CÓDIGO 140-F-14

MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

VERSIÓN 03

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MAPA DE RIESGOS PROCESO ACUEDUCTO

PROBAB EVALUACIÓN CALIFI VALORACIÓN ACCIONES DE CRONO

CONTROLES RESPONSAB
No RIESGOS ILID IMPACTO DEL RIESGO
EXISTENTES
CACIÓ DEL RIESGO CONTROL LE
GRAM
INDICADOR (11)
(1) AD (3) (4) N (7) (8) A
(5) (9)
(2) CONTR (10)
OLES
Realizar seguimiento (6) Realizar los reportes
mediante la mensuales los cinco 1. Dar cumplimiento al
Extemporaneidad y herramienta primeros días de cronograma de
veracidad en la establecida por la cada mes, según los reporte del SUI.
E M formularios tópico Jefe de la
información oficina de control técnico operativo Perman
1 3 4 Zona de 1 Zona de que se relacionan División de
reportada a las Riesgo interno con el propósito Riesgo Acueducto ente 2. Dar contestación
Posible Mayor en la anexo de la
entidades de Extrema de evitar el vencimiento Moderado resolución No. oportuna a los
control y vigilancia. de la información a SSPD - informes solicitados
reportar a entidades de 20101300048765 por los entes de
del 14- 12- 2010.
control y vigilancia. control y vigilancia.
1. Mantener el sistema 1. Realizar obras de 1. Obras por
actual en buenas mantenimiento, contratación en los
condiciones reposición, sitios de captación y
garantizando su mejoramiento que redes de aducción y
Desabastecimiento operatividad y permitan la Jefe Plantas conducción,
del recurso funcionamiento. optimización de los Tratamiento establecidas en el
3 sistemas de Plan de Acción y en el
hídrico por 2. Realizar la gestión
P captación y líneas de POIR.
disminución del ante organismos
o E E conducción. Jefe de la 31 de
caudal de las 5 departamentales, como Zona de
s Zona de son 2 División de diciemb 2. Contar con los
2 fuentes de Catastrófi las Empresas Riesgo
i Riesgo Extrema 2. Realizar el Acueducto re de “Estudios de Pre
abastecimiento, ca Públicas de
b Extrema 2019
fenómenos Cundinamarca – EPC, seguimiento y factibilidad del
l prestar el apoyo Embalse de la
naturales o por para la inclusión en el
e necesario en la Gerencia provincia del
crecimiento Plan de Acción de esa
población. entidad el proyecto ejecución del Sumapaz”.
“Estudios de factibilidad contrato No. EPC –
embalse Barro Blanco y/o PDA – C No. 497 3. Contar con los
Cuja”. cuyo objeto es: recursos para la
“Estudios de Pre construcción de un
factibilidad del tanque de
Embalse de la almacenamiento de
provincia del agua potable con
Sumapaz”, liderado capacidad de 3000 m3.
por las Empresas
Públicas de
Cundinamarca –
EPC.
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Disminuir el Índice de
Pérdida por Usuario
Facturado IPUF, a través Control de
de las gestiones y Jefe de la
conexiones Mantener los permisos
acciones que adelanta la División de
fraudulentas, vigentes de las
actual administración. Acueducto
reposición de concesiones otorgadas
Mantenimiento de equipos de medición por la CAR.
los permisos y Se viene realizando Gerencia
M en mal estado y 31 de
licencias 4 3 A seguimiento a los culminada su vida Diciem Continuar con las
ambientales Modera 1 Zona de Jefe Plantas
Probable Zona de diferentes permisos y Riesgo útil, atención bre de acciones y buscar
3 do de
(concesiones) Riesgo licencias ambientales Moderado
Alta oportuna a daños en 2019 nuevas alternativas
otorgados por las requeridas para el Tratamiento
las redes de orientadas a la
autoridades desarrollo de las distribución. disminución del IPUF.
competentes. actividades que hacen Jefe de la
Reposición de redes
parte del sistema de División
antiguas y sus
acueducto (captación, Comercial
accesorios.
conducción, tratamiento y
distribución).
1. A través de
capacitaciones
Se está realizando actualizar a los
mantenimiento preventivo funcionarios de la
Coordinar con la
de los equipos y división de Acueducto
Gerencia la compra
herramientas asignados a con relación a nuevas
de equipos,
la división de Acueducto tecnologías y
Retraso herramientas y Jefe de la
con el propósito de materiales en la
tecnológico de M dispositivos de División de 31 de
A mantenerlos en instalación de redes
equipos, Zona de medición, con el fin Acueducto diciembr
4 3 3 Zona de condiciones óptimas de 1 Riesgo de acueducto.
herramientas y de estar a la e de
Posible Moderado Riesgo operación para la Moderado
dispositivos de vanguardia 2019
Alta prestación del servicio, se Gerencia 2. Contar con un equipo
medición. tecnológica logrando
incluirá en el proyecto de de precisión de
el mejoramiento
presupuesto para la detección de fugas en
continuo del proceso
vigencia las necesidades la red de distribución.
de Acueducto.
de compras de las
mismas. 3. Adquirir tres válvulas
desarrolla la empresa.
reguladoras de
presión y puntos de
medición de presión
para el sistema de
distribución.
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1. Cumplir lo establecido
en el Plan de Acción y
Se realiza un seguimiento
POIR del proceso de
mediante la lista de
Dar cumplimiento a Acueducto en un
verificación desde las
lo establecido en el 100%, relacionado
bocatomas hasta las Jefe de la
Daños en la Plan de Acción y con las obras de
A Plantas de Tratamiento M División de
infraestructura de POIR del proceso de 31 de Rehabilitación-
3 3 Zona de (500-F-01) con el fin de Zona de Acueducto
5 captación, 1 Acueducto, que diciembr Reposición, en las
Posible Moderado Riesgo reportar cualquier Riesgo
conducción y corresponde a las e de redes de aducción y
Alta novedad y de esta Moderado
distribución. obras de reposición, Gerencia 2019 distribución.
manera prevenir posibles
rehabilitación y
daños en la
optimización. 2. Dar cumplimiento de
infraestructura de la
mantenimientos a
misma.
bocatomas y red de
aducción.

1. Seguimiento y
verificación de los
Informes de supervisión –
Dar cumplimiento a informes de
Deficiencia en la registros fotográficos.
lo establecido en el supervisión de forma
supervisión de los
Manual de que den claridad del
contratos de las Diligenciar el formato
Contratación de la cumplimiento de las
obras de Visitas de obra (500-F-13,
entidad (110-MA-01) obras contratadas.
Expansión y 3 2 M de igual manera, en B 31 de
y a la Jefe de la
Rehabilitación/ Po Zona de informes y certificación de Zona de diciembr
6 1 responsabilidad de División de 2. Realizar los
Reposición de sib Men Riesgo supervisión y/o Riesgo e de
Moderado supervisión descrita Acueducto requerimientos de
redes de le or interventoría para actas Baja 2019
en cada contrato a forma escrita y en
conducción de parciales de pago el
cargo de la División comités técnicos al
agua cruda y formato (110-F-13), los
de Acueducto. contratista al
distribución de cuales permiten realizar
momento de
agua potable. seguimiento y control por
presentarse falencias
parte del supervisor de los
durante la ejecución
contratos.
de los contratos.
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Dar cumplimiento a lo
establecido en el Plan
de Emergencia por Cumplimiento a Las
desabastecimiento actividades
por Fenómeno del Gerente establecidas en el
Se cuenta con el plan de Niño y/o Niña. PLEC a fin de dar
Plan de
E emergencia y Jefe División 31 de oportuno tratamiento a
emergencia por A
4 4 Zona de contingencia – PLEC para Coordinar con el Acueducto diciemb las emergencias.
7 desabastecimiento Mayor 1 Zona de
Probable Riesgo activarlo en momentos de CMGRD, las re de
por el fenómeno del Extrema Riesgo
emergencias de estos y acciones a Jefe Plantas 2019 Realizar actividades
niño y/o niña Alta
otros fenómenos. implementar cuando Tratamiento preventivas, como
se disparen las obras de optimización,
diferentes alertas mantenimientos Y
(Amarilla; Naranja y monitoreo continuo.
Roja) del Plan de
Emergencia.
Existen válvulas Adquirir válvulas Optimizar el sistema de
reguladoras de presión en reguladoras de distribución de
algunos puntos de las presión para acueducto, de forma tal
redes de acueducto en ubicarlas en los que existan accesorios
Falta de control de sectores más críticos que permitan controlar
distintos sectores del
presiones, en las de la red de Jefe de la las presiones, desairar
municipio de
redes de acueducto, de igual División de
acueducto,
Fusagasugá. A 31 de la tubería cuando se
E manera revisar las Acueducto
8
sectorización del
4 4 1 Zona de diciembr realizan cortes y
Probable Mayor Zona de Revisar el catastro de Riesgo que se encuentran sectorizar el sistema a
sistema, falta de e de
Riesgo Alta instaladas a fin de
elementos para Extrema redes para identificar los Gerencia 2019 través de válvulas de
puntos donde es garantizar su control y ventosas.
desairar las redes. correcto
necesario instalar
válvulas de control, mantenimiento y Adquirir tres válvulas
ventosas, de lavado entre puesta en marcha. reguladoras de presión
otras. y puntos de medición
Adquirir otro tipo de de presión para el
válvulas para sistema de distribución.
normalizar el flujo del
agua en el sistema
de distribución de
acueducto.
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1. Remplazar
accesorios que
Superar las horas presenten deterioro
en cuanto a los Mantenimiento de las
en la red.
cortes del servicio redes de conducción y
de acueducto que aducción.
2. Reposición de Jefe de la
presta Registro de estadísticas
E A redes antiguas. En División de
EMSERFUSA Mantener una buena 31 de de horas reales de
4 4 Zona de Zona de menores tiempos de Acueducto
9 E.S.P., según lo sectorización a través de 1 Riesgo diciembr suspensión y su
Probable Mayor Riesgo posible, utilizando
establecido en las Extrema las válvulas de control. Alta e de afectación a los
nuevas tecnologías.
resoluciones CRA Gerencia 2019 usuarios.
688 de 2014 y 823 Atención de daños de
de 2017 de manera oportuna a fin de 3. Atención oportuna
régimen de calidad que se logre minimizar el a daños que se
y descuentos. tiempo en esta actividad. presenten en el
sistema de
distribución.

