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TÍTULO:
“Desarticulación de Organizaciones
Delictivas dedicadas a la Trata de Personas
utilizando la Inteligencia Operativa Policial
en la DIRINCRI PNP 2018-2019”
1
2
DEDICATORIA:
INDICE
Pag.
TITULO 02
DEDICATORIA 03
INDICE 04
INTRODUCCION 08
CAPITULO I
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
3
1.4.3 DELIMITACION CONCEPTUAL 19
1.4.3.1 INTELIGENCIA OPERATIVA POLICIAL 19
1.4.3.2 ORGANIZACIONES DELICTIVAS 20
1.4.3.3 TRATA DE PERSONAS 21
1.4.3.4 DIVINTRAP 21
4
a. DIFERENCIAS DE OTROS CONCEPTOS 60
b. TIPOS DE TRATA DE PERSONAS 61
c. IMPORTANCIA DE REGULAR LA TRATA DE PERSONAS 63
d. CAUSALES 63
e. CLASES DE TRATA DE PERSONAS 65
f. LAS CONSECUENCIAS DE LA TRATA DE PERSONAS
EN LOS DISTINTOS GRUPOS GENERACIONALES. 71
g. FORMAS AGRAVADAS DEL DELITO DE TRATA DE
PERSONAS. 75
h. LA TRATA DE PERSONAS EN EL PERU
i. SITUACION DE LA TRATA DE MUJERES, NIÑOS Y
NIÑAS EN PERU. 78
2.2.4 DIVINTRAP 82
2.2.4.1 FUNCIONES DE LA DIVINTRAP 82
2.2.4.2 PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS PARA LA
INVESTIGACION DE DELITOS CONTRA LA TRATA DE
PERSONAS. 84
5
2.4 DEFINICION DE TERMINOS 102
CAPITULO III
METODOLOGIA DE LA INVESTIGACION
CAPITULO IV
ANALISIS 121
CAPITULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
ANEXOS
MATRIZ DE CONSISTENCIA 130
GUIA DE ENTREVISTA 131
BIBLIOGRAFIA
6
INTRODUCCIÓN
7
En consecuencia se crea la División de Investigación de Trata de Personas
PNP, la cual depende de la Dirección de Investigación Criminal de la Policía
Nacional del Perú, y es materia de la presente investigación en la que
determinaremos como influye la Inteligencia Policial Operativa en la
desarticulación de las Organizaciones Delictivas de Trata de Personas.
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CAPITULO I:
PLANTEAMIENTO DEL PROBLEMA
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En el país de destino las víctimas son explotadas sexualmente. Son obligadas
a prostituirse hasta saldar su deuda con la organización uno o dos años
después. La explotación sexual se ve favorecida por la situación de
indefensión y dependencia. La utilización de estas mujeres como mercancía y
su explotación sexual y laboral han dado lugar a que el término “esclavitud
moderna”, considerada una práctica hace tiempo abolida en los países
desarrollados tome hoy un nuevo sentido. Esta nueva esclavitud tiene unas
características propias; en ella el coste de adquisición es muy bajo, a la vez
que la rentabilidad es muy elevada; hay una relación a corto plazo (de usar y
tirar) y existe un exceso de esclavas potenciales.
Estamos hablando de los delitos que se relacionan con el objetivo (por qué se
hace): para fines de explotación, que incluye prostitución, explotación sexual,
trabajos forzados, esclavitud, retirada de órganos y prácticas semejantes.
Existe explotación en cualquiera de los siguientes supuestos: a) Cuando se
redujere o mantuviere a una persona en condición de esclavitud
o servidumbre o se la sometiere a prácticas análogas; b) Cuando se obligare
a una persona a realizar trabajos o servicios forzados; c) Cuando se
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promoviere, facilitare, desarrollare o se obtuviere provecho de cualquier forma
de comercio sexual; d) Cuando se practicare extracción ilícita de órganos o
tejidos humanos.
Los artículo del 170 al 178 abordan asuntos relativos al abuso sexual que, de
mayor o menor manera, inciden en la variable de la explotación sexual de la
trata de seres humanos y establecen criterios más integrales respecto al abuso
y explotación sexual, especialmente de niños y adolescentes. Por su parte, los
Art. 179, 180, 181 determinan penas para los delitos de Favorecimiento de la
Prostitución, Rufianismo y Proxenetismo. Mientras que el Art. 183 establece
sanciones para las Exhibiciones y Publicaciones Obscenas y el 183-A para la
Pornografía Infantil. Completan esta secuencia los Art. 179-A, 181-A Y 182-A
relativos a la figura Usuario-Cliente para menores de 14 años de edad,
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mencionando además el Turismo Sexual Infantil y la publicación en los medios
de comunicación como delitos de libertad sexual a menores.
Derogándose el Artículo 182, de nuestro Código Penal con la promulgación de
la Ley N° 28950 en Enero del 2007, año en que el Perú lo gobernaba el Dr.
Alan García Pérez, estas modificaciones legislativas tienen la finalidad de
articular un marco punitivo que proteja la libertad sexual y en este sentido es
que aparece tipificado, a partir del Art. 153 del actual código penal, el delito de
Trata de Personas es tipificado como:
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La pena será no menor de doce ni mayor de veinte años de pena privativa de
libertad e inhabilitación conforme al artículo 36º incisos 1, 2, 3, 4 y 5 del
Código Penal, cuando:
1. El agente comete el hecho abusando del ejercicio de la función pública;
2. El agente es promotor, integrante o representante de una organización
social, tutelar o empresarial, que aprovecha de esta condición y
actividades para perpetrar este delito;
3. Exista pluralidad de víctimas;
4. La víctima tiene entre catorce y menos de dieciocho años de edad o es
incapaz;
5. El agente es cónyuge, conviviente, adoptante, tutor, curador, pariente
hasta el cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad, o tiene
a la víctima a su cuidado por cualquier motivo o habitan en el mismo
hogar.
6. El hecho es cometido por dos o más personas.
La pena será privativa de libertad no menor de 25 años, cuando:
1. Se produzca la muerte, lesión grave o se ponga en inminente peligro la
vida y la seguridad de la víctima.
2. La víctima es menor de catorce años de edad o padece, temporal o
permanentemente, de alguna discapacidad física o mental.
3. El agente es parte de una organización criminal.”
Asimismo cabe mencionar que con la Ley N°28950, se modifica el Art. 303-A,
y se incluye el 303-B, (tráfico ilícito de migrantes y sus agravantes).
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El Artículo 303º-B, se refiere a sus formas agravadas, como son: el agente es
funcionario público, integrante o representante de una organización social,
tutelar o empresarial, que aprovecha de esta condición y actividades para
perpetrar este delito, cuando exista pluralidad de víctimas, la victima sea
menor de edad, se produzca la muerte de la víctima, lesión grave que ponga
en peligro la vida o la seguridad de los migrantes afectados; o el agente es
parte de una organización criminal.”
Además de los tipos penales citados, bajo otras figuras penales encontramos
algunas de las finalidades de la trata:
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mayor de 65 años o discapacitado, así como cuando la víctima resulte con
graves daños en el cuerpo o en la salud física o mental, muera durante el
secuestro, o a consecuencia de dicho acto (Inciso 8).
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individuos; de mayor importancia en cuanto a la neutralización y
desarticulación de organizaciones criminales; aprehendiendo los indicios,
evidencias y pruebas correspondientes; e identificando y deteniendo a los
autores y partícipes de las organizaciones delictivas, con la finalidad de
ponerlos a disposición de la autoridad competente. La División de
Investigación de Trata de Personas (DIVINTRAP), tiene por función general,
investigar y denunciar la comisión de Delitos de Trata de Personas,
procediendo a la identificación, ubicación y captura de las personas
involucradas y con las pruebas respectivas ponerlos a disposición de la
autoridad competente con el atestado correspondiente.
16
¿En qué medida la Inteligencia Operativa Policial aplicada por la
DIVINTRAP- DIRINCRI PNP contribuye en la desarticulación de
organizaciones delictivas de Trata de Personas?
