Sentencia de 5 Años Efectivo A Corredor de Bolsa

Viña del Mar, dieciséis de Agosto de dos mil diecinueve.
VISTOS y CONSIDERANDO:
PRIMERO: Que ante este Juzgado de Garantía de Viña del Mar, el Ministerio Público, presentó
acusación y solicitó se tramitara como procedimiento abreviado, en contra CARLOS FERNANDO
MARÍN ORREGO; cédula nacional de identidad N° 5.064.568-1, domiciliado en Borgoño
N°16180, depto. 113, Reñaca, Viña del Mar, actualmente en arresto domiciliario total por la
presente causa, legalmente representado por el Defensor Penal Privado Cristophe Giroux , con
domicilio y forma de notificación ya registrados en el tribunal. Los hechos de la acusación, son
del siguiente tenor:
1. En el lapso comprendido entre enero de 2012 y agosto de 2016, los imputados Carlos
Marín Orrego, Rodrigo Marín Orrego, Caroline Roubik González y Mario Zuñiga Altamirano,
todos con desempeño en la corredora de bolsa Carlos Marín Orrego S.A, bajo cuyo nombre y
aparente solvencia obraron, previamente concertados, captaron del público en general,
mediante el engaño que se explicará, por sí, o a través de personal bajo su cargo, dependencia,
instrucción o supervisión administrativa, desde las distintas oficinas de dicha corredora,
especialmente desde la oficina de Viña del Mar, fondos en dinero efectivo, sea en moneda
nacional o extranjera, o bien en documentos endosables, recibidos de terceros en el marco de
operaciones de intermediación financiera, bajo el específico cometido de tomar depósitos a
plazo en Bancos a un interés superior al de pizarra, nada de lo cual hicieron en la práctica.
2. Muy por el contrario, los imputados, en lugar de invertir los fondos recibidos en la
operación de renta fija que comprometían, se apropiaron del capital entregado por sus
víctimas bajo engaño, pues ante todas ellas simularon, al tiempo de recibir los fondos, por sí o
personal subalterno, que estos últimos serían invertidos en los bancos, en un depósito a plazo,
por el lapso, y según la utilidad final pactada, repitiendo idéntica maniobra engañosa las veces
que operaban reinversiones por los afectados, generando en estos últimos la errónea creencia
que se capitalizaban las utilidades recibidas en el tiempo intermedio y que sus recursos se
encontraban a buen resguardo a la espera de ser retirado, capital e intereses, al vencimiento
del plazo pactado, siempre renovable.
3. La Corredora no podía disponer de los recursos captados para ser invertidos en

depósitos a plazo, pues la única ganancia pactada y posible, dada su exclusiva condición de
intermediadora, consistía en la comisión y en el spread o diferencia de tasas de interés
aplicables a los sujetos involucrados en la operación
4. De este modo, los clientes, en el marco de una negociación imaginaria, entregaban sus
fondos engañados por los imputados, quienes fingían desempeñarse para una corredora
responsable y solvente, y lo hacían bajo la creencia errónea de que la gestión, volumen y
frecuencia de capitales intermediados en su giro les permitiría obtener una utilidad levemente
mayor a la ofrecida por los bancos. Al mismo tiempo los imputados, para reforzar el ardid,
revestían de formalidades la operación para aparentar un actuar apegado a las reglas, unido a
falsos incentivos para invertir, reinvertir o no rescatar inversiones, o hacerlo por montos
menores que no mermaran ni pusieran en riesgo la continuidad del ilícito negocio. Prolongar
cuanto más se pudiera el estado de error de los afectados pasó a ser parte esencial del
engaño, pues dicha maniobra resultaba funcional a la subsistencia de la propia corredora.
5. Parte de su ardid comprendía también el otorgamiento, por sí o personal subalterno, de

un “certificado de venta de instrumento financiero”, instrumento ideológicamente falso, que
incluía entre sus ficticias menciones el Banco emisor del depósito, el plazo al que se sujetaba,
el monto de la inversión y la utilidad final, práctica de negocio establecida para documentar los
términos de la supuesta inversión convenida con los afectados, y que en los hechos reveló ser
un eficaz estímulo para contratar, pues despertaba suficiente confianza en los afectados de la
regularidad y seguridad de la operación, así como de su mayor rentabilidad frente a las
condiciones bancarias. Los ingresos obtenidos de este modo ilícito, en lugar de ser invertidos
en la forma convenida, engrosaban los saldos de las distintas cuentas corrientes de la
corredora, por volúmenes cuyo origen los imputados no podían ignorar, desde que en los
registros internos de la corredora se hacía conveniente indicación de las operaciones de
intermediación financiera que explicaban dicho ingreso; información conocida y compartida
por los imputados; pues, entre otras cosas, resultaba indispensable para programar fondos
que permitieran cubrir eventuales y parciales rescates, jamás el de todos los clientes
simultáneamente. Entretanto, los imputados distraían los recursos que los inversores
confiaban en ellos, aplicándolos en beneficio personal. Un actuar concertado entre todos ellos
era esencial para mantener operando el esquema defraudatorio y no ser descubiertos,
máxime cuando la corredora estaba sujeta a controles diarios sobre la composición de su
activo y pasivo.
6. De este modo, para evitar el cierre inmediato de la corredora -cuestión que habría
ocurrido en caso que las autoridades supervisoras tomaran conocimiento de las maniobras
que se venían ejecutando- los imputados, en sus respectivos niveles de desempeño, por sí o a
través de personal subalterno, ocultaron o disimularon las operaciones de intermediación
financiera que venían realizando y su progresivo endeudamiento ante la Superintendencia de
Valores y Seguros (SVS) y ante la Bolsa de Valparaíso, engañando también a sus agentes, y
eludiendo así sus controles, con el único propósito de impedir que estos organismos
detuvieran su esquema delictivo, asociado a captaciones y renovaciones permanentes en el
tiempo, obtenidas siempre bajo el engaño de una negociación imaginaria.
7. En efecto, los imputados, conscientes que la SVS cautela a diario que el pasivo de las
corredoras no exceda de su activo, omitieron señalar, dentro de las partidas contables que
componen su deuda, las operaciones por supuestos depósitos a plazo que realizaban. Idéntica
maniobra omisiva repitieron ante los auditores externos de la corredora, y por cierto en sus
balances contables, trimestrales y anuales. Por otro lado, sabiendo que la Bolsa de Valparaíso
supervisa todas las operaciones de intermediación financiera de las corredoras, entre las
cuales figura la debida custodia de los documentos que las respaldan, omitieron realizar toda
referencia a las captaciones por supuestos depósitos a plazo que se venían haciendo.
8. Simultáneamente, y de la misma forma descrita, los imputados abultaban su activo o

