Вы находитесь на странице: 1из 34

Содержание

Введение
Глава 1 Законодательное регулирование экспортного контроля в России

1.1Источники регулирования

1.2. Принципы экспортного контроля в РФ

Глава 2 Методы осуществления экспортного контроля

1.идентификация контролируемых товаров и технологий

.2 Разрешительный порядок осуществления внешнеэкономических


операций

.3 Таможенный контроль и таможенное оформление вывоза из российской


федерации контролируемых товаров и технологий

.4 Применение мер государственного принуждения (санкций)

Глава 3 Экспортный контроль за рубежом

.1 Экспортный контроль в США


Основополагающие принципы

.2 Общая информация: списки объектов экспортного контроля

.3 Режимы экспорта, обусловленные регулированием экспорта конкретного


товара

.4 Страновые ограничения по экспорту контролируемых товаров

.5 Изъятия из требований о наличии экспортной лицензии


.6 Порядок получения экспортной лицензии

.7 Специфика таможенного оформления товаров, подлежащих экспортному


контролю

Список использованных источников

Введение

В современных реалиях, совершенствование


системы экспортного контроля в России и за рубежом является одной из самых
актуальных задач, стоящих перед государственными деятелями. Несмотря на то,
что механизм экспортного контроля зародился в нашей cтране еще в начале 80-х
годов, а за рубежом функционирует уже порядка 60 лет, многие вопросы
остаются не урегулированными и крайне проблемными для современного
развивающегося общества. С момента возникновения система экспортного
контроля существенно расширилась и усовершенствовалась, однако, до сих пор
существуют многие опасности и риски в данной области.

Одной из таких опасностей является опасность нанесения ущерба


национальным интересам России от экспорта отдельных видов сырья,
материалов, оборудования, технологий, научно - технической информации и
услуг, которые применяются или могут быть применены при создании
вооружения и военной техники, а также материалов, оборудования, технологий,
иных результатов интеллектуальной деятельности, которые имеют мирное
предназначение, но могут быть использованы в производстве оружия массового
уничтожения.

Кроме того, немалое беспокойство вызывает возможность попадания


различного вида оружия, технологий и разработок к тем субъектам, которые
представляют собой наибольшую угрозу стабильности всего мирового
сообщества. Речь идет, несомненно, о террористических ячейках и
организациях, при попадании объектов экспортного контроля к которым
способно привести к плачевным последствиям для мирного населения. Такую
же большую опасность для всех стран мира представляет и возможность
попадания подобных разработок в страны и регионы с нестабильной военной и
экономической ситуацией. В тех странах, на территории которых ведутся
военные действия, где уровень преступности чрезвычайно велик или
происходят государственные перевороты, смена власти и попытки
отсоединения частей государства, вероятность использования полученного
оружия и иного товара, подлежащего экспортному контролю в разы выше, чем
на территориях со стабильной ситуацией во всех сферах общественной жизни.

Именно поэтому, в современных реалиях, совершенствование


системы экспортного контроля в России и за рубежом является одной из самых
актуальных задач, стоящих перед государственными деятелями. Ведь, в
случаях, когда объекты, подлежащие экспортному контролю, в конечном итоге
попадают «не в те руки», угроза возникает для всех стран.
Зачастую законодатель и государственный деятель, разрабатывая новый
институт вынужден проводить сравнительный анализ иностранных норм, делая
выводы о возможности заимствования правил поведения и норм,
установленных у зарубежных коллег, равно как и при совершенствовании уже
существующего законодательства.

С целью системного рассмотрения природы экспортного контроля в


России, следует обратиться к зарубежному законодательству и практике
применения, так как российская политика не может существовать в отрыве от
норм иностранных правопорядков и реалий. Так, в нынешней политической
обстановке существует реальная опасность распространения оружия массового
уничтожения, а значит мировое сообщество должно серьезно усилить контроль
за экспортом продукции и технологий, которые могут быть использованы как в
гражданских целях, так и в интересах разработки и производства ОМУ и
ракетных средств его доставки.
Рассуждая о поставленных в работе целях, также необходимо отметить, что
они состоят в том, чтобы проанализировать современные тенденции в сфере
экспортного контроля, выявить перспективы дальнейшего развития и
совершенствования системы экспортного контроля в Российской Федерации,
обозначить примеры успешного регулирования данного вопроса в других
странах и сформулировать рекомендации по применению зарубежного опыта в
нашей стране.

Законодательное регулирование экспортного контроля в России

Источники регулирования

Прежде всего, рассуждая о понятии экспортного контроля, необходимо


отметить, что он утвержден на законодательном уровне и вопросы обеспечения
экспортного контроля находятся в исключительном ведении Российской
Федерации.

На сегодняшний день, Российская Федерация активно участвует в развитии


и координации экспортного контроля в мире. Так, наше государство участвует в
контроле за экспортом ядерных материалов, оборудования, специальных
неядерных материалов и соответствующих технологий, будучи участницей
Комитета Цангера. Кроме того, РФ ведет деятельность в Группе ядерных
поставщиков1, обеспечивая координацию действий, связанных с ядерными
разработками. Режим контроля за ракетной технологией, который обеспечивает
ограничение распространения ракетной техники, а также товаров и технологий,
использующихся при создании ракетного оружия также является одним из
наиболее значимых направлений для Российской Федерацией.

Наконец, Россия является полноценной участницей Вассенаарских


договоренностей2 по контролю за двойными технологиями и обычными
1 NSG The Nuclear Suppliers Group [Электронный ресурс] // Официальный сайт Группы ядерных поставщиков.
URL: http://www.nuclearsuppliersgroup.org/en/ (дата обращения: 12.09.2016).
2 Declaration [Электронный ресурс] // Официальный сайт Вассенаарских договоренностей по экспортному
контролю за обычными вооружениями и товарами двойнго назначения и технологий. URL:
http://www.wassenaar.org/publicdocuments/declaration.ht ml (дата обращения: 12.09.2016).
вооружениями и обеспечивает контроль за экспортом товаров и технологий
двойного назначения и обычных вооружений.

