PROGRA

Verificar, evaluar y establecer el funcionamiento y fechas de a

OBJETIVO
gestion, con el fin de que se desarrolle con efectividad, eficac

CRITERIOS Manual de Calidad, Documentación Interna, politicas, procedimi

No ACTIVIDADES OBJETIVO PROCESO

Verificar el cumplimiento de el
1 Planificacion estrategica plan estrategico anual. Gerencial
Verificar el cumplimiento de
2 Auditoria de gestion procedimientos Gestion Tics
Verificar el cumplimiento de
3 Auditoria de gestion procedimientos Gestion Humana

Audittoria de segunda parte Evaluar el estado del SGC Todos los proceso

9 Auditoria de tercera parte Auditoria de seguimiento Todos los proceso

Auditor lider xxx

Auditor experto xxx
Auditor en formacion xxx

DETALLE NOMBRE

ELABORO Gabriela Rodriguez

REVISO xxx

APROBO xxx
Identificacion del Riesgo: Incumplimiento / aplazamiento del Programa de Auditoría
ROGRAMA ANUAL DE AUDITORIA
onamiento y fechas de auditoria del sistema de control interno de Apartir de la apro
ALCANCE
e con efectividad, eficacia, y recomendaciones para su mejora.

Humano

rna, politicas, procedimientos y .Norma ISO 9001:2008, NTC-19011 RECURSOS Tecnologi

Financier

Enero febrero
PROCESO CRITERIO DE LA AUDITORIA EQUIPO AUDITOR

1 2 3 4 1 2
Norma ISO 9001, manual de
Gerencial calidad , politicas y normas Gestor de calidad
Norma ISO 9001, manual de
Gestion Tics calidad , politicas y normas Gestor de calidad
Norma ISO 9001, manual de
Gestion Humana calidad , politicas y normas Gestor de calidad
Norma ISO 9001, manual de
Todos los procesos calidad , politicas y normas NEGPRO
Norma ISO 9001, manual de
Todos los procesos calidad , politicas y normas ICONTEC
ADITORES SELCCIONADOS POR PROCESOS
xxx
xxx
xxx

CONTROL DE CAMBIOS
BRE CARGO FE

Rodriguez
Lider de calidad

xx 27 de ma
Director control interno

xx
Gerente
IDENTIFICAR Y EVALUAR LOS RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
l Programa de Auditoría por labores ejecucion de otras labores internas.
ORIA Vigencia: 201

Apartir de la aprobación del Plan Anual de Auditorias Internas, la programación y presentación de informes y seguim
formulación del plan de mejoramiento.

Humanos Profesionales de Control Interno de Gestión, Calidad , Autoevaluación y auditores in

Tecnologicos Equipos de computo, sistemas de información , sistemas de redes y correo electrón

Financieros Costos operativos de la Oficina de Control Interno

CRONOGRAMA
febrero Marzo Abril Mayo Junio Julio Agosto Septiembre Octubre
Semanas
3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2

CESOS
Contador
Administrador de empresas
Ingeniero industrial

FECHA FIRMA

27 de mayo del 2019

RAMA DE AUDITORIA
Mitigación del Riesgo: Seguimiento permanente del Programa.
Vigencia: 2019

ón de informes y seguimientos, hasta la

evaluación y auditores internos

e redes y correo electrónico Institucional

Octubre Noviembre Diciembre

3 4 1 2 3 4 1 2 3 4

FIRMA
 PLAN DE
Verificar, evaluar y establecer el funcionamiento y fechas de
auditoria del sistema de control interno de gestion, con el fin de
OBJETIVO
que se desarrolle con efectividad, eficacia, y
recomendaciones para su mejora.

