ÁREA EMISORA:

Lista de Verificación
FECHA: 15-07-2011
(ANEXO 9)
HOJA 1 DE 5

Nombre del Centro de Trabajo:

Área o Depto. auditado: Fecha: Auditoría Nº:

Sistema/ Proceso / Actividad a
Norma de referencia:
auditar:

REQUISITO / ELEMENTO: 4.1 Requisitos generales

PREGUNTAS EVIDENCIA

Requisitos generales, identificación de los procesos, criterios,

1 metas y objetivos.

REQUISITO / ELEMENTO: 4.2 Requisitos de la documentación

4.2.1 Generalidades
4.2.2 Manual de la Calidad
4.2.3 Control de los documentos
4.2.4 Control de los registros
PREGUNTAS EVIDENCIA

Política del SIA y su aplicación.

1
Cuál es la documentación del sistema de gestión de la
2 calidad que debe incluir?
Uno de los requisitos de la norma es contar con un manual
3
se cuenta con él, dónde se ubica, y mostrar.
Control de documentos cuenta con un procedimiento para
4
esa actividad.
Cuenta con un procedimiento para el control y manejo de los
5
registros y ¿cuál es?
Tiene una lista de registros para su control, y puede mostrar
6
su lista vigente.
 ÁREA EMISORA:
Lista de Verificación
FECHA: 15-07-2011
(ANEXO 9)
HOJA 2 DE 5

REQUISITO / ELEMENTO: 5.2 Enfoque al cliente

PREGUNTAS EVIDENCIA

De qué manera podemos determinar y aumentar la

1 satisfacción del cliente?

REQUISITO / ELEMENTO: 5.3 Política de calidad

PREGUNTAS EVIDENCIA

¿Cuál es su Política de calidad y qué compromiso tiene con

1 ella?
2 ¿Es adecuada al propósito de la organización?
¿Incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de
3
mejora continua?
¿Proporciona el marco de referencia para establecer y
4
revisar los objetivos de la calidad?
5 ¿Se comunica y es entendida por todas las personas?

6 ¿Es revisada para su contínua evaluación?

REQUISITO / ELEMENTO: 7.1 Planificación de la realización del producto

PREGUNTAS EVIDENCIA

Durante la realización del producto la organización qué debe

1 de determinar?
Qué procedimientos se deben aplicar para el cumplimiento
2 con los planes de calidad del producto?
 ÁREA EMISORA:
Lista de Verificación
FECHA: 15-07-2011
(ANEXO 9)
HOJA 3 DE 5

REQUISITO / ELEMENTO: 7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio

PREGUNTAS EVIDENCIA

Qué se debe de incluir para que se apliquen las condiciones

controladas para el control de la producción y prestación del
1
servicio?
a) Con qué documentos y requisitos se define la
manera de producir cada una de las líneas de
2
producción?
b) De qué manera se tiene disponible los
3 procedimientos operativos e instrucciones de
trabajo?
c) Cómo nos aseguramos que el equipo es confiable y
4
el apropiado para su uso en la producción y servicio?
d) Se cuenta con un censo de equipos para su
5
seguimiento y medición en los equipos críticos?
e) De qué manera controla el seguimiento a la
6
implantación y medición del servicio?

REQUISITO / ELEMENTO: 7.5.3 Identificación y trazabilidad

PREGUNTAS EVIDENCIA

En qué forma se lleva a cabo la trazabilidad para la

1 realización del producto conforme?
Cómo se debe identificar el estado del producto con respecto
a los requisitos de seguimiento y medición a través de la
2
realización del producto?

REQUISITO / ELEMENTO: 7.5.5 Preservación del producto

PREGUNTAS EVIDENCIA
 ÁREA EMISORA:
Lista de Verificación
FECHA: 15-07-2011
(ANEXO 9)
HOJA 4 DE 5

Cuál es la manera en la que se tiene para la preservación del

producto durante el proceso interno y la entrega al destino
1
previsto?

REQUISITO / ELEMENTO: 8.0 Medición, análisis y mejora

8.1 Generalidades
PREGUNTAS EVIDENCIA

Cómo implementa los procesos de seguimiento para

1 demostrar la conformidad con los requisitos del producto?
Se cuenta con algún procedimiento para monitorear y medir
2 las características de su proceso?

REQUISITO / ELEMENTO: 8.3 Control del producto no conforme

PREGUNTAS EVIDENCIA

¿Cómo se asegura de que el producto no conforme no sea

1 usado?
¿Cómo se efectúa la liberación del producto conforme?
2

REQUISITO / ELEMENTO: 8.4 Análisis de datos

PREGUNTAS EVIDENCIA

¿Cómo demuestra que el SIA es eficaz?

1
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Lista de Verificación
FECHA: 15-07-2011
(ANEXO 9)
HOJA 5 DE 5

¿Cómo se identifican las actividades de mejora continua en

2
el SIA?

REQUISITO / ELEMENTO: 8.5 Mejora

PREGUNTAS EVIDENCIA

¿Qué método utiliza para la determinar / demostrar la

capacidad de los procesos para alcanzar los resultados
1
planteados?
Cuando no se alcanza los resultados planeados son llevadas
acciones correctivas – según sea conveniente para asegurar
2
la conformidad del producto?

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Nombre del Auditor Nombre Auditor Líder