CUESTIONARIO DE AUTOEVALUACIÓN

El presente Cuestionario permite conocer en qué estado de madurez se encuentra el Sistema de Gestión Ambiental
(en adelante, SGA) de su organización, de acuerdo a los requisitos del Reglamento europeo EMAS. En el caso de que
su organización no cuente con ningún SGA, el presente Cuestionario, junto con las instrucciones recogidas en la Guía
Go4EMAS, le permitirá abordar buenas prácticas de gestión de ambiental paso a paso de una manera lógica y
secuencial.

Este Cuestionario se ha estructurado en los siguientes niveles, siguiendo el mismo esquema ofrecido por el
Reglamento EMAS, aunque no necesariamente en el
mismo orden secuencial:

1. Compromiso de la Dirección

2. Planificación

3. Implementación y Operación

4. Verificación

5. Revisión

6. Registro EMAS

Todas las preguntas contenidas en el presente Cuestionario han sido extraídas de la aplicación informática, que se
encuentra disponible en la web del proyecto (www.go4emas.eu). Para acceder directamente a esta aplicación
informática y a la Guía Go4EMAS puede hacerlo a través del siguiente enlace: http://www.go4emas.eu/tools/

Este Cuestionario está basado en otras herramientas existentes como el Modelo Acorn y la Metodología e +5, pero
adaptado a las necesidades y particularidades de las PYMES de los sectores metalmecánico, de tratamiento
superficial y de fabricación de componentes eléctricos y electrónicos.

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1. COMPROMISO DE LA DIRECCIÓN
Los potenciales beneficios de un SGA dependen en gran medida de la alta Dirección, que deberá manifestar y
evidenciar el más profundo compromiso con la implementación del Sistema y la incorporación de sus requisitos como
parte integral de la gestión diaria de la organización. Este compromiso implica llevar a cabo una serie de actuaciones,
tales como:

- La definición y comunicación de la Política Ambiental.

- La participación en la planificación y seguimiento de los objetivos y metas ambientales.
- La asignación de los recursos necesarios para garantizar el establecimiento, implantación y mejora del Sistema.
- Implicación directa en el proceso de revisión del Sistema.
- Promoción de iniciativas que garanticen la mejora del comportamiento ambiental.
- Cualquier otra actividad que demuestre liderazgo con respecto al Sistema de Gestión Ambiental.

Conociendo de antemano esta información, por favor conteste a las siguientes preguntas:

1.1. ¿Cuenta su organización con el compromiso de la alta Dirección?

Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones:

NO (en el caso de marque esta opción, váyase a la Guía Go4EMAS)

SÍ (en el caso de marque esta opción, por favor, váyase a la pregunta 1.2)

1.2. Ha indicado que su organización cuenta con el compromiso de la alta Dirección:

Por favor, indique cuáles de las siguientes acciones ha llevado a cabo:

SÍ NO
La alta Dirección define el alcance del SGA de la organización.
La alta Dirección determina y pone a disposición los recursos
necesarios para implementar, mantener y mejorar el SGA
(infraestructura, sistemas de información, formación, tecnologías,
recursos financieros, económicos y otros específicos.
La alta Dirección se esfuerza y proporciona los recursos para la
mejora continua del comportamiento ambiental.

 Si ha marcado “SÍ” en TODAS las preguntas anteriores: su organización ha superado el NIVEL 1.“COMPROMISO DE
LA DIRECCIÓN”.

 Si ha marcado “NO” en CUALQUIERA de las preguntas anteriores: consulte la Guía GoEMAS en la que podrá
encontrar las instrucciones y orientaciones necesarias para abordar dicho requisito.

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2. PLANIFICACIÓN
La Planificación engloba las siguientes acciones:

- Definición de la Política Ambiental.

- Identificación de los Aspectos Ambientales significativos.
- Identificar los Requisitos Legales y Otros Requisitos a los que la organización se suscribe voluntariamente.
- Establecer un Programa de Gestión Ambiental.

Conociendo de antemano esta información, por favor conteste a las siguientes preguntas:

2.1. POLÍTICA AMBIENTAL

La Política Ambiental es el documento base para la implantación de cualquier SGA, donde se marcarán las directrices
generales para la planificación del Sistema y orientará a toda la organización hacia la mejora del comportamiento
ambiental.

Conociendo de antemano esta información, por favor conteste a las siguientes preguntas:

2.1.1. ¿Cuenta su organización con Política Ambiental?

Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones:

NO (en el caso de marque esta opción, váyase a la Guía Go4EMAS)

SÍ (en el caso de marque esta opción, por favor, váyase a la pregunta 2.1.2)

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2.1.2. Ha indicado que su organización cuenta con Política Ambiental:

Por favor, indique cuáles de las siguientes acciones ha llevado a cabo:

SÍ NO
¿Ha realizado su organización una evaluación ambiental inicial con
el fin de conocer a priori cuáles son sus principales aspectos
ambientales asociados a sus actividades, productos y servicios?
¿La política ambiental es adecuada a la naturaleza, magnitud e
impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios?
¿Incluye un compromiso de mejora continua y prevención de la
contaminación?
¿Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales
aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba?
¿Proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los
objetivos y las metas ambientales?
¿Se comunica a todo el personal que trabaje para la organización o
en nombre de ella?
¿Está a disposición del público?
¿Se revisa periódicamente la Política Ambiental para adecuarla a
los cambios que se puedan producir en las actividades, productos,
servicios, procesos, aspectos ambientales significativos y/o
legislación aplicable que, en definitiva, afectan a los objetivos y
metas ambientales en vigor

 Si ha marcado “SÍ” en TODAS las preguntas anteriores: su organización ha superado el NIVEL 2 “PLANIFICACIÓN”,
ETAPA 2.1 “POLÍTICA AMBIENTAL”.

 Si ha marcado “NO” en CUALQUIERA de las preguntas anteriores: consulte la Guía GoEMAS en la que podrá
encontrar las instrucciones y orientaciones necesarias para abordar dicho requisito.

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2.2. ASPECTOS AMBIENTALES

La segunda etapa en la Planificación es la Identificación de Aspectos Ambientales. Todas las organizaciones, como
consecuencia de sus actividades, productos y/o servicios, repercuten sobre el medio ambiente, generando, en mayor
o menor medida, un impacto ambiental.

La implantación de un SGA permite a la organización identificar aquellos aspectos ambientales que puedan tener un
impacto sobre el medio ambiente y, en consecuencia, establecer las acciones pertinentes para actuar sobre ellos.

Conociendo de antemano esta información, por favor conteste a las siguientes preguntas:

2.2.1. ¿Cuenta su organización con un Listado de Aspectos Ambientales?

Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones:

NO (en el caso de marque esta opción, váyase a la Guía Go4EMAS)

SÍ (en el caso de marque esta opción, por favor, váyase a la pregunta 2.2.2)

2.2.2. Ha indicado que su organización ha identificado los aspectos ambientales asociados a sus actividades,
productos y/o servicios:
Por favor, indique cuáles de las siguientes acciones ha llevado a cabo:

SÍ NO
¿Ha identificado cuáles son las posibles áreas de incidencia de la
organización?
¿Ha identificado los aspectos ambientales asociados a las
actividades, productos o servicios de la organización?
¿Se han evaluado todos los aspectos ambientales con el fin de
identificar aquellos que tienen o pueden tener impactos
significativos sobre el medio ambiente?
¿Se ha desarrollado y puesto en funcionamiento el SGA a partir de
los resultados de la evaluación?

 Si ha marcado “SÍ” en TODAS las preguntas anteriores: su organización ha superado el NIVEL 2 “PLANIFICACIÓN”,
ETAPA 2.2 “ASPECTOS AMBIENTALES”.

 Si ha marcado “NO” en CUALQUIERA de las preguntas anteriores: consulte la Guía GoEMAS en la que podrá
encontrar las instrucciones y orientaciones necesarias para abordar dicho requisito.

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2.3. REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
La tercera etapa en la Planificación es la Identificación de los Requisitos Legales y Otros Requisitos a los que la
organización se suscribe voluntariamente. estar al corriente de la normativa ambiental aplicable y comprender qué
requisitos y cómo afectan a la organización es unos de los aspectos más importantes para una buena gestión, no sólo
ambiental, si no empresarial.

Sin esta información es difícil evaluar de forma objetiva el comportamiento ambiental de la organización.

Conociendo de antemano esta información, por favor conteste a las siguientes preguntas:

2.3.1. ¿Ha identificado su organización cuáles son los requisitos, tanto legales como voluntarios, que le son de
aplicación?

Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones:

NO (en el caso de marque esta opción, váyase a la Guía Go4EMAS)

SÍ (en el caso de marque esta opción, por favor, váyase a la pregunta 2.3.2)

2.3.2. Ha indicado que su organización ha identificado los requisitos legales y otros requisitos a los que la
organización se suscribe voluntariamente:
Por favor, indique cuáles de las siguientes acciones ha llevado a cabo:

SÍ NO
¿Ha identificado los requisitos legales y otros a los que la
organización se ha suscrito voluntariamente?
¿Tiene acceso a los requisitos legales y otros a los que la
organización se ha suscrito voluntariamente?
¿Se actualizan periódicamente?
¿Se ha desarrollado y puesto en funcionamiento el Sistema de
Gestión Ambiental a partir de los resultados del proceso de
identificación de requisitos legales y otros requisitos?
¿Se tiene conocimiento de las implicaciones que toda la normativa
pertinente sobre medio ambiente tiene para la organización?
¿Se han adoptado las disposiciones oportunas en materia de
respeto de la legislación medioambiental?
¿Se han establecido procedimientos que permitan a la organización
cumplir esos requisitos con carácter permanente?

 Si ha marcado “SÍ” en TODAS las preguntas anteriores: su organización ha superado el NIVEL 2 “PLANIFICACIÓN”,
ETAPA 2.3 “REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS”.

 Si ha marcado “NO” en CUALQUIERA de las preguntas anteriores: consulte la Guía GoEMAS en la que podrá
encontrar las instrucciones y orientaciones necesarias para abordar dicho requisito.

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2.4. PROGRAMA DE GESTIÓN AMBIENTAL
La cuarta y última etapa en la Planificación es el establecimiento de un Programa de Gestión Ambiental.

Dentro del marco de mejora continua y de la prevención de la contaminación que toda organización debe tener por
bandera, una de las herramientas fundamentales para reducir o minimizar los impactos ambientales es el
establecimiento de unos Objetivos de Gestión Ambiental.

Cuando una organización establece objetivos se hace necesaria una planificación para conseguir alcanzarlos, siendo
desplegados en metas o acciones concretas a realizar.

Conociendo de antemano esta información, por favor conteste a las siguientes preguntas:

2.4.1. ¿Ha definido su organización los objetivos y metas ambientales y ha establecido un programa (planificación)
para alcanzarlos?

Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones:

NO (en el caso de marque esta opción, váyase a la Guía Go4EMAS)

SÍ (en el caso de marque esta opción, por favor, váyase a la pregunta 2.4.2)

2.4.2. Ha indicado que su organización ha definido los objetivos y metas ambientales y establecido un programa
(planificación) para alcanzarlos:

Por favor, indique cuáles de las siguientes acciones ha llevado a cabo:

SÍ NO
¿Se han definido los objetivos y metas ambientales?
¿Se ha establecido un plan detallado y documentado de los medios
de la organización que defina cómo se pretenden lograr los
objetivos (Programa de Gestión Ambiental)?
¿Se evalúa el comportamiento ambiental de la organización
respecto a sus objetivos y metas?

 Si ha marcado “SÍ” en TODAS las preguntas anteriores: su organización ha superado el NIVEL 2 “PLANIFICACIÓN”,
ETAPA 2.4 “PROGRAMA DE GESTIÓN AMBIENTAL”.

 Si ha marcado “NO” en CUALQUIERA de las preguntas anteriores: consulte la Guía GoEMAS en la que podrá
encontrar las instrucciones y orientaciones necesarias para abordar dicho requisito.

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3. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN
Una vez que la etapa de Planificación está finalizada y se han establecido las bases sobre las que se construirá un SGA,
es el momento de comenzar a ensamblar las piezas que van a formar parte de dicho Sistema. En la etapa de
Implementación y operación se analizarán las siguientes cuestiones:

- Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad.

- Competencia, formación y toma de conciencia.
- Comunicación.
- Documentación.
- Control operacional.
- Preparación y respuesta ante emergencias.

Conociendo de antemano esta información, por favor conteste a las siguientes preguntas:

3.1. RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD

Para garantizar una operatividad correcta y efectiva del SGA es imprescindible que las funciones, responsabilidades y
autoridades relacionadas con éste estén claramente definidas y difundidas entre el personal de la organización.

Conociendo de antemano esta información, por favor conteste a las siguientes preguntas:

3.1.1. ¿Su organización ha definido, documentado y comunica las funciones, responsabilidades y autoridad del
personal para garantizar la correcta y eficaz implantación y mantenimiento del SGA?

Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones:

NO (en el caso de marque esta opción, váyase a la Guía Go4EMAS)

SÍ (en el caso de marque esta opción, por favor, váyase a la pregunta 3.1.2)

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3.1.2. Ha indicado que en su organización se garantizan los recursos necesarios para el funcionamiento y operación
del sistema. así mismo, las funciones, responsabilidades y autoridades relacionadas están claramente definidas y
difundidas entre el personal:

Por favor, indique cuáles de las siguientes acciones ha llevado a cabo:

SÍ NO
¿La organización ha definido su estructura estableciendo la
jerarquía ente los distintos niveles organizativos, garantizando la
funcionalidad y practicidad y permitiendo un intercambio fluido de
información?
¿La alta dirección ha definido y documentado las funciones,
responsabilidades y autoridades y las comunica todas las personas
de la organización?
¿Se ha designado al representante de la Dirección en la gestión
ambiental?

 Si ha marcado “SÍ” en TODAS las preguntas anteriores: su organización ha superado el NIVEL 3 “IMPLEMENTACIÓN
Y OPERACIÓN”, ETAPA 3.1 “RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD Y AUTORIDAD”.

 Si ha marcado “NO” en CUALQUIERA de las preguntas anteriores: consulte la Guía GoEMAS en la que podrá
encontrar las instrucciones y orientaciones necesarias para abordar dicho requisito.

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3.2. COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA.

En la implantación de un SGA, la gestión de los recursos humanos, desde el punto de vista de su competencia y de su
concienciación, condiciona de manera directa los resultados del Sistema.

Conociendo de antemano esta información, por favor conteste a las siguientes preguntas:

3.2.1. En su organización, ¿se conciencia, motiva e implica a las personas en el proceso de implantación del SGA
mediante la educación, formación y el desarrollo de habilidades?

Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones:

NO (en el caso de marque esta opción, váyase a la Guía Go4EMAS)

SÍ (en el caso de marque esta opción, por favor, váyase a la pregunta 3.2.2)

3.2.2. Ha indicado que en su organización se conciencia, motiva e implica a las personas en el proceso de
implantación del SGA:

Por favor, indique cuáles de las siguientes acciones ha llevado a cabo:

SÍ NO
¿Se han definido los requisitos de competencia (educación,
formación y experiencia) necesarios para desempeñar las funciones
del Sistema de Gestión Ambiental?
¿La organización identifica y evalúa las diferencias encontradas
entre las competencias necesarias para realizar una actividad y las
que poseen las personas?
¿Se ejecutan actividades de formación en función de las
necesidades identificadas?
¿Se fomenta la participación activa de los trabajadores con el fin de
que se impliquen en la mejora del comportamiento ambiental?
¿Existen vías de comunicación entre los directivos y los empleados
que faciliten la información recíproca?

 Si ha marcado “SÍ” en TODAS las preguntas anteriores: su organización ha superado el NIVEL 3

“IIMPLEMENTACIÓNY OPERACIÓN”, ETAPA 3.2 “COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA”.

 Si ha marcado “NO” en CUALQUIERA de las preguntas anteriores: consulte la Guía GoEMAS en la que podrá
encontrar las instrucciones y orientaciones necesarias para abordar dicho requisito.

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3.3. COMUNICACIÓN.
Para garantizar la correcta operación y mejora continua del SGA es necesario analizar y evaluar las comunicaciones y
opiniones de las partes interesadas.

Si las vías de comunicación no son efectivas es muy fácil que se pierda el control del sistema. En este sentido, es
fundamental prestar especial atención a las vías internas de comunicación y definir una estrategia de comunicación
con el exterior.

Conociendo de antemano esta información, por favor conteste a las siguientes preguntas:

3.3.1. ¿Ha definido su organización las vías de comunicación internas y externas?

Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones:

NO (en el caso de marque esta opción, váyase a la Guía Go4EMAS)

SÍ (en el caso de marque esta opción, por favor, váyase a la pregunta 3.3.2)

3.3.2. Ha indicado que en su organización ha definido y establecido las vías de comunicación internas y externas en
el proceso de implantación del SGA:
Por favor, indique cuáles de las siguientes acciones ha llevado a cabo:

SÍ NO
¿Se han identificado las partes interesadas?
¿Se ha definido el/los procedimiento/s de comunicación que se van
a utilizar para dar respuestas a la información ambiental solicitada
por las partes interesadas?
¿Se analizan los resultados de las comunicaciones internas y
externas con objeto de actuar y promover la mejora continua del
SGA y del comportamiento ambiental de la organización?

 Si ha marcado “SÍ” en TODAS las preguntas anteriores: su organización ha superado el NIVEL 3 “IMPLEMENTACIÓN
Y OPERACIÓN”, ETAPA 3.3 “COMUNICACIÓN”.