Control y seguimiento
de los documentos
Jefe de la
1. Custodia de la manejados dentro de
División de
información. la división de Revisión del número de
3 2 M B Acueducto 31 de
Pérdida de 2. Perfil y competencia acueducto. formatos diligenciados
Po Zona de Zona de diciembr
10 confidencialidad de personal adscrito a 1 Cumplimiento de la dentro de la división
sib Men Riesgo Riesgo Jefe de la e de
la información Moderado la Oficina de Control política establecida en para el oportuno
le or Baja División de 2019
Interno. el sistema de seguimiento.
Control
información para la
Interno
confidencialidad de la
información.

Jefe de la
Cobro al ejecutar
División de
trabajo a usuarios o 1. Seguimiento y control Programar
Acueducto Identificación de los
realización de por medio de las órdenes M capacitaciones de 31 de
A espacios en los que
trabajos con los de trabajo establecidas a Zona de ética, sensibilización y diciembr
11 3 3 Zona de 1 Profesional puedan asistir el
recursos de la partir de la petición de los Riesgo sentido de pertenencia e de
Posible Moderado Riesgo Universitari número total de
entidad usuarios. Moderado con la entidad y la 2019
Alta o de operarios de la división.
EMSERFUSA 2. Visitas periódicas. prestación del servicio.
Gestión
E.S.P.
Humana
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MAPA DE RIESGOS PROCESO DE PLANTAS DE TRATAMIENTO 2019

CALIFI
CACIÓ
EVALUACIÓN CONTROLES EXISTENTES N VALORACIÓN DEL ACCIONES DE CONTROL RESPONSABLE (9) CRONOGRAMA INDI
No RIESGOS (1) PROBABILIDAD (2) IMPACTO (3)
DEL RIESGO (4) (5) CONT RIESGO (7) (8) (10) CADOR (11)
ROLES
(6)
Seguimiento y
verificación de la
Control de parámetros del agua
realización de los
mediante toma de muestras
instructivos de
cada hora (Ph, turbiedad, color,
Ensayo de Jarras – Jefe de la (No. De
Entregar la cloro residual) realización de
Dosificación Optima División Plantas mediciones de la
calidad de ensayos de jarras por turno (3
(800-F-01), el de Tratamiento calidad del agua
agua con un turnos diarios), Dosificación M
instructivo de realizadas al día /
3 3 sustancias químicas, siguiendo Zona de 31 de diciembre
IRCA por A 1 dosificación de Auxiliar de No. De
1 Posible Moderado los protocolos establecidos para Riesgo de 2019
ENCIMA del Zona de sustancias químicas laboratorio mediciones de la
cada una de las actividades: Moderada
5% Riesgo Alta (800-F-02) y Calidad calidad del agua
Ensayo de Jarras – Dosificación
del Agua (800-F-03) Operarios de establecidas al
Óptima (800-F-01), Dosificación
correspondientes Planta día (3)) * 100
de Sustancias Químicas (800-F-
para los análisis
02) y Monitoreo y Control de la
establecidos
Calidad del Agua (800-F-03).

Seguimiento a las
Revisión en el tiempo de actividades
expiración de la concesión de establecidas por la
aguas de los ríos Barro Blanco y CAR en la
Fallas en la Cuja. concesión. Jefe de la
infraestructura Ejecutar actividades División de
(Caudal aforado
del .Plan de mantenimiento E mantenimiento Acueducto
en plantas /
abastecimiento 3 5 E preventivo, en la zona de Zona de acorde al Plan de 31 de diciembre
1 caudal necesario
2 de agua cruda Posible Catastrófico Zona de Bocatomas Riesgo Mantenimiento Jefe de la de 2019
para satisfacer la
(Fuente Riesgo Extrema establecido. División Plantas
demanda) * 100
hídrica) a las Extrema Medición de caudal cada hora a de Tratamiento
plantas de la entrada de las Plantas de Activación de
tratamiento. Tratamiento. Se registra en el cuadrilla para
formato de control operativo atención de
(800-F-01). mantenimientos no
programados
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MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

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Registro de Jefe de la 31 de diciembre (Caudal de salida

Inventario. División de de 2019 en plantas /
Disminución en Mantener en Stock insumos Plantas de caudal necesario
la capacidad químicos. Control de Tratamiento para satisfacer la
de E M cronograma del plan demanda) * 100
abastecimiento 2 4 Zona de Actividades de mantenimiento Zona de de mantenimiento
3 1
por parte de la Improbable Mayor Riesgo de unidades estructurales, Riesgo mediante verificación
planta de Extrema operativas y equipos auxiliares. Moderada de los registros
tratamiento de correspondientes.
aguas.

Coordinar con la Jefe de la 31 de diciembre No. De

Oficina de Gestión División de de 2019 funcionarios
Humana para que se Plantas de (Operarios y
Falta de incluya en el Plan Tratamiento laboratoristas)
Capacitación, certificación y Anual de Formación certificados
4 personal
recertificación del personal A y Capacitación por Jefe de la Oficina operando / No.
operativo 5 3 E 1
Operativo de Plantas de Zona de competencias de Gestión Total de
certificado en Casi Seguro Moderado Zona de
Tratamiento Riesgo Alta laborales acorde con Humana funcionarios
las plantas de Riesgo
tratamiento. . Extrema el perfil del personal (Operarios y
de la División de laboratoristas)
Plantas de de la División)
Tratamiento. *100

Seguimiento al Mapa Jefe División 31 de diciembre (No de muestras

de Riesgos Plantas de de 2019 tomadas/número
Municipal de las Tratamiento. de muestras a
Mapa de Riesgos Municipal, Fuentes Secretaría de tomar en el
Aumento en la abastecedoras. Salud Municipal, año)x100
A estudios sobre posibles A
contaminación 5 4 Toma de muestras y Corporación
5 Zona de fenómenos naturales o focos de 1 Zona de
de las fuentes Casi Seguro Mayor
Riesgo Alta contaminación que se presenten Riesgo Alta análisis físico Autónoma
abastecedoras químicos y Regional de
en las zonas de bocatomas
bacteriológicos de Cundinamarca -
las fuentes CAR
abastecedoras.
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Agilizar la gestión Gerencia, Jefe 31 de diciembre Caudal de agua

ante la EPC para la de División de de 2019 de demanda
Desabastecimi construcción del Plantas de municipal.(mens
ento de agua Tanque de Tratamiento, ual) / Caudal de
en las fuentes A Revisión continua de los niveles A almacenamiento de Jefe de División agua de oferta
3 4 3.000 m3 para la de Acueducto. por parte de
6 hídricas a Zona de de los caudales de las fuentes 1 Zona de
Posible Mayor
causa del Riesgo Alta hídricas. Riesgo Alta Planta de Pekín. Corporación EMSERFUSA
FENOMENO Racionamiento en Autónoma (mensual)
DEL NIÑO suministro de agua Regional de
por sectores Cundinamarca -
hidráulico CAR

MAPA DE RIESGOS PROCESO ASEO 2019

Se diseñó e
Dar continuidad a la
implemento el aplicación del
Jefe de la
1 Cambios 4 E formato E formato División Aseo # de informes
permanent Probable 4 Zona de Cronograma de 1 31 de reportados /
es en la Zona de cronograma de
May Riesgo Informes a entes informes a entes P.U División de Diciembre de años
normativid Riesgo
ad del or Extrema de Control (120- Alta de Control (120-F-12) Aseo 2019
Sector. y realizar de Auxiliar
F-12), con el cual Administrativo
se viene manera permanente
consulta a través de
realizando el la página web de
seguimiento y los entes de control
control de la del estado de la
información que información reportada
debe reportar la y c a m b i o s e n la
División de Aseo normatividad.