В силу активной деятельности на международной арене, правовую основу


государственного регулирования экспортного контроля в РФ составляют
международные договоры в области нераспространения оружия массового
поражения3 и законодательство РФ в области внешнеторговой деятельности и
экспортного контроля.
Необходимо обратиться к Федеральному закону от 8 декабря 2003 года
№164-ФЗ "Об основах государственного регулирования внешнеторговой
деятельности", где в первой статье говорится о том, что международными
договорами РФ, федеральными законами о военно-техническом сотрудничестве
РФ с иностранными государствами и об экспортном контроле устанавливаются
особенности государственного регулирования внешнеторговой деятельности в
отдельных областях. В данном случае, речь идет о тех областях деятельности,
которые имеют стратегически важное значение для нашей страны. К таковым,
прежде всего, относится разработка, производство и вывоз из государства
продукции военного назначения. Сюда же можно отнести также и
регулирование внешнеторговой деятельности в отношении товаров,
информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые
могут быть использованы при создании оружия массового поражения, средств
его доставки, иных видов вооружения и военной техники.

Так, базовым документом, регулирующим правоотношения в этой сфере,


является ФЗ "Об экспортном контроле"4, который устанавливает принципы
осуществления государственной политики, правовые основы деятельности
органов государственной власти РФ в области экспортного контроля,

3 Договор о нераспространении ядерного оружия (одобрен резолюцией 2373 (XXII) Генеральной Ассамблеи
от 12.06.1968). [Электронный ресурс] // Официальный сайт Организации Объединенных Наций. URL:
http://www.un.org/ru/documents/decl_co nv/conventions/npt.shtml (дата обращения: 17.09.2016).
4 Об экспортном контроле : Федеральный закон от 18.07.1999 № 183-ФЗ (в ред. от 13.07.2015): по состоянию
на 20.09.2016. Режим доступа: СПС «Консультант Плюс».
определяет права, обязанности и ответственность участников
внешнеэкономической деятельности. Согласно данному закону, экспортный
контроль в России представляет собой комплекс мер по надзору за
выполнением официального порядка заключения внешнеэкономических сделок
для достижения определенных политических, военных и экономических целей,
с особым перечнем технологий и товаров, к которым относится сырье, услуги,
оборудование, работы, материалы, продукты интеллектуального труда, научно-
технические сведения, которые могут использоваться при разработке оружия
массового поражения и средств для его поставки.

Товары и технологии, являющиеся контролируемой продукцией во всем


мире занесены в национальные контрольные списки, которые создаются на
основе международных стандартов и с учетом специфики национального
технического прогресса. В данных списках содержится информация по видам
объектов, на которую опираются государственные органы при экспортном
контроле, привлечении участников внешнеэкономической деятельности к
отвественности и при проведении отдельных процедур, урегулированных в
национальном законодательстве.

В Российской Федерации перечни контролируемых товаров и технологий


согласно статье 6 Закона №183-ФЗ разрабатываются федеральными органами
исполнительной власти с привлечением представителей Федерального собрания
Российской Федерации, научных и промышленных организаций, специальных
союзов и ассоциаций, утверждаются указами Президента Российской
Федерации по представлению Правительства Российской Федерации. Списки
контролируемых товаров периодически пересматриваются с учетом последних
научно - технических достижений, что позволяет в большей мере обеспечивать
защиту национальных интересов.
Принципы экспортного контроля в РФ

Исходя из положения о том, что основными целями экспортного контроля


являются: защита интересов государства, реализация требований
международных договоров Российской Федерации в области
нераспространения оружия массового поражения, средств его доставки, а также
в области контроля за экспортом продукции военного и двойного назначения,
создание условий для интеграции экономики Российской Федерации в мировую
экономику, существуют особые принципы.

Первым принципом является осуществление экспортного контроля в той


мере, в какой это необходимо для достижения вышеупомянутых целей.
Основным принципом государственной политики в области экспортного
контроля является добросовестность выполнения международных обязательств
Российской Федерации в области нераспространения оружия массового
поражения, средств его доставки, а также в области контроля за экспортом
продукции военного и двойного назначения. Одним из аспектов данного
принципа является то, что данные положения подразумевают, что
производители и экспортеры должны осуществлять внешнеторговые поставки
товаров и технологий высокого технического уровня страны при условии, что с
ними будут обращаться соответствующим образом и не будут реэкспортировать
в контролируемые государства. Как уже было отмечено, Российская Федерация,
будучи участником многих международных организаций, взяла на себя
договорные обязательства, как участник, и не имеет права нарушать данные
обязательства и подрывать свой авторитет на международной политической
арене.

Далее, необходимо отдельно выделить принципы законности, гласности и


доступности информации по вопросам экспортного контроля. Представляется
особенно важным, чтобы участники внешнеэкономической деятельности могли
своевременно получать полную и достоверную информацию о всех процедурах,
к которым они имеют отношение, а также, чтобы в отношении их деятельности
все решалось строго в соответствии с законом. Так, при экспортном контроле
осуществляется наблюдение за исполнением соответствующих международных
обязательств и договоренностей путем получения достоверной информации о
том, где находится контролируемый товар, кто является его владельцем или
пользователем и с какими целями он используется.

Также, особое значение для Российской Федерации имеет принцип


приоритета интересов безопасности государства. Как известно, Российская
Федерация неоднократно участвовала в конфликтах международного характера,
в связи с чем, особое внимание уделяется вопросам обороны и безопасности
страны. Для этого, в осуществлении экспортного контроля задействованы МИД
России, Министерство обороны России, Федеральная таможенная служба
России, ФСБ, СВР, отраслевые министерства и ведомства, что позволяет
контролировать данный процесс на всех этапах.

