POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ

TRABAJO DE INVESTIGACION CIENTIFICO OPERATIVA

TEMA : DESARTICULACIÓN DE ORGANIZACIONES

DELICTIVAS DEDICADAS A LA TRATA DE
PERSONAS UTILIZANDO LA INTELIGENCIA
OPERATIVA POLICIAL EN LA DIRINCRI 2018-
2019”

GUTIÉRREZ ZARATE ESPARTANO

TÍTULO:

“Desarticulación de Organizaciones
Delictivas dedicadas a la Trata de Personas
utilizando la Inteligencia Operativa Policial
en la DIRINCRI PNP 2018-2019”

1
2
 DEDICATORIA:

La presente investigación esta dedicad a

nuestras familias, quienes diariamente nos
brindan su comprensión, paciencia y apoyo
para poder cumplir con nuestros deberes
funcionales como peruanos e integrantes de
la Policía Nacional del Perú.

INDICE
Pag.
TITULO 02
DEDICATORIA 03
INDICE 04
INTRODUCCION 08
CAPITULO I
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

1.1 SITUACION PROBLEMÁTICA 10

1.2 DEFINICION DEL PROBLEMA 17
1.3 ENUNCIADO DEL PROBLEMA 18
1.3.1 PROBLEMA GENERAL 18
1.3.2 PROBLEMAS ESPECÍFICOS 18

1.4 DELIMITACION DEL PROBLEMA 19

1.4.1 DELIMITACION TEMPORAL 19
1.4.2 DELIMITACION ESPACIAL 19

3
 1.4.3 DELIMITACION CONCEPTUAL 19
1.4.3.1 INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL 19
1.4.3.2 ORGANIZACIONES DELICTIVAS 20
1.4.3.3 TRATA DE PERSONAS 21
1.4.3.4 DIVINTRAP 21

1.5 OBJETIVOS DE LA INVESTIGACION 22

1.5.1 OBJETIVO GENERAL 22
1.5.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS 22

1.6 JUSTIFICACION E IMPORTANCIA 23

1.6.1 JUSTIFICACIÓN 23
1.6.2 IMPORTANCIA 23
CAPITULO II
MARCO TEORICO
2.1 ANTECEDENTES 24

2.2 TEORÍAS CIENTÍFICAS 25

2.2.1 INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL 25
a. CONCEPTO DE INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL 25
b. FASES DE LA INTELIGENCIA OPERATIVA 31
c. FASES Y PROCEDIMIENTOS DE INTELIGENCIA
OPERATIVA. 33
d. PLANES DE LAS OPERACIONES DE IOP 50
e. CARACTERISTICAS DE LAS OPERACIONES DE IOP 51
f. REQUISITOS PARA UNA OPERACIÓN DE IOP 53
g. VENTAJAS Y DESVENTAJAS DE LAS OPERACIONES
DE IOP. 57

2.2.2 TRATA DE PERSONAS EN EL PERU 58

4
 a. DIFERENCIAS DE OTROS CONCEPTOS 60
b. TIPOS DE TRATA DE PERSONAS 61
c. IMPORTANCIA DE REGULAR LA TRATA DE PERSONAS 63
d. CAUSALES 63
e. CLASES DE TRATA DE PERSONAS 65
f. LAS CONSECUENCIAS DE LA TRATA DE PERSONAS
EN LOS DISTINTOS GRUPOS GENERACIONALES. 71
g. FORMAS AGRAVADAS DEL DELITO DE TRATA DE
PERSONAS. 75
h. LA TRATA DE PERSONAS EN EL PERU
i. SITUACION DE LA TRATA DE MUJERES, NIÑOS Y
NIÑAS EN PERU. 78

2.2.3. CRIMEN ORGANIZADO 79

2.2.3.1 CONCEPTUALIZACION 79
2.2.3.2 CARACTERÍSTICAS FUNDAMENTALES 81
2.2.3.2 CLASIFICACION DEL CRIMEN ORGANIZADO 82

2.2.4 DIVINTRAP 82
2.2.4.1 FUNCIONES DE LA DIVINTRAP 82
2.2.4.2 PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS PARA LA
INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA LA TRATA DE
PERSONAS. 84

2.3 BASE LEGAL 93

1. LEGISLACION INTERNACIONAL 93
2. LEGISLACION NACIONAL 98
3. ORDENANZAS REGIONALES QUE CONFORMAN
MESAS Y/O REDES REGIONALES CONTRA LA
TRATA DE PERSONAS. 100

5
2.4 DEFINICION DE TERMINOS 102

CAPITULO III
METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION

3.1. TIPO Y NIVEL DE INVESTIGACION 119

3.1.1. TIPO DE INVESTIGACION 119
3.1.2 NIVEL DE INVESTIGACION 119

3.2 METODO DE INVESTIGACION 120

3.3 TECNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCION DE DATOS 120
3.3.1 TECNICAS DE RECOLECCION DE DATOS 120
3.3.2 INSTRUMENTOS DE RECOLECCION DE DATOS 120

CAPITULO IV
ANALISIS 121

CAPITULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

5.1 CONCLUSIONES 126

5.2 RECOMENDACIONES 128

ANEXOS
MATRIZ DE CONSISTENCIA 130
GUIA DE ENTREVISTA 131

BIBLIOGRAFIA

6
 INTRODUCCIÓN

En la actualidad se ha incrementado de manera muy transcendente el Delito

de Trata de Personas, llamado también Esclavitud del siglo XXI, el cual atenta
contra la vida, la libertad y la dignidad del ser humano, ya que es explotado
de distintas formas. La comisión de este delito se ha vuelto tan rentable que
hoy por hoy existe alrededor del mundo muchas Organizaciones Delictivas
dedicadas a la Trata de personas y Tráfico de migrantes. Para lo cual la
sociedad peruana requiere de autoridades policiales capacitados para de
enfrentar y desaparecer a estas organizaciones, en tal forma el estado
peruano viene tomando una serie de medidas legales para prevenir, reprimir
y sancionar la comisión de este delito, acogiéndose a tratados
internacionales y creando órganos especializados en la prevención e
investigación de este acto punible.

7
En consecuencia se crea la División de Investigación de Trata de Personas
PNP, la cual depende de la Dirección de Investigación Criminal de la Policía
Nacional del Perú, y es materia de la presente investigación en la que
determinaremos como influye la Inteligencia Policial Operativa en la
desarticulación de las Organizaciones Delictivas de Trata de Personas.

El desarrollado de esta investigación está dentro del contexto de la realidad

actual obteniendo información de la unidad policial especializada en la
investigación de Organizaciones Criminales dedicadas a la trata de
Personas, en la primera parte se plantea y describe el tema de la
investigación, delimitándolo en espacio y tiempo, y describiendo la
importancia de la elaboración del presente investigación, definiendo así el
concepto de Trata de personas y sus diferentes clasificaciones.

También se conceptualiza a la Inteligencia Operativa Policial la cual es un

método que actualmente contribuye a la desarticulación de muchas
organizaciones que se dedican a cometer actos antijurídicos, típicos y
culpables denominados delitos, así también se citan legislaciones
internacionales donde se define a las Organizaciones delictivas.

Pudiendo observar en el presente trabajo los procedimientos y funciones de

la DIVINTRAP – PNP, los cuales se amoldan a los procedimientos policiales
y se encuentran dentro del marco de la ley y la Constitución Política del Perú,
y por ultimo se hace un análisis de las estadísticas de la producción de la
unidad policial en base a los objetivos expuestos en el presente, para luego
realizar las recomendaciones correspondien

8
 CAPITULO I:
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA

1.1. SITUACIÓN PROBLEMÁTICA

La Trata de Personas es una problemática delictiva que traspasa las fronteras

de nuestro país. El sujeto activo de estos delitos revela un total desprecio por
la dignidad de sus víctimas, ejerciendo sobre las mismas todo tipo de
persuasión y seducción para finalmente tratarlas con violencia. En la Trata
Externa las víctimas son trasladadas hacia países de tránsito y países de
destino donde son sometidas a la EXPLOTACIÓN, LA PROSTITUCIÓN, LA
SERVIDUMBRE, LA ESCLAVITUD así como el TRÁFICO DE ORGANOS, es
decir un conjunto de ilícitos penales relacionados con el FIN de la Trata de
Personas. En la actualidad, los países latinoamericanos son la principal fuente
de victimas (70%) en el extranjero, destacando el caso de Colombia con un
30% de las víctimas y Perú con un 9%.

El tráfico de mujeres y su explotación sexual es un negocio con pocos riesgos

y elevados beneficios, lo que determina que las redes de tráfico de personas
vayan creciendo en los países de destino como Japón y Corea; Ecuador,
Argentina, Chile, Brasil, Colombia; Estados Unidos, República Dominicana,
Holanda, Francia, Italia e Inglaterra, teniendo como países de destino a
España y como países de origen a Colombia, Perú, Ecuador.

En el caso de la Trata Interna, es aquella que se da en el mismo país, el lugar

o ciudad de destino, es el escenario donde los delitos que se cometen son
frecuentemente la EXPLOTACION (sexual, laboral) y PROSTITUCION,
inclusive la MENDICIDAD.

9
En el país de destino las víctimas son explotadas sexualmente. Son obligadas
a prostituirse hasta saldar su deuda con la organización uno o dos años
después. La explotación sexual se ve favorecida por la situación de
indefensión y dependencia. La utilización de estas mujeres como mercancía y
su explotación sexual y laboral han dado lugar a que el término “esclavitud
moderna”, considerada una práctica hace tiempo abolida en los países
desarrollados tome hoy un nuevo sentido. Esta nueva esclavitud tiene unas
características propias; en ella el coste de adquisición es muy bajo, a la vez
que la rentabilidad es muy elevada; hay una relación a corto plazo (de usar y
tirar) y existe un exceso de esclavas potenciales.

En la actualidad, los países latinoamericanos son la principal fuente de

victimas (70%) en el extranjero, destacando el caso de Colombia de donde
han llegado el 35% del total. El tráfico de mujeres y su explotación sexual es
un negocio con pocos riesgos y elevados beneficios, lo que hace que las redes
de tráfico de personas vayan creciendo en los países de destino como Japón
y Corea; Ecuador, Argentina, Chile, Brasil, Colombia; Estados Unidos,
República Dominicana, Holanda, Francia, Italia e Inglaterra:
El incremento de la prostitución en todos esos países con mujeres de
procedencia latinoamericana, es prueba de ello. La Servidumbre, la Esclavitud
y el Tráfico de Órganos constituyen la otra gama de ilícitos penales o delitos
que se cometen contra las víctimas en los países de destino.

Estamos hablando de los delitos que se relacionan con el objetivo (por qué se
hace): para fines de explotación, que incluye prostitución, explotación sexual,
trabajos forzados, esclavitud, retirada de órganos y prácticas semejantes.
Existe explotación en cualquiera de los siguientes supuestos: a) Cuando se
redujere o mantuviere a una persona en condición de esclavitud
o servidumbre o se la sometiere a prácticas análogas; b) Cuando se obligare
a una persona a realizar trabajos o servicios forzados; c) Cuando se

10
promoviere, facilitare, desarrollare o se obtuviere provecho de cualquier forma
de comercio sexual; d) Cuando se practicare extracción ilícita de órganos o
tejidos humanos.

La trata implica la explotación persistente de las víctimas de alguna manera

para generar ganancias ilegales para los tratantes. Desde un punto de vista
práctico, las víctimas de la trata también suelen resultar gravemente afectadas
y tener necesidad de protección frente a una nueva victimización y otras
formas de abuso.

A partir de la promulgación de la Ley Nº 28251 en Junio del 2004, que modificó

varios delitos del Código Penal, se han logrado avances significativos en lo
concerniente a la lucha contra el abuso y la explotación sexual (finalidad
frecuente de la trata). La Ley 28251(Violación sexual) agravó y amplió las
figuras de los Art. 170, 171, 172, 173, 174, 175, 176, 176-A, 179, 180, 181,
182, 183, 183-A, e incorporó los Art. 179-A, 181-1, 182 a los capítulos IX, X y
XI del Título IV, del libro segundo del Código Penal, destacando las figuras de
Usuario-Cliente de la prostitución infantil cuando ésta tiene que ver con un
menor de 14 años de edad.

Los artículo del 170 al 178 abordan asuntos relativos al abuso sexual que, de
mayor o menor manera, inciden en la variable de la explotación sexual de la
trata de seres humanos y establecen criterios más integrales respecto al abuso
y explotación sexual, especialmente de niños y adolescentes. Por su parte, los
Art. 179, 180, 181 determinan penas para los delitos de Favorecimiento de la
Prostitución, Rufianismo y Proxenetismo. Mientras que el Art. 183 establece
sanciones para las Exhibiciones y Publicaciones Obscenas y el 183-A para la
Pornografía Infantil. Completan esta secuencia los Art. 179-A, 181-A Y 182-A
relativos a la figura Usuario-Cliente para menores de 14 años de edad,

11
mencionando además el Turismo Sexual Infantil y la publicación en los medios
de comunicación como delitos de libertad sexual a menores.
Derogándose el Artículo 182, de nuestro Código Penal con la promulgación de
la Ley N° 28950 en Enero del 2007, año en que el Perú lo gobernaba el Dr.
Alan García Pérez, estas modificaciones legislativas tienen la finalidad de
articular un marco punitivo que proteja la libertad sexual y en este sentido es
que aparece tipificado, a partir del Art. 153 del actual código penal, el delito de
Trata de Personas es tipificado como:

Artículo 153º.- Trata de personas

El que promueve, favorece, financia o facilita la captación, transporte,
traslado, acogida, recepción o retención de otro, en el territorio de la
República o para su salida o entrada del país, recurriendo a: la violencia, la
amenaza u otras formas de coacción, la privación de libertad, el fraude, el
engaño, el abuso del poder o de una situación de vulnerabilidad, o la
concesión o recepción de pagos o beneficios, con fines de explotación, venta
de niños, para que ejerza la prostitución, someterlo a esclavitud sexual u
otras formas de explotación sexual, obligarlo a mendigar, a realizar trabajos
o servicios forzados, a la servidumbre, la esclavitud o prácticas análogas a la
esclavitud u otras formas de explotación laboral, o extracción o tráfico de
órganos o tejidos humanos, será reprimido con pena privativa de libertad no
menor de ocho ni mayor de quince años.
La captación, transporte, traslado, acogida, recepción o retención de niño,
niña o adolescente con fines de explotación se considerará trata de personas
incluso cuando no se recurra a ninguno de los medios señalados en el párrafo
anterior.

Artículo 153º-A.- Formas agravadas de la Trata de Personas

12
 La pena será no menor de doce ni mayor de veinte años de pena privativa de
libertad e inhabilitación conforme al artículo 36º incisos 1, 2, 3, 4 y 5 del
Código Penal, cuando:
1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la función pública;
2. El agente es promotor, integrante o representante de una organización
social, tutelar o empresarial, que aprovecha de esta condición y
actividades para perpetrar este delito;
3. Exista pluralidad de víctimas;
4. La víctima tiene entre catorce y menos de dieciocho años de edad o es
incapaz;
5. El agente es cónyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador, pariente
hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad, o tiene
a la víctima a su cuidado por cualquier motivo o habitan en el mismo
hogar.
6. El hecho es cometido por dos o más personas.
La pena será privativa de libertad no menor de 25 años, cuando:
1. Se produzca la muerte, lesión grave o se ponga en inminente peligro la
vida y la seguridad de la víctima.
2. La víctima es menor de catorce años de edad o padece, temporal o
permanentemente, de alguna discapacidad física o mental.
3. El agente es parte de una organización criminal.”

Asimismo cabe mencionar que con la Ley N°28950, se modifica el Art. 303-A,
y se incluye el 303-B, (tráfico ilícito de migrantes y sus agravantes).

Artículo 303º-A.- Tráfico ilícito de migrantes.- El que promueve, favorece,

financia o facilita la entrada o salida ilegal del país de otra persona, con el fin
de obtener directa o indirectamente, lucro o cualquier otro beneficio para sí o
para tercero, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro
ni mayor de seis años.

13
 El Artículo 303º-B, se refiere a sus formas agravadas, como son: el agente es
funcionario público, integrante o representante de una organización social,
tutelar o empresarial, que aprovecha de esta condición y actividades para
perpetrar este delito, cuando exista pluralidad de víctimas, la victima sea
menor de edad, se produzca la muerte de la víctima, lesión grave que ponga
en peligro la vida o la seguridad de los migrantes afectados; o el agente es
parte de una organización criminal.”
Además de los tipos penales citados, bajo otras figuras penales encontramos
algunas de las finalidades de la trata:

A. Exposición a un peligro de persona dependiente (Art. 128):

a. “El que expone a un peligro la vida o salud de una persona colocada bajo su
autoridad, dependencia, tutela, curatela o vigilancia, sea privándola de
alimentos o cuidados indispensables, sea sometiéndola a trabajos
excesivos, inadecuados, sea abusando de los medios de corrección o
disciplina, sea obligándola o induciéndola a mendigar en lugares públicos,
será reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de
cuatro años”. Se considera como forma agravada si resulta lesión grave o
muerte de la víctima y éstas pudieron ser previstas, la pena es no menor de
tres ni mayor de seis años o no menor de cuatro ni mayor de ocho en el caso
de muerte” (Art. 129)

B. Secuestro con finalidad de tráfico de órganos y tejidos humanos:

El Art. 152 inciso 10, modificado por Ley 28760 (14.06.06) sanciona con
pena no menor de 20 ni mayor de 30 años al que sin derecho ni motivo, ni
facultad justificada, priva a otro de su libertad personal, cualquiera sea el
móvil, el propósito, la modalidad, la circunstancia o tiempo que el agraviado
sufra la privación o restricción de su libertad. Se considera un agravante, y
se sanciona con una pena no menor de 30 años, cuando se comete tráfico
para obtener tejidos somáticos de la víctima, sin grave daño físico o mental.
La pena será de cadena perpetua cuando el agraviado es menor de edad,

14
 mayor de 65 años o discapacitado, así como cuando la víctima resulte con
graves daños en el cuerpo o en la salud física o mental, muera durante el
secuestro, o a consecuencia de dicho acto (Inciso 8).

C. Tráfico de órganos y tejidos humanos (Art. 318-a):

Reprime con una pena no menor de tres ni mayor de seis años a quien
por lucro y sin observar la ley de la materia, compra, vende, importa,
exporta, almacena o transporta órganos o tejidos humanos de
personas vivas o de cadáveres, concurriendo las circunstancias
siguientes:

a) Utiliza los medios de prensa escritos o audiovisuales, base de datos,

sistemas o red de computadoras.
b) Constituye o integra una organización ilícita para dichos fines.
Si el agente es un profesional médico, sanitario o funcionario del Sector
Salud, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de cuatro ni
mayor de ocho años e inhabilitación conforme al Art. 36 incisos 1), 2), 4),
5), y 8).
Están exentos de pena el donatario o los que ejecutan los hechos previstos
en el presente artículo, si sus relaciones con la persona favorecida son tan
estrechas como para excusar su conducta.

1.2. DEFINICIÓN DEL PROBLEMA

La Policía Nacional viene previniendo, investigando y combatiendo
exhaustivamente y de manera especializada a los delitos contra la libertad
personal y sexual de personas adultas y menores de edad; teniéndose como
unidad especializada encargada al respecto a la División de Investigación de
Trata de Personas (DIVINTRAP) de la Dirección de Investigación Criminal
(DIRINCRI-PNP), que contempla a su vez a Departamentos de Investigación
que cumplen funciones específicas de investigación y lucha contra las
modalidades delictivas que atentan contra la libertad personal de los

15
 individuos; de mayor importancia en cuanto a la neutralización y
desarticulación de organizaciones criminales; aprehendiendo los indicios,
evidencias y pruebas correspondientes; e identificando y deteniendo a los
autores y partícipes de las organizaciones delictivas, con la finalidad de
ponerlos a disposición de la autoridad competente. La División de
Investigación de Trata de Personas (DIVINTRAP), tiene por función general,
investigar y denunciar la comisión de Delitos de Trata de Personas,
procediendo a la identificación, ubicación y captura de las personas
involucradas y con las pruebas respectivas ponerlos a disposición de la
autoridad competente con el atestado correspondiente.

