No.

CÓDIGO RIESGO DESCRIPCIÓN

Hace referencia a la falta de ejecución de

las auditorías en las fechas establecidas, y
Incumplimiento del Programa
1 la ejecución de la totalidad de las
de Auditoria.
auditorias en todos los procesos del
Instituto Tecnológico de Tuxtepec.

Hace referencia a la falta de actualización,

Deterioro al Sistema Integrado
2 mantenimiento y mejora del Sistema
de Gestión
Integrado de Gestión

Manejo inadecuado y
conservación de la información Hace referencia al manejo inapropiado
3
del Sistema Integrado de para conservar la información.
Gestión.
 Hace referencia a la presentaciòn de
Inexactitud de las estimaciones
4 datos o estimaciones equivocadas,
y/o datos imcompletos.
incompletas, o desfiguradas.

Hace referencia a la tardanza en la

Demora en lo informes de
5 entrega de los informes de auditoria por
auditoría.
parte de los auditores.

Se refiere a la demora, tardenza o no

Incumplimiento o demora en evaluación de los auditores por parte de
6 presentar la evaluación de los procesos auditados o la Oficina de
auditores Control Interno y las firmas
correspondientes entre los involucardos.

Hace referencia al uso irregular de

conexiones, tuberías, cableados, etc., con
Fraude en el uso de los
7 el fin de hurtar dichos recursos para la
servicios de energía y agua.
disminución de consumos y costos
asociados.

Manipulación de resultados de Hace referencia a la modificación de

estudios e informes a entregar datos, parámetros, resultados, etc., en
8
a la autoridad ambiental informes ambientales que se le entregan a
competente. las autoridades ambientales.

Inadecuada custodia de la
Hace referencia a la inadecuada
comercialización de los
salvaguardia de los residuos reciclables y
9 residuos reciclables y
aprovechables al momento de realizar su
aprovechables de la institución
comercialización.
para fines particulares.
 CAUSAS CONSECUENCIAS
VALOR
1. Demora para la acreditación del
2. Tiempo insuficiente
Sistema Integrado de Gestión . 2.
para preparar y realizar la auditoría.
Pérdida económica. 3.
3. Falta de
Demora en la realización de la Revisión
compromiso de la dirección para que se 1
por la Dirección. 4. Pérdida de
ejecute el programa de auditoría interna.
la certificación por parte de la firma
4. Falta de
auditora por incumplimiento de la norma
compromiso por parte del proceso auditado
ISO9001:2015.

1. Falta de seguimiento y control.

2. Falta de personal capacitado. 3.
Falta de compromisos de los responsables 1. Incumplimeinto legal de la norma.
de los procesos. 10
4. Demoras o inclumplimiento en la 2. Pérdida de imagen.
evaluación y medición del plan de ación
trianual

1. Desconocimiento del Sistema Integrado

de Gestión. 1. Desmejoramiento en el Sistema
2. Información obsoleta. Integrado de Gestión. 10
3. Demoras en la aplicación 2. Pérdida económicas
de las tablas de retención documental
1. Información errada suministrada por el
auditado.
2. Información errada suministrada por el
auditor al equipo consolidador.
1. Perdida de credibilidad y confianza en
3. Desconocimiento del manejo de 10
la labor de la auditoria
herramientas informaticas para el tratamiento
de datos.
4. Falta de habilidad técnica de los auditores.
5. Falta de capacitación de los auditores.

1. Desconocimiento de los procesos a

auditar.
2. Exceso de tramites para acceder a la
información en el proceso o dependencia
Demora en la toma de decisiones 10
auditada.
3. Desactualización de la información
requerida.
4. Falta de habilidad técnica de los auditores.

1. Incumplimiento de un requisito. 2.
1. Desconocimiento del procedimiento de
Aumento de no conformidades y de las
Auditorías Internas PRO-GC-003.
correspondientes acciones correctivas. 10
2. Falta de Divulgación del SIGC.
3. Pérdida
3. Negliencia del Proceso Auditado.
económicas

1. Altos consumos de los recursos energía y

1. Sanciones disciplinarias y económicas
agua.
por parte de las autoridades competentes.
2. Falta de presupuesto para cumplir con el
2. Suspensión de los servicios. 5
pago de facturas.
3. Pérdida de imagen institucional ante la
3. Funcionarios sin ética y conciencia
sociedad.
ambiental.

