REPÚBLICA DE COLOMBIA

DEPARTAMENTO DE LA GUAJIRA
MUNICIPIO DE FONSECA

ANEXO - MATRIZ DE RIESGOS

OBJETO: CONSTRUCCIÓN DE PAVIMENTO EN CONCRETO RÍGIDO DE 3.000 PSI EN ZONA URBANA DEL MUNICIPIO DE FONSECA

MONITOIRO Y REVISION
PERSONA RESPONSABLE POR IMPLEMETAR EL

FECHA ESTUMADA EN QUE SE TERMINA EL

No IMPACTO DESPUES DEL
ASIGNACION TRATAMIENTO

PROBABILIDAD DEL RIESGO

VALORACIÓN DEL RIESGO

FECHA ESTIMADA DEL TRATAMIENTO

DEL RIESGO

IMPACTO DEL RIESGO

¡Afecta la ejecución del contrato?

CATEGORÍA
FUENTE
CLASE

ETAPA
TIPO

VALORACION DEL
PROBABILIDAD

TRATAMEINTO

TRATAMIENTO

PERIODICIDAD
PROPONENTE

MONOTIREO?
CATEGORIA

REALIZA EL
DESCRIPCION CONSECUENCIA ENTIDAD Y/O TRATAMIENTO

¿COMO SE

¡Cuando?
IMPACTO
CONTRATISTA /CONTROLES A SER

RIESGO
IMPLEMENTADOS

Revisión del os documentos

Secretaría de Planeación
Planeación
Generales

La modalidad de contratación no es
Interna

Suscripción del contrato sin el

1. adecuada para el bien servicio X
lleno de los requisitos legales
necesitado.
1 1 2 BAJO Si

Catastrófico

Inmediata

Una Vez
2 días
1 5 Alto Cambio de la Modalidad

Los requisitos habilitantes no son los

apropiados para el Proceso de
Contratación y es posible
encontrar proponentes que los
Planeación
Generales

Moderado
cumplan incluyendo los Riesgos
Interna

Suscripción del Contrato sin el 2 Bajo

Bajo
2 relacionados con la habilidad para X
lleno de los requisitos legales
determinar requisitos habilitantes

Etapa de Proyecto de Pliegos

Revisión del os documentos

consistentes con el Proceso de

Cada vez que se detectado

Secretaría de Planeación
Administrativos/Jurídicos

Contratación y con el sector

Económico en el que actúan los
posibles oferentes.
1 2 Verificación y Cambio de 1 1 Si
los requisitos habilitantes

Inmediata
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Si

Revisión del os documentos

Detrimento Patrimonial del

Planeación
Generales

Secretaría de Planeación
Interna
El valor del contrato no corresponde erario público o imposibilidad de

Mayor
3 X
a los precios del mercado. cumplimiento del objeto del
contrato
1
1 1 2 Bajo
3 Bajo Ajustes en el presupuesto

inmediata

Una vez
oficial

2 días
Etapa de Proyecto de Pliegos

Revisión del os documentos

Catastrófico
Planeación
Generales

Secretaría de Planeación
Interna

Medio
La descripción del bien o servicio Confusión para los posibles
4 X
requerido no es claro. oferentes.

1
4 Requerimiento al área para 1 1 2 Bajo Si
que especifique el bien a

inmediata

Una Vez
adquirir.

Si

Revisión del os documentos

Secretaría de Planeación

Etapa de Proyecto de
El Proceso de Contratación no

Catastrófico
Planeación
Generales

Interna

cuenta con las condiciones que

5 Incumplimiento de la ley. X 1 5
garanticen la transparencia, equidad
y competencia entre los proponentes.

inmediata

Una Vez
Pliegos
Alto
Adecuar el proceso a la
normatividad vigente 1 1 2 Bajo
Si

El estudio de mercado no permite

Planeación
Generales

Interna

Menor
identificar los aspectos de oferta y Confusión a los posibles
6 X

Revisión del os documentos

demanda del mercado oferentes
2 Bajo

Secretaría de Planeación
Respectivo

Requerimiento al área para

1 1 que ajuste el estudio de 1 1

Inmediata

Una Vez
Bajo mercado

2 días
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Si

Etapa de Proyecto de Pliegos

El diseño del Proceso de

Cada vez que se detecte la

Secretaría de Planeación
Contratación no permite satisfacer las

Catastrófico
Planeación
Generales

Revisión del proyecto

Interna
necesidades de la Entidad Estatal, No cumplimiento de los fines del
7 X
cumplir su misión y si es coherente Estado
con el cumplimiento de sus objetivos