Se diseñó e Seguir de Manera

implemento el manual puntual los Jefe de la División
para la prestación del procedimientos Aseo 31 de Diciembre Seguimiento
Aumento de
E servicio público Zona de establecidos en de 2019 mensual al
la 5 4
Zona de Riesgo domiciliario de Aseo Manual para la incremento de
2 generación Casi Seguro Mayo 1 Riesgo P.U División de Aseo
Extrema (700-MA-01) y en Prestación del residuos solidos
de residuos r cumplimiento al Extrema Servicio Público
sólidos, Jefe de la
Decreto 2981 de 2013 Domiciliario de Aseo
producto del División
el Programa para la (700-MA-01),
crecimiento Administrativa
Prestación del Servicio realizando la revisión
poblacional y
Público de Aseo, con del mismo de tal
de las
el fin de documentar forma que permita el
temporadas Gerencia
los procedimientos mejoramiento
de
para l a continuo del proceso.
vacaciones.
p r e s t a c i ó n del Así como de las
servicio y las medidas actividades
necesarias para contempladas en el
garantizar la calidad y programa para la
continuidad del mismo. prestación del
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Aumento Se estableció un Realizar Jefe de la

de costos Cronograma de División Aseo
de 4 E A seguimiento al
3 Mantenimiento
manteni May Zona de 1 Zona de cumplimiento del 31 de Seguimiento
miento 4 or Preventivo de P.U División de
de los Riesgo Alta cronograma de Diciembre de bimensual a
Parque Automotor mantenimiento Aseo costos en
vehículos Extrema 2019
recolecto Probable (200-F-17), con el preventivo del reparación
res y fin de realizar las parque automotor Jefe de la de vehículos
volqueta. actividades de (200-F-17) y División
mantenimiento de generar un plan Administrativ
los vehículos antes de reposición del a
de que estos parque automotor
presenten fallas de la división de
mecánicas aseo.
generando mayores
costos de
reparación.

Se diseñó e
implemento el Jefe de la
Seguimiento a
4 4 procedimiento para Establecer un Plan División Aseo 31 de
Parque E 1 rutas
Mayor el Mantenimiento A de Renovación del Diciembre de
automotor Zona de incumplidas
con más de 5 General de Parque Zona de parque automotor P.U División de 2019
Riesgo por problemas
10 años de Casi Automotor (200-P- Riesgo que permita Aseo
servicio. Extrema mecánicos
Seguro 03), con el fin de Alta reducir los costos Gerencia con vehículos
garantizar el de operatividad de compactadore
mantenimiento de la la división. s, a causa de
infraestructura su vetustez
específicamente lo
relacionado con el
parque automotor.
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MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

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En el Manual para Dar cumplimiento

Índice de a los parámetros 31 de Seguimiento y
la Prestación del Diciembre de
ausentismo establecidos en el Jefe de la comparación
Servicio Público 2019
de personal 3 A A Manual para la División mensual al
3 Domiciliario de Aseo 2
5 por Mode Zona de Zona Prestación del Administrativa número de
Posible (700-MA-01), en el
incapacidad, rado Riesgo de Riesgo Servicio Público incapacidades
numeral 3.4.8.1
restricciones Alta Alta Domiciliario de Jefe de la reportados por
Fallas por
médicas y Aseo (700-MA-01). División Aseo parte de los
incapacidades o
accidentes ausencias del funcionarios y la
de trabajo. P.U División de oficina de
personal, se
Aseo gestión humana
especifica las
medidas a seguir
Supervisor
para estos casos.

Por parte de la Coordinar con la Seguimiento y

Oficina de Gestión Oficina de Gestión comparación
E Humana se ha 2 E Humana y el comité
4 Zona de Jefe de la 31 de mensual al
4 Zona de venido dando Paritario de Salud Diciembre de
Agentes o Probable Ma Riesgo División Aseo número de
6 Riesgo cumplimiento a lo Ocupacional 2019
Sustancias yor Extrema trabajadores
químicas. Extrema establecido por la COPASO la P.U División reportados
Ley, lo identificación y de Aseo con casos
recomendado por la compra de los relacionados
ARL y lo elementos de con agentes
Gestión
establecido en las protección y contaminantes
Humana
convenciones seguridad de los
colectivas en lo trabajadores con el fin Gerencia
referente a la de evitar daños o
dotación del deterior en la salud
personal y de los trabajadores
elementos de por exposición o
protección. contacto con agentes
contaminantes.
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MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

VERSIÓN 03

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Seguir de manera Jefe de la Seguimiento

Se Diseñó e puntual los División
Incremento implemento el procedimientos Administrativa 31 de mes a mes del
de la Manual para la E establecidos en
E Diciembre de incremento de
7 generación 4 Prestación del 1 Zona de Manual para la
4 Zona de Jefe de la residuos
de residuos Mayor servicio público Riesgo Prestación del División Aseo 2019
Probable Riesgo
sólidos Domiciliario de Aseo Extrema Servicio Público sólidos
Extrema (700-MA-01) y en
producto de Domiciliario de P.U División de producto de
fenómeno cumplimiento al Aseo (700-MA-01), Aseo
natural o Decreto 2981 de realizando la fenómenos
antrópico. 2013 el Programa revisión del mismo Gerencia naturales o
para la Prestación de tal forma que
del Servicio Público antrópicos
permita el
de Aseo, con el fin mejoramiento
de documentar los continúo del
procedimientos para proceso. Así como
la prestación de las actividades
del servicio y las contempladas
medidas necesarias dentro del
para garantizar la programa para la
calidad y prestación del
continuidad del servicio público de
mismo. aseo

Se diseñó e Seguir de Manera

implemento el formato puntual los Jefe de la Reporte de
Restricción E procedimientos
de novedades de ruta División Aseo restricciones
8 vehicular 4 4 establecidos en el 31 de
(700-F-19) y también Zona viales mensual
sobre la vía Probable Mayor en cumplimiento al 1 Formato para la
de Diciembre
que conduce Decreto 2981 de 2013 Prestación del Profesional
E Riesg de 2019
el Programa para la Servicio Público Universitario
al relleno o Alta
Zona de Prestación del Servicio Domiciliario de Aseo Ingeniero
sanitario Riesgo Público de Aseo. Esto (700-MA-01),
Extrema con el fin de realizando la revisión
documentar los del mismo de tal forma
que permita el Jefe de la
procedimientos para
l a p r e s t a c i ó n del mejoramiento continúo División
servicio y las medidas del proceso. Así como Administrativ
necesarias para de las actividades a
garantizar la calidad y contempladas en el
continuidad del mismo. programa para la
prestación del servicio Gerencia
público de aseo.
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MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

VERSIÓN 03

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Seguir de Manera
Se diseñó e puntual los
implemento el formato
de novedades de ruta
procedimientos 31 de Diciembre Numero de
9 Cierre establecidos en el Jefe de la cierres
(700-F-19) y también de 2019
3 en cumplimiento al A Formato para la División Aseo temporales en
temporal del 3 1
Mode Decreto 2981 de 2013 Zona de Prestación del Servicio el relleno.
relleno Posible rado A el Programa para la Riesgo Público Domiciliario de Profesional
sanitario, por Zona de Prestación del Servicio Alta Aseo (700-MA-01), Universitario
acciones Riesgo Público de Aseo. Esto realizando la revisión Ingeniero
con el fin de
naturales o Alta del mismo de tal forma
documentar los
antrópicas. procedimientos para que permita el
l a p r e s t a c i ó n del mejoramiento continúo Jefe de la
servicio y las medidas del proceso. Así como División
necesarias para de las actividades Administrativ
garantizar la calidad y contempladas en el a
continuidad del programa para la
mismo. prestación del servicio
público de aseo. Gerencia

MAPA DE RIESGOS PROCESO DE EVALUACIÓN, SEGUIMIENTO Y MEJORA (CONTROL INTERNO) 2019

*Según
1- Se elabora el Plan de
cronograma de
Acción de cada proceso, el 1- Análisis de 1- Cumplimiento
auditorías de
Incumplimiento cual se evalúa mediante la resultados basados Dueños de Auditorias de
Gestión.
frente a A presentación de Informes M Zona de en indicadores Proceso. Jefe Gestión por
3 3 *Entrega
1 requerimientos Zona de Trimestrales. 2- 1 Riesgo 2- Seguimiento a los Oficina de Proceso.
Posible Moderado Trimestral de
objetivos Riesgo Alta Se deben evaluar Moderada resultados y Control Interno. 2- Evaluación
Informes de
institucionales trimestralmente los 3- Operatividad de Gerente de Indicadores
Gestión, con la
Indicadores de Proceso de los comités. de Proceso
evaluación de
cada División u Oficina
Indicadores
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MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

