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Lima, seis de octubre del dos mil nueve.‐
LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA; Con el
acompañado, Vista la causa número mil trescientos setenta y nueve‐ dos mil nueve; en
Audiencia Pública de la fecha, oído el informe oral, y producida la votación con arreglo a ley,
emite la siguiente sentencia.
I. MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del recurso de casación interpuesto por Scotia Sociedad Agente de Bolsa Sociedad
Anónima. (antes Wiese Sociedad Agente de Bolsa Sociedad Anónima.) mediante escrito de
fojas seiscientos setenta y ocho, contra la sentencia de vista emitida por la Sexta Sala Civil de la
Corte Superior de Justicia de Lima de fojas seiscientos cincuenta y siete, su fecha seis de
noviembre del dos mil ocho que confirmó la sentencia de primera instancia de fecha
diecinueve de octubre del os mil cuatro que declaró fundada en parte la demanda sobre
obligación de dar suma de dinero.
II. FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Que, esta Sala Suprema mediante resolución de fecha quince de junio del dos mil nueve
declaró procedente el recurso de casación por las causales contempladas en los incisos 1, 2, y 3
del artículo 386 del Código Procesal Civil por: i) la contravención de las normas que garantizan
el derecho al debido proceso denunciando: a) la sentencia de vista vulnera el principio de no
contradicción pues no existe un análisis de lógica formal para que el colegiado conceptualice el
daño emergente como una perdida efectivamente sufrida y seguidamente fundamente su fallo
en que existiría una disminución hipotética del demandante, pues partiendo de la definición
del daño emergente, el daño hipotético no configura daño emergente; b) se vulnera el
principio de la no contradicción cuando se afirma en el considerando octavo de la sentencia de
vista que la demandada ha incumplido con las obligaciones a su cargo, sin embargo en el
considerando décimo se afirma contradictoriamente que se encuentra ante el caso de un
incumplimiento tardío para justificar la indemnización; c) la motivación defectuosa del
colegiado se evidencia cuando al determinar el factor de atribución de la responsabilidad que
imputa a Scotia Bolsa afirma que “la culpa leve es entendida como factor objetivo”, lo que es
contradictorio pues conforme al considerando noveno estamos ante un supuesto de
responsabilidad contractual, por lo que el factor de atribución es subjetivo en contraposición a
la responsabilidad extracontractual donde el factor en referencia es objetivo, sin embargo
incongruentemente afirma un factor objetivo de responsabilidad; conforme a lo regulado en el
articulo 1321 del Código Civil, no se sustenta que el supuesto daño por perdida de chance era
previsible en el momento en que se contrajo la obligación para el supuesto de culpa leve; d)
que la Sala ha emitido pronunciamiento extra petita, al determinar al daño emergente como la
perdida de chance al no poder realizar el actor inversiones con el saldo adeudado, cuando
concretamente la demandante señalo como causal de daño el hecho de no haber adquirido
acciones de Credicorp como causal de lucro cesante, por lo que se ha producido un
pronunciamiento extra petita de indemnización por perdida de chance; e) se omitió resolver
un extremo de la controversia, pues si en el proceso se determino la existencia de la
sustracción de la materia respecto de la pretensión de dar suma de dinero por haberse
verificado el pago de la misma, no corresponde que el Ad quem se pronuncie por la pretensión
accesoria de indemnización atendiendo a su naturaleza conforme al articulo 87 del Código
Procesal Civil, denuncia que fue expuesta en su recurso de apelación, cuestionamiento que no
ha sido absuelto por la Sala, habiéndose pronunciado esta por la indemnización como si fuera
una pretensión principal sin tener en cuenta que fue planteada accesoriamente y no existir
pronunciamiento estimando la pretensión principal; finalmente sostiene que la sala incurre en
una aparente motivació n por sustentarse en afirmaciones sin mayor sustento probatorio; ii)
inaplicación del articulo 1242 del Código Civil toda vez que considera que es interés en una
contraprestación por el uso del dinero, en donde si de autos se ha verificado el pago del capital
de la obligación de dar suma de dinero y se ha ordenado el pago de los intereses devengados,
resulta una arbitrariedad que se ordene el pago adicional de una indemnización por un daño
emergente no peticionado y un lucro cesante no probado; iii) interpretación errónea del
articulo 1324 del Código Civil toda vez que la misma se efectuó de manera restrictiva solo para
sustentar el pago de interés, sin embargo una interpretación adecuada de la citada norma
determinaría que la indemnización de daños y perjuicios aun cuando hubiese sido estipulada
previamente no es una consecuencia del incumplimiento de una obligación de dar suma de
dinero, por lo que no puede ser planteada como pretensión accesoria a la pretensión de pago
de suma dineraria.