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La Inteligencia Operativa Policial (IOP) se ubica dentro de la
ciencia de la Investigación Criminal y es una nueva y superior
forma de combatir a las organizaciones criminales. Cuenta con
valores (defensa y protección de la vida, la libertad y la
democracia) que la sustenta y que la convierte en arma de
defensa de los Derechos Humanos.
Es un conjunto de conocimientos basada en valores y
principios que tiene características y una metodología propia,
con procedimientos y técnicas innovadoras que busca
desarticular a las organizaciones criminales capturando a sus
cabezas, jefes, líderes o dirigentes.
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organizada deben responder a la estructura y cumplir con una
determinada función. Las organizaciones delictivas para ser
consideradas como tales deben de cumplir con los requisitos
básicos siguientes:
• Que el grupo lo formen más de tres personas.
• Que actúen durante largo tiempo.
• Que el delito que cometan sea grave.
• Que obtenga beneficios, poder o influencia
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desarrolla respecto a los diversos aspectos que expliquen la
perpetración de los ilícitos penales que le competen
funcionalmente a la DIVINTRAP la misma que es una Unidad
Operativa Especializada que orgánica, administrativa y
funcionalmente depende de la Dirección de Investigación
Criminal y Apoyo a la Justicia; la cual dentro de la normativa
vigente con el apoyo de la ciencia Criminalística y que se
materializa con el documento pertinente (Atestado, Parte o
Informe), remitido a la autoridad competente en vía de
denuncia. La investigación de delitos de competencia de la
DIVINTRAP, se encuentra enmarcada dentro del esquema del
Método General de Investigación.
20
c) Indicar los resultados obtenidos en la actualidad por la DIVINTRAP
– DIRINCRI PNP en cuanto a las actividades de prevención e
investigación del Delito de Trata de Personas.
1.6.1. JUSTIFICACIÓN
Se justifica desde el punto de vista teórico por cuanto contribuirá a la
actualización y revisión de la teoría de la inteligencia Operativa Policial
aplicada al delito de Trata de Personas, lo que resulta fundamental
para optimizar la función policial frente a una modalidad delictiva que
viene acrecentándose en la actualidad.
1.6.2. IMPORTANCIA
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evitar actos ilícitos. Estos hechos permiten que el presente trabajo
adquiera la real importancia, pues debería tomarse como inicio para
un estudio constante y permanentemente, actualizando los avances
realizados en este campo para ir adaptando e incentivando su
aplicación en todos los campos de la actividad de inteligencia de la
Policía Nacional del Perú.
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CAPITULO II:
MARCO TEORICO
2.1. ANTECEDENTES
OBJETIVO GENERAL:
Señalar la forma en que la colaboración eficaz durante la investigación
policial preliminar influye en el esclarecimiento de los delitos violentos y
agravados.
CONCLUSIONES:
La situación de los informantes y confidentes se caracteriza por la falta de un
marco legal específico así como también, por una notoria informalidad”.
Se concluye que en el delito de trata de personas es un ilícito penal cuyo
esclarecimiento se complica por la falta de indicios y evidencias.
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RECOMENDACIONES:
Se recomienda que la DIVINTRAP PNP fortalezca las Alianzas Estratégicas
con diversas instituciones públicas y privadas, a efectos de centralizar el
manejo de información sobre la Trata de Personas, lo cual será fundamental
para contrarrestar a las organizaciones criminales que la perpetran.
24
Las operaciones de Inteligencia Operativa Policial, son un
conjunto de procedimientos planificados, que se realizan en
las dos fases generales de Inteligencia e Investigación. La
primera se concreta en actividades clandestinas o encubiertas
y, la segunda en actividades abiertas o legales. Ambas son
ejecutadas por agentes especializados, para el cumplimiento
de la misión.
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luego intervienen los agentes de Investigación, que por su
propia naturaleza son abiertas y legales.
Las dos fases generales forman una unidad, son eslabones
de una misma cadena, cada cual con características propias,
pero ligadas entre si y se alimentan mutuamente, en una
especie de reciclaje. Esta es una concepción moderna, que
trata de adecuarse a nuestra realidad para combatir a las
organizaciones criminales. Esto es lo que se entiende por
“Teoría de Inteligencia Operativa”.
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accionar siempre será SECRETO aunque su dependencia de
un organismo no sea secreto.
EJECUCION
27
La fase de la investigación permite escudriñar más en las
organizaciones criminales, mediante el análisis de sus
documentos, el interrogatorio de Inteligencia, las diligencias de
verificación y confrontación, peritajes, vinculación de hechos y
elementos implicados. Todo ello permitirá culminar Pcon éxito
PLANEAMIENTO
el documento final (atestado) que debe llegar al representante
del Ministerio PublicoDESARROLLO
INTELIGENCIA y autoridad judicial competente para la
denuncia de ley.
EJECUCION
INTELIGENCIA POLICIAL
OPERATIVA
VEHICULAR)
2. ACTAS
3. PERENNIZACION DE LA ESCENA
5. ENTREVISTAS
INTERVENCIONES Y/
INVESTIGACION 0 6. PERICIAS
CAPTURAS
7. INTERROGATORIO DE INTELIGENCIA
8. MANIFESTACIONES
11. RECONOCIMIENTOS
16. ARCHIVO
28
La Inteligencia Operativa Policial debe basarse en la voluntad,
iniciativa, audacia, sacrificio en el trabajo, cualidades de un
agente de Inteligencia moderno, a las cuales debe agregársele
en forma permanente, los ingredientes fundamentales de la
técnica y el conocimiento de las organizaciones criminales.
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Estos requerimientos nos hacen difícil pensar que en la
actualidad se pueden realizar acciones de Inteligencia de este
tipo, ya que como veremos más adelante los requerimientos
van contra lo real, así como también si se hace un análisis
costo beneficio en la mayoría de las operaciones el costo es
muy alto.
30
técnicas de la observación, vigilancia y seguimiento, la
investigación básica las amplia y profundiza en base a los
datos obtenidos en la observación, vigilancia y seguimiento.
31
diligencias propias de la investigación: levantamientos de
actas, entrevistas preliminares, toma de fotografías,
manifestaciones, etc.
FASE DE INTELIGENCIA
B. Planeamiento
32
Luego de haber seleccionado el blanco objetivo de la
organización la cual se va a combatir, se procede a
formular el plan de operaciones, cuyo tiempo de duración
debe estar de acuerdo con los medios y el personal con
que se cuenta.
Los planes deben ser claros, sencillos, flexibles y
adaptarse a las circunstancias, y normalmente puede durar
dos, tres meses hasta un año.
Los planes se basan en el conocimiento del enemigo y del
lugar donde se va a actuar. Se planifica pensando en lo
peor, no por pesimismo, sino por prevención; debemos
prepararnos para las dos posibilidades: Vencer o perder.
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Evaluar la inteligencia y experiencia del informante /
colaborador.
Definir su conocimiento sobre el caso u objetivo.
Establecer su acceso a la información.
Dirigir y controlar al informante / colaborador en todo
momento.
Evitar participar en los problemas personales de los
informantes.
Abrir un registro de las referencias del informante/
colaborador protegiendo su identidad.
1. Generalidades
Como técnica es uno de los soportes de la Teoría de
Inteligencia Operativa Policial elaborada por policías y
para policías para el combate de un delito peligroso
como es el terrorismo; posteriormente ha sido empleado
para luchar contra el narcotráfico y crimen organizado.
Esta técnica requiere de una permanente actualización y
adecuación al modus operandi, a las circunstancias y a
la personalidad del enemigo que se combate.
Requiere planeamiento, táctica improvisadas de acuerdo
con las circunstancias y sujetarse al principio de que “el
arte de las operaciones de inteligencia policial operativa
consiste en saber esperar, haciendo de la paciencia un
arte y de la espera una virtud para asimilar la cambiante
situación”.
