GOBIERNO PROVINCIAL DE IMBABURA

MANOLO ALEJANDRO FLORES CARTAGENA

MBABURA
MISION
MISION
El Gobierno Provincial de Imbabura
es la Institución encargada de
coordinar, planificar, ejecutar y
evaluar el Plan de Desarrollo
Provincial Participativo;
fortaleciendo la productividad, la
vialidad, el manejo adecuado de sus
recursos naturales y promoviendo la
participación ciudadana, a fin de
mejorar la calidad de vida de sus
habitantes.
VISION
El Gobierno Provincial de Imbabura se
consolida como una Institución de
derecho público autónoma,
descentralizada, transparente, eficiente,
equitativa, incluyente y solidaria, líder del
desarrollo económico, social y ambiental
provincial.
PRINCIPIOS Y VALORES
Transparencia.-Fortalecer los procesos de participación, formación e involucramiento de la sociedad civ
la gestión institucional, como garantía de libre acceso a la información, control y veeduría social.

Eficiencia.-Obtener más y mejores resultados, optimizando la utilización de los recursos de la Institució

pos de la satisfacción de las necesidades de la ciudadanía imbabureña.
Eficacia.-Cumplir con los objetivos y metas, de manera oportuna y observando los estándares de calida
cantidad que satisfagan plenamente las necesidades y expectativas de la ciudadanía.

Equidad.-Lograr la justicia social como garantía de que las condiciones de vida de los y las imbabureñas
dignas e igualitarias sin diferencias por condiciones social, económicas, sexual o de género.

Inclusión.-Promover en la provincia de Imbabura el fortalecimiento de la participación ciudadana efecti

través de la generación e implementación políticas públicas que permitan la integración y vinculación d
todos los actores sociales.
Solidaridad.-Fomentar y desarrollar acciones institucionales efectivas en favor de los estratos sociales m
necesitados y vulnerables de la Provincia a fin de mejorar su condición de vida.

Liderazgo.- Incidir positivamente en el accionar de las instituciones que interactúan en la Provincia e

incentivar el logro de las metas y objetivos para el desarrollo territorial, establecidas en el ámbito de la
competencias de cada uno de las instituciones y niveles de gobierno.

Idoneidad.- Los servidores deberán reunir las condiciones, características y méritos necesarios que el c
demande, que les faculten para desempeñarse en forma eficiente en el trabajo.
olucramiento de la sociedad civil en
ontrol y veeduría social.

de los recursos de la Institución en

vando los estándares de calidad y

a ciudadanía.

e vida de los y las imbabureñas sean

sexual o de género.

participación ciudadana efectiva, a

n la integración y vinculación de

favor de los estratos sociales más

e vida.

interactúan en la Provincia e
establecidas en el ámbito de las

s y méritos necesarios que el cargo

trabajo.
 COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO MUJE

IDENTIFICACIÓN DE RIESG

OBJETIVO ESTRATÉGICO: 1

ESTRATEGIA (S):

OBJETIVO OPERATIVO O
RELACIONADO
4

ELEGIR EL PESONAL ADECUADO QUE CUMPLA CON LOS PARAMETROS Y OBLIGACIONES QUE
LA INSTITUCION REQUIERE.

ELEGIR EL PESONAL ADECUADO QUE CUMPLA CON LOS PARAMETROS Y OBLIGACIONES QUE
LA INSTITUCION REQUIERE.

PROPORCIONAR MANTENIMIENTO REGULAR A LOS EQUIPOS DE TRABAJO.

MANTENER LA COMUNICACIÓN EFECTIVA ENTRE EL PERSONAL DE LA INSTITUCION.

BRINDAR UN AMBIENTE COMODO AL PERSONAL.

BRINDAR UN AMBIENTE COMODO AL PERSONAL.

CUMPLIR CON LAS OBLIGACIONES LEGALES DE LA INSTITUCION

REALIZAR LAS DILIGENCIAS CORRESPONDIENTES PARA LA OBTENCION DE RECURSOS

MANTENERSE INFORMADO DE TODOS LOS SUCESOS QUE OCURRAN EN EL PAIS.

OPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO MUJERES UNIDAS - CACMU

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

Factores externos Factores internos

6

Medioambientales
Polítcos y Legales
DESCRIPCIÓN DE RIESGOS

Infraestructura
ESPECÍFICOS

Tecnológicos
Económicos

Tecnología
Procesos
Personal
5
Sociales

PERSONAL INCOMPETENTE
X

ASIMETRIA DE INFORMACION
X
FALLAS EN EL SISTEMA
X
AMBIENTE LABORAL DEFICIENTE
X
INFRAESTRUCTURA DEFICIENTE
X

FALTA DE INSUMOS X X

FALTA DE PAGO DE IMPUESTOS X

FALTA DE RECURSOS ECONOMICOS X

SITUACION DEL PAIS X

 FORMATO No. 1

EFECTOS/CONSECUENCIAS
7

MALA ATENCION

MALA COMUNICACIÓN

RETRASO DE INFORMES Y ATENCION AL

CLIENTE
CONFLICTOS ENTRE EL PERSONAL

INTERRUPCION EN EL TRABAJO

DEMORA LOS PROCESOS EN REALIZARSE

LA EMPRESA NO CUMPLA CON EL PAGO DE SUS OBLIGACIONES LEGALES.

NO SE PUEDE REALIZAR LOS PROYECTOS A TIEMPO. NO SE PUEDE PAGAR AL PERSONAL A TIEMPO.

PUEDE TENER EFECTOS NEGATIVOS Y RETRASAR PROYECTOS A REALIZARSE.

 INSTRUCTIVO PARA EL FORMATO No. 1 - IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
# ITEM
1 Nombre de la entidad
2 Objetivo Estratégico
3 Estrategia (s)
4 Objetivo Operativo o Relacionado
DESCRIPCIÓN
GPI (Gobierno Provincial de Imbabura)
Promover la protección, conservación y
recuperación de unidades
hidrográficas, cuencas de recepción, vertientes y
principales cursos de agua
de Imbabura.
Planificar el Desarrollo Provincial y formular los
correspondientes planes
de ordenamiento territorial, de manera articulada
con la planificación
nacional, regional, cantonal y parroquial.
 Ejecutar, en coordinación con el gobierno regional,
obras en cuencas y
micro cuencas.
9
 La gestión ambiental provincial
 Planificar, construir, operar y mantener sistemas
de riego.
 Fomentar la actividad agropecuaria.
 Fomentar las actividades productivas provinciales.
 Gestionar la cooperación internacional para el
cumplimiento de sus
competencias.
Contribuir ala operación del sistema de
fortalecimiento de iniciativas
productivas locales en la DGDE a través de una
herramienta que
estandarice procesos, organice las diferentes etapas
del ciclo de los
proyectos que recogen las iniciativas locales y
evidencie su
contribución a los lineamientos de trabajo
establecidos por la
Prefectura.
El objetivo identificará (en la medida de lo posible)
las metas cuantitativas a ser logradas en un tiempo
determinado.

5 Descripción del riesgo
6 Factores internos o externos
7 Efectos (Consecuencias)
El seguimiento y control de riesgos permite
identificar, analizar y planificar
situaciones críticas que pueden afectar
negativamente el desarrollo del
proyecto a fin de encontrar alternativas (soluciones)
de forma anticipada.
Junto con las entidades ejecutoras del proyecto y los
usuarios/participantes, el
técnico responsable del seguimiento del proyecto y
administrador del convenio,
desde la DGDE, debe realizar un monitoreo de la
ejecución del proyecto
basado en la identificación de los hitos y de los
riesgos potenciales para su
cumplimiento. Para ello contará con una matriz
estandarizada, que será su
herramienta de trabajo y que permitirá realizar
reportes periódicos a la
Dirección de la DGDE durante el ciclo del proyecto.
Señalar con una x el factor interno o externo que
puede afectar el cumplimiento de los objetivos
institucionales.
Son medios, circunstancias y agentes generadores
de riesgo. Los agentes generadores que se
entienden como todos los sujetos u objetos que
tienen la capacidad de originar un riesgo.
Constituyen las consecuencias de la ocurrencia del
riesgo sobre los objetivos de la entidad;
generalmente se dan sobre las personas o los bienes
materiales o inmateriales con incidencias
importantes tales como daños físicos, sanciones,
pérdidas económicas, de información, de bienes, de
imagen, de credibilidad y de confianza, interrupción
del servicio y daño ambiental, etc.
 Formato No. 2
NOMBRE DE LA ENTIDAD 1

