Derecho Procesal Penal I

Proceso: conjunto de pasos que se dan en forma sucesiva y ordenada con el fin de resolver un
conflicto jurídico social. Es una forma de resolver el conflicto.

Procedimiento: Es la forma en la que se realiza el proceso.

PROCESO PENAL

PREPARATORIA INTERMEDIA Fase de Debate

Proceso es una forma civilizada de pelearse.

Derecho Procesal: Ciencia jurídica que estudia los principios y normas que regulan la función
jurisdiccional (jurisdicción), la actividad de los sujetos procesales (actos procesales) y la forma del
proceso para la realización del Derecho Material (Derecho Penal)

Jurisdicción: Potestad de los tribunales para impartir justicia.

Proceso Penal

Jurisdicción

Juez

Competencia

Principios,

Actor Sindicado normas

Acción----------------------Pretensión------------------------------------Excepción procesales

Querellante adhesivo Defensor Técnico

En casos penales es la pretensión punitiva

Un juez no puede tener jurisdicción sin competencia, ni ser competente sin jurisdicción.

Derecho Procesal: Conjunto de normas que estudia la actividad jurisdiccional del Estado.

Conjunto de fases mediante los cuales se constituye la relación jurídica procesal, que se establece
entre el juzgador, las partes y los demás intervinientes.

1
Proceso Penal: conjunto de fases que permiten la investigación, conocimiento y resolución de un
hecho que reviste características de delito.

Sistema procesal: Es un conjunto de principios e instituciones que configuran una manera

determinada de hacer el proceso.

Son las formas técnicas o métodos para desarrollar los postulados políticos y jurídicos del derecho
procesal, es decir, para aplicar los distintos principios de cada tipo de Estado en los procesos.

Democrático

Estado Socialista

Política Criminal Comunista

Organismo Judicial

Ministerio Público Sindicado

Sistemas procesales: responden a la orientación política del Estado, democrático—autoritario.

Define como el Estado ve y juzga a sus ciudadanos mediante herramientas jurídica llamada
PROCESO.

Formas de enjuiciamiento penal (proceso) conforme a teoría y métodos que responden a una
política criminal.

Sistema inquisitivo: Sistema de proceso penal que se caracteriza porque en el juez se concentra la
investigación, acusación y juzgamiento; a el pertenecía la iniciativa probatoria y valoración de la
misma. Se caracteriza por la falta de garantías al sindicado.

Sistema acusatorio: En el procedimiento acusatorio penal se caracteriza porque las función de

acusar (MP) defender y juzgar (OJ) no se concentran en una misma persona; además al juez le
corresponde decidir según los resultados (prueba) de la acusación pública o privada y de la
controversia mantenida con la defensa.

2
 SISTEMA MIXTO:
En este sistema se combinan las características de los sistemas acusatorios y el inquisitivo.

SISTEMA INQUISITOVO SISTEMA ACUSATORIO SISTEMA MIXTO

Prisión preventiva es la regla La libertad del sindicado es la La libertad del sindicado es la

regla regla

La confesión del sindicado es Su confesión no es la prueba El conjunto de la prueba

prueba sino medio de defensa 182 determina la culpabilidad
CPP

La acción penal es de oficio Cualquiera puede acusar. NO Acción penal solo le

es de oficio 107 y 24 CPP corresponde al MP Art. 24
CPP, Art. 107 CPP, Art. 251
CPRG

El juez puede investigar e Solo el MP tiene la carga de la Separación de funciones

instituir prueba prueba 181 CPP

Escrito y secreto Oral y público 109 CPP Mayormente oral (Art. 109
CPP) y público (ver
excepciones)402 CPP

Sistema de valoración de la Sistema de valoración de la Sistema de valoración de la

prueba: tasado prueba; íntima convicción prueba sana crítica razonada
186 CPP

Hay doble instancia ( hay Única instancia Hay doble instancia

recurso de apelación de oficio)
Art. 211 CPRG

EN GUATEMALA TENEMOS UN SISTEMA MIXTO Y CON TENDENCIA ACUSATORIA.

Fines del Proceso Penal Art. 5 CPP

1. La averiguación de un hecho señalado como delito o falta y las circunstancias en que pudo
ser cometido (Fase Preparatoria)
2. El Establecimiento de la posible participación del Sindicado (Fase intermedia)
3. El pronunciamiento de la sentencia respectiva (Fase de juicio o debate)
4. La ejecución de la pena o medida de seguridad (Fase de Ejecución)

Características del Derecho Penal

1. Derecho Público: Proceso impuesto por el Estado

2. Es un derecho instrumental
3. Es un derecho autónomo

3
Derecho público: constituye la función jurisdiccional del Estado. Sus normas son imperativas y
obligatorias para todos los ciudadanos.

Derecho instrumental: Tiene por objeto la realización del derecho penal sustantivo.

Derecho autónomo: Tiene sus propios principios, garantías e instituciones.

Principios del Derecho Procesal Penal (Art. 1 al 23 CPP)

1. Imperatividad
2. Juez natural (Nemo Iudex sine lege)
3. Fundamentación
4. Presunción de inocencia
5. Non bis in ídem (Única persecución)
6. Acusatorio (Nemo Iudex sine actore)
7. Debido proceso
8. Derecho de defensa

Principio= lineamiento general

Principio de Imperatividad: Art. 3 CPP

Los tribunales no pueden variar las formas del proceso, ni la de sus diligencias. Cuando un tribunal
ha provocado una variación de las formas del proceso penal, es procedente que a través de los
medios de impugnación correspondientes, se anule el fallo viciado y restablezca el procedimiento.
La ley dice como se realiza el proceso, al salirse de la Imperatividad la ley da dos formas para
corregir el proceso: Actividad procesal defectuosa

Principio de juez natural: Conocido con el aforismo Nemo Iudex sine lege. Consiste en el que juez
debe estar previamente establecido a la comisión del delito y realización del proceso. Busca evitar
los fueros especiales o tribunales especiales. No contradice la especialización de los juzgados. Ver
arts. 12 CPRG, 16 LOJ, 8.1 Pacto de San José.

