Oea Integrado

# IMPORTADOR #
Tener una política de gestión de la seguridad basada

en la evaluación del riesgo de sus cadenas de
1.1 1.1
suministro, la cual debe tener establecidos objetivos,
metas y programas de gestión de la seguridad.
Tener un sistema de administración de riesgos

enfocado en la cadena de suministro internacional, que
prevea actividades ilícitas, entre otras lavado de
1.2 activos, contrabando, tráfico de estupefacientes, tráfico 1.2
de sustancias para el procesamiento de narcóticos,
terrorismo, financiación del terrorismo y tráfico de
armas.
Tener procedimientos documentados para establecer el

1.3 nivel de riesgo de sus asociados de negocio en la 1.3
cadena de suministro internacional
Demostrar mediante manifestación suscrita por sus

asociados de negocio no autorizados como Operador
Económico Autorizado en Colombia ni certificados por
1.4 otro programa de seguridad administrado por una 1.4
aduana extranjera, que cumplen requisitos mínimos
orientados a mitigar riesgos en la cadena de suministro
internacional.
Realizar y documentar una visita de vinculación y en

adelante visitas bienales a las instalaciones donde sus
asociados de negocio críticos desarrollan sus
1.5 1.5
operaciones, con el fin de verificar el cumplimiento de
requisitos mínimos de seguridad en la cadena de
suministro internacional.
Exigir a sus proveedores un plan de contingencia de su

1.6 actividad que permita el desarrollo óptimo de las 1.6
operaciones contratadas.
Identificar y mantener actualizados los cargos críticos

1.7 relacionados con la seguridad de la cadena de 1.7
Tener establecidas cláusulas de confidencialidad y de
1.8 responsabilidad en los contratos de su personal 1.8
vinculado.
Controlar el acceso y salida de información relacionada

con la cadena de suministro internacional, por medio
1.9 1.9
de correo electrónico, soportes magnéticos,
dispositivos de almacenamiento extraíble y demás.
Tener procedimientos documentados para el control,

pesaje, contabilización, medición o tallaje de
1.10 1.10
mercancías al ingreso o salida de la zona de
almacenamiento.
Establecer las áreas consideradas como críticas en sus

1.11 1.11
instalaciones.
Utilizar sistemas de alarma y/o videocámaras de

vigilancia para monitorear, alertar, registrar y supervisar
1.12 las instalaciones e impedir el acceso no autorizado a 1.12
las áreas críticas y de manejo, almacenamiento de
carga, inspección o aforo
Tener procedimientos documentados para la selección,

2.1 evaluación y conocimiento de sus asociados de 2.1
negocio que garanticen su confiabilidad.
Identificar a sus asociados de negocio autorizados

como Operador Económico Autorizado en Colombia o
2.2 2.2
certificados por otro programa de seguridad
administrado por una aduana extranjera.
Verificar que en los casos en que transfiera, delegue,

tercerice o subcontrate alguno de sus procesos críticos
relacionados con sus cadenas de suministro, que el
2.3
prestador del servicio implementa medidas de
seguridad orientadas a mitigar riesgos en la cadena de
Tener procedimientos documentados para verificar la
integridad física de la estructura del contenedor y
3.1 3.1
demás unidades de carga cuando se realice el
desaduanamiento en sus instalaciones.
Tener procedimientos documentados para reconocer y

reportar a las autoridades competentes, cuando los
3.2 3.2
sellos, contenedores y/o demás unidades de carga han
sido vulnerados.
Tener procedimientos documentados para detectar,

neutralizar y denunciar la entrada no autorizada a los
3.3 3.3
contenedores y demás unidades de carga, así como a
las áreas de almacenamiento de los mismos.
Almacenar los contenedores y demás unidades de

carga, llenos y/o vacíos, en áreas seguras que impidan
3.4 el acceso y/o manipulación no autorizada. Dichas 3.4
áreas deben ser inspeccionadas periódicamente y se
debe dejar registro de la inspección y el responsable
Implementar medidas de seguridad para verificar,cerrar

y sellar correctamente los contenedores y demas
3.5 unidades de carga, para protegerlos contra la 3.5
introducción de personal y/o materiales no autorizados
y evitar la alteración de su integridad fisica.
Implementa la inspección de contenedores y demas
unidades de carga antes del llenado, incluida la
fiabilidad de los mecanismos de cierre de puertas que
3.6 incluya revisión de los siete puntos: pared delantera, 3.6
lado izquierdo, lado derecho, piso, techo interior/
exterior, puertas interiores y exteriores, exterior y
sección inferior.
Instala sellos de alta seguridad que cumplan o excedan

los estandares contenidos en la norma vigente ISO
3.7 3.7
17712, en los contenedores cargados y demas
unidades de carga precintables.
3.8
3.9
3.10
Tener implementado un sistema para identificar y

4.1 controlar el acceso de personas y vehículos a sus 4.1
instalaciones.

entrega, devolución, cambio y pérdida de los
4.2 4.2
dispositivos de control de acceso para el personal
vinculado y visitantes.
Entregar a todo su personal vinculado a través de

4.3 cualquier modalidad de contrato, una identificación que 4.3
debe ser portada en un lugar visible.
Exigir a todos los visitantes que se identifiquen para el

ingreso a sus instalaciones, y hacer entrega de una
4.4 4.4
identificación temporal, que debe ser portada en un
lugar visible.
Garantizar mediante controles efectivos y
procedimientos documentados, la revisión tanto al
4.5 ingreso como a la salida de sus instalaciones, de las 4.5
personas, vehículos, paquetes, correo y demás
objetos.
Tener procedimientos documentados para garantizar

