Núm.

ítem REQUISITO
ISO

4.1 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

La organización tiene en cuenta las cuestiones

internas y externas pertinentes para su dirección
y propósito y que pueden afectar su capacidad
1 para la obtención de resultados.
Eje. Prestación de Servicios de Educación
Superior a nivel de pregrado del proyecto
curricular de administración ambiental.

La organización realiza el seguimiento y revisión de la

2 información sobre las cuestiones externas e internas

COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE

4.2 LAS PARTES INTERESADAS

La organización tiene claro cuáles son las partes

3 interesadas y los requisitos de las mismas que son
pertinentes al sistema de gestión de calidad.

La organización realiza el seguimiento y revisión de la

4 información sobre las cuestiones externas e internas.

DETERMINACIÓN DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTIÓN

4.3 DE CALIDAD
La organización determina los límites y la aplicabilidad del
sistema de gestión de la calidad para establecer el alcance,
5 4.3 teniendo en cuenta, las cuestiones internas y externas, los
requisitos de las partes interesadas, los productos y/o
servicios de la organización.
4.4 SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

La organización ha establecido e implementado

un sistema de gestión de la calidad, incluyendo
los procesos necesarios y sus interacciones de
6 acuerdo con los requisitos de la norma ISO 9001
2015.
 Se han determinado las entradas requeridas y las
salidas esperas, la secuencia e interacción de los
7 procesos, los recursos necesarios para los
procesos y la asignación de responsables y
supervisores para estos procesos.

La organización mantiene información

8 documentada para el apoyo de sus procesos.

La organización conserva la información documentada

9 para tener la confianza que los procesos se realizan según
lo planificado.

5 LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO
La alta dirección de la organización demuestra
liderazgo y compromiso, asumiendo
10 responsabilidades y obligaciones con relación a
la eficacia del sistema de gestión de la calidad.

La alta dirección establece la política de calidad y

11 los objetivos de la calidad para el sistema de
gestión de la calidad.

La alta dirección se asegura de la integración de

12 los requisitos del sistema de gestión de la calidad
en los procesos de negocio de la organización.

La alta dirección asegura los recursos necesarios

13 para el sistema de gestión de la calidad.

14
La alta dirección promueve la mejora continua en la
organización

La alta dirección comunica la importancia de una

15 gestión de la calidad eficaz y conforme con los
requisitos del sistema
 La alta dirección apoya otros roles pertinentes
16 para el cumplimento de la gestión de la calidad.

17
La alta dirección de asegura que el sistema de gestión de la
calidad logre los resultados previstos.
5.1.2 ENFOQUE AL CLIENTE

La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con

18 respecto al enfoque del cliente asegurándose que se
determinan, se comprenden y se cumplen los requisitos
del cliente y los requisitos legales a que aplique la
organización.

La alta dirección determina y considera los riesgos y

19 oportunidades que pueden afectar a la conformidad de los
productos y servicios y a la capacidad de aumentar la
satisfacción del cliente

La alta dirección mantiene el enfoque en el aumento de la

20 satisfacción del cliente.

5.2 POLÍTICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLÍTICA DE LA CALIDAD

21 La alta dirección establece e implementa una política de la

calidad que sea apropiada al propósito y contexto de la
organización y apoye su dirección estratégica.

22
La política de calidad proporciona un marco de referencia
para el establecimiento de los objetivos de la calidad.

23 La política incluye el compromiso de cumplir los requisitos

aplicables y de mejorar continuamente el sistema de
gestión de la calidad.

24 comunicación de la política de calidad

 La política de calidad se encuentra disponible para las
25 partes interesadas y cuanta con información
documentada.

ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA

5.3 ORGANIZACIÓN
26
27
6 PLANIFICACION

6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

28 La organización determina los riesgos y oportunidades que

es necesario abordar con el fin de asegurar que el sistema
de gestión de la calidad pueda lograr sus resultados
previstos

La organización tiene en cuenta los riesgos y

29 oportunidades con el fin de aumentar los efectos
deseables; prevenir o reducir efectos no deseados y lograr
la mejora continua

30
La organización planifica las acciones para abordar estos
riesgos y oportunidades.
La organización planifica la manera de integrar e
implementar las acciones en sus procesos del sistema de
31 gestión de la calidad.

la organización planifica la manera de evaluar la eficacia de

32 estas acciones

OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACIÓN PARA

6.2 LOGRARLOS

La organización establece objetivos de la calidad

para las funciones y niveles pertinentes y los
33 procesos necesarios para el sistema de gestión
de la calidad

Los objetivos de la calidad son coherentes con la

34 política de calidad
Los objetivos se pueden medir, es decir son
35 medibles
36 Los objetivos se comunican y actualizan según
corresponda
37 Los objetivos de calidad tienen en cuenta los requisitos
aplicables
Los objetivos son pertinentes para la conformidad
38 de los productos y servicios y para el aumento de
la satisfacción del cliente

La organización planifica como lograr sus objetivos de la

39 calidad determinando que se va a hacer; que recursos se
requieren; quien será responsable; cuando finalizara y
como se evalúan los resultados.
7 APOYO
RECURSOS
La organización determina y proporciona los recursos
necesarios para el establecimientos, implementación y,
40 mantenimientos y mejora
continua del sistema de gestión de la calidad

41 La organización considera las capacidades y limitaciones

de los recursos internos existentes
42 La organización considera lo que se necesita obtener de los
proveedores externos.

El proyecto curricular determina y proporciona el personal

43 necesario para la implementación eficaz de su sistema de
gestión de la calidad y para la operación y control de sus
procesos

La organización determina y proporciona, y mantiene la

infraestructura necesaria para la operación de sus
44 procesos y lograr la conformidad de los productos y
servicios (edificios y servicios asociados, equipos hardware
y software y tecnologías de la información y comunicación)

El proyecto curricular determina y proporciona y mantiene

el ambiente necesario para la operación de sus procesos y
45 para lograr la conformidad de los productos y servicios.
( ambiente adecuado es la combinación de factores
humanos y físicos)

7.2 COMPETENCIA
El proyecto curricular establece la competencia de las
personas que llevan a cabo un trabajo que puede afectar
46 al desempeño y la eficiencia del Sistema de Gestión de la
Calidad.

El proyecto curricular se asegura de que las personas sean

47 competentes, basándose en su educación, formación o
experiencia laboral.
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
 El proyecto curricular se asegura de que las
personas que llevan a cabo un trabajo en el
proyecto tomen conciencia acerca de la política
48 de calidad, los objetivos de la calidad, la mejora y
lo que implica el incumplimiento del sistema de
gestión de la calidad

7.4 COMUNICACIÓN

El proyecto curricular determina las comunicaciones

internas y externas pertinentes al sistema de gestión de la
49 calidad que incluyen que comunicar; cuando comunicar; a
quien comunicar; como comunicar y quien comunica

7.5 INFORMACION DOCUMENTADA

El sistema de gestión de la calidad del proyecto curricular
50 incluye la información documentada requerida por esta
norma internacional

El sistema de gestión de la calidad del proyecto curricular

incluye la información documentada que el proyecto
51 curricular determina como necesaria para la eficacia del
sistema.

El proyecto curricular al momento de crear y actualizar la

información documentada se asegura de que tenga la
52 identificación y descripción ( título, fecha, número de
referencia), el formato y los medios de soporte
( electrónico o papel, versión de software y gráficos)

7.5.3 CONTROL DE LA INFORMACION DOCUMENTADA

La información documentada que maneja el Proyecto

Curricular es controlada, asegurándose de que esté
53 disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando se
necesite y esté protegida adecuadamente

El Proyecto Curricular para el control de la información

54 documentada maneja actividades como distribución,
acceso, recuperación y uso

El Proyecto Curricular para el control de la

información documentada maneja actividades
55 como almacenamiento y preservación, control de
cambios, conservación y disposición
OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL
 126.¿La organización planifica, implementa y controla los
procesos necesarios para cumplir los requisitos para la
provisión de productos y servicios, y para implementar las
acciones determinadas en el capítulo 6, mediante la
determinación de los requisitos para los productos y
servicios?.

