Nombre del proveedor:

RUC:
Fecha:
Insumo /Servicio que provee:

¿La empresa cuenta con certificaciones de calidad o seguridad alimentaria BPM´s, HACCP, ISO 22000, FSSC 22000? Si posee
siguiente documentación:
1. Certificación vigente FSSC 22000 o ISO 22000
2. Ultimo reporte de auditoria
3. Plan HACCP actualizado
4. Diagrama de procesos
5. Programa de trazabilidad de producto
6. Programa de control de plagas
7. Ficha técnica de producto actualizada
Adicional, llene los cuestionarios de Declaración de Alérgenos, Fraude Alimentario y Defensa Alimentaria.
En caso de no tener certificaciones; favor contestar adicional el formulario de Programa de Evaluación de proveedores

PROGRAMA DE EVALUACIÓN DE PROVEEDORES

CATEGORIA

1. Seguridad Alimentaria

2. Análisis de Peligros y
Puntos Críticos de
Control (HACCP)

4. Sanidad,
Mantenimiento y control
de plagas
4. Sanidad,
Mantenimiento y control
de plagas

5. Buenas practicas de
manufactura

6. Prevención y control
de objetos extraños

7. Calibración

8. Trazabilidad,
Recuperación del
producto y Reproceso

9. Calidad del producto

10. Evaluación anual de

proveedores
10. Evaluación anual de
proveedores

NOMBRE Y CARGO DE LA PERSONA QUE LLENA EL FORMATO:

 Evaluación a proveedores Gestión

proveedor:

icio que provee:

uenta con certificaciones de calidad o seguridad alimentaria BPM´s, HACCP, ISO 22000, FSSC 22000? Si posee FSSC 22000 o ISO 22000,
mentación:
vigente FSSC 22000 o ISO 22000
rte de auditoria
actualizado
e procesos
e trazabilidad de producto
e control de plagas
a de producto actualizada
e los cuestionarios de Declaración de Alérgenos, Fraude Alimentario y Defensa Alimentaria.
tener certificaciones; favor contestar adicional el formulario de Programa de Evaluación de proveedores

PROGRAMA DE EVALUACIÓN DE PROVEEDORES

PESO

¿Cuenta con una política de seguridad alimentaria aprobada por gerencia, claramente
comunicada, que especifica el objetivo de la planta de cumplir con los compromisos de
producir productos seguros y legales? Favor adjunte
¿Tiene mecanismos de comunicación de seguridad alimentaria en su planta?
15
¿Se da capacitación en seguridad alimentaria a todos los empleados de la planta? Enviar
último registro de capacitación
¿Existen procedimientos establecidos para el almacenamiento del producto terminado?
¿Comunica con un mínimo de 8 días de anticipación a su cliente en caso de cambios en el
abastecimiento planificado?

¿Cuenta con un sistema de análisis de peligros y puntos críticos de control HACCP

documentado e implementado? Favor adjunte
¿Existe un/unos responsable(s) de definir y revisar el plan HACCP?
15
¿Por lo menos revisa anualmente su plan HACCP?

¿Se tiene documentación e implementado el monitoreo de los PCC (Puntos críticos de

control)?

¿Posee un programa de mantenimiento documentado que abarcan todos los equipos e

instalaciones, que incluye pero no se limita a; almacenamiento, procesamiento, empaque,
superficies en contacto con productos y áreas para empleados? Adjunte el programa
10
¿Posee un programa de limpieza del interior/exterior y todas las áreas de la planta para 10
prevenir posible contaminación del producto y para proteger la integridad del producto?
¿Existe un programa de control de plagas escrito, el cual garantiza la utilización del insumos
y equipos para el control de plagas apropiados para la industria de alimentos? Adjunte el
programa
¿Aborda las no conformidades detectadas de las incidencias de plagas detectadas?

¿Hay un programa establecido de Buenas Prácticas de Manufactura (BPM´s) y de salud e

higiene de los empleados, el cual incluye empleados, contratistas, visitas y es comunicado?
¿Existe comunicación por parte del personal, de alguna fuente de infección o enfermedad
que pueda afectar a los productos?
10
¿Mínimo anualmente lleva a cabo auditorias que abarca temas de Buenas Prácticas de
Manufactura (BPM´s)? Enviar último reporte
¿Tiene establecido las normativas sobre higiene de los empleados (Prohibiciones, manejo
de uniformes, uso de ropa exterior, lavado de manos, uso de guantes, vestidores,
comedor)?

