Análisis del sistema de administración del

riesgo y lavado de activos

y financiación del terrorismo
SARLAFT

INFORMACIÓN DEL
PROGRAMA
 INFORMACIÓN DEL PROGRAMA

contenidos Pag.
INTRODUCCIÓN 2

Información general 3
Justificación 3
Propósito del programa 3
Competencia 4
Resultados de aprendizaje 4
Criterios de evaluación 4
Estrategia metodológica 4
Esquema de la estructura del programa (ruta de navegación) 5
Normas básicas de comportamiento y convivencia en el ciberespacio 9
BIBLIOGRAFÍA 10
CREATIVE COMMONS 11
CRÉDITOS DEL PROGRAMA 12

FAVA - Formación en Ambientes Virtuales de Aprendizaje SENA - Servicio Nacional de Aprendizaje 1

 INTRODUCCIÓN
El objeto virtual de aprendizaje “Información del programa”
tiene como objetivo dar a conocer al aprendiz, los aspectos
fundamentales del programa de formación a realizar. Se describe
la competencia a alcanzar, los resultados de aprendizaje y los
criterios bajo los cuáles se evaluarán las evidencias presentadas;
así mismo, se puntualiza en la estrategia metodológica que
enmarca la filosofía SENA en el manejo de ambientes virtuales
de aprendizaje. Finalmente, se expone la “Ruta de navegación”
que le indica el paso a paso al aprendiz, para lograr las metas
proyectadas y culminar con éxito el programa de formación,
teniendo como base las normas básicas y de convivencia en el
ciberespacio.

FAVA - Formación en Ambientes Virtuales de Aprendizaje SENA - Servicio Nacional de Aprendizaje 2

 Información del programa
Información general:
CÓDIGO:
13330034
DENOMINACIÓN DEL PROGRAMA:
Analisis del sistema de administracion
del riesgo y lavado de activos y
financiacion del terrorismo – SARLAFT.
DURACIÓN:
40 HORAS.
NIVEL DE FORMACIÓN:
Complementaria virtual
POBLACIÓN OBJETIVO:
Técnicos, tecnólogos y profesionales
de los sectores administrativos y
financieros o sectores comerciales,
económicos o de servicios y público,
en general quien desee adquirir
conocimientos en la administración del
riesgo.
FAVA - Formación en Ambientes Virtuales de Aprendizaje
de su presentación, el manejo de las
opresiones financieras de los clientes,
y la conformación y función de algunas
reguladoras.
Justificación
La problemática de la prevención del Propósito del programa
lavado de activos y financiación del
terrorismo considerada en la década de • Interpreta y aplica normas y políticas
los 90, como un asunto que los diferentes del sector financiero.
estados han venido reglamentando y
controlando, dejando en parte a las • Identifica la importancia y las
entidades del sector real y de servicios funciones de las entidades que
financieros la responsabilidad de ejercer controlan el lavado de activos y
el control para evitar que los dineros de financiación de terrorismo.
procedencia ilícita circulen libremente
por las economías nacionales e • Diferencia la conceptualización,
internacionales. estructura y funcionamiento de una
entidad financiera y los entes de
En este sentido en el programa de control.
formación se analizarán aspectos y
metodologías establecidas para el
control del lavado de activos tales
como: la normatividad, las estrategias
de control de vinculación de clientes
y su idealización, la organización
jerárquica para realizar el control, la
clase de informes y la oportunidad
SENA - Servicio Nacional de Aprendizaje 3