disponible, incluyendo entre sus ingresos los captados ilícitamente, los que eran informados a
los organismos supervisores como si se tratara de patrimonio propio, mejorando su índice de
solvencia, a sabiendas que tales captaciones nunca pudieron integrar las partidas de su activo.
9. Los imputados actuaron desde sus roles directivos en la Corredora de Carlos Marín S.A,
y en esa medida principales responsables del engaño por ocultación o disimulación de
insolvencia recaído en los agentes supervisores de sus actividades, y/o desde sus respectivas
condiciones de encargados de las oficinas de la corredora, desde donde, por medio de
personal subalterno, registraban los efectos del delito, consolidaban las cajas que los
recaudaban, introducían las adaptaciones necesarias para ocultar el endeudamiento,
aumentar artificiosamente su activo, el que luego se despachaba a las unidades supervisoras,
se captaban, por sí o personal dependiente, fondos de terceros con engaño, impulsaba la
renovación de inversiones, dilataban los rescates o se pagaban con los propósitos y montos ya
señalados, todo lo anterior bajo estricta supervisión y dirección de los imputados.
10. De este modo, los hermanos Rodrigo y Carlos Marín Orrego actuaron en este engaño
desde su común condición de Directores de la Corredora de Bolsa de Carlos Marín Orrego S.A.,
los cuales suscribieron mediante acuerdo de Directorio que consta en Acta N° 226 de fecha
19.08.2011, al amparo de la Norma de Carácter General N° 314 de la SVS, un certificado de
fiabilidad de la información enviada a este organismo mediante el sistema de envío de
información en línea (SEIL). Con ello garantizaban la integridad y confiabilidad de dicha
información, la cual era evaluada por la autoridad competente en relación al riesgo de sus
operaciones en el mercado de corretaje y al debido resguardo de los valores que se transan
por su intermedio.
11. Los hechos y circunstancias descritos en los párrafos, 7, 8, 9 y 10 precedentes, relativos

al despliegue de acciones y omisiones de Carlos Marín Orrego y Rodrigo Marín Orrego frente a
la Superintendencia de Valores y Seguros, dan contexto a la comisión de los delitos de estafa
por los que se les acusa en esta causa y, en algunos aspectos, forman parte de la investigación
que se sigue en causa RUC 1601054404-5, RIT 19644-2016, por infracción al art. 59 letra a) de
la Ley 18.045, de la que conoce actualmente el 7º Juzgado de Garantía de Santiago
12. El imputado Rodrigo Marín Orrego, intervino como Gerente de la Corredora, y

