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FORMULARIO DE APROBACIÓN DE DOCUMENTOS

GG-F-CASS-004

Código documento Asociado GG-PT-CASS-003

INVESTIGACIÓN DE
Nombre del Procedimiento INCIDENTES

1. Identificación del Documento

PO Política DL Documentos legales PT Procedimiento Transversal

M Manual C Catálogo PR Protocolo

F Formulario IR Inventarios de Riesgos R Reglamento

PE Procedimiento Específico I Instructivos

2. Autor

Nombre Área Cargo Fecha Firma

Jefe de prevención
Jorge Larrain E. CASS
CASS

3. Revisión

Nombre Sub-Gerencia Cargo Fecha Firma

Ricardo Arancibia C. Mina Gerente

Planta y
Jorge Soto D. Gerente
Proyectos
Gestión de
Daniel Uribe M. Gerente
Personas
Administración y
Ignacio Ruiz A. Gerente
Finanzas
Superintendente
Luis Mardones R. CASS
CASS

4. Aprobación
Nombre Gerencia Cargo Fecha Firma
Sebastián Ríos General Gerente General

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PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES

GG-PT-CASS-003

1. OBJETIVO

Establecer la metodología usada por PUCOBRE para el reporte, investigación y difusión de los
incidentes de acuerdo al Sistema de Gestión Modelo Duradero, por toda la organización.

2. ALCANCE

Este procedimiento debe ser aplicado en todas las áreas Operativas y Proyectos de PUCOBRE,
incluyendo las empresas contratistas, proveedoras que prestan servicios y suministran productos en
las instalaciones de la Empresa.

3. PROCESO DE REPORTE DE LOS INCIDENTES

Al momento de tomar conocimiento de la ocurrencia de un incidente, la responsabilidad de la línea de

mando, como también de los trabajadores, independientemente de la gravedad de la lesión o el nivel
de las pérdidas, es dar cuenta de inmediato al supervisor directo y al CAP (Centro de Atención
Primaria) , el reporte se debe hacer de acuerdo a si se trata de un Incidente Significativo, Incidente
No Significativo o Cuasi-Accidente.

3.1. PROCESO DE INCIDENTES SIGNFICATIVOS

3.1.1. REPORTE PRELIMINAR

 El reporte de este tipo de incidente debe realizarse en el formulario “F-CAS-004 Reporte de

Incidente Significativo” y debe ser generado por el Superintendente o su reemplazo del área
afectada, quien debe remitir el informe preliminar vía correo electrónico a la Superintendencia
CASS para su revisión (Superintendente CASS y/o Supervisor CASS).
 El Supervisor CASS o encargado de la revisión, regresará el reporte al Superintendente o su
reemplazo de origen con las observaciones, comentarios y alcances que correspondan ser
considerados.
 El Superintendente o su reemplazo del área afectada, ingresará el reporte al sistema de
administración de Incidentes, dentro de las 24 horas siguientes a la ocurrencia del incidente,
registrando sólo la información preliminar, agregando las fotografías del hecho si corresponde.
 Es responsabilidad del Superintendente del Área o su reemplazo donde ocurrió el incidente,
coordinar la elaboración y emisión del Reporte Preliminar del Incidente Significativo dentro de los
plazos establecidos.
 Cuando ocurra un incidente Significativo con Severidad Final Potencial, la supervisión deberá
suspender las labores concernientes al lugar donde ocurrió el evento y podrá autorizarse su
reanudación siempre cuando se hayan tomado las medidas que eviten la repetición de un evento
semejante.
 Se podrán realizar investigaciones con metodología de investigación de análisis causal para
incidentes no significativos, en situaciones que la Subgerencia o la Superintendencia del Área lo
determine.

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3.1.2. INVESTIGACION DEL INCIDENTE SIGNIFICATIVO.

Uno de los aspectos relevantes en el proceso de la investigación, es la oportunidad con que ésta se
ejecute, lo que implica que dicha tarea debe ser iniciada lo más pronto posible, a objeto de lograr la
información más precisa y fidedigna de las personas involucradas, las evidencias presentes y los
elementos físicos participantes.