Es una actividad clandestina y requiere mucho
profesionalismo. El primer error puede ser el último y
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puede crear, no solo graves problemas a la organización
sino también, el fracaso de la operación de inteligencia
que demanda tiempo y sacrificio.
Esta técnica se basa en el principio de “observar y seguir
sin ser vistos”.
Es llevada a cabo, preferentemente, por agentes de
inteligencia, jóvenes, motivados psicológicamente y
preparados física y mentalmente.
Cada cierto tiempo se evalúa esta técnica y se capacita
a los agentes sin paralizar la operación, buscando un
reciclaje o la retroalimentación (alumno aprende y
cuando es capacitado, enseña).
Parte de una misión específica y una selección previa
del objetivo.
Es un trabajo calificado y profesional y requiere
dedicación exclusiva.
Es importante la observación en la vigilancia “fija” o
“inmóvil”.
La observación permite determinar basándose en los
indicios y la inferencia lógica las vulnerabilidades o
debilidades del enemigo.
Es el principal procedimiento de la inteligencia policial
operativa y es realizada por los agentes que realizan
trabajo de “campo” o integran los grupos de vigilancia.
2. Componentes de la OVISE
a) La Observación.- Consiste en mantener bajo control
a personas y lugares para obtener información con
un propósito determinado. En cuanto a las personas,
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se busca conocer sus actividades, rutina,
personalidad, características personales, cómo viste,
cómo camina, con quién o quiénes contacta,
defectos, señales particulares, vicios, etc.
En cuanto a lugares, inmuebles, se busca obtener
toda información que nos lleve a conocer quién o
quiénes viven, quién llega a la casa, quién maneja el
automóvil, qué rutina tienen en la casa, etc. La
observación no consiste sólo en mirar, sino en
observar. Es diferente. Una observación técnica y
profesional nos conduce a predecir y adelantarnos a
los movimientos del objetivo y nos facilita la
obtención de indicios que mediante la inferencia nos
conduzca a conocer las vulnerabilidades del
enemigo.
Observar no es igual que mirar.
Un buen observador debe estar capacitado en forma
teórica y práctica porque es la única manera de
perfeccionarse para obtener buenos resultados.
Utiliza los cinco sentidos sin perder de óptica que
"observar no es igual que mirar". La clave del éxito
de un observador está en su concentración para
captar los mayores detalles sobre el blanco u
objetivo; es decir, concentrar toda su atención y
mente hacia la consecución de datos precisos y
detalles importantes.
El arma principal de un observador es su vista y oído,
mirar y escuchar todo lo que suceda alrededor.
El arma principal de un observador es su vista y oído,
mirar y escuchar todo lo que suceda alrededor. Una
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buena observación permite realizar, basándose en
los indicios, la inferencia lógica para determinar las
vulnerabilidades o debilidades del objetivo.
La observación exige tener sentido común y una
intuición desarrollada. La experiencia y el
conocimiento del enemigo juega un papel
importante.
El agente de inteligencia debe ser un observador por
excelencia; mirar y escuchar todo lo que suceda en
su entorno. La observación permite identificar,
mediante la intuición, quién o quiénes tienen mayor
nivel o jerarquía dentro de la organización.
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Al que ejerce la vigilancia se le denomina agente de
inteligencia o vigilante.
De acuerdo al propósito de la vigilancia o
seguimiento, las técnicas son numerosas y sirven
para proteger a las personas. obtener pruebas o
evidencias de un delito, localizar al sujeto, vigilando
escondrijos familiares, amigos, cómplices,
vinculados al sujeto, o de acuerdo a las
circunstancias de la investigación, ubicar la
residencia o residencias del sujeto, determinar la
actividad y/o contactos del sujeto, descubrir la
identidad de todos los involucrados en un
determinado hecho, obtener pruebas necesarias
para conseguir una orden de allanamiento registro,
obtener fotografías aprovechables, conseguir datos
que sirvan de base para un interrogatorio, impedir la
fuga del país de un sospechoso, localizar testigos,
aprehender a quienes lo están cometiendo, verificar
la información suministrada por la víctima,
denunciante, o informante confidencial, etc.
La vigilancia es pues, una técnica valiosa, cuyos
resultados permitirá adoptar medidas de prevención
o contribuir debidamente al esclarecimiento de un
hecho delictuoso.
Lo ideal es que toda OVISE tenga una misión
específica. Se parte de la selección de un blanco u
objetivo. En caso contrario, si no es así (no existe
selección de un blanco u objetivo), a los que utilizan
este tipo de vigilancia y seguimiento se les conoce
como “pescadores” (actúan sin ningún plan
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esperando caiga alguien en las redes y sujetándose
al azar).
Las clases de vigilancia se clasifican por:
Por la posición,
Fijo.- cuando la observación se realiza desde
uno o más puntos fijos (puestos de vigilancia)
para conocer lo que acontece en el área bajo
vigilancia.
Móvil.- es el seguimiento con desplazamiento de
acuerdo al movimiento del objetivo observado y
se realiza a pie o con vehículo,
Mixto o combinadas.- es el uso combinado de la
fija y de la móvil.
Por el medio empleado
A pie.- uno o más agentes de inteligencia.
En vehículos.- terrestre, automóvil, bicicleta, etc.
Aéreo y Marítimo
Por la forma.
Vigilancia próxima o cerca, cuando se mantiene
al sujeto vigilado muy cerca.
a. La Mimetización
La mimetización es la propiedad que tienen los
animales y las plantas de asimilar las formas y colores
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de otros seres o del medio en que se vive. El fin que
persigue la naturaleza es la conservación individual.
La mimetización del agente de inteligencia, es el arte
más elaborado y perfeccionado de la labor de
inteligencia y de contrainteligencia. Sirve para
camuflarse en el medio en que se va a realizar el
trabajo. Para su utilización requiere profesionalismo y
estar preparado para realizar los cambios de
vestimenta y de (caracterización: no sólo es el cambio
externo sino de actitudes, amoldarse al medio donde
se trabaja).
Deben adaptarse a las formas de ser de las personas
del lugar donde se tiene que realizar la operación; por
ello, el agente debe reunir ciertas cualidades que son
indispensables para desempeñar esta labor, pues
cualquier persona no puede hacerlo, ya que la
"caracterización" requiere amoldarse al medio
ambiente donde va actuar.
El objetivo de la "mimetización" es pasar
desapercibido, no levantar ningún tipo de sospecha a
mejor aún, hacer creer al enemigo que uno es parte
del medio ambiente o de ellos. El agente tendrá que
despojarse de su forma habitual de ser, incluso, se
trasladará a vivir en el lugar donde está el objetivo,
dejando momentáneamente su hogar por el tiempo
que dure la operación, pues, de no hacerlo daría lugar
a despertar sospecha por parte del enemigo.
En el medio donde se desenvolverá tendrá que buscar
nuevos amigos, dedicarse a actividades lícitas para
hacer más real su permanencia en dicho lugar. Es una
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de las técnicas que permite estar más cerca del
objetivo que se vigila, sin despertar sospecha y
culminar con éxito una operación.
La mimetización del agente en el medio donde va a
realizar su tarea debe ser tan real para que no
despierte sospecha en el enemigo, pues de lo
contrario, pondrá en peligro su vida, la de sus
compañeros y sobre todo pondrá en peligro el éxito de
la operación. Para lograr una buena mimetización se
debe utilizar técnicas de cubiertas, maquillaje y
disfraces, pero que por motivos didácticos los
veremos a continuación y en forma separada sin que
esto signifique diferenciarla de la mimetización.
b. Cubiertas
Las cubiertas pueden ser fijas o móviles. Es la
justificación o historia ficticia que tiene un agente de
inteligencia. Le permite mimetizarse en el ambiente y
ocultar su verdadera identidad; justificar su presencia
en determinado lugar y garantizar la seguridad de la
organización. Contribuye esencialmente al éxito de la
operación.