encargado de la oficina de Santiago, que cuadraba las cajas de las tres oficinas de la corredora
y coordinaba lo pagos que fueran necesarios para cubrir rescates; Carlos Marín Orrego, a su
turno, fundador de la corredora que lleva su nombre, lo hizo ejerciendo tuición sobre todas sus
oficinas, pero especialmente sobre la de Viña del Mar, principal centro de captación de fondos
de terceros con engaño, lugar donde además se hacía la contabilidad de la corredora, por lo
que allí además se acopiaban certificados falsos antes descritos, amén de los comprobantes de
ingreso y contables a que daban lugar.
13. Caroline Roubik González por su lado, cónyuge de Carlos Marín Orrego, actuando con
pleno conocimiento del ilícito, captó y/o colaboró con personal subalterno en la captación de
fondos. En uno y otro caso nada hizo porque ellas se aplicaran al destino convenido, pues
actuaba desde un inicio a sabiendas de la imaginaria operación en que intervenía. Muy por el
contrario procuraba ocultarlas, velando a través de personal subalterno de la corredora que la
información remitida a las autoridades supervisoras no las pusiera en evidencia, conducta
incompatible y especialmente censurable en ella, dado que estaba acreditada como ejecutiva
de productos masivos ante la SVS. En tal sentido, no podría haber ignorado que las
operaciones de correjate financiero suponen custodia de documentos que las respaldan, en
originales o copia, ninguno de los cuales existían en la corredora, bancos, o bolsa de valores.
14. Mario Zúñiga Altamirano, por su parte, empleado administrativo de la oficina de Viña
del Mar, siguiendo instrucciones de los demás imputados, tomó contacto con diversas
víctimas, ofreciéndoles invertir sus fondos en los referidos depósitos a plazo, explicándoles las
condiciones de la operación, tales como intereses, plazos, renovación, e intervino en la
captación de los fondos y en la confección y entrega de los documentos falsos que se
proporcionaban a los clientes como respaldo, en especial el mencionado certificado de venta
de instrumento financiero. Asimismo, por mandato de sus superiores, llevaba un registro
especial de tales operaciones, con pleno conocimiento que los fondos estaban siendo
desviados en provecho de Carlos Marín Orrego y los otros imputados.
15. En todo caso, los imputados cometieron el delito sacando provecho de una imagen de
prestigio, solvencia, transparencia, seriedad y honorabilidad de Carlos Marín Orrego, ahora al
amparo de su condición de Presidente de la Bolsa de Comercio de Valparaíso entre los años
1983 hasta el 2016. Este último en particular, para hacer posible los delitos descritos, actuó
abusando de la confianza del Directorio de la Bolsa de Valores de Valparaiso, cuerpo colegiado
encargado de supervisar el recto accionar de los corredores bajo su control territorial, de la
Superintendencia de Valores y Seguros, en coordinación con la cual actúa la primera con
idénticos objetivos, ante todos los cuales fingió un actuar intachable, instando por el estricto
cumplimiento de los controles que él mismo burló, y aprovechándose de información que
hacía su delito menos vulnerable al descubrimiento.
16. Las maniobras ya descritas irrogaron en las siguientes personas, en razón de las
operaciones de captación o renovación de los fraudulentos depósitos a plazo mencionados,
perjuicios patrimoniales por los montos que se indican. Los fondos que en cada caso se
indican no se encuentran en la custodia de ningún banco, los imputados los han distraído,
aplicándolos a fines distintos, sin poder restituirlos a la fecha, pese a los requerimientos
formulados insistentemente por las víctimas.
Nº Rut Nombre Valor Tipo de Inversión
1 10092183-9 Cynthia Guajardo Medina $ 1.006.067 PESOS
$ 7.018 DÓLAR
$ 7.006 DÓLAR
$ 7.012 DÓLAR
2 10454202-6 Hortensia Magaly Otárola Barría
$ 10.797.166 PESOS
3 10982794-0 Carla Alejandra Saldaña Trujillo
$ 1.961.375 PESOS
$ 25.950.500 PESOS
$ 1.611.200 PESOS
$ 654.333 PESOS
4 11715039-9 Claudia Soto Herrera
$ 1.567.473 PESOS
5 11825601-8 Johanna Priscila Hasse Ramirez
$ 603.536 PESOS
$ 4.052.558 PESOS
6 12040842-9 Guilllermo Yungue Garrido
$ 4.115.879 PESOS
7 12229688-1 Humberto Rodriguez Gajardo
$ 7.899.563 PESOS
$ 9.248.448 PESOS
$ 2.902.316 PESOS
8 13326620-8 Patricia Gutierrez Pérez
$ 11.339 DÓLAR
$ 1.592 DÓLAR
$ 11.846 DÓLAR
9 1336952-6 Alberico Rosso Caprile
$ 1.986.930 PESOS
$ 17.567 EUROS
$ 8.583 DÓLAR
$ 8.045 EUROS
10 14148779-5 Juan Pablo Gonzalez Benavente
$ 10.124.049 PESOS
11 1481436-1 Benito del Rosario Elgueta Elgueta
$ 1.290.380 PESOS
$ 2.050 DÓLAR
12 15560953-2 Eileen Malo Herrera
$ 6.310.155 PESOS
13 17316119-0 Camila Alejandra Rojas Escalona
$ 8.063.456 PESOS
14 2056666-3 Ariel Reinaldo Rojas Adam
$ 40.522.361 PESOS