La DIVINTRAP planifica y ejecuta Operaciones Especiales de Inteligencia

contra las redes de trata de personas, principalmente a partir del empleo de la
Inteligencia Operativa Policial.

En base a lo expuesto, debemos de realizarnos la siguientes interrogantes en

relación a la comisión del delito de Trata de Personas: ¿Cuáles son las
modalidades que en la actualidad utilizan las organizaciones delictivas en
cuanto al delito de trata de personas?, ¿Qué procedimientos y estrategias son
usados por la Policía Nacional del Perú actualmente para prevenir, combatir e
investigar el delito de trata de personas?, ¿En qué puntos o regiones del país
se produce mayor incidencia de este tipo de delitos (Delito contra la Libertad –
Trata de Personas), ¿La legislación con la que cuenta el Perú es adecuada
para que la Policía Nacional del Perú ejerza su función de manera eficiente?,
¿Actualmente la División Especializada encargada de la investigación de
delitos de trata de personas cuenta con los recursos suficientes para cumplir
su labor eficientemente? y ¿Qué resultado viene dando la aplicación de la
Inteligencia Operativa en relación al delito de trata de personas?

1.3. ENUNCIADO DEL PROBLEMA

1.3.1. PROBLEMA GENERAL

16
 ¿En qué medida la Inteligencia Operativa Policial aplicada por la
DIVINTRAP- DIRINCRI PNP contribuye en la desarticulación de
organizaciones delictivas de Trata de Personas?

1.3.2. PROBLEMA ESPECIFICOS

1) ¿Cuáles son las estrategias de Inteligencia Operativa Policial que
viene utilizando la División de Investigación de Delitos de Trata de
Personas DIVINTRAP – DIRINCRI PNP en la prevención e
investigación del delito de trata de personas?

2) ¿En qué forma el empleo de informantes y confidentes favorece la

identificación y ubicación de los integrantes de las organizaciones
delictivas para la trata de personas?

3) ¿Cuáles son los resultados obtenidos en la actualidad por la

DIVINTRAP – DIRINCRI PNP en cuanto a las actividades de
prevención e investigación del Delito de Trata de Personas.

1.4. DELIMITACIÓN DEL PROBLEMA

1.4.1. DELIMITACIÓN TEMPORAL

La presente investigación está comprendida en el período de enero a
setiembre 2018.

1.4.2. DELIMITACIÓN ESPACIAL

Trujillo.

1.4.3. DELIMITACIÓN CONCEPTUAL

1.4.3.1. INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL:

17
 La Inteligencia Operativa Policial (IOP) se ubica dentro de la
ciencia de la Investigación Criminal y es una nueva y superior
forma de combatir a las organizaciones criminales. Cuenta con
valores (defensa y protección de la vida, la libertad y la
democracia) que la sustenta y que la convierte en arma de
defensa de los Derechos Humanos.
Es un conjunto de conocimientos basada en valores y
principios que tiene características y una metodología propia,
con procedimientos y técnicas innovadoras que busca
desarticular a las organizaciones criminales capturando a sus
cabezas, jefes, líderes o dirigentes.

En el contexto actual, este conocimiento, así como otros que

se desprenden de la Ciencia Policial, permite afrontar los
desafíos de la Policía Nacional con mejores perspectivas para
desarrollar una visión estratégica clara acerca de las tareas
que debe desempeñar en función del propósito para el que fue
creado: Prevenir, combatir e investigar el delito, elevar la
calidad de los servicios policiales y aumentar el nivel de
satisfacción de los usuarios, mejorar los niveles operativos en
la lucha contra el terrorismo, el narcotráfico y la delincuencia
organizada, generar incentivos para mejorar la gestión
técnica, administrativa y financiera y trabajar por resultados y
evaluar el desempeño de la institución .

1.4.3.2. ORGANIZACIONES DELICTIVAS:

Se trata de un grupo social con una cierta estructura y con
miembros que se organizan para cometer acciones delictivas.
A diferencia del delincuente que actúa en solitario, los
individuos que forman parte de una banda de delincuencia

18
 organizada deben responder a la estructura y cumplir con una
determinada función. Las organizaciones delictivas para ser
consideradas como tales deben de cumplir con los requisitos
básicos siguientes:
• Que el grupo lo formen más de tres personas.
• Que actúen durante largo tiempo.
• Que el delito que cometan sea grave.
• Que obtenga beneficios, poder o influencia

1.4.3.3. TRATA DE PERSONAS

Por “trata de personas” se entenderá la captación, el traslado,
la acogida o la recepción de personas, recurriendo a la
amenaza o al uso de la fuerza u otras formas de coacción, al
rapto, al fraude, al engaño, al abuso de poder o de una
situación de vulnerabilidad o a la concesión o recepción de
pagos o beneficios para obtener el consentimiento de una
persona que tenga autoridad sobre otra, con fines de
explotación. Esa explotación incluirá, como mínimo, la
explotación de la prostitución ajena u otras formas de
explotación sexual, los trabajos o servicios forzados, la
esclavitud o las prácticas análogas a la esclavitud, la
servidumbre o la extracción de órganos.

1.4.3.4. DIVISION DE INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA LA

TRATA DE PERSONAS
La investigación policial aplicada para el esclarecimiento de
los delitos de trata de personas, tráfico ilícito de migrantes,
tráfico ilícito de órganos y tejidos humanos, es un proceso
metodológico continuo, sistémico, organizado, especializado y
precisa de análisis y síntesis; que el pesquisa policial

19
 desarrolla respecto a los diversos aspectos que expliquen la
perpetración de los ilícitos penales que le competen
funcionalmente a la DIVINTRAP la misma que es una Unidad
Operativa Especializada que orgánica, administrativa y
funcionalmente depende de la Dirección de Investigación
Criminal y Apoyo a la Justicia; la cual dentro de la normativa
vigente con el apoyo de la ciencia Criminalística y que se
materializa con el documento pertinente (Atestado, Parte o
Informe), remitido a la autoridad competente en vía de
denuncia. La investigación de delitos de competencia de la
DIVINTRAP, se encuentra enmarcada dentro del esquema del
Método General de Investigación.

1.5. OBJETIVOS DE LA INVESTIGACIÓN.

1.5.1. OBJETIVO GENERAL

Determinar en qué modo la Inteligencia Operativa Policial aplicada por
la DIVINTRAP PNP contribuye a la desarticulación de organizaciones
delictivas que emplean al Perú como país de origen para la Trata de
Personas.

1.5.2. OBJETIVOS ESPECÍFICOS

a) Señalar las estrategias de Inteligencia Operativa Policial que viene
utilizando la División de Investigación de Delitos de Trata de
Personas DIVINTRAP – DIRINCRI PNP en la prevención e
investigación del delito de trata de personas.

b) Identificar la forma en que el empleo de los informantes y

confidentes favorece la identificación y ubicación de los
integrantes de las organizaciones delictivas para la trata de
personas.

20
 c) Indicar los resultados obtenidos en la actualidad por la DIVINTRAP
– DIRINCRI PNP en cuanto a las actividades de prevención e
investigación del Delito de Trata de Personas.

1.6. JUSTIFICACIÓN E IMPORTANCIA

1.6.1. JUSTIFICACIÓN
Se justifica desde el punto de vista teórico por cuanto contribuirá a la
actualización y revisión de la teoría de la inteligencia Operativa Policial
aplicada al delito de Trata de Personas, lo que resulta fundamental
para optimizar la función policial frente a una modalidad delictiva que
viene acrecentándose en la actualidad.

Desde el punto de vista práctico, la presente investigación favorecerá

el accionar del Personal de la DIVINTRAP DIRINCRI PNP en la lucha
contra las organizaciones delictivas que han tomado al Perú como país
de origen para captar víctimas, principalmente adolescentes mujeres,
a efectos de trasladarlas hacia países de Europa o Asia donde son
explotadas sexual y laboralmente.

1.6.2. IMPORTANCIA

El presente trabajo de investigación científico operativo es de vital

importancia para la realización de acciones de investigación policial en
la lucha contra la delincuencia organizada dedicada a la Trata Externa
de Personas. Es innegable que las acciones de inteligencia empleadas
en las actividades para contrarrestar la delincuencia organizada, no
solamente han desempeñado función preventiva pues han alcanzado
niveles reguladores de las medidas de seguridad a adoptarse para

21
evitar actos ilícitos. Estos hechos permiten que el presente trabajo
adquiera la real importancia, pues debería tomarse como inicio para
un estudio constante y permanentemente, actualizando los avances
realizados en este campo para ir adaptando e incentivando su
aplicación en todos los campos de la actividad de inteligencia de la
Policía Nacional del Perú.

22
 CAPITULO II:
MARCO TEORICO

2.1. ANTECEDENTES

El CAP. PNP ARÉVALO ARIAS, LUIS y otros en el Trabajo Aplicativo Grupal

presentado en el XL CAC 2005, de la Sección de Inteligencia, titulado: “La
Colaboración Eficaz durante la Investigación Policial Preliminar de Delitos
Violentos y Agravados”,

OBJETIVO GENERAL:
Señalar la forma en que la colaboración eficaz durante la investigación
policial preliminar influye en el esclarecimiento de los delitos violentos y
agravados.

CONCLUSIONES:
La situación de los informantes y confidentes se caracteriza por la falta de un
marco legal específico así como también, por una notoria informalidad”.
Se concluye que en el delito de trata de personas es un ilícito penal cuyo
esclarecimiento se complica por la falta de indicios y evidencias.

23
 RECOMENDACIONES:
Se recomienda que la DIVINTRAP PNP fortalezca las Alianzas Estratégicas
con diversas instituciones públicas y privadas, a efectos de centralizar el
manejo de información sobre la Trata de Personas, lo cual será fundamental
para contrarrestar a las organizaciones criminales que la perpetran.

La DIVINTRAP PNP, para combatir a las organizaciones que ejecutan la

Trata de Personas con fines de explotación laboral, debe compartir e
intercambiar información con el Ministerio de Trabajo y ONGs especializadas
en la protección del niño.

2.2. TEORÍAS CIENTÍFICAS

2.2.1. INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL

2.2.1.1. CONCEPTO DE INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL.

Se ubica dentro de la Ciencia Policial y se constituye en una
nueva y superior forma de combatir a las organizaciones
criminales. Cuenta con valores (Defensa y protección de la
vida, la libertad y la democracia) que la sustenta y que la
convierte en un arma de defensa de los Derechos Humanos.

Es la unión de la inteligencia más la investigación criminal que

se sustenta en valores y principios, con características y una
metodología propia, con procedimientos y técnicas
innovadoras que busca desarticular a las organizaciones
criminales capturando a sus cabezas, jefes, líderes o
dirigentes.

24
Las operaciones de Inteligencia Operativa Policial, son un
conjunto de procedimientos planificados, que se realizan en
las dos fases generales de Inteligencia e Investigación. La
primera se concreta en actividades clandestinas o encubiertas
y, la segunda en actividades abiertas o legales. Ambas son
ejecutadas por agentes especializados, para el cumplimiento
de la misión.

En la fase general de Inteligencia, las actividades que realizan

los agentes, por su propia naturaleza son clandestinas, no
siempre están encuadradas en el marco legal y su ejecución
tiene carácter SECRETO. Estas actividades por ser
encubiertas, requieren que el tipo de acciones tanto de la
operación y del agente adopten una apariencia distinta a la
real para evitar los riesgos de identificación. La operación para
ser encubierta necesariamente tiene que valerse de una
“fachada”, mientras que el agente debe “mimetizarse”,
utilizando cubiertas y disfraces que aparenten naturalidad, que
estén de acuerdo con su personalidad y con el medio
ambiente donde opera.

Al culminar las tareas de la fase de Inteligencia, se entra a la

fase general de la investigación. Esta empieza con las
intervenciones policiales, que conllevan a realizar:
detenciones, incursiones a inmuebles, verificaciones, etc. En
su etapa inicial esta fase para no perder el principio de
“oportunidad” y “sorpresa”, debe ser ejecutada por los mismos
agentes de Inteligencia debidamente disfrazados para no ser
identificados por los integrantes de la organización criminal,

25
luego intervienen los agentes de Investigación, que por su
propia naturaleza son abiertas y legales.
Las dos fases generales forman una unidad, son eslabones
de una misma cadena, cada cual con características propias,
pero ligadas entre si y se alimentan mutuamente, en una
especie de reciclaje. Esta es una concepción moderna, que
trata de adecuarse a nuestra realidad para combatir a las
organizaciones criminales. Esto es lo que se entiende por
“Teoría de Inteligencia Operativa”.

Esta teoría también replantea la noción que se tiene de

“Agente de Inteligencia”. En Inteligencia se entiende como la
persona técnicamente preparada y capacitada en este
menester, así como en técnicas de Contrainteligencia. Su

26
accionar siempre será SECRETO aunque su dependencia de
un organismo no sea secreto.

Por la modalidad como actúan las organizaciones criminales

modernas de manera clandestina y bajo un fuerte
compartimentaje, se hace difícil su detección, ubicación
captura y posterior denuncia a la autoridad judicial respectiva.

La Fase de la Inteligencia permite conocer al enemigo, su

organización, “modus operandi”, medidas de seguridad etc.
Este conocimiento debe conducirnos a verificar la magnitud de
la organización y sus relaciones a nivel nacional e
internacional. El compartimentaje, clandestinidad y medidas
de seguridad que adoptan las organizaciones criminales, hace
imperativa la necesidad de contar con Inteligencia bajo todos
los principios que la doctrina demanda.

EJECUCION

27
 La fase de la investigación permite escudriñar más en las
organizaciones criminales, mediante el análisis de sus
documentos, el interrogatorio de Inteligencia, las diligencias de
verificación y confrontación, peritajes, vinculación de hechos y
elementos implicados. Todo ello permitirá culminar Pcon éxito
PLANEAMIENTO
el documento final (atestado) que debe llegar al representante
del Ministerio PublicoDESARROLLO
INTELIGENCIA y autoridad judicial competente para la
denuncia de ley.

EJECUCION
INTELIGENCIA POLICIAL

1. REGISTROS ( PERSONAL, DOMICILIARIO,

FASES DE LA

OPERATIVA

VEHICULAR)

2. ACTAS

3. PERENNIZACION DE LA ESCENA

4. RECOJO Y TRASLADO DE INDICIOS Y EVIDENCIAS.

5. ENTREVISTAS
INTERVENCIONES Y/
INVESTIGACION 0 6. PERICIAS
CAPTURAS
7. INTERROGATORIO DE INTELIGENCIA

8. MANIFESTACIONES

9. ANALISIS DE LA DOCUMENTACION INCAUTADA.

10. VERIFICACIONES Y/O COMPARACIONES

11. RECONOCIMIENTOS

12. DILIGENCIAS COMPLEMENTARIAS

13. DETERMINACION DE RESPONSABILIDADES (

INDIVIDUALES Y COLECTIVAS)

14. ELABORACION DEL ATESTADO O INFORME FINAL.

15. PROCESAMIENTO DE LA INFORMACION OBTENIDA

EN LA FASE DE INVESTIGACION.

16. ARCHIVO

28
La Inteligencia Operativa Policial debe basarse en la voluntad,
iniciativa, audacia, sacrificio en el trabajo, cualidades de un
agente de Inteligencia moderno, a las cuales debe agregársele
en forma permanente, los ingredientes fundamentales de la
técnica y el conocimiento de las organizaciones criminales.

Todo esto se traduce en que para la realización de una

operación de Inteligencia Operativa Policial, es necesario
contar con una teoría o esquema metodológico que nos
permita dirigir, conducir, organizar, planear, ejecutar,
coordinar y evaluar las acciones y actividades de la
Inteligencia Operativa Policial.

29
 Estos requerimientos nos hacen difícil pensar que en la
actualidad se pueden realizar acciones de Inteligencia de este
tipo, ya que como veremos más adelante los requerimientos
van contra lo real, así como también si se hace un análisis
costo beneficio en la mayoría de las operaciones el costo es
muy alto.

2.2.1.2. FASES DE LA INTELIGENCIA OPERATIVA.

La Inteligencia Operativa tiene dos fases generales: La
primera es la fase de Inteligencia y la segunda es la fase de
Investigación; ambas, como se indica en el concepto de
Inteligencia Operativa constituyen una unidad.

La Fase de Inteligencia son las conocidas “Investigaciones

Secretas”, las mismas que por su naturaleza son de carácter
clandestino y consideradas fuera del marco legal, las
utilizaremos para obtener información no conocida o que
necesitamos conocer, sin que el blanco objetivo seleccionado
se entere de nuestras acciones o intenciones, las que serán
de valiosa ayuda al proceso de la investigación principal.

Esta empieza cuando se plantea el problema y existe la

necesidad de ejecutar una operación utilizando la teoría de
inteligencia operativa. Luego viene la formulación del plan de
operaciones, especificando la misión y selección y del blanco
u objetivo; esto último es la clave y es el punto de partida de
toda la operación.

El éxito de la misión depende de una buena selección del

blanco. En esta fase se pone en práctica las diferentes

30
técnicas de la observación, vigilancia y seguimiento, la
investigación básica las amplia y profundiza en base a los
datos obtenidos en la observación, vigilancia y seguimiento.

Asimismo se puede decir que es el trabajo que realizan los

agentes de inteligencia con un determinado fin o propósito,
que producirá efectos como consecuencia de la aplicación de
técnicas y procedimientos, estos pueden ser: fotos,
informaciones, datos, ubicación de personas, ubicación de
sospechosos, documentos, contactos, informes de agente,
etc., con la finalidad de que esto sea analizado, indicando
conclusiones y/o recomendaciones para que el comando
adopte la decisión correcta que debe tener una operación.

La fase de la Investigación, empieza con las detenciones o

capturas de los implicados. Luego se realizan los diversos
registros Personal, vehicular, domiciliario.

Es importante escoger el momento, lugar y las circunstancias

más favorables para iniciar esta segunda fase y se
recomienda que todas las diligencias que se efectúan, deben
ser filmadas y fotografiadas para perennizar el hecho,
contando con la presencia del representante del Ministerio
Público (Fiscal) que le va a dar validez y formalidad a las
diligencias y garantizar los derechos de los detenidos.

Coordinar previamente para la llegada del Fiscal y para que

tome conocimiento del estado actual de la operación y pueda
participar en forma más efectiva. Luego de la identificación
plena de los intervenidos, se procede a realizar otras

31
 diligencias propias de la investigación: levantamientos de
actas, entrevistas preliminares, toma de fotografías,
manifestaciones, etc.

Después viene el interrogatorio de inteligencia, las

confrontaciones, las actas de reconocimiento, las
verificaciones “in situ”, las reconstrucciones policiales de los
hechos, la toma de manifestación, las pericias, hasta culminar
con la elaboración del documento final llamado parte, informe
o atestado policial por medio del cual se pone a disposición de
la autoridad del Ministerio Público el documento con sus
accesorios y los implicados.

2.2.1.3. FASES Y PROCEDIMIENTOS DE LA INTELIGENCIA

POLICIAL OPERATIVA

FASE DE INTELIGENCIA

A. Selección del Objetivo

Las Operaciones de Inteligencia Policial Operativas se
montan sobre la base de las informaciones que se cuenta,
previo análisis y procesamiento de las mismas y con
investigación básica que permita una adecuada selección
de un blanco con el que se va a empezar la operación. En
un planeamiento táctico, se debe tener en cuenta que el
objetivo debe ser la organización criminal, y el blanco
puede ser algún jefe, cabecilla o dirigente de la misma.

