Metodología

Guía de la Fase Institucional

Víctor Vargas
Presidente (e) del Consejo Directivo

Febrero 2016
2.8 Vinculación de los sistemas administrativos y la Fase Institucional

Ley Orgánica del Poder Ejecutivo – Sistemas Administrativos

Sistema Nacional de
Sistema Nacional de
Planeamiento Estratégico
Abastecimiento
(CEPLAN)
PROGRAMACION CN - PAC
FASE INSTITUCIONAL

Sistema Nacional de Presupuesto

Público (MEF- DGPP) Sistema Nacional de Inversión
FORMULACIÓN DEL PRESUPUESTO Pública
(MEF – DGIP)
PROYECTOS DE INVERSION
Etapa 1:
Actos Preparatorios
Guía de la Fase Institucional
1. Comisión y Equipo Técnico:

* Normativa:
- Artículo 8 de la Directiva.
- 2.1 Guía Fase Institucional.
La aprobación del inicio del proceso esta a
* Modificación: cargo del Órgano Resolutivo de la entidad
- Artículo 44 (Otros Planes Especiales) (máxima autoridad administrativa y
- Artículo 46 (Fases Planes Especiales-
Universidades)
ejecutiva)

• Comisión:
- Es temporal.
- Integrada por miembros de la alta
dirección, jefes de los órganos de línea, de
asesoramiento y apoyo.
- Responsable, guiar, acompañar y validar
el proceso de planeamiento.

• Equipo Técnico:
- Integrada por un miembro que represente
a la
comisión, así como, por personal de
Planeamiento, Presupuesto y
Abastecimiento.
¿Qué Planes se desarrollan en la Fase Institucional?

PEI POI
El PEI se elabora anualmente para un El POI se elabora para un periodo
periodo de 3 años de 1 año
Fase Institucional

Misión de la institución
Etapa7: Etapa8:
Etapa3: Etapa4: Etapa5: Identi
ficaci8:
ónde Etapa9:
Etapa2: Etapa6: Vinculaciónconel Etapa Etapa10:
Etapa 1: Objetivos Acciones RutaEstratégica Redaccióndel elementos críti
c os El
e mentoscríticos Redaccióndel
Objetivos estratégicos Misióndela presupuesto Actividades
Preparatoria estratégicos Estratégicas Institucional delasactividades delasactividades
institucionales, Institución PEI público POI
institucionales Institucionales
indicadores y metas

Acciones estratégicas
institucionales

Identificación de la ruta
estratégica institucional /
Actividades

Vinculación con la
estructura programática El desarrollo y la revisión de ambos documentos se realizan de manera conjunta.
del presupuesto público
Etapa 2: Misión
Guía de la Fase Institucional
Misión

MISIÓN INSTITUCIONAL: Define la razón de ser de la Entidad considerando la visión del sector al cual la entidad
pertenece.

Misión = Rol Central + Sujeto + Atributos

Paso 2
 Se identifica los usuarios o beneficiarios directos
de los servicios que brinda la entidad según
Identificar el grupo poblacional.
Sujeto

Paso 1 Paso 3

Identificar el Rol Central Identificar los Atributos

 Se revisa la normativa de creación

Misión  Se definen tomando en
de la Entidad o a la normativa que
consideración las necesidades del
reglamenta su operatividad. Institucional sujeto (énfasis en cantidad, calidad,
cobertura, oportunidad, eficiencia,
efectividad, eficacia, etc.).
Misión

EJEMPLO MISIÓN INSTITUCIONAL SENAMHI

Identificación del  Generar y Proveer Información Hidrológica y

Rol Central
Meteorológica
Pasos 1, 2 y 3
Elementos para Identificación del
redactar la Sujeto  Ciudadanos y Organizaciones públicas y privadas
misión

Identificación de
los Atributos  Oportunidad y Confiabilidad

Paso 4
Redacción de la “Generar y proveer información hidrológica y meteorológica a los ciudadanos y
organizaciones públicas del país de manera oportuna y confiable.”
misión
Misión

EJEMPLO DE LA MISIÓN INSTITUCIONAL - GORESAM

Rol central de la Entidad Sujeto Atributos

inclusión,
Pasos 1, 2 y 3 competitividad, y
Elementos para solidaridad; en el marco
Promover el desarrollo
redactar la Región San Martin de la modernización,
integral y sostenible
misión con enfoque territorial
y de manejo de
cuencas.

Paso 4 Redacción de la Misión

Redacción de la “Promover el desarrollo integral y sostenible de la región, de manera inclusiva,

competitiva y solidaria; en el marco de la modernización, con enfoque territorial y
misión gestión de cuencas.”
Misión

EJEMPLO DE LA MISIÓN INSTITUCIONAL - JNE

Rol central de la Entidad Sujeto Atributos

Contribuir a la ciudadanía Administración de

Pasos 1, 2 y 3 consolidación del sistema Justicia electoral,
Elementos para democrático garantizando fiscalización, custodia y
redactar la los derechos políticos registro de
misión organizaciones políticas
y de otras funciones
legales, con
transparencia e
imparcialidad.