Помимо этого, взаимодействие с международными организациями и


иностранными государствами в области экспортного контроля в целях
укрепления международной безопасности и стабильности, предотвращения
распространения оружия массового поражения и средств его доставки также
является важным аспектом и принципом, как и необходимость гармонизации
процедур и правил экспортного контроля с общепризнанными
международными нормами и практикой. Современная ситуация в этой сфере
остается достаточно непростой и характеризуется сохраняющемся стремлением
некоторых государств как к обладанию ОМП и средствами его доставки, так и к
созданию собственного промышленного и технологического потенциала,
необходимого для их разработки. Россия, будучи постоянным членом Совета
Безопасности ООН, заинтересована в консолидации многосторонних усилий,
призванных оградить мир от нового вызова современности - распространения
ОМП и средств его доставки.
Последним принципом является единство таможенной территории
Российской Федерации.

Глава2 . Методы осуществления экспортного контроля

Методы правового регулирования внешнеэкономической деятельности


обозначены в статье 7 вышеуказанного федерального закона. Всего в данной
норме содержится 4 метода.

-идентификацию контролируемых товаров и технологий, то есть


установление соответствия конкретных сырья, материалов, оборудования,
научно-технической информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной
деятельности товарам и технологиям, включенным в списки;
-разрешительный порядок осуществления внешнеэкономических
операций с контролируемыми товарами и технологиями, предусматривающий
лицензирование или иную форму их государственного регулирования;
-таможенный контроль и таможенное оформление вывоза из РФ
контролируемых товаров и технологий;
-применение мер государственного принуждения (санкций) в
отношении лиц, нарушивших установленный порядок осуществления
внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями
Идентификация товаров для целей экспортного контроля, а также
получение лицензий на осуществление внешнеэкономических операций с
товарами, включенными в контрольные списки, или разрешений на их вывоз из
Российской Федерации без лицензий, является обязанностью российского
участника внешнеторговой деятельности.

Идентификация

В Российской Федерации существует процедура разработки особых


списков федеральными органами исполнительной власти с привлечением
представителей Федерального собрания Российской Федерации,
промышленных и научных организаций, их ассоциаций и союзов. Данные
списки утверждаются указами Президента Российской Федерации по
представлению Правительства Российской Федерации. Утвержденные указы
вступают в силу не ранее чем через три месяца со дня их официального
опубликования. Сегодня в России существует шесть таких перечней контролируемых
товаров и технологий, в то время как, некоторые страны, например, США и страны ЕС,
разработали один общий список5.
Далее при помощи утвержденных списков происходит процесс идентификации
контролируемых товаров и технологий. Данная процедура подразумевает
установление соответствия конкретных материалов, сырья, оборудования,
научно-технической информации, работ, услуг, результатов интеллектуальной
деятельности, являющихся объектами внешнеэкономических операций, товарам
и технологиям, включенным в списки контролируемых товаров и технологий.

Каждый участник внешнеэкономической деятельности на основании


статьи 24 Закона №183-ФЗ обязан участвовать в данном процессе. При этом он
вправе адресовать проведение идентификации контролируемых товаров и
технологий организации, у которой имеется на осуществление этой
деятельности специальное разрешение. В случае заключения такого соглашения
со специальной организацией, эта экспертная организация будет нести
ответственность за правильность и обоснованность результатов
идентификации.

Важно отметить, что в случае, когда российские участники


внешнеэкономической деятельности специально информируются федеральным
органом исполнительной власти или имеют основания полагать, что какие-либо
товары, информация, работы, услуги, не входящие в данные списки, могут быть
использованы иностранным государством или иностранным лицом для
создания оружия массового поражения и средств его доставки, то все равно
возможно осуществление экспортного контроля.

5 Мильшина И.В. ПРАВОВОЕ РЕГУЛИРОВАНИЕ И ПРАКТИКА ПРИМЕНЕНИЯ ЭКСПОРТНОГО КОНТРОЛЯ В


РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ // Международный журнал гуманитарных и естественных наук. 2016. №1.
URL: https://cyberleninka.ru/article/n/pravovoe-regulirovanie-i-praktika-primeneniya-eksportnogo-kontrolya-v-
rossiyskoy-federatsii (дата обращения: 03.11.2018).
2.2 Разрешительный порядок осуществления внешнеэкономических
операций

Постановление Правительства Российской Федерации от 16 апреля 2001


года №294 "Об утверждении правил проведения государственной экспертизы
внешнеэкономических сделок с товарами, информацией, работами, услугами,
результатами интеллектуальной деятельности, в отношении которых
установлен экспортный контроль" устанавливает необходимость и правила
производства государственной экспертизы для внешнеэкономических сделок с
контролируемыми товарами, информацией, работами, услугам, которая и
заключается в анализе документов и информации, которые имеют отношение к
внешнеэкономической сделке. При этом, следует отметить, что действие
данных правил не распространяется на внешнеэкономические сделки с
продукцией военного назначения.

Целью проведения государственной экспертизы является определение


соответствия сделки международным обязательствам Российской Федерации,
государственным интересам и требованиям безопасности. В силу особой
важности данной деятельности, она производится федеральными органами
исполнительной власти, а точнее, межведомственными экспертными советами,
образуемыми при Министерстве экономического развития и торговли
Российской Федерации по соответствующим направлениям науки, техники и
технологии.
В состав данных советов входят уполномоченные представители федеральных
органов исполнительной власти, имеющие доступ к государственной тайне, в
чью компетенцию входит участие в проведение таких экспертиз. При
необходимости к участию в работе межведомственных экспертных советов
могут привлекаться представители других федеральных органов
исполнительной власти и организаций.
Говоря о процедуре проведения данной экспертизы, следует сказать, что
первоначальным этапом является предоставление в Министерство
экономического развития и торговли Российской Федерации участниками
внешнеэкономической деятельности соответствующих документов, которые
определены законодательством Российской Федерации.

Далее, после проведения проверки правильности оформления, полноты и


достоверности документов и содержащихся в них сведений данные документы
подлежат регистрации в пятидневный срок. При отсутствии замечаний
документы направляются для проведения государственной экспертизы. Если
участником предоставлены документы, которые не соответствуют
установленным в законе требованиям, то данный пакет документации
передается уполномоченным органом на доработку лицам, его ранее
предоставившим.