B. Planeamiento

32
 Luego de haber seleccionado el blanco objetivo de la
organización la cual se va a combatir, se procede a
formular el plan de operaciones, cuyo tiempo de duración
debe estar de acuerdo con los medios y el personal con
que se cuenta.
Los planes deben ser claros, sencillos, flexibles y
adaptarse a las circunstancias, y normalmente puede durar
dos, tres meses hasta un año.
Los planes se basan en el conocimiento del enemigo y del
lugar donde se va a actuar. Se planifica pensando en lo
peor, no por pesimismo, sino por prevención; debemos
prepararnos para las dos posibilidades: Vencer o perder.

C. Informantes, Confidentes o Colaboradores

Son personas que proporcionan información de
importancia e interés sobre el hecho que se investiga,
sobre la ubicación de un blanco u objetivo y otros datos de
importancia. La captación de informantes/ colaboradores:

 Establecer la motivación del informador /

colaborador (deber cívico, miedo, venganza, dinero,
etc.).
 No prometer al posible informador algo que esté
fuera del alcance de cumplir.
 Entrevistar debidamente al posible informante /
colaborador.
 Mantener la confidencialidad de la identidad del
informante / colaborador.
 Establecer si ha sido informante / colaborador en otro
caso, y su confiabilidad.

33
  Evaluar la inteligencia y experiencia del informante /
colaborador.
 Definir su conocimiento sobre el caso u objetivo.
 Establecer su acceso a la información.
 Dirigir y controlar al informante / colaborador en todo
momento.
 Evitar participar en los problemas personales de los
informantes.
 Abrir un registro de las referencias del informante/
colaborador protegiendo su identidad.

D. La Observación, Vigilancia y Seguimiento (OVISE)

1. Generalidades
Como técnica es uno de los soportes de la Teoría de
Inteligencia Operativa Policial elaborada por policías y
para policías para el combate de un delito peligroso
como es el terrorismo; posteriormente ha sido empleado
para luchar contra el narcotráfico y crimen organizado.
Esta técnica requiere de una permanente actualización y
adecuación al modus operandi, a las circunstancias y a
la personalidad del enemigo que se combate.
Requiere planeamiento, táctica improvisadas de acuerdo
con las circunstancias y sujetarse al principio de que “el
arte de las operaciones de inteligencia policial operativa
consiste en saber esperar, haciendo de la paciencia un
arte y de la espera una virtud para asimilar la cambiante
situación”.
Es una actividad clandestina y requiere mucho
profesionalismo. El primer error puede ser el último y

34
 puede crear, no solo graves problemas a la organización
sino también, el fracaso de la operación de inteligencia
que demanda tiempo y sacrificio.
Esta técnica se basa en el principio de “observar y seguir
sin ser vistos”.
Es llevada a cabo, preferentemente, por agentes de
inteligencia, jóvenes, motivados psicológicamente y
preparados física y mentalmente.
Cada cierto tiempo se evalúa esta técnica y se capacita
a los agentes sin paralizar la operación, buscando un
reciclaje o la retroalimentación (alumno aprende y
cuando es capacitado, enseña).
Parte de una misión específica y una selección previa
del objetivo.
Es un trabajo calificado y profesional y requiere
dedicación exclusiva.
Es importante la observación en la vigilancia “fija” o
“inmóvil”.
La observación permite determinar basándose en los
indicios y la inferencia lógica las vulnerabilidades o
debilidades del enemigo.
Es el principal procedimiento de la inteligencia policial
operativa y es realizada por los agentes que realizan
trabajo de “campo” o integran los grupos de vigilancia.

2. Componentes de la OVISE
a) La Observación.- Consiste en mantener bajo control
a personas y lugares para obtener información con
un propósito determinado. En cuanto a las personas,

35
se busca conocer sus actividades, rutina,
personalidad, características personales, cómo viste,
cómo camina, con quién o quiénes contacta,
defectos, señales particulares, vicios, etc.
En cuanto a lugares, inmuebles, se busca obtener
toda información que nos lleve a conocer quién o
quiénes viven, quién llega a la casa, quién maneja el
automóvil, qué rutina tienen en la casa, etc. La
observación no consiste sólo en mirar, sino en
observar. Es diferente. Una observación técnica y
profesional nos conduce a predecir y adelantarnos a
los movimientos del objetivo y nos facilita la
obtención de indicios que mediante la inferencia nos
conduzca a conocer las vulnerabilidades del
enemigo.
Observar no es igual que mirar.
Un buen observador debe estar capacitado en forma
teórica y práctica porque es la única manera de
perfeccionarse para obtener buenos resultados.
Utiliza los cinco sentidos sin perder de óptica que
"observar no es igual que mirar". La clave del éxito
de un observador está en su concentración para
captar los mayores detalles sobre el blanco u
objetivo; es decir, concentrar toda su atención y
mente hacia la consecución de datos precisos y
detalles importantes.
El arma principal de un observador es su vista y oído,
mirar y escuchar todo lo que suceda alrededor.
El arma principal de un observador es su vista y oído,
mirar y escuchar todo lo que suceda alrededor. Una

36
 buena observación permite realizar, basándose en
los indicios, la inferencia lógica para determinar las
vulnerabilidades o debilidades del objetivo.
La observación exige tener sentido común y una
intuición desarrollada. La experiencia y el
conocimiento del enemigo juega un papel
importante.
El agente de inteligencia debe ser un observador por
excelencia; mirar y escuchar todo lo que suceda en
su entorno. La observación permite identificar,
mediante la intuición, quién o quiénes tienen mayor
nivel o jerarquía dentro de la organización.

b. La Vigilancia y el Seguimiento.- La vigilancia es

considera una técnica y un arte que utiliza tanto la
observación (vigilancia fija) y el seguimiento
(vigilancia móvil).
Es una antigua forma de conseguir datos. En la
práctica existe una diferencia muy sutil: el
seguimiento es la vigilancia móvil, a pie, o en
vehículo.
Hay que tomar en cuenta lo siguiente: La vigilancia (
sea fija o móvil) se utiliza con varios objetivos, es una
técnica muy valiosa, debe existir agentes de
inteligencia que se dediquen exclusivamente a la
labor de vigilancia ( especialistas de la calle) y se les
debe dotar de la teoría y herramientas necesarias
para la realización de la vigilancia.
La clave del éxito en la vigilancia es que el enemigo
no perciba nuestra presencia o sospeche de ella.

37
Al que ejerce la vigilancia se le denomina agente de
inteligencia o vigilante.
De acuerdo al propósito de la vigilancia o
seguimiento, las técnicas son numerosas y sirven
para proteger a las personas. obtener pruebas o
evidencias de un delito, localizar al sujeto, vigilando
escondrijos familiares, amigos, cómplices,
vinculados al sujeto, o de acuerdo a las
circunstancias de la investigación, ubicar la
residencia o residencias del sujeto, determinar la
actividad y/o contactos del sujeto, descubrir la
identidad de todos los involucrados en un
determinado hecho, obtener pruebas necesarias
para conseguir una orden de allanamiento registro,
obtener fotografías aprovechables, conseguir datos
que sirvan de base para un interrogatorio, impedir la
fuga del país de un sospechoso, localizar testigos,
aprehender a quienes lo están cometiendo, verificar
la información suministrada por la víctima,
denunciante, o informante confidencial, etc.
La vigilancia es pues, una técnica valiosa, cuyos
resultados permitirá adoptar medidas de prevención
o contribuir debidamente al esclarecimiento de un
hecho delictuoso.
Lo ideal es que toda OVISE tenga una misión
específica. Se parte de la selección de un blanco u
objetivo. En caso contrario, si no es así (no existe
selección de un blanco u objetivo), a los que utilizan
este tipo de vigilancia y seguimiento se les conoce
como “pescadores” (actúan sin ningún plan

38
 esperando caiga alguien en las redes y sujetándose
al azar).
Las clases de vigilancia se clasifican por:

 Por la posición,
Fijo.- cuando la observación se realiza desde
uno o más puntos fijos (puestos de vigilancia)
para conocer lo que acontece en el área bajo
vigilancia.
Móvil.- es el seguimiento con desplazamiento de
acuerdo al movimiento del objetivo observado y
se realiza a pie o con vehículo,
Mixto o combinadas.- es el uso combinado de la
fija y de la móvil.
 Por el medio empleado
A pie.- uno o más agentes de inteligencia.
En vehículos.- terrestre, automóvil, bicicleta, etc.
Aéreo y Marítimo
 Por la forma.
Vigilancia próxima o cerca, cuando se mantiene
al sujeto vigilado muy cerca.

A Distancia o Floja.- La vigilancia a distancia es

la clásica donde el seguimiento debe ser
disimulado al máximo y no importa perder de
vista al sujeto.

3. Técnicas para la OVISE

a. La Mimetización
La mimetización es la propiedad que tienen los
animales y las plantas de asimilar las formas y colores

39
de otros seres o del medio en que se vive. El fin que
persigue la naturaleza es la conservación individual.
La mimetización del agente de inteligencia, es el arte
más elaborado y perfeccionado de la labor de
inteligencia y de contrainteligencia. Sirve para
camuflarse en el medio en que se va a realizar el
trabajo. Para su utilización requiere profesionalismo y
estar preparado para realizar los cambios de
vestimenta y de (caracterización: no sólo es el cambio
externo sino de actitudes, amoldarse al medio donde
se trabaja).
Deben adaptarse a las formas de ser de las personas
del lugar donde se tiene que realizar la operación; por
ello, el agente debe reunir ciertas cualidades que son
indispensables para desempeñar esta labor, pues
cualquier persona no puede hacerlo, ya que la
"caracterización" requiere amoldarse al medio
ambiente donde va actuar.
El objetivo de la "mimetización" es pasar
desapercibido, no levantar ningún tipo de sospecha a
mejor aún, hacer creer al enemigo que uno es parte
del medio ambiente o de ellos. El agente tendrá que
despojarse de su forma habitual de ser, incluso, se
trasladará a vivir en el lugar donde está el objetivo,
dejando momentáneamente su hogar por el tiempo
que dure la operación, pues, de no hacerlo daría lugar
a despertar sospecha por parte del enemigo.
En el medio donde se desenvolverá tendrá que buscar
nuevos amigos, dedicarse a actividades lícitas para
hacer más real su permanencia en dicho lugar. Es una

40
 de las técnicas que permite estar más cerca del
objetivo que se vigila, sin despertar sospecha y
culminar con éxito una operación.
La mimetización del agente en el medio donde va a
realizar su tarea debe ser tan real para que no
despierte sospecha en el enemigo, pues de lo
contrario, pondrá en peligro su vida, la de sus
compañeros y sobre todo pondrá en peligro el éxito de
la operación. Para lograr una buena mimetización se
debe utilizar técnicas de cubiertas, maquillaje y
disfraces, pero que por motivos didácticos los
veremos a continuación y en forma separada sin que
esto signifique diferenciarla de la mimetización.

b. Cubiertas
Las cubiertas pueden ser fijas o móviles. Es la
justificación o historia ficticia que tiene un agente de
inteligencia. Le permite mimetizarse en el ambiente y
ocultar su verdadera identidad; justificar su presencia
en determinado lugar y garantizar la seguridad de la
organización. Contribuye esencialmente al éxito de la
operación.

El enemigo la considera como la "justificación" o

"coartada" que debe tener todo combatiente o
militante, cuando es detenido. Los requisitos exigidos
para una buena cubierta son:
 Contar con una historia ficticia, bien montada.
 Desarrollar cualidades histriónicas y adecuar su
personaje de acuerdo a la cubierta elegida.

41
c. Disfraces y Maquillajes
Son técnicas que permite adquirir ciertas
caracterizaciones basadas en la transformación física
externa del agente de inteligencia, y que permite una
mejor mimetización en un ambiente donde tiene que
realizar la misión. Ejemplo: Disfrazarse de viejo, loco,
mendigo, payaso. Se puede transformar a un agente
en un reportero gráfico (vestimenta, gorro, cámara
fotográfica, etc.). Si el agente no tiene una cubierta
adecuada (documentación personal, pase, oficina
donde trabaja, a quién o quiénes conoce, cuánto
gana, etc.), entonces tendrá problemas y podrá ser
fácilmente detectado.

4. Planeamiento de La OVISE
LA ETAPA PREVIA
a. El Reconocimiento.- Es una inspección preliminar
de la zona en donde se va a instalar la vigilancia,
tomando en cuenta las calles, congestión vehicular
y/o personas, facilidad en las comunicaciones y en
el transporte; es decir, apreciar el terreno en
general. El reconocimiento debe consignarse en el
documento llamado "Plan de Reconocimiento " que
formula el Departamento de Apoyo Técnico a cargo
del reconocimiento de la zona. En este plan, al final,
se recomienda el tipo de vigilancia adecuada a la
zona o si se requiere una mixta. Es recomendable
filmar el lugar o la casa para después estudiar la
zona con más detenimiento.

42
b. Explicación de las Tareas.- Una vez efectuado el
reconocimiento y con ayuda de las filmaciones,
croquis, dibujos, etc., el Jefe de Operaciones
explica la forma cómo debe instalarse el servicio de
vigilancia, los grupos que intervienen, el propósito
de la misma, las medidas de seguridad que deben
adoptar, las cubiertas a emplearse, y todo aquello
que sea necesario para el éxito de la misión. El que
realizó el reconocimiento de la zona y del objetivo
debe estar presente en el momento de la
explicación de las tareas a cargo del jefe de
operaciones. En este momento, se hace conocer
la ubicación de los puestos o zonas de vigilancia, el
lugar donde deben estacionarse los vehículos para
iniciar el seguimiento, los puestos de
comunicaciones, las claves que deben utilizarse
para llamarse entre sí a los agentes así como los
lugares donde se va a trabajar. Por ejemplo, si se
va a trabajar en el distrito de La Victoria, es
conveniente colocarse otros nombres a las calles
aledañas donde vive o ingresa el objetivo para
desviar la atención de posible “escuchas” y hacerle
ver que se está trabajando en el distrito del Callao.
Estas medidas son muy importantes y es parte de
la contrainteligencia.

c. Apoyo Técnico.- Es conveniente que este

personal también conozca la zona donde se va a
montar la vigilancia para que haga un estudio de
las cubiertas y disfraces más convenientes para los

43
 agentes de inteligencia de acuerdo al lugar.
También se encargan de instruir sobre la forma
cómo deben utilizar los equipos y dan las
recomendaciones para la conservación de los
equipos a utilizarse en la OVISE

d. Apoyo Logístico.- Se encargan de proporcionar los

medios (vehículos, motos, bicicletas, carretillas,
etc.) para la vigilancia y se responsabilizan de que
éstos estén operativos y tengan el debido
mantenimiento. Asimismo, proporcionan el dinero
que requieren los agentes para solventar sus
gastos durante la operación de inteligencia (taxis,
restaurante, etc.). Todos los fines de mes dan
cuenta con un informe detallado de los gastos
realizados.

LA ETAPA DE EJECUCIÓN (de carácter específico)

Comprende lo siguiente:
 La organización de los equipos de vigilancia y
seguimiento.
 La instalación de los puestos fijos de
vigilancia.
 La instalación de los vehículos de vigilancia.
 Medidas a adoptarse en la vigilancia móvil
(con vehículo).

LOS INFORMES DE “CAMPO”

Es la hoja que llena el agente que ha realizado la
OVISE de un objetivo que puede ser a manuscrito
(es preferible), a máquina o en computadora. Este

44
 documento se formula al término de cada jornada.
En él se consigna toda la rutina de los blancos que
están sometidos a OVISE.

FASE DE INVESTIGACION

Concluida la fase de inteligencia, y una vez que han detenido

o capturado a los implicados el Departamento de Investigación
Básica, se hace cargo de la fase de investigación el mismo
que comprende: Registros personales, domiciliarios,
levantamientos de actas, interrogatorio de inteligencia,
pericias, manifestaciones, etc. coordinan su trabajo con el
departamento de análisis, e informática y al final de la fase de
investigación, elaboran el documento final para poner a
disposición los implicados, ante la autoridad judicial
competente.

1. Detenciones y Capturas

Es el procedimiento policial orientado a lograr la

aprehensión física de un persona involucrada en un
proceso de investigación. En la detención, la acción se
emplea sin emplear violencia sobre las personas, en
cambio en las capturas si se ejerce la fuerza de manera
proporcional, de acuerdo a la resistencia que oponga el
intervenido. En ambas circunstancias lo ideal es
aprehender a la persona Ilesa.
El objeto de la detención o captura es poner bajo custodia
a la persona involucrada en un acto delictuoso; tiene por
finalidad determinar su grado de responsabilidad luego de

45
practicarse todas la diligencias necesarias. Se debe
considerar el principio de "investigar para detener".
En la Inteligencia Operativa las detenciones y capturas
dan inicio a la fase de investigación.

INICIO DE LA FASE DE INVESTIGACIÓN

Esta fase empieza con el planeamiento de las
intervenciones y/ o capturas y así se da inicio a lo que se
conoce como “investigación” dentro del proceso de la
inteligencia operativa policial. Se siguen los siguientes
pasos:

A. Planeamiento y ejecución de las intervenciones /

capturas.

1. El plan de intervención y/o captura

Es el documento que se formula para dar inicio a la

ejecución de las intervenciones y capturas de los
implicados en un caso. En este documento se
especifica las tareas de cada equipo que va a
participar en las intervenciones y capturas y si es
posible, la tarea individual de cada uno de los
componentes del equipo. La ventaja que tenemos
a nuestro favor es que en una operación de
inteligencia se puede escoger el día y la hora de la
intervención y captura contando con la sorpresa y
la oportunidad a nuestro lado. Si no se cuenta con
estos dos requisitos que la experiencia aconseja, es
preferible suspender la intervención hasta que las
condiciones mejoren.

46
En el plan debe señalarse los blancos u objetivos
que deben ser intervenidos( personas, casas,
vehículos, etc.) Es preferible que de la elaboración
del plan hasta su ejecución no pase más de 24
horas o tiene que ser el mismo día de la
intervención. Esto impide la fuga de información y
se puede mantener así la reserva y la sorpresa.
Una vez elaborado el plan, nadie de los que van a
participar en él, se dedican a otra cosa. Todos están
enfrascados en la ejecución del plan. Existen casos
en que el plan no se puede formular con
anticipación y por las circunstancias se debe actuar
de inmediato, ya que de no ser así se podría perder
los indicios valiosos para la investigación.

Esta hipótesis se puede presentar entonces hay

que estar preparado física, mental y técnicamente
para la intervención inmediata. Esta tarea debe ser
cubierta por los agentes de OVISE.
Una vez que han detenidos o capturados a los
implicados, le “dan la posta” a los agentes del
equipo de investigación básica para que prosigan
con sus tareas y ellos se repliegan.
Es recomendable formular este plan, pero no debe
convertirse en un obstáculo para intervenir y
capturar si el momento lo exige.
El éxito está en la “oportunidad” y “sorpresa” de la
intervención o captura. He ahí uno de los principios
importantes de la Teoría de Inteligencia Operativa

47
 Policial y un principio general de toda guerra. Esto
permite capturar al enemigo observando el principio
de “vencer sin luchar”, o sea, en forma limpia, sin
violencia y sin derrame inútil de sangre. La captura
del dirigente emerretista Rincón es un ejemplo de
una intervención donde no se observó el principio
de la “oportunidad” y la “sorpresa”.

