Check List Iso 14001 - 2015

4.
Contexto de la Organización
Contexto de la Organización
4.1.a. ¿Cómo determina SAI las cuestiones externas e internas (Análisis del Contexto)
que son relevantes y pueden afectar la capacidad de lograr los resultados previstos del
SGI?
 Cumple
 Cumple parcialmente
 no cumple
 No aplica
Evidencia buscada: a) Matriz de análisis de contexto. Documentos manual SGI: - 02-00-
150 Manual del Sistema de Gestión Integrado - 02-00-150-F001 Análisis del Contexto
de la Organización Requisito 9001 :2015: Comprensión de la organización y de su
contexto Requisito 14001 :2015: Comprensión de la organización y de su contexto
4.1.b. ¿Con qué frecuencia se realiza el seguimiento a las acciones para abordar los
riesgos y oportunidades del análisis del contexto y se actualiza dicho análisis?
 Cumple
 no cumple
 No aplica
Evidencia buscada: a) Matriz de análisis de contexto. b) Seguimiento de las acciones y
actualización del análisis de contexto Documentos manual SGI: - 02-00-150 Manual del
Sistema de Gestión Integrado - 02-00-150-F001 Análisis del Contexto de la
Organización Requisito 9001 :2015: Comprensión de la organización y de su contexto
Requisito 14001 :2015: Comprensión de la organización y de su contexto
4.2.a. ¿ Cómo identifica SAI a las partes interesadas y determina sus necesidades y
expectativas (requisitos)?
 Cumple
 no cumple
 No aplica
Evidencia buscada: a) Matriz de identificación de partes interesadas y sus requisitos.
Documentos manual SGI: - 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado - 02-
00-150-F001 Análisis del Contexto de la Organización Requisito 9001 :2015:
Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas Requisito
14001 :2015: Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.2.b. ¿Se han definido riesgos y oportunidades asociadas a las partes interesadas y
acciones para abordarlas?
 Cumple
 no cumple
 No aplica
Evidencia buscada: b) Matriz de riesgos y oportunidades relacionadas con las partes
interesadas. Plan de acciones para abordar riesgos y oportunidades. Documentos manual
SGI: - 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado - 02-00-150-F001 Análisis
del Contexto de la Organización Requisito 9001 :2015: Comprensión de las necesidades
y expectativas de las partes interesadas Requisito 14001 :2015: Comprensión de las
necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.2.c. ¿Se han determinado cuales de los requisitos se convirtieron en requisitos legales
y otros requisitos?
 Cumple
 no cumple
 No aplica
Evidencia buscada: c) Matriz de Requisitos de QHSE Documentos manual SGI: - 02-
00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado - 02-00-150-F001 Análisis del
Contexto de la Organización Requisito 9001 :2015: Comprensión de las necesidades y
expectativas de las partes interesadas Requisito 14001 :2015: Comprensión de las
necesidades y expectativas de las partes interesadas
4.2.d. ¿Con qué frecuencia se realiza el seguimiento a las acciones para abordar los
riesgos y oportunidades asociadas a partes interesadas y se actualiza la identificación y
requisitos?
 Cumple
 no cumple
 No aplica
Evidencia buscada: d) Seguimiento de las acciones y actualizaciones de la matriz de las
partes interesadas Documentos manual SGI: - 02-00-150 Manual del Sistema de
Gestión Integrado - 02-00-150-F001 Análisis del Contexto de la Organización Requisito
9001 :2015: Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
Requisito 14001 :2015: Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes
interesadas
4.3.a. ¿Está documentado y disponible el alcance del SGI, y considera: las cuestiones
externas e internas, los requisitos legales y otros requisitos, los requisitos de las partes
interesadas, los productos y servicios, la autoridad y capacidad para ejercer control e
influencia y las justificaciones de cualquier exclusión?
 Cumple
 no cumple
 No aplica
Evidencia buscada: a) Alcance disponible y documentado, justificación en caso de no
aplicar un requisito. Documentos manual SGI: - 02-00-150 Manual del Sistema de
Gestión Integrado Requisito 9001 :2015: Determinación del alcance del sistema de
gestión de la calidad Requisito 14001 :2015: Determinación del alcance del sistema de
gestión ambiental
4.4.a. ¿SAI establece, implementa, mantiene y mejora el SGI?
 Cumple
 no cumple
 No aplica
Evidencia buscada: a) Planificación, presupuestos, seguimiento de planes, política SGI,
etc. Documentos manual SGI: 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado 02-
04-105 Gestión por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos Requisito 9001:2015:
Sistema de gestión de la calidad y sus procesos Requisito 14001 :2015: Sistema de
gestión ambiental
4.4.b. ¿Se han determinado los procesos necesarios del SGI y su interacción?
 Cumple
 no cumple
 No aplica
Evidencia buscada: b) Mapa de procesos general Documentos manual SGI: 02-00-150
Manual del Sistema de Gestión Integrado 02-04-105 Gestión por Procesos y
Pensamiento Basado en Riesgos Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad
y sus procesos Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión ambiental
4.4.c. ¿Se han determinado las entradas y las salidas esperadas de estos procesos?
 Cumple
 no cumple
 No aplica
Evidencia buscada: c) Fichas de Proceso Documentos manual SGI: 02-00-150 Manual
del Sistema de Gestión Integrado 02-04-105 Gestión por Procesos y Pensamiento
Basado en Riesgos Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad y sus
procesos Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión ambiental
4.4.d. ¿Se han determinado la secuencia e interacción de los procesos?
 Cumple
 no cumple
 No aplica
Evidencia buscada: c) Fichas de Proceso Documentos manual SGI: 02-00-150 Manual
del Sistema de Gestión Integrado 02-04-105 Gestión por Procesos y Pensamiento
Basado en Riesgos Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad y sus
procesos Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión ambiental
4.4.e. ¿Se han aplicado los criterios y métodos, INDICADORES de desempeño?
 Cumple
 no cumple
 No aplica
Evidencia buscada: e) Ver seguimiento de indicadores, tratamiento ante desvíos a las
metas de los inficadores Documentos manual SGI: 02-00-150 Manual del Sistema de
Gestión Integrado 02-04-105 Gestión por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos
Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad y sus procesos Requisito 14001
:2015: Sistema de gestión ambiental
4.4.f. ¿Se han determinado recursos necesarios y disponibilidad?
 Cumple
 no cumple
 No aplica
Evidencia buscada: f) Presupuestos, planes, seguimiento Documentos manual SGI: 02-
00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado 02-04-105 Gestión por Procesos y
Pensamiento Basado en Riesgos Requisito 9001:2015: Sistema de gestión de la calidad
y sus procesos Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión ambiental
4.4.g. ¿Se han asignado las responsabilidades y autoridades para estos procesos?