41
c. Disfraces y Maquillajes
Son técnicas que permite adquirir ciertas
caracterizaciones basadas en la transformación física
externa del agente de inteligencia, y que permite una
mejor mimetización en un ambiente donde tiene que
realizar la misión. Ejemplo: Disfrazarse de viejo, loco,
mendigo, payaso. Se puede transformar a un agente
en un reportero gráfico (vestimenta, gorro, cámara
fotográfica, etc.). Si el agente no tiene una cubierta
adecuada (documentación personal, pase, oficina
donde trabaja, a quién o quiénes conoce, cuánto
gana, etc.), entonces tendrá problemas y podrá ser
fácilmente detectado.
4. Planeamiento de La OVISE
LA ETAPA PREVIA
a. El Reconocimiento.- Es una inspección preliminar
de la zona en donde se va a instalar la vigilancia,
tomando en cuenta las calles, congestión vehicular
y/o personas, facilidad en las comunicaciones y en
el transporte; es decir, apreciar el terreno en
general. El reconocimiento debe consignarse en el
documento llamado "Plan de Reconocimiento " que
formula el Departamento de Apoyo Técnico a cargo
del reconocimiento de la zona. En este plan, al final,
se recomienda el tipo de vigilancia adecuada a la
zona o si se requiere una mixta. Es recomendable
filmar el lugar o la casa para después estudiar la
zona con más detenimiento.
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b. Explicación de las Tareas.- Una vez efectuado el
reconocimiento y con ayuda de las filmaciones,
croquis, dibujos, etc., el Jefe de Operaciones
explica la forma cómo debe instalarse el servicio de
vigilancia, los grupos que intervienen, el propósito
de la misma, las medidas de seguridad que deben
adoptar, las cubiertas a emplearse, y todo aquello
que sea necesario para el éxito de la misión. El que
realizó el reconocimiento de la zona y del objetivo
debe estar presente en el momento de la
explicación de las tareas a cargo del jefe de
operaciones. En este momento, se hace conocer
la ubicación de los puestos o zonas de vigilancia, el
lugar donde deben estacionarse los vehículos para
iniciar el seguimiento, los puestos de
comunicaciones, las claves que deben utilizarse
para llamarse entre sí a los agentes así como los
lugares donde se va a trabajar. Por ejemplo, si se
va a trabajar en el distrito de La Victoria, es
conveniente colocarse otros nombres a las calles
aledañas donde vive o ingresa el objetivo para
desviar la atención de posible “escuchas” y hacerle
ver que se está trabajando en el distrito del Callao.
Estas medidas son muy importantes y es parte de
la contrainteligencia.
43
agentes de inteligencia de acuerdo al lugar.
También se encargan de instruir sobre la forma
cómo deben utilizar los equipos y dan las
recomendaciones para la conservación de los
equipos a utilizarse en la OVISE
44
documento se formula al término de cada jornada.
En él se consigna toda la rutina de los blancos que
están sometidos a OVISE.
FASE DE INVESTIGACION
1. Detenciones y Capturas
45
practicarse todas la diligencias necesarias. Se debe
considerar el principio de "investigar para detener".
En la Inteligencia Operativa las detenciones y capturas
dan inicio a la fase de investigación.
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En el plan debe señalarse los blancos u objetivos
que deben ser intervenidos( personas, casas,
vehículos, etc.) Es preferible que de la elaboración
del plan hasta su ejecución no pase más de 24
horas o tiene que ser el mismo día de la
intervención. Esto impide la fuga de información y
se puede mantener así la reserva y la sorpresa.
Una vez elaborado el plan, nadie de los que van a
participar en él, se dedican a otra cosa. Todos están
enfrascados en la ejecución del plan. Existen casos
en que el plan no se puede formular con
anticipación y por las circunstancias se debe actuar
de inmediato, ya que de no ser así se podría perder
los indicios valiosos para la investigación.
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Policial y un principio general de toda guerra. Esto
permite capturar al enemigo observando el principio
de “vencer sin luchar”, o sea, en forma limpia, sin
violencia y sin derrame inútil de sangre. La captura
del dirigente emerretista Rincón es un ejemplo de
una intervención donde no se observó el principio
de la “oportunidad” y la “sorpresa”.
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1) EL PLAN GENERAL
Donde se especifica la organización criminal contra la cual se planifica
la operación de Inteligencia, se precisan los aspectos y consideraciones
a cumplirse en su ejecución, hasta lograr determinar las redes orgánicas
del enemigo que permita elaborar el plan específico y los planes
alternos.
2) EL PLAN ESPECÍFICO
En el cual se indican los blancos u objetivos que, mediante la
investigación básica, se han seleccionado para cumplir la misión.
3) EL PLAN ALTERNO
Este plan se elabora en previsión de que la situación cambie o se
modifique, requiriéndose variar algunos blancos u objetivos.
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que se debe seleccionar “blancos intermedios” que permitan, mediante
una OVISE, llegar a niveles superiores.
50
2.2.1.6. REQUISITOS PARA UNA OPERACIÓN DE INTELIGENCIA
OPERATIVA
1) Se puede ensayar conceptos como la “Acción y Efecto” de
organizar u organizarse, es decir establecer o reformar una cosa,
sujetándola a reglas; también podemos decir que es la disposición
de un cuerpo, arreglo u orden”.
51
sí, para una actividad de mayor envergadura, para la consecución
de un “OBJETIVO”,
52
La crítica sincera, objetiva y real de la organización, en forma
periódica, nos permite fortalecerla y no destruirla. Una organización
que no responde a la realidad objetiva y material, debe
reorganizarse o substituirse.
- Antecedentes profesionales
- Moralidad y Ética profesional
- Aptitudes: la suficiencia y la idoneidad para obtener y ejercer
un “empleo” o “cargo”. Asimismo una disposición o capacidad
natural para alguna actividad específica, para nuestro caso las
investigaciones secretas.
- Cualidades son las circunstancias o caracteres, naturales o
adquiridos que distinguen a las personas.
53
lección de la experiencia. Los errores son los precursores de los
correcto y la madre del éxito.
El agente que aplica esta teoría, entre sus cualidades, debe poner
en juego iniciativa, voluntad, audacia, valor y sacrificio, cualidades
del renovado hombre policía, a los cuales se le agrega ingredientes
fundamentales de técnica y procedimientos partiendo del
conocimiento del enemigo (El conocimiento es poder).
54
causas de la cristalización o efectos de las “acciones
delincuenciales” que afectan no solo a la seguridad pública de la
sociedad si no la supervivencia de esta, al pretender crear el caos,
vacíos de poder, pánico, temor en la población; debilitar la
economía del país o conspirar contra el Estado.
1) VENTAJAS
Permiten desarticular a las organizaciones criminales, aplicando
la teoría de la Inteligencia Operativa Policial en forma planificada,
selectiva y con una unidad de dirección, de conformidad al plan
general, especifico y alterno.
55
intermedios, según las circunstancias y la información que se
obtengan.
2) DESVENTAJAS
Requiere que el Agente de Inteligencia reúna cualidades
especiales tales como: Serenidad, paciencia, espíritu de
sacrificio, convicción de porque se lucha, etc.
56
República o para su salida o entrada del país, recurriendo a la
violencia, la amenaza u otras formas de coacción, la privación de la
libertad, el fraude, el engaño, el abuso del poder o de una situación de
vulnerabilidad, o la concesión o recepción de pagos o beneficios, con
fines de explotación, venta de niños para que ejerza la prostitución,
someterla a esclavitud sexual u otras formas de explotación sexual,
obligarlo a mendigar, a realizar trabajos o servicios forzados, a la
servidumbre, la esclavitud o prácticas análogas a la esclavitud u otras
formas de explotación laboral, o extracción o tráfico de órganos o
tejidos humanos.
57
necesidades que tienen es más difícil que puedan escapar de las
redes delictivas dedicadas a este negocio.
Sin embargo los hombres también son víctimas de este delito, quienes
al igual que las mujeres, adolescentes, niñas y niños son trasladados
con engaños a sus nuevos centros laborales, que al final nunca resulta
ser parte.