2. Ejecución de las intervenciones y/o capturas

a. Registros y Actas
1) Registro Personal
2) El registro domiciliario.
3) Registro Vehicular
4) Acta de verificación.
5) Acta de reconocimiento.
6) Perennización de la escena
7) Recojo y traslado de indicios y evidencias.
8) Traslado de detenidos y custodia de los
detenidos.
2.2.1.4. PLANES DE LAS OPERACIONES DE INTELIGENCIA OPERATIVA
POLICIAL
Las operaciones de Inteligencia operativa Policial, deben ser
diseñadas con anticipación, proponiéndose alcanzar objetivos y
precisando tareas para cada uno de los agentes, con un margen
mínimo de errores. Estas operaciones obedecen a planes detallados
y/o minuciosos, cuya elaboración se basa en el conocimiento del
enemigo. Los planes deben ser simples, concretos, claros, de acuerdo
a las necesidades operativas y circunstancias. Por lo expuesto los
planes son de tres tipos:

48
 1) EL PLAN GENERAL
Donde se especifica la organización criminal contra la cual se planifica
la operación de Inteligencia, se precisan los aspectos y consideraciones
a cumplirse en su ejecución, hasta lograr determinar las redes orgánicas
del enemigo que permita elaborar el plan específico y los planes
alternos.

2) EL PLAN ESPECÍFICO
En el cual se indican los blancos u objetivos que, mediante la
investigación básica, se han seleccionado para cumplir la misión.

3) EL PLAN ALTERNO
Este plan se elabora en previsión de que la situación cambie o se
modifique, requiriéndose variar algunos blancos u objetivos.

2.2.1.5. CARACTERÍSTICAS DE LAS OPERACIONES DE INTELIGENCIA

OPERATIVA POLICIAL.
La misión debe darse en función de la estructura orgánica de las
organizaciones criminales, para llegar a la identificación, ubicación y
captura de sus integrantes, especialmente de los líderes y/o
cabecillas.

Las operaciones de Inteligencia Operativa Policial, se inician en base

a las informaciones obtenidas convenientemente, previo análisis y
procesamiento, con una investigación básica que permita la selección
de un “blanco principal” y “blancos alternos”. La experiencia enseña

49
que se debe seleccionar “blancos intermedios” que permitan, mediante
una OVISE, llegar a niveles superiores.

Toda operación de Inteligencia Operativa Policial debe contar con un

plan general, un plan específico y un plan alterno, los mismos que
tienen la característica de ser flexibles de acuerdo a las circunstancias
y variables que se presenten.
Las operaciones de inteligencia Operativa Policial tienen fecha de
inicio pero no termino. La fase ejecutiva de las operaciones la
determina el jefe de la unidad de Inteligencia con los jefes de grupos
operativos, de acuerdo a las circunstancias y a la misión.

Para el desarrollo de las operaciones de Inteligencia Operativa

Policial, debe contarse con una organización que tenga una estructura
adecuada a la misión y que sea compartimentada; con áreas que
realicen actividades específicas, pero que estén continuamente
interrelacionadas por la jefatura para el cumplimiento de la misión.
Todos deben vivir y estar comprometidos con su cumplimiento.

Las operaciones de Inteligencia Operativa Policial, siguen un plan

perfectamente meditado que consiste en ir conociendo poco a poco al
enemigo y adquiriendo experiencia en la lucha contra las
organizaciones criminales, hasta darle un golpe de gracia, cuando la
oportunidad se presenta, basándose en la sorpresa como uno de los
factores de éxito. Al no basarse en un plan profundamente meditado y
minuciosamente elaborado, se puede caer en la desesperación y en
el espontaneismo, en poner en práctica operaciones apresuradas y,
por ende, sujetarse al azar y a la casualidad.

50
2.2.1.6. REQUISITOS PARA UNA OPERACIÓN DE INTELIGENCIA
OPERATIVA
1) Se puede ensayar conceptos como la “Acción y Efecto” de
organizar u organizarse, es decir establecer o reformar una cosa,
sujetándola a reglas; también podemos decir que es la disposición
de un cuerpo, arreglo u orden”.

Con estos conceptos previos se desea hacer entender que cuando

hablamos de una Organización, se puede desarrollar en un
momento dado con los medios con que se cuenta.
Estructuraremos una “Organización cuando las partes que la
integran, desarrollan actividades debidamente coordinadas entre

51
 sí, para una actividad de mayor envergadura, para la consecución
de un “OBJETIVO”,

Para el cumplimiento de una misión, etc.; entendiendo lo de

estructura como el conjunto de oficinas, dependencias o empleos
que forman un CUERPO o INSTITUCION, lo que conlleva a una
racionalización de personal, recursos, tiempo, dinero, trabajo y
sobre todo, que seguro se logrará el “éxito”, porque así no se
improvisara una acción operativa.
Esta organización debe ser moderna, tecnificada y previamente
debe seleccionar al personal. El principal requisito es que piense
como policía y adopte la actitud de un verdadero agente de
inteligencia policial operativo: Proteger la vida, la libertad de las
personas y la democracia, como dones preciados del ser humano.
Que tenga capacitación permanente, teórica y práctica, sin perder
de óptica de que toda lucha contra el crimen organizado es en
esencia un enfrentamiento de inteligencias, mentalidades y
sentimientos.
2) EVALUACIÓN PERIÓDICA DE LA ORGANIZACIÓN
Continuamente se debe realizar una “Evaluación” y “Análisis” de la
realidad operativa y las circunstancias externas que la puedan
afectar o modificarla, tal como se presentan, en forma real y
objetiva para reajustar la organización.

Cuando se presentan situaciones organizacionales insostenibles,

las cosas deben criticarse, sin subjetivismo, pesimismo o la
tendencia de encubrir problemas y no enfrentarlos para buscar
una solución.

52
 La crítica sincera, objetiva y real de la organización, en forma
periódica, nos permite fortalecerla y no destruirla. Una organización
que no responde a la realidad objetiva y material, debe
reorganizarse o substituirse.

Las organizaciones las construyen los hombres. Si las

contradicciones internas de la Organización no se superan con
mente clara y voluntad, al final se agudizan de tal forma que la
PUEDEN DESTRUIR.

3) SELECCIÓN DE SUS MIEMBROS

Para integrar una Organización de IO por elementos Policiales, es
necesario el requisito de la selección de sus integrantes, la que
estará sujeta a varios indicadores, como son:

- Antecedentes profesionales
- Moralidad y Ética profesional
- Aptitudes: la suficiencia y la idoneidad para obtener y ejercer
un “empleo” o “cargo”. Asimismo una disposición o capacidad
natural para alguna actividad específica, para nuestro caso las
investigaciones secretas.
- Cualidades son las circunstancias o caracteres, naturales o
adquiridos que distinguen a las personas.

El agente de Inteligencia Operativa Policial debe aplicar una táctica

flexible, adecuada a las circunstancias y aprender que el arte de las
operaciones de inteligencia policial operativas consiste en saber
esperar, asimilar la cambiante situación, estar siempre dispuesto a
empezar de nuevo, en caso de cometer algún error, sin
lamentaciones, y sin mirar hacia atrás, como no sea para sacar

53
 lección de la experiencia. Los errores son los precursores de los
correcto y la madre del éxito.

El agente que aplica esta teoría, entre sus cualidades, debe poner
en juego iniciativa, voluntad, audacia, valor y sacrificio, cualidades
del renovado hombre policía, a los cuales se le agrega ingredientes
fundamentales de técnica y procedimientos partiendo del
conocimiento del enemigo (El conocimiento es poder).

4) CONOCER LAS ORGANIZACIONES CRIMINALES

Como tenemos la noción de lo que significa o constituye una
Organización, pues es lo mismo pero con un propósito negativo,
para la consecución de fines ilícitos, que rompen las estructuras
jurídicas y morales de una sociedad, incluso podrían generar una
situación de riesgo para la “Seguridad de un Estado Democrático”,
como vemos no es lo mismo que enfrentar a un grupo de
delincuentes organizados para un evento criminal que a una
Organización para el Crimen.

Este requisito es muy importante tomarlo en cuenta durante el

“Análisis de la Operatoria Policial”, para no cometer errores
estratégicos, tácticos y de procedimientos policiales, pues lo grave
sería que los integrantes de la Organización se sientan detectados
y estos pongan a salvaguarda la Organización o “Congelen” sus
actividades, para anular la acción del INVESTIGADOR.

El primer instrumento válido que utilizaremos para conocer a una

Organización Criminal es el “Análisis Operativo Policial” de los
hechos, evidencias, testimonios, referencias, documentos,
denuncias, etc., cuyo estudio analítico nos permitirá conocer las

54
 causas de la cristalización o efectos de las “acciones
delincuenciales” que afectan no solo a la seguridad pública de la
sociedad si no la supervivencia de esta, al pretender crear el caos,
vacíos de poder, pánico, temor en la población; debilitar la
economía del país o conspirar contra el Estado.

Entonces la clandestinidad, el secreto y muchas veces la disciplina

del enemigo, nos obligó a crear una nueva forma orgánica,
sustentada en valores y principios y un método de investigación
diferente, innovador, creativo. Se hizo imperativo contar con nuestra
propia inteligencia, en forma puntual, exacta y oportuna.

Quienes tengan a cargo este tipo de misiones deberán conocer:

- La normatividad jurídica del Delito.
- Estructura de la Organización.
- El perfil psicológico de sus integrantes, las personalidades,
jerarquías, y antecedentes de cada uno de los criminales.
- El Modus Operandi de la Organización.
- Fines que persigue, etc.
2.2.1.7. VENTAJAS Y DESVENTAJAS DE LAS OPERACIONES DE INTELIGENCIA
OPERATIVA POLICIAL.

1) VENTAJAS
Permiten desarticular a las organizaciones criminales, aplicando
la teoría de la Inteligencia Operativa Policial en forma planificada,
selectiva y con una unidad de dirección, de conformidad al plan
general, especifico y alterno.

Permite llegar a los integrantes de la cúpula o cabecillas de las

organizaciones criminales, partiendo de niveles inferiores o

55
 intermedios, según las circunstancias y la información que se
obtengan.

2) DESVENTAJAS
Requiere que el Agente de Inteligencia reúna cualidades
especiales tales como: Serenidad, paciencia, espíritu de
sacrificio, convicción de porque se lucha, etc.

Es difícil contar con personal que forme a las nuevas

generaciones de Agentes de Inteligencia, de tal forma que hagan
del ejemplo y la experiencia la mejor enseñanza.

2.2.2. TRATA DE PERSONAS EN EL PERÚ

Muchas son las definiciones que se tienen sobre este tema, pero es a
partir de la Convención de las Naciones Unidas contra el Crimen
Organizado Transnacional y sus dos protocolos Complementarios:
uno sobre la Trata de Personas en especial sobre Mujeres y Niños y
el segundo contra el Tráfico Ilícito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire
(Palermo 2000), que se tiene una definición consensuada:

El que promueve, favorece, financia o facilita la captación, transporte,

traslado, acogida, recepción o retención de otro en el territorio de la

56
República o para su salida o entrada del país, recurriendo a la
violencia, la amenaza u otras formas de coacción, la privación de la
libertad, el fraude, el engaño, el abuso del poder o de una situación de
vulnerabilidad, o la concesión o recepción de pagos o beneficios, con
fines de explotación, venta de niños para que ejerza la prostitución,
someterla a esclavitud sexual u otras formas de explotación sexual,
obligarlo a mendigar, a realizar trabajos o servicios forzados, a la
servidumbre, la esclavitud o prácticas análogas a la esclavitud u otras
formas de explotación laboral, o extracción o tráfico de órganos o
tejidos humanos.

La captación, transporte, traslado, acogida, recepción o retención de

niño, niña o adolescente con fines de explotación se considerará trata
de personas incluso cuando no se recurra a ninguno de los medios
señalados en el párrafo anterior.
De la definición se desprende que la trata de personas está dirigida
contra las personas más vulnerables de la sociedad, estas son:
mujeres, niñas y niños, quienes por su condición física y por las

57
necesidades que tienen es más difícil que puedan escapar de las
redes delictivas dedicadas a este negocio.
Sin embargo los hombres también son víctimas de este delito, quienes
al igual que las mujeres, adolescentes, niñas y niños son trasladados
con engaños a sus nuevos centros laborales, que al final nunca resulta
ser parte.
La definición de Trata se compone de tres elementos que constituyen
el tipo penal: la acción típica; la utilización de medios coercitivos para
cometerla; y los fines de explotación. Es decir que la dinámica de la
Trata consta de tres etapas: la captación de migrantes en sus lugares
de origen; el transporte y los servicio es conexos necesarios para el
tránsito y la inserción e integración en los lugares de destino (en el
propio país o en un tercero si es trata internacional).

Esquema general del Delito Contra la Libertad – Trata de personas.

1. Diferencias con otros conceptos

Cuando nos referimos a la trata, debemos tener en cuenta que nos

estamos refiriendo a la explotación de una persona, usando para

58
ello la coacción, el rapto, el engaño, el abuso de poder y otras
formas de violencia contra las personas y así lucrar con esta
situación.

En ningún caso, puede mencionarse que el tráfico ilegal de

migrantes es igual a la trata. La conexión entre estos dos delitos,
la encontramos cuando un problema puede derivar en el otro, pues
el traslado de personas informal a otro país, evadiendo el control
fronterizo origina que las personas trasladadas tengan que
involucrarse en este negocio por mantener una deuda con los
grupos delincuentes.

La esclavitud tampoco puede referirse como un sinónimo de la

trata. Más bien le encontramos como una inclusión de la definición
de trata. El Diccionario Real de la Lengua Española, lo define
como: “Dicho de una persona: Que carece de libertad por estar
bajo el dominio de otra”.

La trata tampoco es un sinónimo de la explotación sexual. Esta

última, enfoca solo una parte del problema, pues la trata es un
conjunto de actividades ilícitas, incluida la explotación sexual que
tienen por finalidad utilizar las personas, sometiéndolas a diversos
abusos y de esta forma lucrar con las ganancias que se obtienen.

Es importante mencionar que la trata de personas, es algunas

veces consecuencia de otras actividades ilegales, estas son el
narcotráfico, el lavado de dinero, el tráfico de armas, corrupción de
funcionarios, entre otras, convirtiéndose en una manera de reciclar
el dinero obtenido ilícitamente. Tiene por tanto su propia estructura
y es necesario que se estudie de esta manera.

59
2. TIPOS DE TRATA DE PERSONAS.
Esta clasificación se da en relación al lugar o los lugares donde se
da inicio y termino al ciclo de la trata de personas podemos
clasificarla de la siguiente manera:

a. TRATA INTERNA:
El reclutamiento, traslado y la explotación de la victima ocurre
al interior de un mismo país. Es la comercialización de
personas para destinarlas a cubrir la demanda dentro del
territorio nacional.

b. TRATA INTERNACIONAL:
Implica el cruce de fronteras. El reclutamiento ocurre en un
país de origen y la situación de explotación ocurre en otro país
de destino. En algunos casos, este traslado implica el paso por
varios países. Es la comercialización de personas para
destinarlas a cubrir una demanda fuera del territorio nacional.

c. TRATA MIXTA:
Combina el carácter interno y el internacional. Ocurre cuando
el caso empieza como trata interna para luego convertirse en
internacional, al cruzar por lo menos una frontera y continuar
con la situación de explotación.

TRATA INTERNACIONAL

60
TRATA INTERNA

61
3. Importancia de regular la trata de personas
En esta instancia es donde cabe preguntarse: ¿cuál es la
importancia de la regulación de la trata de personas?. Existen
muchas perspectivas sobre ello. Sin embargo, para ser lo más
objetivos posibles, podemos decir que el hecho que se utilicen a
los seres humanos como objetos de mercadería y a través de ello
obtener un lucro, es motivo suficiente para hacer un llamado de
atención a las autoridades para que estén vigilantes y normar esta
peligrosa actividad, puesto que si no se detectase a tiempo,
destruye la vida de las personas y lo que es peor, como se ha
comprobado en muchos casos termina por acabar con su vida (es
lo que en Derecho Penal se conoce como el bien jurídico
fundamental).

Con las mercancías ilícitas ocurre que al ser transadas, es decir,

compradas y vendidas una y otra vez en mercados pre existentes,
nuevos o mejorados, éstas generan lucro a los criminales por el
sólo hecho de poseerlas. Todo lo que necesitan los criminales es
disponer de la cosa y comerciarla después. En la Trata de
Personas el objeto del delito es una persona; es decir, un hombre,
una mujer, un niño, niña o adolescente…Para extraerle su valor,
la persona es tratada como un objeto, explotada en su humanidad,
e introducida a mercados humanos que arrojan riqueza.

4. Causales
Este delito puede realizarse debiéndose a las diversas
circunstancias en que viven las personas, y que empujarán a que
estas futuras víctimas se involucren con las redes de delincuencia.

62
Es así como encontramos a la situación de desigualdad social
como un importante lugar el impulso de las personas para
involucrarse con la trata de personas. Como sabemos, en los
países en vías de desarrollo existe una fragmentación entre las
diferentes clases sociales, que cada vez es mayor.

Si a ello le sumamos la exigencia diaria de una carga familiar,

donde los ingresos de las personas que mantienen el hogar es
inferior al promedio, no pudiendo cumplir con las necesidades
básicas o apenas alcanzando para ello, es como encontramos un
claro motivo para que las personas hagan cualquier cosa para
cambiar esta situación. Muchas veces, la forma más fácil de
hacerlo es a través de oficios que forman parte de la trata, como
son la prostitución, mendicidad, tráfico de órganos, entre otros.

Los conflictos armados entre países o situaciones de violencia

interna en los países es otra manera que las personas caigan en
las redes de la trata. Las mujeres y niños quienes son los más
afectados en este tema, porque no tienen muchas posibilidades
de escapar fácilmente de este ambiente y es a través de los
engaños que son atraídos en este delito.

Esta última causal, está involucrada con los temas de

discriminación de género, porque los tratantes ven más fácil a ellos
como futuras víctimas en sus delitos, para dedicarse a través de
ello a su explotación sexual, laboral o para casamientos forzados.

Otro factor a considerarse, es lo correspondiente a las prácticas

culturales. En el caso de la cultura occidental encontramos que la
trata se produce a través de los matrimonios forzados, por el

63
 padrinazgo o madrinazgo, donde los niños, niñas, adolescentes o
personas adultas son entregadas a la voluntad de las personas a
quienes se entrega, estos son familiares o amigos cercanos a la
familia.

Solo para hacer de conocimiento, es importante mencionar que en

otras culturas, se ha detectado que existe una explotación de las
personas a través de sus creencias, que no es específicamente
trata de personas pero que puede ser una forma de vinculación.
Por tanto, encontramos que en países africanos, existe una
costumbre de explotación de las personas –principalmente
mujeres-, en base a sus creencias religiosas. Es el caso del trokosi
en Ghana. Por otro lado, en Asia –uno de esos casos es la India-
donde encontramos la figura del devadasi, figura por la que las
mujeres ofrecen su vida a un sacerdote hindú, el que puede
disponer de ellas en cualquier momento.

Lo importante, es anotar que dichas prácticas han sido declaradas

como violaciones flagrantes de los derechos humanos.

5. Clases de trata de personas

De lo explicado, podemos sostener que existen diferentes formas
de explotación en las personas y que utilizan los tratantes para
cometer con sus ilegales actos. Vivimos en un contexto mundial,
donde las exigencias son cada vez mayores y por tanto los delitos
a cometerse también sufren similares cambios.
a. La trata con fines de explotación sexual

Es la principal forma de violar los derechos de las personas

a través de este delito. Ello, por existir un mercado amplio de
consumidores alrededor del mundo que desean tener

64
relaciones sexuales con niños, niñas, adolescentes, hombres
y mujeres.

Los tratantes al saber que estas exclusividades que buscan

sus clientes devienen en mayores ingresos económicos, se
encargan de hacer nexos con mafias locales de países
donde es sencillo reclutar personas, teniendo algunas veces
trabajar en colaboración con las autoridades.
Es así como anualmente miles de personas son trasladadas
desde sus comunidades a otras urbes más importantes,
donde existe mayor demanda, o cruzando fronteras, donde
serán involucrados en trabajar en este negocio.