4.6 que los visitantes y vehículos se dirijan únicamente a 4.6
las áreas autorizadas dentro de las instalaciones.

procedimientos documentados, que el personal
4.7 vinculado pueda identificar y afrontar a personas no 4.7
autorizadas o no identificadas al interior de sus
instalaciones.
Tener procedimientos documentados para la selección

5.1 de candidatos con posibilidad de ser vinculados a la 5.1
empresa en cualquier modalidad de contrato.
Mantener actualizada la historia laboral del personal

vinculado que incluya información personal y familiar,
5.2 5.2
revisión de antecedentes, archivo fotográfico, registro
de huella dactilar y firma.
Realizar y documentar bienalmente, estudios

5.3 socioeconómicos que incluyan visitas domiciliarias al 5.3
personal que ocupa cargos críticos.
Tener procedimientos documentados para el
seguimiento y análisis de resultados de los estudios
5.4 socioeconómicos y las visitas domiciliarias, que 5.4
permitan detectar cambios relevantes o injustificados
en el patrimonio del personal vinculado.
Tener procedimientos documentados para el retiro del

5.5 5.5
personal.
Tener establecidas disposiciones de seguridad para el

suministro y manejo de los uniformes y dotación, que
5.6 5.6
incluya el control, entrega, devolución o cambio de los
mismos.
Tener implementado un código de ética que contenga

5.7 las reglas de comportamiento orientadas a asegurar la 5.7
transparencia en el ejercicio de su actividad.
Tener implementadas medidas de seguridad para

identificar plenamente a los conductores, sus
6.1 6.1
acompañantes y los vehículos antes de que reciban y
entreguen la carga.
Estar domiciliados y acreditar la existencia y

6.1.1 6.1.1
representación legal en el país
En el caso de personas jurídicas o sucursales de

sociedades extranjeras, estar debidamente
6.1.2 6.1.2
establecidas en Colombia, mínimo tres (3) años antes
de presentar la solicitud
Estar inscrito y encontrarse activo en el Registro Único

Tributario con el tipo de usuario aduanero y la actividad
6.1.3 6.1.3
sobre la cual solicita su autorización como Operador
Económico Autorizado.
Tener una trayectoria efectiva en el desarrollo de la

actividad para la cual solicita la autorización, de tres (3)
años como mínimo, inmediatamente anteriores a la
6.1.4 6.1.4
presentación de la solicitud, en los términos previstos
en la definición del artículo 2 del Decreto 3568 del
2011.
Contar con las autorizaciones, registros, conceptos,
habilitaciones, declaratorias, licencias, permisos,
cualquiera que sea su denominación, exigidos por las
6.1.5 6.1.5
autoridades de control de acuerdo con la normatividad
vigente para ejercer su actividad, cuando a ello hubiere
lugar.
Obtener una calificación favorable por parte de la

Unidad Administrativa Especial Dirección de Impuestos
y Aduanas Nacionales (DIAN), de conformidad con las
verificaciones realizadas en desarrollo de la aplicación
6.1.6 6.1.6
del Sistema de Administración de Riesgos de que trata
el artículo 475-1 del Decreto número 2685 de 1999 o
de las normas que lo modifiquen, adicionen o
sustituyan.
Encontrarse al día o tener acuerdos de pago vigentes y

al día, sobre las obligaciones tributarias, aduaneras y
6.1.8 sanciones cambiarias y demás deudas legalmente 6.1.8
exigibles a favor de la Unidad Administrativa Especial
Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales (DIAN).
Que el interesado, sus socios, accionistas, miembros

de juntas directivas, representantes legales,
contadores, revisores fiscales, representantes
aduaneros y los controlantes directos e indirectos no
tengan antecedentes penales por conductas punibles
contra el patrimonio económico, contra la fe pública,
contra el orden económico y social y contra la
6.1.10.a 6.1.10.a
seguridad pública lo cual se evidenciará luego de
consultadas las bases de datos establecidas y
proporcionadas por organismos o entidades nacionales
e internacionales en la lucha contra el terrorismo,
narcotráfico, lavado de activos, contrabando y demás
delitos conexos, con el fin de garantizar la seguridad de
la cadena de suministro internacional.
aduaneros y los controlantes directos e indirectos; No
haber sido objeto de incidentes de seguridad en la
cadena de suministro internacional por hechos de
6.1.10.b 6.1.10.b
contrabando, tráfico de divisas, drogas, armas,
personas, material radiactivo, entre otros, dentro de los
cinco (5) años anteriores a la presentación de la
solicitud, salvo que como consecuencia de la
investigación respectiva, se demuestre la ausencia de
responsabilidad.
Que los socios, accionistas, miembros de juntas

directivas, representantes legales, contadores,
revisores fiscales, representantes aduaneros y los
controlantes directos e indirectos del solicitante,
durante los cinco (5) años inmediatamente anteriores a
6.1.11 la presentación de la solicitud, no hayan representado 6.1.11
a empresas que hayan sido objeto de cancelación de
las calidades de autorización, habilitación o registro
otorgadas por parte de la Unidad Administrativa
Especial Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales
(DIAN)
No haber sido sancionado con cancelación de

autorización, habilitación y demás calidades otorgadas
por parte de la Unidad Administrativa Especial
6.1.12 6.1.12
Dirección de Impuestos y Aduanas Nacionales (DIAN),
durante los cinco (5) años anteriores a la presentación
de la solicitud.
Demostrar solvencia financiera durante los tres (3)

