Copia de Auditoria RESSO 2019 - FINAL

INFORME DE AUT
1. ANTECEDENTES GENERALES
Nombre EECC :
RUT :
Nombre Contrato :
N° Contrato :
Área auditada :
Gerencia :
Administrador EECC :
Mail :
Experto de Prevención :
Correo Electronico :
Administrador Codelco :
Correo Electronico :
Superintendente / Director :
Categoría B
Dotación :
Fecha :
Resulta
Resultado Auditoria Documental
Resultado Auditoria Terreno
Descuento por Hallazgo Detectad
Calificación de Auditoría
2. RESULTADOS GLOBALES
EVALUACION DOCUMENTAL (75%) Pond. Resultado
A.- Sistema de gestion de seguridad y salud en el trabajo 5.0% 5.0%

B.- Programa de seguridad y salud en el trabajo 36.0% 36.0%
C.- Implementación y operación 19.3% 19.3%
D.-Resultados de fiscalizaciones internas y externas 5.0% 5.0%
E.- Procedimientos en caso de accidentes e incidentes 6.0% 6.0%
F.- Obligaciones y prohibiciones de las empresas EECC 3.0% 3.0%
G.- Medidas de prevencion especiales (Titulo XI RESSO) 5.0% 5.0%
H.- Estandares minimos (Titulo XII RESSO) 5.0% 5.0%
I.- Comités paritarios de higiene y seguridad (Titulo XIII) 5.5% 5.5%
J.- Estadística e información (Titulo XIV) 5.0% 5.0%
K.-Infracciones o faltas de los contratistas / trabajadores 5.0% 5.0%
90% 100%
3. DESCUENTOS POR HALLAZGOS
Tablero de Ponderacio
Funciones Ad
Hallazgos Terreno Conductas Liderazgo Aprendizaje
EECC
Cantidad 0 0 0 0 0
% 0% 0% 0% 0% 0%
Registro Hallazgos Nivel 1
Registro Hallazgos Nivel 2

4. CONCLUSIONES
5. LISTA DE CHEQUEO
R
SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (TITULO
A
IV)
¿Cuenta la empresa contratista con un sistema de gestión de Seguridad y Salud

1 en el Trabajo, certificado en la norma OHSAS 18.001, en el alcance de la obra o
servicios prestados a la división o VP?
Ponderación Parcial
B PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO (TITULO V RESSO)
B.1 Contenidos del Programa de Seguridad y Salud en el trabajo
¿En la elaboración del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo de la

empresa, se consideró los enunciados de la Política Corporativa de Gestión de
2
Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco? Descrita
en el Título I RESSO
¿Esta Política Corporativa se dio a conocer a todos los trabajadores de la

3 contratista y subcontratistas? ¿Se cuenta con evidencia de difusión y evaluación
de entendimiento de todos los trabajadores?
En entrevista a trabajadores en terreno (al menos a 5 trabajadores auditados), se

4 evidencia conocimiento general de la Política Corporativa de Gestión de
Seguridad, Salud en el Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco
B2 Elementos del Programa (Establecimiento de objetivos y metas)

¿La empresa define objetivos y metas para la gestión de seguridad y Salud en el
Trabajo consistentes con la Política Corporativa de Seguridad, Salud en el
5
Trabajo y Riesgos Operacionales de Codelco? ¿Se encuentra la difusion y el
cumplimiento de los planes de accion de los analisis trimestrales del RESSO?
¿El programa definido para el cumplimiento de los objetivos y metas, cuenta con
indicadores de desempeño, responsables, recursos y plazos consistentes con la
6 criticidad de las actividades definidas, así también como los 12 Elementos del
SIGO de CODELCO? ¿El Programa es trazable con los SGR-RESSO
Mensuales?
B.3 Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Identificación y cumplim
¿La empresa cuenta con una metodología formal para la identificación y

7
evaluación del marco regulatorio legal que aplica a sus procesos?
¿La empresa dispone de un registro actualizado de identificación del marco

regulatorio aplicable a su actividad, con menos de un año de antiguedad? ¿Se
8 incorporan las normativas internas tales como NEO´s, NECC, Reglamentos,
Procedimientos, Estandáres, Riesgos Criticos?. Se evidencia el cumplimiento de
los requisitos que se encuentran en un 100%.
¿La empresa dispone de un registro de evaluación del cumplimiento del marco

9
regulatorio? ¿La empresa analiza los cumplimientos del marco regulatario?
¿Si existen brechas en el cumplimiento legal se dispone de un plan de cierre de

10 estas? ¿Existe un programa con responsables, plazos y recursos destinados a
resolverlas?
11 ¿El plan de cierre de brechas es monitoreado periódicamente de manera formal?
B.4 Acerca del sistema de identificación del marco regulatorio
¿Se dio cumplimiento en plazo a las instrucciones/observaciones de los
organismos y autoridades fiscalizadoras competentes? Si aplica. ¿Se entregó
12
reporte de cumplimiento mensual al Administrador de Codelco via LOD y al
Ejecutivo de Negocios?
Si la empresa contratista tiene subcontratos, ¿Se dispone de una metodología

13 formal para la identificación, evaluación y cumplimiento y cierre de brechas del
Marco Legal aplicable de su contrato?
14 ¿La empresa tiene subcontratos vigentes declarados a Codelco mediante LOD?

B.5 Planificación y Administración del Sistema de Gestión (Proceso de Identificación
¿Se cuenta con un registro de identificación de peligros y la evaluación de

15
riesgos actualizado acorde a las actividades del contrato?
¿El programa de trabajo de SST cuenta con la validación previa, por parte del
organismo administrador del seguro correspondiente. Además está suscrito por el
16
representante legal y por el administrador de la empresa contratista?. Existe plan
de trabajo entre la EECC y su organismo administrador.
¿La empresa cuenta con la identificación de los GES (Grupo de Exposición

Similar y/o Programa Vigilancia Médica) validada por parte del organismo
17 administrador del seguro, los trabajadores estan incorporados en un programa de
vigilancia medica ocupacional y ambiental, y es consistente con la evaluación
que realiza el organismo administrador del seguro?
¿Cuenta la empresa contratista con Mapas de Riesgo de Higiene Industrial en el

lugar donde realiza sus actividades?, a partir de éstos, se cuentran difundidos,
18
publicados y se cuenta con un plan de gestion para su control con responsables,
acciones y fechas?
B.6 Estandarización de los controles operacionales
¿Tienen identificado, documentado y evaluado los niveles de cumplimientos de

los requisitos de los “ECF” que aplican a sus procesos o servicios? ¿Se
19
encuentran en formato actualizados?, ¿Son eviadas via LOD al Administrador de
contrato mensualmente?
¿Las brechas del nivel de cumplimiento de los “ECF” son llevadas a un programa
20
de acción con fechas y responsables?
¿Tiene identificado, documentado y evaluado los requisitos de los “EST” que

21 aplican a sus procesos o servicios? ¿Se encuentran en formato actualizados?,
¿son eviadas via LOD al Administrador de contrato mensualmente?
¿Las brechas del nivel de cumplimiento de los “EST” son llevadas a un

22
programa de acción con fechas y responsables?
¿Se dispone de un plan y un programa para la implementacion del Foco

