POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ

ESCUELA DE POSGRADO
DIPLOMADO OPERATIVO PARA CAPITANES

ESPECIALIDAD : INVESTIGACIÓN CRIMINAL.

ASIGNATURA : PROCEDIMIENTOS Y FORMULACIÓN DE

DOCUMENTACIÓN

TEMA : LA CADENA DE CUSTODIA

DOCENTE : GRAL. PNP Carlos Noé GUILLEN ENRIQUEZ

PARTICIPANTE : CAP . PNP SOLORZANO HUACAC, ALFREDO MIGUEL

CAP . PNP YUMPO VARGAS, JOHN FRANKLIN
CAP . PNP VILLANUEVA DIAZ, JUAN CARLOS
CAP. PNP SALAZAR CAMPOS, JORGE ZENON
CAP. PNP RAMIREZ INFANTE, ANTONIO EDMUNDO

2019
 POLICÍA NACIONAL DEL PERÚ – ESCUELA DE POSGRADO

ÍNDICE

INTRODUCCIÓN............................................................................................................................3

CAPÍTULO I: MARCO TEÓRICO....................................................................................................4

CAPÍTULO II: ANÁLISIS................................................................................................................6

CONCLUSIONES..........................................................................................................................11

RECOMENDACIONES..................................................................................................................12

BIBLIOGRAFIA.............................................................................................................................13

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INTRODUCCIÓN

En el presente modulo realizado en el Diplomado Operativo de Capitanes,

dentro de la Escuela de Posgrado de la PNP, advertimos la necesidad de
profundizar conocimientos sobre “la cadena de custodia” y su rol probatorio
dentro del proceso penal, la cual es considerado como el procedimiento técnico
científico efectuado por los peritos, pesquisas policiales en coordinación con el
fiscal, aplicado a los indicios materiales vinculados con el delito, desde su
localización hasta su valoración por los encargados de su análisis, y que tiene
como fin el no viciar el manejo que de ellos se haga y así evitar alteraciones,
sustituciones, contaminaciones o destrucciones.

Se debe precisar, que la cadena de custodia se origina con la ubicación,

fijación, recolección, embalaje y traslado de la evidencia en la escena del
crimen, hasta la presentación en la etapa del juzgamiento, la cadena de
custodia debe garantizar que el procedimiento empleado ha sido exitoso, y que
la evidencia que se recolectó en la escena, es la misma que se está
presentando ante el tribunal, o el analizado en el respectivo dictamen pericial.

En ese sentido, el presente análisis busca analizar el tratamiento,

procedimiento de la Cadena de Custodia de una prueba, y la valoración del
Juez en el Código Procesal Penal de tendencia acusatoria, estudiándose en
concordancia con el Acuerdo Plenario Nro. 6-2012/CJ-116, en el que se
establece como doctrina que la ausencia o la ruptura de la cadena de custodia
no es un problema de ilegitimidad de la prueba determinante de su inutilización
puesto que existe la libertad probatoria de las partes.

Por último, se concretizarán las conclusiones y recomendaciones sobre el

procedimiento policial para la ejecución y seguridad de la cadena de custodia
en nuestro ordenamiento jurídico, con la finalidad de lograr que el cuerpo del
delito sea considerado y valorado por el juez, respetando las garantías de los
ciudadanos y logrando una eficacia de la persecución penal.

El grupo.

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CAPITULO I

MARCO TEORICO
LA CADENA DE CUSTODIA EN EL NUEVO CÓDIGO PROCESAL PENAL

A. DEFINICIÓN

Según, el artículo 7 del Reglamento de la Cadena de Custodia de

Elementos Materiales, Evidencias y Administración de Bienes Incautados,
define lo siguiente:

“Cadena de Custodia es el procedimiento destinado a garantizar la

individualización, seguridad y preservación de los elementos materiales y
evidencias, recolectados de acuerdo a su naturaleza o incorporados en toda
investigación de un hecho punible, destinados a garantizar su autenticidad, para
los efectos del proceso”1.