El creciente mercado turístico, que cada vez ofrecen

mayores servicios y que tiene su presencia más degradante
por el turismo sexual, sirve también como especial
motivación para la captación de las personas en este ilegal
negocio, lo que origina que las redes de delincuencia
orienten sus actividades para estos fines, conocen que es
una fuente segura de ingresos. Cabe preguntarnos aquí si
las autoridades están haciendo efectivamente sus labores,
pues muchas veces son ellas las que permiten que se
concrete este negocio ilegal, al igual que las empresas
dedicadas al negocio.

Esta creciente ola de internacionalización del delito en la

explotación sexual, a lo que se añade las necesidades de las
futuras víctimas de querer lograr un cambio en sus vidas,
añadiéndose la exclusividad que buscan los clientes para

65
 satisfacer sus deseos sexuales, es como encontramos una
espiral constante de continuidad de este problema.
Se ha detectado que es en los países en vías de desarrollo,
en el que se incluyen a los latinoamericanos, es donde
primordialmente se obtiene la creciente mano de obra
sexual, para los países desarrollados llámese a los países
del Hemisferio Norte integrados por Estados Unidos,
Canadá, Europa Occidental, así como Japón, Australia, entre
otros, y así seguir perpetuándose en la exclusividad de este
delito.

TRATA DE PERSONAS CON FINES DE EXPLOTACION SEXUAL

FIGURA Nro. 04 Grupo

de mujeres al parecer
menores de edad las
mismas que con
engaños los tratantes
las inducen al mundo de
la prostitución

b. La trata con fines de explotación laboral

Otra situación que merece una observación, es la trata con

fines laborales. Aquí las personas que son víctimas de las
redes de tratantes son buscadas para realizar una actividad

66
laboral ajena a la explotación sexual. Encontramos aquí a los
trabajos que se realizan en las minas, en la agricultura,
pidiendo limosna en las calles o en labores dentro de las
industrias.

La forma de captar a este grupo de gente, es por la publicación

de ofertas laborales en diarios importantes, boletines, revistas
y otros medios de comunicación, con ofertas de trabajo
asombrosas. En estos anuncios se puede indicar que no es
necesaria experiencia laboral anterior o estudios, lo que
termina por seducir a la población.
Esta situación, hace que la víctima acuda a ese llamado e
intente lograr obtener esa oferta que se muestra como una
gran oportunidad para finalizar con sus problemas económicos
que vienen afectando el normal desenvolvimiento de su vida.

Si bien existen pocos estudios referidos al tema, la trata con

fines de explotación laboral, se encuentra difundida en todo el
planeta, alcanzando incluso a los países desarrollados, los
que muchas veces son los destinos para este delito, por tener
amplias posibilidades de explotación en diferentes
actividades. Ello, porque las personas que viven en esas
sociedades ya no quieren realizar trabajos determinados –por
ejemplo en la construcción, limpieza, atención en restaurantes
y otros servicios-.

Está comprobado que los delincuentes piden algún tipo de

dinero a las víctimas para ayudarles a obtener el trabajo, esto
con el fin de falsificar documentos, ayudarles con el traslado,
con la obtención del permiso de trabajo y la visa, debiendo

67
 endeudarse las personas con fuertes sumas de dinero, que
nunca recuperan y por el que tendrán que trabajar para
pagarlo, así como de los servicios de los tratantes,
convirtiéndose en una deuda eterna.

Son dos factores los que distinguen a la explotación laboral de

otras formas de explotación a través de la trata: en primer
lugar, porque la forma de lucrar de los delincuentes es a través
de los sueldos de las víctimas, quienes reciben un pago
menor. En segundo lugar, por la presencia del intermediario,
es el que tiene los contactos con los empresarios que llevarán
a cabo de forma efectiva la explotación laboral de la víctima.

Niño explotado laboralmente en un centro minero

c. La trata con fines de tráfico de órganos

Otra manera de obtener un lucro con las personas a través de

este acto ilegal, es por el llamado tráfico de órganos. Aquí son
utilizados desde niños, niñas, adolescentes hasta adultos.
Ellos son algunas veces coaccionados o por una relación de

68
 abuso de poder obligados a que se les retire de sus cuerpos
algunos órganos que pueden ser vitales para su subsistencia,
causándoles en el peor de los casos la muerte.

Actualmente, vivimos en unas sociedades donde la

desigualdad social y la cultura del consumismo es cada vez
mayor. El deseo de sobrevivir lleva a que muchas personas
tengan que recurrir a otras a ofrecer sus órganos. Es
justamente en ese medio en el que se encuentran los
tratantes, quienes por las circunstancias que tienen las
personas, consiguen convencer fácilmente a las víctimas que
se dediquen a este negocio.

d. Otras formas de trata

Como hemos venido explicando, existen otras formas de trata,

las que se originan, dependiendo de la realidad de cada
sociedad. Es el caso del padrinazgo, madrinazgo o
matrimonios forzados. En algunos países los casos serán
mayores los casos, en otros no.

Merece especial atención la situación de la limosna, por el que

gran cantidad de niños niñas adolescentes e inclusive adultos
son obligados por sus explotadores para obtener un lucro.
Existen mafias que controlan dicha actividad.
6. Las consecuencias de la trata de personas en los distintos
grupos generacionales

Como hemos visto, este delito tiene repercusiones en los

diferentes grupos generacionales. Esto significa, que tanto
hombres, como mujeres, adolescentes, niños y niñas son víctimas

69
de este negocio, muchas veces con una finalidad de explotación
distinta.

a. La trata en niños y niñas

Generalmente, los infantes son utilizados para labores

agrícolas, mineras, labores domésticas y finalmente, las
labores sexuales.

Es debido a la falta de oportunidades en sus comunidades,

que los niños, niñas, se ven impulsados en abandonar sus
hogares y la vida común que tienen, siendo sus propios padres
y familiares, quienes no ganan lo suficiente para mantener la
economía del hogar y hacen que se dediquen a trabajar.
Los infantes entonces, tienen que dejar un lado sus
actividades de estudio y ocio, para trasladarse junto con su
familia y en algunos casos solos, dedicándose a trabajar en
actividades que le ayuden a sobrevivir y contribuir en la
economía de sus familias.

Es justamente ante esta situación, que los niños y niñas son

presa fácil de las redes delictivas dedicadas a la trata:
presentándose como la forma más sencilla de obtener
ingresos y mejorar sus condiciones de vida. Los tratantes
logran convencerlos a ellos y a sus padres o tutores para ser
parte de este ilegal negocio que puede tener consecuencias
nefastas en sus vidas, como es la explotación sexual, la
explotación laboral, la donación de órganos, el matrimonio
forzoso, por mencionar algunas actividades.
En los países latinoamericanos existe la figura del padrinazgo:
aquella por la cual, por una cuestión de confianza, los padres

70
 de familia ceden a otros parientes o amigos cercanos a la
familia a sus hijos, para así ayudarles en sus labores
domésticas o trabajos varios. El problema se origina cuando
detrás de esta figura de confianza existen personas que lucran
con este otorgamiento de tutela de los menores de edad,
explotándolos, sometiéndolos a una situación de esclavitud y
no pudiendo escapar de ello.

Toda esta realidad debe ser observada, por el que niños y

niñas no son obviados por las redes de trata. La explotación
en niños y niñas tiene un fin exclusivo, hacerse de sus
servicios y así cumplir con los requerimientos de sus clientes,
quienes muchas veces prefieren hacerse de la explotación de
un(a) pequeño(a) que a un adolescente o mayor de edad.

b. La trata en los adolescentes

En el caso de los adolescentes, ellos también pueden ser

atraídos a este ilegal negocio, quienes al igual que los niños y
niñas, por el deseo de contribuir con la economía de sus
familias y de ganar un dinero extra, sienten que muchas veces
que lo mejor que les puede suceder es ser parte de este
peligroso sistema de delincuencia.
Los adolescentes, al igual que los niños, niñas y adultos
pueden ser parte en cualquiera de las labores comunes de
explotación: en la agricultura, en la minería, en la industria, en
labores domésticos y sexuales. Los delincuentes se encargan
en caso sea necesario, de arreglar los documentos personales
de estas personas y así esconder la actividad a la que
realmente se van a dedicar.

71
c. La trata en las mujeres

Este grupo de género, al igual que la niñez, es el que sufre las

mayores consecuencias de la explotación por la trata. Por ello
es el grupo de género que ha sufrido mayores estudios por su
involucramiento con esta situación.

Hemos sido testigos que desde la antigüedad, diversas

culturas han visto en la utilización de la mujer destinada en
actividades ilegales, un negocio lucrativo que atenta contra su
dignidad e integridad.

Es a través del engaño, con técnicas cada vez mejor

elaboradas, que la delincuencia opera para atraer a las damas
a este negocio ilegal, con consecuencias nefastas en sus
vidas.

En ese sentido, se ha detectado que es a través de anuncios

publicados en periódicos y revistas, así como en el internet,
que se convoca a trabajos ficticios que atraen a estas
personas de género, prometiéndoles importantes sumas de
dinero, así como una mejor calidad de vida. Toda esta
expectativa termina por convencer a las mujeres de intentar
ser elegidas para esta “excelente” oferta laboral.
Sin embargo, una vez hecho los contactos con los tratantes –
lo cual desconocen- son trasladadas a otros lugares, lejos de
su familia y amigos, donde se encuentran con una triste
realidad: todo lo prometido es falso, nunca existieron las
condiciones de trabajo mencionadas y el único fin es quedar
reclutado en el ilegal negocio.

72
 Tampoco debemos obviar el sentido que para que exista este
delito, es necesario que exista un mercado de consumidores.
Muy poco se ha tocado este tema, pero es justamente a través
de las exigencias que tienen los clientes, lo que lleva a que las
redes internacionales hagan lo imposible para captar a
personas del sexo femenino de diferentes orígenes étnicos.
Es en ese momento que los delincuentes conocen que esta es
una muy actividad lucrativa y que recibirán una mejor paga en
la medida que capten a mujeres de distintas razas.

Otro factor a considerarse, es el hecho que malas autoridades

también se encuentran inmersas en este delito. Por
estadísticas de diversas organizaciones internacionales, es
conocido el gran movimiento que existen de la trata de
personas a nivel mundial. Diversos autores indican que el
traspaso ilegal de migrantes que finalmente son explotados en
diversas actividades económicas, solo es posible porque las
autoridades nacionales están permitiendo su traslado en
forma irregular.

d. La trata en los varones

Al contrario de lo que se piensa, existen también varones que

han sido parte de este negocio ilegal y continúan siéndolo.

Debido a su difícil situación económica, social y personal, que

estas personas tienen que buscar nuevas formas de ganarse

73
 la vida. Las oportunidades falsas que otorga la trata deberían
de colaborar con ello, abriéndoles nuevas oportunidades.
Pero, al igual que las mujeres, una vez que son dirigidas con
engaños estas personas a sus nuevos centros de labores, se
encuentran con otra realidad que no esperaban. Son
explotados variando las condiciones estimadas.

Los varones pueden estar expuestos a todo tipo de

explotaciones: en actividades agrícolas, mineras, sexuales y
de otra índole.

7. Las formas agravadas del delito de trata se da cuando:

a. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la función

pública;
b. El agente es promotor, integrante o representante de una
organización social, tutelar o empresarial, que aprovecha de
esta condición y actividades para perpetrar este delito;
c. Exista pluralidad de víctimas;
d. La víctima tiene entre catorce y menos de dieciocho años de
edad o es incapaz;
e. El agente es cónyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador,
pariente hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo
de afinidad, o tiene a la víctima a su cuidado por cualquier
motivo o habitan en el mismo hogar;
f. El hecho es cometido por dos o mas personas;
g. Se produzca la muerte, lesión grave o se ponga en inminente
peligro la vida y la seguridad de la víctima
h. La víctima es menor de catorce años de edad o padece,
temporal o permanentemente, de alguna discapacidad física o
mental; y

74
 i. El agente es parte de una organización criminal.

8. La Trata de Personas en el Perú.

En nuestro país, las redes de delincuencia dedicadas a este

problema social se encuentran presentes más de lo que uno se
imagina. Se han detectado que en todo el territorio nacional se
encuentran operando, con una estructura organizada.
La explotación de personas se inicia desde muy temprana edad:
desde el nacimiento de los niños, hasta la madurez. Recae en
hombre y mujeres por igual.
Las modalidades de trata comunes en el Perú son: la explotación
sexual, explotación laboral, a través de la compra venta de
menores, por un matrimonio servil, por la mendicidad y por el
tráfico de órganos.

Una de las causas para que este problema haya logrado

expandirse tan fácil, es por la desinformación. Existen familias e
individuos que se dejan seducir por estos actores ilegales, quienes
se dirigen con engaños, asegurándoles mejores condiciones de
vida y de trabajo, que finalmente nunca llegan.

La mixtura cultural también cumple un rol para explicar el

desarrollo de la trata: el desarraigo de los hogares, para hacer
trabajo doméstico en ciudades grandes continúa la costumbre del
padrinazgo o madrinazgo. En él, los niños, niñas, adolescentes,
mujeres y hombres son trasladados a nuevos hogares pues
piensan que trabajar a través de los parientes o amigos cercanos
de sus familias es una oportunidad para su desarrollo personal.
Pero, pasado el tiempo se encuentran con otra realidad: siempre
que caigan en las redes de la trata, las personas son explotadas

75
indeterminadamente, reduciéndose sus derechos,
coaccionándolos, negándoseles toda posibilidad de
comunicación.
En ocasiones, la persona sometida a esta clase de explotación,
prefiere mentir porque considera una vergüenza regresar a sus
casas sin cumplir con los encargos de sus familiares, quienes lo
pueden tildar de ocioso o lo que es peor lo estigmatizan al
comprobar que ha estado dedicándose a actividades ilegales –
como la prostitución-, volviéndose su vida en un infierno del que
nunca puede escapar, lo único que le queda es dedicarse a la
misma actividad.

Estadísticamente, según el Sistema de Registro y Estadística del

delito de trata de personas y afines (RETA-PNP), desde su
implementación al mes de mayo del 2009, se han detectado los
siguientes casos de trata en el Perú:
- 198 casos, comprenden a 490 víctimas (319 menores de
edad).
- Del total de casos, 165 con fines de explotación sexual.
- 62% de los casos se iniciaron con falsas ofertas de trabajo y
tuvieron como fin la explotación sexual.
- 350 personas investigadas, 202 mujeres.
- Sólo hay un total de 80 detenidos, la mayoría mujeres.

Toda esta situación nos indica que las actividades de este ilegal
negocio se encuentran activas y en aumento por lo que merece
una especial atención. Se ha comprobado por diversos estudios,
que nuestro país es objeto de tránsito y destino de este peligroso
delito.

76
9. Situación de la Trata de Mujeres, Niñas y Niños en el Perú

La trata de mujeres, niñas y niños implica múltiples violaciones a

los derechos humanos a través de la compra-venta, extorsión,
explotación y el sometimiento a condiciones de vida infrahumanas,
malnutrición, nulo acceso a servicios de salud, violencia física y
psíquica, abortos forzados y en muchos casos, muertes impunes
a manos de organizaciones y mafias que lucran con la explotación
de las personas. Por lo tanto, la atención a este problema es
fundamental para prevenir el detrimento de la salud mental y física
de las mujeres, niños y niñas de nuestro país.
Esta investigación muestra que en Perú, se dinamizan diferentes
modalidades de trata de personas, en diferentes contextos
económicos y sociales. Del mismo modo, cada caso de trata
involucra mecanismos de captación y coacción que se desarrollan
en la informalidad y la ilegalidad, y se amparan en un gran sistema
de corrupción, en la tolerancia y la indiferencia social.
El Perú, los casos de trata de personas a nivel nacional involucra
tanto a mujeres como a niños y tienen como fin la explotación
sexual y el trabajo doméstico forzoso. La mayor parte de las
víctimas son niñas y jovencitas transportadas dentro del país
desde las áreas rurales a las áreas urbanas o de una a otra ciudad,
para luego ser seducidas o coaccionadas a ejercer la prostitución
en clubes nocturnos, bares y burdeles. También ha habido casos
de trata de personas en los que ciudadanos peruanos han sido
enviados a España, Japón y Estados Unidos con fines de
explotación sexual, así como a Venezuela con el fin de explotarlos
laboralmente.

Nuestro país, ha sido colocado en el NIVEL 2, de la Lista de

Observados de las Naciones Unidas, debido a que no ha podido

77
 mostrar evidencias de haber intensificado sus esfuerzos por
eliminar la trata de personas y la creación de servicios que
ofrecieran protección a las víctimas de la trata de personas.

2.2.3. CRIMEN ORGANIZADO

2.2.3.1. Conceptualización
El crimen organizado transnacional constituye una red global
delictiva que trasciende las fronteras de los Estados realizando
negocios ilícitos de toda clase, con el propósito de obtener
beneficios económicos o materiales. Actualmente, la
prevención del delito, el tratamiento de delincuentes y el
funcionamiento del sistema judicial, siguen siendo
preocupaciones que ocupan un lugar central en los debates y
trabajos del sistema de las Naciones Unidas. En tal sentido, la
comunidad internacional ha fijado los siguientes objetivos
generales para las actividades de la Organización en relación
con este problema global:
 Promoción de la cooperación internacional.
 Fortalecimiento de los sistemas nacionales de justicia
penal.
 Intercambio de información y experiencias relevantes.
 Identificación de normas mínimas sobre las cuales puedan
ser construidos sistemas de justicia criminal eficientes,
justos y respetuosos de las normas humanitarias.
 Asistencia técnica a los países que lo soliciten para el
mejoramiento de las instituciones judiciales, penitenciarias
y de policía.

78
 El 29 de septiembre de 2003, entró en vigencia la “Convención
de las Naciones Unidas contra el crimen organizado”. Al ser
ésta la primera convención internacional contra el crimen
organizado, significó una importante contribución para que los
Estados pudieran combatir coordinadamente al crimen
organizado transnacional. La Convención es complementada
por tres Protocolos que definen las medidas específicas
respecto de aspectos particulares de esta amenaza global. Con
el propósito de contribuir con los objetivos de la Convención, los
Estados se comprometieron con las acciones siguientes:
 Penalizar la participación en grupos de crimen organizado,
incluyendo corrupción, lavado de dinero y obstrucción de la
justicia.
 Realizar campañas contra el lavado de dinero y ganancias
de este delito.
 Agilizar y ampliar el alcance de la extradición.
 Proteger a los testigos que declaren contra grupos de
crimen organizado.
 Estrechar la cooperación para buscar y procesar a
sospechosos.
 Fomentar la prevención del crimen organizado en el campo
nacional e internacional.

2.2.3.2. Características fundamentales

El crimen organizado puede ser caracterizado por los
siguientes conceptos básicos:

 Planificación: La estrategia común consiste en realizar sus

actividades de gestión y producción en zonas de bajo

79
 riesgo donde poseen cierto control del ámbito político-
institucional.

 Transnacionalización: Las organizaciones del crimen

organizado no circunscriben su actividad a los límites de
un Estado, ni siquiera de un continente, ya que
regularmente trascienden sus fronteras físicas y políticas.

 Interacción: Las principales organizaciones delictivas no

están desvinculadas, sino que constituyen redes globales
que interactúan localmente en forma descentralizada.

 Diversificación: Dado que las organizaciones diversifican

su accionar en ámbitos relacionados, las distintas
actividades que desarrollan no son mutuamente
excluyentes.

2.2.3.3. Clasificación del crimen organizado transnacional

Para la realización de este estudio, las actividades criminales

fueron clasificadas en: tráficos ilícitos, delitos económicos y
delitos complejos; de los cuales los más peligrosos y
habituales son, los siguientes: Tráfico de drogas, lavado de
dinero, trata de personas, tráfico de inmigrantes ilegales,
fabricación y tráfico de armas de fuego y tráfico de
tecnologías sensibles de uso dual.

