CUESTIONARIOS PARA EVALUAR EL COMPONENTE AMBIENTE DE CONTROL

ÁREA / UNIDAD: Fecha:

Responsable: Entrevistado:

Entidad: Gobierno Autónomo Municipal de Oruro Supervisado

Alcance: por:
DISEÑO EFICACIA
CONTROLES Ref. Calific Ref. Hecho
SI NO
PT ación PT por:
Factor: Integridad y Valores Éticos
¿La Entidad realiza inducción a los nuevos servidores
1
públicos en cuestiones éticos?
¿La Dirección superior ha propiciado la creación de
2 un comité de Ética para vigilar, difundir y tratar las
cuestiones relacionados con la Ética?
¿Existe control por oposición entre los servidores
públicos que tienen las siguientes responsabilidades?:

3  Custodia de formularios para la evaluación

del desempeño
 Registro de las evaluaciones del desempeño.

¿Existe control por oposición entre los servidores

públicos que tienen las siguientes responsabilidades?:

4  Ejecución de la capacitación.
 Evaluación de la capacitación y sus
resultados.

¿Se ha determinado el responsable de la custodia de la

5 documentación relacionada con las Declaraciones
Juradas Bienes y Rentas?
¿Los archivos físicos y la base de datos de los
servidores públicos de las Declaraciones Juradas de
6 Bienes y Rentas están ubicados en lugares protegidos
bajo la responsabilidad de la Unidad de Recursos
Humanos (URH) y cuentan con acceso restringido?
¿Los archivos de las Declaraciones Juradas de Bienes
y Rentas de los servidores públicos presentan índices y
7 correlatividad que permitan una rápida
individualización de la documentación que contienen
para su consulta?
¿El registro de los funcionarios públicos q realizaron y
no realizaron sus Declaraciones Juradas de Bienes y
8
Rentas cuentan con medidas de seguridad contra
pérdidas y modificaciones no autorizadas?
Compatibilización y aprobación del Reglamento
9 Interno de las Declaraciones Juradas de Bienes y
Rentas del Gobierno Autónomo Municipal de Oruro.
¿El Reglamento Interno de las Declaraciones Juradas
de Bienes y Rentas fue aprobada por resolución
interna del Gobierno Autónomo Municipal de Oruro?
 ¿El Reglamento Interno de las Declaraciones Juradas
de Bienes y Rentas ha sido socializado a los
funcionarios(as) públicos por la Dirección de Gestión
de Recursos Humanos?
¿La Dirección de Gestión de Recursos Humanos
entregó el Reglamento Interno de las Declaraciones
Juradas de Bienes y Rentas a los nuevos servidores
públicos inmediatamente de efectuado su ingreso
oficial al Gobierno Autónomo Municipal de Oruro?
¿Se difunde anualmente a los funcionarios públicos del
Gobierno Autónomo Municipal de Oruro sobre la
oportunidad, plazos, deberes relativos a las
10 Declaraciones Juradas de Bienes y Rentas e informa
sobre las responsabilidades administrativas y penales
q conlleva el incumplimiento de la no presentación
oportuna de la misma?