Decidiendo si el incidente debe ser investigado bajo la metodología MAC (método de análisis
causal):
 Una investigación de incidente, utilizando MAC debe realizarse para todos los Incidentes
Significativos CASS Reales y potenciales igual o mayores a 4, de acuerdo a la Tabla de
Severidad de PUCOBRE. Sin embargo, el Subgerente del área tiene la facultad de solicitar
una investigación MAC cuando el potencial de gravedad sea menor de 4 o cuando el incidente
lo amerite.

 En el evento de un incidente Significativo Real, el Gerente General con el Superintendente

CASS y con asesoría del área Legal de PUCOBRE, deben seleccionar un Equipo MAC para
investigar el incidente

Como referencia se indican los antecedentes que deben ser parte del resultado de una investigación
MAC:

 Resumen Ejecutivo (2 páginas máximo) incluyendo breve descripción, resumen de las

causas básicas, recomendaciones y enseñanzas clave;
 Descripción detallada y cronológica de los hechos;
 Tabla de los 5 por qué;
 Tabla MAC;
 Hallazgos;
 Recomendaciones y acciones correctivas;
 Enseñanzas clave para PUCOBRE;
 Fotografías;
 Respaldos documentados

 En el evento de un incidente significativo potencial, ocurrido el incidente el Supervisor debe

consultar al Superintendente del Área, quien define en forma conjunta con el Supervisor Cass
del área, el potencial del incidente, de acuerdo al nivel de severidad del incidente (Ej. Nivel 4
para Salud , Seguridad )
 Una vez que se establece que la investigación será bajo la metodología MAC el
Superintendente del Área designa al equipo investigador el cual debe contar con el apoyo de
un Supervisor CASS, un Facilitador MAC (Curso formal autorizado por PUCOBRE). El equipo
investigador debe ser formado por personal de otras áreas del sector afectado, el cual debe
participar de pleno en la investigación. El Superintendente o su reemplazo del área será el líder
del equipo de Investigación y debe asegurar que los integrantes no tengan situación de
conflicto (intereses comprometidos en la investigación).
 El Subgerente del área afectada, Jefe de Operaciones, Gerente o Administrador de la empresa
colaboradora, en caso que el incidente afecte a una empresa colaboradora, invitados externos
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a la faena, testigos, afectados y cualquier otra persona cuya participación sirva para determinar
en mejor forma las causas que originaron el incidente, podrán ser requeridas por el equipo
investigador durante el proceso.

La apertura de todo proceso el de investigación MAC, debe ser realizada por el Superintendente del
Área afectada (o quién él designe), quién expondrá y presentará al equipo investigador los
antecedentes del incidente.

 Los integrantes de los equipos de investigación, de acuerdo a su planificación, deben centrar

sus esfuerzos y ejercicio en la investigación, con la menor interrupción posible.
 El equipo de Investigación deberá centrarse en la investigación exclusiva de los hechos, no
pudiendo emitir juicios.
 No es función de los Equipos de Investigación evaluar las severidades asignadas a los
incidentes, tema que está fuera de su alcance.

3.1.3. REPORTE FINAL INCIDENTE SIGNIFICATIVO

 El proceso de investigación MAC debe realizarse en un plazo no mayor a 10 días hábiles,

