GESTAO DE RISCOS Tribunal Regional do Trabalho da Regide PA/AP PLANO DE TRATAMENTO DE RISCOS NAS AQUISIGOES E CONTRATAGOES DE SERVICOS Pagina 1 de 39 OBIETO: RISCOS NO PF S50 DE AQUISICOES E CONTRATACOES ‘APRESENTAGAO De acordo com 0 escopo do levantamento de riscos, foram identificados 126 (cento e vinte e seis) riscos (eventos, cousos e consequéncias) que poderiam comprometer os objetivos pretendidos no processo de agquisicées de bens e contratagées de servicos no dmbito da Justia do Trabalho da 82 Regido. Servu de base 0 experiéncia de gestores e demais servdores de Unidades Administrativas, bem como 0 compéndio “Riscos e Controles nas Aquisigées”,elaborado pelo Tribunal de Contas da Unido ~ TCU, cansolidado no Acérdéo TCU n° 1.321/2014-Plenério 2. PRIORIZAGAO Dos Riscos Dos 126 (cento e vinte e seis) riscos (eventos, causas ¢ consequéncias) identificados no processo de aquisigdes e contratagées, 35 (trinta e cinco) tiveram seu tratamento priorizado pelos gestores envolvidos. A estratégia de resposta padrdo a esses riscos foi a de MITIGACAO, [MATRIZ DE PRIORIZAGRO DE RISCOS NIVELOA ‘acruramento | GéstorDo RESPOSTA susproctsso | AomuraMens, | Seas causa EVENTO DE RISCO ‘CONSEQUENCIA. wenn | ‘Fonsco a.covernanca | 1.1. coveRNanca es sobre as aqusgdes [ADMOL - Auséncia de priorzacio. 45) pyminuiio do impacto da atuagio da o Srecoc | PResvorceR *9¢5 | aquisigbes que apoiam aimplementacdo das ie oe patio os 2 Migar Das AQUISIGOES | DAS AQUISIGOES ispersas na organiza, organizardoparaa sociedad versos atores envolidos na execusio do processo de contatagdo (planejamento da contratapoeseleg50 do fornecedor Ccontratagio condunida sem estabelecimento de processo (de abla pacrenzaco, Obtengso de conttato com bala fwualdace ov 80 fnaizacio do 2 Mitgar processo de contrast, a.covernanca | 11.coveananca | oasaauisicoes | oasaquisigors | PRESVOIGER 1. GOvERNANGA | 1.1. GOVERNANCA | ppcsypigeq_ | Ses contatual condurida [ADMOS - Eros e omissbes por parte dos | Obtenedo de solucdo clos resultados 2 wise Dasaquisicoes | ois aauisicots sem estadelecmento de |aiversos atores envobidos na execusio do do atendem as necessiades que‘GESTAO DE RISCOS Tribunal Regional do Trabatho da Regido PA/AP PLANO DE TRATAMENTO DE RISCOS NAS AQUISIGOES E CONTRATAGOES DE SERVICOS Pagina 2 de 39 OBIETO: RISCOS NO PROCESSO DE AQUISICOES E CONTRATACOES process de trabalho | processo. de gestdo do cantato | orginatam 9 contrataglo ou nfo padronizad. (olenejamento da contratacdoe seleszo do| obtencio de slur. femacedon ‘uséndla Ge contoeslnermos onde 0 Mio Estabelecimento | apy.o4-Impossiblidade de dimensionaros| isco € alto ou imalantaydo de A.GOVERNANGA | 1.1, GOVERNANCA Jimites de competéncia para a governor | 1 6OVENANGA | srasygen [imide commis po | ace os, ppacrame acres mero su pata se >emtse teawaade coat Stiles po foe oo sot Maes cnau peri ‘espns le Tee do bo «ace 2a.erocessooe Daren de crap |ADMAS ~ Execs nalts ov ces de sta pecs 92 2 mancnwero| cvenanenoon | exsvoxen |ao dem a tompeane: oom. seqatarrlearee | atnomert fo necro, ov ames conmmaacho| impresses | nde eit Sine compe suet Toma gn sade, tocar a pnocuioue Contato deta (en| somage goons cow monems|¥retbneno do cto ee 2. PLANEIAMENTO ov inexgbiidade) sem sativa necesssades que uaweienro a | Pesvoicen Innegdes (pcan de ence ante Drccontmaragho | PANLAMENTO Sia eo resco, amen aceaioe sar Ta eu005 aoanenmenro| "rearcos | pysyoian |nettinds de anise ce [ADOT - Devon or 2%] rapscy euado por ets teas amir DACONTRATAGAO | _ PRFLIMINARES: risen, ener sto 8 relevantes, sauuseensco maeTu008 a.nanennenro| “recrcos” | gresyoicen [anda dericodehcane, |ADMOE ~ scone. rics) impo culo por ees ros eater DACONTRATAGKO | _ PRELIMINARES: AANAUISE DE RISCO ‘elevates. relevantes‘rbunal Regional do Trabalho da 8* Regido PA/AP GESTAO DE RISCOS PLANO DE TRATAMENTO DE RISCOS NAS AQUISIGOES E CONTRATAGOES DE SERVICOS OBIETO: RISCOS NO PROCESSO DE AQUISICOES E CONTRATACOES Pagina 3 de 39 ‘ADM.09 - TR ou PB cujo conteddo no 23.renwooe Termo de reterinca (R) ou [permite sleonar a propona mals Zpraneuamento | ferenenen ou | eresyocer | roto bases (PO) meompls|ranaoss paras, Adminsraio ol | Despediode reais pbc 2g FRo}Toaasc0 ouicensiente Contato som mecanimos adeno as 3 geste conta 2a tenMo be ADMD ~ conatagbes deaadss 98 fata de detlgto de fico de ndoconformiade com a aouneamento] “aseeatne” | reg ade | reqs preston no Gade Conroe | 30, 3, fo ser BAcoNTRATAGKO | aecuisoson | PESVDIGER |requsos de ustertabilade | gy hanya do” ataho | sol CST 13/2012 (at 2% § 2m CONTRATAGAQ ‘ (Resolugao CSIT n® 103/2012). 2s TeRMO DE rentNG dodo subi (ovaucnc | ADMLX - Dhar com a conrad | aaeao de exci conta ou 2 nancumerro | Noorioot | eresvoscen [de model pos otter [sobre a qoonnde Jenandato fe] paamem> por randy no 2-mear sxecugko 00 semana eis cores O70 2.teRMOoF Aastra de anes pl a.nuancianero | “ersstnan Ausra de revit quarts |ADMA2_- Apleagto de _penaldades | Mastmemo de tones pel . DacontmaTagho | MODE. De cesHo | TSVOSER tac cess, rosiade ma angio oe 2m 0 coniaato Diniaiio da eng de acaiario Uutrgio de convo, no cimprimento 60 objeto do aeteaMooe Sane» Sci os Contato com baa efchca na ‘2.PLANEJAMENTO | REFERENCIA: prEsypiceR mene, srrertic Jeg |ADMA3_- Inefienela e Ineficdeis da nana Os aon a Mi DACONTRATAGAO | MoDELO DE GesTAO cmariment git | fscaizagtoconvatual escumprimant Gesascbrientes tear SOe.O DE SEY conten, das obeggies pel ontatads (Sscumprimert trababhisas, previenciris e comorars, que tar possiidade de Fesponsabllagio soldéra da administra}