Paso 4 Redacción de la Misión

Redacción de la Contribuir a la consolidación del sistema democrático, garantizando los derechos

políticos de la ciudadanía, a través de la administración de justicia electoral,
misión fiscalización, custodia y registro de organizaciones políticas y de otras funciones
legales, con transparencia e imparcialidad.
Sector Educación

Visión:
“Los peruanos acceden a una educación que les permite desarrollar su
potencial desde la primera infancia y convertirse en ciudadanos que valoran
su cultura, conocen sus derechos y responsabilidades, desarrollan sus talentos
y participan de manera innovadora, competitiva y comprometida en las
dinámicas sociales, contribuyendo al desarrollo de sus comunidades y del país
en su conjunto”..
Sector Educación: PESEM EN PROCESO DE APROBACIÓN

47 Universidades Nacionales
Misión

EJEMPLO DE MISIÓN UNIVERSIDADES NACIONALES (*)

Identificación del  Generar y transmitir conocimiento e investigación de

Rol Central calidad
Pasos 1, 2 y 3
Elementos para Identificación del
redactar la Sujeto  Comunidad Universitaria
misión
Identificación de
los Atributos  Con proyección social

Paso 4
Redacción de la “Generar y transmitir conocimiento e investigación de calidad a la comunidad
universitaria , con proyección social”
misión

* EJEMPLO ES ILUSTRATIVO
Misión

Ejercicio

Rol central de la entidad Sujeto Atributos

Redacción de la Misión
Etapa 3: Objetivos
Estratégicos Institucionales
Guía de la Fase Institucional
Finalidad

Definir los cambios que la Entidad apuesta

lograr en las condiciones o necesidades de los
ciudadanos o en el entorno que estos se
desenvuelven o, de ser el caso, en otras
entidades del Estado.
Objetivo Estratégico Institucional

OBJETIVO ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL: Es el cambio que la Entidad apuesta lograr.

Elemento 2
Es la cualidad, característica, atributo,
Condición de desempeño, actitud, entre otros, del
Elemento 1 Cambio sujeto sobre el cual se desea incidir.
Corresponde al ciudadano
(individuos, conjunto de
personas, colectivos u
organizaciones), entorno Elemento 3
(conjunto de aspectos del
medio socio-económico o  Refleja la dirección del
del ambiente) u otra Entidad Objetivo cambio que se desea
del Estado cuya condición se Sujeto Estratégico Verbo lograr en la condición
desea cambiar (o mantener, Institucional identificada para el
de ser el caso). sujeto.

O.E.I = (Verbo + condición de cambio + Sujeto)

Y debe estar acompañado de indicador (es) y las metas.
Objetivo Estratégico Institucional – casos para definir

Caso 1 Siguiendo una lógica de desagregación

A partir de objetivos estratégicos sectoriales y/o territorio

El objetivo estratégico institucional es una desagregación del

Mejorar la salud infantil objetivo estratégico sectorial / territorial.

Mejorar el estado nutricional de los menores de 36

meses

Caso 2 Siguiendo una lógica de causalidad

El objetivo estratégico institucional corresponde con un Factor o

Grupo de Factores vinculados causalmente o asociado al logro del
Incrementar la Adaptación al Cambio
objetivo estratégico sectorial.
Climático

Elevar la capacidad adaptativa de comunidades

Incrementar voluntad adaptativa de comunidades

Objetivo Estratégico Institucional – casos para definir
A partir de objetivos estratégicos sectoriales y/o territoriales

Caso 3 Igualdad

Reducir la desnutrición crónica El objetivo estratégico institucional es igual al objetivo estratégico

sectorial/territorial.

Reducir la desnutrición crónica

Caso 4 Estudios propios

En caso la entidad tenga:

(i) obligación asignada por ley,
(ii) que sea un organismo constitucional autónomo o
(iii) tenga temas altamente especializados diferentes de su sector

La Entidad deberá realizar un diagnóstico sobre aquellas condiciones sobre las que debería incidir.
Objetivo Estratégico Institucional – Ejemplos

Verbo Condición de cambio Sujeto Redacción del Propósito

Garantizar óptima administración Justicia Electoral Garantizar la óptima administración de Justicia

Electoral

Administración Fortalecer la oportuna atención de la

Fortalecer atención
Electoral Administración Electoral

Asegurar fiscalización procesos electorales Asegurar la adecuada fiscalización de los

procesos electorales

Contaminación con
Reducir Ambiente (aire) Reducir la contaminación del aire
partículas PM10