Competencia
Código:: 210301002
Aplicar tecnologías de la información
teniendo en cuenta las necesidades de
la unidad administrativa.
• Interpretar las normas legales
e institucionales, los elementos y
características que componen el lavado
de activos y financiación del terrorismo,
acorde a las políticas de la organización.
• Elaborar informes que un ente
económico debe presentar a las
diferentes entidades de control y
vigilancia.
• Analizar la importancia de las normas
FAVA - Formación en Ambientes Virtuales de Aprendizaje
legales vigentes en lo referente a lavado
de activos y financiación del terrorismo,
acorde a normas vigentes.
• Aplica las normas legales e
institucionales vigentes que regulan
el manejo de la cartera acorde a las
políticas de la organización.
• Aplica los conceptos básicos para la
presentación de informes relacionados
con el estado de la cartera, acorde a las
políticas de la organización.
• Prepara y desarrolla los planes de
administración y recuperación de
cartera establecidos por la organización.
SENA - Servicio Nacional de Aprendizaje
• Estrategia metodológica
Centrada en la construcción de
autonomía para garantizar la calidad de
la formación en el marco de la formación
por competencias, el aprendizaje por
proyectos y el uso de técnicas didácticas
activas que estimulan el pensamiento
para la resolución de problemas
simulados y reales; soportadas en
el utilización de las tecnologías de
la información y la comunicación,
integradas, en ambientes virtuales de
aprendizaje, que en todo caso recrean
el contexto productivo y vinculan al
aprendiz con la realidad cotidiana y
el desarrollo de las competencias.
Igualmente, debe estimular de manera
permanente la autocrítica y la reflexión
del aprendiz sobre el que hacer y los
resultados de aprendizaje que logra
a través de la vinculación activa de las
cuatro fuentes de información para la
construcción de conocimiento:
• El instructor -Tutor
• El entorno
• Las TIC
• El trabajo colaborativo
4

Esquema De La Estructura Del Programa
(Ruta De Navegación)
¿Qué hay por hacer?
• Actualice sus datos en Sofia Plus.
• Responda el cuestionario de sondeos
previos.
• Participe en el foro social.
• Revise la información dispuesta
en los enlaces “Información del
programa” y cronograma.
FAVA - Formación en Ambientes Virtuales de Aprendizaje
¿Cómo lo hago?
Ingrese por la pestaña “Actividades
iniciales”, en donde encontrará la
“Actualización de datos del aprendiz”,
lea el documento y siga las instrucciones.
Luego, acceda a “Sondeo de saberes
previos”. Posteriormente, ingrese al foro
social y haga la respectiva presentación
personal. Además, ingrese por el enlace
“Información del programa”, en donde
encontrará el “Diseño curricular” y la
“Descripción del programa”, en versión
interactiva y descargable.
¿Qué ruta sigo?
• Haga clic en la pestaña “Actividades
iniciales”, luego encontrará:
SENA - Servicio Nacional de Aprendizaje
»» Cuestionario de sondeos previos.
»» Actualización de datos del aprendiz.
• Acceda al enlace “Foros de
discusión”, del menú del programa,
luego encontrará “Foro social”.
• Ingrese al enlace “Información del
programa”, en donde encontrará el
“Diseño curricular” y “Descripción
del programa” de formación.