 Cumple
 no cumple
 No aplica
Evidencia buscada: g) Fichas de Proceso y/o organigramas y/o descripciones de puesto
Documentos manual SGI: 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado 02-04-
105 Gestión por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos Requisito 9001:2015:
gestión ambiental
4.4.h. ¿Se han determinado se han abordado los riesgos y oportunidades de los
procesos?
 Cumple
 no cumple
 No aplica
Evidencia buscada: h) Matriz de riesgos y oportunidades del proceso Documentos
manual SGI: 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado 02-04-105 Gestión
por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos Requisito 9001:2015: Sistema de
gestión de la calidad y sus procesos Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión
ambiental
4.4.i. ¿Se han determinado los cambios en los procesos?
 Cumple
 no cumple
 No aplica
Evidencia buscada: i) Gestión de cambios en los procesos, aplicación registro de cambio
Documentos manual SGI: 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado 02-04-
105 Gestión por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos Requisito 9001:2015:
gestión ambiental
4.4.j. ¿Se han determinado mejoras en los procesos y el SGI?
 Cumple
 no cumple
 No aplica
Evidencia buscada: j) Objetivos y programas, oportunidades de mejora. Documentos
manual SGI: 02-00-150 Manual del Sistema de Gestión Integrado 02-04-105 Gestión
por Procesos y Pensamiento Basado en Riesgos Requisito 9001:2015: Sistema de
gestión de la calidad y sus procesos Requisito 14001 :2015: Sistema de gestión
ambiental
4 Otras ObservacionesAdd item
Otras Observaciones
 Cumple
 no cumple
 No aplica
5. Liderazgo
5.1 ¿La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con el SGC: Evidencia
buscada a) Reuniones de la Alta Dirección, Actas de reunión, seguimiento de KPI´s a
nivel Dirección. Descripciones de cargo
 Cumple
 no cumple
 No aplica
5.1 a) ¿a) Asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas? Evidencia
buscada
 Cumple
 no cumple
 No aplica
5.1 b) ¿b) Estableciendo la política del SGI y los objetivos del SGI? Evidencia buscada
b) Política y Objetivos de SGI
 Cumple
 no cumple
 No aplica
5.1 c) ¿c) Integración de los requisitos del SGI en los procesos de negocio de SAI?
Evidencia buscada c) Business Plans, Budgets
 Cumple
 no cumple
 No aplica
 Cumple
 no cumple
 No aplica
5.1 d) ¿d) Promoviendo el enfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos?
Evidencia buscada d) Revisión de KPI´s, seguimiento de acciones para abordar riesgos
y oportunidades, reuniones de análisis de riesgos
 Cumple
 no cumple
 No aplica
5.1 e) ¿e) Asegurando los recursos necesarios? Evidencia buscada e) Presupuestos
anuales de la Dirección, asignación de personal
 Cumple
 no cumple
 No aplica
5.1 f) ¿f) Comunicando la importancia del SGI? Evidencia buscada f) Boletines
internos, newsletter, comunicados.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
5.1 g) ¿g) Apoyando a su personal para lograr los resultados previstos Evidencia
buscada g) Empowerment del personal
 Cumple
 no cumple
 No aplica
5.1 h) ¿h) Promoviendo la mejora? Evidencia buscada h) Proyectos de mejora
 Cumple
 no cumple
 No aplica
5.1 a) ¿a) SAI demuestra su liderazgo y compromiso, determinando y comprendiendo
los requisitos de los clientes, tanto técnicos, administrativos, legales y reglamentarios y
se asegura que se cumplan? Evidencia buscada a) Política del SGI de SAI actualizada,
revisión de la política en la revisión por la Dirección. Conocimiento de principales
requisitos legales
 Cumple
 no cumple
 No aplica
5.1 b) ¿b) Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades del negocio que
pueden afectar la conformidad de los productos y servicios y/o la capacidad de
aumentar la satisfacción del cliente? Evidencia buscada b) Considera a la naturaleza de
las actividades de SAI y sus potenciales impactos ambientales.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
5.1 c) ¿c) Como se mantiene el foco en aumentar la satisfacción del cliente? Evidencia
buscada c) Verificar en la política la inclusión de todos estos compromisos
 Cumple
 no cumple
 No aplica
¿a) La Alta Dirección establece, implementa y mantiene una política del SGI?
Evidencia buscada a) Política del SGI de SAI actualizada, revisión de la política en la
revisión por la Dirección.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
¿b) Es apropiada al contexto y propósito de SAI y a sus impactos ambientales?
Evidencia buscada b) Considera a la naturaleza de las actividades de SAI y sus
potenciales impactos ambientales.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
¿c) Incluye un compromiso: 1) para la protección del medio ambiente, incluida la
prevención de la contaminación, y 2) compromiso de cumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos, y 3) de mejora continua? Evidencia buscada c) Verificar en la
política la inclusión de todos estos compromisos
 Cumple
 no cumple
 No aplica
¿a) Se mantiene la política del SGI como información documentada Evidencia buscada
a) Verificar revisión de la Política publicada
 Cumple
 no cumple
 No aplica
¿b) Se comunica, entiende y aplica dentro de SAI? Evidencia buscada b) Personal
interno y contratado entrevistado consiente de la Política de SAI.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
¿c) Está disponible para las partes interesadas? Evidencia buscada c) Publicación de la
Política SGI internamente y en la WEB.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
5.3 a) ¿a) Han sido asignados y comunicados por la alta dirección todos los roles,
responsabilidades y autoridades del SGI? Evidencia buscada a) Descripción de cargo
y/o toma de conciencia respecto de sus responsabilidades
 Cumple
 no cumple
 No aplica
5.3 b) ¿b) Cómo se aseguran los resultados previstos de los procesos? Evidencia
buscada b) Seguimiento de los KPI´s, tratamiento de los desvíos de las metas de los
KPI´s.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
5.3 c) ¿c) Se ha asignado la responsabilidad y la autoridad a la alta dirección para
garantizar que se mantenga la integridad del SGI cuando se necesiten cambios y/o se
planifiquen y se apliquen? Evidencia buscada c) Procedimiento Gestión del Cambio,
registros de gestión del cambio
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6. Planificación
6. Planificación
¿a) Se han considerado las cuestiones externas e internas y los requisitos de las partes
interesadas y los distintos procesos para determinar los riesgos y oportunidades que
deben abordarse para garantizar que el SGI puede lograr el resultado deseado; prevenir
o reducir, efectos no deseados; y lograr la mejora continua? Evidencia buscada a)
Planilla de Análisis del Contexto de la Organización
 Cumple
 no cumple
 No aplica
¿a) Se han considerado las cuestiones externas e internas y los requisitos de las partes
interesadas y los distintos procesos para determinar los riesgos y oportunidades que
deben abordarse para garantizar que el SGI puede lograr el resultado deseado; prevenir
o reducir, efectos no deseados; y lograr la mejora continua? Evidencia buscada Matrices
de Riesgos y Oportunidades del Proceso
 Cumple
 no cumple
 No aplica
¿b) ¿Se identificaron los riesgos que corre el personal y el ambiente o elementos para
mitigar o evitar esos riesgos? Evidencia buscada b) Matrices de Identificación y
Evaluación de Riesgos
 Cumple
 no cumple
 No aplica
¿b) Evidencia buscada Aplicación de barreras y controles definidos
 Cumple
 no cumple
 No aplica
¿a) Se han identificado los aspectos y evaluado los impactos ambientales de los distintos
procesos con un enfoque de perspectiva de ciclo de vida? Evidencia buscada a) Matrices
de aspectos ambientales.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
¿b) Se consideraron los aspectos ambientales ante cambios, incluidos los desarrollos
nuevos o planificados, y las actividades, productos y servicios nuevos o modificados?