últimos años de operaciones. Una vez obtenida la
6.1.13 autorización como Operador Económico Autorizado, se 6.1.13
deberá acreditar la solvencia financiera en el momento
de la revalidación de que trata el presente decreto.
Tener un sistema de control de documentos que

garantice que estos sean conocidos, modificados,
6.2 6.2
actualizados y/o impresos por el personal que
corresponda según sus roles y/o competencias.
Tener herramientas que le permitan garantizar la

trazabilidad de la carga, desde el punto de llenado en
6.3 6.3
el exterior hasta la sede del importador o el punto de
distribución.
trazabilidad del vehículo que transporta la carga, desde
6.4 el punto de llenado en el exterior hasta la sede del 6.4
importador o el punto de distribución, cuando se trate
de modo terrestre.
Contar con un protocolo para resolver eventos

inesperados en el transporte de su carga entre el lugar
de arribo y las instalaciones del importador, que
6.5 contemple: detención inesperada, hurto o saqueo del 6.5
vehículo, desvío de la ruta, bloqueo de la vía, accidente
de tránsito, falla mecánica y violación de sellos de
seguridad.
Contar con un plan que le permita continuar con sus

operaciones ante la ocurrencia de situaciones tales
6.6 como: desastre natural, incendio, sabotaje, corte de 6.6
energía, ciberataques, fallas en las comunicaciones y
el transporte.
Comprobar que la carga que llega corresponda con lo

6.7 ordenado, haciendo verificación de descripción, peso, 6.7
marcas o conteo de piezas.
El importador debe tener procedimientos

documentados para garantizar la integridad y la
6.8 6.8
seguridad de la carga en los procesos relativos al
manejo, almacenamiento y transporte.

documentados para garantizar que la información de
despacho o recepción de la carga sea veraz, legible y
6.9 que se cuente con ella antes de que se reciba 6.9
efectivamente la carga. Así mismo, que dicha
información esté protegida contra cambios, pérdidas o
introducción de datos erróneos.
documentados para controlar y realizar seguimiento de
sus operaciones de aduana, garantizando veracidad y
6.10 6.10
una correcta presentación y trámite de sus
declaraciones y de sus demás actuaciones ante la
autoridad aduanera.

documentados para detectar y tomar las acciones
6.11 6.11
necesarias en caso de faltantes, sobrantes o cualquier
otra discrepancia o irregularidad en la carga.

documentados para reportar a la autoridad competente
6.12 los casos en que se detecten irregularidades o 6.12
actividades ilegales o sospechosas en sus cadenas de
suministro.
documentados para archivar, almacenar y proteger la
6.13 documentación física y electrónica de las operaciones 6.13
de su cadena de suministro internacional y disponer su
destrucción cuando a ello hubiere lugar.

documentados para supervisar la operación de los
6.14
transportadores terrestres en las operaciones de su
cadena de suministro internacional.
Tener cercas o barreras perimetrales alrededor de sus

instalaciones, así como barreras o controles interiores
7.1 7.1
dentro de las áreas de manejo y almacenamiento de
carga, para los diferentes tipos de mercancías.
Garantizar que todas las puertas, ventanas, cercas y

barreras interiores y exteriores se encuentren
7.2 aseguradas, e inspeccionarlas para verificar su 7.2
integridad e identificar daños, dejando registro de la
misma.
Prohibir el estacionamiento de vehículos de personal
vinculado y de visitantes dentro de las áreas de manejo
7.3 7.3
y almacenamiento de carga o en áreas adyacentes a la
entrada o salida de las mismas.
Garantizar que las instalaciones han sido construidas

7.4 7.4
con materiales que resistan la entrada forzada.
Disponer de señalización e iluminación adecuadas

dentro y fuera de las instalaciones, especialmente en
7.5 entradas y salidas, áreas de manejo, almacenamiento, 7.5
inspección o aforo de carga, cercas, barreras
perimetrales y áreas de estacionamiento.
Tener un servicio de vigilancia y seguridad propio o

contratado con una empresa competente y
7.6 debidamente autorizada, que garantice una acción de 7.6
respuesta oportuna y disponibilidad durante las 24
horas del día.
Disponer de una infraestructura física, administrativa y

7.7 de recurso humano, que permita ejercer de manera 7.7
adecuada su actividad.
7.8
7.9
Utilizar sistemas informáticos para el control y

seguimiento de su negocio, sus operaciones
8.1 8.1
financieras, contables, aduaneras y comerciales.
Tener políticas y procedimientos documentados de

seguridad informática que comprendan: los
responsables del manejo de la información, la creación,
administración y asignación de roles, administración de
cuentas de acceso a los sistemas de información y
8.2 8.2
correo electrónico, uso de Internet; la interconexión con
sistemas de información externos, el correcto uso de
recursos informáticos, así como los controles
necesarios que garanticen la confidencialidad de la
información.
Asignar cuentas individuales de acceso a la plataforma
de tecnología que exijan su cambio periódico, y que
8.3 8.3
cuenten con características que incrementen los
niveles de seguridad.
Establecer controles que permitan identificar el abuso

de los sistemas de cómputo y de tecnología
8.4 8.4
informática, así como detectar el acceso inapropiado y
la manipulación indebida de la información.
Tener un plan de contingencia informática

8.5 documentado, implementado, mantenido y en proceso 8.5
de mejora continua.
Tener un lugar físico definido como centro de cómputo

y comunicaciones, con las medidas de seguridad
8.6 8.6
apropiadas que garanticen el acceso únicamente del
personal autorizado.
Implementar un programa de inducción y reinducción

periódica, dirigido a todo el personal vinculado o a
vincular y cuando aplique a los visitantes, que
9.1 garantice el conocimiento de las medidas de seguridad 9.1
de la empresa y las posibles amenazas y riesgos, así
como las medidas implementadas para prevenir,
reconocer y actuar frente a cualquier actividad delictiva.
Desarrollar programas de capacitación especializada

en seguridad para el personal vinculado en áreas
críticas sobre prevención de lavado de activos y
9.2 financiación del terrorismo, sellos, envío, recibo, 9.2
manejo y almacenamiento de carga, manejo del correo,
y demás temas sensibles, según correspondan por
área y por proceso.
Implementar un programa de concienciación y

