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Gestión de Incidentes
Índice
1. Objetivos .......................................................................................................................... 3
2. Alcance ............................................................................................................................ 3
3. Definiciones ...................................................................................................................... 3
4. Responsabilidades ............................................................................................................. 6
5. Descripción de la Actividad ............................................................................................... 10
6. Verificación..................................................................................................................... 22
7. Anexos ........................................................................................................................... 22
8. Referencias ..................................................................................................................... 22
9. Control de Cambios ......................................................................................................... 23
1.Objetivos
2.Alcance
3.Definiciones
Accidente del Trabajo: Toda lesión que una persona sufra a causa o con ocasión del
trabajo, y que le produzca incapacidad o muerte. (Art. 5 Ley N 16.744).
Accidente de trabajo fatal: Son aquellos accidentes a causa o con ocasión del trabajo que
provocan la muerte del trabajador en forma inmediata, durante su traslado a un centro
asistencial o dentro del año siguiente.
Accidente de trabajo grave: Es aquel accidente que genera una lesión incapacitante, a
causa o con ocasión del trabajo, y que:
Accidente de trabajo sin tiempo perdido (STP): Corresponde al accidente a causa o con
ocasión del trabajo, en el que el trabajador, sufrió lesiones no incapacitantes que le
permitieron reincorporarse a su trabajo y jornada habitual.
Acciones correctivas: Acciones tomadas para eliminar las causas que originaron un
incidente o de una no conformidad detectada u otra situación indeseable, y evitar su
repetición.
Causas Básicas: Factores que hacen posible la existencia de una causa directa y que
generalmente se relacionan con factores personales y del trabajo.
Daño a la propiedad: Incidente que resulta en daño físico, ya sea a materiales, equipos,
instalaciones, estructuras u otros, razón por la que se generan pérdidas de magnitud
variable.
Enfermedad Profesional: Identificación de una condición física o mental adversa actual y/o
empeorada por una actividad del trabajo y/o una situación relacionada.
Faenas afectadas: aquella área o puesto de trabajo en que ocurrió el accidente, pudiendo
incluso abarcar la faena en su conjunto, dependiendo de las características y origen del
siniestro, y en la cual, de no adoptar la empresa medidas correctivas inmediatas se pone en
peligro la vida o salud de otros trabajadores.
Falla Operacional: Incidente que resulta en pérdidas, pero no en daño físico a la propiedad
o en lesión de las personas. Falla en los controles de la operación que genera un daño en
un proceso productivo. Deberán investigarse las fallas operacionales que representen un a
perdida igual o superior a US$ 100.000.-, aplicando al método de investigación EVITA
descrito en el presente procedimiento.
Incidente: Evento(s) relacionado(s) al trabajo en donde ocurre o puede ocurrir (cuasi) una
lesión o enfermedad ocupacional (sin importar gravedad), una fatalidad, o daños que
resultan en daño a la propiedad/activos en la organización o efectos significativos al medio
ambiente.
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Código: SIGO-P-003
CORPORACION NACIONAL DEL COBRE DE CHILE Versión : 004
GERENCIA CORPORATIVA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL Fecha : 15-03-2019
Procedimiento Estructural Gestión de Incidentes Página : 5 de 44
Como regla general, serán objeto de análisis de calificación de IAP, los incidentes que
tengan relación directa con un ECF o una Regla que Salva la Vida y que además
tengan el potencial de daño o perdida descritos en los puntos anteriores, los cuales
serán considerados como Incidente de Alto Potencial, sin perjuicio que haya actuado
u operado uno o más Controles Críticos.
Alcanzado este objetivo, los objetivos inmediatos persiguen rentabilizar los conocimientos
obtenidos para implementar medidas correctivas destinadas a eliminar las causas que lo
originaron y evitar la repetición del mismo accidente o similares.
4.Responsabilidades
Gerentes Generales:
Facilitar la gestión de recursos para la ejecución de las actividades contenidas en este
procedimiento.