Evidencia buscada b) Matrices de aspectos ambientales actualizadas luego de cambios,
matrices de aspectos ambientales de Ingeniería
 Cumple
 no cumple
 No aplica
¿c) Cómo se han comunicado los aspectos ambientales significativos entre los diferentes
niveles y funciones de SAI? Evidencia buscada c) Evidencias de comunicación de los
aspectos ambientales significativos (carteleras, conocimiento por parte del personal
entrevistado, etc.).
 Cumple
 no cumple
 No aplica
¿a) Se han identificado los requisitos legales que aplican a SAI y otros requisitos a los
que SAI suscribe? Evidencia buscada a) Matriz de requisitos legales y de verificación
de cumplimiento.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
¿b) Se han actualizado las matrices de requisitos legales ante cambios en la legislación
vigente? Evidencia buscada b) Ver actualización de matriz legal luego de un cambio /
nueva legislación. Verificar comunicación de las obligaciones del cambio / nueva
legislación a los sectores afectados.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
¿c) Se sigue un procedimiento de revisión de contratos para asegurar el cumplimiento
de los requisitos requeridos en el contrato o licitación Evidencia buscada c) Verificar la
revisión de requisitos de un contrato/carta oferta según procedimiento de Gestión
Comercial y la planificación de su cumplimiento
 Cumple
 no cumple
 No aplica
¿a) Se planifican acciones para abordar los riesgos y oportunidades detectados,
requisitos legales y otros requisitos, aspectos ambientales significativos? Evidencia
buscada a) Acciones definidas para abordar los riesgos y oportunidades
 Cumple
 no cumple
 No aplica
¿b) Se verifica la eficacia de las acciones definidas? Evidencia buscada b) Verificación
de eficacia
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 a) ¿a) ¿La organización establece objetivos del SGI para las funciones, niveles y
procesos necesarios? Evidencia buscada a) Objetivos documentados del SGI para las
funciones, niveles y procesos.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 b) ¿b) ¿Los objetivos del SGI son coherentes con la Política de Calidad, Seguridad,
Salud y Ambiente? Evidencia buscada b) Evidencia de que los objetivos del SGI son
coherentes con la Política
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 c) ¿c) ¿Los objetivos del SGI son medibles? Evidencia buscada c) Evidencia de que
los objetivos del SGI son medibles.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 a) ¿a) ¿La organización establece objetivos del SGI para las funciones, niveles y
procesos necesarios? Evidencia buscada a) Objetivos documentados del SGI para las
funciones, niveles y procesos.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 d) ¿d) ¿Los objetivos de la calidad tienen en cuenta los requisitos aplicables?
Evidencia buscada d) Evidencia de que los objetivos de la calidad tienen en cuenta los
requisitos aplicables.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 e) ¿e) ¿Los objetivos del SGI son pertinentes para la conformidad de los productos y
servicios y para el aumento de la satisfacción del cliente? Evidencia buscada e)
Evidencia de que los objetivos del SGI son pertinentes para la conformidad de los
productos y servicios y para el aumento de la satisfacción del cliente.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 f) ¿f) ¿Los objetivos del SGI son seguidos / revisados? Evidencia buscada f)
Evidencia de seguimiento y revisión de los objetivos
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 g) ¿g) ¿Los objetivos del SGI se comunican a la organización? Evidencia buscada g)
Evidencia de comunicación de los objetivos
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 h) ¿h) ¿Los objetivos del SGI se actualizan (cuando aplique)? Evidencia buscada h)
Evidencia de actualización de los objetivos (cuando aplique).
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 i) ¿i) ¿Los objetivos del SGI están como información documentada? Evidencia
buscada i) Evidencia de que los objetivos del SGI están como información documentada
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 j) ¿j) ¿Se llevan a cabo revisiones periódicas al Programa de Salud Ocupacional?
Evidencia buscada j) Evidencia del seguimiento y revisión del Programa de Salud
Ocupacional
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 a) ¿a) ¿Están establecidos los objetivos ambientales teniendo en cuenta los aspectos
ambientales significativos? Evidencia buscada a) Evidencia de que están establecidos
los objetivos ambientales y se tuvieron en cuenta los aspectos ambientales significativos
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 b) ¿b) ¿Los objetivos ambientales son coherentes con la política ambiental?
Evidencia buscada b) Verificar que los objetivos ambientales sean coherentes con la
política ambiental
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 c) ¿c) ¿Los objetivos ambientales son medibles (cuando sea factible), están como
información documentada y tienen seguimiento? Evidencia buscada c) Evidencia
documentada del seguimiento y medición de los objetivos ambientales
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 d) ¿d) ¿Los objetivos ambientales se actualizan (cuando aplique)? Evidencia
buscada d) Evidencia de la actualización de los objetivos ambientales (cuando aplique)
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 e) ¿e) ¿Los objetivos ambientales se comunican? Evidencia buscada e) Evidencia de
la comunicación de los objetivos ambientales
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 a) ¿a) ¿La organización dispone de “que se va a hacer” para lograr los objetivos del
SGI? Evidencia buscada a) Evidencia de que se encuentra definido que se va a hacer
para lograr los objetivos.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 b) ¿b) ¿La organización dispone de “que recursos se necesitarán” para lograr los
objetivos del SGI? Evidencia buscada b) Evidencia de que se encuentra definido que
recursos se necesitaran para lograr los objetivos.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 c) ¿c) ¿La organización dispone de “quién será el responsable” para lograr los
objetivos del SGI? Evidencia buscada c) Evidencia de que se encuentra definido quien
será responsable para lograr los objetivos.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 d) ¿d) ¿La organización tiene determinado “cuando se terminarán los objetivos”
(plazo)? Evidencia buscada d) Evidencia de que se encuentra definido cuando se
terminaran de cumplir los objetivos.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.2 e) ¿e) ¿La organización tiene determinado “como se evaluarán los resultados de los
objetivos del SGI”? Evidencia buscada e) Evidencia de que se tiene determinado como
se evaluarán los resultados de los objetivos del SGI
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.3 a) ¿a) ¿Los cambios al SGI se desarrollan de manera planificada? Evidencia buscada
a) Evidencia de que los cambios al SGI se desarrollan de manera planificada, aplicando
el procedimiento de "Gestión del cambio".