¿Tiene controles para la detección y control de objetos extraños?

¿Existe un procedimientos para la identificación y control de objetos de vidrio y plástico 5

quebradizo, con frecuencia de verificación establecida?
¿Posee acciones correctivas documentadas en materiales extraños detectados?

¿Posee un programa calendarizado de calibración de los equipos involucrados en el control

de puntos críticos?
¿Tiene una identificación y control para determinar el tiempo de vigencia de los equipos 10
calibrados?
¿Posee certificados de calibración para validar los equipos antes de su puesta en marcha?
Enviar último certificado de calibración de balanzas

¿Tiene establecido un programa de trazabilidad de producto?

¿Tiene mecanismos para llevar a cabo el reproceso de sus productos?
15
¿A puesto a prueba su sistema de recuperación de producto anualmente? Enviar su último
informe

¿En este año a enviado su ficha técnica actualizada del insumo que nos provee? Favor
enviar

¿Los laboratorios y métodos para pruebas están acreditados/aprobados, con capacitación

documentada del personal del laboratorio? 15
¿Hay procedimientos establecidos para la calibración y precisión de los equipos para
pruebas de laboratorio, programas/calendarios y estándares de referencia?
¿Tiene métodos establecidos en su empresa para llevar a cabo la recepción y liberación de
insumos y materiales?

¿Mantiene usted una lista actualizada de sus proveedores de ingredientes y material de

empaque aprobados, la cual incluye nombre, teléfono y correo de contactos de
emergencia, dirección de la planta, lista de productos suministrados? 5
 5
¿Tiene controles implementados en su planta para evaluar el desempeño de los
proveedores en cada recepción de materia prima?
¿Ha definido criterios para llevar a cabo la selección y evaluación de los proveedores?

RGO DE LA PERSONA QUE LLENA EL FORMATO:

 COD.:
REV.:
PAG.: 1 DE 1

Si posee FSSC 22000 o ISO 22000, adjunte la

ores

PUNTAJE
PONDERACIÓN OBTENIDO

3
3
15 0
4
3
4

15 0

4
4

1
10 0

10 0
2

1
5 0
5

2
10 0
5
5
5
15 0
3

4 0
15

1
 3
1
5 0
TOTAL 0
 Evaluación a proveedores Alérgenos

Nombre del proveedor:

RUC:
Fecha:
Insumo /Servicio que provee:
DECLARACIÓN DE ALERGENOS
INCORPORACION DIRECTA POSIBLE CONTAMINACIÓN CRUZADA

Es el alérgeno Está presente el alérgeno

directamente incorporado Está presente el
Especifique dentro de la línea de
ALERGENOS en la fórmula, bajo la alérgeno en los lugares
el tipo de producción o sembríos
forma de ingrediente de almacenamiento
alérgeno. aledaños
primario o derivado

SI NO SI NO SI
Leche y derivados
Huevos y derivados
Maní y derivados
Pescado y
derivados
Crustáceos y
productos
derivados
Nueces, castañas y
derivados
Soya y derivados
Ajonjolí
Cereales que
contengan glúten
Sulfitos máx.
10mg/kg
Apio y productos
derivados*
Tartrazina*
Mostaza y
productos
derivados*

Semillas de sésamo
y derivados*

Glutamato
monosódico*
Girasol y
derivados*
Fenilalanina y
aspartamo*
Antioxidantes*
Centeno, cebada,
avena*
Levadura y
extracto*
* Sustancias Hipersensibles

DECLARACIÓN

Declaro y certifico que la composición del producto________________________________, suministrado a la empresa

CORPORACIÓN ECUATORIANA DE ALIMENTOS Y BEBIDAS CORPABE S.A, con respecto a la indicación de los ingredientes
presentes en la formulación de los productos o coadyuvantes usados en su proceso de fabricación cumple con la informaci
llenada.

NOMBRE Y CARGO DE LA PERSONA QUE LLENA EL FORMATO:

 COD.:
REV.:
PAG.: 1 DE 1

MINACIÓN CRUZADA

Está presente el Especifique

érgeno en los lugares el tipo de
de almacenamiento alérgeno.

NO
suministrado a la empresa
icación de los ingredientes
ación cumple con la información
 Evaluación a proveedores Fraude

Nombre del proveedor:

RUC:
Fecha:
Insumo /Servicio que provee:
Nota: Llenar un documento por cada insumo

PROGRAMA DE FRAUDE ALIMENTARIO (marque con una "X") SI

¿Cuenta con un programa de fraude alimentario documentado diseñado para

identificar y mitigar todos los riesgos en la cadena de abastecimientos?