III. CONSIDERANDO:
:
PRIMERO: Que, conforme al tema materia de la presente controversia, la demanda de fojas
veintiuno tiene por objeto principal se ordene el pago solidario de los saldos pendientes por
operaciones de reporte contenidas en las pólizas números WIE‐R/034197 y WIE‐R/035333 que
ascienden a la suma de treinta mil novecientos sesenta y nueve dólares americanos con
ochenta y dos centavos de dólar mas los intereses compensatorios y moratorios devengados
hasta el momento del pago efectivo y como pretensión accesoria se le indemnice
solidariamente por daños y perjuicios en la cantidad que resulte de determinar la ganancia
perdida por la no compra de acciones de Credicorp por el monto de dinero debido.
SEGUNDO: Que, tramitado el proceso conforme a su naturaleza, el Décimo Octavo Juzgado
Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima mediante sentencia de fecha diecinueve de
octubre del dos mil cuatro declara fundada en parte la demanda, la misma que es confirmada
por la Sexta Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima mediante sentencia de vista de
fecha seis de noviembre del dos mil ocho.
TERCERO: Que, examinando los agravios sobre el error por vicios in procedendo, se advierte
respecto de los literales a) y d) que la recurrente denuncia básicamente la existencia de
contradicción en la impugnada en la conceptualización del daño emergente como una perdida
real y efectiva y a continuación sostiene su decisión en la existencia de un daño hipotético que
no conforma parte del daño emergente, además que existiría un pronunciamiento extra petita
pues el demandante solo habría señalado como causal de daño el no haber podido adquirir
acciones de Credicorp.
CUARTO: Que, en el campo de la doctrina en materia indemnizatoria se maneja el concepto
arraigado que los perjuicios patrimoniales incluyen el daño emergente y el lucro cesante. El
daño emergente, esta referida a la disminución patrimonial que sufre una persona y puede
comprender los desembolsos que hayan sido menester o que en el futuro sean necesarios,
causados por los hechos de los cuales trata de deducirse la responsabilidad; en tanto que el
lucro cesante, está constituido por todas las ganancias ciertas que han dejado de percibirse o
que se recibirán luego.
QUINTO: Que, en el caso de autos, las instancia de merito han verificado la existencia de una
pérdida efectiva patrimonial cierta por parte de la demandante que sirvió como referente para
determinar la perdida de oportunidad que tenia en el futuro de invertir en la bolsa de valores.
En ese entender, la Sala de mérito advirtió una pérdida de posibilidad o chance como
consecuencia de un hecho ilícito en materia civil, posibilidad que como se advierte resultaba
bastante fundada, habida cuenta que existía una posibilidad cierta que el monto de los saldos
reclamados podría haber servido para realizar de forma oportuna alguna actividad en el
mercado de valores. Asimismo, no se evidencia la existencia de un pronunciamiento extra
petita pues la pérdida de posibilidad de invertir por parte de la demandante fue evaluada en
su conjunto no sólo respecto de la Bolsa de Valores o de Credicorp sino de cualquier otro tipo
de inversión que el juez advirtió ponderadamente sobre la base de los medios de prueba
aportadas.