Preservar Diversidad Recursos Genéticos Preservar la Diversidad de Recursos Genéticos

Objetivo Estratégico Institucional – Ejemplos

Verbo Condición de cambio Sujeto Redacción del Objetivo

Elevar Productividad Trabajador Elevar la productividad del trabajador

Incrementar la competitividad de la pequeña
Incrementar Competitividad Pequeña empresa
empresa

Incrementar la aplicación de prácticas de

Adaptación al cambio Comunidades vulnerables al
Incrementar adaptación al cambio climático de comunidades
climático cambio climático
vulnerables al cambio climático

Incrementar de manera Sostenible la Oferta

Incrementar Sostenible Oferta Turística
Turística
Jóvenes egresados de escuelas Mejorar la empleabilidad de los jóvenes egresados
Mejorar Empleabilidad
públicas de escuelas públicas

aprovechamiento sostenible Mejorar el aprovechamiento sostenible de los

Mejorar Región San Martin.
de los recursos naturales recursos naturales en la región San Martin.

Preservar Diversidad Recursos Genéticos Preservar la Diversidad de Recursos Genéticos

Promover el trabajo formal y decente de la

Promover el trabajo formal y decente población
población.
Contaminación con
Reducir Ambiente (aire) Reducir la contaminación del aire
partículas PM10
Ejemplo de misión universidades nacionales (*)

Verbo Condición de cambio Sujeto Redacción del Objetivo

Formación académica de Lograr una formación académica de calidad de los

Lograr Estudiantes universitarios
calidad estudiantes universitario

Nivel de investigación Mejor el nivel de Investigación formativa en los

Mejorar Estudiantes universitarios
formativa estudiantes universitarios

* EJEMPLOS ES ILUSTRATIVO
Ejercicio : objetivos estratégicos institucional universidades nacionales

Condición de cambio
Verbo Sujeto Redacción del Objetivo Estratégico Institucional
(característica)
Etapa 4: Acciones
Estratégicas Institucionales
Guía de la Fase Institucional

Febrero 2016
Acciones Estratégicas Institucionales

ACCIONES ESTRATÉGICAS INSTITUCIONALES: Son el conjunto de acciones ordenadas que contribuyen al logro de un objetivo estratégico
y que involucran el uso de recursos.

Acciones Estratégicas Institucionales : Son de tres tipos

TIPO A TIPO B TIPO C

BIENES Y SERVICIOS  ¿CómoDEseSOPORTE
entrega? ¿ PROYECTOS DE INVERSIÓN PÚBLICA

 ¿Qué se entrega? ¿ Cómo ? ¿A quién  Verbo + Aspecto a ser  Proyectos Priorizados

se entrega? mejorado

Acción Estratégica Institucional : Medios que contribuyen al logro del Objetivo

Acciones Estratégicas Institucionales
Acción Tipo A

1. Acciones Estratégicas Institucionales Tipo A: Bienes y Servicios: Reflejan los bienes y servicios que deben ser
provistos directamente a los beneficiarios a fin de lograr los objetivos estratégicos planteados.

¿Cómo se entrega?

 Se refiere a un aspecto cuantitativo o

cualitativo de la manera cómo debe ser
entregado el bien o servicio.

3
1
Identificar el Quién
¿Qué se entrega?:
Acciones Estratégicas  ¿A quién se entrega?: Conjunto de
 Unidades tangibles (bienes) e
Institucionales ciudadanos, entorno o entidades que
intangibles (servicios) que se
Tipo A reciben directamente los bienes y
entregan directamente a los
servicios .
beneficiarios.

Acción Estratégica Institucional (Tipo A) = Qué + Cómo + Quién

Acciones Estratégicas Institucionales – Ejemplo Tipo A

Bien o servicio Beneficiario

¿Qué se entrega? Cómo? ¿A quién se entrega? Redacción

Apoyo Técnico Integrado Productores de quinua Apoyo Técnico Integrado a los productores de quinua

Niños menores de 3 Vacunas completas según edad para niños menores

Vacunas completas según edad
años de 3 años

Comunidades de áreas Vigilancia focalizada e integrada para las

Vigilancia focalizada e integrada
residenciales comunidades de áreas residenciales

Familias de
Apoyo psicológico integral para las familias de
Apoyo psicológico integral adolescentes
adolescentes vulnerables a drogas
vulnerables a drogas
servicio de
servicio de educación superior universitaria que
educación con las condiciones estudiantes
cumplan con las condiciones básicas de calidad a los
superior básicas de calidad universitarios
estudiantes universitarios (*)
universitaria
* EJEMPLOS ES ILUSTRATIVO
Acciones Estratégicas Institucionales
Acción Tipo B