9.3 9.3
prevención del consumo de alcohol y drogas.
Tener implementado un programa de entrenamiento

9.4 para manejo de situaciones de pánico que sea acorde 9.4
con las necesidades de las áreas críticas.
EXPORTADOR #

en la evaluación del riesgo y orientada a garantizar la
seguridad de sus cadenas de suministro, la cual debe 1.1
tener establecidos objetivos, metas y programas de
gestión de la seguridad.

enfocado en la cadena de suministro internacional, que
1.2
prevea actividades ilícitas, entre otras lavado de
activos, narcotráfico y financiación del terrorismo.

1.3
nivel de riesgo de sus asociados de negocio.

1.4
otro programa de seguridad administrado por una
aduana extranjera, que cumplen requisitos mínimos de
seguridad en la cadena de suministro internacional.

asociados de negocio desarrollan sus operaciones, con 1.5
el fin de verificar el cumplimiento requisitos mínimos de
seguridad en la cadena de suministro internacional.

actividad que garantice el desarrollo óptimo de las 1.6

relacionados con la seguridad de la cadena de 1.7
suministro.
responsabilidad en los contratos de su personal 1.8
vinculado.

pesaje, contabilización, medición o tallaje de
1.9
mercancías al ingreso o salida de la zona de
almacenamiento.
Controlar el acceso y salida de información por medio

de correo electrónico, soportes magnéticos, 1.10

1.11
instalaciones.

las instalaciones e impedir el acceso no autorizado a 1.12
las áreas críticas y de manejo, inspección o
almacenamiento de carga.
1.13
Debe tener procedimientos documentados para la

selección, evaluación y conocimiento de sus asociados 2.1
de negocio que garanticen su confiabilidad.
Debe identificar a sus asociados de negocio

autorizados como Operador Económico Autorizado en
2.2
Colombia o certificados por otro programa de
seguridad administrado por una aduana extranjera.
2.3
Debe tener implementadas medidas de seguridad
apropiadas para mantener la integridad de los
contenedores y demás unidades de carga en el punto 3.1
de llenado para protegerlos contra la introducción de
personal y/o materiales no autorizados.
Debe almacenar los contenedores y demás unidades

de carga, llenas y vacías, en áreas seguras que
impidan el acceso y/o manipulación no autorizada.
3.2
Dichas áreas deben ser inspeccionadas
periódicamente y se debe dejar registro de la
inspección y el responsable.
Debe instalar sellos de alta seguridad que cumplan o

excedan los estándares de la norma vigente ISO 17712
3.3
a todos los contenedores cargados y demás unidades
de carga precintables.
El control del almacenamiento, acceso, distribución,

registro de uso, cambio y colocación de los sellos, solo 3.4
personal autorizado debe manejar y distribuir los sellos.
Cerrar y sellar correctamente los contenedores y

demás unidades de carga en el punto de llenado, y
cada vez que sean abiertos.
Verificar en el punto de llenado la integridad física de la
estructura del contenedor y demás unidades de carga
antes del llenado, esto incluye la confiabilidad de los
mecanismos de cerradura de las puertas.
Detectar, neutralizar y denunciar la entrada no

autorizada a los contenedores y demás unidades de
carga, así como a las áreas de almacenamiento de los
mismos.
La inspección de contenedores y demás unidades de

carga en el punto de llenado, del proceso de
verificación e inspección debe quedar un registro
documental en donde conste el responsable, el
proceso debe incluir como mínimo los siguientes
puntos: Ver tabla en la siguiente hoja.
Reconocer y reportar a las autoridades competentes,

cuando los sellos, contenedores y/o demás unidades
de carga han sido vulnerados.
Asegurar las unidades de carga bajo su

responsabilidad, durante labores de mantenimiento o
reparación cuando se realizan fuera de sus
instalaciones.
Debe tener implementado un sistema para identificar y
controlar el acceso de personas y vehículos a sus 4.1
instalaciones.
Debe tener procedimientos documentados para el

control, entrega, devolución, cambio y pérdida de los
4.2
dispositivos para el control de acceso para el personal
vinculado y visitantes.
Debe entregar a todo su personal vinculado a través de

cualquier modalidad de contrato una identificación la 4.3
cual debe ser portada en un lugar visible.
Debe exigir a todos los visitantes que se identifiquen

para el ingreso a sus instalaciones, y hacer entrega de
4.4
una identificación temporal, la cual debe ser portada en
un lugar visible.
Debe garantizar mediante controles efectivos y
ingreso como a la salida de sus instalaciones, de las 4.5
personas, vehículos, paquetes, correo y demás
objetos.
Debe tener procedimientos documentados para

garantizar que los visitantes y vehículos se dirijan
4.6
únicamente a las áreas autorizadas dentro de las
instalaciones.
Debe garantizar mediante controles efectivos y

procedimientos documentados para que el personal
4.7
vinculado sepa identificar y afrontar a personas no
autorizadas o no identificadas.
4.8
Debe tener procedimientos documentados para la

selección de candidatos con posibilidad de ser
5.1
vinculados a la empresa en cualquier modalidad de
contrato.
Debe mantener actualizada la historia laboral del

personal vinculado que incluya información personal y
5.2
familiar, revisión de antecedentes, archivo fotográfico,
registro de huella dactilar y firma.
Debe realizar y documentar bienalmente, estudios

socioeconómicos que incluyan visitas domiciliarias al 5.3
socioeconómicos y las visitas domiciliarias, que 5.4
en el patrimonio del personal vinculado.