¿Cuenta con una matriz que evalue el riesgo de fraude alimentario, incluye para cada
ingrediente, material de empaque en contacto con alimentos entrantes y etapas de
procesamiento internas, tomando en cuenta la probabilidad y gravedad?

¿Se toman medidas de mitigación para los riesgos identificados en el análisis?

¿Se documentan las acciones correctivas por caso?

En caso de que sus respuestas sean, "SI" adjunte la siguiente documentación:

Programa de fraude alimentario
Matriz de evaluación de riesgo de fraude alimentario
Medidas aplicables para mitigación de riesgos

En caso de tener respuestas "No", evalue su respuesta respondiendo las siguientes preguntas

¿Qué tan simple o compleja es la adulteración de sus materias primas? RIESGO: La fácil alteración
de la composición de la materia prima brinda oportunidades a posibles infractores para cometer
fraude.

0. N/A
1. La composición de los materiales no puede modificarse y los productos sólo pueden sustituirse,
con objetos grandes
2. La composición de las materias primas puede modificarse mezclándola con material de producto
de baja calidad o material extraño
3. La composición de las materias primas puede modificarse alterando los componentes
alimentarios valiosos (por ejemplo, el contenido de proteína)

¿Cómo está disponible en general la tecnología y el conocimiento sobre la adulteración de sus

materias primas? RIESGO: ? La tecnología, los métodos y los conocimientos generalmente
disponibles para adulterar/ modificar cierto tipo de materias primas ofrecen oportunidades para
que los infractores potenciales cometan fraude
0. N/A
1. No se conocen, se dispone o se informa de tecnologías y / o métodos para adulterar las materias
primas
2. Se requieren tecnologías avanzadas, métodos, instalaciones y conocimientos para adulterar
materias primas
3. Se requieren tecnologías sencillas y básicas, métodos ni instalaciones específicas para cometer
fraude con las materias primas.

¿Con qué facilidad se detecta la adulteración de sus materias primas y con qué tipo de métodos?
RIESGO: La detección de fraude se ve obstaculizada cuando el análisis de las materias primas
requiere métodos e instalaciones de laboratorio avanzadas, o si faltan métodos, lo que a su vez
brinda oportunidades a posibles infractores para cometer fraude.

0. No aplica
1. La detección de adulteración de materias primas es sencilla y se realiza con métodos comunes /
sencillos tales como inspección visual o olor
2. Métodos establecidos y en el sitio están disponibles para la detección de fraude (por ejemplo,
palos específicos, kits de prueba) y la confirmación de adulteración requiere pruebas adicionales
3. La detección y confirmación de adulteración de materias primas requieren análisis avanzados de
laboratorio o pruebas que no están disponibles

¿Cómo está disponible en general la tecnología y los conocimientos que permiten la adulteración
de sus productos finales? RIESGO: La tecnología, los métodos y los conocimientos generalmente
disponibles para adulterar / modificar cierto tipo de productos finales ofrecen oportunidades
para que los infractores potenciales cometan fraude

0. No aplica
1. Ninguna tecnología y / o método conocido, ni disponible, ni reportado para adulterar los
productos finales
2. Se requieren tecnologías, métodos, instalaciones y conocimientos avanzados para adulterar los
productos finales
3. Se requieren tecnologías sencillas y básicas, métodos ni instalaciones específicas para cometer
fraude con los productos finales. El conocimiento requerido para la adulteración está generalmente
disponible

¿Con qué facilidad se detecta la adulteración de sus productos finales y con qué tipo de
métodos? RIESGO: La detección de fraude se ve obstaculizada cuando el análisis de los productos
finales requiere métodos e instalaciones de laboratorio avanzados, o si faltan métodos, lo que a
su vez ofrece oportunidades para que los infractores potenciales cometan fraude

0. No aplica
1. La detección de la adulteración de los productos finales es sencilla y se realiza con métodos
comunes / simples, tales como inspección visual o olor
2. Métodos establecidos y en el sitio están disponibles para la detección de fraude (por ejemplo,
palos específicos, kits de prueba) y la confirmación de adulteración requiere pruebas adicionales
3. La detección y confirmación de adulteración de los productos finales requieren análisis
avanzados de laboratorio o no se dispone de pruebas
¿Qué tan simple o compleja es la falsificación de su producto final? RIESGO: La facilidad de la
falsificación de un producto y la disponibilidad general de tecnología / métodos / instalaciones /
conocimientos para hacerlo proporciona oportunidades para que los infractores potenciales
cometan falsificaciones

