TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a continuación:

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un (1) proceso
organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los
siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la
asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal
asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la
auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.

REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA

EMPRESA: NIKE colombia
Dirección: Cra 80D-2
Representante: Rafael Zabaleta
Tel: 01800052055
Cargo: Gerencia en Mantenimiento
Correo electrónico: rafael65413@gmail.com.co
De: Auditores: Gerencia de Calidad
nikecolombia@gmail.com.co
Para: Area de mantenimiento e intalaciones
Juan Andres Rodriguez
Fecha: 13/06/2019

OBJETIVO: Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo el programa de Sistema de
Gestión de Calidad en la empresa NIKE colombia. , en la instalación y mantenimiento de ascensores como
también en maquinaria pesada.

ALCANCE: Se tendrá en cuenta las certificaciones del personals y/o las prestacines de los servicios de cada
uno de los técnicos y profesionales capacitados para el completo control y aseguramiento de la empresa
NIKE Colombia y sus clientes.

Criterios de la Auditoria

 SGC de MRC
 Política de Gestión Financiera.
 Política de Logística y Servicio al Cliente
 Manual de Procedimientos
 Políticas Corporativa de MRC
 Norma ISO 9001:2011
 Manual de Documentos de Retención y Archivo de la empresa Nike Colombia.
  Manual de Formatos y Registro de mantenimientos e instalaciones.
 Manual de Calidad M-AM-001.

Reunion de apertura:
2 de abril del 2019
Hora 8:00 am
Reunión de cierre:
2 de abril del 2019
Hora 5:00 pm
Señores, Cordial saludo
La presente es para informales que el equipo de auditoria realizara un seguimiento al proceso
que se hace mención en este documento, con el fin de verificar y analizar las aplicaciones de
los procesos de mantenimiento e instalaciones bajo las prestaciones de servicio de técnicos y
profesionales de la empresa NIKE Colombia consignado bajo los criterios de la auditoria,
esta auditoria se realizara por un equipo de 4 a 5 auditores de calidad y deber ser atendido
bajo el ingeniero en Jefe de la empresa en el presente año en el cual se realizara al auditoria.
En las horas de realización de la auditoria se tomara en cuenta lista de chequeo y
procedimientos de el SGC empresarial para los procesos, si aun tiene dudas o
inconformidades contactarse con el líder del grupo auditor antes de la realización de la
auditoria 2 o 3 dias antes, a continuación en el cuadro siguiente deberá colocar la persona
que atenderá al equipo auditor colocando su nombre, cargo que ejerce y la firma de cada una
de las personas que recibirán al equipo auditor, para la realización de la auditoria se debe
tener en mano la documentación, condiciones de contorno o segurida y salud ocupacional en
el área en la cual se realizara la auditoria y disponer máxima seguridad para el equipo auditor.
El informe de la ejecución de la auditoria será confidencial y solo el equipo auditor tendrá
conocimiento de ella toda la documentación sera acorde bajo los estándares establecidos.

Cordialmente
Auditoria de calidad y procesos

Indicadores

Cumplimiento en e la instalación y mantenimiento del equipo

Responsable Auditoria: Oficina Asesoria de control

Responsable Área: Area de mantenimiento
Asistentes:

 Gerencia General
 Secretaria de Gerencia
 Superintendencia de Logística
 Supervisor de Logística
 Oficina Asesora de Control interno

Asistentes - Equipo auditor

Camilo marin Experto técnico SGC firma
Steven Sinning Experto técnico SGC firma
Luis castro Ingeniero de procesos firma
Gabriel Medina Ingeniero de produccion firma
Julian Ramos Gerencia en mantenimiento firma
Auditados
Juan andres Rodriguez Ingeniero en jefe firma

b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento revisado

Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Manuales de operaciones Este se encarga de cumplir con todo lo
relacionado con las operaciones que se
realice en la empresa
2 Documentacion Hay proveedores que no tienen los
documentos legalizados y por tal
motivo no se puede crear ningún dato en
el sistema
3 Certificado o titulo técnico Cada personal de la empresa debe tener
certificado laboral o titulo.
4 Documentacion de la Politica de la Cada empleado de la empresa debe
empresa cumplir con la política dentro y fuera de
la empresa
5 Pagos Los pagos están conforme con cada
estatuto gubernamental

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que

usará durante la auditoría.
En la realización de la auditoria la comunicación es lo mas importante a la hora de la
realización de procesos.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de
Chequeo).
Para estas estrategias de recolección y verificar la información de la auditoria se tien
encuenta:
 Documentacion
 Procedimientos físicos y escritos
 Lista de chequeo
 Manuales
 Tecnicas de verificacion
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: Auditor (es):
Proceso Auditado: Auditado (s):
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Procedimiento Politica de Se neceita agregar la X
a la realización gestión y de implementacionde
de financiación los costos tanto del
mantenimiento técnico como lo que
e instalaciones se requiere para la
de dichos realización de dichos
equipos procesos mecánicos.
2 Formatos, Gerencia en No se tuvo en cuenta X
documentación, mantenimiento los formatos o
y manuales o área de manuales para dicho
para dichos mantenimiento procedimiento
procedimientos
3 Procesos de Ingeniero en Falto la organización X
optimización jefe encargado o cambios en la
en el área realización de dicho
proceso
4
5
6
7
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor
f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.
Las conclusiones son las siguientes:
 Se debe tener siempre en cuenta los formatos a la hora de realizar dicho
procedimiento o mantenimiento
  Se debe tener una mayor organización en la parte de logística para a la hora de
realizar dicho proceso no resulte ningún imprevisto.
 Tener en cuenta el manual de cada equipo para la realización de dicho
procedimiento.
Conclusiones de la auditoria: Gestion de Calidad
Se debe manejar los protocolos de la empresa para la realización de dicho proceso para la
intstalacion o mantenimiento de dicha maquinaria en la cuales se le especificara claramente
a los técnicos y profesionales cuales son los procesos a realizar dicho servicio, estos son
unos de los criterios de la empresa que se debe cumplir, tambien la empresa se hara a cargo
de cualquier gasto por parte del técnico a la hora de realización de procesos para asi aplicar
los protocolos de la empresa y aclarar teniendo claro las políticas de satisfacción del cliente
estableciendo indicadores que permitan obtener las satisfacción por parte del personal de la
empresa.
g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la
ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.

Teniendo en cuenta el proceso de auditoria contamos con procesos de estándares bajo los
criterios de la empresa bien documentado para tener un orden por medio de cada uno de los
empleados, se tiene en cuenta el como debe realizarse las actividades o dichos procesos
para asi tener los mejores resultados y que nuestros clientes se sientan satisfechos al
arealizacion y terminación de dicho mantenimiento o proceso, una vez obtenido ese fin
podemos concluir que la empresa cumple con todo lo establecido por los auditores y la
organización general.