5.5
retiro del personal.
Debe tener establecidas disposiciones de seguridad

para el suministro y manejo de los uniformes y
5.6
dotación, que incluya el control, entrega, devolución o
cambio de los mismos.
Debe tener implementado un código de ética que

contenga las reglas de comportamiento orientadas a
5.7
asegurar la transparencia en el ejercicio de su
actividad.
Debe tener implementadas medidas de seguridad para

identificar plenamente a los conductores, sus
6.1
acompañantes y los vehículos antes de que reciban o
entreguen la carga.

6.1.1
representación legal en el país

6.1.2
de presentar la solicitud

6.1.3

6.1.4
2011.
cualquiera que sea su denominación, exigidos por las
6.1.5
lugar.

6.1.6
el artículo 475-1 del Decreto número 2685 de 1999 o
sustituyan.

sanciones cambiarias y demás deudas legalmente 6.1.8

aduaneros y los controlantes directos e indirectos no
6.1.10 a
aduaneros y los controlantes directos e indirectos; No
6.1.10 b
responsabilidad.

la presentación de la solicitud, no hayan representado 6.1.11
(DIAN)

6.1.12
de la solicitud.

autorización como Operador Económico Autorizado, se 6.1.13
Debe tener un sistema de control de documentos que

6.2
actualizados y/o impresos por el personal de
Debe tener herramientas que le permitan garantizar la

trazabilidad de la carga y del vehículo que la transporta
6.3
desde el punto de llenado hasta el puerto de embarque
al exterior.
Debe tener de un protocolo para resolver eventos
inesperados en el transporte de su carga entre el punto
de llenado y el puerto de embarque al exterior que
contemple: detención inesperada, hurto o saqueo del 6.4
vehículo, desvío de la ruta, bloqueo de la vía, accidente
de tránsito, falla mecánica y violación de sellos de
seguridad.
Debe contar con un plan que garantice la continuidad

de sus operaciones ante la ocurrencia de situaciones
tales como; desastre natural, incendio, sabotaje, corte 6.5
de energía, ciberataques y fallas en las
comunicaciones y el transporte.
El exportador debe tener procedimientos

documentados para garantizar la integridad y la
6.6
seguridad de la carga en los procesos relativos al
manejo, almacenamiento y transporte.

documentados para garantizar que la información de
despacho o recepción de carga sea veraz, legible y
que se cuente con ella antes que se reciba 6.7
efectivamente la carga. Así mismo que dicha
información esté protegida contra cambios, pérdidas o
introducción de datos erróneos.

documentados para el control y seguimiento de sus
operaciones de aduana, garantizando veracidad y una 6.8
correcta presentación y trámite de sus declaraciones y
de sus demás actuaciones ante la autoridad aduanera.

documentados para detectar y tomar las acciones
6.9
necesarias en caso de faltantes, sobrantes o cualquier
otra discrepancia o irregularidad en la carga.
documentados para reportar a la autoridad competente
los casos en que se detecten irregularidades o 6.10
actividades ilegales o sospechosas en sus cadenas de
suministro.

documentados para el archivo, almacenamiento y
protección de la documentación física y electrónica de
6.11
sus operaciones de su cadena de suministro
internacional y su destrucción cuando a ello hubiere
lugar.

documentados para almacenar, custodiar, controlar y
6.12
revisar antes de su uso, el material de empaque de
exportación.

documentados que permitan supervisar la operación de
6.13
los transportadores terrestres en las operaciones de su
6.14
Debe tener cercas o barreras perimetrales alrededor de

sus instalaciones, así como barreras interiores dentro
7.1
de las áreas de manejo y almacenamiento de carga,
para los diferentes tipos de mercancías.
Debe garantizar que todas las puertas, ventanas,

cercas y barreras interiores y exteriores se encuentren
aseguradas, e inspeccionarlas para verificar su 7.2
misma.
Debe prohibir el estacionamiento de vehículos de
personal vinculado y de visitantes dentro de las áreas
7.3
de manejo y almacenamiento de carga o en áreas
adyacentes a la entrada o salida de las mismas.
Debe garantizar que las instalaciones han sido

construidas con materiales que resistan la entrada 7.4
forzada.
Debe disponer de señalización e iluminación

adecuadas dentro y fuera de las instalaciones,
especialmente en entradas y salidas, áreas de manejo, 7.5
inspección y almacenamiento de carga, cercas y
barreras perimetrales y áreas de estacionamiento.
Debe tener un servicio de vigilancia y seguridad propio

o contratado con una empresa competente y
debidamente autorizada, que garantice una acción de
7.6
respuesta oportuna y disponibilidad durante las 24
horas del día.
Debe disponer de un plano de su planta física en el

que se identifiquen claramente las áreas críticas de la
7.7
empresa y se divulgue el plan de evacuación y
emergencias.
Debe disponer y controlar las áreas destinadas para

casilleros, vistieres o similares y separarlas de las
áreas críticas de la empresa.
Debe disponer de una infraestructura física,

administrativa y de recurso humano que permita
ejercer de manera adecuada su actividad
Debe utilizar un sistema informático para el control y
8.1
Debe tener políticas y procedimientos documentados