Государственная экспертиза в течение 20 дней должна быть проведена


междуведомственным экспертным советом, который обязан осуществлять
полный и объективный анализ представленной информации и документов,
оценивать документы на соответствие законодательству Российской Федерации
в области экспортного контроля, обеспечивать сохранность документов и
конфиденциальность представленных сведений, выражать точку зрения органа
власти, который они представляют.

Так, при проведении экспертизы совет должен учитывать ряд необходимых


факторов. Первым фактором является необходимость соблюдения
международных обязательств Российской Федерации в области
нераспространения оружия массового поражения и средств его доставки.
Также, оценивая поданные участником пакет документации, экспертам следует
придерживаться принципа приоритета защиты политических, экономических,
военных интересов и безопасности Российской Федерации.
Оценивая значение сделки для наращивания военно-промышленного
потенциала государства — получателя, совет должен вычленить цель
использования предметов сделки, а также степень риска их применения не по
назначению во избежание возникновения непредвиденных рисков в
дальнейшем.

По итогу проведенной экспертизы экспертами должно быть утверждено


заключение, которое может носить как положительный, так и отрицательный
характер. Данное заключение подписывается всеми экспертами,
участвовавшими в экспертизе, к нему прилагаются особые обоснованные
мнения экспертов или федеральных органов исполнительной власти, которых
они представляют, не согласных с результатами государственной экспертизы.

Отрицательное заключение дается, во-первых, в том случае, если в


представленных документах для проведения государственной экспертизы
содержится недостоверная или искаженная информация.

Во-вторых, эксперты не дают положительное заключение, в ситуации,


когда существует большой риск для национальной безопасности, который
связан с распространением оружия массового поражения и средств его
доставки.

В-третьих, если совершение данной внешнеэкономической сделки может


привести к нарушению международных обязательств Российской Федерации в
области экспортного контроля либо причинить ущерб политическим,
экономическим, военным интересам или безопасности государства, то дается
отрицательное заключение.

При этом, совет не ограничен ситуациями, когда допустимо вынесение


отрицательного для участника заключения, поэтому основанием могут
послужить и иные случаи, предусмотренные законодательством Российской
Федерации в области экспортного контроля .
При наличии разногласий в срок не более 15 дней с даты заседания
экспертного совета проводится согласительное совещание с представителями
заинтересованных федеральных органов исполнительной власти в целях поиска
взаимоприемлемого решения, результаты которого оформляются протоколом.

В случае если такое решение не найдено, вопрос об урегулировании


разногласий рассматривается Комиссией по экспортному контролю Российской
Федерации.

Заключение государственной экспертизы является основанием для выдачи


или отказа в выдаче лицензии или разрешения на осуществление
внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями.

Отдельно, рассуждая о разрешительном порядке, следует упомянуть


институт лицензирования. Согласно статье 19 Закона №183-ФЗ
внешнеэкономические операции, предусматривающие передачу
контролируемых товаров и технологий иностранному лицу, подлежат
обязательному лицензированию.

Вопрос о выдаче или об отказе в выдаче лицензии рассматривается в


межведомственном формате. Принятие решений осуществляется с учетом
интересов национальной безопасности и международных обязательств РФ на
основе надежности российских и иностранных лиц, участвующих в экспортной
сделке, обоснованности заявленных целей использования экспортируемой
продукции, анализа рисков ее применения по иному назначению.

Российское законодательство предусматривает два вида экспортных лицензии -


разовые и генеральные.

Разовая лицензия выдается для осуществления экспортной операции по


одному контракту (договору) сроком до 12 текущих месяцев начиная с даты
выдачи лицензии. Для получения тако лицензии лицо должно
предоставить в ФСТЭК соответствующее заявление, учредительные документы
(если заявление подается юридическим лицом), сведения о вывозимых
объектах, копии контрактов, копию лицензии и иные документы.
Далее, органом принимается решение в двадцатипятидневный срок.

На экспорт отдельных видов контролируемых товаров в иностранные


государства, придерживающиеся в своей внутренней и внешней политике
общепризнанных принципов и норм международного права в области
нераспространения оружия массового поражения и средств его доставки, могут
выдаваться генеральные лицензии. Перечень иностранных государств, а также
виды контролируемых товаров, для экспорта которых требуется получение
генеральных лицензий, устанавливается Правительством Российской
Федерации. Такие лицензии выдаются на основании решения Правительства
РФ только российским юридическим лицам, создавшим внутрифирменные
программы экспортного контроля, которые получили свидетельство о
государственной аккредитации. В такой лицензии указывается количество
товаров без определения конкретного покупателя.

Разрешение на осуществление внешнеэкономической сделки, предметы


которой не подпадают под действие списков контролируемых товаров и
технологий, но могут быть использованы в целях создания оружия массового
поражения и средств его доставки, выдается межведомственным
координационным органом по экспортному контролю.

Вывоз из Российской Федерации контролируемых товаров и технологий


может осуществляться и без лицензий, при условии, что такие товары и
технологии будут оставаться под непосредственным контролем российского
лица, осуществившего их вывоз, и будут в установленные сроки возвращены в
Российскую Федерацию.

В целях защиты национальных интересов и выполнения международных


обязательств Российской Федерации , в соответствии со статьей 25 Закона
№183-ФЗ, федеральными законами, указами и распоряжениями Президента
Российской Федерации, постановлениями Правительства Российской
Федерации могут устанавливаться запреты и ограничения
внешнеэкономической деятельности в отношении товаров, информации, работ,
услуг, результатов интеллектуальной деятельности, которые могут быть
использованы при создании оружия массового поражения, средств его
доставки, иных видов вооружений и военной техники.

.3 Таможенный контроль и таможенное оформление вывоза из Российской


Федерации контролируемых товаров и технологий

Как было отмечено ранее, принадлежность товаров к контролируемым


определяется соответствием их технических параметров и описания товарам
контрольных списков. Законом установлены принципы и последовательность
действий, совершаемых должностными лицами таможенных органов при
обнаружении признаков, указывающих на то, что заявленные при
декларировании товаров сведения, влияющие на применение к товарам
запретов и ограничений, установленных в соответствии с законодательством
Российской Федерации о государственном регулировании внешнеторговой
деятельности, должным образом не подтверждены.