 Si ha marcado “NO” en CUALQUIERA de las preguntas anteriores: consulte la Guía GoEMAS en la que podrá
encontrar las instrucciones y orientaciones necesarias para abordar dicho requisito.

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3.4. DOCUMENTACIÓN.
La documentación es uno de los principales soportes de un SGA. debe asegurarse en todo momento que la
documentación está bajo control y garantizar que se encuentra actualizada y disponible para su uso por parte del
personal que lo necesite.

Es necesario conocer los documentos del sistema para que éste sea comprendido y opere eficazmente. de lo
contrario, disponer de una documentación que no se sabe dónde se aplica, no se revisa o no está disponible, no
aporta ningún beneficio.

Conociendo de antemano esta información, por favor conteste a las siguientes preguntas:

3.4.1. ¿Su organización asegura que la documentación del Sistema está bajo control y se garantiza que está
actualizada y disponible?

Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones:

NO (en el caso de marque esta opción, váyase a la Guía Go4EMAS)

SÍ (en el caso de marque esta opción, por favor, váyase a la pregunta 3.4.2)

3.4.2. Ha indicado que en su organización se asegura en todo momento que la documentación del SGA está bajo
control garantizando que se encuentra actualizada y disponible:

Por favor, indique cuáles de las siguientes acciones ha llevado a cabo:

SÍ NO
¿La organización conoce o ha determinado la estructura
documental que va a tener el Sistema?
¿Se ha establecido, implementado y se mantiene uno o varios
procedimientos para el control de los documentos y registros?
¿Se actualizan y revisan los documentos internos cuando es
necesario, aprobándolos nuevamente?
¿Se asegura que las versiones pertinentes de los documentos
internos, así como la documentación externa y los registros están
disponibles en los puntos de uso?

 Si ha marcado “SÍ” en TODAS las preguntas anteriores: su organización ha superado el NIVEL 3 “IMPLEMENTACIÓN
Y OPERACIÓN”, ETAPA 3.4 “DOCUMENTACIÓN”.

 Si ha marcado “NO” en CUALQUIERA de las preguntas anteriores: consulte la Guía GoEMAS en la que podrá
encontrar las instrucciones y orientaciones necesarias para abordar dicho requisito.

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3.5. CONTROL OPERACIONAL.
Para garantizar que los aspectos ambientales identificados se mantienen dentro de los límites definidos, es necesario
establecer e implantar procedimientos de control operacional que aseguren que dichos aspectos están bajo control y
evitar que aumenten su significancia o se conviertan en significativos.

En definitiva, es necesario aplicar algún tipo de control operacional para cumplir con los compromisos, lograr los
objetivos, cumplir con los requisitos legales y voluntarios, y gestionar los aspectos ambientales.

Conociendo de antemano esta información, por favor conteste a las siguientes preguntas:

3.5.1. ¿Su organización ha identificado, establecido e implementado pautas y/o criterios de control operacional?

Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones:

NO (en el caso de marque esta opción, váyase a la Guía Go4EMAS)

SÍ (en el caso de marque esta opción, por favor, váyase a la pregunta 3.5.2)

3.5.2. Ha indicado que en su organización se han identificado, establecido e implantado pautas y/o criterios de
control operacional garantizando que los aspectos ambientales significativos se mantienen dentro de los valores o
límites predeterminados y que se minimiza el impacto ambiental:
Por favor, indique cuáles de las siguientes acciones ha llevado a cabo:

SÍ NO
¿Se han identificado los aspectos ambientales que la organización
puede controlar o sobre los que puede tener influencia?
¿Se han identificado las necesidades de control operacional, es
decir, qué procesos o elementos del Sistema requieren de dichos
controles?
¿Se han establecido las pautas, criterios, límites, especificaciones,
etc. necesarios para mantener bajo control los aspectos
ambientales a los procesos identificados anteriormente?
¿Se hace un seguimiento de la aplicación continua y eficaz de estos
controles?

 Si ha marcado “SÍ” en TODAS las preguntas anteriores: su organización ha superado el NIVEL 3 “IMPLEMENTACIÓN
Y OPERACIÓN”, ETAPA 3.5 “CONTROL OPERACIONAL”.

 Si ha marcado “NO” en CUALQUIERA de las preguntas anteriores: consulte la Guía GoEMAS en la que podrá
encontrar las instrucciones y orientaciones necesarias para abordar dicho requisito.