$ 5.305 DÓLAR
15 2139094-1 Maurice Foxon Gederlini (fallecido)
$ 102.285 DÓLAR
16 2166916-4 Carlos Barra VonKretschmann (FALLECIDO)
$ 13.348.899 PESOS
$ 8.094.947 PESOS
$ 6.595.523 PESOS
$ 6.813.412 PESOS
$ 5.034.833 PESOS
17 2166966-0 Jorge Baeza Concha
$ 19.749.568 PESOS
$ 3.285.120 PESOS
18 2174244-9 Roberto Benavente Mercado (fallecido)
$ 30.189.000 PESOS
$ 15.189.595 PESOS
$ 55.307 DÓLAR
2422858-4 Felisa Quezada Muñoz
19 3.990.980-0 Claudio Quezada Muñoz
$ 11.464.444 PESOS
20 2.787.407-7 Mario Passalacqua Pruzo
$ 2.000 DÓLAR
21 2884934-6 Italo Solari Magnasco
$ 45.494 DÓLAR
22 3258894-8 María Emma Raby Ramirez
$ 21.295.129 PESOS
$ 6.062 DÓLAR
23 3327965-5 Sandro Solari Magnasco
$ 46.268.333 PESOS
$ 34.300.333 PESOS
$ 5.589 DÓLAR
24 3362456-5 María Angélica Rodríguez Serra
$ 1.898.787 PESOS
25 3456694-1 Gian Solari Magnasco
$ 9.519 DÓLAR
26 3624715-0 Roberto Ovalle del rio
$ 19.614 DÓLAR
27 3726719-8 Wilson Le-Cerf- Le-Cerf
$ 2.284.196 PESOS
28 3856230-4 José Tomás Ponce Flores
$ 5.478.458 PESOS
$ 9.141.009 PESOS
$ 665.941 PESOS
$ 7.084 DÓLAR
$ 4.249 DÓLAR
$ 17.265 DÓLAR
29 3967408-4 Ana Maureira Pizarro
$ 10.058.333 PESOS
$ 2.044.042 PESOS
$ 1.004 DÓLAR
$ 1.004 DÓLAR
30 3994693-9 Héctor Paz Garrido
4407752-0 Ana Pérez Vilalón
$ 31.520.909 PESOS
$ 12.650.495 PESOS
$ 40.180 DÓLAR
31 4126764-k Ximena Montecinos Gallegos
$ 14.339.620 PESOS
$ 5.482 DÓLAR
32 4147968-k Waldo Kretschmer Loffelbein
$ 35.512.756 PESOS
$ 5.071 DÓLAR
33 4163845-1 Maria Oriana Nuñez
$ 1.783 DÓLAR
34 4205196-9 Rodolfo Ernest Leal Zamora
$ 13.130.951 PESOS
35 4211114-7 Norma Herrera O´rian
$ 17.311.066 PESOS
36 4213945-9 Juan Camper Ringler
$ 9.549 DÓLAR
37 4319730-4 M.Mercedes Peroni Parraguez
$ 10.078 DÓLAR
38 4404353-k Magali Pestan Valencia
$ 4.297.146 PESOS
$ 16.401.321 PESOS
39 45040004-6 Blanca Pestan Valencia
$ 28.712.296 PESOS
40 4633682-8 Ana Iris Bustamante Rojas
$ 5.313.522 PESOS
$ 4.052 DÓLAR
41 4678806-0 Aida edith Duyvestein Saavedra
$ 6.814.422 PESOS
$ 5.166.113 PESOS
42 4709654-5 Rosa Albuerno González
$ 5.030.333 PESOS
$ 14.790.895 PESOS
$ 15.091.000 PESOS
43 4801100-4 Armando Bernardo Jara Castro
$ 19.748.409 PESOS
44 4846207-3 Margarita Rosa Raby Ramirez
$ 32.037 DÓLAR
45 4866552-7 Eduardo Alejandro Castillo Molina
$ 30.993.178 PESOS
46 4956804-5 Carlos Godoy vásquez
$ 96.378.707 PESOS
$ 65.124.226 PESOS
$ 8.907 EUROS
47 5003442-9 Erica Rosa Espinoza Basulto
$ 1.750 EUROS
$ 7.025 DÓLAR
$ 1.140 DÓLAR
48 5046690-6 Gabriela Agustina Vilches Bravo
$ 3.140.020 PESOS
$ 15.590.417 PESOS
49 5168210-6 María Rosita Correa Opazo
$ 60.730.208 PESOS
50 5272535-6 Domingo Albuerno González
$ 35.229.940 PESOS
51 5445306-k Rina Vilches Bravo
$ 60.844.836 PESOS
52 5513620-3 Elizabeth Romero Gaete
$ 686.961 PESOS
53 5541368-1 Carla y/o Gonzalo Davanzo
$ 6.390 DÓLAR
$ 6.401 DÓLAR
$ 44.855 DÓLAR
54 5569979-8 María Sylvia Rivera Amonacid
$ 1.485.780 PESOS
55 5735659-6 Hilda Videla Videla
$ 5.140 DÓLAR
56 5775621-7 Gudrun Kemperle
$ 3.967.274 PESOS
$ 10.739.286 PESOS
57 5999366-6 Isabel Cristina Candia Delgado
$ 23.329.073 PESOS
$ 9.887 DÓLAR
58 6037484-8 Alicia Escalona Lozier
$ 4.629.435 PESOS
59 6171372-7 Armando Varas de la Jara
$ 8.523 DÓLAR
60 6425167-8 Hernan GerardO Elgueta Flores
$ 1.082.294 PESOS
$ 9.682.543 PESOS
$ 2.015 DÓLAR
$ 17.244 DÓLAR
61 6565958-1 Gladys Gajardo Fuentealba
$ 2.000.000 PESOS
$ 3.247 DÓLAR
62 6663303-9 Mary Ann Foxon Schultz
$ 4.233 DÓLAR
63 7378075-6 Maria Dallor´orso Stone
$ 4.777.370 PESOS
64 7503197-1 Rodrigo Rojas Montecinos
$ 59.933.222 PESOS
$ 15.778.884 PESOS
$ 42.562.898 PESOS
$ 63.091.710 PESOS
$ 92.237.671 PESOS
$ 15.284 DÓLAR
$ 18.629 DÓLAR
$ 28.626 DÓLAR
65 7769245-2 Migna Thamara Moreno Devia y Maritza Sandoval Moreno
$ 10.058.333 PESOS
$ 9.528.167 PESOS
$ 2.002 DÓLAR
$ 3.003 DÓLAR
$ 3.322 DÓLAR
$ 402.080 PESOS
$ 502.975 PESOS
$ 7.614 EUROS
66 7.817.860-4 M. Alicia Benavente Sepúlveda
$ 59.544.547 PESOS
$ 59.318.122 PESOS
$ 39.490.012 PESOS
67 8078459-7 Carmen Gloria Polanco Hurtado
$ 8.707.657 PESOS
$ 3.373.616 PESOS
$ 5.139.799 PESOS
68 8244366-5 Mirtha Rubio Vargas
$ 5.829 DÓLAR
69 8265102-0 Fedora Clara Ascui
$ 37.900.790 PESOS
70 8306359-9 Miriam Espinoza Basulto
$ 3.974.334 PESOS
71 8812120-1 Paula Antonia Leon Moraga
$ 752 EUROS
$ 1.504 DÓLAR
$ 5.885 DÓLAR
72 8841350-4 Lilian Helen Foxon Schultz
$ 25.624.092 PESOS
73 9.738.199-9 Deyce Pereira Navea
$ 2.518.667 PESOS
74 6.015.738-3 Enrique Krusse Arriagada
$ 85.000 DÓLAR
75 6.110.481-K Evangelina Zúñiga Azócar
$ 9.643 DÓLAR
76 7.930.752-1 Fernando Ceballos Muñoz
$ 4.000.000 PESOS
77 5.179.390-0 Roberto Avendaño Contreras
$ 1.449 DÓLAR
78 Mercedes Oliver Santamaría
$ 24.195.024 PESOS
79 Carmen Oliver Santamaría
$ 20.871.180 PESOS.
Hecho II. Apropiación indebida de monedas de oro en custodia.