de seguridad informática que comprendan: los
8.2
correo electrónico, uso de Internet; la interconexión con
información.
Debe asignar cuentas individuales de acceso a la
plataforma de tecnología que exijan su cambio
8.3
periódico, y que cuenten con características que
incrementen los niveles de seguridad.
Debe tener establecidos controles que permitan
identificar el abuso de los sistemas de cómputo y de
tecnología informática así como para detectar el 8.4
acceso inapropiado y la manipulación indebida de la
información.
Debe tener un plan de contingencia informática
documentado, implementado, mantenido y en proceso 8.5
de mejora continua.
Debe tener un lugar físico definido en donde se

desarrolle la actividad informática con las medidas de
8.6
seguridad apropiadas que garanticen el acceso solo a
Debe tener implementado un programa de inducción y

reinducción periódica, dirigido a todo el personal
vinculado o a vincular y cuando aplique a los visitantes,
que garantice el conocimiento de las medidas de
9.1
seguridad de la empresa y las posibles amenazas y
riesgos, así como las medidas implementadas para
prevenir, reconocer y actuar frente a cualquier actividad
delictiva.
Debe tener desarrollados programas de capacitación

especializada en seguridad para el personal vinculado
en áreas críticas sobre prevención de lavado de activos
y financiación del terrorismo; sellos; llenado del 9.2
contenedor; envío, recibo, manejo y almacenamiento
de carga; manejo del correo; y demás temas sensibles,
según correspondan por área y por proceso.
Debe tener implementado un programa de

concienciación y prevención del consumo de alcohol y 9.3
drogas.
Debe tener implementado un programa de

entrenamiento para manejo de situaciones de pánico
9.4
que sea acorde con las necesidades de las áreas
críticas.
AGENTES DE ADUANA

en la evaluación del riesgo de sus cadenas de
suministro, la cual debe tener establecidos objetivos,
metas y programas de gestión de la seguridad.

enfocado en su cadena de suministro internacional,
que prevea actividades ilícitas, entre otras, lavado de
activos, contrabando, tráfico de estupefacientes, tráfico
de sustancias para el procesamiento de narcóticos,
terrorismo, financiación del terrorismo y tráfico de
armas.

nivel de riesgo de sus asociados de negocio en su

otro programa de seguridad administrado por una
aduana extranjera, que cumplen requisitos mínimos
orientados a prevenir y mitigar riesgos en la cadena de

asociados de negocio críticos desarrollan sus
operaciones, con el fin de verificar el cumplimiento de
requisitos mínimos orientados a prevenir y mitigar
riesgos de seguridad en la cadena de suministro
internacional.

actividad que permita el desarrollo óptimo de las

relacionados con la seguridad de la cadena de
responsabilidad en los contratos de su personal
vinculado.
Controlar el acceso y salida de información relacionada

con su cadena de suministro internacional, por medio
de correo electrónico, soportes magnéticos,

responsabilidad en los contratos de sus proveedores
logísticos, que garanticen la protección de la
información de la empresa, sus clientes y las
operaciones.
Realizar de forma anual validaciones internas para

verificar el cumplimiento de los requisitos mínimos de
seguridad del Operador Económico Autorizado.

instalaciones.

las instalaciones e impedir el acceso no autorizado a
las áreas críticas.
Tener procedimientos documentados para la selección,

evaluación y conocimiento de sus asociados de
negocio que garanticen su confiabilidad.
Identificar a sus asociados de negocio autorizados

como Operador Económico Autorizado en Colombia o
certificados por otro programa de seguridad
administrado por una aduana extranjera.
Verificar que en los casos en que contrate un

proveedor de servicios logísticos para alguno de los
procesos críticos relacionados con la cadena de
suministro de sus clientes, que el prestador del servicio
implementa medidas de seguridad orientadas a
prevenir y mitigar riesgos en la cadena de suministro
internacional.
Instalar y/o verificar la instalación de sellos de alta
seguridad que cumplan o excedan los estándares de la
norma ISO vigente, a todos los contenedores cargados
y demás unidades de carga precintables, cuando
realice inspección previa o cuando participe en la
inspección o aforo por parte de las autoridades de
control.
Debe tener procedimientos documentados para:

El control del almacenamiento, acceso, distribución,
registro de uso, cambio y colocación de los sellos. Solo
personal autorizado debe manejar y distribuir los sellos.

Verificar que los contenedores y demás unidades de
carga, queden correctamente cerrados y sellados, cada
vez que sean abiertos, cuando realice inspección
previa o cuando participe en la inspección o aforo por
parte de las autoridades de control, que incluya
registros documentales como evidencia de su
realización. El procedimiento deberá incluir registros
fotográficos del contenedor y de los sellos de seguridad
iniciales y finales en caso de inspección o aforo
realizados en puertos o en las instalaciones del
declarante.

Reconocer, reportar y denunciar a las autoridades
competentes la entrada no autorizada a los
contenedores y demás unidades de carga, así como la
vulneración de sellos, contenedores y demás unidades
de carga, cuando tales situaciones se detecten durante
la inspección previa o cuando participe en la inspección
o aforo por parte de las autoridades de control.
Tener implementado un sistema para identificar y
controlar el acceso de personas y vehículos a sus
instalaciones.

entrega, devolución, cambio y pérdida de los
dispositivos de control de acceso e identificación para
el personal vinculado y visitantes.
Entregar a todo su personal vinculado a través de

cualquier modalidad de contrato, una identificación que
debe ser portada en un lugar visible.
Exigir a todos los visitantes que se identifiquen para el

ingreso a sus instalaciones, y hacer entrega de una
identificación temporal, que debe ser portada en un
lugar visible.
ingreso como a la salida de sus instalaciones de
paquetes, correo y demás objetos; y cuando cuenten
con parqueaderos se deberá revisar los vehículos.
Tener procedimientos documentados para garantizar

que los visitantes se dirijan únicamente a las áreas
autorizadas dentro de las instalaciones.