Прежде всего, законом предусмотрена обязанность таможенных органов


осуществлять документальный контроль, который является одной из форм
таможенного контроля. Данный вид контроля заключается в проверке
документов и сведений, содержащихся в них. При его проведении
уполномоченное должностное лицо таможенных органов должно выявить
признаки контролируемых товаров, путем анализа сведений, заявленных в
грузовой таможенной декларации и приложенных к ней документах.

В случае, если уполномоченным органом обнаружены подобные признаки,


проверяется наличие одного из необходимых документов. К таким документам
относятся: лицензия, выданная уполномоченным федеральным органом
исполнительной власти в области экспортного контроля, разрешение
межведомственного координационного органа по экспортному контролю,
заключение специально уполномоченного федерального органа исполнительной
власти в области экспортного контроля, подтверждающего правомерность
осуществления безлицензионного вывоза контролируемых товаров, заключение
организации, получившей в соответствии с установленным Правительством
Российской Федерации порядком специальное разрешение на осуществление
деятельности по идентификации контролируемых товаров, либо специально
уполномоченного федерального органа исполнительной власти в области
экспортного контроля о непринадлежности декларируемого товара к объектам
экспортного контроля.

Если у лица отсутствуют такие документы, то проводится дополнительная


проверка. Проведение дополнительной проверки разделено на несколько
этапов в ходе которых используются коммерческие документы, техническая
документация на товар, информация, поступающая по линии
правоохранительных и контролирующих органов.

Целью проверки является принятие решения о необходимости


независимой идентификационной экспертизы товара для целей экспортного
контроля или решения о выпуске товаров без ее проведения.

В конечном итоге, принимается одно из следующих решений:

1. о возможности выпуска товара;

2. о необходимости подтверждения сведений, которые заявлены о товаре,


посредством представления одного из разрешительных документов.

3. о необходимости представления заключения специально


уполномоченного органа исполнительной власти в области экспортного
контроля о возможности осуществления внешнеторговой сделки. Такое
решение может быть принято в случае, если таможенный орган обладает
информацией о возможном использовании данного товара для создания
оружия массового поражения или средств его доставки, иных видов
вооружения и военной техники. Таможенный орган также вправе вынести
такое решение, если ему стала известна информация о возможной
причастности конечного пользователя товара или отправителя к
нарушениям законодательства Российской Федерации в области
экспортного контроля.

1.4 Применение мер государственного принуждения (санкций)

Лица, нарушившие установленный порядок осуществления


внешнеэкономических операций с контролируемыми товарами и технологиями
могут быть подвергнуты санкциям, установленным законодательством РФ. Так,
граждане и должностные лица организаций, которые признаются виновными в
нарушении законодательства Российской Федерации в области экспортного
контроля, согласно статье 31 Закона №183-ФЗ несут уголовную,
административную, гражданско-правовую ответственность в соответствии с
законодательством Российской Федерации.

Для того, чтобы лицо можно было привлечь к ответственности, необходимо,


чтобы оно совершило одно из следующих нарушений:

1. нарушенило требования лицензий и разрешений на осуществление


внешнеэкономических операций, предмет которых является объектом
экспортного контроля;

2. осуществляло внешнеэкономические операции без лицензий и


разрешений с объектами, на которые распространяется экспортный контроль;
3. получило необходимые лицензии и разрешения посредством
предоставления подложных документов или документов, в которых содержатся
недостоверные сведения;

4. не исполнило или ненадлежащим образом исполнило предписания


специально уполномоченного федерального органа исполнительной власти в
области экспортного контроля;

5. создавало препятствия для выполнения должностными лицами


федеральных органов исполнительной власти своих функций в области
экспортного контроля;

6. необоснованно отказало в предоставлении информации для целей


экспортного контроля, ее умышленно исказило или сокрыло;

7. нарушило установленный порядок учета внешнеэкономических сделок,


предметы которых являются объектами экспортного контроля.

Особые санкции предусмотрены статьей 32 Закона №183-ФЗ. В случае,


если повторно нарушен лицензионный порядок осуществления
внешнеэкономических операций, предмет которых подпадает под действие
системы экспортного контроля, и причинен существенный ущерб интересам
Российской Федерации, обороне и безопасности государства, организация
может быль в официальном порядке лишена Правительством Российской
Федерации права заниматься отдельными видами внешнеэкономической
деятельности на срок до трех лет.

Рассматривая возможность применения административной


ответственности к лицам, нарушившим установленные нормы, следует
обратиться к Кодексу Российской Федерации об административных
правонарушениях. В КоАП установлена ответственность за нарушение
законодательства об экспортном контроле в ст. 14.20.

Объективную сторону состава данного административного


правонарушения образуют осуществление внешнеэкономических операций с
товарами, информацией, работами, услугами либо результатами
интеллектуальной деятельности (правами на них), которые могут быть
использованы при создании оружия массового поражения, средств его
доставки, иных видов вооружения и военной техники либо при подготовке и
(или) совершении террористических актов и в отношении которых установлен
экспортный контроль с одним из ранее перечисленных нарушений.

Субъектом рассматриваемого правонарушения может являться российское


юридическое лицо или индивидуальный предприниматель, а также их
работники - должностные лица или граждане, обладающие правом
осуществления внешнеэкономической деятельности.

Уголовный кодекс РФ также предусматривает особую норму для


регулирования ответственности за нарушения, совершаемые в данной области.
Участник внешнеэкономической деятельности может быть привлечен к
отвественности по 189 статье Уголовного кодекса Российской Федерации в
случае, если он осуществляет незаконный экспорт сырья, материалов,
оборудования, технологий, работ и услуг, которые могут быть использованы
при создании оружия массового поражения, вооружений и военной техники.

В качестве наказания данной статьей предусмотрен штраф, либо лишение


права занимать определенные должности или заниматься определенной
деятельностью, либо лишением свободы.