La definición de Trata se compone de tres elementos que constituyen
el tipo penal: la acción típica; la utilización de medios coercitivos para
cometerla; y los fines de explotación. Es decir que la dinámica de la
Trata consta de tres etapas: la captación de migrantes en sus lugares
de origen; el transporte y los servicio es conexos necesarios para el
tránsito y la inserción e integración en los lugares de destino (en el
propio país o en un tercero si es trata internacional).
58
ello la coacción, el rapto, el engaño, el abuso de poder y otras
formas de violencia contra las personas y así lucrar con esta
situación.
59
2. TIPOS DE TRATA DE PERSONAS.
Esta clasificación se da en relación al lugar o los lugares donde se
da inicio y termino al ciclo de la trata de personas podemos
clasificarla de la siguiente manera:
a. TRATA INTERNA:
El reclutamiento, traslado y la explotación de la victima ocurre
al interior de un mismo país. Es la comercialización de
personas para destinarlas a cubrir la demanda dentro del
territorio nacional.
b. TRATA INTERNACIONAL:
Implica el cruce de fronteras. El reclutamiento ocurre en un
país de origen y la situación de explotación ocurre en otro país
de destino. En algunos casos, este traslado implica el paso por
varios países. Es la comercialización de personas para
destinarlas a cubrir una demanda fuera del territorio nacional.
c. TRATA MIXTA:
Combina el carácter interno y el internacional. Ocurre cuando
el caso empieza como trata interna para luego convertirse en
internacional, al cruzar por lo menos una frontera y continuar
con la situación de explotación.
TRATA INTERNACIONAL
60
TRATA INTERNA
61
3. Importancia de regular la trata de personas
En esta instancia es donde cabe preguntarse: ¿cuál es la
importancia de la regulación de la trata de personas?. Existen
muchas perspectivas sobre ello. Sin embargo, para ser lo más
objetivos posibles, podemos decir que el hecho que se utilicen a
los seres humanos como objetos de mercadería y a través de ello
obtener un lucro, es motivo suficiente para hacer un llamado de
atención a las autoridades para que estén vigilantes y normar esta
peligrosa actividad, puesto que si no se detectase a tiempo,
destruye la vida de las personas y lo que es peor, como se ha
comprobado en muchos casos termina por acabar con su vida (es
lo que en Derecho Penal se conoce como el bien jurídico
fundamental).
4. Causales
Este delito puede realizarse debiéndose a las diversas
circunstancias en que viven las personas, y que empujarán a que
estas futuras víctimas se involucren con las redes de delincuencia.
62
Es así como encontramos a la situación de desigualdad social
como un importante lugar el impulso de las personas para
involucrarse con la trata de personas. Como sabemos, en los
países en vías de desarrollo existe una fragmentación entre las
diferentes clases sociales, que cada vez es mayor.
63
padrinazgo o madrinazgo, donde los niños, niñas, adolescentes o
personas adultas son entregadas a la voluntad de las personas a
quienes se entrega, estos son familiares o amigos cercanos a la
familia.
64
relaciones sexuales con niños, niñas, adolescentes, hombres
y mujeres.
65
satisfacer sus deseos sexuales, es como encontramos una
espiral constante de continuidad de este problema.
Se ha detectado que es en los países en vías de desarrollo,
en el que se incluyen a los latinoamericanos, es donde
primordialmente se obtiene la creciente mano de obra
sexual, para los países desarrollados llámese a los países
del Hemisferio Norte integrados por Estados Unidos,
Canadá, Europa Occidental, así como Japón, Australia, entre
otros, y así seguir perpetuándose en la exclusividad de este
delito.
66
laboral ajena a la explotación sexual. Encontramos aquí a los
trabajos que se realizan en las minas, en la agricultura,
pidiendo limosna en las calles o en labores dentro de las
industrias.
67
endeudarse las personas con fuertes sumas de dinero, que
nunca recuperan y por el que tendrán que trabajar para
pagarlo, así como de los servicios de los tratantes,
convirtiéndose en una deuda eterna.
68
abuso de poder obligados a que se les retire de sus cuerpos
algunos órganos que pueden ser vitales para su subsistencia,
causándoles en el peor de los casos la muerte.
69
de este negocio, muchas veces con una finalidad de explotación
distinta.
70
de familia ceden a otros parientes o amigos cercanos a la
familia a sus hijos, para así ayudarles en sus labores
domésticas o trabajos varios. El problema se origina cuando
detrás de esta figura de confianza existen personas que lucran
con este otorgamiento de tutela de los menores de edad,
explotándolos, sometiéndolos a una situación de esclavitud y
no pudiendo escapar de ello.
71
c. La trata en las mujeres
72
Tampoco debemos obviar el sentido que para que exista este
delito, es necesario que exista un mercado de consumidores.
Muy poco se ha tocado este tema, pero es justamente a través
de las exigencias que tienen los clientes, lo que lleva a que las
redes internacionales hagan lo imposible para captar a
personas del sexo femenino de diferentes orígenes étnicos.
Es en ese momento que los delincuentes conocen que esta es
una muy actividad lucrativa y que recibirán una mejor paga en
la medida que capten a mujeres de distintas razas.
73
la vida. Las oportunidades falsas que otorga la trata deberían
de colaborar con ello, abriéndoles nuevas oportunidades.
Pero, al igual que las mujeres, una vez que son dirigidas con
engaños estas personas a sus nuevos centros de labores, se
encuentran con otra realidad que no esperaban. Son
explotados variando las condiciones estimadas.
74
i. El agente es parte de una organización criminal.
75
indeterminadamente, reduciéndose sus derechos,
coaccionándolos, negándoseles toda posibilidad de
comunicación.
En ocasiones, la persona sometida a esta clase de explotación,
prefiere mentir porque considera una vergüenza regresar a sus
casas sin cumplir con los encargos de sus familiares, quienes lo
pueden tildar de ocioso o lo que es peor lo estigmatizan al
comprobar que ha estado dedicándose a actividades ilegales –
como la prostitución-, volviéndose su vida en un infierno del que
nunca puede escapar, lo único que le queda es dedicarse a la
misma actividad.
Toda esta situación nos indica que las actividades de este ilegal
negocio se encuentran activas y en aumento por lo que merece
una especial atención. Se ha comprobado por diversos estudios,
que nuestro país es objeto de tránsito y destino de este peligroso
delito.
76
9. Situación de la Trata de Mujeres, Niñas y Niños en el Perú
77
mostrar evidencias de haber intensificado sus esfuerzos por
eliminar la trata de personas y la creación de servicios que
ofrecieran protección a las víctimas de la trata de personas.
2.2.3.1. Conceptualización
El crimen organizado transnacional constituye una red global
delictiva que trasciende las fronteras de los Estados realizando
negocios ilícitos de toda clase, con el propósito de obtener
beneficios económicos o materiales. Actualmente, la
prevención del delito, el tratamiento de delincuentes y el
funcionamiento del sistema judicial, siguen siendo
preocupaciones que ocupan un lugar central en los debates y
trabajos del sistema de las Naciones Unidas. En tal sentido, la
comunidad internacional ha fijado los siguientes objetivos
generales para las actividades de la Organización en relación
con este problema global:
Promoción de la cooperación internacional.
Fortalecimiento de los sistemas nacionales de justicia
penal.
Intercambio de información y experiencias relevantes.
Identificación de normas mínimas sobre las cuales puedan
ser construidos sistemas de justicia criminal eficientes,
justos y respetuosos de las normas humanitarias.
Asistencia técnica a los países que lo soliciten para el
mejoramiento de las instituciones judiciales, penitenciarias
y de policía.
78
El 29 de septiembre de 2003, entró en vigencia la “Convención
de las Naciones Unidas contra el crimen organizado”. Al ser
ésta la primera convención internacional contra el crimen
organizado, significó una importante contribución para que los
Estados pudieran combatir coordinadamente al crimen
organizado transnacional. La Convención es complementada
por tres Protocolos que definen las medidas específicas
respecto de aspectos particulares de esta amenaza global. Con
el propósito de contribuir con los objetivos de la Convención, los
Estados se comprometieron con las acciones siguientes:
Penalizar la participación en grupos de crimen organizado,
incluyendo corrupción, lavado de dinero y obstrucción de la
justicia.