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Se cuenta con el formato

1- Informe del
Informe Pormenorizado del
estado del
Estado del Control Interno
Capacitación y Control Interno
(120-F-26) y el de resultados
Actualización en el Contable.
Evaluación de la Evaluación del Sistema
B sistema de Control Jefe de la 2- Informe
deficiente del 3 de Control Interno Contable Anual
2 2 Improbable || 1 Zona de Interno a los Oficina de Pormenorizado
sistema de Moderado (120-F-23), en el que se Cuatrimestral
Riesgo Baja funcionarios de la Control Interno del Estado del
Control Interno registra el estado del
OCI de manera Sistema Control
Sistema de Control Interno
permanente. Interno IPECI
y en los cuales se realizan
periodicidad
observaciones para el
Cuatrimensual
mantenimiento del sistema.
Capacitación en el 1- Auditorias de
Modelo Integrado de Gestión
Se Implementó el Planeación y Gestión Realizadas/Audit
cronograma de Auditorias MIPG. Actualización orias de Gestión
Evaluación en normas de Jefe de la Oficina Programadas.
de Gestión. Se cuenta con
deficiente del auditoria como de 2- Informes de
M Zona de formatos de calidad para: B Control
proceso 3 "Auditorias Basadas Interno. Auditoria
3 2 Improbable Riesgo Realizar las auditorias 120- 1 Zona de Continuo
auditado, por Moderado
Moderada F-07. Formatos para el Riesgo Baja en Riesgos" de Representante Programados/
parte del acuerdo con la de la Dirección Informes de
registro de hallazgos 120-F-
auditor norma ISO 9001- Auditoria
06 Formatos para Informe
de auditoría 120-F-08 2015 a los Entregados.
funcionarios de la 3- No
Oficina de Control tratamientos
Interno. realizados/ No de
Hallazgos
Análisis de levantados.
resultados basados 1- Seguimiento a
en indicadores. los hallazgos a
Se diseñó e implementó el
Seguimiento a los Jefe de la Oficina través del Comité
formato para el tratamiento M
Seguimiento M Zona resultados de la de Control de Coordinación
de acciones correctivas y Zona de
4 deficiente a 2 Improbable 3 Moderado de Riesgo 2 revisión por el Interno. Dueños Trimestral de Control
de mejora (120-F-14), que Riesgo
resultados Moderada Comité de de Proceso. Interno. 2-
permite detectar las causas Moderada
Coordinación de Gerente. Resultados e
y las acciones de mejora.
Control Interno Informes de las
mediante el formato Auditorías.
(120-F-15)
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MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

VERSIÓN 03

Página 14 de 35

Sensibilización de la 1- (No de
A través del formato de metodología para acciones
acciones preventivas y solución de preventivas o
correctivas. (120-F-14), se problemas y Jefe de la Oficina correctivas
M
Desacierto en plantean las actividades B mejoramiento. de Control implementadas /
Zona de
5 el análisis de 2 Improbable 3 Moderado necesarias para 1 Zona de Anexo No 4. Interno. Dueños Trimestral total de
Riesgo
problemas contrarrestar los efectos Riesgo Baja Procedimiento de de Proceso. acciones
Moderada
negativos que impiden el Acciones Gerente. preventivas o
cumplimiento de los Preventivas y correctivas
objetivos institucionales. Correctivas (120-P- determinadas)*1
03) 00

Se referencia la Capacitación y Socialización de

metodología para solución utilización de la la metodología
de problemas y metodología para para solución de
Jefe de la Oficina problemas y
Inconsistencia mejoramiento Anexo No 4. solución de
M Zona de Control mejoramiento.
en formulación 3 A Zona de Procedimiento e Acciones problemas y
6 3 Posible 1 de Riesgo Interno. Dueños Trimestral Anexo No 4.
y ejecución de Moderado Riesgo Alta correctivas y de mejora mejoramiento Anexo
Moderada de Proceso. (120- P-03).
acciones (120-P-03). En la No 4. Procedimiento
Gerente Utilización de
formulación de las acciones de Acciones de
de mejora y correctivas. Mejora y Correctivas técnicas como
(120-F-14) (120-P-03) Espina de
Pescado,
Capacitación en Campana de
Revisión
Gauss, tormenta
nueva normatividad
permanente
de ideas, etc. de
a través del DAFP,
los cambios
Se diseñó e implemento el Contralorías, Jefe de la Oficina
normativos a
cronograma de informes a M Zona Contaduría Gral. de de Control
Cambios en la 4 A Zona de través del DAFP,
7 2 Improbable entes de control (120- F-12) 1 de Riesgo la Nación, Interno. Dueños Trimestral
Normatividad. Mayor Riesgo Alta. Superservicios,
acorde a los cambios Moderada Superservicios, etc, de Proceso.
CRA, CGN,
normativos controlando los Gerente
Contraloría y
tiempos de entrada
demás entes de
en vigencia de la
control
nueva norma
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MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

VERSIÓN 03

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Demora en la
entrega de
información (No. de
para el inicio El Decreto 648 de 2017 Seguimiento por auditorías o
de auditoría estableció los Instrumentos parte de la oficina de Jefe Oficina de seguimientos
por parte del E Zona para la actividad de M Zona Control Interno. Control Interno. con entrega de
8 proceso 3 Posible 4 Mayor de Riesgo Auditoría Interna así: 1 de Riesgo Aseguramiento del Dueños de Trimestral información
auditado. Así Extrema Código de Ética del Auditor, Moderada cumplimiento por proceso. deficiente/ No.
como para los Carta de Compromiso y parte de los dueños Gerente. de auditorías o
diferentes Estatuto de Auditoría. de Proceso. seguimientos
seguimientos realizadas) * 100
que realiza la
OCI.

MAPA DE RIESGOS PROCESO DE PROMOCIÓN Y DIVULGACION

Se cuenta con el
formato para la solicitud
de divulgación de
Se ha venido registrando
información (150-F-
la información a través
01) a través del cual se N° de
Comunicació del formato para la Profesional
registra los datos que se comunicacione
n y/o divulgación de la Universitari
deben s erróneas del
divulgación información (150-F- o de 31 de Diciembre
A comunicar a los M periodo
de datos no 2 4 01) evidenciando la Promoción de
Zona de Usuarios y partes 1 Zona de (trimestral)/N°
1 confiables o Improbable Mayo procedencia de los datos, y 2019
Riesgo Alta interesadas permitiendo Riesgo de
erróneos r el proceso solicitante y Divulgación
generar una mayor Moderad comunicacione
sobre la la información a divulgar.
responsabilidad y a s solicitadas
gestión o la Gerencia
control sobre la (trimestre)
prestación
información publicada.
de los
servicios
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MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

VERSIÓN 03

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Se documentó los Dar cumplimiento al N° de

procedimientos de cronograma de medios publicacione
comunicación interna y de comunicación (150-F- Profesional s realizadas
externa (150-P-01 y 02) diseñado con el fin Universitari según los
150-P- de informar o de medios
02), con el fin de oportunamente a la Promoción establecidos/
Incumplimient
A establecer los protocolos comunidad y partes y N° de
o del M 31 de
necesarios para generar Divulgación publicacione
cronograma 4 2 Zona de Interesadas sobre la Diciembre de
Zona de la información que 1 s
2 de medios de r Meno Riesgo gestión, los planes, 2019
Riesgo permita dar Gerencia programadas
comunicac o r Moderada programas y proyectos
Alta cumplimiento al según los
ión b de la entidad a través
cronograma de medios de los diferentes medios Dueños de medios
(150-F-02) a
de comunicación (150- de comunicación procesos establecidos
b
F-02). establecidos. SGI en el
l
cronograma de
e
medios de
comunicación
(150-F-02) *
100
Las comunicaciones de Dar cumplimiento a lo
la entidad se dejaron establecido en los N° de
bajo la responsabilidad procedimientos para formatos
de la oficina de comunicación interna Profesional implementado
promoción y divulgación (150-P-01) y Universitari s del Sistema
Deterioro del con la previa aprobación comunicación externa o de de Gestión
clima dela (150-P-02) con el fin de Promoción Integrado/ N°
organizacional M Gerencia para su M 31 de Diciembre de formatos
2 3 dar cumplimiento a las y
3 por un manejo Zona de 2 Zona de de diseñados del
emisión de tal manera actividades allí Divulgación
inadecuado de Improbable Moderado Riesgo Riesgo 2019 Sistema de
que se eviten relacionadas para la
la información Moderada comunicaciones Moderad Gerencia Gestión
divulgación de la Integrado
interna y erróneas, no confiables a
información de tal forma *
externa o no autorizadas que que se garantice un Dueños de
procesos 100
afecten de alguna forma adecuado manejo de la
el clima laboral. misma. SGI
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MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