Por otro lado el Acuerdo Plenario Nro. 6-2012/CJ-116 precisa que:

“la Cadena de Custodia es, propiamente, un sistema de control que permite

registrar, de manera cierta y detallada, cada paso que sigue el cuerpo del delito
encontrado en el lugar de los hechos (recolección, incorporación –utilización de
embalajes adecuados–rotulación, etiquetamiento –con identificación del
funcionario responsable y referencias sobre el acto de hallazgo, ocupación e
incautación–, traslado, almacenamiento, conservación, administración y destino
final), de suerte que proporciona un conocimiento efectivo del flujograma que ha
seguido el bien, cosa u objeto, a través de los diferentes sistemas (policial, fiscal,
laboratorio criminalístico, Instituto de Medicina Legal, u otros entes públicos o
privados), hasta llegar a las instancias judiciales (…)”2

B. ELEMENTOS MATERIALES Y EVIDENCIAS

El Art. 5 del Reglamento de la Cadena de Custodia de Elementos

Materiales, Evidencias y Administración de Bienes Incautados precisa a
los elementos materiales y evidencias como aquellos objetos que

1 Reglamento de la Cadena de Custodia de elementos materiales, evidencias y administración de bienes

incautados. Aprobado por Resolución N°729-2006-MP-FN, del 15JUN06, pág. 5
2 Acuerdo Plenario Nro. 6-2012/CJ-116, aprobado por los magistrados de la Corte Suprema de Justicia de la
República, el 07MAR13. Pág.10

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permiten conocer la comisión de un hecho punible y atribuirlos a un

presunto responsable en una investigación y proceso penal.

El concepto de “Elemento” hace referencia a que lo hallado, hace parte de

un todo; es decir, que se trata de la parte constitutiva de un todo, que para
el caso de la investigación criminal, es la conducta que, se supone,
constituye delito. Se dice que este elemento es “Material”, en la medida
que debe ser percibido a través de los sentidos; debe poderse ver, palpar,
oler, oír o degustar, para que pueda ser conocido y genere certeza sobre
la verdad real de lo sucedido. Se denomina “Probatorio” porque posee
capacidad de probar algún aspecto relacionado con la conducta que se
investiga. Quedado a discrecionalidad judicial.

C. PRINCIPIOS

Los procedimientos previstos en el presente reglamento, se rigen por los

siguientes principios3:

1. El control de todas las etapas desde la recolección o incorporación de los

elementos materiales, evidencias. Así como del actuar de los responsables
de la custodia de aquellos.
2. La preservación de los elementos materiales y evidencias, para garantizar
su inalterabilidad, evitar confusiones o daño de su estado original, así
como un indebido tratamiento o incorrecto almacenamiento.
3. La seguridad de los elementos materiales y evidencias, con el empleo de
medios y técnicas adecuadas de custodia y almacenamiento en ambientes
idóneos, de acuerdo a su naturaleza.
4. La mínima intervención de funcionarios o personas responsables en cada
uno de los procedimientos, registrando siempre su identificación.
5. La descripción detallada de las características de los elementos materiales
y evidencias, del medio en el que se hallaron, de las técnicas utilizadas, de
las pericias, de las modificaciones o alteraciones que se generen en
aquellos, entre otros.

3 Reglamento de la Cadena de Custodia de elementos materiales, evidencias y administración de bienes

incautados. Aprobado por Resolución N°729-2006-MP-FN, del 15JUN06, pág. 4

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CAPÍTULO II

ANÁLISIS DE LA CADENA DE CUSTODIA

El objeto de la cadena de custodia es la incautación de bienes, vinculados a la

escena del crimen, los cuales son considerados como: el bien que constituye el
cuerpo del delito, cosas que se relacionan con él, y cosas necesarias para el
esclarecimiento de los hechos y su aprehensión por el órgano oficial del
Estado, esta diligencia la ejecuta: 1. La policía cuando media flagrante delito o
peligro inminente de su perpetración. 2. El fiscal, fuera de los casos de
flagrancia delictiva, cuando exista peligro por demora –riesgo de desaparición
de la cosa, bien o material concreta de pon asegurarse inmediatamente. 3. El
juez, como primera palabra, siempre, mediante auto fundado, fuera de
flagrancia y del peligro por la demora; y, como segunda palabra, en los otros
dos casos y en vía de confirmación. Similar tratamiento de la incautación, sea
instrumental: art.218.2 y 316-317NCPP4.

Además, los aspectos esenciales de la cadena de custodia, se advierte que se

trata de un mecanismo de control que sirve para preservar los medios de
prueba obtenidos en la etapa de investigación, ya que con ello se busca
garantizar la autenticidad de lo incautado. La cadena de custodia contribuye de
esta manera a garantizar la autenticidad 5 y legalidad de los elementos
materiales y evidencias.”.

