Título de la tarea

El auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015.

Nombre Alumno

Ariel Andres Araya Melo

Nombre Asignatura

Normativa de Calidad y Ambiente

Instituto IACC

27 enero de 2019
 Desarrollo

En la organización en la cual desempeña sus labores, su jefatura le solicita elaborar el programa

de auditoría, donde además del cronograma de las auditorías anuales, usted deberá detallar lo

siguiente:

1. Los pasos previos de la organización para la realización de la auditoría, basado en la ISO

9001:2015 e ISO 14001:2015.

DIAGNÓSTICO Se debe realizar una evaluación del impacto que generaran

las brechas que se encuentre y así de esta manera poder

identificar los recursos y el tiempo necesarios para

solucionar cada una de ellas.

Para dar solución a cada brecha se utiliza la herramienta GAP

ANALISIS PARA IMPLEMENTACIÓN DE ISO

9001:2015. Dando ayuda a estudiar la situación actual del

sistema de gestión de la calidad de la empresa para

comprobar qué y cómo se está haciendo.

DISEÑO, DOCUMENTACIÓN Se debe realizar un ANÁLISIS DEL CONTEXTO DE LA

E IMPLANTACIÓN DE LOS ORGANIZACIÓN, ya que en la cláusula 4 de la norma

REQUISITOS obliga a definir el contexto de la organización, a determinar

por qué la organización está dónde está. Por medio de esto se

considera la definición y la comprensión de las necesidades

y expectativas de las partes interesadas, que son aquellas con

las que la empresa guarda relación y que influyen o pueden

influir en su buen o mal funcionamiento.

 Por otra parte, ayudan a determinar el alcance del SGC, el

cual debe quedar documentado según el punto 4.3 de la

norma, a su vez se debe declarar la política de calidad la cual

hace referencia el punto 5.2.

Para asegurar de que se cumpla lo anteriormente señalado se

deben determinar los roles, determinar la autoridad y

responsabilidad de cada integrante de la organización,

asegurando la comunicación dentro de la organización.

EVALUACION DE RIESGOS En esta etapa se deben determinar las oportunidades, los

Y OPORTUNIDADES riesgos de la organización para su planificación.

a) las acciones para abordar esos riesgos y oportunidades.

b) la manera de integrar e implementar las acciones en los

procesos del SGC (subcláusula 4.4 Sistema de gestión de

calidad y sus procesos); y evaluar la eficacia de estas

acciones.

DEFINICIÓN DE LOS En esta etapa se reconocen los procesos se definen las

PROCESOS competencias, la toma de conciencia, la comunicación y el

control de la información documentada del sistema de

gestión utilizando lo establecido en el punto 7.5 de la norma

AUDITORÍA INTERNA En este proceso se debe considerar y planificar las auditorías

internas dentro de la organización.

 ADECUACIONES Envase a lo anteriormente señalado en esta etapa la

organización tiene la oportunidad de determinar las acciones

correctivas, las oportunidades de mejora que se deben

realizar.

2. Los procesos del sistema de gestión basado en la ISO 19001:2018, que deberían estar asociados

a la auditoría.

EVALUAR VERIFICAR

La compatibilidad y la alineación de los El cumplimiento con todos los requisitos

objetivos del SG con la dirección estratégica pertinentes como son los legales,

de la organización. reglamentarios y de ISO 9001:2015.

La identificación, determinación e La capacidad del auditado para determinar su

interrelación de los procesos determinados en contexto organizacional, priorizarlo y

el alcance del sistema de gestión. determinar planes de acción para tratar los

efectos sobre su planificación documentada

del SG.

La identificación de riesgos y oportunidades, y

si los planes de tratamiento fueron eficaces.

El proceso de acciones correctivas, su estado,

seguimiento, eficacia y mejora del mismo

proceso.
 Las competencias de las personas que se

desempeñan en los procesos, así como la

eficacia de los programas de formación.

Evaluar la alineación de los objetivos de los

procesos con la dirección estratégica de la

organización.

3. El plan de auditoría, contemplando que usted participa como auditor líder, detallando cuáles son

los procesos que se someterán a esta revisión.

En esta etapa se debe generar un cronograma de auditorías internas la cual contempla los procesos

por auditar, los criterios de auditoria, los equipos de auditores, los periodos de tiempo en que se

ejecutaran las auditorias.

Ejemplo
4. Tomando en cuenta los atributos personales del auditor, indique mediante un ejemplo una

deficiencia1 para cada principio aplicable a la ISO 19011:2018. Utilice la organización en donde

desarrolla su actividad para dicha identificación.

Planeación La cantidad de auditores no es suficiente para cumplir con

las auditorias programadas para el año.

Recursos Asistencia a realizar algunas auditorias en sitios remotos,

por presupuesto bajo para viajes.

Selección del equipo auditor La complejidad de los procesos por auditar quedan fuera

del alcance por las competencias de los auditores.

 Implementación Posibles personas claves de los procesos no estarán en las

fechas programadas.

Registro y su control Se necesita de un sistema de seguridad informático para

protección de la información confidencial.

Monitoreo, revisión y mejora del Algunos auditores no pueden dar seguimiento por su

programa de auditoria. trabajo.

Comunicación durante la Los auditores más nuevos requieren de comunicación

realización de auditorías. directa con sus compañeros más experimentados para

resolver dudas.

5. Después de revisar los procedimientos del sistema de gestión de calidad y ambiente, usted

descubre que el sistema de gestión implementado en su empresa no está integrado. Es por ello que

deberá realizar un plan de seguimiento para la integración del sistema de gestión.

Etapa Problemática. Acción Correctiva Fecha Respaldo

compromiso asociados

Planeación La cantidad de auditores no Subcontratar xx/xx/xxxx

es suficiente para cumplir auditores externos

con las auditorias

programadas para el año.

Recursos Asistencia a realizar algunas Presupuestar más xx/xx/xxxx

auditorias en sitios remotos, recursos para

 por presupuesto bajo para cuando se deban

viajes. realizar este tipo

de auditorías

dentro del

programa anual.

Selección del La complejidad de los Contratar personal xx/xx/xxxx

equipo auditor procesos por auditar quedan técnico para

fuera del alcance por las auditorias

competencias de los especiales.

auditores.

Implementación Posibles personas claves de Realizar xx/xx/xxxx

los procesos no estarán en las reprogramación de

fechas programadas. fechas con

auditado e

informar a la alta

dirección.

Registro y su Se necesita de un sistema de Presupuestar y xx/xx/xxxx

control seguridad informático para contratar un

protección de la información sistema

confidencial. informático para el

control de los

registros de la
 organización y

auditorías.

Comunicación Los auditores más nuevos Presupuestar y xx/xx/xxxx

durante la requieren de comunicación comprar

realización de directa con sus compañeros dispositivos de

auditorías. más experimentados para comunicación

resolver dudas. para equipo

auditor.

Una vez analizado las acciones correctivas, estas deben tener un seguimiento y cumplimiento de

cada uno de ellos por medio de un programa con fechas y respaldos documentarios si fuese

necesario.

Posterior a ello se establece el cumplimiento o no de ellos y se comunica a la alta dirección para

que evalué y tome acciones al respecto de lo antes señalado.

Bibliografía

IACC (2018). Auditor interno para sistemas binormativo SGC 9001:2015 y SGA 14001:2015.

Normativa de Calidad y Ambiente. Semana 8.