Los imputados ya individualizados, actuando en las calidades y posiciones ya indicadas, en las
corredora Carlos F Marín Orrego SA., oficina Viña del Mar, se apropiaron indebidamente de
monedas de oro que les fueron vendidas por la misma corredora a terceros adquirentes y que
mantenían en custodia en virtud del encargo o mandato que les fue entregado por el cliente,
debiendo proceder a la restitución de las mismas al sólo requerimiento de éste último. Pese al
requerimiento formulado por los dueños de dichas monedas, estas no han sido devueltas y
tampoco su valor, siendo retenidas sin derecho, hasta la fecha. Las víctimas de este delito, la
fecha de adquisición y de entrega en custodia, las cantidades de moneda y su valor
equivalente, configurativo del perjuicio causado son los siguientes:
Víctima Fecha de compra y entrega en custodia Cantidad de monedas Valor
equivalente (Perjuicio)
María Consuelo Celis Mena 05.08.2015 55 $ 25.575.000.-
Luis Pradenas 12.10.2016 2 $ 1.160.000.-
Hecho III. DE LA COMISIÓN DEL DELITO DE EVASIÓN DEL GIRO BANCARIO

Los imputados CMO, principal accionista y dueño de la corredora CARLOS F. MARIN ORREGO
S.A., y Rodrigo Marín Orrego, accionista, gerente general y representante legal de la misma,
desde sus distintos niveles de desempeño en la mencionada corredora, actuando a nombre de
la misma y sin la autorización respectiva, captaron o recibieron de manera habitual, en el
período ya indicado, principalmente en la ciudad de Viña del Mar, dinero del público, bajo la
modalidad de depósitos a plazo, comprometiendo el pago de intereses y la restitución del
capital, sin contar con las garantías, encaje requerido por la ley al giro bancario, y sin
someterse a la supervisión de las autoridades que controlan dicho negocio, invadiendo de esa
forma el giro bancario.
Hecho IV. DE LA COMISIÓN DEL DELITO DE CONTRATO SIMULADO EN EL ART. 471 N°2 DEL
CÓDIGO PENAL
El día 11 de noviembre de 2016, el imputado CARLOS MARÍN ORREGO constituyó junto a la
imputada GISSOU PAOLA BÓRQUEZ ROUBIK, sobrina de la imputada CAROLINE ROUBIK
GONZÁLEZ, mediante escritura pública, la sociedad Inversiones y Rentas Carlos F. Marín
Orrego Limitada, contrato societario en el cual aparece aquélla como su representante legal y
aportando a dicha sociedad la suma de $1.274.000 en dinero efectivo, mientras que el
imputado MARÍN ORREGO figura aportando a la misma, cuatro inmuebles de su propiedad, a
saber: el primero, correspondiente al Condominio Las Terrazas, Lote 3, Casa N°1, resultante de
subdivisión de propiedad ubicada en Estero Alhue, comuna de las Cabras, provincia de
Cachapoal; el segundo, ubicado en Camino del Alto de Reñaca-Con-Con S/N°, correspondiente
al lote 2; el tercero, también ubicado en Camino del Alto de Reñaca-Con-Con S/N°, pero
correspondiente al lote 3; y el cuarto, ubicado en Calle Camino la Paloma N° 168, Edificio
Gerona, depto. N° 24 y estacionamiento N° 4 del piso primero subterráneo, comuna de Lo
Barnechea, Región Metropolitana. Pese a lo declarado en el contrato social, ningún aporte en
dinero efectivo se efectuó por parte de la imputada BÓRQUEZ ROUBIK, quien inducida por su
tía, la imputada CAROLINE ROUBIK GONZÁLEZ, a través de un llamado telefónico efectuado
por ésta la noche del día anterior, 10 de noviembre de 2016, desde su domicilio en Viña del
Mar, concurrió a una oficina ubicada en las cercanías del metro Escuela Militar de Santiago,
donde se encontraban los imputados CARLOS MARÍN ORREGO y CAROLINE ROUBIK GONZÁLEZ
junto a personas que se identificaron como abogados, a fin de celebrar tal convención, que
simulaba la voluntad real de los referidos imputados, por cuanto no pretendían realmente
constituir la referida sociedad, sino sustraer bienes del patrimonio exclusivo de Carlos Marín
Orrego y, con ello, perjudicar a diversos acreedores y a las víctimas de delitos reiterados de
estafa, por los cuales los imputados CARLOS MARÍN ORREGO y CAROLINE ROUBIK GONZÁLEZ
fueron formalizados en causa RUC: 161036689-9, RIT: 11254-2016, del Juzgado de Garantía de
Viña del Mar; misma causa en la que a través de resoluciones de fechas 01 y 27 de diciembre
de 2016 dictadas por dicho Tribunal, se decretaron, respectivamente, medidas cautelares
reales que prohibieron la celebración de actos y contratos respecto de los inmuebles
indicados.
Los imputados Carlos Marín Orrego y Caroline Roubik González, contrajeron matrimonio el
12.09.1992 pactando separación total de bienes, tienen dos hijas en común, manteniendo un
régimen regular de convivencia en el domicilio de calle Avda Eluchans 2415, Reñaca, Dpto. 71,
tiempo durante el cual el primero solventó los gastos de la familia. Actuando con el mismo
propósito, esto es, sustraer bienes del patrimonio de Carlos Marín Orrego, bajo la amenaza de
futuras medidas precautorias, en razón de las defraudaciones ya reseñadas y de diversas
deudas respecto de otros acreedores, los imputados Carlos Marín Orrego y Caroline Roubik
González se concertaron para simular ante el Juzgado de Familia de Viña del Mar deudas
alimentarias, mediante la presentación de una demanda de cobro de alimentos deducida por
la señora Roubik en contra de su cónyuge Carlos Marín Orrego, causa RIT C-2544-16, ingresada
al referido tribunal el 02.11.2016. Posteriormente, y con el objeto de poner término al referido
litigio, las partes –imputados Carlos Marin Orrego y Caroline Roubik González, simulando la
voluntad de transigir un litigio irreal, suscribieron un contrato de transacción extrajudicial, por
el cual Carlos Marín Orrego se obligó al pago de los supuestos alimentos adeudados mediante
la constitución de un usufructo vitalicio en favor de la cónyuge demandante y sus hijos
respecto del inmueble ubicado en Avda. Edmundo Eluchans N° 2415, Reñaca, Dpto. 71, Bodega
116-110 y 114 y el estacionamiento doble 55 del mismo edificio; contrato simulado que se
suscribió el mismo día (11.11.2016) y en la misma Notaria que se firmó la escritura de
constitución de la simulada sociedad de inversiones y Rentas Corredora Carlos F. Marín Ltda.
Con fecha 21.11.2016 el tribunal tuvo por aprobada la transacción extrajudicial, inscribiéndose
el referido usufructo vitalicio que actualmente grava la mencionada propiedad, circunstancia
de la que no se tuvo conocimiento en la misma causa RUC: 161036689-9, RIT: 11254-2016, del
Juzgado de Garantía de Viña del Mar, pues a través de resolución de fecha 01 de diciembre de
2016, se decretaron medidas cautelares reales que prohibieron la celebración de actos y
contratos respecto de los inmuebles indicados.
2.- CALIFICACIÓN JURÍDICA: TIPO PENAL, GRADO DE DESARROLLO Y PARTICIPACIÓN

HECHO I: Configuran a juicio de esta Fiscalía delitos reiterados de Estafa, previstos y
sancionados en los artículos 468 del Código Penal, en relación con lo dispuesto en el artículo
467 N°1 e inciso final del mismo cuerpo legal; perpetrados en calidad de co-autores por
CARLOS FERNANDO MARÍN ORREGO, RODRIGO CLAUDIO MARÍN ORREGO, CAROLINE ANDREA
ROUBIK GONZÁLEZ y MARIO CARLOS ZÚÑIGA ALTAMIRANO, de conformidad a lo establecido
en el artículo 15 N° 1 y N°3; todos estos delitos en grado de consumados, según lo dispuesto
en el artículo 7º, todas normas del citado cuerpo legal.
HECHO II: Constituye delitos reiterados de Apropiación Indebida, previsto y sancionado en el

artículo 470 N°8 en relación al artículo 467 N°1 e inciso final, ambos del Código Penal;
perpetrados en calidad de co-autores por CARLOS FERNANDO MARÍN ORREGO, RODRIGO
CLAUDIO MARÍN ORREGO, CAROLINE ANDREA ROUBIK GONZÁLEZ y MARIO CARLOS ZÚÑIGA
ALTAMIRANO, de conformidad a lo establecido en el artículo 15 N° 1 y N°3, y en grado de
consumados, según lo dispuesto en el artículo 7º, ambas normas del citado cuerpo legal.
HECHO III: Constituye infracciones a Ley General de Bancos e Instituciones Financieras,

Invasión de Giro Bancario, previsto y sancionado en el artículo 39 del referido cuerpo legal;
perpetradas en calidad de co-autores por CARLOS FERNANDO MARÍN ORREGO y RODRIGO
CLAUDIO MARÍN ORREGO, de conformidad a lo establecido en el artículo 15 N° 1, y en grado
de consumados, según lo dispuesto en el artículo 7º, ambas normas del citado cuerpo legal.
HECHO IV: Constituye delitos reiterados de Celebración de Contrato Simulado, previsto y
sancionado en el artículo 471 N°2 del Código Penal; perpetrados en calidad de co-autores por
CARLOS FERNANDO MARÍN ORREGO y CAROLINE ANDREA ROUBIK GONZÁLEZ, de conformidad
a lo establecido en el artículo 15 N° 1, y en grado de consumados, según lo dispuesto en el
artículo 7º, ambas normas del citado cuerpo legal.
3.- CIRCUNSTANCIAS MODIFICATORIAS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL:

Se hace presente a US. que, en la especie, respecto de todos los acusados, CARLOS
FERNANDO MARÍN ORREGO, RODRIGO CLAUDIO MARÍN ORREGO, CAROLINE ANDREA ROUBIK
GONZÁLEZ y MARIO CARLOS ZÚÑIGA ALTAMIRANO, concurre la circunstancia atenuante de
responsabilidad penal del artículo 11 N°6 del Código Penal, esto es, irreprochable conducta
anterior.
Respecto al acusado MARIO CARLOS ZÚÑIGA ALTAMIRANO, concurre además la circunstancia
atenuante de responsabilidad penal del artículo 11 N°9 del Código Penal, esto es, colaboración
substancial al esclarecimiento de los hechos.
5.- PRECEPTOS LEGALES APLICABLES AL CASO:

A juicio de esta Fiscalía, son aplicables al caso los siguientes preceptos legales: artículos
1, 7, 11 N° 6, 15 N° 1 y N°3, 25, 29, 30, 67, 68, 70, 74, 470 N°8, 467, 468, 471 N°2 del Código
Penal y artículo 351 del Código Procesal Penal.
6.- PENA REQUERIDA
En cuanto a la pena asignada por la ley a los delitos, considerando la naturaleza jurídica de los
mismos, la concurrencia de circunstancias modificatorias de responsabilidad penal, lo
dispuesto en el artículo 67 del Código Penal y en el artículo 351 del Código Procesal Penal, el
grado de participación y desarrollo de los hechos punibles, el Ministerio Público solicita se
aplique al acusado la pena:
1.- PARA CARLOS FERNANDO MARÍN ORREGO:

Como autor de setenta y siete delitos de estafa (art. 468 y 467 N° 1 e inc. final del C.P.), dos
delitos de apropiación indebida (art. 470 Nº 1 y 467 del C.P.) y de dos delitos de otorgamiento
de contrato simulado (art.471 Nº 2 del C.P.), ilícitos que por afectar el mismo bien jurídico
protegido se configuran de manera reiterada, en concurso ideal con el delito de invasión del
giro bancario (art. 39 Ley General de Bancos) , todos ellos en grado de desarrollo consumado, y
reconociendo artículo 11 N° 9 del Código Penal en relación con lo que dispone el artículo 407
del Código Procesal Penal , a la pena única de Cinco años de presidio menor en su grado
máximo, multa de 30 UTM y accesorias de inhabilitación absoluta perpetua para cargos y
oficios públicos y e inhabilitación absoluta para profesiones titulares mientras dura la condena
y de cumplimiento efectivo.
SEGUNDO: Que previamente advertido de sus derechos, el imputado y su defensa aceptaron

expresa y voluntariamente los hechos de la acusación, como también los antecedentes de la
investigación del Ministerio Público, circunstancias que fueron constatadas por esta Juez de
Garantia, y considerando que además, se cumplían los requisitos, se decretó la tramitación de
la causa, de acuerdo a las normas del Procedimiento Abreviado, realizándose la audiencia en
conformidad a lo establecido en el artículo 411 del Código Procesal Penal
TERCERO: Que en la carpeta de la investigación se encuentran los siguientes antecedentes que

fueron reconocidos por el imputado y su defensa:
MEDIOS DE PRUEBA DE QUE SE VALDRÁ ESTA FISCALÍA EN EL JUICIO:

I.- PRUEBA TESTIMONIAL Y DOCUMENTAL ASOCIADA A CADA VÍCTIMA
1.- Prueba relativa a la víctima CYNTHIA IRINA GUAJARDO MEDINA (TOMO I
TESTIGOS:
1.1 CYNTHIA IRINA GUAJARDO MEDINA, cédula de identidad N° 10.092.183-9, tripulante,
domiciliada en calle Quinta N° 221, comuna de Villa Alemana, quien declarará sobre las
operación de intermediación financiera e inversiones realizadas por el testigo o terceros en la
Corredora Carlos Marín Orrego S.A., períodos, montos y demás circunstancias.
DOCUMENTOS:
1.1 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N° 59080201-0; Fecha de
emisión 17.02.2016, valor de inversión $ 1.000.000, Depósito a Plazo Banco Santiago
emisión 12.10.2016, valor de inversión US$ 7.000, Depósito a Plazo Banco Internacional
1.3 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N° 59281921 -0; Fecha de
2.- Prueba relativa a la víctima HORTENSIA MAGALY OTAROLA BARRÍA (TOMO I)
TESTIGOS:
2.1 HORTENSIA MAGALY OTAROLA BARRÍA, cédula de identidad N° 10.454.202-6, contador,
domiciliada en pasaje Vicente Bustillos Block N° 9, casa 157, sector de Glorias Navales, comuna
de Viña del Mar, quien declarará sobre las operación de intermediación financiera e
inversiones realizadas por el testigo o terceros en la Corredora Carlos Marín Orrego S.A.,
períodos, montos y demás circunstancias.
DOCUMENTOS:
2.1 Dos comprobantes de transferencia bancaria, Banco Falabella desde cuenta corriente N°
01-019-014-246-9, titular Juan Carlos Armijo a la cuenta corriente N° 1014771603, titular
Carlos F. Marín; N° de transacción 26744942 de fecha 01.07.2016 y N° de transacción
28624504 de fecha 31.08.2016
2.2 Certificado de matrimonio de Hortensia Magaly Otarola y Juan Carlos Armijo Peñaloza.
emisión 30.11.2015, valor de inversión $ 8.042.987, Depósito a Plazo Banco Santiago
emisión 29.01.2016, valor de inversión $ 8.128.469, Depósito a Plazo Banco Santiago.

emisión 29.02.2016, valor de inversión $ 8.173. 826, Depósito a Plazo Banco Santiago.
emisión 29.04.2016, valor de inversión $ 8.262.342, Depósito a Plazo Banco Internacional.
2.13 Copia simple de comprobante de ingreso S 83247, de fecha 31.08.2016, por $ 600.000.
3.- Prueba relativa a la víctima CARLA ALEJANDRA SALDAÑO TRUJILLO (TOMO I)
TESTIGOS:
3.1 CARLA ALEJANDRA SALDAÑO TRUJILLO, cédula de identidad N° 10.982.794-0, labores,
domiciliada en Guillermo Munnich N° 204, Cerro Alegre, comuna de Valparaíso, quien
declarará sobre las operación de intermediación financiera e inversiones realizadas por el
testigo o terceros en la Corredora Carlos Marín Orrego S.A., períodos, montos y demás
circunstancias.
DOCUMENTOS
3.1 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N° 59980484; Fecha de emisión
11.05.2015, valor de inversión $ 25.800.000, Depósito a Plazo Banco Santiago.
3.4 Copia simple de comprobante de ingreso S 81173, de fecha 20.08.2015, por $ 650.000.
4.- Prueba relativa a la víctima CLAUDIA ANDREA SOTO HERRERA (TOMO 1)