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.3 b) ¿b) ¿La organización considera, para la planificación de los cambios, el propósito
de estos y sus consecuencias potenciales? Evidencia buscada b) Evidencia de que la
organización considera, para la planificación de los cambios, el propósito de estos y sus
consecuencias potenciales.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.3 c) ¿c) ¿La organización, considera la integridad del SGI antes de realizar un cambio
al mismo? Evidencia buscada c) Evidencia de que la organización, considera la
integridad del SGI antes de realizar un cambio al mismo.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.3 d) ¿d) ¿La organización, antes de realizar un cambio, considera la disponibilidad de
recursos? Evidencia buscada d) Evidencia de que la organización, antes de realizar un
cambio, considera la disponibilidad de recursos.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
6.3 e) ¿e) ¿La organización, considera antes de realizar un cambio, la asignación o
reasignación de responsabilidades y autoridades? Evidencia buscada e) Evidencia de
que la organización, considera antes de realizar un cambio, la asignación o reasignación
de responsabilidades y autoridades?
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7. Apoyo
7. Apoyo
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para el
establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora continua del SGI? Evidencia
buscada a) Evidenciar de que los recursos asignados al SGI, son os suficientes para el
mantenimiento y la mejora.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.1 b) ¿b) ¿La organización considera las capacidades y limitaciones de los recursos
internos existentes antes de proporcionar estos? Evidencia buscada b) Evidencia de que
la organización considera las capacidades y limitaciones de los recursos internos
existentes antes de proporcionar estos.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.1 c) ¿c) ¿La organización determina y considera que se “necesita obtener de los
proveedores externos”? Evidencia buscada c) Evidencia de que la organización
determina y considera qué se “necesita obtener de los proveedores externos”.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina y proporciona las personas necesarias para la
implementación eficaz de su SGI, para la operación y control de los procesos?
Evidencia buscada Evidencia de que la organización determina y proporciona las
personas necesarias para la implementación eficaz de su SGI, para la operación y
control de los procesos.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina, proporciona y mantiene la infraestructura
necesaria para la operación de sus procesos y así lograr la conformidad de los productos
y servicios? Evidencia buscada Evidencia de que la organización determina,
proporciona y mantiene la infraestructura necesaria para la operación de sus procesos y
así lograr la conformidad de los productos y servicios
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina, proporciona y mantiene un ambiente necesario
para la operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los productos y
servicios? Evidencia buscada Evidencia que la organización determina, proporciona y
mantiene un ambiente necesario para la operación de sus procesos y para lograr la
conformidad de los productos y servicios.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina y proporciona los recursos necesarios para
asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados cuando se realiza seguimiento y
medición de los procesos, productos, servicio? Evidencia buscada a) Evidencia de que
la organización determina y proporciona los recursos necesarios para asegurarse de la
validez y fiabilidad de los resultados cuando se realiza seguimiento y medición de los
procesos, productos, servicio.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.1 b) ¿b) ¿La organización se asegura que los recursos proporcionados son apropiados
para el tipo de seguimiento y medición realizados? Evidencia buscada b) Chequear que
los recursos proporcionados son apropiados para el tipo de seguimiento y medición
realizados.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.1 c) ¿c) ¿La organización se asegura que los recursos se mantienen para asegurarse de
la idoneidad continua? Evidencia buscada c) Chequear que los recursos proporcionados
se mantengan.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.1 d) ¿d) ¿La organización conserva la información documentada como evidencia de
que los recursos de seguimiento y medición son los idóneos? Evidencia buscada d)
Evidenciar registros de calibración de los distintos equipos de seguimiento y medición.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.1 a) ¿a) ¿La organización calibra o verifica a intervalos planificados (o ambas) antes
de su utilización, los equipos de medición? Evidencia buscada a) Evidenciar registros de
calibración de los distintos equipos de seguimiento y medición.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.1 b) ¿b) ¿Los equipos de medición son calibrados o verificados contra patrones de
medición trazables a patrones de medición internacionales o nacionales? Evidencia
buscada b) Evidencias de que los equipos de medición son calibrados o verificados
contra patrones de medición trazables a patrones de medición internacionales o
nacionales.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.1 c) ¿c) Cuando no existan tales patrones ¿se conserva como información
documentada la base utilizada para la calibración o verificación? Evidencia buscada c)
Evidencias de que cuando no existan tales patrones, se conserva como información
documentada la base utilizada para la calibración o verificación.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.1 d) ¿d) ¿Los equipos de medición se identifican para determinar su estado? Evidencia
buscada d) Evidencia de que los equipos de medición se identifican para determinar su
estado.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.1 e) ¿e) ¿Los equipos de medición se protegen contra ajustes, daño o deterioro?
Evidencia buscada e) Evidencias de que los equipos de medición se protegen contra
ajustes, daño o deterioro.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.1 f) ¿f) La organización, determina las consecuencias del uso de un equipo de
medición, cuando se detecta que el mismo no estaba apto para medir. Evidencia buscada
f) Evidencias de que la organización, determina las consecuencias del uso de un equipo
de medición, cuando se detecta que el mismo no estaba apto para medir.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.1 g) ¿g) Cuando la organización se percata que la medición fue realizada por un
equipo no apto ¿toma las medidas necesarias para asegurar la fiabilidad de la
información entregada? Evidencia buscada g) Evidencias de que cuando la organización
se percata que la medición fue realizada por un equipo no apto ¿toma las medidas
necesarias para asegurar la fiabilidad de la información entregada?
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.1 a) ¿a) ¿La organización determina los conocimientos necesarios para la operación de
sus procesos y la conformidad de productos, servicios? Evidencia buscada a) Ver Matriz
de competencia y registros asociados del procedimiento "Capacitación".
