Академический Документы
Профессиональный Документы
Культура Документы
CORRUPCIÓN
GERENTE GENERAL
SUBGERENCIA DE
GERENCIA GENERAL GERENCIA GENERAL
RIESGOS
JEFE DE ASESORÍA LEGAL
DOCUMENTOS RELACIONADOS:
- -
CONTROL DE CAMBIOS
ÍNDICE
1. OBJETIVO ................................................................................................................................................................... 5
2. ALCANCE .................................................................................................................................................................... 5
3. DEFINICIONES .......................................................................................................................................................... 5
4. SUSTENTO LEGAL Y TÉCNICO ......................................................................................................................... 11
5. POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE DELITOS DE CORRUPCIÓN.................................................................. 11
6. PRINCIPIOS DEL MODELO DE PREVENCIÓN.............................................................................................. 11
7. LINEAMIENTOS .................................................................................................................................................... 12
8. ROLES Y RESPONSABILIDADES ...................................................................................................................... 13
9. VIGENCIA ................................................................................................................................................................ 17
10. MANTENIMIENTO Y ACTUALIZACIÓN ......................................................................................................... 17
1. OBJETIVO
Esta política establece las directrices generales de prevención de delitos de corrupción a los
cuales se debe alinear el personal de Protecta S.A. Compañía de Seguros, en adelante Protecta
Security o la Compañía, para mantener estándares éticos establecidos, demostrando con ello
integridad y rectitud en su obrar.
2. ALCANCE
3. DEFINICIONES
Corrupción: “El mal uso del poder público o privado para obtener un beneficio indebido;
económico, no económico o ventaja; directa o indirecta; por agentes públicos, privados o
ciudadanos; vulnerando principios y deberes éticos, normas y derechos fundamentales”
(Política Nacional de Integridad y Lucha contra la Corrupción, 2017).
De 0 a 2 años o
El que, valiéndose de su calidad de funcionario o
Patrocinio ilegal prestación de
servidor público, patrocina intereses de
(artículo 385) servicios
particulares ante la administración pública.
comunitarios
De 8 a 12 años y de
Cuando el valor de lo apropiado o utilizado
365 a 730 días
sobrepase diez unidades impositivas tributarias.
multa*
(artículo 389) administra una aplicación definitiva diferente de de 180 a 364 días
aquella a los que están destinados, afectando el multa*
servicio o la función encomendada.
De 5 a 8 años,
Si el agente es el secretario judicial, relator,
Inhabilitación y de
especialista, auxiliar jurisdiccional o cualquier otro
180 a 365 días
análogo a los anteriores.
multa*
De 4 a 8 años,
Inhabilitación y de
Si el agente es un funcionario o servidor público.
180 a 360 días
multa*
Debida diligencia: Proceso para evaluar con mayor detalle la naturaleza y alcance del
riesgo de soborno y para ayudar a las organizaciones a tomar decisiones en relación con
transacciones, proyectos, actividades, socios de negocios y personal específico
(ISO37001:2016).
Días multa: Un día multa es una sanción monetaria equivalente a la treintava parte del
ingreso mensual del sancionado. En caso no se pueda determinar la suma mensual que
percibe el procesado, el día multa se fijará como la treintava parte del ingreso mínimo vital
vigente (Código Penal).
Lavado de activos: El lavado de activos es un delito, que consiste en dar una apariencia de
origen legítimo a bienes dinerarios o no, que en realidad son productos o “ganancias” de
delitos graves como: tráfico ilícito de drogas, trata de personas, corrupción, secuestros y
otros (United Nations Office on Drugs and Crime, 2018).
Socios de negocios: “Entidad externa a la compañía con la que esta establece, o planifica
establecer, algún tipo de relación comercial” (ISO37001:2016).
Ley N°30424 – Ley que regula la Responsabilidad Administrativa de las Personas Jurídicas
por Cohecho Activo Transnacional.
Decreto Legislativo N°1352, Decreto que amplía la Responsabilidad Administrativa de las
Personas Jurídicas.
Ley N° 30835, Ley que modifica la denominación y los artículos 1, 9 y 10 de la Ley N°
30424, Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas por el
delito de cohecho activo transnacional.Código Penal.
Decreto Legislativo N°1106, Decreto Legislativo de Lucha Eficaz contra el Lavado de
Activos y otros Delitos relacionados a la minería ilegal y crimen organizado.
Decreto Ley N° 25475, Decreto Ley que establece la penalidad para los Delitos de
terrorismo y los procedimientos para la investigación, la instrucción y el juicio.
RM N°0061-2018-JUS, Proyecto de Reglamento de la Ley N°30424, Ley que regula la
Responsabilidad Administrativa de las Personas Jurídicas por Cohecho Activo
Transnacional.
Reglamento Interno de Trabajo.
Manual de Conducta y Ética.