Principio de fundamentación: Art. 11 Bis CPP. Explicación del por qué el juez resuelve como
resuelve, consiste en la explicación suficiente, coherente, clara y sencilla de los argumentos que
explican la decisión del juez basada en las pretensiones de las partes que se expresan mediante
razones probatorias y jurídicas de manera que la resolución pueda ser entendida, sustentada y no
resultado de la arbitrariedad. Debe explicar los motivos de hecho y de derecho en que se basa la
decisión. La falta de fundamentación viola el derecho de defensa o la acción penal.

Implica un defecto absoluto de anulación formal.

Tratamiento como inocente: Art. 14 CPP También se llama presunción de inocencia. El sindicado
debe ser tratado como inocente hasta que una sentencia lo declare culpable. Todos somos
inocentes, por lo tanto lo que se debe demostrar en el proceso es la culpabilidad y no la inocencia.

4
Que implica la presunción de inocencia:

1. Prohíbe la interpretación extensiva.

2. Prohíbe la aplicación por analogía.
3. Establece límites a las medidas de coerción. (Medidas de coerción a partir del Art. 254 CPP
4. La duda favorece al reo. In dubio pro reo.
5. Toda condena debe ir precedida de actividad probatoria.
6. Que las pruebas sean producidas en la fase de Debate, garantizando la contradicción,
publicidad y con las formalidades de la ley.
7. La carga de la prueba sobre los hechos de la acusación le corresponden al Ministerio
Publico

Fundament legal: Art. 14 CPRG, 14 CPP, 8.12 CADH

Principios de las medidas de coerción:

1. Proporcionalidad
2. Excepcionalidad
3. Legalidad

Ver art. 254 y 264 CPP

Única Persecución: Art. 17 CPP. Se conoce con el vocablo Non bis in ídem. Nadie debe perseguido
penalmente más de una vez por el mismo hecho. Busca la certeza jurídica.

Deben concurrir 3 requisitos:

1. Identidad de persona
2. Identidad de objeto
3. Identidad de causa

Principio acusatorio: (Nemo Iudex sine actore) No hay juicio sin acción No hay proceso sin que
alguien ejerza la acción penal.

Prohibición de enjuiciar a una persona sin un requerimiento claro, preciso y circunstanciado delos
hechos que se le imputan. Art. 82 No. 1 CPP tiempo, modo y lugar. Circunstanciado: Art. 332 Bis
No. 2

Exige dos aspectos:

1. Imputación previa: Art. 82 No. 1 Prohibición de enjuiciar a una persona sin un

requerimiento claro, preciso y circunstanciado de los hechos que se le imputan.
2. Implica que exista absoluta separación entre el órgano que acude y el que decide.
Separación de funciones para acusar y juzgar. Art. 107 CPP, Art. 92 CPP, Art 37 CPP

Principio del debido proceso: Art. 2 CPRG. Conjunto de garantías que buscan asegurar que toda
persona obtenga una decisión conforme a Derecho y conforme a un proceso desarrollado según
las formas preestablecidas en la ley.

Conjunto de condiciones que deben cumplirse para asegurar la adecuada defensa de aquellos
cuyos derechos u obligaciones están bajo consideración judicial.

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El principio del debido proceso está compuesto por las siguientes garantías: Art. 7, 8, 12, 14, 16,17,
y 29 CPRG)

1. Ser notificado de la causa

2. Derecho a tener un defensor técnico
3. Ser citado, oído, y vencido en juicio
4. Presunción de inocencia
5. No declarar contra si
6. Principio de legalidad
7. Contradecir
8. Probar
9. Argumentar
10. Recurrir

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 PROCESO PENAL:

FASE PREPARATORIA INVESTIGACION

PROCEDIMIENTO
COMÚN FASE INTERMEDIA DECISIÓN

JUICIO
FASE DEBATE ORAL

FASE DFE
Y si fuera el caso
FASE DE EJECUCION
CUMPLIMIENTO DE LA SENTENCIA

(PARA ALGUNOS DELITOS)

PROCEDIMIENTO ABREVIADO

PROCEDIMIENTOS PROCEDIMIENTO SIMPLIFICADO

ESPECÍFICOS

PROCEDIMIENTO PARA DELITOS

MENOS GRAVES

ESPECIAL DE AVERIGUACION

ACCION PRIVADA

APLICACIÓN DE MEDIDAS DE
SEGURIDAD

JUICIO DE FALTAS

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Procedimiento común:

Fase preparatoria: Art. 285, 290, 309, 319 CPP

1. Averiguación de la existencia de un hecho señalado como delito

2. Circunstancias en que pudo ser cometido
3. Existencia del hecho con todas sus circunstancias de importancia para la ley penal
4. Participes
5. Daño

Fase intermedia: Art. 332, 340 CPP

1. Posible participación del sindicado

2. Niveles de apreciación de la prueba
3. Una audiencia
4. Autos Conclusivos: a. Acusación. B. Sobreseimiento. C. Clausura Provisional D. Procedimiento
abreviado
5. Pertinencia del requerimiento fiscal

Fase debate oral y público (o fase de juicio) Art. 383 CPP

1. Solo se lleva a cabo si en la etapa intermedia se formuló y admitió acusación

2. Pronunciar la sentencia respectiva
3. Determinar la culpabilidad
4. Ver el orden de deliberación

PROCESO PENAL

PREPARATORIA INTERMEDIA FASE DE DEBATE FASE DE EJECUCION

Investigar Acusación Culpabilidad o Ejecución

Sobreseimiento No culpabilidad Hacer efectiva la

Clausura Provisional sentencia

Procedimiento abreviado

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Fase de ejecución: Art. 492 CPP

1. Hacer efectiva la sentencia

2. Todo se tramita por la vía de los incidentes
3. Condena a la reparación digna
4. Ver los fines de la pena Art. 15 CPRG
5. Tiene relación con el sistema penitenciario.