1. Resultados de los estudios y 1. Sanciones económicas y disciplinarias.

caracterizaciones ambientales con 2. Pérdida de imagen institucional ante la
10
parámetros fuera de lo que la ley permite. sociedad.
2. Querer evitar una sanción o multa.

1. Pérdida de ingresos económicos para la

1. Beneficios económicos particulares en
Institución. 20
contravía del beneficio de la Institución.
 MATRIZ

ANALISIS DE RIESGOS

EVALUACIÓN
NIVEL
PROBABILIDAD VALOR IMPACTO (P*I)

BAJA 1 BAJA 1 Muy Bajo

MEDIA 2 MODERADO 20

MEDIA 2 MODERADO 20
MEDIA 2 MODERADO 20

MEDIA 2 MODERADO 20

MEDIA 2 MODERADO 20

CATASTROFIC
BAJA 3 15
O

CATASTROFIC
MEDIA 3 30
O

ALTA 2 MODERADO 40
 MATRIZ DE RIESGOS

EVALUACIÓN DE RIESGOS

CONTROL DESCRIPCIÓN DEL CONTROL

1. Inspeccionar y revisar el programa de

1. Capacitación auditores de calidad.
capacitación del equipo auditor para establecer
su eficiencia.
1.2. Verificar que se cumpla con un mes de
1.2. Programa de auditoría del Sistema
anticipacón el programa de auditoría del Sistema
Integrado de Gestión.
Integrado de Gestión.

Revisar periódicamente que los indicadores del

proceso esten haciendo o interpretando
2. Revisión de Indicadores
correctamente el conjunto de indicadores que
sirve para evaluar su proceso.

Verificar que se cumpla con la tabla de retención

3. Conservación de documentación
documental.
 Revisar y autorizar las informaciones
4. Confiabilidad de la información suministradas por el proceso auditado para
garantizar informes de auditorias confiables.

Realizar seguimiento al programa de auditoría

5. Acuerdo de cumplimiento para que se cumpla con el cronograma
establecido.

Cuando se está ejecutando el Programa de

auditorías aprobados por el Comité de Calidad, el
Representante de la Dirección envía un Mail a
6. Enviar un MAIL acada resposable de cada responsable de proceso el formato FOR-
proceso auditado. GC-008, FORMATO DE EVALUACION DE
AUDITORES, recordándoles el compromiso de la
evaluación de auditores y devolver dicha
evaluación a la Oficina de Planeación.

1. Implementación del Sistema de Gestión

Ambiental a través de los programas de
uso efeciente de los recursos agua y
energía.
2. Disponibilidad de recursos para el pago
por dichos servicios públicos.
3. Formación y capacitación en valores
éticos institucionales y educación
ambiental.
1. Verificar la implementación de las
oportunidades de ahorro planteadas en los
programas.
2. Priorizar el pago de estos servicios desde la
Vicerrectoría Administrativa y Financiera.
3. Revisar el programa de capacitación para
garantizar su eficiencia.

1. Implementación y control del SGA a

1. Seguimiento y monitoreo de las actividades y
través de cada uno de los programas que
operaciones del SGA que estén dadas al
se ejecutan.
cumplimiento de legislación ambiental.
2. Implementación y verificación de
2. Revisión constante de eficiencia de la
procedimientos, instructivos y formatos del
documentación del SGA.
SGA.

1. Ejecutar seguimiento y monitoreo a los

procesos de acopio, embalaje y pesaje con
1. Realizar adecuado procedimiento de personal del SGA, Servicios Generales, Compras
acopio y comercialización de los residuos y Vigilancia.
reciclables y aprovechables. 2. Rendir informes sobre el procesos de
comercialización.
EVALUACIÓN DE RIESGOS

ESTA DOCUMENTADO? DONDE ESTA DOCUMENTADO

TIPO DE CONTROL

Preventivo SI Plan de capacitación

Procedimiento de Auditorías PRO-

Preventivo SI
GC-003

Matriz de Indicadores - Plan de

Preventivo SI
Acción Trianual

Tablas de Retención Documental -

Correctivo SI Procedimiento de Control de
Registros PRO-GC-002
 Toda la documentación referente al
Correctivo SI SIGC de los diferentes procesos -
Informes de auditorías