Realizar campañas contra el lavado de dinero y ganancias
de este delito.
Agilizar y ampliar el alcance de la extradición.
Proteger a los testigos que declaren contra grupos de
crimen organizado.
Estrechar la cooperación para buscar y procesar a
sospechosos.
Fomentar la prevención del crimen organizado en el campo
nacional e internacional.
79
riesgo donde poseen cierto control del ámbito político-
institucional.
80
2.2.4. DIVISION DE INVESTIGACION DE TRATA DE PERSONAS
81
especializadas los casos de delitos que no son de su
competencia.
e. Administrar operativamente el sistema RETA-PNP,
controlando y supervisando el correcto manejo del sistema,
de conformidad a las R.M. N° 2570 del 29DIC2006 y R.M.
N° 129 del 23FEB2007.
f. Enmarcar sus operaciones policiales e investigaciones
teniendo en cuenta la primacía de los Derechos Humanos,
la protección integral de la víctima, la no discriminación, y el
interés superior del niño y adolescente.
82
83
2.2.4.2. PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS PARA LA
INVESTIGACIÓN DE DELITOS CONTRA LA TRATA DE
PERSONAS.
A. Base Legal
Art. 153 y 153 – A del Código Penal vigente, modificados por
el Art. 1ro de la Ley Nº 28950 – Ley contra la trata de
personas y tráfico ilícito de migrantes, publicada el
16ENE2007.
C. Requisitos
a. Que, se de la promoción, el favorecimiento,
financiamiento o facilitación de la captación, transporte,
traslado, acogida, recepción o retención de otro, en el
territorio de la República o para su salida o entrada del
país.
b. Que, se recurra como medíos para realizar lo
anteriormente indicado, la violencia, la amenaza u otras
84
formas de coacción, la privación de la libertad, el fraude,
el engaño, el abuso de poder o situación de
vulnerabilidad, concesión o recepción de pagos o
beneficios.
c. Que, los fines de la conducta delictiva sea la explotación,
venta de niños o adolescentes, para que ejerzan la
prostitución, someterlo a esclavitud sexual o laboral u
otras formas de explotación sexual, obligarlo a mendigar,
a realizar trabajos o servicios forzados, a la servidumbre,
la esclavitud o prácticas análogas de la esclavitud u otras
formas de explotación laboral, o extracción o tráfico de
órganos o tejidos humanos.
d. La obtención directa o indirecta de lucro o cualquier otro
beneficio.
e. Intención criminal.
f. Grado de consanguinidad o afinidad entre el agente y la
víctima.
D. Competencia
1) Etapa Preliminar
85
a. Se orientará el esfuerzo de búsqueda de información
para hallar indicios sobre la comisión de algún delito
de trata de personas así como la captación y buen
manejo de informantes o colaboradores.
b. Recibir denuncias directas (de personas que
concurren a la Unidad Policial para tal fin).
Denuncias indirectas, a través de los diversos
medios de comunicación, ONGs, Línea telefónica de
Trata de Personas, anónimas y reportadas al
Sistema de Registro y Estadística del delito contra la
Trata de Personas y Afines (RETA-PNP)
c. Verificar la denuncia o información que se tenga
sobre algún caso de Trata de Personas.
d. La denuncia será asentada en el respectivo libro por
parte de los integrantes del Equipo de Servicio.
e. Luego la sección de Informática, estadística y
administración del sistema RETA-DIVINTRAP, la
registrará en el mencionado sistema abriendo la
página web: www.retapnp.com.pe.
f. Con el Oficio correspondientes se hará de
conocimiento de la denuncia al Fiscal competente y
al Cónsul o Embajada correspondiente.
g. Se efectuarán las diligencias preliminares en la
escena del delito, con el apoyo de personal de la
Oficina de Criminalística (OFICRI-DIRINCRI) y/o
Laboratorio Central de Criminalística (DIRCRI) con
el fin de ubicar indicios y evidencias, para que sean
sometidas al peritaje correspondiente, cuyos
resultados sirvan como prueba y permitan esclarecer
y establecer la comisión del delito e identificar a los
86
autores, cómplices, partícipes y toda la organización
criminal.
h. Se solicitará a la DIGEMIN-MININTER el movimiento
migratorio de la víctima y del presunto autor.
i. Solicitarán al Dpto. de Análisis de la DIVINTRAP y/o
OFINTE DIRINCRI, los antecedentes policiales,
requisitorias, RENIEC, información vehicular, de los
bienes inmuebles, RUC, antecedentes judiciales,
penales, etc., así como la hoja de información
básica, de los presuntos autores y víctimas.
j. Cuando las víctimas sean menores de edad, se
deberá acreditar la minoría de edad con la
documentación correspondiente o el RML
respectivo.
k. Se oficiará a la Municipalidad correspondiente a fin
de establecer quién es el titular del predio donde
funciona el establecimiento intervenido o comunicar
el nombre de quien está autorizado en la licencia de
funcionamiento.
l. Se adoptarán otras diligencias consideradas en el
procedimiento general.
2) Etapa de Planeamiento
87
requisitorias e información básica de los autores,
víctimas, familiares, inmuebles, vehículos, etc.
d. Si el caso amerita, dentro del marco legal se
emplearán las técnicas de inteligencia operativa
policial así como las nuevas herramientas legales y
procedimientos especiales (agente encubierto y
especial, levantamiento de las comunicaciones,
detención preliminar, auditoria en caso de lavado de
activo con el apoyo de la División de Investigación
de Lavado de Activos DIVILA-DIRINCRI y la UIF-
SBS y otros)
e. En el caso de haberse obtenido pruebas objetivas
suficientes sobre la participación de personas en el
delito de trata, se gestionará ante el Ministerio
Público competente la detención preliminar,
conforme a ley.
f. Se efectuará la respectiva apreciación de la
situación.
g. Efectuar el respectivo plan de trabajo o en su defecto
el plan u orden de operaciones, considerando la
participación del Ministerio Público.
3) Etapa Ejecutiva
a. Se efectuarán incursiones a inmuebles y/o
establecimientos, con participación del
representante del Ministerio Público, procediéndose
a las detenciones y/o capturas de los autores,
cómplices y partícipes, así como el rescate y
liberación de las víctimas, practicándose los
registros personales, domiciliarios y vehiculares para
proceder a la incautación de armas, documentación
88
empleada (pasaportes, pasajes, etc.) o el recojo de
los mismos así como de prendas íntimas,
preservativos y otros elementos aprovechables.
b. Se perennizará y protegerá la escena del delito,
levantando croquis, tomando vistas fotográficas y
videos panorámicos de la fachada del inmueble o
lugar de los hechos, del interior, lugar de cautiverio,
así como de las señalizaciones de los indicios y/o
evidencias halladas.
c. Adoptarán las medidas correspondientes para el
levantamiento, lacrado y protección de los indicios
y/o evidencias.
d. Los indicios y/o evidencias se remitirán al laboratorio
de la OFICRI-DIRINCRI o al Laboratorio de
Criminalística (DIRCRI), para las pericias
correspondientes.
e. Se levantarán las respectivas actas de rescate y
liberación de las víctimas en presencia del
representante del Ministerio Público.
f. Tanto a las víctimas liberadas como a los detenidos
se les deberá practicar los exámenes médicos
legales y pericias criminalísticas correspondientes
(exámenes etílicos, toxicológico, psicológico,
ectoscópicos. VIH, integridad sexual, edad
cronológica, lesiones corporales, otros).
g. Se comunicará por escrito el motivo de su detención
a los detenidos y se les registrará en el respectivo
libro, luego se comunicará al Fiscal Provincial Penal
de Turno y al Fiscal de Familia se estuviesen
comprometidas menores de edad.