Mantener seguimiento en las acciones de liderazgo, de las acciones correctivas
derivadas de todos los accidentes fatales, graves, incidentes de alto potencial
Definir los integrantes de la Comisión Investigadora para accidentes fatales, graves,
incidentes de alto potencial.
Autorizar los informes de investigación que requieran ser enviados a organismos
externos a la Corporación (investigación de accidentes fatales, graves, incidentes de
alto potencial).
Superintendentes/Directores:
Liderar y participar en la investigación de incidentes graves, incidentes de alto
potencial.
Incentivar el reporte de incidentes entre el personal de su equipo.
Consejerías Jurídicas:
Gestionar las notificaciones a Carabineros de Chile, ante la ocurrencia de un
accidente fatal.
Revisar y aprobar informes de investigación de incidentes que, requieran ser
enviados a organismos internos y externos a la Corporación.
Asesorar a los equipos técnicos de investigación, cuando les sea requerido.
Efectuar descargos, reconsideraciones y reclamaciones de las sentencias dictadas en
los correspondientes Sumarios Sanitarios, multas administrativas u otras
resoluciones.
Supervisores:
Reportar e investigar de inmediato la ocurrencia de un incidente que acontece en su
área de trabajo y disponer que se adopten las medidas de resguardo y atención del o
los afectados. Informar a la supervisión superior de acuerdo a los plazos y conductos
establecidos.
Realizar la investigación de incidentes o participar en la Comisión Investigadora, de
acuerdo a las instrucciones superiores.
Registrar y difundir los incidentes a los trabajadores de su área de trabajo.
Implementar el plan de acciones correctivas dentro de su ámbito de administración.
Verificar la eficacia de las acciones correctivas dentro de su ámbito de influencia.
Dueños de área:
Asegurar la prohibición de ingreso a la faena o área auto suspendida en caso de
accidentes fatales, graves, de acuerdo a la legislación vigente o en caso de eventos de
alto potencial cuando así lo amerite.
Implementar las acciones inmediatas asociadas a condiciones del área, que resulten
de la detección en terreno de las causas directas preliminares, de tal forma de evitar
otro evento.
Trabajadores:
Reportar en forma inmediata, a su supervisor directo, cualquier incidente que ocurra
o del que hayan tomado conocimiento.
Colaborar en la investigación de incidentes, entregando información objetiva y veraz.
5.Descripción de la Actividad
El proceso de gestión de incidentes se define en las siguientes cinco etapas, una vez ocurrido
el incidente:
1. Avisos y Reportabilidad
2. Proceso de análisis y determinación de las causas
3. Informe Final de la Investigación
4. Seguimiento y Cierre de acciones correctivas
5. Sanciones
El responsable del área operativa o del lugar en donde ocurrió el incidente debe
avisar de inmediato a la Gerencia/Dirección de Seguridad y Salud Ocupacional de la
División/VP y en el caso de la Casa Matriz debe avisar a la Subgerencia de Recursos
Humanos y a su línea jerárquica. Esta comunicación debe escalar en todos los niveles;
jefe de área, superintendente, Gerente de Área, Gerente General con el fin de
asegurar una comunicación efectiva.
teléfono y correo electrónico. Además, antes que se cumplan las 12 horas desde que ocurrió
el incidente (accidente fatal, grave, incidente de alto potencial), debe enviar el Formulario
SIGO-F-010 “Reporte de Incidente” detallado en el Anexo 2, a la dirección de correo
electrónico: GerenciadeSeguridadySaludOcupacional@codelco.cl
Para visualizar en mayor detalle los reportes inmediatos, basarse en el Anexo 1: “Flujo de
Avisos”.