SEXTO: Que, en relación al agravio denunciado en el literal b), es menester precisar la
existencia de consenso en la doctrina que cuando el daño es consecuencia del incumplimiento
de una obligación voluntaria, estaremos frente a una responsabilidad civil contractual, y
dentro de la terminología del Código Civil Peruano, de responsabilidad derivada de la
inejecución de obligaciones, por consiguiente, será de aplicación a la responsabilidad
contractual la normatividad señalada en el incumplimiento de las obligaciones, lo que en modo
alguno significa la fractura del principio de no contradicción sino por el contrario, la necesidad
de la sala de encontrar una salida adecuada al tema planteado.
SETIMO: Que, respecto a la denuncia procesal sentado en el literal c) habiendo quedado
establecido a que en materia de responsabilidad civil contractual, el criterio subjetivo de
responsabilidad (culpa) se encuentra regulado en el artículo 1321 y siguientes del Código Civil,
ligado a la inejecución de las obligaciones por dolo, culpa inexcusable o culpa leve, no se
connota motivación defectuosa en el juzgador a haber analizado en el caso concreto los
elementos de la responsabilidad civil a fin de establecer el monto indemnizatorio
correspondiente.
OCTAVO: Que, en cuanto al agravio in procedendo del literal e), éste deviene en desestimable
habida cuenta que si bien sobre la pretensión principal había operado la sustracción de la
materia al haberse acreditado la cancelación en su integridad del monto del saldo respectivo,
ello no impedía el pronunciamiento por parte del juzgador respecto de la pretensión accesoria
al no haber existido pronunciamiento de fondo sobre la pretensión principal, lo que redunda
en el hecho de no haberse configurado el presupuesto que establece el articulo 87 del Código
Procesal Civil respecto de la pretensión accesoria;
NOVENO: Que, en relación a la causal por vicios in iudicando, la inaplicación del articulo 1242
del Código Civil denunciado no se corresponde con lo establecido en autos pues la sala
determino sobre la base de la prueba aportada que las partes no habían pactado el pago de
intereses compensatorios y moratorios alguno por lo que resultaba de aplicación el interés
legal respectivo; por lo que el hecho de haberse verificado el pago pretendido en fecha
posterior al auto admisorio no impedía el pago de los intereses respectivos como en efecto así
se determinó por la Sala de mérito pues en puridad no existió pronunciamiento sobre el fondo
de la pretensión principal.
DECIMO: Que, por último, no se aprecia de autos la interpretación errónea del articulo 1324
del Código material pues al no verificarse que las partes hubiesen pactado el pago de los
intereses moratorios y compensatorios por la falta de las obligaciones derivadas de las
operaciones de reporte, la Sala de merito procedió a establecer el pago de los mismos sobre la
base del interés legal, tanto más, si la norma acotada no exigía la acreditación de los daños y
perjuicios por incumplimiento en las obligaciones acotadas para su cabal determinación.
UNDECIMO: Que, siendo así, al no verificarse las causales de interpretación errónea de una
norma de derecho material, inaplicación de una norma derecho material y contravención de
las normas que garantizan el derecho al debido proceso denunciados, debe procederse
conforme a lo dispuesto en el artículo 397 del Código Procesal Civil.
IV DECISION:
Por cuyos fundamentos; Declararon: INFUNDADO el recurso de casación
interpuesto a fojas seiscientos setenta y ocho por Scotia Sociedad Agente de Bolsa Sociedad
Anónima contra la sentencia de vista de fojas seiscientos cincuenta y ocho, su fecha seis de
noviembre del dos mil nueve; CONDENARON a la recurrente al pago de una multa ascendente
a dos Unidades de Referencia Procesal, así como al pago de las costas y costos originados por
la tramitación del presente recurso; DISPUSIERON la publicación de la presente resolución en
el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por Benigno Lozada Stambury sobre obligación de
dar suma de dinero; actuando Como Ponente, el Juez Supremo, señor Salas Villalobos, y los
devolvieron.‐
SS.