incluida la emisión del reporte definitivo.
 Para el caso de Incidentes Significativos resultantes con SEVERIDAD POTENCIAL, una vez
terminada la investigación MAC, el Líder del Equipo Investigador deberá enviar el reporte de
incidente significativo definitivo al Subgerente del área,
 Antes de entregar el informe al Subgerente del Área, el equipo de investigación debe verificar,
la consistencia entre las acciones correctivas, causas inmediatas, causas raíces y jerarquía de
control de riesgos se ajustan a los criterios de PUCOBRE.
 El equipo de investigación MAC, al momento de proponer las acciones correctivas y definir los
responsables y fechas, deberán comunicar a las personas encargadas de realizar la acción, de
sus propuestas y plazos, con el objeto de evitar el desconocimiento e incumplimiento de las
acciones correctivas, una vez aceptadas por los responsables debe estampar su firma en el
Reporte MAC.
 Revisada esta información, el reporte se devuelve al equipo investigador con las observaciones
para que se hagan las correcciones, en caso que corresponda.
 Terminada la revisión por el equipo investigador, el líder del equipo coordinará una reunión con
el Sub-Gerente del área para presentar las conclusiones y acciones.
 El Subgerente del área es responsable de entregar el resultado de la investigación al Gerente
General de PUCOBRE.
 Una vez aprobado el informe final de la investigación los Superintendentes de las áreas deben
difundir las lecciones aprendidas.
 En un plazo no superior a 5 días, una vez terminada la investigación MAC y aprobada por la
gerencia general, el líder del equipo de investigación deberá coordinar la entrega de la carpeta
con la investigación, para que ésta sea subida al intranet.
 Para el caso de Incidentes Significativos resultantes con SEVERIDAD REAL, una vez
terminada la investigación MAC, el Líder de la Comisión Investigadora coordinará una reunión
con el Gerente General, PUCOBRE, Equipo de la Subgerencia del área, y el Equipo Legal,
para presentar las conclusiones de la investigación.
 El Subgerente del área, deberá liderar en toda su extensión las acciones que se desprendan
de la investigación.
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 De acuerdo a normativa, el lugar donde haya ocurrido un incidente significativo con resultado
de Severidad Real, debe ser aislado inmediatamente por el supervisor a cargo, sin alterar las
condiciones. Esta situación permanecerá en el tiempo hasta que la autoridad (inspección del
Trabajo y Sernageomin), notifiquen la reiniciación de las actividades.
 En caso de incidentes con Severidad Real, el Subgerente del área deberá informar de
inmediato a la autoridad respecto de la ocurrencia del hecho (vía telefónica, mail o
personalmente), las lesiones y antecedentes de los afectados, y la paralización de las
actividades. En caso de fatalidad, se procederá además de acuerdo a lo establecido en el
procedimiento de Accidentes Fatales y graves de PUCOBRE.

Comunicación Interna

 Paramédico: 209439 (Anexo 439) – Móvil: 77687035

 Departamento de Prevención de Riesgos: 209431 (anexo 431) Móvil: 91297074
 Central Mina: 209200 (Anexo 200)
 Operaciones Planta San José: 205870 Anexo 201
 Operaciones Planta Biocobre: 205860 Anexo 121

Comunicación Externa

 Dirección del Trabajo-Inspección del Trabajo – Copiapó

Teléfono: 52- 212632
Fax: 52-218224
Dirección: Atacama Nº 443, 2º PISO

 Secretaría Regional Ministerial de Salud – Copiapó

Teléfono: 52 – 465010 – 465111 (Depto Acción Sanitaria)
Fono Fax: 52 - 465062
Dirección: Rodríguez Nº 605, esquina Chacabuco.
pilar.merino@redsalud.cl
6003607777: RED DE SALUD (MINSAL)

 SERNAGEOMIN – Copiapó
Teléfono: 52-219092 – Fax: 230248
Dirección: Manuel Antonio Matta Nº 264
oirs@sernagemin.cl

 Asociación Chilena de Seguridad

Teléfono: 052-200500 – Fax: 052-200500
Dirección: Infante 861

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 Mutual de Seguridad
Mesa Central: 52-207500 - 212720 – Fax: 52-207510
Dirección: Copayapú Nº 877
copiapo@mutual.cl

 Carabineros de Chile
Copiapó -Teléfono: 52- 552098
Dirección: Bernardo O’Higgins Nº 751

 La información debe dirigirse al Director Provincial del Trabajo y Director Regional del
Sernageomin, independiente de la necesidad de informar a Carabineros y a la Seremia de
Salud.
.
3.1.4. DISTRIBUCIÓN DEL REPORTE

 Cuando el Incidente Significativo es ingresado al Sistema, el supervisor del área involucrada

enviara un e-mail a todos los usuarios y Subgerentes de PUCOBRE.