Medios de impugnación: art. 398 CPP Medios procesales que tiene por objeto la revisión de una
resolución o acto procesal que causa agravios. Son un procedimiento transversal a todo el
proceso.

Clasificación:

1. Remedios
2. Recursos

Enumerarlos:

1. Reposición
2. Apelación
3. Queja
4. Apelación Especial
5. Casación
6. Revisión

Acción procesal: Poder jurídico que tiene todo sujeto de derecho que consiste en la facultad de
acudir al órgano jurisdiccional formulando una pretensión.

Acción (Procesal) Penal: Poder reservado al MP de acudir al órgano jurisdiccional para reclamar
una pretensión penal.

En algunos casos es la facultad para el particular agraviado quien actúa en nombre propio. (Acción
penal privada)

Persecución Penal: Consecuencia de la acción penal. Proceder judicial consecuencia de la acción

penal.

Acción Penal:

1. Acción Penal Publica

2. Acción penal pública dependiente de instancia particular o autorización estatal
3. Acción privada

Acción Penal Publica: Son aquellos delitos en los que el MP ejerce la acción penal de oficio y en
representación de la sociedad. Investiga el hecho punible sin necesidad de que algún interesado lo
pida.

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Características:

1. De oficio
2. En representación de la sociedad
3. No es indispensable la parte agraviada
4. Solo la puede ejercer el MP. Es el titular de la acción.

Acción penal pública dependiente de instancia particular: Son aquellos delitos en lo que el MP
ejerce la acción penal pero para ellos necesita de la instancia particular o autorización estatal.

Características:

1. El MP no puede actuar de oficio

2. Actúa en representación del agraviado que lo solicita
3. Es indispensable la parte agraviada. Art. 31 CPP

Acción privada: Son aquellos delitos en los que el MP no interviene y es el agraviado el titular de la
acción quien tiene la facultad o no de ejercer la acción penal.

Características:

1. El MP no puede actuar de oficio

2. Solo el agraviado puede ejercerla y se convierte en querellante exclusivo
3. Solo puede iniciarse con querella
4. Solo ante el juez de sentencia
5. Tiene un procedimiento especifico-Juicio para delitos de acción privada.

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 JUEZ DE PRIMERA INSTANCIA

JUEZ UNIPERSONAL DE SENTENCIA

ORGANO
JURISDICCIONAL TRIBUNAL DE SENTENCIA

JUEZ DE EJECUCUION

SALA DE APELACIONES

CÁMARA PENAL CSJ

PARTE ACUSADA SUJETOS ACUSADORES

SINDICADO MINISTERIO PÚBLICO

DEFENSOR TÉCNICO QUERELLANTE ADHESIVO

TERCERO CIVILMENTE AGRAVIADO

DEMANDADO

ORGANO JURISDICCIONAL:
Jueces integrantes del poder judicial, encargados de juzgar los asuntos sometidos a su
comparecencia.
Pueden ser juzgados o tribunales.
ELEMENTOS:
1. JURISDICCION
2. COMPETENCIA

SUJETOS ACUSADORES:
MINISTERIO PÚBLICO:
1. Órgano auxiliar de la administración de justicia a quien corresponde el ejercicio de
la acción penal
2. Tiene ley orgánica
3. Tiene mandato constitucional
4. Art 251 CPRG
107 Y 2 CPP (principio de unidad)

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QUERELLANTE ADHESIVO
Es la persona individual o jurídica, que como Agraviado pude provocar la persecución penal o
adherirse a la ya iniciada para colaborar y coadyuvar con la investigación. (Del MP)
Se requiere la calidad de agraviado art 117 CPP
116 CPP (PRACTICA: puede oponerse a las peticiones del MP)
QUERELLANTE EXCLUSIVO (peculiar): es la persona individual o jurídica, directamente agraviada y
al titular del ejercicio de acción penal, en los delitos proseguibles solamente por acción privada
debe ejercer su acción mediante querella ante juez unipersonal de sentencia
Ver. Juicio por delito de acción privada.
(No hay MP)

PARTE ACUSADA:
SINDICADO: (EL MÁS IMPORTANTE): es la persona a quien se señala de haber cometido un delito
DEFENSA MATERIAL: (EL DERECHO MAS IMPORTANTE) es el derecho que tiene el sindicado de
defenderse por sí mismo en el proceso, así como elegir libremente a un abogado defensor.
Ver art 12 de la CPRG art 14 Pacto Internacional De Derechos Civiles, ver art 8 de la Convención
Americana de Derechos Humanos.
Art 70 CPP A PARTIR DEL ART 71 DERECHOS DEL SINDICADO

DEFENSA TÉCNICA
Es la que ejerce un abogado que permita asegurar al sindicado el efectivo ejercicio del derecho de
defensa así como la oportunidad de la defensa.
Ver fines de la Instituto de la Defensa Publica: garantizar el derecho de defensa y asegurar la
aplicación de las garantías penales de los guatemaltecos y guatemaltecas (IDPP, 2012). En otras
palabras, es la entidad que asiste con un abogado gratuito para todas aquellas personas acusadas
de algún delito que no tengan recursos económicos o no quieran tener un defensor privado. Es
obligación del Estado proporcionarlo si no tiene recursos para hacerlo.
ART 92 CPP

TERCERO CIVILMENTE DEMANDADO

Es la persona que por previsión directa de la ley, responda por el DAÑO que el imputado hubiere
causado con el hecho punible, a fin que se intervenga como demandado.
Requisitos para su ingreso al proceso 13, 2° párrafo.
La solicitud deberá ser formulada en la forma y la oportunidad previstas en el código con
indicación de:
1. Nombre;
2. Domicilio o residencia del demandado; y
3. De su vínculo jurídico con el imputado.
4. Solo responde por el interés civil que se ejerce en el proceso.