23 Liderazgos? Se cumple y se dispone de evidencias de las actividades definidas
en el “Estándar de Liderazgo”, de acuerdo a lo programado?
Tiene un plan y un programa para la implementación del foco de Seguridad

Conductual?. Se cumple y se dispone de evidencias de actividades definidas en
el Estándar de Seguridad Conductual de acuerdo a lo programado?. El personal
24 cuenta con capacitación de observaciones de conductas?. Se difunden
información sobre las tendencias de Observaciones de Conductas a todo el
personal y se cierran los ciclos mensualmente con equipo guía, se observan
cambios en las tendencias?.
Respecto al “Estándar de Aprendizaje”. ¿Se difunden los reportes de incidentes
Divisionales y Corporativos, en especial los que apliquen a su servicio?. Si aplica,
25
¿la empresa realiza una evaluación de la probabilidad de ocurrencia del incidente
y de los controles existentes en su área de responsabilidad?
¿De los incidentes del contrato (IAP, CTP o STP), se ha realizado la investigación
respectiva, las medidas correctivas y preventivas se encuentran cerradas dentro
26
del plazo de acuerdo a la investigación?. Estas medidas; ¿fueron verificadas en
terreno?
¿En el proceso de investigación y análisis causal, se privilegia la definición de

27
medidas de control de alta jerarquía?
B.7 Preparación y Respuesta ante emergencias
¿La empresa cuenta con un plan de emergencia formal que considere la

28 comunicación, coordinación y plan de acción ante una emergencia que le afecte
y se difundió a sus trabajadores?
¿La empresa cuenta con un programa de simulacros relacionados a emergencias

29
que afecten a su servicio?
¿La empresa contratista capacita a sus trabajadores, supervisores y línea de

30 mando respecto de los planes de emergencia de Codelco y propios, de las áreas
donde ejecutaran sus actividades?
¿La empresa contratista evaluó los riesgos de un potencial accidente grave o

31
fatal considerando los ECF identificados y de las tareas críticas?
¿La empresa ha realizado su simulacro documental de accidente fatal y se

32
realizó su difusión?
¿Las medidas correctivas y preventivas determinadas en el simulacro

33
documental fatal, fueron implementadas en plazo?
Promedio Total 3% (Punto 8)

C IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN (TITULO VI RESSO)
C.1 Obligación de Informar / ODI
¿La empresa informa a todos sus trabajadores a través de la “Obligación de
Informar” acerca de los riesgos que entrañan sus labores, de las medidas
preventivas y de los métodos de trabajo seguros, antes de iniciar cualquier tipo
34 de actividad? ¿Cuenta con los agentes de salud? (Evidencia de la Obligación de
Informar y la evaluación de comprensión de la misma). ¿La Empresa cuenta con
un procedimiento de capacitación en el cual se incluye un programa de
operaciones de baja experiencia laboral?.
C.2 Participación de los trabajadores
¿La empresa cuenta con un mecanismo para la participación y consulta de los

35 trabajadores en materias de SST? La empresa cuenta con un Plan de Motivación
y Reconocimiento de sus trabajadores?
En la confección del inventario de peligros, evaluación de riesgos y

36 determinación de controles, ¿participaron los trabajadores del contrato /
subcontrato?
¿Tiene la empresa un método formal para asegurar la participación de sus

37 trabajadores en la confección de procedimientos/instructivos de trabajos
críticos?
¿Tiene la empresa un mecanismo para asegurar, facilitar y canalizar la

38 participación de sus trabajadores, supervisores y línea de mando en los Comités
Paritarios de Higiene y Seguridad de la empresa y/o de Faena?
C.3 Documentación que debe mantener la empresa principal.
¿La empresa cuenta en su instalación de faena con todos los documentos del
39
SIGO indicados en los puntos más arriba?
C.4 Libro de Obra o de Servicios o Libro de Obra Digital (LOD)
¿Cuenta la empresa en faena con un Libro de Obra o de Servicios o Libro de
Obra Digital o Carta Contractual? ¿Los Administradores de Contrato de la EECC
40
cumplen con lo establecido en el RESSO respecto de sus obligaciones y la
manera de evidenciar sus actividades (LOD)?
C.5 Libro SERNAGEOMIN
La empresa contratista ha solicitado ser informada de manera formal y oportuna

41 respecto de la existencia de observaciones en el libro de SERNAGEOMIN, que le
apliquen?
¿La empresa gestiona a través de un plan y programa los observaciones

42 detectados por SERNAGEOMIN y estos son enviados por LOD o Carta
Contractual al Administrador de Contrato Codelco/VP?
43 ¿La empresa cumple con los plazos estipulados por el SERNAGEOMIN?

C.6 Control y actualización de documentos y datos de Seguridad y Salud en el Trabajo
¿Cuenta la empresa con un procedimiento interno que asegure que todos los
44 documentos en materia de gestión de seguridad y salud en el trabajo estén
disponibles, revisados y actualizados periódicamente?
¿Están disponibles los documentos y datos relevantes en materia de gestión de

45 seguridad y salud en el trabajo para los trabajadores en los sitios de operación o
instalación de faena?
¿Los trabajadores cuentan con los procedimientos propios de su tarea, en el área

46
de trabajo?
47 ¿Los inventarios de Riesgos tienen menos 1 año desde su última revisión?
C.7 Estándares de control operacional
¿La empresa cuenta con documentos operativos que asignan responsables y las
48 actividades asociadas a las medidas de control necesarias de acuerdo a los ECF,
EST y Riesgos Críticos (Reglas que salvan vidas)?
49 ¿La empresa realiza auditorías internas de ECF y EST?
50 ¿Tiene hallazgos nivel 1? De ser positiva la respuesta ¿Se encuentran resueltos?
D RESULTADOS DE FISCALIZACIONES INTERNAS Y EXTERNAS (TITULO VII RESS
D.1 Registro y seguimiento de instrucciones
¿La empresa comunica los resultados de las entidades fiscalizadoras o de los
organismos administradores de la Ley 16.744 al Administrador de Contrato
51 Codelco y a la Dirección de Seguridad y Salud en el Trabajo de cada División,
mediante LOD / Carta Contractual? (Direccion del trabajo, Sernageomin, Red
Sur,OAL)
¿Existe un programa interno para el cumplimiento de las instrucciones y medidas

52 correctivas emanadas de las autoridades fiscalizadoras externas o de los
organismos administradores de la Ley 16.744?
D.2 Calificación de Empresas Contratistas
¿La empresa solicitó la notificación de su categorización por LOD u otro medio

53 enviadas por su administrador de contrato de Codelco? ¿Obtuvo respuesta de su
categorización'
E PROCEDIMIENTOS EN CASO DE ACCIDENTES E INCIDENTES (TITULO VIII RESS
¿Cuenta la empresa con personal capacitado con el método para investigar

55 incidentes definido por Codelco? (Administrador de contrato EECC -
Supervisores -CPHS-APR)
¿La empresa solicitó y cuenta con el Procedimiento de Gestión de Incidentes,

56
entregado de manera formal mediante LOD?
¿La línea de supervisión de la empresa conoce los lineamientos del