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3.6. PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS.

La organización debe identificar las situaciones de emergencia y accidentes que pueden tener impactos sobre el
medio ambiente y cómo responder antes ellos.

La organización debe mitigar el impacto ambiental que las situaciones de emergencia y accidentes pueden dar lugar,
estableciendo actuaciones planificadas que minimicen el impacto ambiental.

Conociendo de antemano esta información, por favor conteste a las siguientes preguntas:

3.6.1. ¿Su organización ha definido las pautas para identificar y responder ante las situaciones de emergencia y
accidentes?

Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones:

NO (en el caso de marque esta opción, váyase a la Guía Go4EMAS)

SÍ (en el caso de marque esta opción, por favor, váyase a la pregunta 3.6.2)

3.6.2. Ha indicado que en su organización se han definido las pautas para identificar y responder ante situaciones
de emergencia y accidentes:
Por favor, indique cuáles de las siguientes acciones ha llevado a cabo:

SÍ NO
¿Se han identificado las situaciones de emergencia y accidentes
ambientales asociadas a sus actividades, productos y/o servicios?
¿Se ha establecido algún procedimiento en los que se recojan las
medidas para evitar su ocurrencia y/o minimizar las consecuencias
ambientales?
¿Se revisan periódicamente los procedimientos de preparación y
respuesta ante emergencias y accidentes ambientales?
¿Se realizan simulacros de emergencia ambiental con objeto de
comprobar el correcto funcionamiento de las medidas y
equipos?¿Se hace un seguimiento de la aplicación continua y eficaz
de estos controles?
¿Se hace seguimiento de la aplicación continua y la eficacia de las
medidas contempladas en el Plan de Emergencia Ambiental?

 Si ha marcado “SÍ” en TODAS las preguntas anteriores: su organización ha superado el NIVEL 3 “IMPLEMENTACIÓN
Y OPERACIÓN”, ETAPA 3.6 “PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS”.

 Si ha marcado “NO” en CUALQUIERA de las preguntas anteriores: consulte la Guía GoEMAS en la que podrá
encontrar las instrucciones y orientaciones necesarias para abordar dicho requisito.

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4. VERIFICACIÓN
Una vez ensambladas las piezas que van a formar parte del SGA es necesario verificar su correcto funcionamiento. Así,
en la etapa de verificación se analizarán las siguientes cuestiones:

- Seguimiento y medición.
- Evaluación del cumplimiento legal.
- No conformidades, acciones correctivas y acciones preventivas.
- Auditoría interna.

Conociendo de antemano esta información, por favor conteste a las siguientes preguntas:

4.1. SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN

La primera etapa de la verificación es la planificación de actividades de seguimiento y medición. De nada sirve
planificar si después la organización se desentiende de ello. Realizar un seguimiento y una medición de lo que se ha
planificado inicialmente, va a proporcionar a la organización los datos necesarios que evidencien lo alcanzado y
marquen el margen de maniobra necesario en el caso de que los resultados parciales no se ajusten a lo establecido
inicialmente.

Conociendo de antemano esta información, por favor conteste a las siguientes preguntas:

4.1.1. ¿Su organización planifica y establece los mecanismos para realizar el seguimiento y medición regularmente
de las características fundamentales de las operaciones que puedan tener un impacto ambiental significativo?

Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones:

NO (en el caso de marque esta opción, váyase a la Guía Go4EMAS)

SÍ (en el caso de marque esta opción, por favor, váyase a la pregunta 4.1.2)

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4.1.2. Ha indicado que en su organización se planifican y establecen los mecanismos para realizar el seguimiento y
medición de las características fundamentales de las operaciones que puedan tener un impacto ambiental
significativo:

Por favor, indique cuáles de las siguientes acciones ha llevado a cabo:

SÍ NO
¿Se ha definido una sistemática para realizar el seguimiento y
medición de las características fundamentales de sus operaciones
que puedan tener un impacto significativo en el medio ambiente?
¿Se han establecido indicadores de desempeño ambiental para
poder seguir y evaluar el comportamiento ambiental y su
evolución?
¿Se ha establecido la persona responsable y la periodicidad del
seguimiento de los objetivos y metas ambientales?
¿Se asegura el correcto estado de los equipos mediante la
planificación y ejecución de actividades como Mantenimiento,
Calibración y/o Verificación?

 Si ha marcado “SÍ” en TODAS las preguntas anteriores: su organización ha superado el NIVEL 4 “VERIFICACIÓN”,
ETAPA 4.1 “SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN”.