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.1 b) ¿b) ¿La organización mantiene y pone a disposición estos conocimientos en la
medida de lo necesario? Evidencia buscada b) Ver plan de capacitación
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.1 c) ¿c) La organización ¿considera sus conocimientos actuales para abordar
necesidades y tendencias? Evidencia buscada c) Evidencias de que la organización
considera sus conocimientos actuales para abordar necesidades y tendencias. (Ver
Procedimiento de capacitación)
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.1 d) ¿d) La organización, cuando llegan nuevas necesidades, tendencias o
conocimientos ¿Determina como adquirir o acceder a estos nuevos conocimientos
adicionales necesarios y a las actualizaciones requeridas? Evidencia buscada d) Ver
Procedimiento de capacitación que contemple el requerimiento.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.2 a) ¿a) ¿La organización determina la competencia necesaria de las personas bajo su
control, que realizan trabajos que afecta el desempeño y eficacia del SGI? Evidencia
buscada a) Ver matriz de competencia.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.2 b) ¿b) ¿La organización se asegura que estas personas sean competentes en
educación, formación y experiencia apropiada? Evidencia buscada b) Ver matriz de
competencia requerida, y los perfiles de las personas que ocupan el puesto para ver si
cumplen.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.2 c) ¿c) Cuando sea aplicable ¿La organización toma acciones para adquirir la
competencia necesaria? Evidencia buscada c) Cumplimiento de inducción y matriz de
entrenamiento
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.2 d) ¿d) ¿La organización evalúa la eficacia de las acciones tomadas? Evidencia
buscada d) Evidencia de evaluación de la eficacia de las acciones tomadas.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.2 e) ¿e) ¿La organización conserva la información documentada apropiada como
evidencia de la competencia? Evidencia buscada e) Ver competencias /experiencia en
legajos y evidencia de capacitación
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.3 a) ¿a) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que
afectan el desempeño y eficacia toma conciencia de la política del SGI? Evidencia
buscada a) Registros de charlas de toma conciencia de la política del SGI.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.3 b) ¿b) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que
afectan el desempeño y eficacia tomen conciencia de los objetivos del SGI? Evidencia
buscada b) Registros de charlas de toma conciencia de los objetivos del SGI.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.3 c) ¿c) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que
afectan el desempeño y eficacia tomen conciencia sobre su contribución a la eficacia del
SGI, incluido los beneficios de una mejora del desempeño? Evidencia buscada c)
Registros de charlas de toma conciencia sobre su contribución a la eficacia del SGI,
incluido los beneficios de una mejora del desempeño.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.3 d) ¿d) ¿La organización se asegura que las personas que realizan trabajos que
afectan el desempeño y eficacia, tomen conciencia sobre las implicancias en no cumplir
los requisitos del SGI? Evidencia buscada d) Registros de charlas de toma conciencia de
las implicancias en no cumplir los requisitos del SGI
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 a) ¿a) ¿La organización determina las comunicaciones internas y externas
pertinentes al SGI? Evidencia buscada Ver Matriz de Comunicaciones y su ejecución
conforme. Evidencia de respuestas a partes interesadas, documentado.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 b) ¿b) ¿La organización determina “que comunicar? Evidencia buscada Ver Matriz
de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes
interesadas, documentado.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 c) ¿c) ¿La organización determina “cuando comunicar”? Evidencia buscada Ver
Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 d) ¿d) ¿La organización determina “a quién comunicar”? Evidencia buscada Ver
interesada documentado.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 e) ¿e) ¿La organización determina “como comunicar”? Evidencia buscada Ver
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 f) ¿f) ¿La organización determina “quién comunica”? Evidencia buscada Ver Matriz
de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia de respuestas a partes
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 g) ¿g) La organización responde las comunicaciones de las partes interesadas?
Evidencia buscada Ver Matriz de Comunicaciones y su ejecución conforme. Evidencia
de respuestas a partes interesadas, documentado.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 h) ¿h) Se conserva información documentada como evidencia de las
comunicaciones? Evidencia buscada Ver Matriz de Comunicaciones y su ejecución
conforme. Evidencia de respuestas a partes interesadas, documentado.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 a) ¿a) ¿La organización comunica internamente información pertinente al SGI en los
distintos niveles, incluidos los cambios? Evidencia buscada a) Evidencia de que la
organización comunica internamente información pertinente al SGI en los distintos
niveles, incluidos los cambios.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 b) ¿b) ¿La organización se asegura de que sus procesos de comunicación permitan
que las personas que realicen trabajos bajo el control de la organización, contribuyan a
la mejora continua? Evidencia buscada b) Evidencia de que la organización comunica
internamente información pertinente al SGI en los distintos niveles, incluidos los
cambios.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 c) ¿c) ¿Se realizan reuniones de seguridad con una frecuencia específica Evidencia
buscada c) Evidencia de reuniones de seguridad a intervalos planificados
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 a) ¿a) ¿La organización comunica externamente información pertinente al sistema
de gestión ambiental, según se establezca en sus procesos de comunicación de la
organización y según lo requieran sus requisitos legales y otros requisitos? Evidencia
buscada Evidencia de comunicación externa de información relacionada con el SGI, de
acuerdo a Matriz de Comunicaciones
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 a) ¿a) ¿El SGI de la organización incluye toda la información documentada
solicitada por las normas certificadas? Evidencia buscada Chequear existencia y
cumplimiento, en forma aleatoria de cinco registros solicitados por el SGI
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 b) ¿b) ¿El SGI de la organización incluye la información documentada que está
determinada como necesaria para la eficacia del SGI? Evidencia buscada Documentos :
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 a) ¿a) ¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura
que esta esté identificada y con descripción (título, fecha, autor, número de referencia)?
Evidencia buscada Tomar dos o tres documentos al azar y chequear identificación,
fecha, revisión, aprobación etc.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 b) ¿b) ¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se
asegura del formato de esta (idioma, versión del software, graficas, tipo de soporte)?
