INFORME DE AUDITORIA INTERNA

A LOS PROCESO DE:

RECEPCIÓN DE MERCANCÍA
CONTROL DE DOCUMENTACIÓN
SUPERVISIÓN AL PERSONAL
SALIDA DE MATERIAL
COMPORTAMIENTO DEL PERSONAL DE
COMPRAS Y ALMACÉN
CONDICIONES DEL PUESTO DE TRABAJO
COMUNICACIÓN INTERNA ENTRE
DEPARTAMENTOS

Realizada del 01 de junio al 10 de junio de 2019.

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AUDITORIA INTERNA DE
9001:2015
CALIDAD 2019 PARA EL AREA
DE ALMACEN
Fecha de vigencia:

2019-12-31

ÍNDICE

A. Objetivos De La Auditoría.
B. Alcance De La Auditoría.
C. Identificación Del Cliente De Auditoría.
D. Identificación Del Equipo Auditor.
E. Fechas Y Lugares Donde Se Realizaron Las Actividades De Auditoría.
F. Criterios De Auditoría.
G. Hallazgos De La Auditoría Y La Evidencia Relacionada.
H. Conclusiones De La Auditoría.
I. Declaración Sobre El Grado En El Cual Se Han Cumplido Los Criterios De La Auditoría.
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INTRODUCCIÓN

El Área de Gerencia General de Telas y Trapitos adelantó, desde finales del año 2018, gestiones
(reuniones con ellos para preparar las auditorías), pero por la dinámica de la empresa, se decidió
ejecutarlas en los primeros meses de junio 2019. El Programa de Auditorías Internas 2019 (contiene
además de los Objetivos, Alcance y Criterios de la auditoría, los recursos necesarios para las mismas,
así como los riesgos y su tratamiento y el cronograma general.
En este documento se describen también los requisitos de la norma ISO 9001:2015 que no aplica en
la empresa, el proceso de capacitación y selección de auditores, el cronograma de auditorías tal como
se ejecutó y los hallazgos de las mismas así como unas conclusiones y recomendaciones para las
próximas auditorías internas.

A- Objetivo: Verificar si las funciones de cargos es conforme con las disposiciones planificadas y
documentadas con base en los requisitos de la norma ISO 9001:2015 y al marco normativo aplicable.

B- Alcance: La auditoría contempló a una muestra de los procesos del Sistema de Gestión de la
Calidad, a citar: Recepción De Mercancía, Control De Documentación, Supervisión Al Personal, Salida
De Material, Comportamiento Del Personal De Compras Y Almacén, Condiciones Del Puesto De
Trabajo, Comunicación Interna Entre Departamentos, mismos se notificaron en el plan de la auditoria.

C- Identificación del cliente de auditoría: Juan David Moya Méndez, Gerente General del almacén
de confecciones Telas y Trapitos, distribuidora de franela para uso industrial NIT: 22.370.452-2,
dirección Carrera 5 Número 49-B -87. Barrió Santuario. Barranquilla- Colombia Teléfono: 364.02.66
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D- Identificación del equipo auditor: Abg. Benjamín Morales

E- Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría

Fecha:31-05-2019 AL 06-06-2019 Auditor (es): Benjamín Morales

Proceso Auditado: control de inventario de Auditado (s): personal de almacén de telas
materia prima y trapitos y compras.
PROCESO A INSPECCIONAR SI NO OBSERVACIÓN FECHAS
Recepción de mercancía X No se pesa al entrar al almacén 01-06-2019
Control de documentación X No se lleva correctamente 02-06-2019
Supervisión al personal X Deficiente 03-06-2019
Salida de material X El registro es incompleto 04-06-2019
Comportamiento del personal de X Se evidencia falta de control e incompetencia en 04-06-2019
compra y almacén sus funciones
Condiciones del puesto de trabajo X Condiciones aceptables de SST 05-06-2019
Comunicación entre X No existe buena comunicación entre los 06-06-2019
departamentos de telas y trapitos departamentos, gerencia no conoce a los
proveedores ni al personal de almacén

F- Criterios de auditoría

El auditor evaluó cada proceso de acuerdo a los siguientes criterios, Conductas personales,
experiencia laboral, profesionalismo, cumplimiento de políticas internas, eficiencia, si los auditados
fueron: Puntuales en los horarios de trabajo y Cumplidos con sus funciones, Fueron Amables y
respetuoso con el auditor, Inspiraron Confianza, Manejó la Confidencialidad y Discreción, si se mostró
seguridad en sus conocimientos, si se Informó verazmente obstáculos y opiniones divergentes (si los
hubo).