 Si ha marcado “NO” en CUALQUIERA de las preguntas anteriores: consulte la Guía GoEMAS en la que podrá
encontrar las instrucciones y orientaciones necesarias para abordar dicho requisito.

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4.2. EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL
La siguiente etapa en el nivel de verificación es la evaluación del cumplimiento legal. El aseguramiento sistémico del
cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos ayudará a mantener y fortalecer las relaciones de la
organización tanto con las autoridades como con las principales partes interesadas.

Conociendo de antemano esta información, por favor conteste a las siguientes preguntas:

4.2.1. ¿Su organización planifica y establece mecanismos para evaluar el grado de cumplimiento con todos los
requisitos legales y otros requisitos a los que se haya suscrito voluntariamente?

Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones:

NO (en el caso de marque esta opción, váyase a la Guía Go4EMAS)

SÍ (en el caso de marque esta opción, por favor, váyase a la pregunta 4.2.2)

4.2.2. Ha indicado que en su organización se planifican y establecen los mecanismos para evaluar el grado de
cumplimiento legal:

Por favor, indique cuáles de las siguientes acciones ha llevado a cabo:

SÍ NO
¿Se ha definido una sistemática para realizar las evaluaciones
periódicas del cumplimiento de los requisitos legales y voluntarios?
¿Se evalúa el cumplimiento legal utilizando métodos como
auditorías, revisión documental, inspecciones visuales de las
instalaciones, etc.?
¿Se tienen evidencias de que las evaluaciones se han realizado, de
cuáles han sido los resultados y de las medidas que se han
adoptado?

 Si ha marcado “SÍ” en TODAS las preguntas anteriores: su organización ha superado el NIVEL 4 “VERIFICACIÓN”,
ETAPA 4.2 “EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL”.

 Si ha marcado “NO” en CUALQUIERA de las preguntas anteriores: consulte la Guía GoEMAS en la que podrá
encontrar las instrucciones y orientaciones necesarias para abordar dicho requisito.

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4.3. NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES
PREVENTIVAS
La siguiente etapa consiste en establecer los principios para identificar, controlar y dar respuesta a los problemas que
ponen o pueden poner en peligro el cumplimiento de los requisitos legales y otros requisitos suscritos por la
organización.

Identificar las no conformidades y emprender acciones correctivas o preventivas ayuda a que la organización opere y
mantenga el sistema de gestión ambiental en la forma prevista.

Conociendo de antemano esta información, por favor conteste a las siguientes preguntas:

4.3.1. ¿Cuenta su organización con un proceso para identificar no conformidades?

Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones:

NO (en el caso de marque esta opción, váyase a la Guía Go4EMAS)

SÍ (en el caso de marque esta opción, por favor, váyase a la pregunta 4.3.2)

4.3.2. Ha indicado que en su organización se cuenta con un proceso para identificar no conformidades y emprender
las acciones necesarias (correctivas o preventivas):
Por favor, indique cuáles de las siguientes acciones ha llevado a:

SÍ NO
¿Se ha identificado el problema convenientemente, por ejemplo,
mediante el uso del "Parte de No Conformidad"?
¿Se determina la gravedad y repetitividad de los problemas?
¿Queda claro cómo se han ejecutado las acciones y si estas han
sido capaces de solucionar el problema?

 Si ha marcado “SÍ” en TODAS las preguntas anteriores: su organización ha superado el NIVEL 4 “VERIFICACIÓN”,
ETAPA 4.3 “NO CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y ACCIONES PREVENTIVAS”.

 Si ha marcado “NO” en CUALQUIERA de las preguntas anteriores: consulte la Guía GoEMAS en la que podrá
encontrar las instrucciones y orientaciones necesarias para abordar dicho requisito.

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4.4. AUDITORIA INTERNA

Por último, dentro de la verificación, es necesario planificar periódicamente la realización de auditorías internas para
verificar que el SGA es adecuado, está implementado y cumple con los requisitos establecidos en el Reglamento
EMAS.

La auditoría interna proporciona información de lo que se está haciendo y del cómo se está haciendo.

Conociendo de antemano esta información, por favor conteste a las siguientes preguntas:

4.4.1. ¿Realiza su organización auditorías internas periódicamente?

Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones:

NO (en el caso de marque esta opción, váyase a la Guía Go4EMAS)

SÍ (en el caso de marque esta opción, por favor, váyase a la pregunta 4.4.2)

4.4.2. Ha indicado que en su organización se realizan auditorias internas:

Por favor, indique cuáles de las siguientes acciones ha llevado a cabo:

SÍ NO
¿Se dispone de una planificación de las auditorías internas que van
a ser necesarias en el período a considerar?
¿Las auditorías se programan individualmente?
¿Se tienen definidos los criterios en base a los cuales se llevan a
cabo las auditorías?
¿Los resultados de las auditorías internas se recogen en los
Informes de Auditorías?

 Si ha marcado “SÍ” en TODAS las preguntas anteriores: su organización ha superado el NIVEL 4 “VERIFICACIÓN”,
ETAPA 4.4 “AUDITORIA INTERNA”.

 Si ha marcado “NO” en CUALQUIERA de las preguntas anteriores: consulte la Guía GoEMAS en la que podrá
encontrar las instrucciones y orientaciones necesarias para abordar dicho requisito.

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5. REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

La importancia de este proceso radica en que proporciona el marco perfecto para realizar un análisis estructurado del
funcionamiento, la eficacia y la adecuación del SGA. La revisión por la Dirección es el momento adecuado para definir
y establecer aquella acciones dirigidas a mejorar tanto el comportamiento de la organización como el SGA,
garantizando de esta manera su videncia y continua adecuación a las necesidades de la organización.

Se hace, pues, una revisión cuantitativa y cualitativa del funcionamiento del SGA.

Conociendo de antemano esta información, por favor conteste a las siguientes preguntas:

5.1. ¿Su organización evalúa la conveniencia, la adecuación y la eficacia del SGA?

Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones:

NO (en el caso de marque esta opción, váyase a la Guía Go4EMAS)

SÍ (en el caso de marque esta opción, por favor, váyase a la pregunta 5.2)

5.2. Ha indicado que en su organización se evalúa la conveniencia (es decir, que es útil y así lo ha convenido la
organización), adecuación (está establecido de tal manera que es el que se necesita para la organización) y eficacia
(que se consiguen los resultados previstos) del SGA:

Por favor, indique cuáles de las siguientes acciones ha llevado a cabo:

SÍ NO
¿Se analizan los resultados aportados por el SGA y en la toma de
decisiones para actuar y promover la mejora continua?
¿Se conserva registro de la revisión del SGA (acta de la revisión por
la Dirección)?

 Si ha marcado “SÍ” en TODAS las preguntas anteriores: su organización ha superado el NIVEL 5 “REVISIÓN POR LA
DIRECCIÓN”.

 Si ha marcado “NO” en CUALQUIERA de las preguntas anteriores: consulte la Guía GoEMAS en la que podrá
encontrar las instrucciones y orientaciones necesarias para abordar dicho requisito.

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6. REGISTRO EMAS
El sistema comunitario de gestión y auditoría medioambientales (EMAS) es un mecanismo voluntario destinado a las
empresas y organizaciones que quieren comprometerse a evaluar, gestionar y mejorar su comportamiento ambiental.

El Registro EMAS posee un carácter voluntario. Para que una organización pueda ser incluida en el Registro EMAS,
debe solicitar su inscripción en dicho registro ante el organismo competente del Estado Miembro en el que se
encuentre establecida.

Conociendo de antemano esta información, por favor conteste a las siguientes preguntas:

6.1. ¿Su organización está inscrita en el Registro EMAS?

Por favor seleccione sólo una de las siguientes opciones:

NO (en el caso de marque esta opción, váyase a la Guía Go4EMAS)

SÍ (en el caso de marque esta opción, por favor, váyase a la pregunta 6.2)

6.2. Ha indicado que su organización se encuentra inscrita en el registro EMAS:

Por favor, indique cuáles de las siguientes acciones ha llevado a cabo:

SÍ NO
¿Se ha verificado que la Política Ambiental, el SGA y el
procedimiento de auditoria se ajustan a los requisitos del
Reglamento EMAS?
¿Se ha comprobado que la información y los datos de la
Declaración Ambiental son fiables, creíbles y correctos y que
cumplen con los requisitos del Reglamento (Validación)?
¿Se ha realizado la inscripción en el Registro EMAS en el organismo
competente?
¿La Declaración Medioambiental está a disposición del público?

 Si ha marcado “SÍ” en TODAS las preguntas anteriores: su organización ha superado el NIVEL 6 “REGISTRO EMAS”.

 Si ha marcado “NO” en CUALQUIERA de las preguntas anteriores: consulte la Guía GoEMAS en la que podrá
encontrar las instrucciones y orientaciones necesarias para abordar dicho requisito.

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