57
Procedimiento de Gestión de Incidentes? (Con evidencia de entrega y difusión)
F OBLIGACIONES Y PROHIBICIONES DE LAS EMPRESAS CONTRATISTAS Y SUBC
¿Cuenta la empresa con un plan de identificación, difusión y control para que sus
58 trabajadores cumplan con las obligaciones indicadas en el Título IX del RESSO?
(página 25)
¿Están los reglamentos internos de HyS de la empresa debidamente

59 actualizados y correctamente asociados con las obligaciones indicadas en el
Título IX del RESSO? (página 25)
¿La empresa difundió a todos sus trabajadores la información acerca de las

normas, estandares y procedimientos que le competen en sus labores? Se debe
60 verificar normas, estandares y procedimientos que fueron identificados en la
deteccion de necesidades de capacitacion de acuerdo a los cargos, se debe
evidenciar registro de entrega y difusion.
G MEDIDAS DE PREVENCION ESPECIALES (TITULO XI RESSO)
¿La empresa informa a través del Libro de Obras o Libro de Obra Digital o Cartas
Contractuales al Administrador de Contrato Codelco respecto de los trabajos que
61
implican riesgos puros inaceptables y los métodos seguros para realizar sus
tareas críticas?
H ESTANDARES MINIMOS (TITULO XII RESSO)
H1 Estándares Corporativos
¿Existe registro formal de Reunión de Inicio, adecuadamente firmado, donde

acrediten la entrega de los documentos estipulados por las Divisiones de
62
Codelco/VP y en especial el RESSO a la empresa contratista y por extensión a
los subcontratistas?
¿Existe registro formal de Reunión de Arranque, adecuadamente firmado, donde

acrediten la entrega de los documentos estipulados por las Divisiones de
63 Codelco/VP, incluyendo la toma de conocimiento del RESSO de la empresa
contratista. ¿Experto en Prevención de riesgos EECC cumple según las Bases
Técnicas del Contrato y cuenta con la aprobación?
I COMITES PARITARIOS DE HIGIENE Y SEGURIDAD (TITULO XIII)
¿Se cumple el programa de trabajo de los comités paritarios considerando las

actas y los puntos legales descritos en la legislación Art 24 DS N°54? (presentar
66
6 últimas actas) (Art. 19 DS 54). existe control en el cumplimiento del programa.
La EECC participa con el CPHS de FAENA (Existe evidencia objetiva de ello)?.
¿Asesora e instruye a los trabajadores en la correcta utilización de los elementos

67
de protección?
¿Vigila el cumplimiento de las medidas de prevención de higiene y seguridad

68
(trabajador y empresa)?
¿Investiga las causas de los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales

69
que se produzcan en la empresa?
¿Decide si un accidente o enfermedad profesional se debió por negligencia

70
inexcusable del trabajador cuando corresponda?
¿Indica la adopción de todas las medidas de higiene y seguridad que sirvan para
71
la prevención de los riesgos profesionales?
¿Cumple las funciones o misiones que le encomienda el organismo
administrador respectivo? Los miembros del CPHS, justifican las causas por las
72
cuales no asisten a las reuniones (dos sesiones consecutivas cesan del cargo
Art. 21 DS 54).
¿Promueve la realización de cursos de adiestramiento destinado a la

73
capacitación profesional de los trabajadores?
J ESTADISTICA E INFORMACIÓN (TITULO XIV)
¿La empresa cumple con la exigencia de entregar el informe requerido una vez
por mes en la fecha requerida y los datos referente al cumplimiento de las
74
actividades impresas en él son concordante, con la información existente en el
área de trabajo? (EJ: E-200, Formulario Unico, SGR-Resso y BEL)
K INFRACCIONES O FALTAS DE LOS CONTRATISTAS / TRABAJADORES (TITULO
¿Cuenta la empresa con un plan de difusión, capacitación y evaluación para que

75 sus trabajadores, supervisores y línea de mando cumplan y conozcan el proceder
ante faltas menores y graves?
1 PLANIFICACION DE LA TAREA
Realización del análisis de riesgo de la tarea

Se ha realizado el ART en terreno antes de la actividad
1.1 Cuenta con la participación de los trabajadores
Es revisado por el supervisor
Se han implementado las medidas de control identificadas
1.2 Se realiza permiso especial de trabajo (si aplica)
1.3 Personal cuenta y utiliza los EPP exigidos por el área
1.4 Se encuentra el área segregada / delimitada.
1.5 Se identifican interacciones con otros trabajos en el área
2 AISLACION Y BLOQUEO
2.1 Se realiza bloqueo personal de equipo, maquina, sistema.
2.2 Elementos de bloqueo en buen estado, personales e identificados.
3 TRABAJOS EN ALTURA
3.1 Personal cuenta con autorización.
3.2 Plataforma de trabajo cuenta con registro de inspección.

Herramientas, equipos y elementos cuentan con sistemas que eviten su caída
3.3
desde altura.
3.4 Se cuenta con puntos de anclaje certificados.
Se cuenta con certificados, inspeccionados, y con código de color
3.5
correspondiente.
4 EQUIPOS Y HERRAMIENTAS PORTÁTILES Y MANUALES.
Herramientas se encuentran en buen estado, con código de color de inspección
4.1
del mes.
4.2 Herramientas eléctricas se encuentran aisladas, en buen estado.
4.3 Equipos y Herramientas cuentan con sistema de hombre muerto.

5 CARGAS SUSPENDIDAS E IZAJE.
5.1 Se cuenta con plan de izaje / procedimiento.
Elementos de izaje en buen estado, inspeccionado y con código de

5.2
color correspondiente.
6 MANEJO SUSTANCIAS PELIGROSAS.
6.1 Se cuenta con hoja de datos de seguridad.
6.2 Contenedores Originales o de re envase rotulados.

7 VEHÍCULOS LIVIANOS / EQUIPOS PESADOS.
7.1 Operador o conductor cuenta con licencia respectiva.
7.2 Se realiza check list del vehículo / Encuesta Fatiga y Somnolencia.
7.3 Se cuenta con plan de transito.
7.4 Existe segregación equipo - persona en la actividad.
8 INCENDIO.
Se cuenta con equipos en buen estado y procedimiento en caso de
8.1
emergencia.
8.2 Trabajos en caliente autorizados / Medidas de control implementadas.
100.00%
7. CRITERIO DE HALLAZGOS
Hallazgos Criterio
Hallazgo que evidencia el incumplimiento de uno o mas requisitos cr

estandares o precedimientos
Condición / acción con potencial de producir

Terreno
accidentes con consecuencias fatales.
Funciones Ad Incumplimiento de 2 o más actividades de

EECC administrador de contrato EECC según RESSO.
Cierre de ciclo sin plan de acción

Hallazgos No implementación de Estándar de
Conductas
SeguridadConductual (Observadores, cierre de
Nivel 1 ciclo, plande acción).
Hallazgos
Nivel 1
Liderazgo Gerente / Supervisor sin programa de liderazgo.
Acción correctiva de incidente de alto potencial

Aprendizaje
no implementada en plazo en el contrato.
Incumplimiento de controles a riesgos críticos