Procedimiento de Auditorías PRO-

Correctivo SI
GC-003

Procedimiento PRO-GC-003 -
Preventivo SI
Formato FOR-GC-008

Preventivo NO No esta documentado

Preventivo NO No esta documentado

Detectivo NO No esta documentado

 TRATAMIENTO

FRECUENCIA DEL Tipo

ACCIÓN DE TRATAMIENTO
CONTROL
conyeven a reforzar el autocontrol y trabajo en equipo.
Semestral 2. Establecer con antelacion el
cronograma de auditoria para que el auditado entregue con
tiempo los documentos necesarios para la auditoria.
3. Estimular el
Segùn Ocurrencia compromiso y establecer el manejo con Control Disciplinario
frente a los incumplimientos.

1. Hacer seguimiento y control a los documentos del SIG

verificando su existencia con las tablas de retencion
documental, listado maestro de documento y el control de
registro 2. Aumentar el numero de
capacitaciones y/o seleccionar personal idoneo en
Segùn Ocurrencia colaboracion con Gestion del Talento Humano
3. Establecer el manejo con
Control Disciplinario frente al incumplimiento del compromiso
4. Establecer y enviar alertas a los lideres
de calidad para que hagan la medición y análsis de los
indicadores según frecuencia.

1. Capacitar y divulgar el SIG, para su conocimiento y

apropiación por parte de los interesados.
2. Hacer seguimiento y
Segùn Ocurrencia
control a los documentos del SIG verificando su existencia
con las tablas de retencion documental, listado maestro de
documento y el control de registro.
 1. Verificar y analizar la informacion suministrada por el
auditado. 2. Verificar y analizar la
informacion sumistrada al equipo auditor por el auditor 3.
Realizar capacitaciones junto con Gestion Tecnologica y
Comunicaciones acerca de actualizaciones en TIC
Segùn Ocurrencia
4. Incrementar capacitaciones al personal Auditor
y realizar seguimiento para verificar su rendimiento
5. Aumentar el numero de
capacitaciones de auditores que conyeven a reforzar el
autocontrol y trabajo en equipo.

1. Dar a conocer el programas de auditorías con antelación a

la ejecución de la misma. 2. Estandarizar
metodologicamente los tramite de adquisicion de la
Segùn Ocurrencia informacion para auditar los proceso
3. Mantener actualizada las base de datos. 4. Incrementar
capacitaciones al personal Auditor y realizar seguimiento
para verificar su rendimiento.

1. Dar a conocer el programas de auditoría con anticipación.

2. Insistir vía MAIL recordando a los responsables de
Segùn Ocurrencia procesos la evaluación de los auditores. 3. Visitar
personalmente a los responsables de procesos y líderes de
calidad para que realicen la evaluación de auditores.

1. Velar porque las oportunidades de ahorro se realicen por

parte de toda la comunidad universitaria.
2. Garantizar el cumplimiento en el cronograma de los
programas del SGA.
DIARIO
3. Realizar seguimiento al pago de las facturas de servicios
públicos: agua y energía.
4. Aumentar el número de capacitaciones para reforzar la
ética y la conciencia ambiental.

1 Seguimiento y monitoreo al funcionamiento de las Plantas

de Tratamiento de Aguas Residuales, a la generación de
Residuos, a las emisiones atmosféricas y a posibles
DIARIO
derrames y fugas de sustancias peligrosas para el medio
ambiente o la salud humana.
2. Actualización de la documentación del SGA.

Aumentar el control a los procesos de acopio, embalaje y

pesaje con personal del SGA, Servicios Generales, Compras
DIARIO y Vigilancia.
Verificación de los informes sobre el proceso de
comercialización.
RESPONSABLE

Jefe Oficina de
Planeación

Jefe Oficina de
Planeación

Jefe Oficina de
Planeación

Jefe Oficina de
Planeación
 Jefe Oficina de
Planeación

Jefe Oficina de
Planeación

Jefe Oficina de
Planeación

Vicerrector
Administrativo,
Financiero y de
Servicios , Jefe del
Departamento de
Talento Humano

Vicerrector
Administrativo,
Financiero y de
Servicios , Jefe del
Departamento de
Servicios Generales

Angel Brittón
Howard Jefe Oficina
de Planeación