La organización planifica, implementa y controla los

procesos necesarios para cumplir los requisitos para la
provisión de productos y servicios, y para implementar las
acciones determinadas en el capítulo 6, mediante el
establecimiento de criterios para los procesos

La organización planifica, implementa y controla los

procesos necesarios para cumplir los requisitos para la
provisión de productos y servicios, y para implementar las
acciones determinadas en el capítulo 6, mediante el
establecimiento de criterios para la aceptación de los
productos y servicios

La organización planifica, implementa y controla los

procesos necesarios para cumplir los requisitos para la
provisión de productos y servicios, y para implementar las
acciones determinadas en el capítulo 6, mediante la
implementación del control de los procesos de acuerdo
con los criterios

La organización controla los cambios planificados y revisa

las consecuencias de los cambios no previstos, tomando
acciones para mejorar cualquier efecto adverso, según sea
necesario.
8.2.1 Comunicación con el Cliente
La comunicación con los clientes incluye proporcionar la
relación relativa a los productos y servicios.

La comunicación con los clientes incluye tratar la consulta

los contratos o los pedidos , incluyendo los cambios.
La comunicación con los clientes incluye obtener la
retroalimentación de los clientes relativas a los productos y
servicios , incluyendo la queja de los clientes.
¿La comunicación con los clientes incluye manipular o
controlar la propiedad del cliente.
La comunicación con los clientes incluye establecer los
requisitos específicos para las acciones de contingencia,
cuando sea pertinente.
8.2.2 Determinación de los Requisitos para los Productos y
Servicios.

Cuando se determinan los requisitos para los productos y

servicios que se van a ofrecer a los clientes la organización
se asegura de que los requisitos para los productos y
servicios se definan, incluyendo cualquier requisito legal y
reglamentario aplicable?.
 Cuando se determinan los requisitos para los productos y
servicios que se van a ofrecer a los clientes la organización
se asegura de que los requisitos para los productos y
servicios se definan, incluyendo aquellos considerados
necesarios por la organización.

Cuando se determinan los requisitos para los productos y

servicios que se van a ofrecer a los clientes la organización
se asegura de que la organización puede cumplir con las
declaraciones acerca de los productos y servicios que
ofrece.
8.2.3
Revisión de los Requisitos para los Productos y Servicios.
La organización se asegura de que tiene la capacidad de
cumplir con los requisitos para los productos y servicios
que se van a ofrecer a los clientes.

La organización lleva a cabo una revisión antes de

comprometerse a suministrar productos y servicios a un
cliente, para incluir los requisitos especificados por el
cliente, incluyendo los requisitos para las actividades de
entregas y las posteriores a la misma.

La organización lleva a cabo una revisión antes de

comprometerse a suministrar productos y servicios a un
cliente, para incluir los requisitos no establecidos por el
cliente, pero necesario para el uso especificados o
previsto, cuando sea conocido.

La organización lleva a cabo una revisión antes de

comprometerse a suministrar productos y servicios a un
cliente, para incluir los requisitos especificados por la
organización.

La organización lleva a cabo una revisión antes de

comprometerse a suministrar productos y servicios a un
cliente, para incluir los requisitos legales y reglamentarios
aplicables a los productos y servicios.
8.2.4
Cambios en los Requisitos para los Productos y Servicios

La organización se asegura de que cuando se cambien los

requisitos para los productos y servicios , la informacion
documentada pertinente sea modificada y de qyue las
personas pertinentes sean conscientes de los requisitos
modificados.
8.3.1 Generalidades.

La organización establece, implementa y mantiene un

proceso de diseño y desrrollo que sea adecuado para
asegurarse de la posterior provición de productos y
servicios.
8.3.2 Planificación del Diseño y Desarrollo.
 Al determinar las etapas y controles para el diseño y
desarrollo , la organización considera la naturaleza
duración y complejidad de las actividades de diseño y
desarrollo.

Al determinar las etapas y controles para el diseño y

desarrollo , la organización considera las etapas del
proceso requeridas, incluyendo las reviciones del diseño y
desarrollo aplicable.

Al determinar las etapas y controles para el diseño y

desarrollo , la organización considera las actividades
requeridas de verificación y validación del diseño y
desarrollo.

Al determinar las etapas y controles para el diseño y

desarrollo , la organización considera las responsabilidades
y autoridades involucradas en el proceso de diseño y
desarrollo?.