Todo accidente de carácter fatal o grave debe ser comunicado a la Inspección del Trabajo,
Secretaria Regional Ministerial (SEREMI) de Salud que corresponda, Sernageomín y
organismo administrador correspondiente, como asimismo a Carabineros de Chile en caso
de accidente fatal, quienes pondrán en conocimiento a la Fiscalía, la que fijará el
procedimiento a seguir.
Para calificar un incidente como incidente de alto potencial, se debe proceder según lo
indicado en el instructivo SIGO-I-014 “Calificación y Comunicación de Incidentes de Alto
Potencial” y en última instancia la Gerencia Corporativa de Seguridad y Salud Ocupacional
definirá si califica el evento como Incidente de Alto Potencial.
Marco Legal:
Si en una empresa ocurre un accidente del trabajo grave o fatal, el empleador deberá
cumplir las siguientes obligaciones:
Suspender en forma inmediata las faenas afectadas y, de ser necesario, permitir a los
trabajadores evacuar el lugar de trabajo.
Informar inmediatamente de lo ocurrido a la Inspección del Trabajo y a la Secretaría
Regional Ministerial de Salud (SEREMI) que corresponda.
Importante: La reanudación de faenas sólo podrá ser autorizada por la entidad fiscalizadora
que corresponda: Inspección del Trabajo o Secretaría Regional Ministerial de Salud. Sin
perjuicio de lo anterior, la GSSO de la división o proyecto, podrá informar al Sernageomin,
En caso de accidentes graves, un representante del centro de trabajo afectado hará una
presentación sobre el accidente apenas concluya la investigación, o durante el proceso, a la
Gerencia Corporativa SSO según esta Gerencia lo estime conveniente.
Los accidentes graves y fatales, serán presentados en los Consejos Superiores de Seguridad.
Todo trabajador propio, contratista o subcontratista que sufra un accidente deberá ser
atendido de inmediato en los centros médicos especializados disponibles en las divisiones y
proyectos de Codelco. Este servicio deberá reportar vía correo electrónico o teléfono al
director de seguridad los antecedentes recabados, respecto a dicha atención.
1.Acciones inmediatas
2.Planificación de la investigación
3.Recopilación de Datos y Evidencias
4.Organización de la Información
5.Análisis Causal
6.Acciones correctivas
7.Conclusión de la Investigación
Responsable en la investigación
Una vez notificada la organización del incidente, se debe proceder a la investigación del
acontecimiento acorde a lo siguiente:
*Los plazos de entrega de informes finales de investigación, para efectos del presente
procedimiento se entienden como días Corridos, contados a partir del día siguiente del
incidente. En aquellos casos en que el plazo se cumpla en días sábados, domingos o días
festivos, el plazo de entrega del informe final se cumplirá en el día hábil siguiente al plazo
calendario.
En caso de necesitar más plazo (resultado de peritajes, entre otros) se debe solicitar
autorización al Director Corporativo de Seguridad y Salud Ocupacional adjuntando nueva
carta Gantt del proceso.
La GCSSO podrá designar un profesional designado del centro corporativo. Esta participación
es optativa y será definida por el Gerente SSO Corporativo, caso a caso.
Esta etapa concluye con la elaboración de una carta Gantt que define los principales hitos de
la investigación, incluyendo una presentación oficial al Gerente General que designó la
comisión y la elaboración del informe final.
Inhabilidades
Las personas que tuvieren alguna responsabilidad o participación, directa o indirecta de
manera que se vean afectado sus intereses profesionales o personales en el accidente no
podrán formar parte de la Comisión Investigadora. Esta circunstancia deberá ser analizada
en forma previa a la conformación de la Comisión, sin embargo, si la inhabilidad apareciere
durante la investigación, cualquier miembro de la Comisión podrá solicitar su alejamiento.
De lo anterior deberá dejarse constancia escrita.