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REBELDÍA (O CONTUMACIA) DEL SINDICADO:
Es el estado en que se encuentra el sindicado en el proceso por las siguientes
CAUSAS
1. No Comparecer A La Citación Al Juzgado
2. Fugarse La Prisión Preventiva
3. Rehuir A La orden De Aprehensión
4. Ausentarse Donde Cumple El Arresto Domiciliario
EFECTOS:
1. Se gira la orden de aprehensión
2. Se gira orden de arraigo (orden de restringir la salida legalmente del país)
3. Podrán publicarse fotografías, datos, etc. (hasta que se declare su rebeldía)
4. Revoca la medida sustitutiva si la tuviera
5. Suspende la continuación del proceso

REPARACION DIGNA: (DAÑOS Y PERJUICIOS O ACCION CIVIL) 124 CPP

Es la obligación que tiene el sindicado de restituir al agraviado en el derecho afectado, la
indemnización de los daños y perjuicios derivados de la comisión de un delito.
Es aquella que busca restituir al agraviado a su situación personal hasta antes del delito. Art 1645
al 1673 del CC y 112 al 122 CP
COMPRENDE: restitución daños (materiales o morales) y perjuicios

ELEMENTOS:
1. Restitución, daños(materiales o morales) y perjuicios;
2. Para que proceda deber haber previamente sentencia condenatoria
3. Se desarrolla en UNA audiencia, tres días después de la sentencia condenatoria.
CONTENIDO:
RESTITUCION: es devolver una cosa al quien lo tenía antes, es volver las cosas al estado anterior.
Art 120 CP:
EJEMPLO: devolver lo robado a un particular; devolver lo sustraído de las arcas del Estado.
DAÑO MORAL: La lesión que sufre una persona en su honor, reputación o sentimiento. Es el dolor,
sufrimiento, descrito producto del delito.
Ver art 1656 CC Y 121 CP
EJEMPLO: el daño moral de una violación, el asesinato de los padres etc.
DAÑO MATERIAL: son las pérdidas que el agraviado sufre en su patrimonio, consecuencia del
delito puede recaer sobre cosas o sobre la persona. Ver art 1434, 1655 CC y 121CP
PERJUICIOS: son las ganancias lícitas que dejan de percibirse a consecuencia del delito.
Ver art 1434 CC

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Actividad Procesal

Se refiere a la forma de los actos procesales, tanto de comunicación, decisión, solicitud, etc.
Se refieren a
1. Idioma (art. 141 y 143 CPP)
2. Oralidad (art. 146, 109 CPP)
3. Lugar de los actos
4. Tramite de los incidentes (Art. 150Bis CPP)
5. El registro de los actos
6. Plazos
7. Notificaciones, citaciones, audiencias
8. Comunicación entre las autoridades
9. Forma de la audiencias

Plazos: Termino o tiempo señalado para realizar una cosa.

Clases:

1. Perentorios: Es el plazo que al finalizar produce caducidad del acto procesal o el cierre de
una instancia, sin necesidad de actividad alguna de parte del juez o de la contra parte.
2. No Perentorio: Aquel, que vencido, necesita un acto de la parte contraria para producir la
realización del acto procesal.
Prorrogable: Aquel que puede ser ampliado por un plazo superior al establecido en la ley, a
efectos que dentro de él se pueda efectuar el acto procesal pendiente de cumplimiento.
Improrrogable: El que no permite ampliación por ley ni autoridad.

En materia Procesal Penal: Perentorios e improrrogables y plazo judicial

Forma de comunicación entre autoridades:

1. Suplicatorio: Juez menor a superior. Juez nacional a extranjero

2. Exhorto: Misma jerarquía
3. Despacho: Superior a menor jerarquía
4. Oficio: Un juez pide algo a alguien fuera del ámbito judicial
Ver Art. 114 LOJ y 154 CPP

Actividad Procesal Defectuosa: Art. 281 CPP

Notificación
Resolución Actos Procesales Resoluciones
Petición

1. Protesta Medios de Impugnación

2. Reclamo de Subsanación

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Principio: Observancia de formas y condiciones del proceso.

Principio de Imperatividad Art. 3 CPP

Formas de Promover:

1. Protesta
2. Reclamo de subsanación

Protesta: Negar la validez o legalidad de un acto, tachándolo de vicioso

Reclamo de Subsanación: Oposición o contradicción que se hace a una cosa como injusta.

Requisitos:

1. Describir el defecto
2. Describir el acto viciado u omitido
3. Proponer la solución que corresponda.

Defectos absolutos de anulación formal: Son todos aquellos defectos que violan las formas,
procedimientos o derechos fundamentales, que no necesitan ser corregidos a través de los
remedios procesales y pueden ser promovidos aun de oficio. Están regulados en el Art. 283 y 420
del CPP.

