Академический Документы
Профессиональный Документы
Культура Документы
MAPA DE RIESGOS
ANEXO 1
Clase de
Proceso Causas Riesgo(s) del pro
riesgo
1. Defectos en los componentes,
dispositivos y/o accesorios físicos o del
sistema operativo, programas y aplicativos
de informática
3.Fallas en el mantenimiento de la
infraestructura de hardware.
Demora en la solución de
requerimientos o solicitudes que
1. Inconformidad de los usuarios.
impidan el desarrollo de los
procesos
1. Pérdidas económicas. 2.
Sanciones disciplinarias. 3.
Proyectos tecnológicos formulados
Demora en el desarrollo de los procesos. 4.
incorrectamente
Insatisfacción de los usuarios. 5. Alto
volumen de quejas de ciudadanos o partes
interesadas.
Recurso
Estadístico Métodos Controles Equipos Producto
Humano
Mayor 4
Mayor 4
V.Riesgo
Análisis de factores Z. Riesgo Actual Acción
Actual
1
Si el riesgo se materializa el objetivo de la entidad
se puede ver afectado debido a que existen
inconvenientes a nivel tecnologico que deben ser
6 MEDIA
solucionados inmediatamente ya que pueden
afectar el cumplimiento de la misionalidad y por 2
ende la productividad de los procesos.
CUATRIMESTRE I CUATRIMESTRE II
Entregable Ubicación (Enr - Abr) (May - Ago)
Se revisaron y entregaron
Acta de recibido Contratos equipos nuevos a la DCP,
DACN y OIPI.
Se envió inventario de la
obsolescencia del parque
tecnológico a la
Memorandos Archivo almacen
Subdirección
Administrativa y
Financiera (Almacén).
Se atendieron las
Reporte mesa de
Software GLPI incidencias reportadas
ayuda
por mesa de ayuda.
Se corre actualización
NA NA
masiva de Software.
Se realizaron
capacitaciones para el
Flash uso adecuado de la
informativos/ tecnología y la seguridad
Intranet
Actas de informática y
asistencia actualización permanente
en todos los equipos del
ministerio.
Se genera propuesta de
acuerdo y resolución para
NA NA
remitir a la Oficina
Asesora Jurídica.
Asignación de permisos
según demanda de mesa
Reporte mesa de
Software GLPI de ayuda y autorización
ayuda
del Coordinador del
Grupo de Sistemas.
Se realizo contratación
Contratos Contratos
para el equipo de soporte.
Se realiza la planeación
Reporte mesa de
Software GLPI conforme a la demanda y
ayuda
el tipo de incidencias.
Se realiza bloqueo y
Pagina Web Pagina Web restricción permanente de
páginas no autorizadas.
Se recopila las
necesidades TI de
Archivo Grupo de actualización del
Memorandos
Sistemas portafolio de proyectos
PETIC conforme
memorando enviado.
Se solicita información a
los ingenieros encargados
Archivo Grupo de
PETIC de las diferentes
Sistemas
temáticas del Grupo de
Sistemas.
TRIMESTRAL Riesgo Residual (Probabilidad)
Posible 3
Posible 3
Posible 3
Posible 3
Posible 3
Posible 3
Posible 3
Código: SI.P.5.F.1
Versión: 2
vigente desde:
V.Riesgo
Impacto VI Z. Riesgo Residual
Residual
Moderado 3 9 MEDIA
Mayor 4 12 MEDIA
Mayor 4 12 MEDIA
Menor 2 6 MEDIA
Menor 2 6 MEDIA
Moderado 3 9 MEDIA
Mayor 4 12 MEDIA
FORMATO PARA DETERMINAR EL IMPACTO
No.
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
Fuente: Guía para la gestión del riesgo de corrupción 2015 -DAFP-
FORMATO PARA DETERMINAR EL IMPACTO
Pregunta
Si el riesgo de corrupción se materializa podría...
¿Afectar al grupo de funcionarios del proceso?
¿Afectar el cumplimiento de metas y objetivos de la dependencia?
¿Afectar el cumplimiento de misión de la Entidad?
¿Afectar el cumplimiento de la misión del sector al que pertenece la Entidad?
¿Generar pérdida de confianza de la Entidad, afectando su reputación?
¿Generar pérdida de recursos económicos?
¿Afectar la generación de los productos o la prestación de servicios?
¿Dar lugar al detrimento de calidad de vida de la comunidad por la pérdida del bien o servicios o los recursos públicos?
¿Generar pérdida de información de la Entidad?
¿Generar intervención de los órganos de control, de la Fiscalía, u otro ente?
¿Dar lugar a procesos sancionatorios?
¿Dar lugar a procesos disciplinarios?
¿Dar lugar a procesos fiscales?
¿Dar lugar a procesos penales?
¿Generar pérdida de credibilidad del sector?
¿Ocasionar lesiones físicas o pérdida de vidas humanas?
¿Afectar la imagen regional?
¿Afectar la imagen nacional?
Fuente: Guía para la gestión del riesgo de corrupción 2015 -DAFP-
RESPUESTA
SI NO
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
x
9 9