3.2. REPORTE DE LOS INCIDENTES NO SIGNFICATIVOS

3.2.1. REPORTE

 Este incidente debe ser reportado en el formulario “F-CAS-005 Reporte de Incidente No

Significativo” y enviarlo por correo electrónico a la Superintendencia CASS y Subgerencia del
Área afectada dentro de las 48 horas siguientes con la investigación terminada. El envío de la
información es de responsabilidad del Jefe del Área donde ocurrió el evento (Jefe
Operaciones, Administrador de contrato).
 Paralelamente a la notificación se debe considerar el control de los riesgos antes de reanudar
la tarea y/o puesta en marcha del proceso, el cual debe ser autorizada por un nivel de
Superintendente, previo a una evaluación formal de dichos Riesgos y que las acciones de
control hayan sido aplicadas.

3.2.2. INVESTIGACION DEL INCIDENTE NO SIGNIFICATIVO

 El Jefe del Área donde ocurrió el incidente, deberá gestionar la conformación del equipo que
participará en la investigación (Modelo causa – efecto) del incidente y en un plazo no mayor a
48 horas completar el formulario “F-CASS- 005 Reporte de Incidente No Significativo” con
los resultados de la investigación
 Para este efecto el equipo de investigación debe contar con la presencia del supervisor directo
del personal afectado o responsable de equipos o dependencias dañadas, Jefe del Área y/o
administrador de contrato y personal CASS del área o empresa contratista.
 Se investigaran bajo este criterio aquellos “defectos de procesos ambientales” por el no
cumplimiento correcto de la disposiciones ambientales de acuerdo a nuestros procedimientos
y legislación pertinente.

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3.2.3. DISTRIBUCIÓN DEL REPORTE

 El responsable de enviar la información es el Jefe de Operaciones donde ocurrió el evento;

siendo los destinatarios del informe: la Subgerencia del Área afectada y la Superintendencia
CASS.

3.3. REPORTE DE LOS CUASI-ACCIDENTES

Los cuasi-accidentes deben ser registrados, analizados y difundidos de forma tal de generar acciones
en forma previa a la aparición de los accidentes. Estos deben ser registrados en el formulario
“Informe de Cuasi Accidente”, estos eventos deben investigarse y si su análisis determina que es
un Incidente Significativo, debe generarse el proceso de investigación de acuerdo a lo establecido en
el procedimiento de Administración de Riesgos

3.4. DIFUSION Y APRENDIZAJE

Las causas, hallazgos y lecciones aprendidas de las Investigaciones deben ser difundidos en las
diferentes áreas de la Empresa, responsabilidad que recae en los Subgerentes de Áreas bajo la
asesoría de la Superintendencia CASS, utilizando todos los medios de Comunicación disponibles
(Reuniones; Paneles; Charlas de 5 minutos; Boletines; Reportes, correo electrónico, etc.), para evitar
la repetición del Incidente, tanto a nivel local como externo.

3.5. MEDIDAS DE CONTROL Y ACCIONES PROPUESTAS.

En los casos de incidentes significativos, cada Subgerente de área debe verificar la implementación
de las medidas preventivas o correctivas propuestas (según los plazos acordados en cada caso) a
objeto de determinar el grado de cumplimiento y de efectividad de las medidas, además de evaluar
posibles nuevos peligros.

3.6. REVISIÓN DEL INVENTARIO DE RIESGOS CASS

Una vez que ha ocurrido y ha sido informado un incidente, cada área debe revisar el Inventario de
Riesgos, con el propósito de preguntarnos y verificar lo siguiente:
 El Incidente ocurrido está registrado en el Inventario de Riesgos.
 El Incidente registrado en el Inventario, tiene definidas las mismas causas inmediatas y básicas
definidas en la Investigación.
 El nivel de riesgo definido en el inventario, tiene relación con el resultado del Incidente.

3.7. DETERMINACION DEL NIVEL DE SEVERIDAD DE UN INCIDENTE

 Los niveles de severidad se clasificarán en reales y potenciales.

 El nivel de severidad Real, está asociado a las consecuencias que son visibles, tangibles y
medibles, son hechos concretos y reales.