Formas de corregir los actos señalados de actividad procesal defectuosa:

1. Renovando el acto
2. Rectificando el error
3. Cumpliendo el acto omitido.

Momento para hacerlo:

1. Estando presente en el acto

2. Inmediatamente después de conocerlo

Límite de la cuestión prejudicial: Preclusión: Principio procesal según el cual el proceso se divide
en etapas, cada una de las cuales supone la clausura de la anterior, sin posibilidad de renovarla. El
proceso avanza cerrando etapas y no puede retroceder. (Principio de convalidación)

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 La Fase Preparatoria
Actos Audiencia Inicial Medidas de Coerción Obstáculos a la Actos Conclusivos
Introductorios Persecución
1. Requisitos 1. Definición Penal 1. Acusación
1. Definición 2. Hechos 2. Clasificación 1. Definición 2. Sobreseimiento
2. Denuncia 3. Falta de 3. Enumeración 2. Cuestión 3. Clausura
3. Querella Merito 4. Medidas Prejudicial provisional
4. Prevención 4. Auto de Sustitutivas 3. Excepciones 4. Procedimiento
Judicial procesamiento 4. Antejuicio abreviado
5. Vía 5. Medidas de 5. Momento 5. Medidas
Fehaciente coerción para desjudicializado
6. Medidas Plantearlos ras
sustitutivas a. Criterio de
7. Plazos oportunidad
b. Suspensión
condicional
de la
persecución
penal

Actos introductorios: Son aquellos medios por los cuales el Ministerio Publico quien es el
encargado de la persecución penal tiene la primera noticia criminal.
Son aquellos actos procesales que establece la ley por medio del cual se da inicio al
proceso penal.
Cuáles son los actos introductorios:
a. Denuncia (art. 297 CPP)
b. Denuncia Obligatoria (Art. 298 CPP)
c. Querella (Art. 302 CPP)
d. Prevención policial (Art. 304 CPP)
e. Noticia criminal. Conocimiento de oficio o vía fehaciente (art. 289 CPP)
Denuncia:
¿Qué es?
Acto mediante el cual una persona que ha tenido conocimiento de un hecho delictivo lo
comunica a alguno de los órganos estatales encargados de la persecución penal...
¿Qué requisitos debe cumplir?
1. Identificar al denunciante

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 2. Relato circunstanciado del hecho
3. Indicación de los participes
4. Elementos de prueba
¿Quién la puede presentar?
Cualquier persona.
¿Ante quien se presenta?
PNC, MP o juez de paz del ramo penal
Forma de presentarla
1. Oral
2. Escrito
¿Qué delitos se pueden denunciar?
Todos los delitos, excepto delitos de acción privada (Art. 24 Quitar)
¿Cómo se clasifica?
Denuncia y denuncia obligatoria
Querella
¿Qué es?
Es una denuncia a la que se suma una instancia o solicitud de constitución como derecho
procesal.
La querella se puede definir como la denuncia hecha por el ofendido con el deseo
manifiesto de que se persiga al actor del delito.
¿Qué requisitos debe cumplir?
Los establecidos en el Art. 302 CPP
¿Ante quien se presenta?
Juez de primera instancia Penal o juez de sentencia Penal (delito de acción privada)
¿Quién puede presentarla?
El Agraviado
Forma de Presentar: Solo por escrito.
¿Qué delitos se pueden iniciar por querella?
Delitos de acción publica

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Delitos de acción privada.

Prevención Policial: Art. 304 y 305 CPP, Art. 147 CPP

¿Qué es?
Acto introductorio por medio del cual agentes de la PNC tienen conocimiento de un hecho
delictivo, evitan la fuga de los sospechosos, aseguran los elementos de convicción.
¿Cuáles son sus requisitos?
1. Requisitos de una acta
¿Quién la puede presentar?
Los agentes de la PNC.
¿Qué delitos se pueden iniciar?
Todos menos los de acción privada.
Conocimiento de oficio o vía fehaciente
¿Qué es?
Es la forma en que el MP tiene el conocimiento de un hecho punible por cualquier medio.
Ver. Art. 289 CPP
Presi
Auto de Procesamiento: Es la resolución mediante la cual el juez liga a proceso al
sindicado por existir motivos racionales suficientes, para consideran que el sindicado
cometió el delito, dándole además la calificación jurídica provisional al delito por el cual
podría ser acusado.
Auto de procesamiento:
Requisitos
1. Después de haber escuchado al sindicado
2. Haya información suficiente sobre la existencia de un delito
3. Motivos racionales suficientes para creer que el sindicado ha cometido o
participado en el delito.
Efectos: Art. 321, 322 CPP

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 1. Ligar a proceso a la persona en contra de quien se emite
2. Concederle los derechos y recursos legales
3. Sujetarlo a las obligaciones y prevenciones del proceso.
4. Sujetar a la persona civilmente responsable al resultado del proceso.
Reforma (condiciones)
1. Solo se puede hace en la fase preparatoria antes de la acusación
2. Lo que pretende es variar la calificación jurídica del hecho.
3. Puede reformarse de oficio o a petición de parte.
4. Deben haber variado las circunstancias fácticas del caso.
Auto de Falta de Merito
Es la resolución que resuelve la situación jurídica del sindicado cuando el juez de Primera
Instancia establece que de la investigación presentada por el MP no existen indicios
racionales suficientes para creer que el sindicado participo o cometió el delito.
1) Después de haber escuchado al sindicado.
2) Que no exista información de la existencia de un delito.
3) Que la investigación carezca de los elementos que den motivos racionales
suficientes para creer que el sindicado ha cometido participado en él.
Efectos:
1. Finaliza inmediatamente la audiencia de primera declaración.
2. Si está en prisión preventiva se decreta la inmediata libertad del sindicado, si
hubiera orden de aprehensión se ordena que se revoque.
3. Solo resuelve la situación jurídica del sindicado para la audiencia inicial pero
NO CIERRA EL PROCESO.
Aspectos importantes:
1. Solo resuelve la situación jurídica del sindicado para la audiencia inicial.
2. No equivale a finalizar, cerrar o sobreseer el proceso.
3. Puede apelarse. Art. 404 Numeral 13 CPP
4. Puede continuar con la investigación y volverse a pedir la declaración del
sindicado.
Las Medidas de Coerción: Art. 254
Son actos cautelares (deberían ser de emergencia y temporales) que afectan la libertad
individual del sindicado o de disposición de su patrimonio y buscan asegurar su presencia
en el proceso para evitar que se paralice por su rebeldía.
Son disposiciones de tipo cautelar que afectan la libertad ambulatoria o patrimonial del
sindicado, con el fin de asegurar su presencia en el proceso.
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Medidas de coerción:
1. Proporcionalidad
2. Excepcionalidad
3. Legalidad. Ver art. 254 y 264 CPP
Clasificación:
1. Personales
2. Reales o patrimoniales
Personales: Afectan la libertad física o ambulatoria de la persona.
Reales o patrimoniales: Son las que implican una limitación a la libre disposición del
patrimonio con el objeto de garantizar los resultados del proceso.
Enumeración de las medidas de coerción personales:
1. Presentación espontanea Art. 254 CPP
2. Citación Art. 255 CPP
3. Conducción Art. 255 CPP
4. Permanencia conjunta Art. 256 CPP
5. Aprehensión Art. 257 CPP
6. Prisión Preventiva Art. 259 CPP
Medidas de Coerción Reales o Patrimoniales
1. Secuestro Art. 278 CPP
2. Embargo Art. 278 CPP
3. Embargo con carácter de intervención Art. 278 CPP