¿Qué hay por hacer?
De acuerdo con la actividad de
aprendizaje 1, “Interpretación,
caracterización y descripción de
herramientas para combatir el lavado
de activos. SARLAFT” efectúe los
siguientes pasos:
• Lea atentamente la “Guía de
aprendizaje 1”.
• 2. Responda la “Actividad de
contextualización 1”, siguiendo
5
 las indicaciones que en el mismo
aparece.
• Realice lectura cuidadosa del Material
de formación 1, en versión interactiva
y descargable, seguidamente realice
las siguientes tareas:
»» Solucione la actividad de
desempeño, foro temático
“Actividad 1 – Evidencia 1”.
»» Desarrolle la actividad de
conocimiento: Actividad
interactiva “Actividad 1 –
Evidencia 2”, sobre los temas
visto en el material de formación
1, el cual consiste en responder
si las oraciones son falsas o
verdaderas, relacionadas con la
temática sobre la descripción de
los elementos fundamentales en
la implementación del SARLAFT.
»» Desarrolle la actividad de
producto: Taller “Actividad 1 –
Evidencia 3”, sobre los temas
visto en el material de formación
1, el cual consiste en elaborar
un mapa conceptual sobre los
temas tratados, presentando sus
conclusiones sobre los conceptos
de lavado de activos, financiación
del terrorismo y las implicaciones
que estas actividades ilícitas han
traído al sistema económico y
FAVA - Formación en Ambientes Virtuales de Aprendizaje
social de nuestro país.
»» Conteste la actividad de producto:
Cuestionario “Actividad 1 –
Evidencia 4”, respondiendo el
cuestionario de preguntas sobre
las normas legales vigentes que
regulan el lavado de activos y
financiación del terrorismo.
»» Para asegurar un excelente
desempeño en la prueba, se
solicita, antes de su presentación,
haber dado lectura al material
de formación 1, que es igual al
material de estudio.
¿Cómo lo hago? 2”; y siga las instrucciones que allí
Del menú principal haga clic en la opción
“Actividad 1”, encontrará: la “Guía de
aprendizaje 1”, luego seleccione en
“Actividad de contextualización 1”, de
igual manera el “Material de formación
1”, en versión interactiva y descargable
para que lo revise e interiorice su
contenido. Posteriormente, hallará las
tareas a desarrollar en la “Actividad 1”.
¿Qué ruta sigo? las instrucciones, luego comenzar y
Ingrese a través del enlace “Actividad
1”, el cual se encuentra en el menú
principal:
SENA - Servicio Nacional de Aprendizaje
• De clic en “Guía de aprendizaje 1”,
lea el contenido del documento.
• De clic en “Actividad de
contextualización 1”, lea las
instrucciones, luego comenzar y
cuando finalice, enviar.
• De clic en “Material de formación 1”,
lea el contenido del documento.
• De clic en el enlace foro temático
“Actividad 1 – Evidencia 1” y siga las
instrucciones que allí aparecen.
• De clic en “Guía de aprendizaje
1”, Lea las instrucciones para el
desarrollo de la actividad interactiva.
De clic en “Actividad 1 – Evidencia
aparecen.
• De clic en “Guía de aprendizaje 1”, Lea
las instrucciones para el desarrollo
del taller. De clic en “Actividad 1 –
Evidencia 3”; lea las instrucciones,
luego comenzar y cuando finalice,
enviar.
• De clic en “Guía de aprendizaje
1”, Lea las instrucciones para la
solución del cuestionario. De clic
en “Actividad 1 – Evidencia 4”; lea
cuando finalice, enviar.
6

