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Nombre del proyecto: Proyecto de certificación “Gestión de registros y documentos” ISO/IEC: 30300-2011.
ID del Documento: BPG-MAN-SGD-01-D
Versión: 1.0
Fecha de publicación:
Control de Cambios
Aprobaciones
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ID: BPG-MAN-SGD-01-D
Título: Manual de Gestión de Documentos
Estado: Draft
Aprobador: Vigencia: Mayo 2019
Contenido
1. Introducción ________________________________________________________ 5
1.1 Entendimiento Organizacional ______________________________________________ 5
1.1.1 Valores ________________________________________________________________________ 5
1.1.2 Misión ________________________________________________________________________ 6
1.1.3 Visión _________________________________________________________________________ 6
1.1.4 Objetivos generales ______________________________________________________________ 6
1.1.5 Objetivos estratégicos ____________________________________________________________ 6
1.1.6 Capacidades y entendimiento organizacional _________________________________________ 6
1.1.7 Cultura Organizacional Trabajo en equipo. ____________________________________________ 6
2. Estándares _________________________________________________________ 6
2.1 Norma ISO/IEC: 30300-2011 ________________________________________________ 7
3. Definiciones Clave ___________________________________________________ 7
4. Acerca del Manual Corporativo de Gestión de Documentos __________________ 8
3.1 Objetivo del Manual ______________________________________________________ 8
4.2 Política de Gestión Documental y Control de Registros __________________________ 9
4.3 Entorno de Aplicación _____________________________________________________ 9
4.4 Ciclo de vida de los documentos _____________________________________________ 9
4.5 Responsabilidad general de los colaboradores ________________________________ 10
5. Proceso de Gestión de Documentos ____________________________________ 10
6. Políticas del Proceso de Gestión de la documentación _____________________ 11
6.1 Elaboración y actualización de la documentación ______________________________ 11
6.2 Revisión de la documentación ______________________________________________ 12
6.3 Aprobación _____________________________________________________________ 12
6.4 Publicación y difusión ____________________________________________________ 12
6.5 Control de Documentos ___________________________________________________ 12
6.6 Seguridad de los documentos ______________________________________________ 13
6.7 Resguardo Físico de los documentos ________________________________________ 14
6.8 Disposición de documentos obsoletos _______________________________________ 14
6.9 Programación de actualizaciones ___________________________________________ 14
6.10 Codificación ___________________________________________________________ 14
SGD e ITSM ________________________________________________________________________ 14
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Título: Manual de Gestión de Documentos
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1. Introducción
1.1 Entendimiento Organizacional
El Gobierno de la organización está a cargo de los dos socios fundadores quienes se encargan de dar dirección
a la organización, revisar y actualizar la estrategia, adecuar el portafolio de servicios y garantizar que se genere
valor mediante la entrega de servicios.
La estructura organizacional en <empresa> está dada de la siguiente forma:
Roles Responsabilidades
Socio Fundador
CEO
Director de BI y QA
Directora de Entrega de
Servicios
Desarrollador de negocio
Consultor
Consultor Senior
Innovador y Capacitador
Senior
1.1.1 Valores
En <empresa>, nos preocupamos considerablemente por entregar los mejores servicios a nuestros clientes,
para lograrlo, reconocemos que la parte más importante de nuestra organización son las personas, las cuales
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1.1.2 Misión
Proporcionar servicios de consultoría y capacitación vanguardistas y altamente especializados de manera ética
y profesional a través de los mejores consultores y catedráticos de Latinoamérica.
1.1.3 Visión
Ser la empresa líder en Latinoamérica de consultoría y capacitación relacionada con las mejores prácticas
mundiales de Gobierno y Administración de Servicios de TI, reconocida por sus altos estándares de calidad y
prestigio.
2. Estándares
El proceso institucional de gestión de documentos se basa en un conjunto de procesos y procedimientos, cuya
eficacia y eficiencia depende de la formulación y despliegue de una planeación estratégica y sistemática
adecuada. Para lograr el despliegue, es recomendable seguir estándares específicos vinculados con la gestión
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documental.
En este apartado se relaciona la norma ISO/IEC: 30300-2011 y se describe a grandes rasgos los puntos que
cubre.