Presentación Espontanea: ARTÍCULO 254.- Presentación espontánea. Quien considere

que puede estar sindicado en un procedimiento penal podrá presentarse ante el
Ministerio Público, pidiendo ser escuchado.
Tiene por objeto que de manera espontánea el sindicado declare dentro de un proceso.
Puede hacerse ante el MP o ante el órgano jurisdiccional.
Citación: Es el llamamiento que el juez hace a una persona para que se presente al juzgado
a efecto de realizar un acto procesal determinado.
Requisitos ver Art. 32 CPRG, 160, 173 y 255 CPP
Art. 32 CPRG: No es obligatoria la comparecencia ante autoridad, funcionario o empleado
público, si en las citaciones correspondientes no consta expresamente el objeto de la
diligencia

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ARTÍCULO 160.- Notificación. Las resoluciones de los tribunales se darán a conocer a
quienes corresponda a más tardar al día siguiente de dictadas, salvo que la ley o el
tribunal dispusieren un plazo menor.
ARTÍCULO 173.- Citación. Cuando la presencia de alguna persona sea necesaria para llevar
a cabo un acto, o una notificación, el Ministerio Público o el juez o tribunal la citarán por
medio de la policía nacional, en su domicilio o residencia o en el lugar donde trabaja.
La citación contendrá:

1) El tribunal o el funcionario ante el cual debe comparecer.

2) El motivo de la citación.

3) La identificación del procedimiento.

4) La fecha y hora en que debe comparecer.

Al mismo tiempo, se le advertirá que la incomparecencia injustificada provocará su

conducción por la fuerza pública, que quedará obligado por las costas que causaré, las
sanciones penales y disciplinarías que procedan, impuestas por el tribunal competente, y
que, en caso de impedimento, deberá comunicarlo por cualquier vía a quien lo cite,
justificando inmediatamente el motivo.

La participación de la Policía Nacional Civil se circunscribe únicamente a cumplir la orden

derivada de autoridad competente de conducir por la fuerza pública a la persona que,
habiendo sido citada legalmente, no comparezca al acto o notificación para el que fue
citado.
ARTÍCULO 255.- Citación. Cuando fuere necesaria la presencia del sindicado se dispondrá
su citación o conducción.
Conducción: Es la orden que el órgano jurisdiccional emite a efecto que la PNC lleve al
sindicado u otra persona a su presencia para la realización de un determinado acto
procesal. No solo aplica para sindicados, aplica también para testigos o peritos. Requisitos
ver Art. 173 y 255 CPP.
Aprehensión: Es la sujeción física que se hace de una persona que es habida en delito
flagrante, cuasi flagrante o por orden de un juez competente con fines de
encarcelamiento. Art. 257 CPP
Casos en que procede:
1. Flagrancia

21
 2. Cuasi flagrancia
3. Orden de Juez competente
Flagrancia: cuando la persona es sorprendida en el momento mismo de cometer el delito.
Art. 257 CPP
Cuasi flagrante: Cuando la persona es sorprendida instantes después de ejecutar el delito
con efectos del delito.
Orden de juez competente: Art. 258 y 79 CPP
Prison Preventive: Art. 259 CPP. Art. 82 No. 5 CPP
Es la medida de coerción que limita la libertan de locomoción del procesado, ordenando
su ingreso a un establecimiento de prisión preventiva, con el fin de asegurar el desarrollo
del proceso y la eventual etapa de ejecución.
Casos en que procede:
1. Peligro de fuga Art. 262 CPP
2. Peligro de obstaculización Art. 263 CPP
3. Prohibición expresa de la norma por la clase de delito a la que ligado Art. 264 Sexto
Párrafo CPP
Revisión de la medida de coerción: (orden de aprehensión ordenada por juez y prisión
preventiva)
1. Ver art. 276 CPP
2. Se realiza a petición de parte
3. En cualquier momento del proceso
4. Condición que hubieren variado las circunstancias primitivas.
5. Es apelable la prisión preventiva. Art. 404 No. 9 CPP
Contra la prisión preventiva:
1. Revisión
2. Apelación
Medidas Sustitutivas: Son los beneficios procesales que consisten en la aplicación de una
medida menos graves que sustituya la prisión preventiva pero al mismo tiempo garantiza
los fines del proceso. Ver art. 264 CPP
Requisitos:
1. Que no exista peligro de fuga ni de obstaculización a la averiguación de la verdad.
2. Que la norma no lo prohíba
3. Que el procesado se comprometa a cumplir con los beneficios concedidos.

