Академический Документы
Профессиональный Документы
Культура Документы
INTERNA
SECCION: AUDITORIA INTERNA
VERSION: FECHA CODIGO
0.1 15/02/2019 RE-E-GE-20
OBJETO:
Evaluar la conformidad en el Proceso de Gestión de Recursos Humanos con los
requisitos establecidos en la Norma ISO 9001-2015, los planes, los programas y
procedimientos aplicables y establecer su grado de avance y mejora, así como el
cumplimiento de la normatividad vigente.
ALCANCE.
Inicia desde la convocatoria, selección, vinculación y permanencia, hasta el retiro del
personal al servicio de ESTRUCTURAS DE NARIÑO S.A.S, como también la verificación
del cumplimiento de los procedimientos del proceso.
NORMAS ESPECIFICAS
Norma Técnica Colombiana NTC – ISO 9000, Norma Técnica Colombiana NTC – ISO
9004, Norma Técnica Colombiana NTC – ISO 9001:2015, Norma Técnica Colombiana
NTC ISO 19011.
INFORME DEFINITIVO DE AUDITORIA
INTERNA
SECCION: AUDITORIA INTERNA
VERSION: FECHA CODIGO
0.1 15/02/2019 RE-E-GE-20
METODOLOGIA
TEMAS
1. MANUAL DE FUNCIONES
En la descripción de las funciones esenciales establecidas en el MANUAL DE
FUNCIONES DE ESTRUCTURAS DE NARIÑO S.A.S, se establece que el ROL DE LA
OFICINA DE AUDITORIA INTERNA O QUIEN HAGA SUS VECES, son a saber:
En algunos casos no se realizó la: “Identificación y Ubicación del empleo”, sin poder
determinarse el “Nivel, Denominación, Área y cargo del jefe inmediato”:
RECOMENDACIÓN
Se sugiere realizar la validación y/o modificación de ser necesaria, con respecto a los
conocimientos básicos o esenciales de algunos de los cargos correspondientes al
Director de Producción, por cuanto son muy específicos al “uso” de un “programa
determinado”.
OBSERVACIÓN
El equipo auditor con el fin de constatar el cumplimiento del Manual de Calidad y los
procedimientos establecidos al interior de la compañía para la vinculación del personal
operativo, se revisa una muestra correspondiente a 25 hojas de vida de los operarios.
De acuerdo a lo establecido en el procedimiento estándar para la “Organización de los
expedientes laborales” y las directrices determinadas en la Circular 001 de 2018, en la
cual se establece el contenido mínimo de cada Expediente Laboral, respondiendo a las
características del cargo solicitado y luego de analizar y revisar las Hojas de Vida, se
determinó:
HALLAZGO N° 01
Se evidencio que no se está cumpliendo con la normatividad anteriormente
mencionada, ya que los expedientes de historia laboral se encuentran desordenados y
no conservan la secuencia propia de producción, es decir, al revisar el expediente el
primer documento no es el que registra la fecha mas antigua y el último el que refleja
la más reciente.
No todos los documentos de cada Expediente Laboral están foliados, las mismas
presentan foliación parcial y no foliación consecutiva de 1 a n, independiente del
numero de carpetas, ello puede generar la perdida o ingreso indebido de documentos.
HALLAZGO N° 02
Luego de verificar los Expedientas laborales, se evidencia que las Hojas de Vida de
algunos operarios no registran firma del Coordinador de Recursos Humanos o quien
INFORME DEFINITIVO DE AUDITORIA
INTERNA
SECCION: AUDITORIA INTERNA
VERSION: FECHA CODIGO
0.1 15/02/2019 RE-E-GE-20
HALLAZGO N° 03
Mediante oficio con radicado interno 190-1-780 con fecha 03 de julio de 2018, enviado
vía Outlook a la Auditoria Interna, el Coordinador de Recursos Humanos, dio respuesta
a cada uno de los hallazgos encontrados en desarrollo de la auditoria adelantada, la
respuesta del presente hallazgo se dio de la siguiente manera:
HALLAZGO N° 04
Ausencia de los documentos requeridos para realizar el ingreso a obra, por ello
no se evidencio cumplimiento a lo contemplado en el procedimiento
determinado P-IO-RH-001, ello conlleva a un incumplimiento con posible
incidencia disciplinaria por parte del Coordinador de Recursos Humanos o quien
haga sus veces.
5. EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO
RECOMENDACIÓN
OBSERVACIONES AL AUDITADO
PLAN DE MEJORAMIENTO
totalidad y remitirlo a la Oficina de Control Interno a más tardar dentro de los cinco (05)
días siguientes.