Controles
(No realizar ART, No realizar control de fatiga o
Criticos
somnolencia, No realizar plan de izaje, otros).
UTOEVALUACIÓN AUDITORIA RESS
B
ultado final
ntal 75%
25%
ctado: 0%
100%
Aceptable
% por
EVALUACION TERRENO (25%) Pond.
Item
100% Err:504 Planificacion de la tarea 18.5%

100% Aisalcion y Bloqueo 13.0%
100% Err:504 Trabajo en Altura 15.5%
100% 0.0% Equipos y herramientas portatailes y manuales 7.0%
100% 0.0% Carga suspendida e Izaje 10.0%
100% 0.0% Manejo de Sustancias Peligrosas 8.0%
100% 0.0% Vehiculo liviano / Equipo pesado 16.0%
100% 0.0% Incendio 12.0%
100% 0.0%
100% Err:504
100%
aciones Hallazgosl
Controles
Terreno Conductas Liderazgo Aprendizaje Total
Criticos
0 0 0 0 0 0
0% 0% 0% 0% 0% 0%
REVISION DOCUMENTAL
Evidencia
Pond. Resul. % Cumpl. Criterio
Objetiva
Certificado de 1.- 100 % Certificado con Sistema de

Sistema de Gestión gestion con alcance en la actividad del
5.00% 5.0% 100% 100% norma contrato.
OHSAS 18.001
5.00% 5.0% 1
Pond. Resul. % Cumpl.
1.- 100% El programa considera los

enunciados de la política.
Programa SST 2.- 50% Si programa no considera
1.00% 1.0% 100% 2019 enunciados.
3.- 0% Si no evidencia programa de
SST
1.- 100 % Se evidencia difusión y
evaluación a los trabajadores
contratistas y subcontratistas 100%
Registros de Trabajadores.
difusión y 2.- 50 % Se evidencia difusión a los
1.00% 1.0% 100% evaluación de trabajadores contratistas y
entendimiento subcontratistas Sin evidencia de algún
100% trabajador.
3.- 0% No evidencia difusión y
evaluación
1.- 100 % Si los trabajadores
entrevistados conocen la política
Codelco
Listado de 2.- 50 % En entrevista con trabajadores
2.00% 2.0% 100% entendimiento de 1 trabajador no evidencia cumplimiento
Política Corporativa del punto.
3.- 0% En entrevista con trabajadores
ningún trabajador evidencia el
conocimiento de la Politica.
4.00% 4.0% 3
1.- 100% Si los objetivos y metas son
Programa SST consistentes con la política Codelco y
2019 se cuenta con difusión y cumplimiento
Registro de difusión de planes de acción análisis
de análisis trimestrales.
3.00% 3.0% 100% Trimestrales 2.- 50% Si la empresa define objetivos y
Planes de acción metas, cuenta con difusión pero no se
de debilidades evidencian por completos las acciones
análisis en los planes de acción analisis
trimestrales. trimestrales.
3.- 0% sin evidencia del punto
100%
1.- 100% Si considera plazos y
recursos según criticidad y existe
trazabilidad con SGR-RESSO
mensuales (al menos 3 meses)
Programa SST
2.- 60% Si cuenta con indicadores de
4.00% 4.0% 100% 2019
desempeño, solo existe trazabilidad con
SGR-RESSO
al menos 1 mes.
3.- 30% Si existe un programa, sin
trzabilidad SR-RESSO.
7.00% 7.0% 2
mplimiento del marco regulatorio)
1.- 100% Si metodología esta
Procedimiento
formalizada y se y evalúa de acuerdo a
/diagrama de
sus procesos.
2.00% 2.0% 100% identificación y
2.- 50% Si identifica y evalúa de
evlaución marco
acuerdo a sus procesos
regulatorio legal
1.- 100% Si se encuentra actualizado

con menos de 1 año de antigüedad
Registro incorporando normas internas y la
0.50% 0.5% 100% actualizado marco evidencia de los requisitos en un 100%
regulatorio 2019 2.- 50% Si existe un registro de
identificación marco regulatorio
100%
1.- 100% Si el registro evalúa el
Registro marco
cumplimiento del marco regulatorio
0.50% 0.5% 100% regulatorio con
2.- 50% Existe un registro incompleto.
cumplimientos
1.- 100% Si genera un plan de cierre

de brechas con Responsables, Plazos y
Plan de brechas
0.50% 0.5% 100% marco regulatorio
Recursos destinados para resolverlas
2.- 50% Si identifican las brechas.
Programa de 1.- 100% Si existe cumplimiento para

monitoreo y el monitoreo
0.50% 0.5% 100% registros de 2.- 50% Si se monitorea el plan.
revisión 3.- 0% Sin evidencia del punto
4.00% 4.0% 5
1.- 100% Si, se cumplen dentro de los
plazos y existe LOD con envío de
cumplimiento al Administrador del
Informe de Contrato y al Ejecutivo de Negocios
cumplimiento de GSSO
0.50% 0.5% 100% brechas 2.- 50% Si se da cumplimiento a
LOD instrucción / observaciones, con envío
(Cada vez) de LOD al Administrador del Contrao y
no se informa al Ejecutivo de Negocios
GSSO
100% 1.- 100% Si existe una metodología

formal para la identificación, evaluación
Procedimiento y cumplimiento y cierre de brechas del
/diagrama de Marco Legal aplicable al Sub Contrato.
0.50% 0.5% 100% identificación y 2.- 50% Si existe una metodología
evaluación marco formal para la identificación, evaluación
regulatorio legal y cumplimiento y no cuentan con el
cierre de brechas del Marco Legal
3.- 0% Sin evidencia del punto
1.- 100% Si los formaliza mediante

LOD de declaración LOD
1.00% 1.0% 100% de subcontratos 2.- 50% Si declara los subcontratos
2.00% 2.0% 3
cación de Peligros, Evaluación y Control de Riesgos)
1.- 100% Si es acorde a las

actividades del contrato
SIGO-F-006
2.- 60% Si la IPER se encuentra
4.00% 4.0% 100% (Año calendario
actualizada
Cronologico)
3.- 30% Si cuenta con registro de IPER
1.- 100% Si esta validado por el

organismo administrador,
Representante Legal y Administrador
EE.CC y Existe plan de trabajo entre la
Programa SST
EECC y su organismo administrador.
2019
2.- 60% Si esta validado por el
2.00% 2.0% 100% Plan de trabajo
organismo administrador,
Representante Legal y Administrador
EECC y organismo
del Contrato.
admnistrador
3.- 30% Si se evidencia solamnete el
plan de trabajo entre la EECC y su
organismo administrador.
100% 4.- 0% sin evidencia del punto
1.- 100% Si la GES es validad por el

Organismo Administrador, se cumple
con PVMO.
GES DCH
2.00% 2.0% 100% PVMO EECC
2.- 50% Si la GES es validada por el
Organismo Administrador y no cumple
con PVMO.
1.- 100% Si cuentan con el Mapas de