Al determinar las etapas y controles para el diseño y

desarrollo , la organización considera las necesidades de
recursos internos y externos para el diseño y desarrollo de
los productos y servicios.

Al determinar las etapas y controles para el diseño y

desarrollo , la organización considera la necesidad de
controlar las interfaces entre las personas que participan
activamente en el proceso de diseño y desarrollo.

Al determinar las etapas y controles para el diseño y

desarrollo , la organización considera la necesidad de la
participación activa de los clientes y isuarios en el proceso
de diseño y desarrollo.
Al determinar las etapas y controles para el diseño y
desarrollo , la organización considera los requisitos para la
postrior provición de productos y servicios.

Al determinar las etapas y controles para el diseño y

desarrollo , la organización considerael nivel de control del
proceso de diseño y desarrollo esperado por los clientes y
otras partes intersadas pertinentes.

Al determinar las etapas y controles para el diseño y

desarrollo , la organización considera la información
documentada necesaria para demostrar que se han
cumplido los requisitos del diseño y desarrollo.
8.3.3 Entradas para el Diseño y Desarrollo
La organización determina los requisitos esenciales para
los tipos especificos de productos y servicios a diseñar y
desarrollar ?.
La organización considera los requisitos funcionales y de
desempeño?.
 La organización considera la información proveniente de
actividades previas de diseño y desarrollo similares?.
La organización considera los requisitos legales y
reglamenterios ?.

La organización considera las normas o código de prácticas

que la organización se ha comprometido a implementar?.

La organización considera las consecuencia potenciales de

fallar debido a la naturaleza de los productos y servicios?.
Las entradas son adecuadas para los fines del diseño y
desarrollo, estan completas y sin ambuguedades?.

La organizacíon aplica controles al proceso de diseño y

desarrollo para acegurarse de que se realicen las
reviciones para evaluar la capacidad de los resultados de
diseño y desarrollo para cumplir con los requisitos?.

La organizacíon aplica controles al proceso de diseño y

desarrollo para acegurarse de que se tome cualquier
acción necesaria sobre los problemas determinados
durante las reviciones, o las actividades de verificación y
validación?.
La organizacíon aplica controles al proceso de diseño y
desarrollo para acegurarse de que se conserva la
información documentada de estas actividades?.

8.3.5
Salidas del Diseño y Desarrollo.
La organización se asegura de que las salidas del diseño y
desarrollo cumplen con losrequisitos de las entradas.
La organización se asegura de que las salidas del diseño y
desarrollo son adecuadas para los procesos posteriores
para la provisión de productos y servicios.

La organización se asegura de que las salidas del diseño y

desarrollo incluyen o hacen referncia a los requisitos de
seguimiento y medición cuando sean apropiado, y a los
criterios de aceptación.

La organización se asegura de que las salidas del diseño y

desarrollo especifican las características de los productos
y servicios que son esenciales para su propósito previsto y
su provición segura y correcta.
La organización conserva informacion documentada sobre
las salidas del diseño y desarrollo.
8.3.6 Cambios del Diseño y Desarrollo

la organización identifica ,revisa y controla los cambios

hechos durante el diseño y desarrollo de los productos y
servicios, o posteriormente en la medida necesaria para
asegurarse de que no haya un impacto adverso en la
conformidad con los requisitos.
 La organización conserva la información documentada
sobre los cambios del diseño y desarrollo.
La organización conserva la información documentada
sobre los resultados de las revisiones.
La organización conserva la información documentada
sobre la autorización ce los cambios.
La organización conserva la información documentada
sobre las accines tomadas para prevenir los impactos
adversos.
8.4.1 Generalidades.
La organización se asegura de que los procesos, productos
y servicios suministrados externamente son conformes a
los requisitos.

La organización determina los controles a aplicar a los

procesos productos y servicios suministrados
externamente cuando los productos y servicios de
provedores externos están destinados a incorporarse
dentro de los propios productos y servicios de la
organización.

La organización determina los controles a aplicar a los

procesos productos y servicios suministrados
externamente cuando los productos y servicios son
proporcionados directamente a los clientes por provedors
externos en nombre de la organización.