La norma 30300 es la introducción a la serie donde se define el vocabulario o terminología que se va a utilizar
en el resto de las normas, presenta la justificación y el enfoque de toda la serie. En cuanto a la norma ISO/IEC:
30301-2011 se dice que es la norma principal de la serie donde se establecen los requisitos para la
implementación de un sistema de gestión para los documentos, sobre el cual se realizaran las evaluaciones y
posibles certificaciones.
3. Definiciones Clave
Archivo: Conjunto de documentos, sea cual fuere su fecha, su forma y soporte material, acumulados
en un proceso natural por una persona o institución pública o privada, en el transcurso de su gestión.
Administración de archivos: Operaciones administrativas y técnicas relacionadas con la planeación,
dirección, organización, control, evaluación, conservación, preservación y servicios de todos los
archivos de una institución.
Almacenamiento de documentos: Depósito de los documentos en estanterías, cajas, archivadores,
legajos, etc., para su conservación física y con el fin de ser extraídos posteriormente para su
utilización.
Archivo de gestión: El de las oficinas productoras de documentos, en el que se reúne la
documentación en trámite en busca de solución a los asuntos iniciados, sometida a continua
utilización y consulta administrativa por las mismas oficinas u otras que la soliciten.
Archivo público: Conjunto de documentos pertenecientes a entidades oficiales y aquellos que se
deriven de la prestación de un servicio público por entidades privadas, así como los archivos privados
declarados de interés público.
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Archivo total: Concepto que hace referencia al ciclo vital de los documentos. Proceso integral de la
formación del archivo en su ciclo vital. Producción, recepción, distribución, consulta, retención,
almacenamiento, preservación y disposición final.
Catálogo: Instrumento de consulta que describe los documentos seleccionados de uno o varios
fondos, tomando en cuenta un criterio determinado.
Ciclo de vida del documento: Etapas sucesivas por las que atraviesan los documentos desde su
producción o recepción en la oficina y su conservación temporal, hasta su eliminación o integración
a un archivo permanente.
Clasificación de los documentos: Labor intelectual mediante la cual se identifican y establecen las
series que componen cada agrupación documental (fondo, sección y subsección), de acuerdo con la
estructura orgánico – funcional de la entidad.
Conservación de archivos y documentos: Conjunto de medidas tomadas para asegurar el buen
estado de los archivos y documentos. Puede ser preventiva o de intervención directa.
Copia: Reproducción puntual de un archivo o documento.
Depuración: Operación por la cual se separan los documentos que tienen valor permanente de los
que no lo tienen.
Descripción documental: Es el proceso de análisis de los documentos de archivo o de sus
agrupaciones, materializado en representaciones que permitan la identificación, localización y
recuperación de su información para la gestión o la investigación.
Documento activo: Es aquel utilizado habitualmente con fines administrativos y proyectos activos de
consultoría.
Documento inactivo: Aquel que ha dejado de emplearse con fines administrativos y legales.
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1. Producción
documental
2. Recepción
8. Disposición
de
final
documentos
6. Consulta de 4. Trámite de
documentos documentos
5.
Organización
documental
Obligaciones de los colaboradores: Los colaboradores tienen la obligación de velar por la integridad,
autenticidad y confidencialidad de la información de los documentos de archivo y son responsables
por su organización y conservación.
Responsable de la gestión documental: <empresa> asignará a un responsable de la gestión
documental que deberá cumplir con los requisitos exigidos de acuerdo a la naturaleza del rol y las
funciones propias de la gestión en los archivos.
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6.3 Aprobación
Los dueños de los documentos son los responsables de revisar la documentación generada y deberán ser
aprobados por el responsable de calidad y en el caso del área de ITSM también deberán ser aprobados por el
cliente la conformidad del cumplimiento de los entregables, así como con las políticas de la gestión de
documentos.
Es importante que en cada documento se incluyan la hoja de aprobación y control de versiones en donde se
firmará para su aprobación.
o Fecha de publicación
o Fecha de QA
o Fecha de último cambio
o Estado
o Observaciones
El gestor de documentos debe garantizar que este control se encuentre permanentemente actualizado, ya
que servirá como soporte para auditorías internas y externas a las que se someta esta organización.
Tanto la asignación de perfiles como la revisión de los privilegios deberán estar alineadas a las políticas de
seguridad de acceso lógico y revisión de privilegios de <empresa>.