G- Hallazgos: De acuerdo al procedimiento de Auditorías Internas los hallazgos de auditoria pueden

indicar: Conformidad (C) Cumplimiento de un requisito; No conformidad (NCM) Incumplimiento de un
requisito, que pone en riesgo la calidad y conformidad del servicio; No Conformidad Menor (NCm)
hallazgo que indica afectación de requisitos que no ponen en riesgo a la empresa, conformidad o
calidad del producto o servicio.
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Fecha:31-05-2019 AL 06-06-2019 Auditor (es): Benjamín Morales

Proceso Auditado: control de inventario Auditado (s): personal de almacén de telas y
de materia prima trapitos y compras.
Evidencias de Criterios de
No. Hallazgos de Auditoría C NCM NCm
Auditoría Auditoría
1 Orden de compra de telas Conductas Algunas ordenes no aparecen)
y trapitos personales marzo, junio, y septiembre.
2 Facturas de telas y Fallas de No se lleva un control de registro x
trapitos supervisión
3 Formato de control de Incumplimiento de No coincide con las ordenes de x
peso de telas y trapitos funciones compras
Orden de salida de Negligencia y falta Se encontró el formato con x
4 almacén de telas y de trasparencia en enmiendas y tachaduras, casi todos
trapitos el registro
5 Facturas de proveedores Desorden en Se evidencia falta de control de x
cumplimiento de compras, casi todos
funciones
6 Orden de compras de No hay carpeta de Se evidencia falta de control de x
clientes control por mes compras. Solicitarle los meses antes
mencionados

Los auditados mostraron evidencia de fallas de comunicación interna, a citar: correos electrónicos,
oficios, reuniones. También muestra oficio de la gerencia general a compras con fecha 19 de mayo
de 2018, oficio.05/2018, en se le invita una reunión virtual la cual no se dio

Los auditados cumplen con el perfil de su puesto establecido. Los auditados no demuestran evidencia
de conocimiento alguno la norma ISO 9001:2015, ni del SG-SST.

H- Conclusiones De La Auditoría: En concordancia con los informes de Auditorías a cada uno de los
procesos, se CONCLUYE que: Los Procesos De Cada Departamento Auditado no es Conforme con
los requisitos de las Norma ISO 9001:2015 La actualización en la información documentada, si bien
es cierto que es una actividad permanente y normal en una empresa se requería con especial
relevancia dada las no conformidades y de la norma ISO 9001 en su versión 2015. Esta actualización
no se dio en el plazo estipulado, pero es notoria las fallas en la vigencia de la información
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documentada, el seguimiento y análisis a la Gestión de los Riesgos, Oportunidades, entre otros temas
de especial atención por parte de la norma ISO 9001:2015, y de la implementación de un SG-SST.

Como RECOMENDACIONES para próximas Auditorías internas: Se recomienda a Gerencia general

Crear un manual de procedimientos por departamento. Realizar reuniones con el personal de TELAS
Y TRAPITOS a los fines de incentivar el personal para mayor eficiencia en sus labores. Es importante
la actualización permanente de Líderes, para lo cual será una herramienta de gran utilidad las “Charlas
inductivas” que ofrece el auditor a sus empresas clientes.

Es Importante fortalecer el apartado de responsabilidad y autoridad, Identificar los riesgos y tomar

acciones oportunas, llevar un registro de estos. Capacitación permanente a los actores de proceso,
particularmente cuando sean de nuevo ingreso a la Institución o al puesto. Reuniones de trabajo entre
el titular y actores de proceso para la revisión del desempeño del proceso y valorar la conveniencia de
implementar mejoras.

Aspectos a considerar para la mejora de los procesos:

Se Identificaron necesidades de archiveros, tóner e impresoras, implementar medidas para atender

estos requerimientos.

Dar seguimiento oportuno a los planes de acción y verificar la eficacia de las acciones implementadas
para solventar las no conformidades.

I- Declaración Sobre El Grado En El Cual Se Han Cumplido Los Criterios De La Auditoría.

La implementación se está haciendo de manera moderada e inmediata en las áreas auditadas, por
eso se espera que en la próxima auditoria mejoren sus procesos.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en cuenta que

este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el numeral 9.2 Auditoría interna
de la Norma.
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“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de tiempo planificados,
de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema de Gestión de la Calidad”.

La Gerencia General estableció un conjunto de funciones de carácter obligatorio para lograr comenzar
la implementación de las políticas internas de la empresa

1-Elaboración de manual de normas de procedimientos por puesto de trabajos

2-Control de los documentos y entrega de informes los días viernes de cada semana.

3-Control de los Registros de mercancía y materia prima y entrega de informes los días viernes de
cada semana.

4- Control de salida de mercancía y materia prima y entrega de informes los días viernes de cada
semana.

5- Charlas de capacitación de 1 hora los días sábados cada 15 días por el auditor en manejo de
almacén y registro de mercancía para el personal del área.

6- Control De Acciones Correctivas Y Preventivas

7- Control del Servicio No Conforme

8-Auditorías internas al Sistema de Gestión de la Calidad

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.

Se puede concluir que la auditoria de la calidad permite a las organizaciones mejorar sus procesos de
forma continua en cualquier departamento y en cualquier entidad.

La auditoría interna mediante la observación y supervisión de las personas encargadas de estos

procesos puede detectar no solo las fallas sino también a mejorar la eficiencia. Por eso se hace
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necesario que los auditores internos estén bien capacitados en áreas de salud ocupacional y gestión
de calidad y buen conocimiento de las normas que regulan a las empresas.

Este trabajo me permitió tener una visión más amplia y clara a seguir al momento de realizar una
auditoría interna de calidad bajo los lineamientos de la METODOLOGIA ISO 19011:2015

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en la guía de
aprendizaje de la semana 4.