TAVARA CORDOVA
PALOMINO GARCIA
CASTAÑEDA SERRANO
SALAS VILLALOBOS
IDROGO DELGADO
AA
LA PONENCIA DEL JUEZ SUPREMO SEÑOR SALAS VILLALOBOS ES COMO SIGUE
LA SALA CIVIL PERMANENTE DE LA CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPUBLICA; Con el
acompañado, Vista la causa número mil trescientos setenta y nueve‐ dos mil nueve; en
Audiencia Pública de la fecha, oído el informe oral, y producida la votación con arreglo a ley,
emite la siguiente sentencia.
I. MATERIA DEL RECURSO:
Se trata del recurso de casación interpuesto por Scotia Sociedad Agente de Bolsa Sociedad
Anónima. (antes Wiese Sociedad Agente de Bolsa Sociedad Anónima.) mediante escrito de
fojas seiscientos setenta y ocho, contra la sentencia de vista emitida por la Sexta Sala Civil de la
Corte Superior de Justicia de Lima de fojas seiscientos cincuenta y siete, su fecha seis de
noviembre del dos mil ocho que confirmó la sentencia de primera instancia de fecha
diecinueve de octubre del os mil cuatro que declaró fundada en parte la demanda sobre
obligación de dar suma de dinero.
II. FUNDAMENTOS DEL RECURSO:
Que, esta Sala Suprema mediante resolución de fecha quince de junio del dos mil nueve
declaró procedente el recurso de casación por las causales contempladas en los incisos 1, 2, y 3
del artículo 386 del Código Procesal Civil por: i) la contravención de las normas que garantizan
el derecho al debido proceso denunciando: a) la sentencia de vista vulnera el principio de no
contradicción pues no existe un análisis de lógica formal para que el colegiado conceptualice el
daño emergente como una perdida efectivamente sufrida y seguidamente fundamente su fallo
en que existiría una disminución hipotética del demandante, pues partiendo de la definición
del daño emergente, el daño hipotético no configura daño emergente; b) se vulnera el
principio de la no contradicción cuando se afirma en el considerando octavo de la sentencia de
vista que la demandada ha incumplido con las obligaciones a su cargo, sin embargo en el
considerando décimo se afirma contradictoriamente que se encuentra ante el caso de un
incumplimiento tardío para justificar la indemnización; c) la motivación defectuosa del
colegiado se evidencia cuando al determinar el factor de atribución de la responsabilidad que
imputa a Scotia Bolsa afirma que “la culpa leve es entendida como factor objetivo”, lo que es
contradictorio pues conforme al considerando noveno estamos ante un supuesto de
responsabilidad contractual, por lo que el factor de atribución es subjetivo en contraposición a
la responsabilidad extracontractual donde el factor en referencia es objetivo, sin embargo
incongruentemente afirma un factor objetivo de responsabilidad; conforme a lo regulado en el
articulo 1321 del Código Civil, no se sustenta que el supuesto daño por perdida de chance era
previsible en el momento en que se contrajo la obligación para el supuesto de culpa leve; d)
que la Sala ha emitido pronunciamiento extra petita, al determinar al daño emergente como la
perdida de chance al no poder realizar el actor inversiones con el saldo adeudado, cuando
concretamente la demandante señalo como causal de daño el hecho de no haber adquirido
acciones de Credicorp como causal de lucro cesante, por lo que se ha producido un
pronunciamiento extra petita de indemnización por perdida de chance; e) se omitió resolver
un extremo de la controversia, pues si en el proceso se determino la existencia de la
sustracción de la materia respecto de la pretensión de dar suma de dinero por haberse
verificado el pago de la misma, no corresponde que el Ad quem se pronuncie por la pretensión
accesoria de indemnización atendiendo a su naturaleza conforme al articulo 87 del Código
Procesal Civil, denuncia que fue expuesta en su recurso de apelación, cuestionamiento que no
ha sido absuelto por la Sala, habiéndose pronunciado esta por la indemnización como si fuera
una pretensión principal sin tener en cuenta que fue planteada accesoriamente y no existir
pronunciamiento estimando la pretensión principal; finalmente sostiene que la sala incurre en
una aparente motivación por sustentarse en afirmaciones sin mayor sustento probatorio; ii)
inaplicación del articulo 1242 del Código Civil toda vez que considera que es interés en una
contraprestación por el uso del dinero, en donde si de autos se ha verificado el pago del capital
de la obligación de dar suma de dinero y se ha ordenado el pago de los intereses devengados,
resulta una arbitrariedad que se ordene el pago adicional de una indemnización por un daño
emergente no peticionado y un lucro cesante no probado; iii) interpretación errónea del
articulo 1324 del Código Civil toda vez que la misma se efectuó de manera restrictiva solo para
sustentar el pago de interés, sin embargo una interpretación adecuada de la citada norma
determinaría que la indemnización de daños y perjuicios aun cuando hubiese sido estipulada
previamente no es una consecuencia del incumplimiento de una obligación de dar suma de
dinero, por lo que no puede ser planteada como pretensión accesoria a la pretensión de pago
de suma dineraria.