Субъектом данного преступления в соотвествии с примечанием является


руководитель юридического лица, созданного в соответствии с
законодательством Российской Федерации и имеющего постоянное место
нахождения на территории Российской Федерации, а также физическое лицо,
имеющее постоянное место жительства на территории Российской Федерации и
зарегистрированное на территории Российской Федерации в качестве
индивидуального предпринимателя.

Глава 3. Экспортный контроль США

Особое место, как институт, экспортный контроль занимает не только в


Российской Федерации, но и во многих других странах, где активно
осуществляются оборонные разработки. Одним из лидеров в данной отрасли,
несомненно является США, чья политика во многом направлена на
наращивание военной мощи. В связи с особым положением данного
государства для исследования института экспортного контроля, обратимся к
основным объектам.

Режим экспортного контроля в США отличается своей вариативностью. В


американском законодательстве предусматривается возможность наложения
ряда ограничений на вывоз товара из страны, которые могут заключаться в
необходимости получения разрешения на экспорт (лицензии), запрете на
экспорт в ряд стран, контроле за конечными пользователями вывезенного из
США товара и ряде других.

Режим экспортного контроля в США, как, собственно, и в России,


законодательно привязывается к тому, о каком объекте контроля идет речь.

Если поделить все объекты, вывозимые из США по параметру


необходимости экспортного контроля, то можно выделить три основные
группы. К первой группе будут относится товары, которые не подлежат
экспортному контролю. Ко второй группе- товары военного назначения,
контролируемые Списком вооружений США. К третьей группе- товары
двойного назначения, перечень которых определен Списком торгового контроля
США.

2.1 Методы экспортного контроля в США

Для определения конкретного режима экспортного контроля необходимо


осуществить следующую последовательность логических и юридических
действий:

) перевести название товара на английский язык;

) самостоятельно классифицировать товар в зависимости от его групповой


принадлежности по одной из категорий Списка вооружений США и Списка
торгового контроля.

Каждый контролируемый товар в соответствии с обоими списками


разделен на категории по групповой принадлежности: Список торгового
контроля США состоит из 10 категорий, а Список вооружений США - из 19
категорий.

Экспортеру и заинтересованному импортеру необходимо самостоятельно


отнести товар к одной из указанных классификационных групп в зависимости
от его физических и потребительских свойств.

После групповой идентификации необходимо осуществить поиск объекта


экспорта внутри конкретной контролируемой группы. Если товар находится в
одной из категорий одного из двух списков контроля, то данный товар с
большой степенью вероятности является предметом экспортного контроля.
Если нет, то такой товар скорее всего не является объектом контроля.

В случае наличия сомнения в правильности классификации того или иного


объекта экспортер или импортер могут направить классификационный запрос в
Бюро промышленности и безопасности Минторга США (по товарам,
включенным в Список торгового контроля) или в Директорат по оборонной
торговле Государственного департамента США (по товарам, включенным в
Список вооружений США).

Применительно к товарам Списка коммерческого контроля экспортер и


импортер могут воспользоваться классификационным индексом, в котором
первая цифра - это наименование группы контроля, последующие цифры - это
номер конкретного товара внутри группы. Например, если лицо имеет
намерение приобрести в США водонепроницаемые подводные телевизионные
камеры (Television cameras, underwater), то данное лицо, воспользовавшись
приведенным выше индексом, сможет установить, что данный товар относится
к Списку торгового контроля, раздел "Морское оборудование" и подлежит
экспортному контролю на условиях, определенных списком.

) Если экспортируемый товар не отнесен ни к одному из Списков контроля,


необходимо проверить, не распространяются ли на данный товар общие
запреты на экспорт (эмбарго), установленные США в отношении ряда стран и
конечных пользователей (см. подробнее п. 4 настоящего методического
руководства);

) Если экспортируемый товар относится к Списку вооружений США,


необходимо в дальнейшем следовать инструкциям, устанавливаемым для
данной группы товаров Государственным департаментом США. Процедуры
экспортного контроля товаров данной группы не являются предметом анализа
настоящих методических рекомендаций;

) Если экспортируемый товар отнесен к списку коммерческого контроля, в


целях определения режима его экспорта необходимо выяснить
классификационный номер товара, а также причины осуществления контроля
его экспорта.

экспортный внешнеэкономический таможенный контроль


2.3 Режимы экспорта, обусловленные регулированием экспорта
конкретного товара

Как отмечалось выше, режим экспортного контроля зависит от того, что,


куда и для каких целей экспортируется.

В настоящем разделе рассматриваются режимы экспортного контроля,


связанные с его классификацией согласно Списку торгового контроля, то есть
режимы, обусловленные видом экспортируемого товара.

Каждый товар в соответствии со Списком торгового контроля имеет свой


классификационный номер (ECCN), который состоит из цифры от 0 до 9,
определяющей категорию списка, буквы от A до E, определяющей
подкатегорию товара, а также трехзначного порядкового номера товара внутри
каждой категории и подкатегории (например, ECCN может выглядеть как
1A001).

Режим экспортного контроля в зависимости от вида экспортируемого


товара определяется следующим образом:

) выявляется категория контролируемых товаров. Список торгового


контроля состоит из следующих категорий:

Категория 0: Ядерные материалы, приспособления и оборудование, и


прочее;

Категория 1: Материалы, химикаты, микроорганизмы, токсины;

Категория 2: Материалы, требующие переработки;

Категория 3: Электроника;

Категория 4: Компьютеры;

Категория 5: Средства связи и средства защиты информации;


Категория 6: Сенсоры и лазеры;

Категория 7: Навигация и авиационная радиоэлектроника;

Категория 8: Морское оборудование;

Категория 9: Силовые установки, космические суда и относимые объекты.

) выявляется подкатегория товара. Каждая категория Списка торгового


контроля делится на следующие подкатегории:

(А) оборудование, сборные изделия и компоненты;

(B) тестирование, инспекции и эксплуатационное оборудование;

(C) материалы;

(D) программное обеспечение;

(E) технологии.