2. Acciones Estratégicas Institucionales Tipo B - Acciones de Soporte: Orientadas a las mejoras a nivel
institucional

Paso 1 Paso 2
Análisis sobre el estado de la institución
 ¿Qué acciones se
en cuanto a las capacidades de gestión Analizar la situación Determinar las deberían llevar a
pública y de gobernanza correspondientes actual de la entidad Acciones cabo para mejorar la
a la Entidad.
situación?
Categoría de análisis Componentes
Dirección estratégica
Comunicación estratégica
Gestión del riesgo
Gobernanza
Participación de stakeholders
Gestión de conflictos
Evaluación y auditoría
Aprendizaje
Acciones
Eficacia administrativa Estratégicas
Gestión pública
Implementación de las acciones estratégicas Institucionales
Cumplimiento normativo Tipo B
Evaluación del desempeño
Revisión y reporte

Acción Estratégica Institucionales (Tipo B) = Verbo en infinitivo + Aspecto a ser mejorado

Acciones Estratégicas Institucionales – Ejemplo Tipo B

VERBO ASPECTO A SER MEJORADO REDACCIÓN

Fortalecer Desarrollo institucional de CEPLAN Fortalecer el desarrollo institucional de CEPLAN

Posicionar Institucionalidad de CEPLAN Posicionar la institucionalidad de CEPLAN

Espacios y mecanismos de Fortalecer espacios y mecanismos de

Fortalecer
participación ciudadana participación ciudadana

Mejorar la infraestructura y equipamiento de

Infraestructura y equipamiento de
Mejorar las dependencias institucionales
las dependencias institucionales
Acciones Estratégicas Institucionales
Acción Tipo C

1. Acciones Estratégicas Institucionales Tipo C: Proyectos de Inversión Pública: Reflejan la ejecución de

proyectos de inversión pública, es necesaria su ejecución para alcanzar el objetivo estratégico institucional a alcanzar.

1 2
EJECUTAR PROYECTO DE INVERSIÓN PÚBLICA
JERARQUIZADO
 EJECUTAR
Los proyectos de inversión pública
jerarquizados en los PDCR y los PESEM son
generados partir de la metodología de
jerarquización multicriterio propuesta por el
CEPLAN.

Ejecutar el proyecto de inversión pública “Ampliación y mejoramiento del sistema de agua

potable y alcantarillado de la localidad de A, Distrito de AA, Provincia de B en el Departamento
BB.

Ejecutar el proyecto de inversión pública “Creación e implementación del servicio de mamografía en el

marco del Programa Estratégico de Prevención y Control de Cáncer en el Hospital C en el Departamento D.
Ejercicio : Acciones estratégicas institucionales universidades nacionales

¿Qué se entrega? ¿Cómo se entrega ¿A quién? Redacción

MATRIZ RESUMEN : PEI

Objetivo Estratégico Institucional Acción Estratégico Institucional

Línea de Valor actual Línea de Valor actual
base del del Meta base del del Meta
Objetivo Responsable de Acción Fuente Responsable de
indicador indicador Fuente Fuente de indicador indicador Fuente de
Estratégico Indicador la medición del Estratégica Indicador de la medición del
de datos verificación verificación
Institucional Año Año Año Meta indicador Institucinal Año Año Año Meta datos indicador
Valor Año Valor Año Valor Año Valor Año
1 2 3 Final 1 2 3 Final
AE I1.1 Ind. 1.1
OEI 1 Ind. 1 AEI 1.2 Ind. 1.2
AEI 1.n Ind. 1.n
AEI 2.1 Ind. 2.1
OEI 2 Ind. 2 AEI 2.2 Ind. 2.2
AEI 2.n Ind. 2.n
AEI 3.1 Ind. 3.1
OEI 3 Ind. 3 AEI 3.2 Ind. 3.2
AEI 3.n Ind. 3.n
… …

AEI n.1 Ind. n.1

OEI n Ind. n AEI n.2 Ind. n.2
AEI n.n Ind. n.n
ESTRUCTURA DEL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

1. Síntesis de la fase estratégica (máximo 10 hojas).

2. Misión.
3. Objetivos estratégicos institucionales.
4. Acciones estratégicas institucionales.
5. Identificación de la ruta estratégica.
6. Matriz resumen de objetivos y acciones estratégicas (que incluye los indicadores y metas).

Anexos.
1. Priorización de proyectos (listar proyectos de inversión identificados en el anexo del PESEM o
PDC que correspondan a la entidad y dentro del horizonte temporal del PEI).
2. Plantilla de articulación .
3. Ficha técnica de los indicadores de los objetivos y acciones estratégicas institucionales
4. Glosario de términos
 Gracias
Guía de la Fase Institucional
“Ceplan, planificando para el desarrollo”

Febrero 2016