0. No aplica
1. Es complejo falsificar el producto; Tecnología, métodos, instalaciones y conocimientos no están
generalmente disponibles
2. El producto puede ser falsificado, pero esto requerirá tecnologías avanzadas, métodos,
instalaciones y conocimientos
3. El producto puede ser fácilmente falsificado; Tecnología, métodos, instalaciones y conocimientos
están generalmente disponibles

¿Cómo describiría las líneas de producción de su empresa? Las líneas de procesamiento que
requieren modificaciones frecuentes y permiten una interferencia fácil o incluyen turnos
nocturnos sin control estricto y acceso no autorizado brindan oportunidades para que los
infractores potenciales cometan fraude

0. No aplica
1. Las líneas de proceso se caracterizan por procesos de flujo continuo o modificaciones de equipos
menores entre lotes, con acceso solo autorizado durante el día y la noche
2. Las líneas de proceso se caracterizan por grandes lotes con modificaciones menores de equipos
entre lotes (flujo repetitivo), con acceso no autorizado al equipo, sin procesamiento nocturno
3. Las líneas de proceso se caracterizan por lotes relativamente pequeños, con grandes
modificaciones entre lotes (flujo intermitente), con acceso no autorizado tanto de día como de
noche

¿Cuántos incidentes de fraude de productos finales similares se han reportado? Los incidentes de
fraude reportados con productos finales similares, a menudo acompañados por la atención de los
medios, indican oportunidades de fraude

0. No aplica
1. No se conocen incidencias de fraude relacionadas con ninguno de los productos finales. No hay
evidencia / información documentada disponible
2. Pocos incidentes de fraude se han producido en la rama de la industria relacionada con un
producto final específico. Documentación limitada y poca atención de los medios
3. Diversas incidencias han ocurrido en la rama de la industria para los productos finales.

TOTAL

Evaluación de riesgo
17-24 alto
9-16 medio
0-8 bajo

NOMBRE Y CARGO DE LA PERSONA QUE LLENA EL FORMATO:

 COD.:
REV.:
PAG.: 1 DE 1

NO

untas
0
 COD.:
REV.: 1
Evaluación a proveedores Defensa PAG.: 1 DE 1

Nombre del proveedor:

RUC:
Fecha:
Insumo /Servicio que provee:

PROGRAMA DE FRAUDE ALIMENTARIO SI NO

¿Cuenta con un programa de fraude alimentario documentado diseñado

para identificar y mitigar todos los riesgos en la cadena de abastecimientos?

¿Cuenta con una matriz que evalue el riesgo de fraude alimentario, incluye
para cada ingrediente, material de empaque en contacto con alimentos
entrantes y etapas de procesamiento internas, tomando en cuenta la
probabilidad y gravedad?
¿Se toman medidas de mitigación para los riesgos identificados en el
análisis?
¿Se documentan las acciones correctivas por caso?

En caso de que sus respuestas sean, "SI" adjunte la siguiente documentación:

Programa de fraude alimentario
Matriz de evaluación de riesgo de fraude alimentario
Medidas aplicables para mitigación de riesgos

En caso de tener respuestas "No", evalue su respuesta respondiendo las siguientes preguntas

DEFENSA ALIMENTARIA
Seguridad exterior y vehículos SI NO

¿Qué medidas de defensa alimentaria ha implementado en su planta para

la defensa del exterior del edificio?

El predio está controlado para impedir el ingreso de personas no

autorizadas (ej. cerco, portón o puertas de entrada y salida con candado,
guardias).

Hay suficiente luz en el exterior del edificio para vigilar las instalaciones por
la noche y la madrugada.
Las salidas de emergencia tienen puertas de cierre automático y/o alarmas.

Los siguientes elementos ¿están protegidos con cerraduras, sellos o

sensores cuando no hay nadie vigilando para impedir el ingreso por
personas no autorizadas?

Puertas y portones exteriores

Plataformas de carga y descarga
Ventanas
Aberturas en el techo
Ventiladores
¿Su instalación cuenta con medidas de defensa alimentaria para personas
o vehículos que entran a sus instalaciones?

La entrada a la propiedad está controlada o vigilada.

Los vehículos de los empleados están identificados con una placa,

calcomanía o alguna otra forma de identificación visual.