Evidencia buscada Tomar dos o tres documentos al azar y chequear identificación,
fecha, revisión, aprobación etc.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 c) ¿c) ¿La organización al crear y actualizar la información documentada, se asegura
de la revisión y aprobación de estos? Evidencia buscada Tomar dos o tres documentos
al azar y chequear identificación, fecha, revisión , aprobación etc.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 a) ¿a) ¿La organización controla la información documentada? Evidencia buscada a)
Chequear que se aplique la metodología de control prevista en el procedimiento de
control de documentos.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 b) ¿b) ¿La organización se asegura que la información documentada esté disponible
y sea idónea para su uso, donde y cuando se requerirá? Evidencia buscada b) Chequear
disponibilidad de información documentada en los puntos de uso.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 c) ¿c) ¿La organización se asegura que la información documentada esté protegida
adecuadamente? Evidencia buscada c) Chequear aplicación del método previsto por la
organización para la protección de la información documentada.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 a) ¿a) ¿La organización asegura la distribución, el acceso, la recuperación y el uso
de la información documentada? Evidencia buscada a) Chequear con un ejemplo de un
documento como se asegura la distribución, el acceso, la recuperación y el uso de la
información documentada.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
7.4 b) ¿b) ¿La organización almacena y preserva la legibilidad (y uso no intencionado)
de la información documentada? Evidencia buscada b) Chequear con un ejemplo de un
documento como se asegura el almacenamiento la preservación, la legibilidad (y uso no
intencionado) de la información documentada.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8. Operaciones
8. Operaciones
8.1 a) ¿a) ¿Cómo se asegura que el proceso está controlado? Evidencia buscada a)
Evidencia de definición y seguimiento de controles
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.1 b) ¿b) ¿Cómo se controlan los cambios planificados y las consecuencias de cambios
no previstos? Evidencia buscada b) Cambios recientes y evidencia de la gestión aplicada
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.1 c) ¿c) ¿Cómo se aseguran que cuenta con recursos físicos y humanos conforme a los
requisitos del cliente, legales y otros? Evidencia buscada c) Evidencia de conformidad
de recursos con los requisitos al momento de planificar
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.1 d) ¿d) ¿Cómo se consideraron los aspectos ambientales al diseñar y planificar el
servicio? Evidencia buscada d) Evidencia de consideración de aspectos ambientales al
diseñar y planificar el servicio
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.1 e) ¿e) ¿Se transmiten requisitos ambientales a los proveedores, especialmente de
servicios y transportistas? Evidencia buscada e) Comunicación de requisitos
ambientales a los proveedores de servicios y transportistas
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.2 a) ¿a) ¿Cómo están implementados localmente los planes y roles de Respuesta?
Evidencia buscada a) Verificar la asignación de roles, listado de las brigadas de
emergencia y contactos de socorro
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.2 b) ¿b) ¿Se ejecutan los simulacros según procedimiento y se analizan los desvíos o
mejoras? Evidencia buscada b1) Evidencia de ejecución de simulacros
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.2 b) ¿b) Evidencia buscada b2) Evidencia del tratamiento de desvíos o de mejoras
necesarias al proceso
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.2 c) ¿c) ¿El personal está preparado y consciente de su rol ante una emergencia?
Evidencia buscada c) Preguntar al personal sobre cómo actuaría ante una emergencia
(ambiental y de seguridad)
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.2 a) ¿a) ¿Por qué medio se confirma al Cliente la configuración del servicio
contratado? Evidencia buscada a) Cierre de acuerdo comercial donde se especifique la
configuración final del servicio
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.2 b) ¿b) ¿Cómo se trata y documenta la retroalimentación y las quejas del Cliente?
Evidencia buscada b1) Evidencia de registro y tratamiento de retroalimentación (Ev. De
Satisfacción) del Cliente
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.2 b) ¿b) Evidencia buscada b2) Evidencia de registro y tratamiento de quejas del
Cliente
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.2 a) ¿a) ¿Cómo se definen los requisitos del Cliente y legales y se analiza la capacidad
para cumplirlos? Evidencia buscada a) Evidencia del análisis de requisitos comerciales
y técnicos
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.2 a) ¿a) ¿Cómo se controla el cumplimiento de los requisitos del Cliente y legales?
Evidencia buscada a) Evidencia de la revisión de requisitos del servicio
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.2 a) ¿a) ¿Cuál es el proceso para analizar, planificar y controlar cambios en requisitos
del Cliente? Evidencia buscada a) Evidencia del tratamiento de cambios recientes en
requisitos del Cliente
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.3.1 ¿¿Se identifican y documentan formalmente las especificaciones de los requisitos
que debe cumplir un diseño? Evidencia buscada Información documentada sobre las
entradas del diseño y desarrollo
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.3.2 ¿¿Se han definido las responsabilidades y recursos para cada etapa del proceso de
diseño y desarrollo? Evidencia buscada Definición de responsabilidades y recursos para
cada etapa del proceso de diseño y desarrollo
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.3.3 ¿ ¿El diseño se alimenta de un diseño similar comprobado (si existiera) o se
consideran requisitos legales/reglamentarios/ normas comprometidas por la
organización y de la consideración de las consecuencias potenciales de fallos?
Evidencia buscada Información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.3.4 ¿¿Se controla y verifica el proceso de diseño para asegurar que se cumplan los
requisitos especificados? Evidencia buscada Información documentada sobre validación
del proceso con relación a los requisitos y de las acciones tomadas sobre los problemas
que se hubieran determinado
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.3.5 ¿¿Se asegura que la salida de diseño cumpla con los requisitos especificados?
Evidencia buscada Información documentada sobre verificación de las salidas con
relación a los requisitos de entrada y a que sean adecuadas para los procesos posteriores
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.3.6 ¿¿Se ejecutan procedimientos para identificación, documentación y revisión y
aprobación adecuadas de todos los cambios y modificaciones a los diseños? Evidencia
buscada Información documentada sobre los cambios, su autorización, resultados de
revisión y acciones para prevenir los impactos adversos
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.4 a) ¿a) ¿Cuáles son los criterios para determinar los proveedores de productos y
servicios que necesitan seguimiento y evaluación del desempeño? Evidencia buscada a)
Elegir un producto y un servicio del listado de controlados para establecer:
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.4 a) ¿a) ¿Cuáles son los criterios para determinar los proveedores de productos y
servicios que necesitan seguimiento y evaluación del desempeño? Evidencia buscada -
si los requisitos para proveedores están establecidos y comunicados al mismo
(incluyendo cómo se lo evaluará)
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.4 a) ¿a) ¿Cómo verifican el cumplimiento de requisitos de un proveedor que presta un
servicio y de otro que ejecuta un proceso totalmente tercerizado, cuando impacta en la
operación? Evidencia buscada a y b) Evidencia de controles a servicios de terceros:
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.4 b) ¿b) ¿Cómo se verifica lo recibido vs. lo pedido en la recepción de productos?