En toda investigación, la descripción del evento debe ser breve y clara, pero siempre debe
responder las siguientes preguntas (quién, qué, cómo, cuándo, dónde); además, para la
correcta definición del problema, se incluirán las consideraciones anexas para la definición
(Cuáles, en qué circunstancias, magnitud, historia y potencialidad). Estos elementos
entonces implican obtener la mayor cantidad y más fidedigna información relacionada con el
accidente.
Por lo tanto, para lograr entender el incidente y los eventos que llevaron a ello, la
recopilación de datos se realizará de manera ordenada y sistemática, de acuerdo a las
siguientes cinco categorías:
En cada proceso de recolección de evidencias, se deben identificar los controles de las reglas
que salvan la vida que aplican a la actividad o tarea en la cual ocurre el accidente, incidente
de alto potencial, para posteriormente evaluar por qué este control no fue efectivo (no se
aplicó, falló, no fue suficiente para mitigar el efecto, entre otros).
Análisis de los 5 ¿por qué? Para los hechos relevantes “que no debieron suceder o
por alguna razón se desarrollaron de forma herrada”, identificados en el
cronograma. No necesariamente serán 5 iteraciones, estas serán de acuerdo a la
identificación de las causas directas, básicas y fallas de Control del sistema.
Habiendo identificado estas fallas sistémicas, ya no es necesario continuar la
iteración.
Causas Básicas/ Latentes o Raíces: Identificadas las causas inmediatas que provocaron el
incidente, se deberá precisar por cada causa inmediata definida, la o las causas básicas que
la explican, identificando en esta etapa, los Factores Personales y los Factores del Trabajo.
Para una mayor comprensión y como apoyo para desarrollar este análisis ver Anexo 3: “Guía
de Apoyo para la Determinación del Análisis Causal de Incidentes”.
Todo accidente CTP, incidente de alto potencial que ocurra en la Corporación, incluyendo al
personal de empresas contratistas, deberá realizar este diagrama de causalidad, así como
también los informes oficiales enviados a entes externos como autoridades fiscalizadoras u
otras.
Contar con un análisis de gestión del cambio cuando corresponda (esto se debe a que no
siempre hay acciones correctivas que impliquen cambios en los sistemas).
Para el caso de los accidentes fatales, graves, incidentes de alto potencial, deberá remitirse
una copia de este informe a la Gerencia Corporativa de Seguridad y Salud Ocupacional,
quien la resguardará y dispondrá para consultas y generar las lecciones de aprendizaje, junto
con el informe, en los casos que se defina, se debe comunicar si se aplicará Comité Especial
RESSO. Para estos casos los informes de investigación de incidentes solicitados por
organismos externos tales como SERNAGEOMIN u otras autoridades, solo podrán ser
enviados previa autorización de la Gerencia General y con la revisión de la Consejería
Jurídica y Gerencia SSO que corresponda.
De igual forma se debe monitorear el cumplimiento de las acciones emanadas del proceso
de aprendizaje de incidentes de la corporación, acorde a lo estipulado en el instructivo
“Reportabilidad y Aprendizaje de Incidentes” SIGO-I-007.
5.5. Sanciones
Si el accidente fatal, grave, incidente de alto potencial ocurre en una empresa contratista, un
mes después de finalizada la investigación o cuando la División/VP lo solicite a la Gerencia
Corporativa SSO, se deberá proceder según con lo establecido en el Reglamento Especial de
Seguridad y Salud Ocupacional para Empresas Contratistas y Subcontratistas (RESSO), dando
aviso al Gerente Corporativo de Abastecimiento quien citará al Comité Especial RESSO a los
representantes de la empresa.
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6.Verificación
Como evidencia objetiva de la realización de las actividades de este procedimiento, cada
División/VP debe mantener:
Base de datos con los informes finales de investigación y evidencias de las acciones
realizadas en cada área donde ocurre el incidente y una base de datos consolidada
respecto del cumplimiento de las acciones correctivas presentes en la División/VP,
incluyendo las medidas de control derivadas de aquellos Incidentes de Alto Potencial
de la corporación.