inconsistencia
y metas
1 5

inmediata
1 1 2 Bajo
Ajustar el proceso para
Alto lograr el objetivo

3 días después del plazo para la firma

3 días después de la adjudicación

Revisión del legajo contractual

Precontractual
Aplicación de la póliza de

Catastrófico
Internos

Secretaría de Planeación
No firma del Contrato por parte del Aplicación de las pólizas de seriedad de la oferta.
8 X 1 5 Alto
proponente y/o CONTRATISTA. seriedad de la oferta. Riesgo que asume el
CONTRATISTA
2 Bajo Si

Una Sola vez

Generales

Generales
Externa
Administrativos.

1 1

Contratación de la interventoría.
Secretaría de Planeación
Contractual
Especifico

Internos

Demora en la iniciación del Contrato Demora en la ejecución del Contratación de la

Mayor
9 X 2 2 Bajo
por falta de Interventora. contrato Interventoria

Una sola vez

1 Semana
Inmediato
2 Bajo Si
1 1
documentales y/o regulatorios.

Seguimiento diario por parte del

Jurídicos y/o legales y/o

Interventoria y Secretaría de
Catastrófico
Contractual

Internos

Incumplimiento del Contrato por parte Demora o inejecución del Multas, clausula penal o
10 X 2 5 Alto
del CONTRATISTA. contrato aplicación de las garantías.

Diariamente.
Planeación

Interventor
Generales

Generales

1 Semana
1 1
Externa

2 Bajo Si

1 Día
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1 Día después de la ocurrencia de los hechos.

Seguimiento por parte del Interventor

Incumplimiento en la estabilidad del

Contractual
Especifico

Moderado
Exigir el cumplimiento de

Externo
contrato de apoyo a la prestación del Riesgos para la comunidad
11 X 1 2 Bajo las especificaciones 2 Bajo Si
servicio educativo por parte del educativa a prestar el servicio.
técnicas adecuadas
CONTRATISTA.

Diariamente.
Interventor

1 semana
1 1

1 semana después de la ocurrencia

Interventoria y Secretaría de
No pago oportuno, por parte del

Seguimiento por parte del

Planeación del Municipio
Utilización de los
Contractual

CONTRATISTA, a los trabajadores y Incumplimientos de

Menor
mecanismos de solución
12 personal en relación con salarios, obligaciones por parte de la X 1 1 Bajo

del incumplimiento
alterna de solución de
prestaciones sociales y demás entidad.
conflictos
beneficios a que tengan derecho.

Diariamente.
Interventor
1 semana
1 1 2 Bajo Si

Interventoria y Secretaría de
Paros ocasionados por los

Seguimiento por parte del

Planeación del Municipio
trabajadores y personal contratado Retardo en la ejecución del
Contractual
Especifico

Moderado
Externo

por la no cancelación oportuna de contrato por el, incumplimiento

13 X 1 3 Bajo Multas al contratista
salarios y prestaciones sociales y de las obligaciones del
Si
demás beneficios a que tengan contratista.

Diariamente.
derecho.

Interventor
1 Semana
1 1 2 Bajo

1 mes
Interventoria y Secretaría de

Seguimiento por parte del

Contractual
Especifico

Moderado
Hacer efectiva la garantía
Externo

Daños a terceros por responsabilidad Procesos judiciales en contra

14 X 2 2 Bajo de responsabilidad civil
civil por parte del CONTRATISTA. del contratista
extracontractual

Diariamente.
Planeación

Interventor
1 Semana
1 1 2 Bajo Si

1 mes
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Requerir al proponente o al contratista

Errores cometidos por el

Interventor. Secretaría de Planeación

CONTRATISTA en la elaboración de

Especifico

Moderado
las propuestas y/o en los documentos No habilitación de la propuesta

Externo
Requerimientos para

Pre contractual o Contractual

15 relacionados o errores cometidos en o retrasos en la programación X 1 2 Bajo
subsanarlo
documentos elaborados por el de la ejecución del contrato