80
2.2.4. DIVISION DE INVESTIGACION DE TRATA DE PERSONAS

La DIVINTRAP fue creada el 13ENE2004, como Sección de

Investigación Contra la Trata de Personas dentro de la estructura
orgánica de la División de Investigación de Secuestros perteneciente a
la Dirección de Investigación Criminal.
Mediante Resolución Directoral Nº 277-2008-DIRGEN/EMG, el
28MAR2008 se elevó a la categoría de División de Investigación de
Trata de Personas.

2.2.4.1. FUNCIONES DE LA DIVINTRAP

a. Prevenir, combatir, investigar, denunciar y contrarrestar los

Delitos de Violación de la Libertad (trata de personas) y
contra el Orden Migratorio (Tráfico Ilícito de Migrantes) y
delitos afines como consecuencia de las operaciones e
investigaciones realizadas, contemplados en el código
penal vigente y leyes especiales.
b. Practicar las investigaciones ampliatorias dispuestas por
las autoridades fiscales o judiciales, que sean de su
competencia.
c. Realizar el planeamiento operativo y acciones de
inteligencia en el área de su competencia manteniendo
permanentemente actualizada la Apreciación de la
Situación Delictiva correspondiente, en base a
coordinaciones con los órganos del sistema de inteligencia
y autoridades del sector público y privado en el ámbito de
su jurisdicción.
d. Participar acciones conjuntas y/o coordinadas relacionadas
con el cumplimiento de su misión que le sean asignadas por
el comando, derivando a las demás unidades

81
 especializadas los casos de delitos que no son de su
competencia.
e. Administrar operativamente el sistema RETA-PNP,
controlando y supervisando el correcto manejo del sistema,
de conformidad a las R.M. N° 2570 del 29DIC2006 y R.M.
N° 129 del 23FEB2007.
f. Enmarcar sus operaciones policiales e investigaciones
teniendo en cuenta la primacía de los Derechos Humanos,
la protección integral de la víctima, la no discriminación, y el
interés superior del niño y adolescente.

ORGANIGRAMA DE LA DIVISION DE INVESTIGACIÓN DE TRATA DE

PERSONAS

82
83
2.2.4.2. PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS PARA LA
INVESTIGACIÓN DE DELITOS CONTRA LA TRATA DE
PERSONAS.

La investigación de delitos de competencia de la DIVINTRAP,

se encuentra enmarcada dentro del esquema del Método
General de Investigación, comprende las siguientes etapas:

A. Base Legal
Art. 153 y 153 – A del Código Penal vigente, modificados por
el Art. 1ro de la Ley Nº 28950 – Ley contra la trata de
personas y tráfico ilícito de migrantes, publicada el
16ENE2007.

B. Bien Jurídico Protegido

La Libertad Personal

C. Requisitos
a. Que, se de la promoción, el favorecimiento,
financiamiento o facilitación de la captación, transporte,
traslado, acogida, recepción o retención de otro, en el
territorio de la República o para su salida o entrada del
país.
b. Que, se recurra como medíos para realizar lo
anteriormente indicado, la violencia, la amenaza u otras

84
 formas de coacción, la privación de la libertad, el fraude,
el engaño, el abuso de poder o situación de
vulnerabilidad, concesión o recepción de pagos o
beneficios.
c. Que, los fines de la conducta delictiva sea la explotación,
venta de niños o adolescentes, para que ejerzan la
prostitución, someterlo a esclavitud sexual o laboral u
otras formas de explotación sexual, obligarlo a mendigar,
a realizar trabajos o servicios forzados, a la servidumbre,
la esclavitud o prácticas análogas de la esclavitud u otras
formas de explotación laboral, o extracción o tráfico de
órganos o tejidos humanos.
d. La obtención directa o indirecta de lucro o cualquier otro
beneficio.
e. Intención criminal.
f. Grado de consanguinidad o afinidad entre el agente y la
víctima.

D. Competencia

a. Policía Nacional del Perú (División de Investigación de

delitos contra la Trata de Personas y Tráfico Ilícito de
Migrantes DIRINCRI-PNP).
b. Ministerio Público
c. Poder Judicial

E. Etapa del Procedimiento

1) Etapa Preliminar

85
a. Se orientará el esfuerzo de búsqueda de información
para hallar indicios sobre la comisión de algún delito
de trata de personas así como la captación y buen
manejo de informantes o colaboradores.
b. Recibir denuncias directas (de personas que
concurren a la Unidad Policial para tal fin).
Denuncias indirectas, a través de los diversos
medios de comunicación, ONGs, Línea telefónica de
Trata de Personas, anónimas y reportadas al
Sistema de Registro y Estadística del delito contra la
Trata de Personas y Afines (RETA-PNP)
c. Verificar la denuncia o información que se tenga
sobre algún caso de Trata de Personas.
d. La denuncia será asentada en el respectivo libro por
parte de los integrantes del Equipo de Servicio.
e. Luego la sección de Informática, estadística y
administración del sistema RETA-DIVINTRAP, la
registrará en el mencionado sistema abriendo la
página web: www.retapnp.com.pe.
f. Con el Oficio correspondientes se hará de
conocimiento de la denuncia al Fiscal competente y
al Cónsul o Embajada correspondiente.
g. Se efectuarán las diligencias preliminares en la
escena del delito, con el apoyo de personal de la
Oficina de Criminalística (OFICRI-DIRINCRI) y/o
Laboratorio Central de Criminalística (DIRCRI) con
el fin de ubicar indicios y evidencias, para que sean
sometidas al peritaje correspondiente, cuyos
resultados sirvan como prueba y permitan esclarecer
y establecer la comisión del delito e identificar a los

86
 autores, cómplices, partícipes y toda la organización
criminal.
h. Se solicitará a la DIGEMIN-MININTER el movimiento
migratorio de la víctima y del presunto autor.
i. Solicitarán al Dpto. de Análisis de la DIVINTRAP y/o
OFINTE DIRINCRI, los antecedentes policiales,
requisitorias, RENIEC, información vehicular, de los
bienes inmuebles, RUC, antecedentes judiciales,
penales, etc., así como la hoja de información
básica, de los presuntos autores y víctimas.
j. Cuando las víctimas sean menores de edad, se
deberá acreditar la minoría de edad con la
documentación correspondiente o el RML
respectivo.
k. Se oficiará a la Municipalidad correspondiente a fin
de establecer quién es el titular del predio donde
funciona el establecimiento intervenido o comunicar
el nombre de quien está autorizado en la licencia de
funcionamiento.
l. Se adoptarán otras diligencias consideradas en el
procedimiento general.

2) Etapa de Planeamiento

a. Se adoptará las diligencias consideradas en el

procedimiento general.
b. Orientar el esfuerzo de búsqueda de información,
para obtener la documentación que acredite
movimiento dentro o fuera del país (pasaportes,
visas, pasajes aéreos, terrestres y/o marítimos).
c. Se recabaran los antecedentes policiales,

87
 requisitorias e información básica de los autores,
víctimas, familiares, inmuebles, vehículos, etc.
d. Si el caso amerita, dentro del marco legal se
emplearán las técnicas de inteligencia operativa
policial así como las nuevas herramientas legales y
procedimientos especiales (agente encubierto y
especial, levantamiento de las comunicaciones,
detención preliminar, auditoria en caso de lavado de
activo con el apoyo de la División de Investigación
de Lavado de Activos DIVILA-DIRINCRI y la UIF-
SBS y otros)
e. En el caso de haberse obtenido pruebas objetivas
suficientes sobre la participación de personas en el
delito de trata, se gestionará ante el Ministerio
Público competente la detención preliminar,
conforme a ley.
f. Se efectuará la respectiva apreciación de la
situación.
g. Efectuar el respectivo plan de trabajo o en su defecto
el plan u orden de operaciones, considerando la
participación del Ministerio Público.

3) Etapa Ejecutiva
a. Se efectuarán incursiones a inmuebles y/o
establecimientos, con participación del
representante del Ministerio Público, procediéndose
a las detenciones y/o capturas de los autores,
cómplices y partícipes, así como el rescate y
liberación de las víctimas, practicándose los
registros personales, domiciliarios y vehiculares para
proceder a la incautación de armas, documentación

88
 empleada (pasaportes, pasajes, etc.) o el recojo de
los mismos así como de prendas íntimas,
preservativos y otros elementos aprovechables.
b. Se perennizará y protegerá la escena del delito,
levantando croquis, tomando vistas fotográficas y
videos panorámicos de la fachada del inmueble o
lugar de los hechos, del interior, lugar de cautiverio,
así como de las señalizaciones de los indicios y/o
evidencias halladas.
c. Adoptarán las medidas correspondientes para el
levantamiento, lacrado y protección de los indicios
y/o evidencias.
d. Los indicios y/o evidencias se remitirán al laboratorio
de la OFICRI-DIRINCRI o al Laboratorio de
Criminalística (DIRCRI), para las pericias
correspondientes.
e. Se levantarán las respectivas actas de rescate y
liberación de las víctimas en presencia del
representante del Ministerio Público.
f. Tanto a las víctimas liberadas como a los detenidos
se les deberá practicar los exámenes médicos
legales y pericias criminalísticas correspondientes
(exámenes etílicos, toxicológico, psicológico,
ectoscópicos. VIH, integridad sexual, edad
cronológica, lesiones corporales, otros).
g. Se comunicará por escrito el motivo de su detención
a los detenidos y se les registrará en el respectivo
libro, luego se comunicará al Fiscal Provincial Penal
de Turno y al Fiscal de Familia se estuviesen
comprometidas menores de edad.

89
h. En la medida de las posibilidades y mientras las
víctimas menores se encuentren bajo la jurisdicción
policial (etapa de investigación policial) se les
brindará todo el apoyo necesario a través de
personal especializado (asistencia médica,
psicológica, psiquiátrica, legal y social), en
coordinación con el Ministerio Público, MIMPV-
INABIF, ONGs, etc. de ser posible con participación
del Fiscal se levantará el acta de recorrido
(captación, traslado, transporte, recepción, acogida
y explotación) y verificación del lugar donde se
estuvo explotando a la víctima y el sitio donde se le
rescató y liberó (base o cautiverio).
i. Con las formalidades de ley se entrevistarán e
interrogarán y recibirán las manifestaciones a los
detenidos y declaraciones a los menores de edad, a
fin de identificar a los demás autor (es) o integrantes
de la organización criminal, su estructura orgánica y
su procedimiento adoptado (modus operandi).
Establecer el destino de las utilidades ilícitas (lavado
de activos), para proceder de acuerdo a ley.
j. Se recibirán las manifestaciones de los testigos.
k. Levantar Actas de Descripción, de Identificación,
muestreo de álbumes fotográficos o fichas RENIEC.
l. Se existieran indicios y/o evidencias de lavado de
activos, se coordinará con la DIVILA- DIRINCRI y la
UIF-SBS.
m. Coordinar con la INTERPOL y los agregados
policiales de las embajadas y consulados
acreditados en el Perú, para proseguir con las

90
 investigaciones, a fin de establecer las
ramificaciones internacionales que pudiera tener la
organización delictiva de trata de personas y
desbaratar la misma con la participación de otras
Policías y autoridades judiciales del mundo.
n. En casos de adoptar por las operaciones especiales
de levantamiento de las comunicaciones,
documentos, cuentas bancarias, lavado de activos,
pérdida de dominio, agente encubierta, agente
especial, colaboración eficaz, etc., se procederá
conforme a los dispositivos legales vigentes con
conocimiento, autorización y participación del
representante del Ministerio Público competente.
o. Se recabaran los resultados de los exámenes y
pericias criminalísticas.
p. De ser el caso se adoptarán los procedimientos
especiales para la asistencia y protección de las
víctimas, testigos, peritos y familiares directos, de
conformidad al dispositivo legal vigente.
q. Otros que guardan relación con los hechos delictivos
y considerados en el procedimiento operativo
policial.

4) Etapa Final

a. Determinar la responsabilidad del o los implicados

en el delito de Violación de la Libertad - Trata de
Personas, en función a los elementos de juicios,
formas y circunstancias, presupuestos legales,
agravantes, etc.
b. La situación de las menores la determinará el

91
 Fiscal de Familia (si son entregadas a sus padres
o si son internadas al lNABIF, albergue o centro
de refugio.
c. Formulación del Atestado Policial, como resultado
del proceso investigatorio adjuntándose todos los
elementos probatorios obtenidos.
d. Remisión del Atestado al Ministerio Público,
poniendo a disposición al autor (es) del hecho
delictuoso junto con los elementos probatorios.
e. Formular la Nota Informativa y nota de prensa,
para dar cuenta a la Superioridad.
f. La sección de Informática, estadística y
administración del sistema RETA-DIVINTRAP,
registrará en el mencionado sistema abriendo la
página web: www.retapnp.com.pe.

2.3. BASE LEGAL

El marco jurídico de la trata de personas, actualmente abarca tanto el ámbito
del derecho nacional como internacional. En el caso del derecho interno, se
tiene un conjunto de normas y medidas especializadas que han surgido desde
la dación de la Convención de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada Transnacional y sus dos Protocolos (uno de ellos referido
exclusivamente a la trata de personas), en el año 2000.

1. LEGISLACION INTERNACIONAL
a. Declaración Universal de los Derechos Humanos.
Artículo 1.- todos los seres humanos nacen libres e iguales en dignidad
y derechos y dotados como están de razón y conciencia, deben
comportarse fraternalmente los unos a los otros.

92
 Artículo 4.- nadie estará sometido a esclavitud ni a servidumbre, la
esclavitud y la trata de esclavos están prohibidas en todas sus formas.

b. Convención Americana sobre los Derechos Humanos (Pacto de San

José). Artículo 6. Prohibición de la Esclavitud y Servidumbre

1. Nadie puede ser sometido a esclavitud o servidumbre, y tanto

éstas, como la trata de esclavos y la trata de mujeres están prohibidas
en todas sus formas.

2. Nadie debe ser constreñido a ejecutar un trabajo forzoso u

obligatorio. En los países donde ciertos delitos tengan señalada pena
privativa de la libertad acompañada de trabajos forzosos, esta
disposición no podrá ser interpretada en el sentido de que prohíbe el
cumplimiento de dicha pena impuesta por juez o tribunal
competente. El trabajo forzoso no debe afectar a la dignidad ni a la
capacidad física e intelectual del recluido.
c. Convención sobre los Derechos del Niño (Ratificado por el Estado
Peruano el 04SET1990).

Artículo 19.- 1. Los Estados Partes adoptarán todas las medidas

legislativas, administrativas, sociales y educativas apropiadas para
proteger al niño contra toda forma de perjuicio o abuso físico o mental,
descuido o trato negligente, malos tratos o explotación, incluido el
abuso sexual, mientras el niño se encuentre bajo la custodia de los
padres, de un representante legal o de cualquier otra persona que lo
tenga a su cargo.
Artículo 34.- Los Estados Partes se comprometen a proteger al niño
contra todas las formas de explotación y abuso sexuales. Con este fin,
los Estados Partes tomarán, en particular, todas las medidas de

93
 carácter nacional, bilateral y multilateral que sean necesarias para
impedir:

a) La incitación o la coacción para que un niño se dedique a cualquier

actividad sexual ilegal;

b) La explotación del niño en la prostitución u otras prácticas sexuales

ilegales;

c) La explotación del niño en espectáculos o materiales

pornográficos.

d. Convención interamericana sobre tráfico internacional de menores

(Adhesión el 20ABR2004).

Artículo 2.- Esta Convención se aplicará a cualquier menor que se

encuentre o resida habitualmente en un Estado Parte al tiempo de la
comisión de un acto de tráfico internacional contra dicho menor.

Para los efectos de la presente Convención:

a) "Menor" significa todo ser humano cuya edad sea inferior a

dieciocho años.

b) "Tráfico internacional de menores" significa la substracción, el

traslado o la retención, o la tentativa de substracción, traslado o
retención, de un menor con propósitos o medios ilícitos.

c) "Propósitos ilícitos" incluyen, entre otros, prostitución, explotación

sexual, servidumbre o cualquier otro propósito ilícito, ya sea en el
Estado de residencia habitual del menor o en el Estado Parte en
el que el menor se halle localizado.

d) "Medios ilícitos" incluyen, entre otros, secuestro, consentimiento

fraudulento o forzado, la entrega o recepción de pagos o
beneficios ilícitos con el fin de lograr el consentimiento de los

94
 padres, las personas o la institución a cuyo cargo se halla el
menor, o cualquier otro medio ilícito ya sea en el Estado de
residencia habitual del menor o en el Estado Parte en el que el
menor se encuentre.

e. Convención de la Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada

Transnacional – Protocolo de Palermo, el mismo que fue aprobada
por el Congreso de la República mediante Resolución Legislativa Nª
27527 del 04OCT2011 y ratificado por el Poder Ejecutivo mediante
Decreto Supremo Nª 088-2001-RE del 19OCT2001.

La Convención contra la Delincuencia Organizada Transnacional es

un un tratado multilateral patrocinado por Naciones Unidas encontra
del crimen organizado transnacional, fue adoptado en 2000. Es
también llamado la Convención de Palermo, y sus
tres Protocolos (los Protocolos de Palermo) son:

 Protocolo de las Naciones Unidas para Prevenir, Reprimir y

Sancionar la Trata de Personas, Especialmente Mujeres y Niños;
 Protocolo de las Naciones Unidas contra el Contrabando de
Migrantes por Tierra, Mar y Aire.
 Protocolo de las Naciones Unidas contra la fabricación y el tráfico
ilícito de armas de fuego

f. Protocolo para Prevenir, Reprimir y Sanciona la Trata de Personas

Especialmente Mujeres y Niños, que complementa la Convención de
las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional
denominado Protocolo de Palermo sobre la trata de personas
(Ratificado por el Estado Peruano mediante D.S. Nº 088-2001-RE del
20NOV2001 y entro en vigencia el 29DIC2003).

95
 La "trata de personas" puede significar el reclutamiento, transporte,
traslado, acogida o recepción de personas, bajo amenaza o por el uso
de la fuerza u otra forma de coacción, secuestro, fraude, engaño,
abuso de poder o una posición de vulnerabilidad, o recibir pago o
beneficios para conseguir que una persona tenga bajo su control a otra
persona, para el propósito de explotación. La explotación puede
incluir, como mínimo, la explotación de la prostitución de otros u otra
forma de explotación sexual, trabajo forzado o servicios, esclavitud, o
prácticas similares a la esclavitud, servidumbre, o remoción de
órganos... El consentimiento de las víctimas de la trata de personas
hacia sus explotadores establecido es irrelevante cuando cualquiera
de las formas mencionadas ha sido usada.

g. Protocolo contra el Tráfico Ilícito de Migrantes por Tierra, Mar y Aire,

que complementa la Convención de las Naciones Unidas contra la
Delincuencia Organizada Transnacional denominado Protocolo de
Palermo sobre tráfico de migrantes (Ratificado por el Estado Peruano
mediante D.S. Nº 088-2001-RE del 20NOV2001 y entro en vigencia el
25DIC2003).

El presente Protocolo de la Convención de las Naciones Unidas contra

la delincuencia organizada tiene por objeto prevenir y combatir el
tráfico ilícito de migrantes, así como promover la cooperación entre los
Estados en este ámbito.

Los Estados signatarios deberán tipificar como delito los siguientes

actos cuando estos se cometan con el fin de obtener un beneficio
económico o material:

96
  el tráfico ilícito de migrantes, es decir, el hecho de hacer entrar
ilegalmente a un individuo en un Estado del que no sea ni
residente ni nacional;
 la creación de documentos de viaje o de identidad falsos;
 la utilización de documentos de identidad por un individuo distinto
al titular;
 la facilitación y el suministro de documentos falsos;
 la habilitación de una persona para permanecer en un Estado sin
haber cumplido las condiciones necesarias para permanecer
legalmente en dicho Estado.

Se considerarán como circunstancias agravantes toda circunstancia

que ponga en peligro la vida o la seguridad de los migrantes, así como
que les inflija un trato inhumano o degradante. Asimismo, las víctimas
del tráfico de migrantes no serán susceptibles de enjuiciamientos
penales.