) находится номер товара внутри каждой подкатегории;

) в описании товара определяется графа "Причина для контроля". Список


торгового контроля предусматривает следующие виды причин для контроля

NS (National Security) - национальная безопасность;

- MT (Missile Technology) - ракетные технологии;

- CB (Chemical & Biological Weapon) - химическое и биологическое


оружие;

NP (Nuclear Nonproliferation) - нераспространение ядерного оружия;

CW (Chemical Weapons Convention) - конвенция о нераспространении


химического оружия;
FC (Firearms Convention) - конвенция о нераспространении огнестрельного
оружия;

- UN (United Nations Embargo) - эмбарго ООН;

- СС (Crime Control) - противодействие преступности;

AT (Anti-Terrorism) - антитеррористическая деятельность;

EI (Encryption Items) - криптографическая продукция;

RS (Regional Stability) - региональная стабильность;

SI (Significant Items) - значимые объекты;

SL (Surreptitious Listening) - средства прослушивания.

) определяется страна конечного назначения экспортируемого товара;

) определяется режим экспорта в соответствии со страновой таблицей


(Commerce Country Chart). Для этого, в левой колонке таблицы, находится
страна конечного назначения товара, в правой - причины для контроля
конкретного товара.

Если для данной страны применительно к данной причине контроля стоит


знак "X", то по общему правилу экспорт товара в данную страну требует
разрешения (лицензии).

Если для данной страны применительно к данной причине контроля знак


"Х" отсутствует, это значит, что экспортной лицензии не требуется, за
исключением случаев, когда основанием экспортного контроля является экспорт
товара в конкретную страну, конкретному конечному пользователю или в связи
с конкретным видом использования, то есть если экспорт регулируется по
основаниям, не связанным собственно с объектом экспорта.
) если для экспорта по общему правилу требуется лицензия, выясняется,
распространяется ли применительно к конкретному экспортеру установленный
США льготный режим экспорта контролируемых товаров. Если такой режим
распространяется, экспорт осуществляется без лицензии;

) если товар формально подпадает под характеристики контролируемых


товаров в соответствии со Списком торгового контроля, но непосредственно не
представлен в Списке торгового контроля, для целей экспорта данный товар
классифицируется как товар группы "EAR 99". По многим позициям,
поименованным в Списке торгового контроля, есть отдельная оговорка о том,
что те же товары, описанные в Списке, но с технологическими
характеристиками меньшими, чем указаны в Списке, классифицируются как
товар группы "EAR99". Данной группой, как правило, охватываются
низкотехнологические потребительские товары. Экспорт данных товаров
осуществляется без лицензии, за исключением экспорта в ряд стран, в
отношении которых действуют режимы эмбарго.

.4 Страновые ограничения по экспорту контролируемых товаров

Помимо объектного контроля правила экспортного контроля накладывают


значительные ограничения на экспорт многих товаров в зависимости от страны-
конечного получателя экспортируемого товара, а в ряде случаев - от
конкретного получателя товара.

В этой связи при оценке перспектив экспорта из США продукции двойного


назначения, а также в целях избежания применения гражданских и уголовных
санкций за нарушение режима экспортного контроля, потенциальному
экспортеру и импортеру необходимо осуществить следующие действия:

) Все страны мира разделены на группы A, B, D, E в зависимости от


степени оценки США угрозы с их стороны. Россия находится в группе D -
страны, вызывающие озабоченность (Countries of Concern). Для определения
регулирования экспорта в конкретную страну необходимо ознакомиться со
списком режимов различных стран применительно к экспортному контролю
США. Крестик в графе соответствующей страны означает необходимость
получения лицензии либо (в ряде случаев) эмбарго на поставку определенной
группы товаров, указанной в правом столбце таблицы.

) Помимо странового списка, существуют несколько списков конечных


получателей, экспорт контролируемых товаров которым либо требует лицензии,
либо запрещен. После ознакомления с общими ограничениями применительно
к конкретной стране необходимо выяснить, не является ли экспортер, импортер
или конечный получатель экспортируемого товара лицом, включенным в один
из нижеперечисленных списков:

список запрещенных лиц;

список неустановленных лиц;

список лиц, экспорт которым подлежит лицензированию независимо от


наличия или отсутствия других условий;

список дисквалифицированных лиц.

В зависимости от включения экспортера или импортера (конечного


пользователя) экспортируемого товара в тот или иной список контроля
решается вопрос о необходимости получения экспортной лицензии либо о
невозможности (запрете) экспорта.

.5 Изъятия из требований о наличии экспортной лицензии

После того, как потенциальный экспортер убедился в том, что для экспорта
конкретного товара в конкретную страну конкретному конечному пользователю
нужна лицензия (независимо от того, обусловлена ли необходимость ее
получения экспортируемым товаром, страной назначения или конечным
пользователем), следующим этапом является определение применимости к
данному экспорту лицензионных исключений.

Лицензионное исключение - это разрешение, позволяющее в соответствии


с его условиями осуществлять экспорт объектов, контролируемых Списком
торгового контроля, без лицензии, даже если по общему правилу получение
лицензии является необходимым.

Информация о лицензионных исключениях устанавливается


применительно к каждому товару в рамках его описания в Списке торгового
контроля.

Существуют следующие основные случаи экспортных исключений:

) SLV (Shipment of limited value) - данное исключение позволяет


экспортировать без лицензии товар в пределах ограниченной стоимости
поставки. Правило действует только для экспорта в страны группы B.

) GBS (Shipment to B countries) - данное исключение, обозначаемое в


Списке торгового контроля как "GBS - Yes", позволяет осуществлять экспорт
товаров (без ограничения стоимости) в страны, входящие в группу B списка
режимов различных стран.

) CIV (Civil End-users) - указанное исключение позволяет экспортировать в


страны, входящие в группу D:1, товары, контролируемые по соображениям
национальной безопасности (NS), если конечными получателями товара
являются гражданские лица. Исключение не распространяется на Северную
Корею.

) TSR (Technology and software under restriction) - данное исключение


разрешает экспорт и реэкспорт технологий и программного обеспечения,
которые по общему правилу требуют лицензии, если контроль данных объектов
осуществляется по причине национальной безопасности (NS), а экспорт
осуществляется конечному получателю в стране, входящей в группу B. В
Списке торгового контроля исключение обозначается как "TSR - Yes".