Todos los documentos publicados en Google Drive deberán estar en formato .pdf y asegurar que se
encuentren codificados y de acuerdo a la clasificación de información establecida por este manual.
La información correspondiente al Sistema de Gestión de Documentos (SGD) ubicada en Google Drive debe
estar respaldada, por lo que deberá ser definido los tiempos y frecuencia de respaldo de acuerdo a la política
de respaldos de la información de <empresa> y acorde a las políticas de retención.
Todos los documentos deberán incluir una nota de confidencialidad como la siguiente:
“Este documento fue elaborado por <empresa> para uso exclusivo de CLIENTE. El contenido de este
documento está protegido por derechos de autor y no pueden ser reproducidos de cualquier modo, ni
deberá entregarse este documento a cualquier individuo, proveedor o compañía no autorizados, ya que el
contenido es estrictamente confidencial.”
6.10 Codificación
SGD e ITSM
Para la codificación de los nombres de los documentos en el área el SGD y en el área de ITSM estará dado de
la siguiente forma:
Código Descripción
Serán las primeras tres letras del nombre del cliente.
Cliente
Por ejemplo: <empresa> = BPG
Dependerá del tipo de documento que se esté trabajando. Por ejemplo:
o CON = Control.
o PRO = Proceso o procedimiento.
o REP = Reporte.
Tipo de documento
o MIN = Minuta.
o DIA = Diagrama de flujo.
o INS = Instructivo.
o MAN = Manual.
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o TAL = Taller.
o OVE = Overview.
o GUI = Guía.
o FOR = Formato.
o PLA = Plan.
o PRE = Presentación.
o INS = Instrumento.
Será el número consecutivo siguiente de los documentos que formen parte
Número consecutivo
del proyecto.
Estará dado por tres letras correspondientes al proceso o proyecto
involucrado. Por ejemplo:
o SGD = Sistema de Gestión de Documentos.
o QMS = Sistema de Gestión de Calidad.
o SGS = Sistema de Gestión de servicios
o INC = Gestión de Incidentes.
o CAM = Gestión de Cambios.
o REQ = Gestión de Requerimientos.
o CAM = Gestión de Cambios.
o PRB = Gestión de Problemas.
o BRM = Gestión de Relación con el Negocio.
o SLM = Gestión de Niveles de Servicio.
Proceso/ Proyecto o CON = Gestión de Activos de Servicio y Configuraciones.
o CAT = Gestión del Catálogo de servicios.
o SEG = Gestión de Seguridad de la información.
o FIN = Gestión Financiera de TI.
o SUP = Gestión de Proveedores.
o CSI = Gestión de Mejora continua.
o KMP = Gestión del Conocimiento.
o POR = Gestión del Portafolio de Servicios.
o LIB = Gestión de Liberación e Implementación.
o GCS = Gestión de la continuidad del servicio.
o DEM = Gestión de la demanda.
o CAP = Gestión de la capacidad.
o SDI = Service Desk Institute.
Está dado por el estado del documento:
o D = Draft, Borrador.
o L = Activa.
Estado
o F = Final.
o R = Retirado.
o A = Archivado.
Ahora un ejemplo:
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Esto significa que se trata del Manual del Sistema de Gestión de Documentos de <empresa> en versión Draft.
o Es responsabilidad del dueño del documento notificar al gestor de documentos sobre la creación de
los documentos, ya sea para algún proyecto de consultoría, curso o para este SGD.
o El responsable del proyecto/curso deberá solicitar al gestor de documentos la creación de la carpeta
necesaria.
o El dueño del documento deberá actualizar de forma periódica las versiones de los documentos.
o Todo documento creado por algún miembro de <empresa> es propiedad intelectual de <empresa>.
o Para el área de capacitación cada curso tendrá su carpeta, en donde, también encontrará una carpeta
por año para adjuntar evidencias de Listas de Asistencia y Encuestas. Estas serán gestionadas con las
siglas EN = Encuesta, RE = Reconocimiento, LA = Lista de asistencia. Utilizando el código EVIDENCIA-
CURSO-DDMMAA.
o Para el área de ITSM las carpetas deberán organizarse en subcarpetas de acuerdo a las fases del
proyecto.
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