Riesgos difundido, publicado y cuentan
con un Plan de Gestión con
Fotografías
Responsables, Accionesy Fechas.
Registros de
2.- 60% Si cuenta con el Plan de
2.00% 2.0% 100% difusión de Mapas
Gestión con Responsables, Acciones y
de riesgos
Fechas.
higienicos
3.- 30% Si cuenta con un Mapa de
Riesgo de Higiene
10.00% 10.0% 4
1.- 100% Si los tienen identificado,

documentado y evaluados y son
enviados mensual al Administrador de
SIGO-ECF Codelco a través de LOD.
1.00% 1.0% 100% LOD Mensual 2.- 50% Si los tienen identificado,
documentado y evaluados el nivel de
cumplimiento de ECF.
1.- 100% Si el Plan de brechas son
llevado a un programa que asigna
Plan de brechas responsables acciones y fechas.
0.50% 0.5% 100% ECF 2.- 50% Si el Plan de brechas son
llevado a un programa que no asigna
responsables acciones y fechas
1.- 100% Si los tienen identificado,

documentado y evaluados y son
enviados mensual al Administrador de
SIGO-EST Codelco a través de LOD.
0.50% 0.5% 100% LOD Mensual 2.- 50% Si Si los tienen identificado,
documentado y evaluados el nivel de
cumplimiento de EST.
1.- 100% Si el Plan de brechas son

llevado a un programa que asigna
Plan de brechas responsables acciones y fechas.
0.50% 0.5% 100% EST 2.- 50% Si el Plan de brechas son
llevado a un programa que no asigna
responsables acciones y fechas
Procedimiento
1.- 100% Si cuenta con un plan y un
Liderazgo que sea
programa de acuerdo a SIGO-P-013
trazable con el P-
con cumplimiento en plataforma SGHP.
0.50% 0.5% 100% 013
2.- 50% Si cuenta con un programa de
100% Cumplimiento
acuerdo a SIGO-P-013.
SGHP
Procedimiento
1.- 100% Si cuentan con un plan y un
Seguridad
programa de acuerdo a SIGO-P-021 y
Conductual que
cuentan con el cumplimiento del punto
sea trazable p-021
completo.
Registro de
0.50% 0.5% 100% Capacitaciones
2.- 50% Si cuenta con un un plan y
programa de acuerdo al SIGO P-021 y
DCH
se evidencia el incumplimiento de algún
Minutas de
punto.
reuniones equipos
Guías
1.- 100% Si se difunden los Reportes
de incidente y cuentan con la
evaluación de la probabilidad con
cumplimiento de las medidas de control,
de acuerdo al Instructivo SIGO-I-007.
Evaluaciones de
2.- 60% Si cuentan con la evaluación
0.50% 0.5% 100% probabilidad de
de la probabilidad con cumplimiento de
Incidentes
las medidas de control, de acuero a
Instructivo SIGO-I-007.
3.- 30% Si difunden los
reportes Div y Corp
1.- 100% Si realizaron la investigación

y las medidas correctivas fueron
cerradas en el Plazo y fueron
verificadas en terrreno.
Informe de
2.- 60% Si realizaron la investigación y
Investigación
0.50% 0.5% 100% (Lecciones
las medidas correctivas fueron cerradas
en el Plazo.
aprendidas)
3.- 30% Si realizaron la investigación y
las medidas correctivas no fueron
cerrada dentro el Plazo.
1.- 100% Si las medidas de control son

de alta jerarquía y se encuentra
Informe de
implementada
Investigación
0.50% 0.5% 100% (Lecciones
2.- 50% Si al menos 1 medidas de
control es de alta jerarquía.
aprendidas).
3.-0% sin evidencia del punto
5.00% 5.0% 9
1.- 100% Si tiene un plan local de

emrgencia actualizado y validado por
siniestralidad y difundido a los
trabajadores.
2.- 60% Si tiene un plan local de
Plan Local de
1.00% 1.0% 100% Emergencia EECC
emergencia actualizado y no es
validado por siniestralidad
3.- 30% Si cuenta con un plan de
emergencia sin el 100% de los
trabajadores con la difusión.
1.- 100% Si el plan y simulacro esta

relacionado a emergencias que afectan
a su servicio con trazabilidad en Matriz
Programa de
de Alto Impacto
0.50% 0.5% 100% Simulacro de
2.- 50% si cuenta con un programa de
Emergencia
simulacro sin la trazabilidad en Matriz
de Alto Impacto.
1.- 100% Si capacita a los

100% SGR-R-006.DCH trabajadores en planes de emergencia
0.50% 0.5% 100% Evaluación de Codelco SIGO-P-002.
1.- 100% Se encuentran informe de

Informe de investigación de acuerdo a ECF o RC
0.50% 0.5% 100% Investigación aplicable a sus procesos
1.- 100% Si el simulacro esta de

acuerdo a las actividades del contrato y
es difundido a todos los trabajadores.
Informe de 2.- 60% Si el simulacro es acorde a las
0.50% 0.5% 100% Investigación actividades que ejecutan en el contrato
3.- 30% Si simulacro documental se
encuentra difundido
1.- 100% Si las medidas correctivas

Evidencia de han sido implementadas dentro de
medidas plazo.
1.00% 1.0% 100% correctivas de 2.- 50%Si las medidas correctivas
Informe de fueron implementadas fuera de plazo y
Investigación no en un 100%
4.00% 4.0% 6
1.- 100% Si la empresa cuenta con las
ODI ODI Actualizada y con el cumplimiento
Evaluaciones de de todos los puntos y se cuenta con
entendimiento programa BEL actualizado.
2.00% 2.0% 100% 100% 2.- 50% Si la empresa cuenta con las
Procedimiento BEL ODI y con los puntos incompletos, sin
SIGO-I-008 programa BEL.
2.00% 2.0% 1
1.- 100% Si cuenta con el mecanismo

Procedimiento de
de participación de los trabajadores y
Participación y
cuenta con un plan de motivación y
Consulta
0.50% 0.5% 100% Procedimiento de
reconocimientos
2.- 50% Si cuenta con un mecanismo
Motivación y
de participación de los trabajadores
Reconocimiento
1.- 100% Si cuenta con la participación

de los trabajadores en la confección del
SGR-R-006.DCH
Iper
1.00% 1.0% 100% SIGO-F-006 (firma
2.- 50% Si cuenta con la matriz Iper sin
de trabajadores)
la participación de los trabajadores.
100%
1.- 100% Si cuenta con la participación
de los trabajadores en la confección de
Procedimiento de los procedimiento
0.50% 0.5% 100% Participación y 2.- 50% Si cuenta con los
Consulta procedimientos sin la participación de
los trabajadores.
para la participación de los trabajadores
en los CPHS y/o de Faena.
Procedimiento de
0.25% 0.3% 100% Participación y
para la participación de los trabajadores
Consulta
y estos no participan en los CPHS y/o
de Faena.
2.25% 2.3% 4
1.- 100% Si cuenta con la totalidad de

Documentos Pág
los documentos SIGO en faena
18 Guía
6.00% 6.0% 100% 100% Implementación
2.- 50% Si cuenta con parcialidad de los
Documentación del SIGO en faena
RESSO
6.00% 6.0% 1
1.- 100% Si administradores de
contrao utilizan el LOD o carta
contractual y cumplen con los 22
LOD puntos.
22 Actividades 2.- 70% Si cuenta con el libro de obra,
2.00% 2.0% 100% 100% Administrador LOD o carta contractual y cuentan con
Contrato EECC 21 puntos de cumplimiento.
3.- 40% Si cuentan con el libro de obra,
LOD o carta contractual.
2.00% 2.0% 1
1.- 100% Si la solicitud de la empresa

es enviada por LOD y cuenta con la
respuesta del Administrador de Codelco
LOD Solicitud y 2.- 50% Si la solicitud de la empresa es
0.25% 0.3% 100% respuesta enviada por LOD y no cuenta con la
respuesta del Administrador de Codelco
1.- 100% Si las observaciones cerradas