La organización determina los controles a aplicar a los

procesos productos y servicios suministrados
externamente cuando un proceso, o una parte de un
proceso es proporcionado por un proveedor externo como
resultado de una decisión de la organización.

La organización determina y aplica criterios para evaluar

la selección , el seguimiento del desempeño y reevaluación
de los proveedores externos ,basándose en su capacidad
para proporcionar procesos o productos y servicios de
acuerdo con los requisitos.
La organización conserva la información documentada de
estas actividades y de cualquier acción necesaria que
surja de las evaluaciones
8.4.2 TIPO Y ALCANCE DE CONTROL
La organización se asegura de que todos sus procesos,
productos y servicios suministrados externamente no
afecten de manera negativa la capacidad de la
organización de entregar sus productos y servicios,
conformes y de manera coherente a sus clientes

La organización define los controle que pretende aplicar

un proveedor externo y los que pretende aplicar a la
salidad resultante
La organización tiene en consideración la eficacia de los
controles aplicados por el proveedor externo
 La organización se asegura de que los procesos
suministrados externamente permanecen dentro del
control de su sistema de gestión de la calidad

INFORMACION PARA LOS PROVEEDORES EXTERNOS

8.4.3
organización comunica a los proveedores externos sus
requisitos para la competencia, incluyendo cualquier
calificación requerida de las personas
La organización comunica a los proveedores externos sus
requisitos para la aprobación de productos y servicios

La organización se asegura de la adecuación de los

requisitos antes de su comunicación al proveedor externo

La organización comunica a los proveedores externos sus

requisitos para el control y el seguimiento del desempeño
del proveedor externo a aplicar por parte de la
organización

Control la Producción y de la Provisión del Servicio.

8.5.1
212.¿La organización implementa la producción y
provición del servicio bajo condiciones controladas?.

213.¿Las condiciones controladas incluyen, cuando sea

aplicable la disponibilidad de información documentada
que defina las caracteristicas de los productos a producir,
los servicios a prestar, o las actividades a desempeñar?.
214.¿Las condiciones controladas incluyen, cuando sea
aplicable los resultados a alcanzar?.
Las condiciones controladas incluyen, cuando sea
aplicable la disponibilidad y el uso de los recursos de
seguimiento y medición adecuados.

Las condiciones controladas incluyen, cuando sea

aplicable la implementación de actividades de seguimiento
y medición en las etapas apropiadas para verificar que se
cumple el criterio para el control de los procesos o su
salida, y los criterios de aceptación para los productos y
servicios.
Las condiciones controladas incluyen, cuando sea
aplicable el uso de la infraestructura y el entorno
adecuado para la operación de los procesos.
Las condiciones controladas incluyen, cuando sea
aplicable la designación de personas competentes,
incluyendo cualquier calificacion requerida.
 Las condiciones controladas incluyen, cuando sea
aplicable la validación y revalidación periodica de la
capacidad para alcanzar los resultados planificados de los
procesos de producción y de prestación del servicio,
cuando las salidas resultantes no puedan verificarse
mediante actividades de seguimiento o medición
posteriores.
Las condiciones controladas incluyen, cuando sea
aplicable la implementacion de acciones para prevenir los
errores humanos.
Las condiciones controladas incluyen, cuando sea
aplicable la implementación de actividades de liberación,
entrega y posteriores a la entrega.
8.5.2 Identificación y Trazabilidad.
La organización utiliza los medios apropiados para
identificar las salidas, cuando sea necesario, para
hacegurar la conformidad de los productos y servicio.
La organización identifica el estado de las salidas con
respecto a los requisitos de seguimiento y medición a
través de la producción y prestación del servicio.
La organización controla la identificación unica de las
salidas cuando la trazabilidad sea un requisitos.
La organización conserva la información documentada
necesaria para permitir la trazabilidad.
Propiedad Perteneciente a los Clientes o Proveedores
8.5.3 Externos.
La organización cuida la propiedad perteneciente a los
clientes o proveedores externos cuando esta bajo control
de la organización o siendo utilizada por la misma
La organización identifica , verifica y protege
 CUMPLE

SI NO PARCIALMENTE OBSERVACIONES