VERSIÓN 03

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Se participa de la Coordinar con la

proyección y Gerencia y la División Profesional
elaboración del Financiera el Universitari
presupuesto de cada presupuesto necesario o de
Falta de Promoción
vigencia con el para el adecuado Asignación
asignación y
A propósito de evidenciar M desarrollo de las
presupuestal 3 3 las necesidades Divulgació 31 de Diciembre del Rubro
para la Zona de 1 Zona de actividades propias del de presupuestal
4 Posible Moderad n
Riesgo Alta económicas del Riesgo proceso de promoción y 2019 acorde con
publicidad y a proceso así como las Moderada divulgación. las
material de Gerencia
actividades a realizar necesidades
comunicación de Jefe de la
que requieren del proceso.
la entidad. División
asignación de recursos.
Financier
a

Solicitar a la Gerencia la
Falta de
asignación de un Profesional
personal
A facilitador pedagógico Universitari
para A 31 de
3 3 Zona de con el fin de apoyar las o de Facilitad
adelantar las Zona de Coordinación con la Div. 2 Diciembre de
5 Posible Moderado Riesgo actividades Promoción or
actividades Riesgo Alta Administrativa y 2019
Alta desarrolladas con la y pedagógi
de la oficina Presupuesto para planear
comunidad y los grupos Divulgación co
de Promoción las necesidades de
y Divulgación de interés por parte de asignand
personal de la Oficina de Gerenci
la oficina de Promoción o.
Promoción y Div. a
y Divulgación.

Solicitar a la División Profesional

Administrativa la Universitari
Falta de
Coordinación con la Div. reubicación de los o de Reubicación de
infraestructur
Administrativa para lograr puestos de trabajo del Promoción los puestos de
a para la E
5 4 E la mejor ubicación del proceso de Promoción y 31 de Diciembre trabajo y
6 ubicación de Zona de
Casi Seguro Mayor Zona de personal asignado a la 2 y Divulgación de 2019 asignación de
los puestos Riesgo
Riesgo Oficina de Promoción y Divulgación así como los elementos
de trabajo y Extrema
Extrema Divulgación. los elementos para Gerencia necesarios
los elementos
garantizar el adecuado Para el
asociados al
desarrollo de las División proceso.
mismo.
labores. Administrati
va
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MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

VERSIÓN 03

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Frente a una posible

situación como esta, se
hace necesario la
realización de un Boletín
de Prensa (150-F-03) en
donde se informe sobre
Monitoreo diario a
la real situación y desde
Medios de comunicación
Desinformaci luego se hace uso de los Profesional
como lo son Emisoras y
ón por un diferentes medios de Universitari
Canal de Televisión N° de Boletines
posible falsa Comunicación con los o de
E Local, así como las A de Prensa
7 información 5 que cuenta Emserfusa Promoción 31 de
Zona de Redes Sociales y Zona de Oficiales
sobre la 3 posible Catastró 2 E.S.P. como lo son la y Diciembre de
Riesgo permanente información Riesgo emitidos
calidad de fico Página Web, Redes Divulgación 2019
Extrema a Alta referentes al
los servicios Sociales oficiales y
través de Boletín de tema.
Prestados otros medios de Gerencia
Prensa (150-F-
por comunicación como
03) oficial
Emserfusa Emisoras, periódicos y
E.S.P. Canal de Televisión
Local para hacer
claridad sobre una
posible desinformación

MAPA DE RIESGOS PROCESO CONTROL DISCIPLINARIO INTERNO-2019

CALIFIC
ACIÓ N
CONTRO ACCIONES DE INDI
VALORA CIÓN
EVALU ACI ÓN LES (6) DEL RIESGO (7) CONTROL (8) CRON OGRA M A CADOR
DEL RIESGO (4) CONTROLES EXISTENTES (10)
PROBABILIDAD (2) (5) RESPONSA (11)
No RIESGOS (1) IMPACTO (3)
BLE (9)
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MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

VERSIÓN 03

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Seguimiento e
Aumento de los Inventario constante
mecanismos de de los expedientes o
Perdida, seguridad. Ubicación del piezas procesales.
reconstrucci archivo y documentos,
ón de Continuar Jefe de
en lugar adecuado y 31 de (No de
expedientes 1 2 B B Zona la
seguro. Reporte de los 1 implementando los diciembre de Expedientes
1 y/o piezas Ra M Zona de de Riesgo Oficina
expedientes que salen Baja mecanismos de 2019 perdidos/ No
procesales ro e Riesgo Baja seguridad y mejorarlos de
del Despacho. de
n de ser necesario. control
Inventario de expedientes
or Mantener la Ubicación disciplina
expedientes inventariado
del archivo y rio
mensual. s)* 100
documentos, en lugar interno
adecuado y seguro.

Dar celeridad a los

procesos a punto de Seguimiento al mapa Jefe de No. De
prescribir. Seguimiento de riesgos. la procesos
continuo al Mapa de Revisión periódica del abiertos / No
proceso por parte del Oficina
Prescripción B B 31 de de procesos
1 2 Riesgo. Revisión funcionario de
de la acción 1 Zona de diciembre de finalizados
2 Zona de periódica del proceso. Control de control
disciplinaria Ra M Riesgo Baja 2019
Riesgo Baja Empoderamiento seguimiento periódico disciplina dentro del
ro e
por parte del al inventario de rio término legal)
n
funcionario expedientes interno * 100
or
encargado

Cumplimiento legal,
Cumplimiento legal, Jefe de (No. de
Violación de control y revisión de la M Zona 31 de
control y revisión de la la quejas por
3 la reserva 2 3 M entrega y recepción de de Riesgo diciembre de
1 entrega y recepción Oficina violación a
procesal Improba Mode Zona de documentación que se Moderada 2019
de documentación que de la
ble rado Riesgo allega a los procesos.
se allega a los control reserva/núm
Moderada procesos. disciplina ero de
rio expedientes
interno disciplinarios
)*100
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MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

VERSIÓN 03

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Revisión periódica de (No. de

expedientes para Revisión periódica de quejas
Evaluación notificación. expedientes para Jefe de recibidas/nú
M M Zona 31 de
Inadecuada 2 3 Empoderamiento notificación. la mero de
4 Zona de 1 de Riesgo diciembre de
o demora Improba Mode por parte del funcionario Empoderamiento por Oficina quejas
Riesgo Moderado 2019
en el ble rado encargado, Auditoria parte del funcionario de evaluadas)*
Moderada
trámite de mediante el SYSMAN encargado, Auditoria control 1
la Queja. mediante el SYSMAN disciplina 0
rio 0
interno
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MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

VERSIÓN 03

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MAPA DE RIESGOS PROCESO DE PLANEACIÓN E INFORMÁTICA-2019

CALIFICA
EVALUACIÓN CIÓN
PROBABILI CONTROLES EXISTENTES VALORACIÓN ACCIONES DE CONTROL RESPONSABL CRONOGRAMA INDI
No RIESGOS (1) IMPACTO (3) DEL RIESGO CONTROL
DAD (2) (5) DEL RIESGO (7) (8) E (9) (10) CADOR (11)
(4) ES
(6)

Jefe de la
Realizar anualmente Oficina de
dos mantenimientos a Planeación e
los servidores Informática
E E No de copias
Fallas de hardware Copias de seguridad y
3 4 Zona de Zona de proyectadas /N°
1 y/o software en los mantenimiento de los 1 Verificar semanalmente Profesionales Permanente
Posible Mayor Riesgo Riesgo de copias
servidores servidores que se estén realizando Universitarios
Extrema Extrema realizadas *100
las copias de la Oficina
de planeación
e Informática

Jefe de la
Daños en la red o en Oficina de
los equipos Planeación e No de daños en
Seguimiento al
informáticos por Mantenimientos Informática los equipos
cronograma de
2 3 M Diciembre 31 de informáticos
2 fenómenos naturales M preventivos y correctivos 1 mantenimientos
Improbable Moderado Zona de Profesionales 2019 presentados al
o sobrecargas Zona de correctivos y
Riesgo Universitarios año por causas
eléctricas. Riesgo preventivos
Moderada de la Oficina de fallas en el
Moderada
de planeación fluido eléctrico
e Informática

Demora en la
solución de Registrar en el sistema
requerimientos o cada una de las Jefe de la Número de
nuevas solicitudes A Seguimiento a TARs A solicitudes o Oficina de requerimientos
3 3
3 que impiden el Zona de registrados 2 Zona de requerimientos para que Planeación e Permanente solucionados/
Posible Moderado
desarrollo de las Riesgo Alta Riesgo Alta se le asigne un No de Informática requerimientos
actividades los TAR y se le pueda solicitados * 100
hacer seguimiento
procesos
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MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