100% Plan / Programa de
son enviadas por LOD o carta
contractual
0.50% 0.5% 100% observaciones
2.- 50% Si la empresa gestiona atravez
SNGM
de un plan
1.- 100% Si las observaciones son

Plan / Programa de
cerradas dentro de los plazos
0.25% 0.3% 100% observaciones
establecidos por el servicio.
SNGM
1.00% 1.0% 3
jo
1.- 100% Si existen procedimiento que

asegure revisión y actualización de los
Procedimiento
documentos de acuerdo a SIGO-P-005.
Control de
1.00% 1.0% 100% Documentos /
2.- 50% Si existen procedimiento pero
no asegura la disponibilidad, revisión y
Registros
actualización de los documentos.
1.- 100% Si estos se encuentran en

los sitios de operación o instalación de
Biblioteca faena para consulta de trabajadores
1.00% 1.0% 100% documental en 2.- 50% Si los documentos y datos
faena relevantes en seguridad están
100% disponibles
1.- 100% Si estos se encuentran en el

Biblioteca
área de trabajo
1.00% 1.0% 100% documental en
2.- 50% Si cuenta con procedimientos.
faena
3- 0% sin evidencia del punto
1.- 100% Si estos tienen al menos 1

año de su ultima revisión
1.00% 1.0% 100% SIGO-F-006 2.- 50% Si existen inventarios de
riesgos con mas de 1 año
4.00% 4.0% 4
1.- 100% Si estos documentos

cuentan con la totalidad de las medidas
Procedimientos de control
0.50% 0.5% 100% Operativos 2.- 50% si los documentos asignan
responsables.
1.- 100% Si la empresa realiza

auditorias internas dadno cumplimiento
Programa de
a un 100% a programa
0.50% 0.5% 100% 100% Auditorías ECF /
2.- 50% Si posee un programa de
EST
auditorias a los ECF y EST
1.- 100% Si los Hallazgos nivel 1 (si

aplica) y están resueltos en los plazos
Informes de definidos
1.00% 1.0% 100% Auditorías Internas 2.- 50% Si las auditorias posee una
gestión de hallazgos
2.00% 2.0% 3
RESSO)
1.- 100% Si comunica los resultados a
través de LOD al Administrador de
Codelco y Carta Tipo al Ejecutivo de
Negocio de la GSSO.
LOD 2.- 60% Si la
2.00% 2.0% 100% Carta Contractual comunicación al Adm ctto es vía LOD.
3.- 30% Si la empresa comunica la
fiscalización Carta Tipo al Ejecutivo de
Negocio de la GSSO.
100%
1.- 100% Si cuenta con programa de

cumplimiento de las acciones dentro de
los plazos establecidos por las
LOD
autoridades enviadas por LOD
2.00% 2.0% 100% Plan de cierre de
2.- 60% Si cumple con las medidas
Brechas
emanadas de las autoridades
3.- 30% Si existe un programa interno
4.00% 4.0% 2
1.- 100% Si la empresa solicita su

categorización por LOD y obtiene
respuesta.
LOD Solicitud y 2.- 60% Si solicita categorización por
1.00% 1.0% 100% 100% respuesta LOD sin respuesta
3.- 30% Si la empresa cuenta con
categorización
1.00% 1.0% 1
RESSO)
1.- 100% Si cuenta con capacitación de

metodo de acuerdo a SIGO-P-003
Certificados de
2.00% 2.0% 100% Capacitación
2.- 50% Si solo se cuenta con un 80%
de la línea de mando capacitado.
1.- 100% Si la gestión de solicitud ha

sido a través del LOD y cuenta con
100% LOD Solicitud y procedimiento vigente
1.00% 1.0% 100% respuesta 2.- 50% Si la empresa cuenta con
procedimiento
1.- 100% Si sle evidencia entrega y

difusión de los lineamientos del
Entrega de procedimiento gestión de incidentes a
3.00% 3.0% 100% Procedimiento toda la línea de mando.
SGR-R-006.DCH 2.- 50% Si la supervisión conoce
lineamientos.
6.00% 6.0% 3
SUBCONTRATISTAS (TITULO IX y X RESSO)
1.- 100% Si cuentan con un Plan de

Plan / Programa de Identificación, difusión y control para
Obligaciones y que los trabajadores cumplan con las
1.00% 1.0% 100% Prohibiciones obligaciones indicadas en el titulo IX
RIOHS 2.- 50% Si cuenta con la difusión
1.- 100% Si los reglamentos internos se

Plan / Programa de encuentra actualizado y con las
100% Obligaciones y obligaciones del titulo IX.
1.00% 1.0% 100% Prohibiciones 2.- 50% Si cuenta con reglamento
RIOHS interno pero sin la totalidad de las
obligaciones
1.- 100% Si evidencia difusión a sus

trabajadores
1.00% 1.0% 100% SGR-R-006.DCH 2.- 50% Si pero no a todos los
trabajadores
3.00% 3.0% 3
LOD
con entrega de
matriz de riesgos 1.- 100% Si evidencia los métodos
puros y medidas de seguros para realizar las tareas criticas
5.00% 5.0% 100% 100% control a través de LOD
(Procedimientos de 2.- 50% Si la empresa no informa a
Trabajo- través de LOD
Instructivos- 3.- 0% sin evidencia del punto
Licencias-etc)
5.00% 5.0% 1
1.- 100% Si existe registro y

actualizado con responsables vigentes
Registro Reunión
del contrato.
2.50% 2.5% 100% de Inicio
2.- 50% Si existe registro inicio sin
Actualizado
firmas actualizadas.
1.- 100% Si existe registro actualizado

100% con responsables vigentes del contrato,
sin observaciones y el experto en
prevención cumple con las bases y con
aprobación por ENSSO GSSO.
Registro Reunión
2.- 60% Si existe registro con
2.50% 2.5% 100% de Arranque
observaciones y el experto en
Actualizado
prevención cumple con las bases.
3.- 30% Si existe reunión de arranque
no actualizado y el experto no cuenta
con las bases
5.00% 5.0% 2
1.- 100% Si cumple con la totalidad de

los puntos.
2.- 60% Si existe programa pero sin
evidencia de control y se cuemplen los
1.00% 1.0% 100% Programa CPHS.
otros puntos.
3..- 30% Si solo cuenta con las actas de
reunión.
1.- 100% Si cumple con la totalidad del
Registro de punto.
1.00% 1.0% 100% capacitación/ 2.- 50% Si cumple parcialmente el
inspección de EPP punto
punto.
Informes de
0.50% 0.5% 100% Inspecciones
2.- 50% Si cumple parcialmente el
punto
punto.
Registro de
1.00% 1.0% 100% 100% participación
punto
punto.
Informe de
0.50% 0.5% 100% 2.- 50% Si cumple parcialmente el
investigación punto
punto.
Informes de
0.50% 0.5% 100% Inspecciones
punto
100%

punto.
Programa de
0.50% 0.5% 100% Trabajo OAL
punto
punto.
Registros de
0.50% 0.5% 100% Capacitación
punto
5.50% 5.5% 8
1.- 100% Si se cumple con la totalidad