Registro de las auditorías/verificaciones de terreno realizadas para evaluar la
efectividad de las medidas de control en terreno.
Registros de revisión de las matrices de riesgo respectivas, frente a accidentes
graves, fatales o incidentes de alto potencial.
7.Anexos
8.Referencias
Sistema de Gestión Para la Seguridad, Salud en el Trabajo y los Riesgos Operacionales
(SIGO) - CODELCO Chile.
Directriz sobre Accidentes e Incidentes en el Trabajo, versión marzo 2013.
SIPO-P-012 – Gestión de Pérdidas.
SIGO-I-007 – Instructivo Reportabilidad y Aprendizaje de Incidentes.
SIGO-I-014 – Calificación y Comunicación de Incidentes de Alto Potencial.
OHSAS 18001 - 2007.
Compendio de Normas del Seguro Social de Accidentes del Trabajo y Enfermedades
profesionales, de la Superintendencia de Seguridad Social.
DS 132 “Reglamento de Seguridad Minera”.
9.Control de Cambios
Código del N° Origen de la actualización Fecha de Responsable
documento Revisión actualización del cambio
SGR-P-003 001 Aprobación del procedimiento 17-06-2015 Daniel
Quinzacara
Luis Abarca
SIGO-P-003 002 Ajuste en fechas de investigación 31-03-2016 Esteban Iberti
Actualización a código SIGO-P-003 “Gestión de Incidentes”
Reporte de Incidente
Sección 1:
Aplica a todos los incidentes que se deben reportarse a la Gerencia Corporativa SSO (inmediato)
Tipo de Minería
(Faena) Minería Rajo Abierto Minería Subterránea Fundición y Refinería Proyecto
Lesión a las Personas Falla Operacional Calificación del Fecha del Incidente
Tipo de Incidente
Marque con una X Incidente
las alternativas que apliquen Patrimonio/Activos Ambiente Hora del Incidente
Nombre del
RUT o N° SAP Edad Ocupación
Trabajador lesionado
Nombre del
RUT o N° SAP Cargo
Informante
Indicar los controles críticos ausentes o que fallan, asociados a la tarea en que ocurre el incidente)
En el desarrollo del análisis causal, se indicara el código según corresponda a fin de facilitar el análisis
de incidentes en la corporación y se contextualizara como en el siguiente ejemplo:
Acto Subestándar
(B.1.7) Operador Planta no utiliza arnés de seguridad, para realizar trabajos en altura.
Condición Subestándar
(B.2.19) Área no dispone de EPP adecuado para trabajos en altura (Solo cinturón minero).
Factor Personal
(C.2.X.2) Se omiten los requisitos del ECF N° 2, en la selección de EPP para trabajos en altura.
Factores Organizacionales
(D.2.1.d) No se controla la aplicación efectiva de los controles críticos de las RSV N°2.
Listado ASC:
3. Caída a un desnivel
8. Contacto con (electricidad, calor, frío, radiación no ionizante, radiación ionizante, sustancias
cáusticas, sustancias ácidas, sustancias tóxicas, agentes biológicos, ruido, vibración,
atmósfera con deficiencia de oxígeno, atmósfera con gases tóxicos, partículas volantes)
9. Almacenamiento inadecuado
6. Deficiencia en la visión
7. Deficiencia en la audición
1. Temores y fobias
2. Disturbios emocionales
3. Enfermedades mentales
4. Nivel de inteligencia
7. Fallas de coordinación
9. Fallas de motricidad
1. Lesión o enfermedad
7. Deficiencia de oxigeno
8. Altura geográfica
1. Inexperiencia
7. Otras causas
7. Otras causas
3. Falta de incentivos
9. Otras causas
5. Otras causas
5. Otras causas
4. Fallas en su disponibilidad
8. Otras causas
5. Mantenimiento deficiente
8. Otras causas
Para tal efecto, se debe ir a la fuente de origen de la acción de los sistemas de gestión de producción,
costos, seguridad, calidad y ambiente, en función de la particularidad del incidente:
Planes:
¿Qué planes de acción provocaron la ocurrencia de las causas básicas? - ¿Existen planes de acción /
políticas / directrices u otros, que apunten a que no se genere la causa básica? - ¿Cuál es la fuente de
origen de las acciones que gatilla la ocurrencia de la causa básica?