Cuando sea necesario

CONTRATISTA durante la ejecución
del Contrato.
2 Bajo Si

Inmediata
1 1

2 días

Requerir al proponente o al
Pre contractual

Problemas en la ejecución
Especifico

Moderado
Precios artificialmente por debajo del
Externo

porque el valor del contrato no Pedir las aclaraciones

16 presupuesto oficial en la propuesta X 1 2 Bajo

Comité Evaluador
sería suficiente para cumplir con necesarias
del CONTRATISTA.
la ejecución del mismo

Una sola vez

contratista
Inmediata

2 días
1 1 2 Bajo Si

Secretaría de Planeación e
No pago oportuno, por parte del

Seguimiento por parte del

Contractual
Especifico

Moderado
CONTRATISTA, a toda clase de Problemas de tipo jurídico y Verificación de
Externo

17 proveedores en relación con administrativo para el X 2 1 Bajo cumplimiento de

compras, alquileres, servicios, contratista.. obligaciones contractuales.
contratos, etc.

Diariamente.
Interventor

Interventor
1 Semana

1 Semana
1 1 2 Bajo Si

Secretaría de Planeación e

Seguimiento por parte del

Requerimiento para
Contractual
Especifico

Problemas presentados cumplimiento de

Externo

Retraso en la ejecución del

Mayor
18 Con las empresa y/o firmas que X 2 2 Bajo obligaciones contractuales
contrato
contratan con la ENTIDAD. y la ejecución del contrato

Diariamente.
no se vea afectada

Interventor

Interventor
1 Semana

1 Semana
1 1 2 Bajo Si
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Si

Interventor y Secretaría de

Seguimiento por parte del

Catastrófico
Contractual
Especifico
Retrasos en el contrato e

Externo
Muerte del CONTRATISTA y/o
19 inversiones vigentes del X 2 5 Alto Terminación Unilateral.
representante legal.
contrato.

Diariamente.
Planeación

Interventor
1 Semana
Inmediato
1 1 2 Bajo

Si

Seguimiento por parte del Interventor

Secretaría de Planeación e
Demora en la radicación (en la

Contractual
Especifico

Moderado
ENTIDAD) oportuna por parte del Requerimiento por pate del
Externo

Retraso en el pago por parte de

20 CONTRATISTA de las actas X 2 1 Bajo Interventor y seguimiento a
la Entidad.
(correctamente diligenciadas y sus actividades
firmadas) y/o cuentas.

Diariamente.
Interventor

1 Semana
Inmediato
2 Bajo

1 1

Si

Seguimiento por parte del

Errores cometidos por el
Contractual
Especifico

Moderado
CONTRATISTA y/o interventor en la Actas modificatorias y Retraso Realizar las actividades
Externo

21 elaboración de las actas y/o cuentas en el pago por parte de la X 2 1 Bajo con mayor cuidado y
que ocasionan demoras en su Entidad. celeridad.

Diariamente.
radicación.

Interventor

Interventor
1 Semana

1 Semana
1 1 2 Bajo

Si

Seguimiento por parte del

Contractual
Especifico

Externo

Aplicación de nuevos descuentos Solicitud de reconocimiento

Menor
22 Desequilibrio económico X 1 1 Bajo
legales. del gasto adicional.

Diariamente.
Contratista

Interventor
1 Semana

1 Semana
1 1 2 Bajo

Si

Secretaría de Planeación e

Seguimiento por parte del

Interventor y Contratista
Contractual
Especifico

Moderado
Muerte de personal del
Externo

Retrasos en la Programación
23 CONTRATISTA durante la ejecución X 2 1 Bajo Sustitución del personal
del contrato
del contrato

Diariamente.
Interventor
1 Semana

1 Semana
1 1 2 Bajo
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Si

Secretaría de Planeación e

Seguimiento por parte del

Interventor y Contratista
Problemas presentados por paros o

Contractual
Especifico

Moderado
Retrasos en el Programa y de

Externo
por falta de contratación a tiempo Búsqueda de vías alternas
24 Inversiones vigente del X 2 1 Bajo
para la administración y prestación de desplazamiento.
contrato.
del servicio.