Los vehículos de los visitantes están identificados con una placa, calcomanía
o alguna otra forma de identificación visual.

Seguridad interior de la planta

Su instalación cuenta con medidas de defensa alimentaria en el interior de
las instalaciones?
Hay un sistema de iluminación de emergencia.
Hay cámaras de seguridad monitoreadas (CCTV).

Hay un sistema de alerta de emergencia que se prueba con regularidad.

Todas las zonas restringidas (a las que solo tienen acceso los empleados)
están claramente marcadas.

Los visitantes, invitados y otra personas que no son empleados

(contratistas, vendedores, choferes) solo tienen acceso a zonas donde no
hay productos.

Hay procedimientos de control en baños, armarios de limpieza,

guardarropas personales y zonas de almacenamiento para detectar
paquetes sospechosos.

Se realizan inventarios regulares de las llaves de zonas protegidas o

sensibles.

El sistema de ventilación está construido de manera que se pueden aislar

inmediatamente las zonas o lugares contaminados.

Los controles de los siguientes sistemas están restringidos (ej. Con puertas
o portón) para impedir el acceso de personas no autorizadas?

Sistemas de calefacción, ventilación y aire acondicionado

Gas propano
Agua
Electricidad
Refrigeración
Vapor
Sustancias químicas volátiles que se usan en refrigeración

¿Con cuál de las siguientes medidas de defensa alimentaria cuenta su

establecimiento para el almacenamiento de materiales o sustancias
peligrosos, sustancias químicas, materiales de limpieza y desinfectantes?
El acceso al almacenamiento interior y exterior de materiales o sustancias
peligrosos, como plaguicidas, sustancias químicas industriales, materiales
de limpieza y desinfectantes está limitado de manera que solo tienen
acceso a ellos los empleados designados.

Se mantiene un inventario regular de materiales y químicos peligrosos.

Hay un procedimiento seguro para recibir y guardar sustancias químicas
peligrosas.
Hay un procedimiento para controlar la eliminación de sustancias químicas
peligrosas.
¿Su establecimiento cuenta con mecanismos de defensa alimentaria para
manejar los envíos?
Los envíos salen cerrados con sellos
Los números de los sellos de los envíos se documentan con la carga.
Se guardan registros de las inspecciones mencionadas.
Personal
¿Con cuáles de los siguientes mecanismos de defensa alimentaria cuenta
su establecimiento para garantizar que el personal cumpla con los
requisitos de seguridad?

Se realizan verificaciones de antecedentes de todos los empleados y

contratistas (tanto permanentes como estacionales) que trabajan en
operaciones delicadas.

Todos los empleados reciben capacitación en procedimientos de seguridad

como parte de su orientación.

En todo momento que pasan en el establecimiento, los empleados,

visitantes y contratistas (incluidos obreros de construcción, cuadrillas de
limpieza y choferes de camión) llevan identificación.

El establecimiento controla el acceso a la planta de empleados y

contratistas en horas de trabajo (puertas codificadas, recepcionista, tarjeta
magnética, etc.).

El establecimiento tiene manera de limitar a empleados temporarios y

contratistas (incluidos obreros de construcción, cuadrillas de limpieza y
choferes de camión) a zonas de la planta pertinentes a su trabajo.

Se inspeccionan los guardarropas personales de los empleados.

Se limita lo que los empleados y visitantes pueden traer al depósito
(cámaras fotográficas, etc.).
Se controla cuando los empleados sacan de la planta ropas o equipo de
protección suministrado por la compañía.
0 0

Evaluación de riesgo
SI-N/A 35-40 bajo
SI-N/A 25-35 medio
SI-N/A menos 24 alto
NOMBRE Y CARGO DE LA PERSONA QUE LLENA EL FORMATO:
N/A
0
 RESUMEN DE LA CALIFICACIÓN
PUNTOS A EVALUAR
Programa de Evaluación
de Proveedores
Alérgenos
Fraude Alimentario
Defensa Alimentaria
TOTAL

Criterio de Evaluación
Nivel 1
Nivel 2
Nivel 3
 RESUMEN DE LA CALIFICACIÓN
PONDERACIÓN

60
10
15
15
100

≥ 70 puntos. Proveedor Calificado continuar con el negocio

≤ 69 ≥ 50 puntos. Solicitar plan de acción para alcanzar Nivel 1 en un lapso de 1 año
≤ 49 puntos. Requiere acción correctiva inmediata en un lapso no mayor a 6 meses