Estándares:
¿Qué estándares de los planes fallaron? - ¿Existe un estándar que defina claramente qué es lo que
hay que hacer, quién lo debe hacer y cuándo se debe hacer? - ¿Existe un monitoreo de los
estándares?
Desempeño:
¿Cuál es el desempeño en relación a la satisfacción del estándar que falló? - ¿Cuál debería ser el
desempeño correcto? - ¿Se conoce el desempeño de excelencia y el desempeño promedio? -
¿Existen pautas que regulen el desempeño? - ¿Se mide el desempeño?
Las respuestas a dichas preguntas deben precisarse con la mayor rigurosidad posible y deben
buscarse dentro de otros, en el sistema de gestión.
b. Comunicación inadecuada
c. Encontrarse desactualizados
e. Cumplimiento inadecuado
1. No existe o no se aplica
7. No se incluye los riesgos de entorno originados por la proximidad del lugar de trabajo a
otras labores, actividades u operaciones
8. Otras causas
2.5 Equipos de protección personal adecuados asegurando que los trabajadores los usen
y conserven correctamente
5. Otras causas
4. No se evalúa si el personal tiene la aptitud física o mental requerida para la tarea u operación
6. Otras causas
4. No se controla a los contratistas, proveedores y/o visitantes que ingresan al lugar de trabajo
6. Otras causas
7. Otras causas
En todo fin de semana y cada vez que ocurra un evento, el GSSO corporativo en Turno prestará
apoyo y asesoría técnica directa a las Divisiones/VP y “Presidente Ejecutivo de Turno” para el
cumplimiento de lo descrito en los procedimientos correspondientes, siendo el lazo entre los
“Ejecutivos de turno de Seguridad y Salud Ocupacional Divisionales” y la administración superior.
Eventos Graves Accidentes con Asegurar que las Dar aviso al Presidente
consecuencias Graves Divisiones/VP cumplan con los Ejecutivo y Gerente
Compendio de Normas del protocolos establecidos, Corporativo SSO.
Seguro Social de Accidentes detención de faena, aviso a la
del Trabajo y Enfermedades autoridad…etc.
profesionales, de la
Superintendencia de
Seguridad Social.
Incidente de Alto Evento que tuvo el potencial Solicitar al GSSO turno Comunicar al Comité
Potencial (IAP) de generar una fatalidad o un corporativo quede claramente Ejecutivo el evento y su
accidente grave, en el cual no definido el IAP, de no tener calificación en reunión de
funcionaron adecuadamente antecedentes comunicar y entrega de novedades del
las medidas de control solicitar sea enviada día lunes.
establecidas. calificación al primer día hábil.
Emergencia N 1 Emergencias con alcance Asegurar que se alerte a los Comunicar al GSSO
local en áreas dentro de una Gerentes Generales titulares corporativo y mantener
división; Ejemplo derrames o de la División y monitorear en comunicado y en alerta al
amagos de incendio. conjunto con el GSSO Presidente Ejecutivo.
corporativo de turno la
evolución y término de la
emergencia.
Otros Eventos Eventos de manejo interno Mantenerse informado a Informar al comité ejecutivo
en la división, ejemplo través del GSSO de turno de de las novedades del fin de
accidentes con o sin tiempo las novedades relevantes. semana.
perdido, derrames
localizados. etc.