Manual de Calidad, Documentación Interna, politicas,

CRITERIOS
procedimientos y .Norma ISO 9001:2008, NTC-19011

ROLES Y RESPONSABLIDADES: elaborar la planificación anual de la auditorí

PROCESO AUDITAR No. ACTIVIDADES FECHA

1 Reunion de apertura 6/4/2019

2 Revision documental 6/4/2019

3 Revision de planeacion estrategica 6/4/2019

GERENCIAL Revision de responsabilidades,

5 auditoria y comunicación 6/4/2019

6 Auditoria a la revision por la direccion 6/4/2019

8 Distribucion del informe de auditoria 6/7/2019

7 Reunion de cierre 6/7/2019

1 Inicio de auditoria 7/2/2019

2 Revision de la informacion 7/2/2019

GESTION TICS Realizacion de las actividades de

3 auditoria 7/2/2019

4 Distribucion del informe de auditoria 7/5/2019

5 Reunion de cierre 7/5/2019

 1 Inicio de auditoria 7/22/2019

2 Revision de la informacion 7/22/2019

GESTION HUMANA Y Realizacion de las actividades de
BIENESTAR SOCIAL 4 auditoria 7/22/2019

5 Distribucion del informe de auditoria 7/26/2019

6 Reunion de cierre 7/26/2019

ADITORES SELC
Auditor lider xxx
Auditor experto xxx
Auditor en formacion xxx

CONT
DETALLE NOMBRE

ELABORO Gabriela Rodriguez

REVISO xxx

APROBO xxx
LAN DE AUDITORIA
namiento y fechas de
e gestion, con el fin de Auditoria interna del Sistema de Gestion Integral basado en la norma
ALCANCE
d, eficacia, y ISO 9001:2015
mejora.

Profesionales de Control Interno de Gestión

Humanos
Autoevaluación y auditores interno
Equipos de computo, sistemas de información
Interna, politicas, Tecnologicos
RECURSOS redes y correo electrónico Institucion
2008, NTC-19011

Financieros Costos operativos de la Oficina de Contro

ción anual de la auditoría de acuerdo con el ambito asignado y en coordinación con las unidades administrativascorrespon

FECHA HORA INICIAL HORA FINAL UBICACIÓN

6/4/2019 9:30 AM 9:59 AM Sala de juntas

6/4/2019 10:00 AM 12:00 PM Oficina de Gerencia

6/4/2019 1:30 PM 3:29 PM Oficina de Gerencia

6/4/2019 3:30 PM 4:29 PM Oficina de Gerencia

6/4/2019 4:30 PM 5:29 PM Oficina de Gerencia

6/7/2019 9:30 AM 9:59 AM Oficina de Gerencia

6/7/2019 10:00 AM 12:00 PM Sala de juntas

7/2/2019 08.30 9:29 AM Departamento Tics

7/2/2019 09.30 10:29 AM Departamento Tics

7/2/2019 10:30 AM 12:00 PM Departamento Tics

7/5/2019 08.30 9:29 AM Departamento Tics

7/5/2019 09.30 10:29 AM Departamento Tics

 Departamento Gestion
7/22/2019 08.30 9:29 AM Humana
Departamento Gestion
7/22/2019 09.30 10:29 AM Humana
Departamento Gestion
7/22/2019 10:30 AM 12:00 PM Humana
Departamento Gestion
7/26/2019 08.30 9:29 AM Humana
Departamento Gestion
7/26/2019 09.30 10:29 AM Humana
ADITORES SELCCIONADOS POR PROCESOS
xxx Contador
xxx Administrador de empresas
xxx Ingeniero industrial

CONTROL DE CAMBIOS
OMBRE CARGO FECHA

la Rodriguez
Lider de calidad

xxx 27 de mayo del 20

Director control interno

xxx
Gerente
egral basado en la norma internacional
2015

ontrol Interno de Gestión, Calidad ,

ación y auditores internos
sistemas de información , sistemas de
eo electrónico Institucional

s de la Oficina de Control Interno

administrativascorrespondientes

METODO DE
CACIÓN
AUDITORIA

ntas

Gerencia

Gerencia

Deductivo
Gerencia

Gerencia

Gerencia

ntas

mento Tics

mento Tics

Deductivo
mento Tics

mento Tics

mento Tics
ento Gestion
mana
ento Gestion
mana
ento Gestion Deductivo
mana
ento Gestion
mana
ento Gestion
mana

mpresas
trial

FECHA

27 de mayo del 2019

Conclusiones del aprendiz
usiones del aprendizaje