VERSIÓN 03

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Robo, alteración y/o Manual de uso de los

perdida de servicios y recursos Jefe de la
M
información de la A informáticos Mejoramiento continuo Oficina de
2 4 Zona de Mejoramientos
4 entidad por acceso Improbable Zona de 1 en la protección y Planeación e Semestral
Mayor Riesgo implementados
indebido a los Riesgo Alta Licencia de antivirus seguridad informáticas Informática
Moderada
sistemas de actualizada
información
Presentación
inadecuada y
extemporánea de Licencia de Firewall
información por actualizada
parte de los Jefe de la
responsables de los Oficina de Número de
Diciembre 31 de
procesos para Planeación e informes
Seguimiento a la 2019
Solicitud periódica de Informática presentados
análisis y toma de presentación de los
5 2 3 M adecuada y
decisiones por la alta Improbable Moderado M informes 1 diferentes reportes de
Zona de Jefes de oportunamente /
dirección, generando Zona de informes tanto internos
Riesgo división u número de
demora y Riesgo como externos
Moderada oficina informes
Moderada
traumatismo en la productora de requeridos *100
presentación de información
reportes internos, a
grupos de interés y
entes de control

Plan de acción
Jefe de la Reporte
Seguimiento trimestral Oficina de seguimiento a
Incumplimiento en la M al Plan de acción Planeación e plan de acción
misión y objetivos A Indicadores
3 3 Zona de Informática Diciembre 31 de
6 Zona de 1
institucionales Posible Moderado Riesgo Seguimiento trimestral a 2019 Matriz de
Riesgo Alta
Moderada indicadores y riesgos Jefes de indicadores
división u
Mapa de riesgos oficina Matriz de riesgos
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MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

VERSIÓN 03

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COMERCIAL 2019

Fecha de
Dar cumplimiento a lo
respuesta del
establecido en el Profesional PQR - Fecha de
formato 410-F-01 Universitario de
R1. No dar recibido del
Control de respuestas a PQR (s) Auxiliar
respuesta a las PQR= Menor a
Se estableció el formato las peticiones quejas y Administrativo.
peticiones, 15 días
410-F-01 Control de recursos, como una (Ventanilla de P.
quejas y
respuestas a las herramienta que Q. R)Jefe de la
recursos de los E Zona de 31 de
peticiones quejas y A Zona de permite controlar y División
1 usuarios de 3Posible 4Mayor Riesgo 2 Diciembre de
recursos, como una Riesgo Alta. realizar seguimiento a Comercia
fondo y dentro Extrema 2019
herramienta que permite los PQR(s).Aprovechar
de los términos
controlar y realizar al máximo el software
establecidos
seguimiento a los P. Q. R. de archivo y
por la
correspondencia que
normatividad
genera alarmas de
vencimiento de l
correspondencia.

Dar cumplimiento a lo Fecha de

Se establecieron los establecido en los respuesta de la
R2. No dar formatos 400-F-01 formatos 400-F-01 solicitud para el
Jefe de la
respuesta en denominado solicitud para denominado solicitud trámite de
División
los términos el trámite de prestación de para el trámite de prestación de los
comercial
establecidos los servicios de prestación de los servicios de
servicios de acueducto, Auxiliar Acueducto,
en el contrato acueducto, alcantarillado y
E Zona de Zona de alcantarillado y aseo y Administrativo. 31 de
de condiciones aseo y el formato 400-F- Alcantarillado y
2 3Posible 4 Mayor Riesgo 1 Riesgo (Ventanilla de Diciembre de
uniformes a 03, denominado Hoja de el formato 400-F-03, Aseo - Fecha de
Extrema Moderado M Factibilidades)Je 2019
ciudadanos ruta para aprobación de denominado Hoja de recibido de la
fe de la División
que solicitan el factibilidades con el ruta para aprobación de solicitud para el
de Acueducto.
trámite de propósito de realizar factibilidades con el trámite de
Comité Técnico
prestación de seguimiento y control del propósito de realizar prestación de los
Gerencia
servicios. procedimiento y disminuir seguimiento y control servicios de
los tiempos de respuesta. del procedimiento y Acueducto,
disminuir los tiempos de Alcantarillado y
respuesta Aseo= Menor de
15 días.
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MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

VERSIÓN 03

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(Número de
reclamos
Jefe de la presentados por
R3. Fallas en División
errores en la
la verificación Realizar un mayor comercial
Se documentó el facturación/
de la seguimiento a través de Profesional
procedimiento a través del Número de
liquidación de la facturación en sitio se Universitario en
Instructivo facturación en facturas
facturas en lo M Zona de para disminuir los P. Q. R 31 de
A Zona de sitio(Calculo y cargue de emitidas) * 100
3 relacionado 3Posible 3Moderado 2 Riesgo errores de liquidación Profesional Diciembre de
riesgo Alta información, toma de
con el Moderado de facturas y el reporte Universitario 2019 (Total sumatoria
lecturas e impresión de
consumo y los de las novedades en Jefe de Cartera calificación de
facturas) y recaudo 400-I-
datos ruta a través del formato Auxiliar clientes/Total de
01.
registrados en 400-F-23. Administrativo clientes
la factura (ventanilla de P. encuestados)*m
Q. R)Lectores eta de 80 puntos

Dar aplicación a lo (Total sumatoria

establecido en el calificación de
Instructivo de Enfoque y clientes/Total de
Satisfacción al Usuario clientes
400-I-04 diligenciando encuestados)*m
Se cuenta con el contrato eta de 80 puntos
los formatos
de condiciones uniformes
R5.Insatisfacci comentarios y Jefe de División
para los servicios de
ón del usuario sugerencias (400-F-17) Comercia 31 de
de riesgo Acueducto, Alcantarillado Zona de
4 frente a la 3Posible 2Menor 2 y la encuesta de Profesional Diciembre de
Moderada y Aseo. Se estableció el Riesgo Baja
prestación del Satisfacción (400-F18) y Universitario 2019
Instructivo de Enfoque y
servicio Registro de atención al mercadeo
Satisfacción al Usuario
cliente (400-F-
400-I-04
19).Retroalimentar el
sistema de gestión de
calidad para mejora
continua de la
prestación del servicio.
 CÓDIGO 140-F-14

MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

VERSIÓN 03

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Dar cumplimiento a lo (No de Usuarios

establecido en el vinculados del
Contrato de servicio de Aseo
Jefe de la
Se ha buscado fortalecer Condiciones Uniformes con
División
la relación usuario y a los compromisos Serambiental
Comercial
R7.Incursión empresa a través del adquiridos con los periodo anterior-
Profesional
de nuevas profesional Universitario usuarios. Fortalecer la No de usuarios
Universitario en
empresas en Relaciones, Negocios, relación usuario del servicio de
Relaciones,
prestadoras de E Zona de Mercadeo y Gestión al M Zona de empresa a través del 31 de Aseo con
Negocios,
5 servicios 3Posible 4Mayor Riesgo Cliente. (Actividades 2 Riesgo profesional Universitario Diciembre de serambiental
Mercadeo y
públicos en el Extrema puerta a puerta, Moderado en Relaciones, 2019 periodo actual)
Gestión al
área de participación en las Negocios, Mercadeo y
Cliente. Jefe de
prestación de reuniones de las Juntas de Gestión al Cliente.
la División de
la entidad. Acción Comunal (Actividades puerta a
Aseo Profesional
acompañamiento de los puerta, participación en
Universitario de
Combos Triple A). las reuniones de las
Aseo.
Juntas de Acción
Comunal
acompañamiento de los
Combos Triple A).
Valor Total
Jefe División
descuentos con
Comercial Jefe
base en la Res
División Jefe de
R9Aplicación 688/14 Total
Realizar la supervisión la Oficina de
del Régimen EZona de Informe Comité de E Zona de 31 de Facturación
de la aplicación de los Planeación
6 de Calidad y 5Casi seguro 4Mayor Riesgo Atención y Prevención de 1 Riesgo Diciembre de
descuentos con base en Informática Jefe
Descuentos de Extrema Desastres Extrema 2019
la Res 688/14. de la División
la Res 688/14
Acueducto Jefe
Oficina de
Control interno
 CÓDIGO 140-F-14

MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

VERSIÓN 03

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MAPA DE RIESGOS PROCESO FINANCIERA 2019

CALIFI
EVALUACIÓN CACIÓ VALORACIÓN ACCIONES DE
PROBABILIDA CONTROLES RESPONSA
No RIESGOS IMPACTO DEL RIESGO N DEL RIESGO CONTROL CRONOGRAMA INDICADOR
D EXISTENTES BLE
(1) (3) (4) CONTR (7) (8) (10) (11)
(2) (5) (9)
OLES
(6)