Los principios para el diseño, aprobación, implementación, evaluación y mejora continua del
modelo de prevención se mencionan a continuación:
7. LINEAMIENTOS
8. ROLES Y RESPONSABILIDADES
Rol Responsabilidades
Comité de Prevención
‒ Gestionar y supervisar el Modelo de Prevención en todas
de Delitos
las compañías que conforman el Grupo Security.
Corporativo
‒ Hacer cumplir la Política de Prevención de Delitos de
Corrupción, apoyándose en el Encargado de Prevención.
‒ Supervisar la implementación del Modelo de Prevención,
pudiendo solicitar al Encargado de Prevención, reportes
periódicos acerca del desempeño de su gestión.
‒ Asegurar independencia y autoridad del Encargado de
Prevención.
‒ Asegurar que las responsabilidades y autoridades para los
roles participantes del Modelo se asignen y se difundan
oportunamente a nivel interno y externo, a todos los
niveles de la Compañía.
Alta Dirección ‒ Asignar los recursos humanos, operativos y financieros
necesarios para la planificación, implementación,
evaluación y mejora continua del Modelo de Prevención.
‒ Designar y/o revocar de su cargo al Encargado de
Prevención.
‒ Disponer que los colaboradores participen personalmente
y asuman responsabilidades directas en el Modelo de
Prevención.
‒ Disponer que los ejecutivos que conforman la Alta
Dirección participen personalmente y asuman
responsabilidades directas en el seguimiento y monitoreo
del Modelo de Prevención.
‒ Tomar responsabilidad de las denuncias escaladas por el
Comité de Ética.
‒ Aceptar las posibles sugerencias emitidas por el Comité de
Comité de Auditoría
Prevención de Delitos Corporativo para aquellas denuncias
que sean escaladas al mismo e incorporarlas en sus
decisiones si lo considera conveniente.
‒ Velar por la aplicación, ejecución, cumplimiento y mejora
continua del Modelo de Prevención.
‒ Determinar los medios y recursos necesarios para cumplir
Encargado de
con sus responsabilidades, apoyándose en la Alta
Prevención
Dirección.
‒ Informar a la Alta Dirección, el funcionamiento del Modelo
de Prevención.
Rol Responsabilidades
‒ Promover, gestionar y coordinar lo contemplado en el Plan
de Difusión y Capacitación en prevención de Delitos de
Corrupción.
‒ Promover, gestionar y coordinar lo contemplado en el Plan
de Evaluación y Monitoreo del Modelo de Prevención de
Protecta Security.
‒ Fomentar, en conjunto con la Alta Dirección y las áreas
competentes, que los procesos y actividades internas
cuenten con controles efectivos de prevención de delitos
de corrupción.
‒ Velar por la actualización de la presente política de
acuerdo con los cambios significativos que puedan
presentarse, tanto dentro de la compañía como a nivel de la
normativa externa aplicable.
‒ Participar diligentemente en la gestión de las denuncias, de
Comité de Ética acuerdo con lo establecido en el Procedimiento Canal de
Denuncias.
‒ Evaluar el Modelo de Prevención de Delitos de Corrupción,
con una periodicidad anual o ante cualquier cambio
significativo.
Auditoría Interna ‒ Documentar el proceso y los resultados de la evaluación
del Modelo de Prevención, para incorporar las
oportunidades de mejora producto de la misma en planes
de acción.
‒ Ejecutar la evaluación de riesgos de delitos de corrupción,
estableciendo mecanismos de retroalimentación y mejora
continua de los procesos con mayor exposición.
‒ Actualizar y mejorar la metodología de gestión de riesgos
Riesgos de delitos de corrupción.
‒ Apoyar al Encargado de Prevención en la evaluación de
riesgos de delitos de corrupción,
‒ Actualizar y mejorar la metodología de gestión de riesgos
de delitos de corrupción en coordinación con el Encargado
de Prevención.
‒ Apoyar en la interpretación de las leyes y normativas en
materia de delitos de corrupción.
Asesoría Legal
‒ Proporcionar asesoría legal ante casos de incumplimiento a
la legislación referida a la misma.
Cultura ‒ Promover la cultura de integridad en la Compañía.
‒ Elaborar e implementar el Plan de Capacitación y Difusión
Organizacional
del Modelo de Prevención.
‒ Elaborar la línea gráfica del Modelo de Prevención
‒ Brindar recomendaciones acerca de las estrategias más
Marketing idóneas para difundir el Modelo de Prevención dentro de la
Compañía.
‒ Desarrollar y ejecutar las estrategias definidas
Rol Responsabilidades
‒ Entender, cumplir y aplicar lo establecido en la presente
política en lo que respecta a su rol en la Compañía.
Personal en General
‒ Participar de todas las actividades competentes a sus roles,
en el marco de la prevención de delitos de corrupción.
Tabla 2 – Roles y responsabilidades del Modelo de Prevención
Finalmente, a modo gráfico se ilustran los roles del Modelo de Prevención en el siguiente organigrama:
16 de 17
POLÍTICA DE PREVENCIÓN DE DELITOS DE CORRUPCIÓN
9. VIGENCIA