procedimientos documentados, que el personal
vinculado pueda identificar y saber cómo actuar ante
personas no autorizadas o no identificadas al interior
de sus instalaciones.

procedimientos documentados, que sólo personal
autorizado ingresa a las áreas identificadas como
críticas.
Tener procedimientos documentados para la selección

de candidatos con posibilidad de ser vinculados a la
empresa en cualquier modalidad de contrato. Los
cargos con funciones de manejo de operaciones de
comercio exterior deben considerar requisitos de
idoneidad profesional, formación académica,
conocimientos específicos y/o experiencia relacionada.
Mantener actualizada la historia laboral del personal

vinculado que incluya información personal y familiar,
formación académica, archivo fotográfico y revisión de
antecedentes, este último conforme a las disposiciones
legales vigentes; la actualización debe realizarse de
forma anual.
Realizar y documentar bienalmente, estudios

socioeconómicos que incluyan visitas domiciliarias al
Tener procedimientos documentados para el
socioeconómicos y las visitas domiciliarias, que
en el patrimonio del personal vinculado que ocupa
cargos críticos.
Tener procedimientos documentados para el retiro del

personal.
Tener establecidas disposiciones de seguridad para el

suministro y manejo de los uniformes y dotación, que
incluya el control para la entrega, devolución o cambio
de los mismos.
Tener implementado un código de ética que contenga

las reglas de comportamiento orientadas a asegurar la
transparencia en el ejercicio de su actividad.
Tener un sistema de control de documentos que

actualizados y/o impresos por el personal que

representación legal en el país.

de presentar la solicitud.


2011.
cualquiera que sea su denominacion, exigidos por las
lugar.

el articulo 475-1 del Decreto número 2685 de 1999 o
sustituyan.

sanciones cambiarias y demás deudas legalmente

aduaneros y los controlantes directos e indirectos No
aduaneros y los controlantes directos e indirectos No
responsabilidad.

la presentación de la solicitud, no hayan representado
(DIAN).

de la solicitud.

autorización como Operador Económico Autorizado, se

trazabilidad de la carga y de la operación aduanera de
sus clientes, desde que el cliente contrata el servicio
hasta la culminación de los regímenes de importación,
exportación, depósito aduanero y tránsito.
Contar con un plan que le permita continuar con sus

operaciones ante la ocurrencia de situaciones tales
como: hurto, desastre natural, incendio, sabotaje, corte
de energía, ciberataques, fallas en las comunicaciones,
terrorismo y alteración del orden público.
Implementar y ejecutar acciones tendientes a prevenir
la ocurrencia y reincidencia de infracciones, que hayan
sido detectadas con ocasión de la expedición de actos
administrativos sancionatorios por parte de la autoridad
aduanera.

Comprobar que la carga que arriba o se embarque
corresponda con lo ordenado, haciendo verificación de
descripción, peso, marcas o conteo de piezas, en caso
de inspecciones previas y con ocasión de la revisión
documental de la operación respectiva.

Garantizar la integridad, trazabilidad y seguridad de la
carga en los procesos relativos a las inspecciones
previas en operaciones de importación, e inspecciones
o aforos de las autoridades de control en cualquier
régimen aduanero.

Garantizar la integridad de la información y
documentación recibida de sus clientes para embarcar
o recibir mercancías. Dicha información y
documentación debe ser legible y completa y debe
estar protegida contra cambios no autorizados,
pérdidas y hurtos.

Realizar sus diferentes trámites y actuaciones ante la
autoridad aduanera y demás autoridades de control en
los regímenes aduaneros de importación, exportación,
depósito aduanero y tránsito.

Controlar y realizar seguimiento de sus operaciones de
aduana, para garantizar la veracidad y coherencia de la
información con los documentos soporte de la
operación, así como la correcta presentación y trámite
de las declaraciones aduaneras, el cumplimiento de las
formalidades aduaneras y demás actuaciones ante las
otras autoridades de control.
Detectar y tomar las acciones necesarias en caso de
faltantes, sobrantes o cualquier otra discrepancia o
irregularidad en la carga tales como como hallazgos de
divisas, armas, estupefacientes, narcóticos, mercancía
de prohibida importación y exportación, mercancía
diferente; cuando realice inspecciones previas, cuando
participe en las inspecciones o aforos por parte de las
autoridades de control y en todo caso en las revisiones
documentales que realice la agencia de aduanas. Las
acciones a realizar también deberán incluir lo previsto
en la normativa aduanera vigente.

Reportar a la autoridad competente los casos en que
se detecten irregularidades o actividades ilegales o
sospechosas en su cadena de suministro, así como la
pérdida o adulteración de la documentación de las
operaciones de comercio exterior y en general
cualquier actuación contraria a la normativa aduanera.