¿Qué hay por hacer?
De acuerdo con la actividad de
aprendizaje “Conocimiento del cliente
como fuente principal de la actividad
financiera - SARLAFT” realice los
siguientes pasos:
• Lea atentamente la “Guía de
aprendizaje 2”.
• Responda el “Actividad de
contextualización 2”, siguiendo
las indicaciones que en el mismo
aparece.
• Realice la lectura cuidadosa del
Material de formación 2, en
versión interactiva y descargable,
seguidamente realice las siguientes
tareas:
»» Desarrolle foro temático:
“Actividad 2 – Evidencia 1”,
debe guiarse desde la siguiente
pregunta: ¿Qué importancia tiene
la organización que establece la
Superintendencia Financiera a las
FAVA - Formación en Ambientes Virtuales de Aprendizaje
entidades sometidas al control y
vigilancia para controlar el lavado de
activos, así como el complemento
que representa el código de ética
en este ordenamiento de carácter
legal?
»» Desarrolle la prueba de conocimiento
“Actividad 2 – Evidencia 2”, Lea las
instrucciones para la solución de la
prueba, luego comenzar y cuando
finalice, enviar.
»» Desarrolle el taller “Actividad 2 –
Evidencia 3”, Lea las instrucciones
para la solución del taller, luego
comenzar y cuando finalice, enviar.
¿Cómo lo hago?
Del menú principal haga clic en la opción
“Actividad 2”, encontrará: la “Guía de
aprendizaje 2”, luego seleccione el
“Actividad de contextualización 2”, de
igual manera el “Material de formación
2”, en versión interactiva y descargable
para que lo examine e interiorice su
contenido. A continuación, hallará las
tareas a desarrollar en la “Actividad 2”.
¿Qué ruta sigo?
Ingrese a través del enlace “Actividad 2”
el cual se encuentra en el menú principal:
SENA - Servicio Nacional de Aprendizaje
• De clic en “Guía de aprendizaje 2”,
lea el contenido del documento.
• De clic en “Actividad de
contextualización 2”, lea las
instrucciones, luego comenzar y
cuando finalice, enviar.
• De clic en “Material de formación 2”,
lea el contenido del documento.
• De clic en el foro temático:
“Actividad 2 – Evidencia 1”, siga las
instrucciones que en esta aparece,
luego “Adjuntar archivo” escriba
en “Comentarios” y cuando finalice
seleccione “Enviar”, para enviar el
informe al instructor
• De clic en “Guía de aprendizaje 2”,
Lea las instrucciones de la prueba de
conocimiento. De clic en “Actividad 2
– Evidencia 2”; lea las instrucciones,
luego comenzar y cuando finalice,
enviar.
• De clic en “Guía de aprendizaje 2”,
Lea las instrucciones del taller. De
clic en “Actividad 2 – Evidencia 3”;
lea las instrucciones, luego comenzar
y cuando finalice, enviar.
7
 pregunta: ¿Cuál ha sido la 3”, el cual se encuentra en el menú
evolución del tratamiento del principal:
lavado de activos por parte de las
autoridades colombianas y en qué • De clic en “Guía de aprendizaje 3”,
nivel ha participado el sistema lea el contenido del documento.
financiero colombiano?. • De clic en “Actividad de
»»Resuelva el taller “Actividad 3 – contextualización 3”, lea las
Evidencia 2”, Lea las instrucciones instrucciones, luego comenzar y
¿Qué hay por hacer? cuando finalice enviar.
para la solución del taller, luego
comenzar y cuando finalice, enviar. • De clic en “Material de formación 3”,
De acuerdo con a la actividad de lea el contenido del documento.
»»Construya el ensayo “Actividad 3 –
aprendizaje “Identificación de los • De clic en foro temático “Actividad 3
Evidencia 3”, siga las instrucciones
órganos de control establecidos para – Evidencia 1”, siga las instrucciones
que en esta aparece. luego
contrarrestar los delitos de lavado de que en esta aparece, luego “Adjuntar
“Adjuntar archivo” escriba en
activos y financiación del terrorismo, lo archivo” escriba en “Comentarios” y
“Comentarios” y cuando finalice
mismo que las normas y políticas para cuando finalice seleccione “Enviar”,
seleccione “Enviar”, para enviar el
proteger la información del usuario del para enviar el informe al instructor.
informe al instructor.
sistema financiero”. • De clic en “Guía de aprendizaje 3”. Lea
¿Cómo lo hago? las instrucciones del taller. Desarrolle
• Lea atentamente la “Guía de el taller. De clic en “Actividad 3
aprendizaje 3”. – Evidencia 2”; luego “Adjuntar
Del menú principal haga clic en la opción
• Responda la “Actividad de archivo” escriba en “Comentarios” y
“Actividad 3”, encontrará: la “Guía de
contextualización 3”, siguiendo cuando finalice seleccione “Enviar”,
aprendizaje 1”, luego seleccione el
las indicaciones que en el mismo para enviar el informe al instructor.
“Cuestionario de contextualización 3”,
aparece. • De clic en “Guía de aprendizaje 3”,
de igual manera el “Material de formación
• Realice lectura cuidadosa del Material Lea las instrucciones de la elaboración
3”, en versión interactiva y descargable
de formación 3, en versión interactiva del ensayo. De clic en “Actividad 3 –
para que lo revise e interiorice su
y descargable, seguidamente realice Evidencia 3”; lea las instrucciones,
contenido. Posteriormente, hallará las
las siguientes tareas: luego comenzar y cuando finalice,
tareas a desarrollar en la “Actividad 3”.
enviar.
»»Desarrolle el Foro temático
¿Qué ruta sigo?
“Actividad 3 – Evidencia 1”,
debe guiarse desde la siguiente
Ingrese a través del enlace “Actividad