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 El nivel de severidad Potencial, son aquellos en los cuales las consecuencias se determinan
considerando que la última barrera presente no existe, es decir, aquella última instancia que
pudo evitar o disminuir los efectos, no actuó o no estaba presente.

Ejemplo:
Volcamiento con dos pasajeros, usan cinturón de seguridad, no cuenta con barras interiores y
exteriores. Lesiones leves (erosiones y contusiones).
Nivel Real :1
Nivel Potencial :5

 La definición de la severidad de un incidente significativo estará a cargo del Superintendente

y/o Jefe de operaciones del área involucrada y el representante de la Superintendencia CASS
presentes en el sitio, quienes con los antecedentes recopilados y hechos observados en el
lugar del evento, procederán a determinar la severidad.
 Para el caso de incidentes que afecten a empresas contratistas, se sumará el Administrador
y/o Supervisor a cargo de la tarea del contratista.
 En caso de no llegarse a un consenso respecto de la severidad, el SI CASS y Subgerente del
área afectada determinarán la severidad.
 De persistir una diferencia, se solicitará la opinión al Gerente General.

Los criterios para definir el potencial de los incidentes están disponibles en:

 Administración de Riesgos (Tabla de Severidad de Consecuencias).

4. REGISTROS

NOMBRE TIPO UBICACIÓN TIEMPO RESPONSABLE

DIAT Papel 5 años Gerente Área
Papel /
Incidente significativo Jefe Área 2 años Gerente Área
electrónico
Papel /
Incidente no significativo Jefe Área 2 años Gerente Área
electrónico
Papel /
Reporte Cuasi Accidente Jefe Área 1 año Gerente Área
electrónico

5. REFERENCIA

 Administración de Riesgos (Tabla de Severidad de Consecuencias).

 Guía de investigación de incidentes
 Ley de accidente del trabajo y enfermedades profesionales 16744

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6. BITÁCORA DE MODIFICACIONES

FECHA VERSIÓN RESPONSABLE DESCRIPCIÓN DE MODIFICACIONES

30-03-2012 1 Jorge Larrain Cambio de Formato y Código

7. ANEXOS

Anexo 1 Responsabilidades
Anexo 2 Clasificación de incidentes (tabla de severidad de consecuencias)
Anexo 3 Flujograma de Reporte de Incidentes
Anexo 4 Formulario de Reporte de Incidente Significativo

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ANEXO N° 1: RESPONSABILIDADES

Acciones a Realizar GG SGA ST SA AC TP

Apoyar las investigaciones de incidentes R
Dirigir el proceso de investigación determinado por la magnitud P
de las pérdidas reales o potenciales
Enviar información a la Gerencia General para que sea remitida a R
los organismos fiscalizadores cuando sea solicitada.
Formar parte del equipo investigador de acuerdo a las R R R
definiciones de las tablas de gravedad de consecuencias
Elaborar y enviar reportes de incidentes significativos P R
Determinar nivel de los incidentes R
Reportar, investigar, definir las medidas correctivas, difundir P R R R
aprendizajes y realizar seguimiento del cumplimiento de las
medidas de control
Capacitar y asesorar en técnicas de investigación de incidentes. R R
Asesorar y apoyar envío a PUCOBRE del reporte de incidente R
significativo
Concurrir al centro de atención médica y velar por la entrega de la R P
DIAT y documentos anexos
Apoyar al área involucrada para enviar reportes en los casos de R
ACTP o incidente con potencial significativo
Informar de inmediato incidentes (independiente de su gravedad) R R R R R

Supervisor CASS
Gerente Superintendente / Adm.
GG ST AC (Prev. Riesgos / P Participa
General de contrato
Medio Ambiente
Subgerente Trabajadores
SGA SA Supervisor área. TP R Responsable
Área