89
h. En la medida de las posibilidades y mientras las
víctimas menores se encuentren bajo la jurisdicción
policial (etapa de investigación policial) se les
brindará todo el apoyo necesario a través de
personal especializado (asistencia médica,
psicológica, psiquiátrica, legal y social), en
coordinación con el Ministerio Público, MIMPV-
INABIF, ONGs, etc. de ser posible con participación
del Fiscal se levantará el acta de recorrido
(captación, traslado, transporte, recepción, acogida
y explotación) y verificación del lugar donde se
estuvo explotando a la víctima y el sitio donde se le
rescató y liberó (base o cautiverio).
i. Con las formalidades de ley se entrevistarán e
interrogarán y recibirán las manifestaciones a los
detenidos y declaraciones a los menores de edad, a
fin de identificar a los demás autor (es) o integrantes
de la organización criminal, su estructura orgánica y
su procedimiento adoptado (modus operandi).
Establecer el destino de las utilidades ilícitas (lavado
de activos), para proceder de acuerdo a ley.
j. Se recibirán las manifestaciones de los testigos.
k. Levantar Actas de Descripción, de Identificación,
muestreo de álbumes fotográficos o fichas RENIEC.
l. Se existieran indicios y/o evidencias de lavado de
activos, se coordinará con la DIVILA- DIRINCRI y la
UIF-SBS.
m. Coordinar con la INTERPOL y los agregados
policiales de las embajadas y consulados
acreditados en el Perú, para proseguir con las
90
investigaciones, a fin de establecer las
ramificaciones internacionales que pudiera tener la
organización delictiva de trata de personas y
desbaratar la misma con la participación de otras
Policías y autoridades judiciales del mundo.
n. En casos de adoptar por las operaciones especiales
de levantamiento de las comunicaciones,
documentos, cuentas bancarias, lavado de activos,
pérdida de dominio, agente encubierta, agente
especial, colaboración eficaz, etc., se procederá
conforme a los dispositivos legales vigentes con
conocimiento, autorización y participación del
representante del Ministerio Público competente.
o. Se recabaran los resultados de los exámenes y
pericias criminalísticas.
p. De ser el caso se adoptarán los procedimientos
especiales para la asistencia y protección de las
víctimas, testigos, peritos y familiares directos, de
conformidad al dispositivo legal vigente.
q. Otros que guardan relación con los hechos delictivos
y considerados en el procedimiento operativo
policial.
4) Etapa Final
91
Fiscal de Familia (si son entregadas a sus padres
o si son internadas al lNABIF, albergue o centro
de refugio.
c. Formulación del Atestado Policial, como resultado
del proceso investigatorio adjuntándose todos los
elementos probatorios obtenidos.
d. Remisión del Atestado al Ministerio Público,
poniendo a disposición al autor (es) del hecho
delictuoso junto con los elementos probatorios.
e. Formular la Nota Informativa y nota de prensa,
para dar cuenta a la Superioridad.
f. La sección de Informática, estadística y
administración del sistema RETA-DIVINTRAP,
registrará en el mencionado sistema abriendo la
página web: www.retapnp.com.pe.
1. LEGISLACION INTERNACIONAL
a. Declaración Universal de los Derechos Humanos.
Artículo 1.- todos los seres humanos nacen libres e iguales en dignidad
y derechos y dotados como están de razón y conciencia, deben
comportarse fraternalmente los unos a los otros.
92
Artículo 4.- nadie estará sometido a esclavitud ni a servidumbre, la
esclavitud y la trata de esclavos están prohibidas en todas sus formas.
93
carácter nacional, bilateral y multilateral que sean necesarias para
impedir:
94
padres, las personas o la institución a cuyo cargo se halla el
menor, o cualquier otro medio ilícito ya sea en el Estado de
residencia habitual del menor o en el Estado Parte en el que el
menor se encuentre.
95
La "trata de personas" puede significar el reclutamiento, transporte,
traslado, acogida o recepción de personas, bajo amenaza o por el uso
de la fuerza u otra forma de coacción, secuestro, fraude, engaño,
abuso de poder o una posición de vulnerabilidad, o recibir pago o
beneficios para conseguir que una persona tenga bajo su control a otra
persona, para el propósito de explotación. La explotación puede
incluir, como mínimo, la explotación de la prostitución de otros u otra
forma de explotación sexual, trabajo forzado o servicios, esclavitud, o
prácticas similares a la esclavitud, servidumbre, o remoción de
órganos... El consentimiento de las víctimas de la trata de personas
hacia sus explotadores establecido es irrelevante cuando cualquiera
de las formas mencionadas ha sido usada.
96
el tráfico ilícito de migrantes, es decir, el hecho de hacer entrar
ilegalmente a un individuo en un Estado del que no sea ni
residente ni nacional;
la creación de documentos de viaje o de identidad falsos;
la utilización de documentos de identidad por un individuo distinto
al titular;
la facilitación y el suministro de documentos falsos;
la habilitación de una persona para permanecer en un Estado sin
haber cumplido las condiciones necesarias para permanecer
legalmente en dicho Estado.
2. LEGISLACION NACIONAL
a. Constitución Política del Perú promulgada el 29DIC1993.
97
c. Código penal
Artículo 153º.- Trata de personas, El que promueve, favorece, financia
o facilita la captación, transporte, traslado, acogida, recepción o
retención de otro, en el territorio de la República o para su salida o
entrada del país, recurriendo a: la violencia, la amenaza u otras formas
de coacción, la privación de libertad, el fraude, el engaño, el abuso del
poder o de una situación de vulnerabilidad, o la concesión o recepción
de pagos o beneficios, con fines de explotación, venta de niños, para
que ejerza la prostitución, someterlo a esclavitud sexual u otras formas
de explotación sexual, obligarlo a mendigar, a realizar trabajos o
servicios forzados, a la servidumbre, la esclavitud o prácticas análogas
a la esclavitud u otras formas de explotación laboral, o extracción o
tráfico de órganos o tejidos humanos, será reprimido con pena
privativa de libertad no menor de ocho ni mayor de quince años.
La captación, transporte, traslado, acogida, recepción o retención de
niño, niña o adolescente con fines de explotación se considerará trata
de personas incluso cuando no se recurra a ninguno de los medios
señalados en el párrafo anterior.
98
del Sistema de Registro y Estadística del Delito de Trata de Personas
y Afines (RETA).
h. Ley Nº 27337 – Ley que aprueba el Código del Niño y del Adolescente.
99
APROBAR el “PLAN REGIONAL DE ACCIÓN CONTRA LA TRATA
DE PERSONAS Y LA EXPLOTACIÓN SEXUAL COMERCIAL DE
NIÑOS, NIÑAS Y ADOLESCENTES – REGIÓN LORETO 2013-2017”,
que como anexo adjunto, forma parte de la presente Ordenanza
Regional, el mismo que consta de diez (10) Capítulos, ciento veintitrés
(123) Folios, disponiéndose su publicación en el portal institucional del
Gobierno Regional de Loreto.
100
asentamientos Humanos, y en juntas vecinales de Seguridad
Ciudadana y Serenazgo de las Municipalidades Coronel Portillo y
Manantay.
101
c. Sea entregado por sus padres a un establecimiento de asistencia
social público o privado y lo hubieran desatendido injustificadamente
por seis meses continuos o cuando sumada exceda de este plazo;
102
7. Abuso de una situación de vulnerabilidad.- Es toda situación en que
la persona interesada no tiene más opción verdadera ni aceptable que
someterse al abuso de que se trata. En lo que respecta a los niños,
estarán siempre en una situación de vulnerabilidad y desventaja ya que
su desarrollo psico - social aún no les permite darse cuenta si son
engañados. De encontrarse en alguna situación de explotación
difícilmente la identifican como tal y se sienten, más bien culpables o en
el deber de seguir trabajando para su explotador.