FAVA - Formación en Ambientes Virtuales de Aprendizaje SENA - Servicio Nacional de Aprendizaje 8


Normas básicas de
comportamiento y
convivencia en el ciberespacio
a. Lea todos los correos que le envíe el
instructor, esto incluye los archivos
adjuntos.
b. Recuerde que las personas que
leen los mensajes tienen puntos
de vista divergentes y por lo tanto
pueden tener una ideología distinta,
como también formas diferentes de
comunicación.
c. Utilice buenos modales, lenguaje
adecuado con la correspondiente
revisión de ortografía.
d. Escriba en minúscula, recuerde que
el uso sostenido de mayúsculas, es
sinónimo de grito.
e. Muéstrese amigable cuando esté
trabajando en el espacio virtual.
f. Es importante respetar el ancho
de banda de internet de los demás
compañeros y su tiempo, enviando
mensajes cortos y/o archivos livianos.
FAVA - Formación en Ambientes Virtuales de Aprendizaje
g. Comparta sus conocimientos a los
demás compañeros, así ellos se
motivarán a participar en cada una de
las actividades.
h. Recuerde respetar la privacidad de
los compañeros e instructor.
i. Al participar en los foros, mantenga
un ambiente sano y constructivo.
j. Disculpe a otros de los errores que
puedan cometer, así perdonarán
las equivocaciones en las cuales
se puedan incurrir en un futuro.
k. Respete el trabajo intelectual de las
demás personas, haga uso de las
normas APA. Cada vez que haga
uso de fuentes de información para
consulta, tómelas para aplicarlas a
las actividades o exponerlas.
l. Realice las actividades propuestas
en cada una de las actividades de
aprendizaje, sea honesto, no deje
que otros hagan la labor que le
corresponde.
m. Evite enviar mensajes en cadena,
debido a que satura las bandejas
de entrada del correo, además de
robar tiempo a los compañeros y al
instructor.
n. Recuerde que los mensajes de
texto están compuestos por cuatro
partes: Saludo, cuerpo del mensaje,
despedida y nombre de la persona
que envía el mensaje.
SENA - Servicio Nacional de Aprendizaje 9
 Cárdenas, J. Figueroa, J. Muñoz, Edgar. y Garza, Dora. (2016). Prácti-
$$ $$$ cas morales y normas de netiqueta en las interacciones virtuales de
los estudiantes de educación secundaria. Consultado el 17 de Abril
de 2016, en https://www.researchgate.net/publication/292129789_
Practicas_morales_y_normas_de_netiqueta_en_las_interacciones_
virtuales_en_los_estudiantes_de_educacion_secundaria

Junco, N. Bernal, J. Chaves, S. (2015). La netiqueta como recurso

para favorecer el desarrollo del respeto y tolerancia en los procesos
comunicativos de los jóvenes en Facebook. Repositorio Pontificia
Universidad Javeriana. Consultado el 19 de Abril de 2016, en http://
repository.javeriana.edu.co/bitstream/10554/16830/1/JuncoAguile-
raNathalyYadira2015.pdf
 PROGRAMA Análisis del sistema de administración del riesgo y lavado
de activos y financiación del terrorismo – SARLAFT.
NOMBRE DEL OBJETO Información del programa
EXPERTO TEMÁTICO Victor Manuel Vergara Cardona
DISEÑADORES GRÁFICOS Nelson Alberto Niño Ospina
William Francisco Castiblanco Sierra
PROGRAMADORA Zulma Milena Patiño Cárdenas
GUIONISTA Y PRODUCTOR DE MEDIOS AUDIOVISUALES Edwin Iznardo Camargo Mojica
ASESORA PEDAGÓGICA Johanna Martínez Aragón
LÍDER DE L A LÍNEA DE PRODUCCIÓN Zulma Yurany Vianchá Rodríguez