Solicitar a los Jefe de

Falta de diferentes procesos la
Interfaces realizadas A información para el División
conciliacione 4 E (No. de
entre el proceso Zona de cierre financiero al Financie 31 de
s de los 3 conciliaciones
1 Mayor Zona de Financiero y los demás 1 Riesgo diciembre
hechos Po finalizar cada vigencia, ra realizadas/No.
Riesgo procesos de la entidad. Alta estableciendo tiempos de
contables sib de
Extrema Dueños 2019
entre los le para su entrega con el conciliaciones
propósito de registrar y de proyectadas)*
procesos
conciliar la procesos 100
de la
entidad. información, de tal
manera que se refleje Gerenci
correctamente. a

Se realiza la revisión de Solicitar a los dueños

de procesos proyecto Jefe de
la ejecución presupuestal
de presupuesto la
del año inmediatamente
Presupuesto recomendando se División
anterior, la proyección de
no acorde tengan en cuenta las Financier Presupuesto,
ingresos para la vigencia B
con las 3 M necesidades de a proyectado y
2 siguiente con base en el Zona de 31 de
necesidades Moderado Zona de inversión, gastos y aprobado para
2 Im crecimiento de usuarios Riesgo Técnic diciembre
y Riesgo recursos para la vigencia
pro de la entidad, la Baja o de
compromiso Moderado proyectos especiales 2019 de
ba proyección las 2019
s de la con base en los acuerdo a las
ble inversiones y gastos con
entidad. ingresos proyectados necesidades
base en Dueños
para la vigencia de la entidad.
los Planes de Acción 1 de
2018, para que la
por proceso ejecución proyectada procesos
se ajuste a lo
planeado. Gerenci
a
 CÓDIGO 140-F-14

MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

VERSIÓN 03

Página 27 de 35

La liquidación de los
No impuestos que debe Dar cumplimiento a lo Je de la No de
presentació presentar la entidad se establecido en el División impuestos
n pago o 2 realiza conforme a lo Estatuto Tributario y Financie 31 de presentados y
inexactitud Im 4 previsto por el Estatuto las disposiciones del ra diciembre pagados al
de los pro Mayor A Tributario y municipio para la de año/Cronogram
Zona de M
impuestos ba las disposiciones de la liquidación y pago de Profesiona 2019 a establecido
3 Riesgo Zona de
Nacionales ble Alcaldía Municipal y se los impuestos que le l por la DIAN y el
Alta Riesgo
y archivan los soportes corresponden a la Universitar Municipio)
Moderado
municipales. correspondientes en empresa. io *
medio magnético y físico. Contador 1
Se elaboran por parte de 1 0
la Contadora y se revisan Gerent 0
por parte del Jefe. e

Se ejerce el control por Dar cumplimiento a las Je de la

Extemporanei parte de la División directrices de la División
Financiera y la Oficina de Gerencia. Financiera (No de informes
dad y M reportados o
veracidad de Control Interno sobre los M
3 Zona de Profesiona 31 de presentados a
la 2 informes a reportar por Zona de Solicitar a la Gerencia
4 Moderado Riesgo l diciembre de tiempo/No de
información Im parte de la entidad a 1 Riesgo el estudio para la
Moderada Universitar 2019 informes a
reportada a pro través del Cronograma Moderado creación de una oficina
io reportar o
las entidades ba de Informes a entes de encargada para el
Contador presentar al
d ble control (120-F-12). reporte de información
a los entes de control y año)*100
e control y Técnico
vigilancia. vigilancia o la
contratación externa
para la ejecución de Gerente
esta actividad.
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MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

VERSIÓN 03

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Socializar el proceso de Continuación

implantación de las con
NIICSP de acuerdo a la Jefe de Capacitación
Resolución 414 de Coordinar con la para el proceso
Gerencia lo pertinente la División
2014. Financiera de
a la capacitación implementación
No Socializar al interior de externa para los de las normas
Profesiona 31 de diciembre Internacionales
implementac la División el Marco M integrantes de la
3 M l de de
ión 2 Normativo y el Marco Zona de División para el
Moderado Zona de Universitar 2019 Información
5 n de Im Conceptual. Riesgo proceso de
Riesgo io Financiera
las pro Moderada implementación de las
Moderada 1 Contador NIICSP y de
normas ba Socializar y efectuar al normas Internacionales
interior de la División el esta manera
Internacional ble de Información Dueños
Reconocimiento, dar
es de Financiera NIICSP y de d
Medición, valoración y cumplimiento a
Información esta manera dar e procesos
Revelación de los lo establecido
Financiera cumplimiento a lo
hechos económicos. por la
NIICSP establecido por la Gerente normatividad.
normatividad.
Parametrización de la
Homologación de Numero
cuentas bajo el Catalogo
General de Cuentas. de
Capacitaciones
Elaboración de los solicitadas/Cap
Estados Financieros del acitaciones
Final del Periodo de efectuadas
Transición.
No. Grupos
(No de pagos
Mantener un control primarios
realizados
Se realiza control Jefe de
permanente de las permanente sobre los 31 de durante
realizados la
la
Pagos ingresos mensuales de diciembre de vigencia/No
sobre NICSP/de
B cuentas por pagar a B División
inoportunos la entidad con el fin de 2019 pagos
No de grupos a
1 2 Zona de proveedores, contratistas Zona de Financie realizar durante
6 a 1 programar los pagos primarios
Rar Menor Riesgo y partes interesadas Riesgo ra la vigencia) *
proveedores con el fin de dar de tal manera que se programados
o Baja Baja 100
y contratistas. cumplimiento a los dé cumplimiento a los Tesorer sobre NICSP.
compromisos compromisos o
financieros. financieros con
proveedores, Gerent
contratistas y de más e
partes interesadas.
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Que se Solicitar al tesorero la

realicen por el Generar un informe generación del Numero de
portal diario de movimientos de A soporte de pago de Tesorero/ 31 de reportes de
bancario 4 E transferencias realizando Zona de Contador/J diciembre de pago del portal
transacciones 3 cada una de las
7 Mayor Zona de una verificación contra 2 riesgo efe de 2019 transaccional/N
no Po transferencias
riesgo los documentos fuentes Alta generadas por el portal División o. Total de
autorizadas y sib
/o a terceros Extrema transaccional Financiera transacciones
le
errados, realizadas en el
eventual portal.
riesgo de
fraude o error
Restringir permisos por
parte del Área de
B Sistemas e Jefe de Modificaciones
Modificación
3 2 M Módulo de Auditoria Zona de implementar una la División Registradas
8 comprobant 1 31 de
Po Menor Zona de del Software riesgo bitácora de registro de Financiera
es diciembre de en
sib riesgo Insignificant modificaciones a
(Registros 2019
le Moderada e registros asignar un Bitácora/Total
Contables) Área
solo administrador del Modificaciones
de Efectuadas
software
sistema
Realizar un análisis s Jefe
M individual de cada Oficina Provisiones
3 A Zona de proceso estableciendo Jurídica, 31 de Efectuadas
Provisión 3 el tipo de riesgo entre Contador y
9 Moderado Zona de Verificación antes de 1 riesgo diciembre de para el año/
para Po probable, posible y
riesgo cada emisión de estados Moderada Jefe 2019 Monto
contingencias sib remoto. De acuerdo a
Alta financieros la provisión División establecido a
le esta evaluación
de contingencias determinar el monto de Financiera provisionar por
las provisiones. el año.

Falta de A La empresa debe estar Jefe de

3 A disponible para que el División 31 de diciembre No. De
10 actualización 4 Zona de Constante actualización Zona de riesgo personal se pueda Financiera de 2019 capacitaciones
de la Probable Moderado riesgo en las nuevas normas y 3 Alta actualizar en las obtenidas sobre
Alta
Normatividad reformas tributarias, diferentes normas y Gerente normas que
modificaciones a las rigen en E:P./
vigente(Refor mismas. Normatividad
ma tributaria y
demás
normas)
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MAPA DE RIESGOS PROCESO DE ALCANTARILLADO VIGENCIA 2019