Matriz de Análisis y Calificación de Riesgos

Factores externos Factores internos

Medioambientales
7 8

Polítcos y Legales
Importanc Probabi Riesgo

Infraestructura
Componente Subcomponente Riesgo # Descripción del Riesgo Impacto
ia lidad Inherente

Tecnológicos
Económicos
RIESGO

Tecnología
2 3 4 5 6 10 11 12

Procesos
9

Personal
Sociales
PERSONAL INCOMPETENTE
X 10 3 3 90 ALTO

ASIMETRIA DE INFORMACION
X 7 2 2 28 MODERADO

FALLAS EN EL SISTEMA
X 8 3 3 72 ALTO
AMBIENTE LABORAL DEFICIENTE
X 10 2 5 100 ALTO

INFRAESTRUCTURA DEFICIENTE
X 5 1 1 5 BAJO

FALTA DE INSUMOS X 4 1 2 8 BAJO

FALTA DE PAGO DE IMPUESTOS X 10 1 3 30 MODERADO
FALTA DE RECURSOS ECONOMICOS X 5 2 4 40 ALTO
SITUACION DEL PAIS X 5 5 1 25 MODERADO
398
44

Página 13 de 22
 INSTRUCTIVO PARA EL FORMATO No. 1 - IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

# ITEM
1 Nombre de la entidad
2 Componente
3 Subcomponente
4 Riesgo
5 #

6 Descripción del riesgo

7 Factores internos o externos

8 Factores internos

9 Importancia

10 Probabilidad

10 Impacto
12 Riesgo Inherente
INSTRUCTIVO PARA EL FORMATO No. 1 - IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS

DESCRIPCIÓN
GPI (GOBIERNO PROVINCIAL DE IMBABURA)
INSTITUCION PUBLICA
DEL ESTADO

9
PERSONAL INCOMPETENTE, ASIMETRIA DE INFORMACION, FALLAS EN EL
SISTEMA, AMBIENTE LABORAL DEFICIENTE, INFRAESTRUCTURA
DEFICIENTE, FALTA DE INSUMOS, FALTA DE PAGO DE IMPUETOS, FALTA DE
RECURSOS ECONOMICOS, RIESGO PAIS.
INTERNOS 6 EXTERNOS 3
6 FACTORES INTERNOS

ALTO

4
ALTO TIENE UN RIESGO INHERENTE DE 44
 1
5
10
 Regresar a la Guía
NOMBRE DE LA ENTIDAD

Matriz de Análisis y Calificación de

Componente Subcomponente Riesgo #

Actividades de Créditos de Fomento a 1

Control Microempresarios

Cobranza 2

Ingreso 4
de fondos

5
 NOMBRE DE LA ENTIDAD

Matriz de Análisis y Calificación de Riesgos

Factores externos Factores internos

Medioambientales
Polítcos y Legales

Infraestructura
Descripción del Riesgo

Tecnológicos
Económicos

Tecnología
Procesos
Personal
Sociales
Falta de acciones oportunas de cobranzas incrementan la
cartera vencida
X

Insolvencia de los deudores generan pérdida de recursos

X

Falta de garantías origina pérdidas de recursos por

X
créditos no respaldados
Ingreso inoportuno o incompleto de pagos produce pérdida
de recursos y falta de liquidez a la entidad X

Errores en la digitación de los montos de los ingresos

X
 Formato No. 2

Importan Probabi
Impacto Riesgo Inherente
cia lidad

5 3 2 30

5 1 3 15 MODERADO

1 1 2 2 BAJO

10 2 3 60 ALTO

10 3 3 90 ALTO