La Cadena de Custodia es la garantía legal que permite el manejo idóneo de

las evidencias, con el objeto de evitar su modificación, alteración o destrucción;
además, esta proporciona información del traslado de las mismas por las
diversas entidades de la Policía, Ministerio Público, Criminalística y Poder

4 CESAR SAN MARTIN CASTRO, La Etapa de la Investigación, Derecho Procesal Penal, Lecciones, pág. 342.
La exhibición e incautación de bienes, según el Artículo 218 del NCPP.- Solicitud del Fiscal, inciso 2.- “La Policía no necesitara autorización del
fiscal ni orden judicial cuando se trata de una intervención en flagrante delito o peligro inminente de su perpetración, de cuya ejecución dará
cuenta inmediata al Fiscal.(…)”
La incautación, según Artículo 316 del NCPP.-Objeto de la incautación, inciso 1,.- Los efectos provenientes de la infracción penal o los
instrumentos que se hubiere ejecutado, así como los objetos del delito permitidos por la Ley, siempre que exista peligro por la demora, pueden
ser incautados durante las primeras diligencias y en el curso de la investigación preparatoria, ya sea por la Policía o el Ministerio Público. (...)
Intervención Judicial, según Artículo 317, inciso 1.- Si no existe peligro por la demora, las partes deberán requerir al Juez la expedición de la
medida de incautación. Para estos efectos, así como para decidir en el supuesto previsto en el artículo anterior, debe existir peligro de que la
libre disponibilidad de los bines relacionados con el delito pueda agravar o prolongar sus consecuencias o facilitar la comisión de otros delitos.
5 Cuando se dice autenticidad se refiere, conforme a la segunda significación de la RAE, que es “la certificación con la que se atestigua la
idoneidad y verdad de algo.

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Judicial, lo cual debe garantizar su idoneidad y autenticidad hasta la

culminación del proceso.

En este contexto, la cadena de custodia constituye un procedimiento

transparente en el marco del NCPP, ya que este mecanismo garantiza un grado
de certeza en el proceso y genera elementos de convicción en la etapa de
juzgamiento. En ese sentido, los elementos materiales y evidencias
recolectados en el espacio físico de la investigación servirán de base suficiente
para la acusación por parte del Ministerio Público; además, permitirá valorar la
prueba en el juicio, puesto que se ha preservado de toda alteración, cambio o
contaminación.

A. INICIO DE LA CADENA DE CUSTODIA

La Cadena de Custodia se origina con el aseguramiento, inmovilización o

recojo de los elementos materiales y evidencias en el lugar de los hechos,
durante las primeras diligencias o incorporados en el curso de la
investigación preparatoria; y, concluye con la disposición o resolución que
establezca su destino final6. Es por ello, los efectivos policiales a cargo
deben tener el conocimiento y la experiencia necesaria para el hallazgo y
recojo de evidencia útil, el cual será insertado en el proceso investigatorio
del delito; de lo contrario, en el lugar de los hechos se perderá información
que llevará al fracaso de la investigación y la persecución penal.

B. REGISTRO Y CUSTODIA

La cadena de custodia debe registrarse con el objeto de garantizar el

ingreso, registro, almacenaje, administración y salida de los elementos
materiales y evidencias.7 Puesto que, mediante una descripción minuciosa
y detallada de los caracteres, medidas, peso, tamaño, color, especie,
estado, entre otros datos del medio en el que se hallaron los elementos
materiales y evidencias, de las técnicas utilizadas en el recojo y pericias

6 Reglamento de la Cadena de Custodia de elementos materiales, evidencias y administración de bienes

incautados. Aprobado por Resolución N°729-2006-MP-FN, del 15JUN06, Art. 8, pág. 5
7 Reglamento de la Cadena de Custodia de elementos materiales, evidencias y administración de bienes
incautados. Aprobado por Resolución N°729-2006-MP-FN, del 15JUN06, Art. 8, pág. 5

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que se dispongan. Los mismos que se consignaran en el formato y rotulado

de la cadena de custodia.