Informes de del punto
5.00% 5.0% 100% 100% actividades 2.- 50% Si se cuenta con los informes
mensuales pero con entrega fuera de plazo
5.00% 5.0% 1
ULO XV y XVI)
1.- 100% Si la empresa cuenta con
Plan / Programa de plan
5.00% 5.0% 100% 100% faltas menores y 2.- 50% Si pero no existe un plan
graves formal
5.00% 5.0% 1
REVISION TERRENO
Pond. Resul. % Cumpl. Observa
3.00% 3.0% 100%

2.00% 2.0% 100%
4.00% 4.0% 100%
2.00% 2.0% 100%
100%
2.50% 2.5% 100%
1.25% 1.3% 100%
1.25% 1.3% 100%
2.50% 2.5% 100%
18.5% 18.5% 8
7.25% 7.3% 100%
100%
5.75% 5.8% 100%
13.00% 13.0% 2
2.00% 2.0% 100%
3.25% 3.3% 100%
4.00% 4.0% 100% 100%
4.25% 4.3% 100%
2.00% 2.0% 100%

15.50% 15.5% 5
2.25% 2.3% 100%
2.25% 2.3% 100% 100%
2.50% 2.5% 100%

7.00% 7.0% 3
5.00% 5.0% 100%
100%
5.00% 5.0% 100%
10.00% 10.0% 2
4.00% 4.0% 100%
100%
4.00% 4.0% 100%
8.00% 8.0% 2
3.00% 3.0% 100%
4.50% 4.5% 100%
100%
2.00% 2.0% 100%
6.50% 6.5% 100%
16.00% 16.0% 4
5.00% 5.0% 100%

100%
7.00% 7.0% 100%
12.00% 12.0% 2
Hallazgos Criter
itos criticos de Hallazgo que evidencia el incumpl

no críticos, de estándar
Desviaciones a n
5% Terreno condiciones sin
incidentes con c
Desviaciones de
5% Conductas
Hallazgos Conductual.
Nivel 2
Cumplimiento ba
2% Liderazgo liderazgo Activid
falta de evidenci
Hallazgos
Nivel 2
Acción correctiva
2% Aprendizaje
no implementad
2%
2%
ORIA RESSO
% por
Resultado
Item
18.5% 100%
13.0% 100%
15.5% 100%
7.0% 100%
10.0% 100%
8.0% 100%
16.0% 100%
12.0% 100%
100%
NO
Observaciones
Observaciones
Observaciones
Observaciones
Observaciones
Observaciones
Observaciones
Observaciones
Observaciones
Criterio
allazgo que evidencia el incumplimiento de uno o más requisitos

no críticos, de estándares, o procedimientos
Desviaciones a normas, procedimientos,

condiciones sin el potencial de producir 0.5%
incidentes con consecuencia fatal.
Desviaciones del Estándar de Seguridad

0.5%
Conductual.
Cumplimiento bajo el 90% del plan de

liderazgo Actividades no realizadas o 0.5%
falta de evidencia.
Acción correctiva de accidente CTP/STP
0.5%
no implementada en plazo en el contrato
AUDITORIA ADM
ITEM Actividades
Entregar las orientaciones y el direccionamiento a las empresas contratistas y

subcontratistas, de acuerdo a la politica corporativa en Materia de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
Asegurar que las empresas contratistas tengan en su poder las Normas,

Procedimientos y disposiciones de Codelco que se apliquen a los contratos en
materia dePrevención de Riesgos
Recibir el Programa de Trabajo de la Empresa Contratista

1
Verificar el estado de avance del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo
y los Indicadores de Siniestralidad
Asegurar que se analicen las causas que originaron accidentes o

enfermedades, y hacer seguimiento de las medidas preventivas, correctivas o
de control.
Asegurar el control y evaluaciones en los resultados del Programa de

Seguridad y Salud en el trabajo y exigir la adopcion de las medidas necesarias
para corregir las debilidades o no conformidades encontradas,
oportunamente.
REVIS
2
Recibir de la empresa contratista los Programas y Controles de Riesgos de
Terreno, para las actividades críticas que se ejecutarán.
Instruir a las empresas contratistas y subcontratistas sobre la exigencia de los
3
trabajos críticos desarrollados, de acuerdo a la identificación de peligro y
evaluación de riesgos y que a su vez sean adecuadamente planificados e
inspeccionados.
Dejar constancia en el Libro de Obra o Carta Contractual las indicaciones y

correciones de practicas inseguras, estándares no adecuados, trabajos mal
ejecutados o desviaciones detectadas en visitas u observaciones. Solicitar
4
al menos:
1.- Procedimientos específicos de las tareas.
2.- Controles específicos para situaciones especiales.
3.- Acreditación de competencias específicas de cargos críticos.
4.- Supervisión en Terreno.
Coordinar que se audite y se avalúe el cumplimiento del Resso a sus contratos,

5 tomando conocimiento de las auditorias divisonales o de la Vicepresindencia
de Proyectos de este Reglamento
AUDITORIA ADMINISTRADOR D
REUNIONES
Nivel de
Actividades Ponderación cumplimiento
y el direccionamiento a las empresas contratistas y

o a la politica corporativa en Materia de Seguridad y 17% 0.00 %
sas contratistas tengan en su poder las Normas,

ones de Codelco que se apliquen a los contratos en 17% 0.00 %
Riesgos
bajo de la Empresa Contratista 17% 0.00 %
ce del Programa de Seguridad y Salud en el Trabajo 17% 0.00 %

ralidad
cen las causas que originaron accidentes o

guimiento de las medidas preventivas, correctivas o 17% 0.00 %
valuaciones en los resultados del Programa de

abajo y exigir la adopcion de las medidas necesarias 17% 0.00 %
bilidades o no conformidades encontradas,
REVISION DE PROGRAMA Y CONTROL

ntratista los Programas y Controles de Riesgos de 50.00 % 0.00 %
es críticas que se ejecutarán.
ntratistas y subcontratistas sobre la exigencia de los
ados, de acuerdo a la identificación de peligro y 50.00 % 0.00 %
que a su vez sean adecuadamente planificados e
VISITA A TERREN
o de Obra o Carta Contractual las indicaciones y
seguras, estándares no adecuados, trabajos mal
detectadas en visitas u observaciones. Solicitar
100.00 % 0.00 %
cos de las tareas.
para situaciones especiales.
etencias específicas de cargos críticos.
AUDITORIA
se avalúe el cumplimiento del Resso a sus contratos,

e las auditorias divisonales o de la Vicepresindencia 100.00 % 0.00 %
mento
Nota Final 0%
Nombre AACC
Nombre Contrato o Subcontrato
CATEGORÍA
#NAME?
TRADOR DE CONTRATO CODELCO
REUNIONES
Evaluación
GRAMA Y CONTROLES DE TAREAS CRITICAS