Evidencia buscada a y b) Evidencia de controles a servicios de terceros:
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.4 c) ¿c) ¿Se cuenta con todas Hojas de Seguridad actualizadas de los materiales y
productos utilizados? Evidencia buscada c) Verificar disponibilidad, actualización y
conocimiento de las Hojas de Seguridad aplicables
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.4 a) ¿a) ¿Cómo comunican a proveedores los requisitos, la competencia necesaria, la
forma de aceptación y la evaluación del desempeño Evidencia buscada a) Evidencia de
requisitos comunicados a un proveedor crítico de un producto y a uno de servicio
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se documentan las características del servicio a prestar, actividades a
desempeñar y los resultados a alcanzar? Evidencia buscada a) Evidencia documental del
servicio a prestar, actividades a desempeñar y los resultados a alcanzar
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.5 b) ¿b) ¿Cuáles son los recursos de seguimiento y medición para verificar que se
cumplen los criterios para el control del proceso y de sus salidas? Evidencia buscada b)
Elementos de seguimiento y medición definidos, con certificación de sus patrones y
calibraciones
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.5 c) ¿c) ¿Cómo se verifica que se han designado personas con las competencias y
calificaciones necesarias? Evidencia buscada c1) Definición de competencias y
calificaciones necesarias para el personal que ejecuta un servicio
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.5 e) ¿e) ¿Qué actividades se ejecutan para liberar la entrega del servicio? Evidencia
buscada e) Liberación de la entrega del servicio
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.5 f) ¿f) ¿Se realizan de forma efectiva actividades de mantenimiento? Evidencia
buscada f) Evidencia de rutinas de mantenimiento realizadas versus las definidas
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se verifica el resultado de las salidas del proceso? Evidencia buscada
a) Controles de salidas del proceso
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.5 b) ¿b) ¿Alguna salida tiene requisito de trazabilidad? ¿Cómo se asegura la misma?
Evidencia buscada b) Evidencia de trazabilidad donde se requiera
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.5 a) ¿a) ¿Se cuenta con propiedad del Cliente o terceros en la operación? ¿Cómo se
salvaguarda? Evidencia buscada a1) Registro de Propiedad del Cliente
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.5 ¿ Evidencia buscada a2) Acciones definidas y ejecutadas para la salvaguarda de
propiedad de terceros
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.5 b) ¿b) ¿Se han analizado riesgos de esta propiedad de terceros respecto al proceso u
operación que se ejecuta? Evidencia buscada b) Análisis de riesgos y medidas adoptadas
respecto a propiedad de terceros
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se preservan los productos a la salida? Evidencia buscada a) Buscar
evidencia de cómo se identifican, embalan, manipulan, almacenan, transportan y
controla la contaminación de los productos despachados, buscando conformidad con los
procedimientos y legislación vigente
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.5 b) ¿b) ¿Los procedimientos de embalaje e identificación de productos son
suficientes para preservar la calidad y asegurar la trazabilidad del producto? ¿Se
cumplen? Evidencia buscada b) Seleccionar 2 productos que requieran trazabilidad y
verificar su conformidad
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.5 a) ¿a) Posteriormente a la entrega, ¿cómo se obtiene retroalimentación del cliente?
Evidencia buscada a) Evidencia de registro y tratamiento de retroalimentación del
Cliente (principalmente a partir de las observaciones en la Evaluación de Satisfacción
de campo)
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.5 b) ¿b) ¿Existen requisitos de garantía? Evidencia buscada b) ¿Cómo se controla y
evidencia la garantía ofrecida a clientes?
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.5 a) ¿a) ¿Cómo se evalúan los cambios? Evidencia buscada Evidencia de la aplicación
del procedimiento de Gestión de Cambios para el último cambio surgido
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.5 b) ¿b) ¿Quién autoriza los cambios? Evidencia buscada Evidencia de la aplicación
del procedimiento de Gestión de Cambios para el último cambio surgido
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.5 c) ¿c) ¿Cómo se registra y da seguimiento a las acciones resultantes? Evidencia
buscada Evidencia de la aplicación del procedimiento de Gestión de Cambios para el
último cambio surgido
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.6 a) ¿a) ¿Cómo se libera el producto o servicio para el cliente? Evidencia buscada a)
Evidencia de conformidad con los requisitos al liberar el producto o servicio
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.6 c) ¿c) ¿Dónde queda registrada la liberación? Evidencia buscada c) Registro de la
liberación
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.7 a) ¿a) ¿Cómo se identifican y tratan en el sector o proceso las salidas no conformes?
Evidencia buscada a) Evidencia del tratamiento de no conformidades que hayan surgido
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.7 b) ¿b) ¿Cómo se documenta la no conformidad y las acciones? Evidencia buscada b)
Documentación de la no conformidad y de las acciones
 Cumple
 no cumple
 No aplica
8.7 c) ¿c) ¿Cómo se documenta su aceptación y liberación cuando así se defina?
Evidencia buscada c) Documentación de liberación interna o su aceptación por el cliente
si aplica
 Cumple
 no cumple
 No aplica
9. Evaluación del Desempeño

9. Evaluación del Desempeño
9.1 a) ¿a) ¿Está determinado lo que necesita seguimiento en el proceso, el método, la
frecuencia y los parámetros? Evidencia buscada a) Solicitar las métricas establecidas
para el proceso y los parámetros (metas) fijados para el período en curso o para el
último cerrado
 Cumple
 no cumple
 No aplica
9.1 b) ¿b) ¿Está determinado cuándo se deben analizar y evaluar los resultados de la
medición? Evidencia buscada b) Solicitar análisis y evaluación de los resultados
 Cumple
 no cumple
 No aplica
9.1 c) ¿c) ¿Se conserva información documentada como evidencia de los resultados?
Evidencia buscada c) Solicitar evidencia de los registros y/o del análisis y evaluación de
los resultados
 Cumple
 no cumple
 No aplica
9.1 d) ¿d) ¿Se cumplen los procedimientos y programas de inspecciones, se mantienen
registros y se toma acción con base en los resultados? Evidencia buscada d) Solicitar
evidencia del cumplimiento de inspecciones, del registro y seguimiento de hallazgos y
de la implementación de las acciones definidas
 Cumple
 no cumple
 No aplica
9.1 e) ¿e) ¿Se ejecuta el cronograma de Visitas Gerenciales, se llevan registros y se
tienen planes de acción con base en el resultado? Evidencia buscada e) Evidencias y
resultados del programa de Visitas Gerenciales
 Cumple
 no cumple
 No aplica
9.1 f) ¿f) ¿Existe un cronograma de actividades actualizado anualmente para la
ejecución de las actividades de Salud Ocupacional y se verifica su cumplimiento?
Evidencia buscada f) Evidencia del cumplimiento y evaluación de las actividades de
Salud Ocupacional?
 Cumple
 no cumple
 No aplica
9.1 a) ¿a) ¿Se lleva a cabo la Evaluación de Satisfacción del Cliente? Evidencia buscada
a) Evidencia de Evaluaciones de Satisfacción del Cliente
 Cumple
 no cumple
 No aplica
9.1 b) ¿b) ¿Está determinado el proceso para evaluar el cumplimiento de Requisitos
Legales y otros requisitos y la frecuencia de evaluación? Evidencia buscada b y c)
Evidencia de evaluación del cumplimiento de Requisitos Legales y otros requisitos
 Cumple
 no cumple
 No aplica
9.1 c) ¿c) ¿Se conserva información documentada como evidencia de los resultados?