CUADRO 18

C. FINALIDAD
8 Formato A-6: Rotulo de indicios/evidencias/elementos recogidos (cadena de custodia)
Formato A-7: Cadena de Custodia

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La cadena de custodia tiene como finalidad demostrar la identidad, el

estado original, las condiciones de su recabación, preservación, embalaje,
traslado, licitud y autenticidad de los medios de prueba, evitando con ello
su alteración, modificación, destrucción, sustracción, substituciones, e
incluso a través de ella se podría identificar una indebida manipulación de
dichos medios de prueba por las personas que estaban obligadas a
garantizar las condiciones debidas de preservación; así como, el tiempo de
almacenamiento, refiriendo quiénes tuvieron acceso a los mismos,
describiendo un conocimiento efectivo del flujograma que ha seguido el
bien, cosa u objeto a través de diferentes sistemas ( policial, fiscal,
laboratorio criminalística, Instituto de Medicina Legal, u otros entes públicos
y privados).

D. RUPTURA DE LA CADENA DE CUSTODIA

Por otro lado, se ha analizado el Acuerdo Plenario Nro. 6-2012/CJ-116, en

el que se manifiesta que la ruptura de la cadena de custodia se presenta
cuando en alguno de los eslabones de la cadena o de los tramos por el que
transita el cuerpo del delito, se pierde la garantía de identidad entre lo
incautado y lo entregado al fiscal, perito, organismos técnicos periciales,
laboratorios forenses o juez. Asimismo, en este mismo Acuerdo Plenario
se declara que la ruptura de la cadena de custodia debe entenderse como
una irregularidad o un acto procesal defectuoso, pero que no determina la
nulidad, inadmisibilidad o inutilización del cuerpo del delito.

De modo que, se indica que la cadena de custodia es una de las

modalidades para acreditar la autenticidad de un bien, objeto o cosa
incautado, y que solo busca facilitar la demostración a través de un
conjunto de formatos y procedimientos estandarizados y protocolizados; y,
en otro sentido, que en materia de prueba rige el principio de libertad
probatoria (artículo 157,apartado 1, NCPP); es decir, que las partes pueden
acreditar la autenticidad de la prueba material presentada por los diversos
medios de prueba reconocidos por la ley.

E. EXCEPCIONES DE LA CADENA DE CUSTODIA

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Por lo expuesto en el Acuerdo Plenario N° 6-2012/CJ-116, el cuerpo del

delito y el conjunto de diligencias realizadas a partir de él como las
periciales por ejemplo no pierden eficacia probatoria por el simple hecho de
la ausencia de la cadena de custodia o su ruptura. Sin embargo, resulta
necesario que la partes, para garantizar la mismidad de la prueba, puedan
acreditar la autenticidad del cuerpo del delito en sus ámbitos esenciales por
otros medios de prueba, más allá de la prueba documentada que procede
del acta de incautación y de los formatos respectivos de cadena custodia
perjudicados por la ruptura.

Así que, el Acuerdo Plenario indica que la decisión acerca de la

autenticidad de un elemento material es parte del juicio de valor que el juez
debe realizar sobre el grado de credibilidad de la prueba aportada o
practicada en el juicio.

En ese sentido, la cadena de custodia viene a conformar el conjunto de

etapas (hallazgo, recolección o incautación, traslado, almacenamiento,
conservación, administración y destino final) desarrolladas en forma
legítima puesto que deben de garantizar los derechos fundamentales de la
persona (debido proceso) durante la investigación, con el fin de garantizar
la autenticidad de los indicios materiales desde el momento de su
recopilación y posterior análisis científico, hasta su incorporación a juicio.

Los policías que verifiquen, investiguen y analicen las evidencias en una

escena del crimen, deberán tener en cuenta los elementos descubiertos y
utilizados en sede de audiencia (preliminar o de juzgamiento), así como los
manuales de criminalística, los cuales deberán ser acordes al sistema de
fuentes del bloque de constitucionalidad que garantiza los derechos
fundamentales, dentro de los cuales encontramos el Pacto de Derechos
Civiles y Políticos (PIDCP) y la Convención Americana de Derechos
Humanos (CADH), entre otros, que concretan el alcance de las garantías
previstas en la Constitución y por la ley.

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CONCLUSIONES

A. En primer lugar, la cadena de custodia es el procedimiento de

registro y control que tiene por finalidad garantizar la integridad,
conservación e inalterabilidad de los elementos materiales de
prueba, garantizando la autenticidad, que corresponde al principio de
mismidad, desde el momento de su hallazgo en la escena del crimen
hasta el término de la etapa de juzgamiento.