VALOR
EVALUACIÓN CALIFIC A CIÓN CRONOG
CONTROLES
PROBABI DEL RIESGO ACIÓ N ACCIONES DE RESPONS RA MA INDICADOR (11)
No RIESGOS (1) IMPACTO EXISTENTES (5) DEL
LI (4) CONTRO RIESGO CONTROL (8) ABLE (9) (10)
(3) LES (6)
D (7)
Dar cumplimiento a lo (No de ordenes
Daños o A establecido en el
Se estableció el ejecutadas para
taponamientos e D cronograma de
1 4 E cronograma de A mantenimiento de
inundaciones en (2
Mayor mantenimiento de Jefe de la
4
) Zona de mantenimiento 1 Zona
División 31 de sistemas de
los diferentes P Riesgo preventivo de sistemas de sistemas de alcantarillado/No
Alcantarillado (600-F- Alcantarillado diciembre
sectores de la r Extrema de alcantarillado como Ries de ordenes
ciudad. 01), con el fin de evitar Profesional 2019
o una herramienta que go generadas para
taponamientos e Universitario mantenimiento de
b permite prevenir los Alta inundaciones en los
a daños o sistemas de sistemas de
Supervisor
b taponamientos e Alcantarillado alcantarillado) *100
l inundaciones en los Operarios
e diferentes sectores de Realización de
la ciudad. campañas de cultura
ciudadana con el fin de
educar a la comunidad
sobre la importancia del
cuidado y protección del
medio ambiente.
Se está realizando la
planeación de las En la Planeación inicial
obras a realizar de de las obras en (No de obras de
Fallas o demoras conformidad con lo concordancia con el Jefe de la
rehabilitación o
en la obras de establecido en el Manual de Contratación División 31 de
3 3 M reposición
rehabilitación o A Manual de (110- MA-01) se bebe Alcantarilla do diciembre
Pos Moder Zona Ejecutadas en el
reposición Zona de Contratación de la tener en cuenta las Profesional de 2019
ible ado 1 de tiempo establecido/
de los sistemas Riesgo Alta entidad con el fin de posibles situaciones Universitario
2 Riesgo No. De obras de
de evitar demoras e tangibles que puedan
Moder rehabilitación o
Alcantarillado incomodidades a la generar retrasos en la Supervisor
ada reposición
comunidad ejecución de las contratadas o
donde se realicen obras de operarios
ejecutadas
rehabilitación o directamente en la
reposición de los vigencia) * 100
sistemas de
Alcantarillado
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Se está realizando la En la Planeación inicial Jefe de la

planeación de las de las obras de División
obras a realizar de expansión se debe tener Alcantarilla do (No de obras de
conformidad con lo en cuenta lo establecido expansión
Fallas o demoras establecido en el en el Manual de Profesional Ejecutadas en el
en la obras de Manual de M Contratación (110- MA- Universitario tiempo establecido/
A 31 de
expansión de los Contratación de Zona 01) con el fin de No. de obras de
3 3 Zona de diciem
3 sistemas de la entidad con el 1 de identificar las Supervisor y/o expansión
P Moder Riesgo Alta bre de
Alcantarillado fin de evitar demoras e Riesgo posibles situaciones interventor de contratadas o
os ado 2019
incomodidades a la Moder tangibles que puedan los contratos ejecutadas
ibl
comunidad donde se ada generar retrasos en directamente en la
e
realicen la ejecución de las vigencia) * 100
obras programada
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Coordinar con la Oficina de

Gestión Humana la
programación de las
vacaciones de tal forma que
Falta de no se afecte la disponibilidad Gerencia
personal Se realiza del personal para el
para atender las coordinación con las desarrollo de las actividades Jefe de la
labores Divisiones de de la División de División
de Acueducto y Alcantarillado. Alcantarilla do
Dar a conocer a la Oficina de (No de personas
Expansión, Aseo con el fin de
Gestión Humana las que se encuentran
rehabilitación y contar con personal de M Profesional
A necesidades de formación, 31 de laborando en la
mantenimiento de apoyo para atender las Zona capacitación y desarrollo del Universitario
3 3 Zona de diciembr División de
4 los sistemas de labores de expansión, 1 de personal con el fin de contar
P Moder Riesgo Alta e de Alcantarillado / No
Alcantarillado y las rehabilitación y Riesgo con el personal idóneo para Supervisor
o ado 2019 de cargos
obras por Mantenimiento de los Moder la División
s establecidos en la
administración sistemas de ada Jefe Oficina de
i Coordinar con las Oficinas estructura orgánica)
directa. Alcantarillado. Gestión
b de Gestión Humana y * 100
Humana
l Control Interno Disciplinario
e Las medidas pertinentes
para el caso de las
ausencias.

En casos de situaciones de
emergencia respecto a la
prestación de los servicios
coordinar con los jefes de las
Divisiones de Acueducto y
Aseo el apoyo necesario
para superarlas.
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Se estableció el Dar cumplimiento a lo

Cronograma de establecido en el
mantenimiento procedimiento de (No de
preventivo de mantenimiento y ordenes
equipos con el fin operación de los ejecutadas de
de evitar o sistemas de sistemas de
Falta o deterioro de prevenir el Alcantarillado (600- Jefe de la Alcantarillado
equipos y deterioro de P-02), con el fin de División respecto al
los equipos y evitar daños o pro0bles Alcantarillado
herramientas para A Zona de M mantenimient
herramientas en su funcionamiento Profesional 31 de
5 la ejecución de 3 3 Riesgo 1 Zona o de equipos
P Mo que son que afecten la calidad y Universitario diciembre
obras de Alta de /No de
o der empleados para continuidad del servicio. de 2019
expansión o s ado Riesg Supervisor ordenes
la ejecución de Realizar la planeación de
mantenimiento de i o las compras de los generadas de
b obras de
los sistemas de Mode equipos Operarios sistemas de
l expansión o necesarios
Alcantarillado. e rado alcantarillado
mantenimiento para garantizar la
ejecución de obras respecto al
de los sistemas
de expansión o mantenimiento
de Alcantarillado mantenimiento de de equipos de
los
Sistemas de equipos)
Alcantarillado. *100
(No de
Falta de medios Se cuenta con un Coordinar con las Jefe de la ordenes
de transporte para Divisiones de Acueducto División ejecutadas de
el personal, A vehículo tipo NPR A
3 3 y Aseo el apoyo con Alcantarillado 31 de sistemas de
traslado de Zona de para el transporte de 2 Zon
6 materiales y P Mo medios de transporte en Profesional diciembre alcantarillado/
o der Riesgo los operarios. Se a de
equipos los casos que Universitario de 2018 No de
s ado Alta cuenta con una moto Rie la división de
i para el traslado de sgo alcantarillado lo ordenes
b Supervisor
personal. A necesite para el generadas de
l
e lt traslado de personal, sistemas de
a materiales y equipos alcantarillado)
*100.
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VERSIÓN 03

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Coordinar con la Oficina Jefe de la

Por parte de la Oficina de Gestión Humana y el División (No. de trabajadores
de Gestión Humana se COPASST la Alcantarillado afectados por
ha dado cumplimiento identificación y compra Profesional exposición a
a lo establecido por la de los elementos de Universitario agentes
Ley, las protección y seguridad Supervisor contaminantes
Recomendaciones de 31 de o sustancias
Agentes A M de los trabajadores con Operarios químicas/ no
la ARP y lo establecido diciembre
7 contaminantes o 3 3 Zona de 1 Zona el fin de evitar daños o de trabajadores
en las convenciones Profesional de 2019
sustancias P Mode Riesgo de deterior en la de la
colectivas en lo de los trabajadores Universitario en
químicas o rado Alta Riesgo saludpor exposición o
División)
s referente a la dotación Gestión *100
Moder contacto con
i del personal y agentes Humana
ada
b elementos de contaminantes
protección. Gerencia
l
e Dar cumplimiento a lo Jefe de la
Antigüedad de un 4 Inspección de las (No. de obras de
establecido en el División reposición por
porcentaje alto de P tuberías durante el cronograma de Alcantarillado 31 de administración
las redes de r cronograma de mantenimiento de Profesional diciem directa proyectadas /
alcantarillado que o mantenimiento. sistemas de Alcantarillado bre de
Universitario No. de obras de
generan daños y b (600-F- 2019
Catastro actualizados 01), con el fin de evitar Supervisor reposición por
taponamientos a
de las redes de taponamientos e Operarios administración
b E A
4 alcantarillado. inundaciones en los directa ejecutadas) *
8 l Zona de 1 Zona sistemas de Alcantarillado. Cartógrafo
e M Riesgo de 100
Actualización permanente
a Extrema Riesgo del catastro de redes para
y Alta priorizar las obras
or reposiciones de redes.
Dar cumplimiento a lo
Inundación por establecido en el Jefe de la (No. de órdenes de
desastres 4 cronograma de División 31 de mantenimiento de
naturales, P 4 E Inspección de las A mantenimiento de Alcantarillado diciem quebradas
fenómenos como la r Mayo Zona de tuberías durante el Zona cuerpos de agua Profesional bre de generadas / No. de
Niña, que generen o r Riesgo cronograma de de (quebradas) Universitario 2019 órdenes de
riesgos de b 1 Supervisor mantenimiento de
Extrema mantenimiento. Ries Alcantarillado (600-F-01)
deslizamientos en a go Consultoría Plan Operarios quebradas
laderas de b Al maestro de aislamiento y ejecutadas) *100
montaña y l ta recuperación de Gerencia
9 construcciones en e quebradas
la zona- ronda de
quebradas.
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MAPA DE RIESGOS CONSOLIDADO 2019

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