Evidencia buscada
 Cumple
 no cumple
 No aplica
9.1.3 ¿c)¿Se lleva a cabo el análisis y la evaluación: Evidencia buscada Revisar
ejemplos de cómo se ha evaluado y dado seguimiento a las acciones resultantes de:
 Cumple
 no cumple
 No aplica
9.1 a) ¿a) De la conformidad de los servicios (o productos)? Evidencia buscada
 Cumple
 no cumple
 No aplica
9.1 b) ¿b) del grado de Satisfacción del Cliente? Evidencia buscada b) el grado de
Satisfacción del Cliente
 Cumple
 no cumple
 No aplica
9.1 c) ¿c) del desempeño y eficacia del SGI y su necesidad de mejora? Evidencia
buscada c) el desempeño y eficacia del SGI y necesidad de mejora
 Cumple
 no cumple
 No aplica
9.1 d) ¿d) de la eficacia de acciones para abordar riesgos y oport.? Evidencia buscada d)
la eficacia de acciones para abordar riesgos y oport.
 Cumple
 no cumple
 No aplica
9.1 e) ¿e) del desempeño de los proveedores externos? Evidencia buscada e) el
desempeño de los proveedores
 Cumple
 no cumple
 No aplica
9.2 ¿Se cuenta con disponibilidad de recursos adecuados y personal calificado para las
Auditorías Internas? Evidencia buscada Verificar formación y competencia de los
recursos asignados a las Auditorías Internas
 Cumple
 no cumple
 No aplica
9.2 a) ¿a) ¿Para definir el plan de auditoría se tienen en cuenta Evidencia buscada a)
Verificar criterios aplicados para el armado del plan de auditoría
 Cumple
 no cumple
 No aplica
a) Verificar criterios aplicados para el armado del plan de auditoría
 Cumple
 no cumple
 No aplica
9.2 b) ¿b) ¿Se documentan las no conformidades detectadas en las auditorías internas?
Evidencia buscada b) Verificar Reportes de Auditoría y registro en sistema de los
hallazgos
 Cumple
 no cumple
 No aplica
9.2 c) ¿c) ¿Existen medidas correctivas para abordar dichas no conformidades?
Evidencia buscada c) Revisar las acciones implementadas y la verificación de eficacia
de las mismas
 Cumple
 no cumple
 No aplica
10. Mejora
10. Mejora
10.1 a) ¿a) ¿Se determinan las oportunidades de mejora e implementan las acciones para
Evidencia buscada a) Verificar la ejecución de procesos destinados a identificar e
implementar acciones surgidas de oportunidades de mejora
 Cumple
 no cumple
 No aplica
10.1 a) ¿a) - lograr los resultados previstos por el SGI? Evidencia buscada
 Cumple
 no cumple
 No aplica
10.1 a) ¿a) - mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos considerando
necesidades y expectativas futuras? Evidencia buscada
 Cumple
 no cumple
 No aplica
10.1 b) ¿b) ¿Se establecen planes y ejecutan acciones para mejorar el desempeño y
eficacia del SGI? Evidencia buscada b) Verificar cómo se ha buscado mejorar el
desempeño y eficacia del SGI (considerar Acciones de Riesgos y Oportunidades,
programas, objetivos y metas, retroalimentación del cliente, comunicaciones de partes
interesadas, etc.)
 Cumple
 no cumple
 No aplica
10.2 a) ¿a) ¿Se toma acción relativa a las no conformidades, incluidas las quejas?
Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no conformidades, incluidas quejas, y solicitar
evidencia documentada de la evaluación de la naturaleza de las no conformidades, de
las acciones definidas, de la implementación y verificación de eficacia
 Cumple
 no cumple
 No aplica
10.2 b) ¿b) ¿Se evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de no
conformidades para evitar su recurrencia? Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no
conformidades, incluidas quejas, y solicitar evidencia documentada de la evaluación de
la naturaleza de las no conformidades, de las acciones definidas, de la implementación y
verificación de eficacia
 Cumple
 no cumple
 No aplica
10.2 b) ¿b) Evidencia buscada c, d, e) Tomar 3 accidentes (incluyendo algún cuasi-
accidente- NM) para verificar su reporte, investigación, determinación e
implementación de acciones
 Cumple
 no cumple
 No aplica
10.2 c) ¿c) ¿Se reportan e investigan eficazmente los accidentes e incidentes? Evidencia
buscada c, d, e) Tomar 3 accidentes (incluyendo algún cuasi-accidente- NM) para
verificar su reporte, investigación, determinación e implementación de acciones
 Cumple
 no cumple
 No aplica
10.2 d) ¿d) ¿Se evalúan acciones para que no vuelvan a ocurrir en otra parte? Evidencia
buscada c, d, e) Tomar 3 accidentes (incluyendo algún cuasi-accidente- NM) para
verificar su reporte, investigación, determinación e implementación de acciones,
 Cumple
 no cumple
 No aplica
10.2 d) ¿d) Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no conformidades, incluidas quejas, y
solicitar evidencia documentada de la evaluación de la naturaleza de las no
conformidades, de las acciones definidas, de la implementación y verificación de
eficacia
 Cumple
 no cumple
 No aplica
10.2 e) ¿e) ¿Se implementan las acciones y verifica su eficacia? Evidencia buscada c, d,
e) Tomar 3 accidentes (incluyendo algún cuasi-accidente- NM) para verificar su reporte,
investigación, determinación e implementación de acciones,
 Cumple
 no cumple
 No aplica
10.2 e) ¿e) Evidencia buscada a, b, d, e) Tomar 3 no conformidades, incluidas quejas, y
solicitar evidencia documentada de la evaluación de la naturaleza de las no
conformidades, de las acciones definidas, de la implementación y verificación de
eficacia
 Cumple
 no cumple
 No aplica
10.3 a) ¿a) ¿Se mejora continuamente la adecuación y eficacia del SGI? Evidencia
buscada a1) Revisar resultados de análisis y evaluación y salidas de la Revisión por
Dirección para determinar si hay necesidades u oportunidades consideradas como parte
de la mejora continua
 Cumple
 no cumple
 No aplica
10.3 a) ¿a) Evidencia buscada a2) Verificar cómo se ha buscado mejorar el desempeño
y eficacia del SGI (considerar Acciones de Riesgos y Oportunidades, programas,
objetivos y metas, retroalimentación del cliente, comunicaciones de partes interesadas,
etc.)
 Cumple
 no cumple
 No aplica
 Cumple
 no cumple
 No aplica
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4.

9. Evaluación del Desempeño

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