Diariamente.
Interventor
1 Semana
Inmediato
1 1 2 Bajo

Si

Secretaría de Planeación e

Seguimiento por parte del

Retrasos en el Programa de la Modificaciones técnicas
Por cambios de normatividad técnica

Contractual
Especifico

Moderado
Externo contratación y demás necesarias para lograr
relacionada con la ejecución del
25 componentes de la canasta, de X 1 2 Bajo ejecutar dentro de la
contrato, durante la ejecución del
acuerdo a lo contratado y plan normatividad el objeto del

Diariamente.
MISMO.

Interventor

Interventor
1 Semana
de acción a ejecutar. convenio

Inmediato
1 1 2 Bajo
Si

Secretaría de Planeación e

Seguimiento por parte del

Retraso en la ejecución del
Contractual
Especifico

Demora en la legalización del contrato de acuerdo a la

Externo

Requerimiento al

Menor
26 contrato por parte del programación establecida en la X 1 1 Bajo
Contratista
CONTRATISTA. canasta y de acuerdo al

Diariamente.
Interventor

Interventor
1 Semana
calendario académico.

Inmediato
1 1 2 Bajo
Si

Interventor y Secretaría de

Cuando suceda el hecho

Iniciación del trámite de

clausula pena o hacer

efectiva las garantías
imposición de multas
Contractual
Especifico

Moderado
Imposición de Multas, o
Externo

Abandono del contrato. Por parte del Incumplimiento contractual no

27 X 1 2 Bajo clausula pena o hacer
CONTRATISTA. ejecución del Contrato.
efectiva las garantías

Planeación.

Inmediato

1 Mes
1 1 2 Bajo
Si

Seguimiento por parte del

Hasta que se superen las
Hacer seguimiento para
Contractual
Especifico

Externo

Retraso e Inversiones vigente determinar cuándo se

Mayor
28 Suspensiones del Contrato. X 3 1 Bajo
del Contrato. superen las causas que la

Diariamente.
originaron.

Interventor

Interventor
Inmediato

cuasas
1 1 2 Bajo
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Si
Plazo adicional para la atención

Hasta el tiempo en que se

Seguimiento por parte del

de los niños, niñas en la

Cuando se dé el evento
Verificación de
prestación y/o atención del

Contractual
Especifico
cumplimiento de la

termine la prorroga
Externo
servicio de transporte en la cual

Mayor
29 Prórrogas del Contrato. X 3 1 Bajo Programación del
se debe satisfacer las
calendario académico y

Diariamente.
necesidades de los

Interventor

Interventor
pensum académico.
e.e.beneficiados y cumplir con
las leyes que la amparan.
1 1 2 Bajo

Desde que se dé el evento

Seguimiento por parte del

Hasta que se superen las
Contractual
Especifico

Cambios en las fuentes de clausulas Requerir para la

Externo

Menor
Retraso en la Programación de
30 contractuales, calendario académico X 1 1 Bajo consecución de otras
la de la ejecución del contrato
y pedagógicas autorizadas. fuentes autorizadas

Diariamente.
Interventor
interventor

causas.
1 1 2 Bajo Si

Si
Modificaciones de algunas de las

Seguimiento por parte del

clausulas a ejecutar en el Contrato
y/o modificaciones de la canasta
Contractual
Especifico

Externo

educativa. Hace referencia a las Retraso en la programación Realizar los cambios de

Mayor
31 X 2 2 Bajo
modificaciones que se puedan manera oportuna

Diariamente.
Interventor

Interventor
presentar mediante las actas de

1 semana

1 semana
modificación del contrato. Riesgo que 3 Bajo
asume el CONTRATISTA. 1 2

ORIGIN
Si
AL
naturaleza, fuerza mayor o caso

FIRMAD

Hasta que cese el siniestro

Causas y/o eventos de la

Desde que ocurra el siniestro.

Terremotos, huracanes, tornados,
O volcanes, inundaciones marinas,

Seguimiento por parte del

Catastrófico
Contractual

Interventor
Especifico

inundaciones fluviales,
Externo
fortuito.

Esperar cesación de
32 deslizamientos exorbitantes, Riesgo que asume la ENTIDAD. X 2 3 Medio 2 3 5 Medio
los hechos
tsunamis, vientos exorbitantes,
incendios no provocados y/o demás

Diariamente.
L

Interventor
fuerzas de la naturaleza.
U
I

(ORIGINAL FIRMADO)
SILFREDO JAVIER SOLANO MOLINA
Secretario de planeación Municipal