VISITA A TERRENO
AUDITORIA
%
OR DE CONTRATO CODELCO
NIONES
Evidencia
SGR-R-006 respaldo reunión y minuta de reunión, participa el ADC Codelco, ADC EECC y APR EEC
Debe dar los direccionamientos (por ejemplo en la reflexión tocar temas de política) debe queda
Enviado por LOD.
Respaldo de entrega formal de documentación a la empresa contratista, modificaciones, actualiz

(nuevos estándares, relanzamiento tarjeta verde, etc.)
Enviado por LOD
Programa de actividades donde se indiquen los riesgos, controles (respaldo entrega en reunión)
SGR, PPT con indicadores
Cuando corresponda
Seguimiento al plan de accion (cierre de brechas ) detectadas en SGR-RESSO
ONTROLES DE TAREAS CRITICAS

Programa de actividades donde se indiquen los riesgos, controles (respaldo entrega en reunión)
Enviado por LOD.
El ADC debe instruir a la empresa contratista sobre IPER, tarjeta verde, etc
A TERRENO
Respaldo de inspección en terreno, no necesariamente todas las actividades todos los meses pue
además se suma tarjeta verde, reconocimiento y seguimiento a inspecciones anteriores (cierre de
Se puede evidenciar con PPT de las actividades realizadas
ITORIA
Gestionar auditoria RESSO

0%
5%
10%
15%
20%
25%
30%
35%
40%
45%
50%
55%
60%
65%
70%
75%
80%
85%
90%
95%
100%
N/A
REQUISITOS DE ADMINISTRADOR
El no cumplir con dos de estos requisitos se convierte en un hallazgo nivel 1 y se
REQUISITO
Realizar un trabajo bien hecho, en todo ámbito, adoptando todos los controles necesarios y las
1 medidas de control (identificación de peligro y evaluación de riesgos IPER), y las propias definidas
por la experiencia del contratista.
2 Implementar y controlar el Resso definido por la corporación.
Adoptar las acciones de manera oportuna ante el levantamiento de hallazgos o desviaciones propias
3 del Resso.
4 Facilitar y mantener un control permanente de los requisitos documentales que sustenten el Resso.
5 Entregar el Programa de Trabajo al Administrador del Contrato de Codelco.
Entregar al Dueño del Área y/o al Administrador de contratos Codelco los programas y controles de
6 riesgo en terreno, para las actividades realizadas por las empresa contratista, en particular:
7 Procedimientos específicos de las tareas.
8 Controles específicos para situaciones especiales.
9 Acreditación de competencias específicas de cargos críticos.
10 Supervisión de terreno.
Recibir el área de trabajo y comunicar (a través del Administrador de contratos de Codelco) al Dueño
del Área de Codelco, cualquier cambio o desviación relevante en los riesgos evaluados respecto de la
11 situación del área al momento de la entrega, suspendiendo los trabajos en la medida que esta
desviación relevante de los riesgos ponga en peligro la seguridad y salud de los trabajadores. La
suspensión deberá mantenerse hasta que el Dueño del Área de Codelco ordene lo contrario.
Mantener el área de trabajo recibida limpia, que resguarde la seguridad, la salud y el medio
12 ambiente de todos los trabajadores bajo su responsabilidad.
Comunicar de forma inmediata al Administrador de Contrato de Codelco, la ocurrencia de un

13 accidente del trabajo y/o de enfermedades profesionales diagnosticadas o resueltas.
Participar en la investigación de accidentes y enfermedades profesionales ocurridos con ocasión de

14 su contrato.
Evaluar e informar mensualmente del avance del RESSO conforme a los registros aplicados en los
15 Centros de Trabajo en donde ejecute sus actividades, dejando registro escrito de ello.
Entregar mensualmente las actas de reuniones de los Comités Paritarios de Higiene y Seguridad o de
16 Faena.
17 Facilitar la asistencia de sus trabajadores a las actividades definidas por el Comité Paritario de Faena.
Participar activamente de las actividades de seguridad definidas por los centros de Trabajo de
18 Codelco.
Conformar un Departamento de Seguridad y Salud en el Trabajo cuando el contrato ocupe cien o

más trabajadores, el cual será dirigido por un experto en la materia, el que deberá cumplir con los
19 requisitos establecidos en la legislación nacional vigente (DS N°40), lo cual es independiente de lo
solicitado en las bases de licitación.
20 Entregar mensualmente, la información estadística de accidentabilidad (E 200).

Las actividades de coordinación de este Administrador están dadas por las reuniones y visitas del
21 administrador Codelco.
Las empresas contratistas y subcontratistas, a través de su administrador de contratos estarán

22 obligadas a adoptar y poner en práctica las medidas de prevención que les indique el Departamento
de Prevención de Riesgos de Faena en el ejercicio de sus atribuciones.
Nota Final
Nombre AACC
Nombre de Contrato o Subcontrato
Numero de contrato
Categoria
DMINISTRADOR DE CONTRATO EE.CC
en un hallazgo nivel 1 y se decuenta del porcentaje de implementación de la empresa
Nivel de
Ponderación Evaluación Respaldos
cumplimiento
Análisis trimestral RESSO

4.6% 0.0%
Algo que sea obligación y no cumple
Se evalúa después de documentación y terreno
SE DEBE CUMPLIR CON TODO
Autoevaluación
4.6% 0.0% Evaluación Mensual
LOD
4.6% 0.0% Cierre de brechas de las autoevaluación
4.6% 0.0%
Entrega de procedimiento análisis trimestral, etc.
Mantener Documentos actualizados
4.6% 0.0% Programa de trabajo con tareas criticas. LOD
4.6% 0.0% Programa de trabajo con tareas criticas. LOD
4.6% 0.0%
Programa de trabajo con tareas críticas se debe
incorporar los procedimientos. LOD
4.6% 0.0%
Controles específicos para tareas críticas, algo que
no está dentro de lo normal. LOD
4.6% 0.0%
Rigger, soldadores, eléctricos, trabajo altura, etc.
LOD
4.6% 0.0%
Los que están establecidos en programa de
liderazgo. LOD
4.6% 0.0%
Entrega del área mediante LOD
ESTE PUNTO CUANDO APLIQUE. LOD
Verificacion en terreno
4.6% 0.0% PPT
Programa de orden y aseo
4.6% 0.0% CUANDO CORRESPONDA. LOD
4.6% 0.0%
CUANDO CORRESPONDA. RESPALDO EN INFORME
DE INVESTIGACION. LOD
4.6% 0.0%
Respaldo de envío por LOD autoevaluación
4.6% 0.0% Entregar mensualmente por LOD
Con programa donde participación y consulta

4.6% 0.0%
Cumplimiento de actas. REGISTRO ASISTENCIA A
REUNIONES DE CPHS FAENA
4.6% 0.0% REUNION MENSUAL DE CHILEX
4.6% 0.0% Verificación en bases técnicas. Resolucion SNS
4.6% 0.0% ENVIAR E-200. LOD

4.6% 0.0%
Que se encuentren coordinadas las actividades. PPT
TERRENO
4.6% 0.0%
ANALISIS TRIMESTRAL, RESSO, ECF. CUMPLIMIENTO
DOCUMENTAL Y TERRENO (TODO)
100%
0%
C
entación de la empresa
Hallazgos

Copia de Auditoria RESSO 2019 - FINAL

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