Los adultos al ser trasladados a otras ciudades de su país, o al
extranjero, con promesas de trabajo y dinero rápido, son despojados de
todo contexto conocido; les arrebatan, además sus documentos y les
impiden cualquier tipo de comunicación con familiares y amigos.
Desconocen, así mismo, las entidades a las cuales recurrir para solicitar
ayuda, viviendo en un entorno de pánico y de terror que les impide confiar
en alguien sin pensar que ponen sus vidas en peligro. En ambos casos
el aislamiento generado por el tratante es el medio fundamental de
control y manipulación para con la víctima.
103
que puede tratarse de exhibicionismo, actos compelidos a realizar en el
cuerpo del abusador o la tercera persona.
104
14. Coacción.- Fuerza o violencia que se ejecuta contra una persona, para
obligarla a que diga o ejecute una determina acción.
105
23. Dolo.- Constituye la resolución libre y consciente de actuar
voluntariamente una acción u omisión prevista y sancionada por la ley.
24. Deuda / enganche.- Es el método de captación o reclutamiento de
víctimas, mediante el cual se les entrega sumas de dinero principalmente
por conceptos de traslado, documentación o adelantos y luego se les
subordina y explota hasta que puedan cancelar la “deuda” contraída.
26. Engaño.- Es el acto que hace creer a otro, sea con palabras o de
cualquier otra forma, una cosa que no es verdad, induciéndolo a error.
31. Explotación laboral.- Hacer que una persona trabaje mediante chantaje,
fuerza, amenaza u otro medio de coacción.
106
32. Explotación laboral infantil.- Es cuando el trabajo de niños y niñas
impide su educación, amenaza su salud física y psíquica; les impide
además jugar y participar de la vida socio comunitaria.
33. Explotación Sexual.- Es la participación de una persona en actos de
prostitución, servidumbre sexual o producción de materiales
pornográficos producto de amenazas, coacción, rapto, fuerza, abuso de
autoridad, servidumbre por deudas o fraude, incluye también prostitución
forzada.
107
peruano contra la trata de personas, en las áreas de prevención y
persecución del delito, así como en protección de víctimas.
39. Grupos vulnerables.- Son aquellos que, sea por su edad, raza, sexo,
condición económica, característica físicas, circunstancia cultural o
política, se encuentran en mayor riesgo que sus derechos.
108
47. Lucro.- Ganancia o provecho que se saca de una cosa.
109
52. Padrinazgo.- Bajo presunto consentimiento del padre o madre de familia,
la víctima queda alejada e incomunicada de sus familiares y expuesta al
maltrato y explotación del tratante.
53. Pedofilia.- Atracción erótica o sexual que una persona adulta siente
hacia niños o adolescentes, fantasías sexuales intensas o recurrentes,
impulsos sexuales o comportamientos que implican actividad sexual con
uno o varios niños y/o púberes.
La adicción a la pornografía infantil principalmente, por Internet, es clara
evidencia de esta condición.
54. Peores formas de trabajo infantil. Estas abarcan las siguientes
situaciones:
110
e. Un ejemplo de peores formas de trabajo infantil en nuestro país, son
los niños y niñas explotados por el narcotráfico en zonas cocaleras.
Estas son utilizadas en el proceso de elaboración de droga en
actividades que van desde el recojo y acopiamiento de las hojas de
coca en los campos de cultivo el “pisado” en las pozas de maceración
llenas de insumos químicos tóxicos.
111
b. La servidumbre de la gleba, o sea el estado o la condición que está
obligada por la ley, por la costumbre o por un acuerdo a vivir y a
trabajar sobre una tierra que pertenece a otra persona y aprestar a
esta. Mediante remuneración o gratuitamente, de determinados
servicios, sin libertad para cambiar su condición.
c. Toda institución o práctica en virtud de la cual:
112
60. Procedimiento.- Es el conjunto ordenado y secuencial de actividades
que se ejecuta para cumplir una función.
67. Prueba.- Es todo aquel medio que permite demostrar una afirmación o la
realidad de un hecho. La función Policial consiste en buscarla y la judicial
en examinarla.
113
68. Reclutamiento forzoso.-Es cualquier acto por el cual se pretende
incorporar a una persona al servicio militar activo, con prescindencia de
su expreso consentimiento.
69. Repatriación segura.- Es el regreso de una persona a su país de origen
o de residencia habitual, teniendo debidamente en cuenta su integridad
y seguridad, así como el respeto a sus derechos humanos y, de
preferencia debe ser de forma voluntaria.
114
75. Servidumbre.- Es la condición de la persona obligada a vivir y trabajar
sobre una tierra que pertenece a otros y a prestar a estos ciertos servicios
sin libertad.
76. Sistema de Registro y Estadística del Delito de Trata de Personas y
afines (RETA-PNP).- Es una herramienta tecnológica de la Policía
Nacional del Perú que contiene indicadores cualitativos y cuantitativos
sobre denuncias, operativos e investigaciones del delito de Trata de
personas y, en general, de los delitos como explotación sexual,
explotación laboral, tráfico de órganos y tejidos humanos.
81. Trabajo Infantil Doméstico (TID).- Trabajo que realizan los niños en una
casa ajena a la suya y fuera de su propia familia, siempre que haya
115
alguna remuneración (pago de dinero) o compensación a cambio
(estudios, comida, cama).
116
86. Tráfico de Menores.- Comercialización o negocio de personas menores
de edad, ya sea promoviendo, favoreciendo o ejecutándolo, con fines de
lucro.
87. Usuario / Cliente.- Persona que tiene algún tipo de relación sexual con
un adolescente, pagándole directamente con dinero, especies, algún tipo
de favor o, pagándole a terceros (proxenetas, reclutadores, dueños/ as
de prostíbulos, etc.).
117
CAPITULO III
METODOLOGÍA DE LA INVESTIGACION
118
3.2. METODO DE INVESTIGACIÓN
a. La Entrevista
a. La Guía de Entrevista
119
CAPITULO IV
ANALISIS
120
del 2012 y lo que va del presente año, liberar a 523 víctimas de este delito.
Tal como se muestra en el siguiente cuadro.
MUJERES 68 62
MENORES
VARONES 2 15
VICTIMAS
VARONES 6 4
121
En la actualidad los avances tecnológicos son tales que se puede contar
con micro cámaras filmadoras que son escondidas en reloj, lapicero,
botones y otros, equipos con los que no cuentan nuestras unidades
policiales y serian de gran ayuda para la investigación de estos delitos, ya
que contribuirían a la búsqueda de información lo cual sería de gran
relevancia para el desarrollo de la investigación.
122
ha realizado logros, que a continuación se muestran en los gráficos
siguientes:
307 353
53% 47%
OPERATIVOS ATESTADOS
Pudiendo obtener como resultado una cantidad de 274 detenidos, los que
fueron puestos a disposición del Ministerio Publico.
50
32%
104
68%
VARONES MUJERES
123
También se pudo liberar con la ejecución de los operativos mencionados
un total de 523 personas que eran víctimas de estos tratantes, cifras que
revelan el efectivo trabajo y gran desempeño que viene realizando los
efectivos policiales pertenecientes a esta unidad policial.
5%
95%
MAYORES MENORES
4%
26%
70%
124
CAPITULO V
CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
5.1 CONCLUSIONES
125
B. La Inteligencia Operativa Policial es un método de especial efectividad
cuando se realiza de forma óptima y se cuenta con los recursos o
potenciales humanos necesarios para su puesta en ejecución; se
necesita de tiempo, paciencia y una labor muy minuciosa del
procesamiento y análisis de la información para poder aprovecharla en
favor de la investigación y lograr los objetivos, basados en la
desarticulación de estas Organizaciones delictivas d Trata de personas.
126
ya que la institución policial no es dotada adecuadamente de
equipamiento logístico que los ponga a la par con la realidad actual,
motivo por el cual las organizaciones criminales, encuentran formas de
evadir a las autoridades.
5.2 RECOMENDACIONES
127
con las medios tecnológicos adecuados que faciliten su función y
mejorar o facilitar el manejo de información.
128