B. En segundo lugar, la Cadena de Custodia constituye una de las

garantías de este nuevo sistema procesal penal de tipo acusatorio
garantista; ya que la preservación de los medios de prueba garantiza
el debido proceso; asimismo, servirá de base tanto para la acusación
fiscal como para la correcta valoración de la prueba.

C. En tercer lugar, el diseño de la Cadena de Custodia, busca facilitar la

demostración de la autenticidad del cuerpo del delito a través de un
conjunto de documentos que, debidamente fechados y rubricados
por cada uno de quienes tienen contacto con este, permite
determinar tanto las condiciones en que cada uno de ellos lo recibió
y entregó, como las eventuales pruebas a las fueron sometidos.
Con el fin de realizar un control que busca evitar la modificación,
alteración o destrucción de la evidencia.

D. Conforme con el Acuerdo Plenario N° 6-2012/CJ-116, se llega a

establecer como doctrina que la ruptura de la cadena de custodia no
determina la nulidad, inadmisibilidad o inutilización del cuerpo del
delito; asimismo, esta ruptura no puede negar el valor probatorio de
los exámenes periciales y sus posteriores resultados debidamente
documentados. Inclusive, agrega que en virtud del principio de
libertad probatoria, las partes pueden acreditar la autenticidad de la
prueba material presentada por otros medios de prueba. En ese
orden de ideas, corresponde al juez decidir acerca de la autenticidad
de un elemento material sobre el grado de credibilidad de la prueba
aportada o practicada en el juicio.

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RECOMENDACIONES

A. El personal policial a cargo de las investigaciones de un determinado

delito contar con conocimiento, experiencia y la actitud de investigar
los delitos, como por ejemplo los medios, las técnicas y las
modalidades de perpetración de cada delito en particular. Puesto que
la incautación de bienes, cosa o objeto (cuerpo del delito) obedece a
todo aquello que se vincule directamente o indirectamente con el
delito.

B. Antes de recolectar los elementos materiales y evidencias se debe

individualizar o marcar cada uno de ellos, para posteriormente
perennizarlos a través de planimetría, croquis, fotografías o
filmaciones; inclusive se adoptarán las técnicas adecuadas de recojo
para cada indicio y/o evidencia en particular.

C. Por otro lado, a fin de garantizar la integridad, conservación e

inalterabilidad de las evidencias se debe utilizar embalajes apropiados
de acuerdo a la naturaleza de las evidencias, etiquetándolos o
rotulándolos para una rápida ubicación e identificación o
precintándolos según el caso, consignándose: paquete o bulto Nº,
causa, fecha y hora de la intervención, lugar del hecho, dependencia
interviniente, juzgado y/o fiscalía en turno, descripción del material,
funcionario interviniente y las firmas de los presentes
(fundamentalmente, testigos civiles, perito/s y funcionario actuante).

D. El embalaje de las evidencias se realiza en sobres separados y cada

uno debe ir acompañado de su correspondiente Formulario de
Cadena de Custodia, de esta manera se protege el material
probatorio para evitar su destrucción, suplantación, alteración o
contaminación. Es decir, se garantiza la legalidad de la prueba y
registra la identidad del personal que tuvo contacto con la evidencia.

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BIBLIOGRAFÍA

A. Biblioteca virtual Wikipedia, consultado el 07ABR19, Cadena de

Custodia, https://es.wikipedia.org/wiki/Cadena_de_custodia

B. Reglamento de la cadena de custodia de elementos materiales,

evidencias y administración de Bienes incautados, aprobado por
Resolución N°729-2006-MP-FN del 15JUN06.

C. César SAN MARTIN CASTRO, La Etapa de la Investigación, Derecho

Procesal Penal, Lecciones, año 2015, Lima – Perú. pág. 341-349

D. Pablo SANCHEZ VELARDE, El Nuevo Proceso Penal, año 2009, Lima

– Perú.

E. Acuerdo Plenario Nro. 6-2012/CJ-116., del 07MAR13, emitido por la

Corte Suprema de Justicia de la República.

F. Programa de Capacitación en el Marco de la Implementación del

Código Procesal Penal en la ciudad de Lima año 2019. Formatos 6 y 7
de la Cadena de Custodia.

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