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 4. En ocasiones basta con la simple promesa de someterse al procedimiento. Párrafo
8vo. Art. 264 y 261 CPP
Aspectos importantes:
1. Es apelase
2. Se puede reformar, revisar y/o revocar por su incumplimiento. Art. 276 y 277 CPP
3. Para su revisión deben haber variado las circunstancias de peligro de fuga u
obstaculización a la averiguación.
4. Ver la ley de implementación del control telemático en el proceso penal. Decreto
49-2016
Revisión: Cambio de condiciones
Apelación: No existen cambios.
Duración de fase preparatoria con medida sustitutiva: 6 meses
Duración de fase preparatoria en prisión preventiva: 3 meses
Auto de medida sustitutiva:
Audiencia inicial: Se fijan 3 plazos:
1. Plazo Consensuado para la investigación (Hasta 3 meses si se encuentra en prisión
preventiva y hasta 6 si se encuentra con medida sustitutiva.)
2. Fecha para acto conclusivo (Mismo día de la finalización de la fase preparatoria)
3. Fecha para audiencia intermedia (Plazo no menor de 10 días ni mayor de 15 días a
partir de fijada la fecha del acto conclusivo) Art. 82 Inc. 6 CPP

Audiencia de primera declaración:

26/6/2019
Fin de fase preparatoria 7/7/2019 12/7/19
27/4/19 Audiencia de etapa

Fase Preparatoria Intermedia

26/6/2019
Acto conclusivo

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 Obstáculos al Ejercicio de la Acción Penal:
Son impedimentos que sin referirse a la existencia del delito o a la responsabilidad del
sindicado, tiene como efecto postergar el ejercicio de la persecución penal o impedirlo
definitivamente.
Enumeración:
1. Cuestión prejudicial
2. Antejuicio
3. Excepciones:
a. Incompetencia
b. Falta de acción
c. Extinción de la persecución penal
d. Extinción de la pretensión civil
Cuestión prejudicial: Consiste en el hecho de que la persecución penal depende
exclusivamente del juzgamiento de una cuestión previa que debe ser resuelta en un
proceso independiente.
Clasificación:
1. Homogénea
2. Heterogénea
Homogénea: Prejudicialidad penal. Es cuando el proceso depende de otro proceso de tipo
penal. Ej. Denuncia falsa.
Heterogénea: Prejudicialidad por otras vías. Es cuando el proceso depende de otro
proceso de tipo NO penal. Ej. La negación de asistencia económica.
¿Quién lo puede plantear?
Cualquiera de las partes procesales.
¿Cómo se plantea?
En forma oral, en incidente.
¿Cómo se impugna?
Recurso de apelación.
¿Cuáles son sus efectos?
Suspender el proceso hasta que esté resuelta la cuestión pendiente.
Antejuicio

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Beneficio que tienen ciertos funcionarios o empleados públicos, que implica la
autorización necesaria para perseguir penalmente a las personas que gozan de dicho
derecho.
¿Quién lo puede plantear?
El Ministerio Público.
¿Cómo se plantea?
Conforme la ley en materia de antejuicio.
¿Cómo se impugna?
Recurso de antejuicio
¿Cuáles son sus efectos?
Suspender el proceso hasta que esté resuelto el antejuicio.
Excepciones
Son medios de defensa que el imputado opone para obstaculizar la acción penal dirigida
en su contra por el Ministerio Publico.
Enumeración:
1. Incompetencia
2. Falta de acción
3. Extinción de la Persecución Penal
4. Extinción de la Pretensión Civil

¿Quién lo puede plantear?

El Ministerio Publico, querellante adhesivo, sindicado, defensa técnica.
¿Cómo se plantea?
Por la vía de los incidentes.
¿Cómo se impugna?
Recurso de Apelación
Excepción de Incompetencia:
La competencia es el conjunto de atribuciones que un juez tiene para ejercerlos dentro de
un ámbito determinado.
Clases:
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 1. Materia
2. Territorio
3. Grado
4. Turno
Ver. Arts. 40, 56, 57, 294 CPP
Excepción de falta de acción:
Ocurre cuando el MP está persiguiendo un delito de acción pública dependiente de
instancia particular sin que el agraviado haya presentado la denuncia.
Cuando el MP está ejercitando la acción penal de un delito de acción privada, salvo los
casos del 539 CPP.
Cuando el MP persigue penalmente a una misma persona cuando ya hay sentencia o
sobreseimiento firme.
Excepción Extinción de la Pretensión Civil (Reparación digna)
Cuando el juez de sentencia dicto sentencia condenatoria y va a realizarse la audiencia de
reparación digna pueden ocurrir:
a. Que el agraviado expresamente indique que no va a ejercer la acción.
b. Que se ejerza la pretensión civil ante un juzgado civil.
c. Que no comparezca a la audiencia de reparación digna.
Excepción Extinción de la Persecución Penal.
Ocurre cuando en el proceso penal se presenta los caso del Art. 32 y 101 del Código
Procesal Penal.
En estos casos consecuencia de la excepción se declara el sobreseimiento del proceso.
Actos Conclusivos:
Es la solicitud que formula el MP al juez de primera instancia, como producto de la
investigación realizada dentro del procedimiento preparatorio y que pone fin a esta etapa.
Actos Conclusivos:
1. Acusación
2. Sobreseimiento
3. Clausura provisional
4. Acusación por Vía del Procedimiento Abreviado
Además de los actos conclusivos también se puede plantear si no se hubiera hecho
medidas desjudicializadoras.