El Protocolo se aplicará a la prevención, investigación y penalización

de los delitos que sean de carácter transnacional y entrañen la
participación de un grupo delictivo organizado. Asimismo, pretende
proteger los derechos de las víctimas de estos delitos.

2. LEGISLACION NACIONAL
a. Constitución Política del Perú promulgada el 29DIC1993.

b. Ley Nº 28950 – Ley contra la Trata de Personas y Tráfico Ilícito de

Migrantes del 16ENE2007.
Artículo 1- Modificación de los artículos 153 y 153 A del Código Penal
Modificación de los artículos 153 y 153 A del Capítulo I, Violación de
la Libertad Personal del Título IV, Delitos Contra la Libertad, del Libro
Segundo del Código Penal

97
c. Código penal
Artículo 153º.- Trata de personas, El que promueve, favorece, financia
o facilita la captación, transporte, traslado, acogida, recepción o
retención de otro, en el territorio de la República o para su salida o
entrada del país, recurriendo a: la violencia, la amenaza u otras formas
de coacción, la privación de libertad, el fraude, el engaño, el abuso del
poder o de una situación de vulnerabilidad, o la concesión o recepción
de pagos o beneficios, con fines de explotación, venta de niños, para
que ejerza la prostitución, someterlo a esclavitud sexual u otras formas
de explotación sexual, obligarlo a mendigar, a realizar trabajos o
servicios forzados, a la servidumbre, la esclavitud o prácticas análogas
a la esclavitud u otras formas de explotación laboral, o extracción o
tráfico de órganos o tejidos humanos, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince años.
La captación, transporte, traslado, acogida, recepción o retención de
niño, niña o adolescente con fines de explotación se considerará trata
de personas incluso cuando no se recurra a ninguno de los medios
señalados en el párrafo anterior.

d. Decreto supremo 007-2008-IN que aprueba el reglamento de la ley

Nro. 28950, “Ley Contra La Trata De Personas Y El Trafico Ilícito De
Migrantes”.

e. Resolución Ministerial Nro. 2570-2006-IN/0105 que institucionaliza el

“Sistema de Registro y Estadística del Delito de Trata de Personas y
Afines (RETA)”.

f. Resolucion Ministerial Nro. 129-2007-IN/0105 que aprueba los

Procedimientos para el ingreso, Registro, Consulta y Reporte de Datos

98
 del Sistema de Registro y Estadística del Delito de Trata de Personas
y Afines (RETA).

g. Resolución directoral Nro. 277-2008-DIRGEN/EMG que eleva a la

categoría de División al Departamento de Investigación de Delitos
Contra la Trata de Personas de la División de Investigación de
Secuestros de la Dirección de Investigación Criminal.

h. Ley Nº 27337 – Ley que aprueba el Código del Niño y del Adolescente.

i. Ley N° 27378 – Ley que establece beneficios de colaboración eficaz

en el ámbito de la criminalidad organizada, modificada por los
Decretos Legislativos N° 925, 987, Leyes N° 28008 y 28088.

j. Ley Nº 27697 – Ley que otorga facultad al Fiscal para la intervención

y control de comunicaciones y documentos privados en caso
excepcional, del 11ABR2002.

k. Ley Nº 27765 – Ley Penal Contra el Lavado de Activos del

27JUN2002, modificada por el Decreto Legislativo Nº 986 del
22JUL2007.

l. Decreto Legislativo 1148 – Ley de la Policía Nacional del Perú de

12DIC2012.

3. ORDENANZAS REGIONALES QUE CONFORMAN MESAS Y/O REDES

REGIONALES CONTRA LA TRATA DE PERSONAS.

a. Ordenanza Regional de Loreto Nro. 003-2013-GRL-CR, de Febrero

del 2013. ARTÍCULO PRIMERO: APROBACIÓN DEL PLAN.

99
 APROBAR el “PLAN REGIONAL DE ACCIÓN CONTRA LA TRATA
DE PERSONAS Y LA EXPLOTACIÓN SEXUAL COMERCIAL DE
NIÑOS, NIÑAS Y ADOLESCENTES – REGIÓN LORETO 2013-2017”,
que como anexo adjunto, forma parte de la presente Ordenanza
Regional, el mismo que consta de diez (10) Capítulos, ciento veintitrés
(123) Folios, disponiéndose su publicación en el portal institucional del
Gobierno Regional de Loreto.

b. Ordenanza Regional de San Martín Nro. 032-2009 – GRSM/CR, del

19 de noviembre del 2009. ARTÍCULO PRTMERO: como compromiso
del Gobierno Regional de San Martín, el cumplimiento de la Ley N"
28950, Ley contra la Troto de Personas y Trófico ilícito de Migrantes y
su Reglamento, garantizando la efectiva protección de los derechos
de lo niñez y adolescencia.
ARTÍCULO SEGUNDO: DECLARAR el mes de mayo como el "Mes
de lucha contra la explotación sexual de niños, niños y adolescentes
en el ámbito de la región Son Martín", en concordancia con la
Resolución Ministerial N' 122-2007-MIMDES, que declara el mes de
mayo de cada año como el "Mes de lucha contra lo explotación sexual
de niñas, niños y adolescentes". Siendo el 18 de Mayo el día central.

c. Resolución Ejecutiva de Ucayali Nro. 1173-2010-GRU-P, del 18 de

Junio del 2010. Como se recuerda, desde octubre de 2009 y a
propósito de la campaña nacional llevada a cabo por la Defensoría del
Pueblo, denominada “¡No eres una mercancía! Defiende tu libertad”,
la Oficina Defensoría de Ucayali desarrolló diversas actividades para
la lucha contra la Trata de Personas en la región. Destacaron
numerosas actividades de capacitación difusión en Instituciones
Educativas de nivel primario, secundario y superior en Ucayali, mesas
redondas con la Policía Nacional del Perú (PNP), exposición en

100
 asentamientos Humanos, y en juntas vecinales de Seguridad
Ciudadana y Serenazgo de las Municipalidades Coronel Portillo y
Manantay.

d. Ordenanza Regional de Madre de Dios Nro. 012-2010-GDMDD/CR,

del 31 de Agosto del 2010. Conforman la Comisión Regional
Multisectorial Permanente contra la Trata de Personas de Madre de
Dios.

2.4. DEFINICIÓN DE TÉRMINOS

1. Acción Penal.- Ejercicio del derecho a la justicia.

2. Acción Penal Privada.- Facultad que tienen los agraviados o sus

parientes más cercanos para solicitar a las autoridades judiciales el
juzgamiento de quienes han cometido delito en su agravio

3. Acta.- Es el documento en el que se deja constancia de una intervención

policial o de un acto administrativo y que tiene por finalidad garantizar la
veracidad de la diligencia y la legalidad de los procedimientos.

4. Abandono de menores de edad.- Ocurre cuando un menor de edad se

encuentra en las siguientes situaciones :
“Sea expósito”
a. Carezca de familia en forma definitiva, de las personas que conforme
a ley tienen el cuidado personal de su crianza, educación o, si los
hubiera, incumplan las obligaciones o deberes correspondientes, o
carecieran de las cualidades morales o mentales necesarias para
asegurar la correcta formación;

b. Sea objeto de maltratos por quienes están obligados a protegerlos o

permitir que otros lo hicieran;

101
 c. Sea entregado por sus padres a un establecimiento de asistencia
social público o privado y lo hubieran desatendido injustificadamente
por seis meses continuos o cuando sumada exceda de este plazo;

d. Sea dejado en instituciones hospitalarias u otras similares con el

evidente propósito de abandonarlo;
e. Haya sido entregado por sus padres o responsables a instituciones
públicas o privadas, para ser promovido en adopción;

f. Sea explotado en cualquier forma o utilizado en actividades

contrarias a la ley o las buenas costumbres por sus padres o
responsables, cuando tales actividades sean ejecutadas en su
presencia.

g. Sea entregado por sus padres o responsables a otra persona

mediante remuneración o sin ella con el propósito de ser obligado a
realizar trabajos no acordes con su edad; y

h. Se encuentre en total desamparo. La falta o carencia de recursos

materiales en ningún caso da lugar a la declaración del estado de
abandono.

5. Adolescente.- Para el Código del Niño y Adolescente establece que es

la persona de 14 a 18 años.

6. Abuso de poder.- Consiste en aprovechar la capacidad personal de

inducir o influir en las creencias o acciones de otras personas o grupos.

102
7. Abuso de una situación de vulnerabilidad.- Es toda situación en que
la persona interesada no tiene más opción verdadera ni aceptable que
someterse al abuso de que se trata. En lo que respecta a los niños,
estarán siempre en una situación de vulnerabilidad y desventaja ya que
su desarrollo psico - social aún no les permite darse cuenta si son
engañados. De encontrarse en alguna situación de explotación
difícilmente la identifican como tal y se sienten, más bien culpables o en
el deber de seguir trabajando para su explotador.
Los adultos al ser trasladados a otras ciudades de su país, o al
extranjero, con promesas de trabajo y dinero rápido, son despojados de
todo contexto conocido; les arrebatan, además sus documentos y les
impiden cualquier tipo de comunicación con familiares y amigos.
Desconocen, así mismo, las entidades a las cuales recurrir para solicitar
ayuda, viviendo en un entorno de pánico y de terror que les impide confiar
en alguien sin pensar que ponen sus vidas en peligro. En ambos casos
el aislamiento generado por el tratante es el medio fundamental de
control y manipulación para con la víctima.

8. Abuso sexual / violencia sexual.-Es la acción de obligar a una persona

a mantener contacto “sexual”, físico o verbal, o a participar en otras
interacciones sexuales por medio del uso de la fuerza, intimidación,
coerción, chantaje, soborno, manipulación, amenaza o cualquier otro
mecanismo que anule o limite la voluntad personal. Se considera,
igualmente, abuso / violencia sexual cuando el agresor obliga a la víctima
a realizar alguno de estos actos con terceras personas.

Estos actos no necesariamente implican contacto físico como

tocamientos, forzamientos, besos íntimos, coito interfemoral, actos de
penetración con el órgano sexual o con las manos, dedos, objetos, si no

103
 que puede tratarse de exhibicionismo, actos compelidos a realizar en el
cuerpo del abusador o la tercera persona.

9. Abuso sexual infantil / Violencia sexual infantil.- Cuando se trata de

niñas, niños y adolescentes, no es necesario el uso de violencia o
amenaza grave para considerarse abuso / violencia sexual. Por ejemplo,
la presencia impuesta del adulto o adolescente mayor en situaciones en
que el niño o niña se baña o utiliza los servicios higiénicos. Es todo acto
de índole sexual propiciado por un adulto o adolescente mayor para su
satisfacción, incluyendo las conductas mencionadas en la definición de
“abuso sexual”.

10. Aprovechamiento de adicciones.- Se genera y fomenta la adicción de

las víctimas a ciertas sustancias, a fin de mantenerlas bajo control y
subordinación.

11. Amenaza.- Consiste en intimidar a alguien con el anuncio de la

provocación de un mal grave para él o su familia. Es un medio común de
los tratantes para obligar a sus víctimas a realizar actos en contra de su
voluntad. Muchos consiguen los datos personales y familiares en el
momento de la captación, para luego amenazarlos con asesinar o dañar
a sus seres queridos.

12. Atestado.- Es el documento por el cual la PNP denuncia la perpetración

de un Acto punible ante el Ministerio Público, conteniendo las
investigaciones practicadas y que serán apreciadas en su oportunidad
por los Jueces y Tribunales con criterio de conciencia.

13. Autor.- Es el que toma parte directa en la ejecución de un hecho así

como el que induce o coopera a su realización.

104
14. Coacción.- Fuerza o violencia que se ejecuta contra una persona, para
obligarla a que diga o ejecute una determina acción.

15. Coautor.- Es quien ejecuta, conjuntamente con otros la acción u omisión

que configura el delito.

16. Configuración.- Disposición de las partes que componen un cuerpo y le

dan su peculiar figura.

17. Consentimiento.- Manifestación de voluntad, expresa o tácita, por la

cual un sujeto se vincula con otros.

18. Corrupción de menores.- La realización de uno o varios actos de

naturaleza sexual con un menor de edad que le causen un perjuicio en
su desarrollo sexual.

19. Crimen Organizado.- Se define como las actividades delictivas de tres

o más personas relacionadas por vínculos jerárquicos o personal, que
permitan a sus dirigentes obtener beneficios, controlar territorios o
mercados dentro o fuera del país por medio de la violencia, intimidación
o corrupción al servicio de una actividad delictiva como trata de personas,
tráfico ilícito de drogas o de armas, entre otros.

20. Derechos Humanos.- Son facultades, prerrogativas y libertades

fundamentales que tiene una persona por el simple hecho de serlo.

21. Delito.- Acciones u omisiones dolosas o culposas penadas por la ley.

22. Desamparo.- Descuidar sus intereses y obligaciones.

105
23. Dolo.- Constituye la resolución libre y consciente de actuar
voluntariamente una acción u omisión prevista y sancionada por la ley.
24. Deuda / enganche.- Es el método de captación o reclutamiento de
víctimas, mediante el cual se les entrega sumas de dinero principalmente
por conceptos de traslado, documentación o adelantos y luego se les
subordina y explota hasta que puedan cancelar la “deuda” contraída.

25. Exposición de Personas en Peligro.- Exponer o abandonar peligro de

muerte o daño en la salud de personas bajo cuidado.

26. Engaño.- Es el acto que hace creer a otro, sea con palabras o de
cualquier otra forma, una cosa que no es verdad, induciéndolo a error.

27. Esclavitud.- Es el estado o condición de una persona sobre la cual otra

ejerce el dominio al considerarla su propiedad.

28. Estado de abandono.- Es la situación en la que un niño o adolescente

carece de padres o responsables, o si los tienen éstos incumplen con su
obligación.

29. Explotación.- Utilizar en provecho, por lo general de un modo abusivo,

cualidades o sentimientos de una persona, un suceso o circunstancia
cualquiera.

30. Explotación de la prostitución ajena.- Es la obtención por un apersona

de cualquier ventaja financiera u otro beneficio procedente de la
explotación sexual de otra persona.

31. Explotación laboral.- Hacer que una persona trabaje mediante chantaje,
fuerza, amenaza u otro medio de coacción.

106
32. Explotación laboral infantil.- Es cuando el trabajo de niños y niñas
impide su educación, amenaza su salud física y psíquica; les impide
además jugar y participar de la vida socio comunitaria.
33. Explotación Sexual.- Es la participación de una persona en actos de
prostitución, servidumbre sexual o producción de materiales
pornográficos producto de amenazas, coacción, rapto, fuerza, abuso de
autoridad, servidumbre por deudas o fraude, incluye también prostitución
forzada.

34. Explotación Sexual Comercial Infantil (ESCI).- Es aquella conducta

que implique la instrumentalización (empleo) o abuso de niños, niñas y
adolescentes a efectos de que ésta practique actividades con
connotación sexual (actos sexuales o eróticos), teniendo como finalidad
la satisfacción de intereses y deseos de una persona o grupo, a cambio
de la obtención de alguna ventaja patrimonial o de cualquier otra índole.

35. Exponer a peligro de persona dependiente.- Situación en la que una

persona coloca de manera discreta en peligro la vida, salud o integridad
física de otra que se encuentra a su cargo por algún tipo de
responsabilidad atribuida por la ley.

36. Favorecimiento a la prostitución.- Este comportamiento punible

consiste en promover o favorecer la prostitución de otra persona.

37. Fraude.-Engaño con el que se perjudica a otra para el beneficio propio.

38. Grupo de trabajo multisectorial permanente contra la trata de

personas.- Es el órgano encargado de articular la política del estado

107
 peruano contra la trata de personas, en las áreas de prevención y
persecución del delito, así como en protección de víctimas.

39. Grupos vulnerables.- Son aquellos que, sea por su edad, raza, sexo,
condición económica, característica físicas, circunstancia cultural o
política, se encuentran en mayor riesgo que sus derechos.

40. Imputable.- Capacidad de responder penalmente por un delito.

41. Incapaz.- Falta de capacidad para hacer o aprender una cosa.

42. Infracción Punible.- Infracción a la ley Penal cometido por personas

menores de edad.

43. Información.- Datos sobre hechos, fenómenos, personas o cosas en

general.

44. Interrogatorio.- Es un arte, técnica y también un método de los que se

vale la Policía para obtener información de una o más personas, sobre la
base de preguntas planeadas para esclarecimiento de un hecho
delictuoso.

45. Indemnidad sexual / Intangibilidad sexual.- Es la prohibición del

ejerció de la sexualidad con niñas, niños o adolescentes que no han
alcanzado la edad de consentimiento, en la medida en que ello pueda
afectar el desarrollo de su personalidad o producirle alteraciones
psicológicas.

46. Libertad.- Facultad humana de poder hacer o no hacer cualquier acto.

108
47. Lucro.- Ganancia o provecho que se saca de una cosa.

48. Manipulación de información.- Se amenaza a la víctima con atentar

contra sus familiares o seres queridos para mantenerla en el circuito de
la trata de personas.

49. Mendicidad.- Es una práctica permanente o eventual, que consiste en

solicitar de alguien con persistencia y humillación una dadiva o limosna.

50. Migración.- Es el movimiento o desplazamiento geográfico de personas

a través de una frontera política para establecer una nueva residencia
permanente. Puede tratarse de migración internacional (migración entre
países) y migración interna (migración dentro de un país).

51. Niña, Niño y Adolescente (NNA).- Es todo menor de dieciocho años de

edad según la convención sobre los derechos del Niño. Por su parte, el
código de los Niños y Adolescentes establece que niño es todo ser
humano desde su concepción hasta cumplir los doce años de edad y
adolescente desde los doce hasta cumplir los dieciocho años de edad. Si
existe alguna duda acerca de la edad de la persona, se le considera niño
o adolescente, asimismo debe tenerse en cuenta que el estado protege
al concebido para todo lo que favorece vinculado a las fuerzas armadas
gubernamentales o cualquier grupo armado regular o irregular, en
lugares donde exista o no un conflicto armado. Los niños soldados
realizan tareas que van desde la participación directa en combate,
colocación de minas antipersonales o explosivos, exploración, espionaje,
carga, cocina trabajo domestico, esclavitud sexual o otros reclutamientos
con fines sexuales.

109
52. Padrinazgo.- Bajo presunto consentimiento del padre o madre de familia,
la víctima queda alejada e incomunicada de sus familiares y expuesta al
maltrato y explotación del tratante.
53. Pedofilia.- Atracción erótica o sexual que una persona adulta siente
hacia niños o adolescentes, fantasías sexuales intensas o recurrentes,
impulsos sexuales o comportamientos que implican actividad sexual con
uno o varios niños y/o púberes.
La adicción a la pornografía infantil principalmente, por Internet, es clara
evidencia de esta condición.
54. Peores formas de trabajo infantil. Estas abarcan las siguientes
situaciones:

a. Todas las formas de esclavitud o las prácticas análogas a la

esclavitud, como la venta y el tráfico de niños, la servidumbre por
deudas y la condición de siervo, y el trabajo forzado u obligatorio,
incluido el reclutamiento forzoso u obligatorio de niños para utilizarlos
en conflictos armados.

b. Utilización, reclutamiento u oferta de niños para la prostitución,

producción de pornografía o actuaciones pornográficas.

c. Utilización, reclutamiento u oferta de niños para realizar actividades

ilícitas, en particular la producción y el tráfico de estupefacientes, tal
como de definen en los tratados internacionales pertinentes.

d. El trabajo que, por su naturaleza o por las condiciones en que se lleva

a cabo, es probable que dañe la salud, la seguridad o la moralidad
de los niños.

110
 e. Un ejemplo de peores formas de trabajo infantil en nuestro país, son
los niños y niñas explotados por el narcotráfico en zonas cocaleras.
Estas son utilizadas en el proceso de elaboración de droga en
actividades que van desde el recojo y acopiamiento de las hojas de
coca en los campos de cultivo el “pisado” en las pozas de maceración
llenas de insumos químicos tóxicos.