III. CONSIDERANDO:
:
PRIMERO: Que, conforme al tema materia de la presente controversia, la demanda de fojas
veintiuno tiene por objeto principal se ordene el pago solidario de los saldos pendientes por
operaciones de reporte contenidas en las pólizas números WIE‐R/034197 y WIE‐R/035333 que
ascienden a la suma de treinta mil novecientos sesenta y nueve dólares americanos con
ochenta y dos centavos de dólar mas los intereses compensatorios y moratorios devengados
hasta el momento del pago efectivo y como pretensión accesoria se le indemnice
solidariamente por daños y perjuicios en la cantidad que resulte de determinar la ganancia
perdida por la no compra de acciones de Credicorp por el monto de dinero debido.
SEGUNDO: Que, tramitado el proceso conforme a su naturaleza, el Décimo Octavo Juzgado
Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima mediante sentencia de fecha diecinueve de
octubre del dos mil cuatro declara fundada en parte la demanda, la misma que es confirmada
por la Sexta Sala Civil de la Corte Superior de Justicia de Lima mediante sentencia de vista de
fecha seis de noviembre del dos mil ocho.
TERCERO: Que, examinando los agravios sobre el error por vicios in procedendo, se advierte
respecto de los literales a) y d) que la recurrente denuncia básicamente la existencia de
contradicción en la impugnada en la conceptualización del daño emergente como una perdida
real y efectiva y a continuación sostiene su decisión en la existencia de un daño hipotético que
no conforma parte del daño emergente, además que existiría un pronunciamiento extra petita
pues el demandante solo habría señalado como causal de daño el no haber podido adquirir
acciones de Credicorp.
CUARTO: Que, en el campo de la doctrina en materia indemnizatoria se maneja el concepto
arraigado que los perjuicios patrimoniales incluyen el daño emergente y el lucro cesante. El
daño emergente, esta referida a la disminución patrimonial que sufre una persona y puede
comprender los desembolsos que hayan sido menester o que en el futuro sean necesarios,
causados por los hechos de los cuales trata de deducirse la responsabilidad; en tanto que el
lucro cesante, está constituido por todas las ganancias ciertas que han dejado de percibirse o
que se recibirán luego.
QUINT O: Que, en el caso de autos, las instancia de merito han verificado la existencia de una
pérdida efectiva patrimonial cierta por parte de la demandante que sirvió como referente para
determinar la perdida de oportunidad que tenia en el futuro de invertir en la bolsa de valores.
En ese entender, la Sala de mérito advirtió una pérdida de posibilidad o chance como
consecuencia de un hecho ilícito en materia civil, posibilidad que como se advierte resultaba
bastante fundada, habida cuenta que existía una posibilidad cierta que el monto de los saldos
reclamados podría haber servido para realizar de forma oportuna alguna actividad en el
mercado de valores. Asimismo, no se evidencia la existencia de un pronunciamiento extra
petita pues la pérdida de posibilidad de invertir por parte de la demandante fue evaluada en
su conjunto no sólo respecto de la Bolsa de Valores o de Credicorp sino de cualquier otro tipo
de inversión que el juez advirtió ponderadamente sobre la base de los medios de prueba
aportadas.