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 a. Criterio de oportunidad
b. Suspensión condicional de la persecución penal
Audiencia Intermedia:
Los actos conclusivos se discuten en la audiencia intermedia.
Audiencia intermedia: Es la fase del proceso penal que tiene por objeto discutir sobre la
pertinencia del requerimiento fiscal. Segundo Párrafo Art. 332 y 340 CPP
Audiencia Intermedia:
1. Tiene por objeto discutir el acto conclusivo
2. Los artículos 336-341 estableces la actividad que pueden desarrollar los sujetos
procesales.
3. Es una única instancia
4. Esta audiencia se deja prevista desde la audiencia inicial.
Acusación: Acto conclusivo en que el MP considera que existe fundamento serio para
someter a una persona a juicio oral y público planteando los hechos sobre los que debe
versar el juicio.
Fundamentación de la acusación:
Plataforma Fáctica (Hechos)
Plataforma Jurídica (Derecho)
Plataforma Probatoria (Prueba)
Es la denominada trilogía de la acusación.
Plataforma Fáctica: Es la descripción clara, precisa y circunstanciada del hecho que plantea
probar el debate. Ver. Art. 332 BIS No. 1 y 2 CPP
Plataforma jurídica: Contiene la calificación jurídica del hecho, forma de participación,
grado de ejecución y circunstancias modificativas de la responsabilidad Art. 332 No. 4 CPP
Plataforma Probatoria: Es la parte de la acusación en donde se describe los medios de
investigación que el Ministerio Publico tiene para determinar la posible participación del
acusado.
Aspectos de la Acusación:
1. La acusación se admite formalmente a través del auto de apertura a juicio. Art.
332BIS
2. El auto de apertura a juicio no es apelable.
3. En el auto de apertura se puede cambiar la calificación jurídica del hecho. Art. 342
No.2 CPP
27
 4. Si el MP no presenta la acusación se le emplaza para que lo haga. Art. 324 BIS CPP
5. Acusación alternativa: Art. 333 CPP
a. Procede cuando el MP considera que no podrá demostrarse en el debate un
hecho que configure la calificación jurídica del hecho.
b. Hay dos acusaciones, una principal y otra alternativa
c. Ambas acusaciones van en el mismo escrito.
d. Regularmente debe alternar de un delito grave a uno menos grave.
e. Debe haber similitud de verbos rectores.
Sobreseimiento: Art. 328 CPP
Es el acto conclusivo en que el MP solicita al juez de primera instancia el cierre irrevocable
y definitivo del proceso penal de manera anticipada por ser imposible requerir
fundadamente la apertura a juicio.
Presupuestos para pedirlo:
1. Cuando resulte evidente la falta de condición para imposición de la pena.
2. Cuando existe la certeza de que el procesado no cometió el delito.
3. Cuando a pesar de la falta de certeza de que el procesado no cometió el delito, no
hay posibilidades de incorporar nuevos medios de prueba para fundar la apertura
a juicio.
Efectos del sobreseimiento: Art. 330 CPP
1. Cierra irrevocablemente el proceso
2. Inhibe una nueva persecución penal
3. Hace cesar todas las medidas de coerción.
Aspectos del Sobreseimiento:
1. Se discute en la audiencia intermedia
2. En su contra procede la apelación e incluso la casación
3. Si el juez no lo admite, puede ordenar acusación
4. Se le denomina sentencia absolutoria anticipada.
Clausura Provisional:
Es el acto conclusivo que se presenta cuando la investigación no tiene suficientes
elementos como para pedir la apertura a juicio, pero tampoco para sobreseer, sin
embargo se espera incorporar otros elementos de convicción.
Presupuestos para pedirlo:
1. Cuando los medios de investigación son insuficientes para pedir la apertura a
juicio.
2. Deben existir medios de investigación que se esperan incorporar.
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 3. Indicar los medios de investigación que se desean incorporar.
4. Fijar fecha para presentar el acto conclusivo
5. Fijar día y hora para la futura audiencia intermedia
6. Hacer cesar las medidas de coerción
Aspectos de la clausura provisional:
1. Se discute en la audiencia intermedia
2. En su contra procede la apelación o casación
3. Si el juez no lo admite, puede ordenar la acusación o sobreseimiento.
Procedimiento Abreviado: Art. 464, 465, 466 CPP
Es un procedimiento especial que permite prescindir del juicio oral sustituyéndolo por una
audiencia ante el juez de primera instancia pero manteniendo los principios del debate
oral y público.
Condiciones para aplicarlo:
1. Que el MP estime suficiente la imposición de una pena de cárcel no mayor a 5
años.
2. El imputado y su defensor admitan los hechos descritos en la acusación y su grado
de participación.
3. El imputado y su defensor admitan la vía del procedimiento abreviado.
Requisitos:
1. Que el MP presente la acusación pidiendo que se tramite por esta vía.
2. Que el juez de primera instancia admita la vía o juez de paz
3. Que la acusación se discuta en audiencia intermedia.
Efectos:
1. Se evita la etapa de debate oral y publico
2. Es el juez de primera instancia el que dicta sentencia
3. La reparación digna no se puede discutir.
Aspectos del Procedimiento Abreviado:
1. Si el juez antes de la audiencia no admite la vía, procede el recurso de reposición.
2. Si el juez en la audiencia rechaza la vía del procedimiento abreviado no cabe
recurso alguno.
3. Contra la sentencia procede apelación. Art. 405 CPP
4. La pena por no pasar de 5 años puede conmutarse.
5. Si la pena no pasa de 3 años puede pedirse la suspensión condicional de la pena.
6. Si la pena no pasa de 1 año puede pedirse el perdón judicial. Art. 83 CP

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7. El juez no puede imponer una pena mayor a la solicitada por el MP (Principio favor
rei, in dubio pro reo, etc.)
8. La única razón para que el juez rechace la solicitud del Procedimiento Abreviado es
que considere que se debe imponer una pena mayor a la pedida por el MP

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