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Anexo2 : Clasificación de Incidentes (Tabla de Severidad)
Nivel de
Severidad Salud y Seguridad
Múltiples fatalidades, o
efectos significativos e
irreversibles iguakles o
5 superiores al 75% de la
capacidad de ganancia a más
de una persona
Una fatalidad y/o incapacidad ambiente con ciertos daños a
grave irreversible igual o
4 superior a un 30% de la
capacidad de ganancia a una
o más personas.
Incapacidad o deterioro
moderado, temporal y
reversible, con perdida de la
3 capacidad de ganancia menor
a un 30% en una o más
personas.
Discapacidad/problemas
objetivos reversibles.
Lesiones con tratamiento
2 médico que requieren
hospitalización. 100% de
recuperación de la capacidad
de ganancia.
Inconveniencias o síntomas
de bajo nivel o corto plazo.
No hay efectos físicos
mensurables. No se requiere
1 tratamiento médico, solo
primeros auxilios, sin tiempo
perdido, retorno a labores
cotidianas.
Versión
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Tabla de Consecuencias
Medio Ambiente
Efectos muy graves en el
medio ambiente con daños a
la función del ecosistema.
Efectos extensivos de largo
plazo sobre un ambiente
importante (p.ej. Fuga
radioactiva, Rusia).
Graves efectos en el medio
la función del ecosistema
(p.ej. desplazamiento de una
especie). Impactos de plazo operar o no obtenerse
medio-largo relativamente aprobación. Las credenciales
extensivos.
Efectos moderados en el
ambiente biológico o físico
pero que no afectan la
función del ecosistema.
Impactos moderados
extensivos de plazo corto-
medio (p.ej. derrames de
petróleo que causan impacto
en la playa).
Efectos menores en el
ambiente biológico o físico.
Daños menores de plazo
corto-medio a un área
pequeña de importancia
limitada
Sin efectos duraderos.
Impactos de bajo nivel en el
ambiente biológico o físico.
Daños limitados a un área
mínima de baja importancia
Fecha de Autorización
Código
GG-PT-CASS-003
Reputación Inpacto Económico
Grave clamor del público o
de los medios de
comunicación (cobertura
internacional). Campaña
dañina por parte de
organizaciones no > U$ 50 M
gubernamentales. Amenaza
sobre la licencia de
operaciones. Reputación
gravemente afectada. Precio
de las acciones puede resu
Significativa atención
adversa nacional de los
medios de comunicación/
público/ organizaciones no
gubernamentales. Puede
perderse la licencia para U$ 5 M – 50 M
de manejo medioambiental
quedan significativamente
afect
Atención de los medios de
comunicación y/o
preocupación exacerbada de
la comunidad local. Críticas
de organizaciones no
gubernamentales. U$ 500.000 – 5 M
Dificultades significativas
para la obtención de
aprobaciones. Moderado
efecto en credenciales
medioambientales.
Atención adversa y quejas
menores del público o
atención de los medios de
comunicación locales.
Importante trato severo del
ente regulador. La
U$ 50.000 – 500.000
reputación es afectada
adversamente ante un
número pequeño de personas
enfocadas en localidad vecina
La preocupación pública está
restringida a quejas locales;
atención constante del ente
<U$ 50.000
regulador.
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ANEXO N° 3: FLUJOGRAMA REPORTE

Ocurre el
Incidente

SI NO
Significativo

Se debe realizar el Se debe realizar el

reporte del reporte del incidente
incidente No significativo
significativo

Jefe de Operaciones del Área

Superintendente del afectada realiza la investigación
área afectada genera el (causa-efecto) conformando equipo
informe preliminar en de trabajo
24 horas. Plazo 24 horas

Destinatarios
Destinatarios 1.-Supervisores PUCOBRE.
1.-Supervisores PUCOBRE. 2.-SI CASS
2.-SI CASS

Subgerente o Superintendente
del área afectada conforma Jefe de operaciones del área
equipo de investigación MAC afectada genera el reporte de
Plazo 24 horas incidente No Significativo
Plazo 48 horas

Líder del equipo investigador

presenta el informe final al Revisión del informe
Subgerente del área afectada por la Superintendencia
para comentarios CASS
Plazo 7 días

Subgerente o Superintendente del

área afectada envía el reporte final Difusión de las
del incidente significativo a la lecciones
organización aprendidas
Plazo 2 días

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