Antecedentes Generales
EMPRESA
GERENCIA
INCIDENTE/ACCIDENTE
TIPO DE INCIDENTE/ACCIDENTE
FECHA INCIDENTE/ACCIDENTE
Puntaje
PASOS Evaluación Evidencia Objetiva Observaciones y Recomendaciones
Disponible
Comisión Investigadora
Supervisor del área informó de manera inmediata a la
GSSO sobre sobre la ocurrencia del incidente/accidente
1 0 0 0 Correo electrónico dirigido a la GSSO.
ocurrido y aisló el sitio del suceso para facilitar el
levantamiento de antecedentes?
Nota interna:
a. Miembros CPHS (en número paritario).
Gerente General o Gerente de Proyecto definió la comisión
b. Profesionales del área involucrada.
investigadora del incidente/accidente mediante nota
1 0 0 0 c. Jefe de SySO del área involucrada.
interna dirigida al Gerente Corporativo de Seguridad y
d. Lider en Investigacion de Incidetes.
Salud Ocupacional?
e. Peritos externos (cuando aplique).
f. Presidente que lidera la comisión investigadora.
Paso 1
Los miembros del CPHS quedaron designados en número
1 0 0 0 Miembros CPHS (en número paritario).
paritario y mediante acta de reunión extraordinaria.
Resultado Paso 1 4 0
Planificación de la Investigación
Paso 2
Se cumplen los plazos del proceso de investigación Los plazos según clasificación del incidente/accidente son:
definidos según clasificación?. En caso de extensión de 4 días: accidente STP.
8 0 0 0
plazos se encuentra esto autorizado por el Director 7 días: accidente CTP.
Corporativo de seguridad? 20 días: accidente fatal/grave/IAP.
Resultado Paso 2 9 0
Recopilación de la Información
Resultado Paso 3 7 0
Organización de Datos
Paso 4
1. Identificar en el cronograma (marcar) los eventos
relevantes (que no debieron suceder o por alguna razón
se desarrollaron de forma herrada).
5 Por qué: ¿Se ha realizado el análisis de los 5 por qué, 2. Para cada evento relevante identificado se debe
para identificar los factores contribuyentes y las causas analizar por qué ha ocurrido.
9 0 0 0
del incidente/accidente basada en la información 3. En la aplicación de los 5 por qué, es necesario
concreta? identificar con la evidencia recolectada la existencia de un
problema en la organización.
4. Es recomendable finalizar el análisis de 5 por qué
cuando se ha llegado a un factor organizacional.
Resultado Paso 4 22 0
Análisis Causal
Factores Personales: Se han identificado las causas Este elemento es una secuencia de elementos que debe
que explican las acciones subestándar de/l los 4 0 0 0 explicar el comportamiento de los involucrados en la
involucrados? organización y que dan origen los actos subestándar.
Paso 5
Enfoque en el Sistema: El análisis causal se enfoca a Verificar que los factores organizacionales identificados
identificar los problemas del sistema (organizacional) y no 4 0 0 0 correspondan a fallas del sistema y no a acciones
a las fallas o errores de las personas. subestándar o condiciones subestándar.
Resultado Paso 5 30 0
Las Acciones cumplen con el criterio SMART: Las acciones correctivas/ preventivas deben ser:
S: Acciones específicas. a. Específicas (qué estamos tratando de solucionar).
M: Resultados medibles. b. Medibles (con resultados medibles).
A: Alcanzables y con responsable definido. c. Alcanzables, realizables y con un responsable de
4 0 0 0
R: Realista respecto a los factores y causas. ejecución.
T: Con plazos definidos. d. Contar con un responsable.
E: Efectiva. e. Tener un plazo determinado para implementar la
R: Revisada. acción.
Paso 6
Resultado Paso 6 23 0
Informe Final
Una vez concluida la investigación se entrega el informe La fecha de entrega del informe final debe coincidir con
1 0 0 0
final en plazo definido en carta Gantt. plazo definido en carta Gantt o plazo adicional solicitado.
Resultado Paso 7 5 0
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