SEXTO: Que, en relación al agravio denunciado en el literal b), es menester precisar la
existencia de consenso en la doctrina que cuando el daño es consecuencia del incumplimiento
de una obligación voluntaria, estaremos frente a una responsabilidad civil contractual, y
dentro de la terminología del Código Civil Peruano, de responsabilidad derivada de la
inejecución de obligaciones, por consiguiente, será de aplicación a la responsabilidad
contractual la normatividad señalada en el incumplimiento de las obligaciones, lo que en modo
alguno significa la fractura del principio de no contradicción sino por el contrario, la necesidad
de la sala de encontrar una salida adecuada al tema planteado.
SETIMO: Que, respecto a la denuncia procesal sentado en el literal c) habiendo quedado
establecido a que en materia de responsabilidad civil contractual, el criterio subjetivo de
responsabilidad (culpa) se encuentra regulado en el artículo 1321 y siguientes del Código Civil,
ligado a la inejecución de las obligaciones por dolo, culpa inexcusable o culpa leve, no se
connota motivación defectuosa en el juzgador a haber analizado en el caso concreto los
elementos de la responsabilidad civil a fin de establecer el monto indemnizatorio
correspondiente.
OCTAVO: Que, en cuanto al agravio in procedendo del literal e), éste deviene en desestimable
habida cuenta que si bien sobre la pretensión principal había operado la sustracción de la
materia al haberse acreditado la cancelación en su integridad del monto del saldo respectivo,
ello no impedía el pronunciamiento por parte del juzgador respecto de la pretensión accesoria
al no haber existido pronunciamiento de fondo sobre la pretensión principal, lo que redunda
en el hecho de no haberse configurado el presupuesto que establece el articulo 87 del Código
Procesal Civil respecto de la pretensión accesoria;
NOVENO: Que, en relación a la causal por vicios in iudicando, la inaplicación del articulo 1242
del Código Civil denunciado no se corresponde con lo establecido en autos pues la sala
determino sobre la base de la prueba aportada que las partes no habían pactado el pago de
intereses compensatorios y moratorios alguno por lo que resultaba de aplicación el interés
legal respectivo; por lo que el hecho de haberse verificado el pago pretendido en fecha
posterior al auto admisorio no impedía el pago de los intereses respectivos como en efecto así
se determinó por la Sala de mérito pues en puridad no existió pronunciamiento sobre el fondo
de la pretensión principal.
DECIMO: Que, por último, no se aprecia de autos la interpretación errónea del articulo 1324
del Código material pues al no verificarse que las partes hubiesen pactado el pago de los
intereses moratorios y compensatorios por la falta de las obligaciones derivadas de las
operaciones de reporte, la Sala de merito procedió a establecer el pago de los mismos sobre la
base del interés legal, tanto más, si la norma acotada no exi gía la acreditación de los daños y
perjuicios por incumplimiento en las obligaciones acotadas para su cabal determinación.
UNDECIMO: Que, siendo así, al no verificarse las causales de interpretación errónea de una
norma de derecho material, inaplicación de una norma derecho material y contravención de
las normas que garantizan el derecho al debido proceso denunciados, debe procederse
conforme a lo dispuesto en el artículo 397 del Código Procesal Civil.
IV DECISION:
Por cuyos fundamentos; Declararon: INFUNDADO el recurso de casación
interpuesto a fojas seiscientos setenta y ocho por Scotia Sociedad Agente de Bolsa Sociedad
Anónima contra la sentencia de vista de fojas seiscientos cincuenta y ocho, su fecha seis de
noviembre del dos mil nueve; CONDENARON a la recurrente al pago de una multa ascendente
a dos Unidades de Referencia Procesal, así como al pago de las costas y costos originados por
la tramitación del presente recurso; DISPUSIERON la publicación de la presente resolución en
el Diario Oficial El Peruano; en los seguidos por Benigno Lozada Stambury sobre obligación de
dar suma de dinero; y los devolvieron.‐ Lima, seis de octubre del dos mil nueve.‐
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SALAS VILLALOBOS
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SENTENCIA
CASACION 1379‐2009
LIMA