Documentación e información a solicitar:

 Manuales y plan del sistema de registros.

 Planes de seguridad y continuidad, para la protección del sistema de registros.
 Políticas, estándares y procedimientos para el registro de nuevos afiliados.
 Archivos de los registros realizados, por lo menos el último mes.
Recopilación de la información institucional (Estructura orgánica).

Elaboración de cuestionarios. Una tentativa de las preguntas a realizar serían las siguientes:

 ¿Cuál es personal que realiza los nuevos registros?

 ¿Cuántas personas trabajan en esta área?
 ¿Cuál es horario de atención y los días que uno puede registrarse?
 ¿Cuántas formas de registro de nuevos afiliados existe?
 ¿Cuáles son los requisitos para que uno se pueda registrar al SENASIR?
 ¿Cómo se verifica la veracidad de la información dada por el afiliado?
 ¿Cómo se evita la duplicidad de información?
 Toda esta información de los registros. ¿Tiene algún tipo de respaldo o back-up?
 ¿Dónde se almacena la información?
 Si algún usuario quiere realizar una modificación de los registros ¿Qué procedimientos
realiza?
 ¿Existe algún plan de contingencias para esta área?
 ¿Quiénes pueden acceder al sistema de registros?
 ¿Cómo se controla el acceso al sistema?
 ¿Quién supervisa todos los procesos de registros?

Definición de los trabajos a realizar en la auditoria. Los trabajos que se planifican a realizar en
la auditoria son las siguientes:

 Identificar, analizar, evaluar y documentar información suficiente, fiable, relevante y

útil de manera tal que permita cumplir con los objetivos del trabajo.
 Documentar información relevante que permita respaldar las conclusiones y los
resultados del trabajo.
 Controlar el acceso a los registros del trabajo. El Jefe de Auditoría debe obtener
aprobación de la dirección o de asesores legales antes de dar a conocer tales registros
a terceros, según corresponda.
 Establecer requisitos de retención para los registros del trabajo, sea cual fuere el
medio en el cual se almacena cada registro. Estos registros de retención deben ser
consistentes con las guías de la organización y cualquier regulación u otros requisitos
pertinentes.
 Los trabajos deben ser adecuadamente supervisados para asegurar el logro de sus
objetivos, la calidad del trabajo y el desarrollo profesional del personal.