55. Persona desaparecida.- Es aquella persona ausente de su domicilio

habitual respecto de la cual se desconoce su paradero

56. Pornografía.- Se explota a la víctima en la elaboración de material

pornográfico tales como películas, revistas, fotos, etc. de carácter
obsceno.

57. Pornografía Infantil.- Es toda representación por cualquier medio, de un

niño dedicado a actividades sexuales explicitas, reales o simuladas o
toda representación de las partes genitales de un niño con fines
primordialmente sexuales.

58. Prácticas análogas de la esclavitud.- Se consideran como tal las

siguientes:

a. Servidumbre por deudas. Es el estado o la condición que resulta del

hecho que un deudor se haya comprometido a prestar sus servicios
personales, o los de alguien sobre quien ejerce autoridad, como
garantía de una deuda, si los servicios prestados, equitativamente
valorados, no se aplican al pago de la deuda, o si no se limita su
duración ni se define la naturaleza de dichos servicios.

111
 b. La servidumbre de la gleba, o sea el estado o la condición que está
obligada por la ley, por la costumbre o por un acuerdo a vivir y a
trabajar sobre una tierra que pertenece a otra persona y aprestar a
esta. Mediante remuneración o gratuitamente, de determinados
servicios, sin libertad para cambiar su condición.
c. Toda institución o práctica en virtud de la cual:

(1) Una mujer, sin que la asista el derecho a oponerse, es prometida

o dada en matrimonio a cambio de una contrapartida en dinero o
en especie entregada a sus padres a su tutor, a su familia o a
cualquier otra persona o grupo de personas.

(2) El marido de una mujer, la familia o el clan del marido tienen el

derecho de cederla a un tercero a título oneroso o de otra manera.

(3) La mujer, o la muerte de su marido, puede ser transmitida por

herencia a otra persona.

d. Toda institución o practica en virtud de la cual un niño o un joven

menor de dieciocho años es entregado por sus padres, o uno de
ellos, o por su tutor, a otra persona, mediante remuneración o sin
ella, con el propósito de que se explote a la persona o el trabajo del
niño o joven

59. Privación de Libertad / rapto.- Consiste en impedir a una persona

movilizarse de un lugar a otro. Lo importante no es la capacidad física del
sujeto pasivo de moverse, sino la de decidir sobre el lugar en donde
quiere o no estar.

112
60. Procedimiento.- Es el conjunto ordenado y secuencial de actividades
que se ejecuta para cumplir una función.

61. Promesa de trabajo falso.- Se recluta a la víctima mediante el falso

argumento de que trabajarán como bailarinas, meseras, cantinera,
modelos, trabajadoras domésticas, etc., o se les indica que trabajarán en
condiciones laborales mejores a través de agencias de empleo y
modelaje.

62. Prostitución.- La prestación de una actividad de naturaleza sexual de

una persona a favor de otra a cambio de una retribución patrimonial o
cualquier otra ventaja extra patrimonial, no siendo necesaria la
concurrencia de la habitualidad ni la promiscuidad para ello.

63. Prostitución Infantil.- Es la entrega sexual de una menor de edad a

cambio de retribución con proyección de habitualidad.

64. Protegido.- Persona a quien se le brinda servicios policial de seguridad

y protección.

65. Proxeneta.- Es el mediador o intermediario para que se den relaciones

sexuales remuneradas. Según el código penal peruano, Proxeneta es la
persona que “compromete, seduce o sustrae a la víctima para entregarla
a un tercero con el objeto de tener con ella acceso carnal.

66. Proxenetismo.- Cualquier tipo de conducta de favorecimiento,

aprovechamiento o facilitación destinada a la prostitución de personas.

67. Prueba.- Es todo aquel medio que permite demostrar una afirmación o la
realidad de un hecho. La función Policial consiste en buscarla y la judicial
en examinarla.

113
68. Reclutamiento forzoso.-Es cualquier acto por el cual se pretende
incorporar a una persona al servicio militar activo, con prescindencia de
su expreso consentimiento.
69. Repatriación segura.- Es el regreso de una persona a su país de origen
o de residencia habitual, teniendo debidamente en cuenta su integridad
y seguridad, así como el respeto a sus derechos humanos y, de
preferencia debe ser de forma voluntaria.

70. Rufián.- Es aquel que practica el rufianismo, explotación de la

prostitución ajena, participando directamente de sus lucros o haciéndose
sustentar, en todo o en parte, por quien la ejerce.

71. Rufianismo.- La Explotación por parte de una persona del ejercicio de la

prostitución de otra.

72. Secuestro.- Privación ilegítima de la libertad ambulatoria de una

persona, a través de la violencia o la amenaza.

73. Secuestro de documentos.- Es la requisa a las víctimas de sus

pasaportes o documentos de identidad para restringir su libertad
ambulatoria y mantenerla en el circuito de la trata de personas.

74. Seducción.- Medio que emplea el tratante para enamorar, cortejar o

establecer vínculos con la víctima, manipulándola emocionalmente con
el propósito de facilitar su captación o su reclutamiento.

El código penal sanciona como autor de seducción a aquel que mediante

engaños, practica el acto sexual u otro acto análogo con adolescente
entre catorce y dieciocho años de edad.

114
75. Servidumbre.- Es la condición de la persona obligada a vivir y trabajar
sobre una tierra que pertenece a otros y a prestar a estos ciertos servicios
sin libertad.
76. Sistema de Registro y Estadística del Delito de Trata de Personas y
afines (RETA-PNP).- Es una herramienta tecnológica de la Policía
Nacional del Perú que contiene indicadores cualitativos y cuantitativos
sobre denuncias, operativos e investigaciones del delito de Trata de
personas y, en general, de los delitos como explotación sexual,
explotación laboral, tráfico de órganos y tejidos humanos.

77. Sujeto a derecho.- Persona que goza de todas las libertades y

obligaciones con sujeción a la Ley.

78. Trabajo Forzoso / Violación de la Libertad de Trabajo.- Es todo trabajo

o servicio exigido a un individuo bajo la amenaza de una pena cualquiera
y para el cual dicho individuo no se ofrece voluntariamente.

79. Trabajo Infantil.- Refiere a toda actividad de comercialización,

producción, transformación, distribución o venta de bienes o servicios
remunerada o no, realizada en forma independiente o al servicio de otra
persona natural o jurídica, por personas que no han cumplido 18 años de
edad.

80. Trabajo doméstico.- Esta modalidad de explotación laboral es difícil de

detectar, puesto que se produce en un ámbito de privacidad domestica
donde la víctima se encuentra en situaciones de especial vulnerabilidad.

81. Trabajo Infantil Doméstico (TID).- Trabajo que realizan los niños en una
casa ajena a la suya y fuera de su propia familia, siempre que haya

115
 alguna remuneración (pago de dinero) o compensación a cambio
(estudios, comida, cama).

82. Trabajos peligrosos para los adolescentes.- Los trabajos peligrosos

para los adolescentes pueden ser por su naturaleza y por sus
condiciones.

83. Trata de personas.- Es denominada, también tráfico humano, tráfico de

personas y trata de blancas, es cualquier comportamiento de una
persona relacionado con el proceso de captación, movilidad o
establecimiento de otra persona, utilizando o aprovechando sobre esta
última algún medio que anule o vicie su capacidad de autodeterminación
con la finalidad de explotarla sexual o laboralmente.

En la trata de personas debe entenderse la explotación de la víctima en

un sentido “fuerte” es decir, entendida como la instrumentalización o
abuso de una persona sobre otra, para que ésta practique actividades
con connotación sexual u otras actividades laborales reiteradas, con el
propósito de obtener cualquier ventaja patrimonial o no patrimonial.

84. Turismo sexual infantil.- Conjunto de actividades de promoción a través

de cualquier medio escrito o audiovisual que presentan a un país o
destino turístico como un lugar en donde es posible tener contacto sexual
con personas menores de edad.

85. Turista. Toda persona que se desplaza a un lugar distinto al de su

residencia habitual y permanece, por lo menos, una noche y no mas de
un año en medio de alojamiento colectivo o privado y cuya finalidad
principal del viaje no es la de ejercer una actividad remunerada.

116
86. Tráfico de Menores.- Comercialización o negocio de personas menores
de edad, ya sea promoviendo, favoreciendo o ejecutándolo, con fines de
lucro.
87. Usuario / Cliente.- Persona que tiene algún tipo de relación sexual con
un adolescente, pagándole directamente con dinero, especies, algún tipo
de favor o, pagándole a terceros (proxenetas, reclutadores, dueños/ as
de prostíbulos, etc.).

88. Víctima/ agraviado.- Es la persona agraviada por la comisión de un

hecho delictivo.

89. Violación de la libertad de trabajo / Coacción laboral, Trabajo

forzoso.- Consiste en obligar a una persona, mediante violencia o
amenazas, a prestar un trabajo o servicio sin la correspondiente
retribución.

90. Violación Sexual Impropia o Presunta.- El que practica el acto sexual

u análogo con una persona, después de haberla puesto con tal objeto en
estado de inconsciencia o en la imposibilidad de resistir.

91. Violencia contra la mujer.- Es cualquier acción o conducta que cause

muerte, daño o sufrimiento físico, sexual o psicológico a la mujer tanto en
el ámbito público como en el privado. Incluye la violencia física, sexual y
psicológica.

92. Violencia o la amenaza (o intimidación).- Manifestación forzada sobre

la víctima o un tercero para obtener o realizar algo relacionada con
aquella.

117
 CAPITULO III

METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACION

3.1. TIPO Y NIVEL DE INVESTIGACIÓN

3.1.1. TIPO DE INVESTIGACIÓN

La presente investigación es del tipo aplicada – sincrónica, que

busca analizar en un determinado espacio y tiempo la
efectividad de la desarticulación de organizaciones delictivas de
trata de personas, aplicando el Método de Inteligencia Operativa.

3.1.2. NIVEL DE INVESTIGACIÓN

La investigación se ubica en el nivel de las de carácter

Descriptivo, en concordancia con los objetivos planteados, es
decir, está orientada a describir la desarticulación de
organizaciones delictivas de trata de personas, aplicando el
Método de Inteligencia Operativa.

118
3.2. METODO DE INVESTIGACIÓN

La presente es una investigación que utilizará el método descriptivo; así

como análisis - síntesis, la que permitirá describir la situación actual de
la desarticulación de organizaciones delictivas de trata de personas,
aplicando el Método de Inteligencia Operativa, en la División de
Investigación de Trata de Personas de la DIRINCRI PNP, dando
precisión a la naturaleza del problema en una situación de espacio y de
tiempo.

3.3. TECNICAS E INSTRUMENTOS DE RECOLECCION DE DATOS

3.3.1. TECNICAS DE RECOLECCION DE DATOS

a. La Entrevista

Por medio de la cual se buscará indagar la opinión que

tienen el potencial humano de la División de Investigación de
Trata de Personas de la Dirección de Investigación Criminal,
sobre la aplicación de la Inteligencia Operativa Policial para
desarticular las Organizaciones Delictivas de Trata de
Personas.

3.3.2. INSTRUMENTOS DE RECOLECCION DE DATOS

a. La Guía de Entrevista

Es el instrumento de la Técnica de Entrevista, Este formato

servirá a los propósitos de recolección de datos para la
investigación.

119
 CAPITULO IV
ANALISIS

1. La Inteligencia Operativa Policial es un método creado por integrantes de

la Policía Nacional del Perú, con el finalidad de combatir y terminar con las
Organizaciones Terroristas que a inicios de los 90´ causaban un gran
desequilibrando el aparato democrático del Estado, queriendo tomar el
control del gobierno peruano e implantar su ideología. Este novedoso
método consistía resumidamente en realizar acciones de inteligencia e
investigación orientadas a la captura de las principales cabezas de estas
organizaciones y con esto dañar las estructuras de estas, para
desarticularlas y al fin vencerlas.

En este contexto sabemos que existen Organizaciones Delictivas

dedicadas a la Trata de Personas y la DIRINCRI, a través de la División
de Investigación de Trata de Personas, como unidad policial especializada
en la lucha contra la comisión de este delito, ha optado por utilizar el
Método de IOP, para contrarrestar el accionar delictivo de estas
organizaciones, el cual ha venido dando resultado positivo, en el desarrollo

120
 del 2012 y lo que va del presente año, liberar a 523 víctimas de este delito.
Tal como se muestra en el siguiente cuadro.

AÑOS 2012 2013

MUJERES 68 62
MENORES

VARONES 2 15
VICTIMAS

MUJERES 214 152

MAYORES

VARONES 6 4

TOTAL DE VICTIMAS 290 233

2. La División de Investigación de Trata de Personas, teniendo conocimiento

de las diferentes técnicas utilizadas en la Inteligencia Operativa Policial y
adecuando estas al contexto actual de la Unidad policial, ha visto por
conveniente utilizar como estrategia principal para combatir este delito a
las técnicas de Observación, Vigilancia y Seguimiento. Los efectivos
policiales que laboran en la DIVINTRAP, toman conocimiento de una
situación y en relación a esta orientan el esfuerzo de búsqueda de
información, para así llegar a conocer los movimientos que realiza la
organización delictiva y en el momento adecuado realizar la intervención
realizando las capturas respectivas.

Asimismo los efectivos que laboran en la División de Investigación de Trata

de Personas, en muchas ocasiones deben hacer las veces de
parroquianos para poder ingresar a los locales clandestinos donde,
normalmente se realiza la explotación sexual, y realizar la intervención y
captura de los tratantes.

121
 En la actualidad los avances tecnológicos son tales que se puede contar
con micro cámaras filmadoras que son escondidas en reloj, lapicero,
botones y otros, equipos con los que no cuentan nuestras unidades
policiales y serian de gran ayuda para la investigación de estos delitos, ya
que contribuirían a la búsqueda de información lo cual sería de gran
relevancia para el desarrollo de la investigación.

3. Una práctica muy cotidiana en la función de inteligencia e investigación

policial es la captación y utilización de confidentes e informantes, nos van
a nutrir de información necesaria, la cual será debidamente procesada y
analizada, para así ser utilizada en la identificación de los miembros de la
organización policial, con lo cual se realizara la investigación
correspondiente y se procederá a la captura de los tratantes y liberación
de sus víctimas de este delito.

Cabe mencionar que los confidentes generan un costo ya que en su

mayoría de oportunidades estos se mueven o brindan información por un
interés netamente económico, lo que genera un problema más para la
investigación ya que esta División de Investigación Policial cuenta con un
recortado presupuesto para gastos operativos, y se le suma a esto los
trámites burocráticos que se deben realizar para poder obtener un
presupuesto en estos casos, retrasando esto el accionar policial en contra
de las organizaciones delictivas de trata de personas.

4. La División de Investigación de Trata de Personas, como unidad

especializada en la investigación de este delito, está orientada a
desarticular organizaciones delictivas, por cuanto las acciones de
prevención que realiza son mínimas, sin embargo en el periodo en estudio

122
ha realizado logros, que a continuación se muestran en los gráficos
siguientes:

Se realizaron un total de 353 operativos, llegando a formular 307

atestados.

PRODUCTIVIDAD OPERATIVA DE LA DIVINTRAP

DIRINCRI PNP 2012 - 2013

307 353

53% 47%

OPERATIVOS ATESTADOS

Pudiendo obtener como resultado una cantidad de 274 detenidos, los que
fueron puestos a disposición del Ministerio Publico.

50
32%
104

68%

VARONES MUJERES

123
También se pudo liberar con la ejecución de los operativos mencionados
un total de 523 personas que eran víctimas de estos tratantes, cifras que
revelan el efectivo trabajo y gran desempeño que viene realizando los
efectivos policiales pertenecientes a esta unidad policial.

5%

95%

MAYORES MENORES

También se pudo identificar a a los menores agraviados en las diferentes

formas de trata de personas, por explotación sexual fueron 18, por
explotación laboral fueron 54 y por otras formas 5, lo que hace un total de
77 menores víctimas de estas Organizaciones Delictivas.

4%
26%

70%

SEXUAL LABORAL OTROS

124
 CAPITULO V

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

5.1 CONCLUSIONES

A. La comisión del delito de trata de personas, conocido también como

“ESCLAVITUD SIGLO XXI”, en los últimos años se extendido de
manera muy considerable en nuestro país, las organizaciones delictivas
dedicadas a la trata de personas diariamente crean novedosas y
diversas estrategias para no ser detectadas ni identificadas por las
autoridades competentes, por lo tanto los efectivos de la Policía
Nacional del Perú deben ser capacitados constantemente en temas
relacionados a este delito, para no ser sorprendidos y así puedan
identificar a las organizaciones delictivas que se dedican a la comisión
de este delito, pudiendo encontrar los elementos de prueba suficiente
para la investigación del mismo.

125
B. La Inteligencia Operativa Policial es un método de especial efectividad
cuando se realiza de forma óptima y se cuenta con los recursos o
potenciales humanos necesarios para su puesta en ejecución; se
necesita de tiempo, paciencia y una labor muy minuciosa del
procesamiento y análisis de la información para poder aprovecharla en
favor de la investigación y lograr los objetivos, basados en la
desarticulación de estas Organizaciones delictivas d Trata de personas.

C. El delito de trata de personas por su complejidad para configurarse,

cumplir con determinados pasos como son la captación, transporte,
traslado, acogida y explotación, necesariamente de ser cometido por
toda una estructura organizada de personas, las cuales deben de tener
funciones asignadas y desempeñarlas en las distintas regiones del país,
lo que por sus características de ejecución constituyen Organizaciones
Criminales.

D. La Dirección de Investigación Policial a través de la División de

Investigación de Trata de Personas, tiene la función de Prevenir,
combatir, investigar, denunciar y contrarrestar los Delitos de Violación
de la Libertad (trata de personas) y contra el Orden Migratorio (Tráfico
Ilícito de Migrantes) y delitos afines como consecuencia de las
operaciones e investigaciones realizadas, contemplados en el código
penal vigente y leyes especiales.

E. La creciente tecnología que se viene dando en el mundo en la

actualidad, obliga a los miembros de la Policía Nacional del Perú a estar
a la par a esta tanto en conocimientos como en equipos logísticos, a
pesar del esfuerzo del personal por concluir eficazmente las
investigaciones criminales, muchas veces se encuentran en desventaja

126
 ya que la institución policial no es dotada adecuadamente de
equipamiento logístico que los ponga a la par con la realidad actual,
motivo por el cual las organizaciones criminales, encuentran formas de
evadir a las autoridades.

5.2 RECOMENDACIONES

i. Se ha demostrado durante la presente investigación que la

organizaciones criminales buscan formas variadas de evadir a la justicia
para lograr sus objetivos ilícitos, sin embargo en la entrevista que se
realizó al personal de la División de Investigación de Trata de Personas,
se determinó que el 90% de la población entrevistada no contaba con
cursos de capacitación en investigación de trata de personas, asimismo
el 60% de estos tiene menos de un año laborando en esta división de
investigación policial, lo que evidencia que el comando institucional no
se está preocupando por formar cuadros, lo que repercute en el
desempeño del personal, por lo que se recomienda incidir en la
capacitación concursos de investigación y afines, asimismo mejorar el
manejo de personal para crear policías especializados en este tipo de
delito, lo que contribuirá en la disminución de la comisión de trata de
personas.

ii. Otro punto muy importante es el manejo de medios logísticos y de

presupuesto económico para las diversas operaciones policiales, ya
que al no contar con las herramientas logísticas necesarias para realizar
las investigaciones desde la puesta en ejecución de la Inteligencia
Operativa Policial, y a la vez hacer dificultosa el presupuesto para el
pago de informantes y confidentes, este método no va tener el resultado
esperado, es por eso se recomienda, dotar a la división de Investigación

127
con las medios tecnológicos adecuados que faciliten su función y
mejorar o facilitar el manejo de información.

128