Список торгового контроля предусматривает ряд иных лицензионных


исключений, носящих более частный характер.

Если экспорт какого-либо товара подпадает под действие того или иного
лицензионного исключения, такой экспорт осуществляется без получения
лицензии, но с соблюдением дополнительных требований, применяемых к
конкретному виду исключений.

.6 Порядок получения экспортной лицензии

Экспортная лицензия (когда она требуется) должна быть получена


непосредственно экспортером, находящимся на территории США.

Обращение за получением лицензии в большинстве случаев


осуществляется в электронном виде в следующем порядке:

) потенциальный экспортер регистрируется в системе электронной выдачи


экспортных лицензий SNAP-R .

) после подтверждения регистрации администратором системы экспортер


может приступить к заполнению заявления о выдаче лицензии.

) заявление должно раскрывать информацию о поставляемом товаре, его


классификации в соответствии со Списком торгового контроля, физических
свойствах, а также о получателе товара, его контактные данные,
предполагаемый способ использования экспортируемого товара;
) общие требования к заполнению заявления о выдаче лицензии приведены
в Приложении 1 раздела 748 Правил экспортного контроля. К ряду товаров
(например, химической продукции и многим другим видам) применяются
дополнительные требования по заполнению анкеты.

) к заявлению должен быть приложен значительный перечень документов,


зависящий от типа товара и страны назначения экспорта.

) в ряде случаев (например, экспорт товаров, контролируемых по причине


национальной безопасности) экспортер для получения лицензии обязан
предоставить сертификат конечного пользователя (импортный сертификат) -
официальный документ страны импорта, подтверждающий, что именно
импортер будет являться конечным пользователем объекта на территории
страны его места нахождения. В России функции по выдаче данных
сертификатов применительно к продукции двойного назначения принадлежат,
Федеральной службе по техническому и экспортному контролю. Нормативным
актом, регулирующим порядок выдачи сертификатов, является: Постановление
Правительства РФ от 11.10.1993 № 1030.

) если предоставление сертификата не требуется, конечное назначение


экспортируемого товара подтверждается соответствующей декларацией
получателя, также представляемой при обращении за лицензией (см. форму
такого заявления);

) после предоставления полного комплекта документов Бюро


промышленности и безопасности в течение 9 дней имеет право принять
решение о проведении консультаций с иными государственными органами
США по вопросам, связанным с выдачей лицензии. В любом случае решение о
выдаче либо отказе в выдаче лицензии должно быть принято в течение одного
месяца с момента подачи полного комплекта документов.
.7 Специфика таможенного оформления товаров, подлежащих экспортному
контролю

Особенности таможенного регулирования товаров, подлежащих


экспортному контролю, сводятся к следующим основным моментам:

) экспортер заполняет экспортную декларацию, в которой указывает либо


на наличие лицензии на экспорт, либо на лицензионное исключение,
представляет описание объекта, указывает его классификационный номер
(ECCN) либо на его отсутствие, а также представляет иную предусмотренную
декларацией информацию;

) если экспортер имеет право на пользование автоматизированной


системой экспорта (AES), соответствующая информация передается через
данную систему посредством заполнения электронной экспортной информации
(EEI);

) в ряде случаев (например, воздушная перевозка, осуществляемая


пассажиром), заполнение декларации требуется только в случае экспорта
товаров, требующих лицензии. В данных случаях при экспорте без лицензии
или в порядке экспортного исключения заполнение таможенных деклараций не
требуется

) экспорт товаров, требующих экспортной лицензии, подлежит


дополнительному контролю уже после выбытия товара с таможенной
территории США. Так, перевозчик товара обязан уведомить Бюро
промышленности и безопасности обо всех случаях несанкционированного
изменения маршрута следования товара. Во многих случаях Бюро требует
официального подтверждения ввоза в страну товара, экспортируемого по
лицензии (применительно к России данные подтверждения выдаются
Федеральной таможенной службой России).
Заключение

Подводя итог, необходимо отметить, что экспортный контроль -


неотъемлемая часть современных рыночных отношений и он играет великую
роль для национальной безопасности и имиджа России в качестве надежного
торгового партнера и дает ей определенные преимущества во внешней торговле
контролируемыми товарами и технологиями с государствами-партнерами по
контрольным режимам. Это один из базовых институтов, наличие которого дает
возможность вести нормальную торговлю с индустриально развитыми
странами, является необходимым условием для доступа российских
товаропроизводителей на западные рынки высоких технологий.
В настоящее время, и в государственных программах, и ц научно-
экономических публикациях с учетом современных условий недостаточно
исследованы вопросы развития и совершенствования национальной системы
экспортного контроля. Так, поставка за рубеж «чувствительных технологий»,
обострение конкуренции на внешних рынках высокотехнологичной продукции,
распространение и незаконный оборот ОМУ нуждаются в научном анализе.
Именно поэтому так важно, чтобы все аспекты данного института были
урегилированы надлежащим образом.

Н.Д. Сергеевский писал: «Вся задача, при пользовании чужеземным


материалом, заключается в том, чтобы не дать ему того значения, которого он не
имеет, — он должен служить средством для ознакомления с опытом других
народов и запасом готовых знаний, но не предметом слепого подражания» 6
Слова ученого не утратили своей актуальности и по сей день. Государственный
деятель, при использовании какого-либо института, при разработке изменений
правовых норм, несомненно, должен опираться, в том числе, на опыт

6Сергеевский Н.Д. Русское уголовное право. Пособие к лекциям. Часть Общая. Издание седьмое. СПб., 1908. С.
2—3.
иностранных коллег, оценивая потенциальную возможность имплементации тех
или иных норм, но при этом, учитывать особенности национального
правопорядка и ситуации в государстве. Проведенный анализ экспортного
контроля в РФ и в иностранных государствах, позволяет глубже понять и
всесторонне оценить российское законодательство с целью внесения
предложения по их совершенствованию.

Список использованных источников