Archivar, almacenar y proteger la documentación física
y/o electrónica y/o digitalizada de las operaciones de
su cadena de suministro internacional y disponer su
destrucción cuando a ello hubiere lugar.
Para almacenar, custodiar, controlar y revisar antes de
su uso, el material de empaque a utilizar en
inspecciones previas y cuando participe en la
inspección o aforo por parte de las autoridades de
control.
Tener trazabilidad y hacer seguimiento a las
operaciones logísticas de comercio exterior de sus
clientes cuando este servicio haya sido contratado.
Tener controles interiores para proteger la

documentación física de sus operaciones en la cadena
de suministro internacional.
Garantizar que todas las puertas, ventanas, cercas y

barreras interiores y exteriores se encuentren
aseguradas, e inspeccionarlas para verificar su
misma.
Garantizar que las instalaciones han sido construidas
con materiales que resistan la entrada forzada.
Disponer de señalización e iluminación adecuadas

dentro y fuera de las instalaciones, especialmente en
entradas, salidas y áreas de manejo de documentos.
Tener un servicio de vigilancia y seguridad propio,

contratado o subcontratado con una empresa
competente y debidamente autorizada, que garantice
una acción de respuesta oportuna y disponibilidad
durante las 24 horas del día.
Debe disponer de un plano de su planta física en el

que se identifiquen claramente las áreas críticas de la
empresa.
Debe disponer de una infraestructura física,

administrativa y de recurso humano que permita
ejercer de manera adecuada su actividad.
Utilizar sistemas informáticos para el control y

Tener políticas y procedimientos documentados de

seguridad informática que comprendan: los
correo electrónico, uso de Internet, la interconexión con
información.
Asignar cuentas individuales de acceso a la plataforma
de tecnología que exijan su cambio periódico, y que
cuenten con características que incrementen los
niveles de seguridad.
Establecer controles que permitan identificar el abuso

de los sistemas de cómputo y de tecnología
informática, así como detectar el acceso inapropiado y
la manipulación indebida de la información.
Tener un plan de contingencia informática

documentado, implementado, mantenido y en proceso
de mejora continua.
Tener un lugar físico definido como centro de cómputo

y comunicaciones, con las medidas de seguridad
apropiadas que garanticen el acceso únicamente del
Implementar un programa de inducción y reinducción

periódica, dirigido a todo el personal vinculado o a
vincular y cuando aplique a los visitantes, que
garantice el conocimiento de las medidas de seguridad
de la empresa y las posibles amenazas y riesgos, así
como las medidas implementadas para prevenir,
reconocer y actuar frente a cualquier actividad delictiva.
Desarrollar programas de capacitación especializada

en seguridad y aduanas para el personal vinculado en
áreas críticas sobre prevención de lavado de activos y
financiación del terrorismo, sellos, cumplimiento de
formalidades aduaneras, valoración, origen,
clasificación arancelaria, acuerdos comerciales,
documentos soporte de las operaciones de comercio
exterior, manejo del correo, y demás temas sensibles,
según correspondan por área y por proceso.
Implementar un programa de concienciación y

prevención del consumo de alcohol y drogas.
Tener implementado un programa de entrenamiento

para manejo de situaciones de pánico que sea acorde
con las necesidades de las áreas críticas, que incluya
simulacros o pruebas de vulnerabilidad de la seguridad
de las instalaciones.
BREVE DESCRIPCION DEL CUMPLIMIENTO
AUTO-EVALUACION FECHA
PLAN DE ACCION

Oea Integrado

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# IMPORTADOR #

Tener una política de gestión de la seguridad basada

Tener un sistema de administración de riesgos

Tener procedimientos documentados para establecer el

Demostrar mediante manifestación suscrita por sus

Realizar y documentar una visita de vinculación y en

Exigir a sus proveedores un plan de contingencia de su

Identificar y mantener actualizados los cargos críticos

Controlar el acceso y salida de información relacionada

Tener procedimientos documentados para el control,

Establecer las áreas consideradas como críticas en sus

Utilizar sistemas de alarma y/o videocámaras de

Tener procedimientos documentados para la selección,

Identificar a sus asociados de negocio autorizados

Verificar que en los casos en que transfiera, delegue,

Tener procedimientos documentados para reconocer y

Tener procedimientos documentados para detectar,

Almacenar los contenedores y demás unidades de

Implementar medidas de seguridad para verificar,cerrar

Instala sellos de alta seguridad que cumplan o excedan

Tener implementado un sistema para identificar y

Tener procedimientos documentados para el control,

Entregar a todo su personal vinculado a través de

Exigir a todos los visitantes que se identifiquen para el

Tener procedimientos documentados para garantizar

Garantizar mediante controles efectivos y

Tener procedimientos documentados para la selección

Mantener actualizada la historia laboral del personal

Realizar y documentar bienalmente, estudios

Tener procedimientos documentados para el retiro del

Tener establecidas disposiciones de seguridad para el

Tener implementado un código de ética que contenga

Tener implementadas medidas de seguridad para

Estar domiciliados y acreditar la existencia y

En el caso de personas jurídicas o sucursales de

Estar inscrito y encontrarse activo en el Registro Único

Tener una trayectoria efectiva en el desarrollo de la

Obtener una calificación favorable por parte de la

Encontrarse al día o tener acuerdos de pago vigentes y

Que el interesado, sus socios, accionistas, miembros

Que los socios, accionistas, miembros de juntas

No haber sido sancionado con cancelación de

Demostrar solvencia financiera durante los tres (3)

Tener un sistema de control de documentos que

Tener herramientas que le permitan garantizar la

Contar con un protocolo para resolver eventos

Contar con un plan que le permita continuar con sus

Comprobar que la carga que llega corresponda con lo

El importador debe tener procedimientos

El importador debe tener procedimientos

El importador debe tener procedimientos

El importador debe tener procedimientos

El importador debe tener procedimientos

Tener cercas o barreras perimetrales alrededor de sus

Garantizar que todas las puertas, ventanas, cercas y

Garantizar que las instalaciones han sido construidas

Disponer de señalización e iluminación adecuadas

Tener un servicio de vigilancia y seguridad propio o

Disponer de una infraestructura física, administrativa y

Utilizar sistemas informáticos para el control y

Tener políticas y procedimientos documentados de

Establecer controles que permitan identificar el abuso

Tener un plan de contingencia informática