TESTIGOS
4.1 CLAUDIA ANDREA SOTO HERRERA, cédula de identidad N° 11.715.039-9, contador,
domiciliada en calle Argomedo N° 333, Playa Ancha, comuna de Valparaíso, quien declarará
sobre las operación de intermediación financiera e inversiones realizadas por el testigo o
terceros en la Corredora Carlos Marín Orrego S.A., períodos, montos y demás circunstancias.
DOCUMENTOS:
emisión 11.03.2016, valor de inversión $ 500.000.-, Depósito a Plazo Banco Santiago.
5.- Prueba relativa a la víctima JOHANNA PRISCILLA HAASE RAMÍREZ (TOMO I)
TESTIGOS
5.1 JOHANNA PRISCILLA HAASE RAMÍREZ, cédula de identidad N° 11.825.601-8, contadora,
domiciliada en Manzana D, casa 4, Villa Los Alelíes, Santa Julia, comuna de Viña del Mar, quien
circunstancias.
DOCUMENTOS
emisión 29.09.2016, valor de inversión $ 600.000.-, Depósito a Plazo Banco Internacional.
emisión 07.10.2016, valor de inversión $ 4.028.121., Depósito a Plazo Banco Internacional
5.4 Copia simple de comprobante de egreso S 155743 de fecha 07.09.2016 por $ 300.000.-
Carta de fecha 02.11.2016 con pie de firma de Carlos F. Marín Orrego, sin firma ni timbre,
sobre Circulación de saldos y otras materias.
6.- Prueba relativa a la víctima GUILLERMO BERNARDO YUNGUE GARRIDO (TOMO I)
TESTIGOS
6.1 GUILLERMO BERNARDO YUNGUE GARRIDO, cédula de identidad N° 12.040.842-9,
corredor de propiedades, domiciliado en Avenida Matta N° 522, Cerro Los Placeres, comuna de
Valparaíso, quien declarará sobre las operación de intermediación financiera e inversiones
realizadas por el testigo o terceros en la Corredora Carlos Marín Orrego S.A., períodos, montos
y demás circunstancias.
DOCUMENTOS
emisión 21.07.2016, valor de inversión $ 8.000.000, Depósito a Plazo Banco Internacional
6.2 Cheque Banco Estado, titular Contratista y Corretaje Puerta Sur EIRL, serie AD 6671980
de fecha 21.07.2016 por $ 8.000.000.- girado en favor de Carlos F. Marín Orrego S.A.
6.3 Constancia emitido y suscrita por Max Roberts Coulon; Jefe de Atención de Cliente de
Banco Estado, fecha 18.01.2017
6.4 Extracto escritura de constitución de la empresa “Guillermo Bernardo Yungue Garrido
Contratista EIRL.”, nombre de fantasía “Contratista y Corretaje Puerta Sur EIRL” y certificado
de vigencia Folio N° 6731 de fecha 24.01.2018 con firma electrónica del Conservador de Bienes
Raíces de Valparaíso.
7.- Prueba relativa a la víctima HUMBERTO MAURICIO RODRÍGUEZ GAJARDO y GLADYS
GAJARDO FUENTEALBA (TOMO I) (Qte AB…Madre e hijo. Aclarar montos invertidos)
TESTIGO
7.1 HUMBERTO MAURICIO RODRÍGUEZ GAJARDO, cédula de identidad N°
12.229.688-1, comerciante, domiciliado en Avenida Libertad N° 448, Depto. 51, comuna de
Viña del Mar, quien declarará sobre las operación de intermediación financiera e inversiones
7.2 GLADYS GAJARDO FUENTEALBA, cédula de identidad N° 6.565.958-1, administradora,
domiciliado en Avenida Libertad N° 448, Depto. 51, comuna de Viña del Mar, quien declarará
sobre las operación de intermediación financiera e inversiones realizadas por el testigo o
DOCUMENTO
emisión 21.09.2016, valor de inversión $ 9.194.812, Depósito a Plazo Banco Internacional, a
nombre de Humberto Rodríguez G.
emisión 22.09.2016, valor de inversión $ 2.885.484, Depósito a Plazo Banco Internacional, a
nombre de Humberto Rodríguez G.
7.3 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N° 5,99E+08; Fecha de emisión
03.10.2013, valor de inversión $ 4.800.000, Depósito a Plazo Banco Santiago, a nombre de
Humberto Rodríguez G.
7.4 Copia simple comprobante de ingreso S 74250 de fecha 03.10.2013 por $ 4.800.000.-
7.7 Copia simple comprobante de ingreso S 78328 de fecha 17.03.2014 por $ 2.500.000.
7.8 Cuadratura Dólares y Pesos Viña de fecha 17.03.2014
7.9 Registro contable de Depósito en Banco Chile de fecha 17.03.2014, por $ 2.663.399
emisión 26.02.2016, valor de inversión US$ 3.134, Depósito a Plazo Banco Santiago, a nombre
de Gladys Gajardo Fuentealba.
Gladys Gajardo Fuentealba
28.09.2016, valor de inversión US$ 3.239, Depósito a Plazo Banco Internacional, a nombre de
Gladys Gajardo Fuentealba
7.13 Copia autorizada de Cheque Banco BBVA, titular Gladys Gajardo F., serie AB 0155 N° 118
de fecha 09.12.2013 por $ 2.000.000.- girado en favor de Carlos F. Marín Orrego S.A.
7.14 Copia autorizada de comprobante de ingreso S 80421 de fecha 05.01.2016 por US$ 630
7.15 Copia autorizada de comprobante de ingreso S 80420 de fecha 05.01.2016 por
$500.000
7.16 Copia autorizada de comprobante de ingreso S 80424 de fecha 26.01.2016 por US$
2.503
8.- Prueba relativa a la víctima PATRICIA SOLANGE GUTIÉRREZ PÉREZ (TOMO I)
TESTIGOS
8.1 PATRICIA SOLANGE GUTIÉRREZ PÉREZ, cédula de identidad N° 13.326.620-8, contador,
domiciliada en Calle Santa Juana N° 0112, comuna de Punta Arenas, fono 56 968498504, quien
circunstancias.
DOCUMENTOS
8.1 Copia simple de comprobante de ingreso S 78280 de fecha 13.02.2014 por US $ 3400.
8.2 Copia simple de comprobante de ingreso S 78279 de fecha 13.02.2014 por $ 57.000.000.
8.3 Cuadratura Dólares y Pesos Viña de fecha 13.02.2014
8.4 Correo electrónico de fecha 06.03.2014 DE: Patricia Gutiérrez
patriciasolangutierrez@gmail.com, PARA Mario Zúñiga mario@marinorrego.cl, ASUNTO: RV:
solicita acta y cadena de correos que le anteceden de fechas 04.03.2014, mismo asunto (2
planas)
patriciasolangutierrez@gmail.com, PARA Mario Zúñiga mario@marinorrego.cl, ASUNTO: RV:
informe de vencimiento y cadena de correos que le anteceden de fechas 15.04.2014, mismo
asunto (2 planas).
8.6 Correo electrónico de fecha 29.09.2014 DE: Mario Zúñiga mario@marinorrego.cl,
PARA: Patricia Gutiérrez patriciasolangutierrez@gmail.com, ASUNTO: vencimiento.
patriciasolangutierrez@gmail.com, PARA Mario Zúñiga mario@marinorrego.cl, ASUNTO:
vencimiento y correo que le antecede de fecha 25.03.2015, mismo asunto.
patriciasolangutierrez@gmail.com, PARA Mario Zúñiga mario@marinorrego.cl, ASUNTO: Re:
saldo.
8.9 Correo electrónico de fecha 28.04.2016 DE: Mario Zúñiga mario@marinorrego.cl, PARA:
Patricia Gutiérrez patriciasolangutierrez@gmail.com, ASUNTO: Re: Saldo dólares y correo que
le antecede de fecha 25.03.2016, mismo asunto.
8.10 Correo electrónico de fecha 01.09.2016 DE: Mario Zúñiga mario@marinorrego.cl, PARA:
Patricia Gutiérrez patriciasolangutierrez@gmail.com
8.11 Correo electrónico de fecha 14.11.2016 DE: Carlos Marín Orrego
marinorrego@gmail.com, PARA: Patricia Gutiérrez patriciasolangutierrez@gmail.com,
ASUNTO: Recuperación de depósito en dólares y correo que le antecede de fecha 10.11.2016,
mismo asunto.
8.12 Carta de fecha 17.05.2018 suscrita por Gustavo Viera, Lanas Trinidad S.A. dirigida a
Patricia Gutiérrez, dando cuenta de transferencias bancarias realizadas a cuenta de Citibank,
Sucursal New York, a nombre de Carlos F. Marín Orrego S.A.
9.- Prueba relativa a la víctima ALBERICO PEDRO ROSSO CAPRILE (TOMO I)
TESTIGOS
9.1 ALBERICO PEDRO ROSSO CAPRILE, cédula de identidad N° 1.336.952-6, jubilado,
domiciliado en calle José Miguel Carrera N° 1915, Recreo, comuna de Viña del Mar, quien
circunstancias.
DOCUMENTOS:
emisión 20.03.2013, valor de inversión 17.523 EUROS, Depósito a Plazo Banco Santiago.
emisión 27.11.2015, valor de inversión 7.979 EUROS, Depósito a Plazo Banco Internacional.
emisión 28.09.2015, valor de inversión US$ 8.583, Depósito a Plazo Banco Internacional.
9.4 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N° ilegible; Fecha de emisión
24.10.2014, valor de inversión ilegible, Depósito a Plazo Banco Santiago
9.6 Cartola de inversión dólares y euros, período 02.01.2009 y 15.06.2009 correspondiente
a Alberico Rosso Caprile.
9.7 Factura N° 09802 de fecha 11.05.2009 emitida por Carlos F. Marín Orrego S.A. a
Alberico Rosso Caprile, por venta de dólares, monto US$ 9.348.
Alberico Rosso Caprile, por venta de euros, monto 6.656 Euros.
10.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA JUAN PABLO GONZÁLEZ BENAVENTE (TOMO I)
TESTIGOS
10.1 JUAN PABLO GONZÁLEZ BENAVENTE, cédula de identidad N° 14.148.779-5, ingeniero
civil, domiciliado en Álvaro Casanova N° 355, casa 35ª, comuna de Peñalolén, Región
Metropolitana, quien declarará sobre las operaciones de intermediación financiera e
DOCUMENTOS:
11.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA BENITO DEL ROSARIO ELGUETA (TOMO I)
TESTIGOS:
11.1 HERNÁN GERARDO ELGUETA FLORES, cédula de identidad N° 6.425.167-8, técnico
mecánico, domiciliado en 23 Norte N° 1561, casa 7, Santa Inés, comuna de Viña del Mar,
Valparaíso, quien declarará sobre las operaciones de intermediación financiera e inversiones
DOCUMENTOS:
11.2 Certificado de defunción de Benito del Rosario Elgueta
12.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA HERNAN GERARDO ELGUETA FLORES (TOMO I)
TESTIGO:
12.1 HERNÁN GERARDO ELGUETA FLORES, cédula de identidad N° 6.425.167-8, técnico
mecánico, domiciliado en 23 Norte N° 1561, casa 7, Santa Inés, comuna de Viña del Mar,
DOCUMENTOS:
12.1 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N° 599E+08; Fecha de emisión
13.03.2014, valor de inversión US$ 20.373, Depósito a Plazo Banco Santiago.
27.07.2015, valor de inversión $ 1.076.017, Depósito a Plazo Banco Santiago
08.10.2015, valor de inversión $ 9.628.623, Depósito a Plazo Banco Santiago
12.11 Copias simples de comprobante de egreso, cuyas series, fechas y montos son los
siguientes: S 75573 del 07.07.2014 por $ 2.446.766; S 147559 del 14.07.2014 por US$ 459; S
147542 del 29.09.2014 por $ 1.000.000; S 148761 del 01.10.2014 por $ 700.000; S 148089 del
15.12.2014 por $ 400.000; S 150154 del 23.04.2015 por $ 150.000; S 150945 del 28.07.2015
por $ 400.000; S 152097 del 13.08.2015 por $ 200.000 y S 151397 del 11.09.2015 por $
300.000.-
12.13 Certificado de nacimiento de Hernán Gerardo Elgueta Flores
13.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA EILEEN KAREN MALO HERRERA (TOMO I)

TESTIGO:
13.1.- EILEEN KAREN MALO HERRERA, cédula de identidad N° 15.560.953-2, ingeniera en
informática, domiciliada en Avenida Los Limonares, Pasaje Uno, casa N° 11, comuna de Viña
del Mar, quien declarará sobre las operaciones de intermediación financiera e inversiones
DOCUMENTOS:
28.09.2016, valor de inversión $ 6.271.377, Depósito a Plazo Banco Internacional.
13.8 Copia simple de comprobante de ingreso S 83240 de fecha 24.08.2016 por $ 321.8280
13.9 Copia simple de comprobante de ingreso S 81477 de fecha 28.09.2016 por $100.000.
14.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA CAMILA ALEJANDRA ROJAS ESCALONA (TOMO I)

TESTIGO:
14.1 CAMILA ALEJANDRA ROJAS ESCALONA, cédula de identidad N° 17.316.119-0, cirujano
dentista, domiciliada en 15 Norte N° 1003, Block C-2, Depto. 24, comuna de Viña del Mar,
quien declarará sobre las operaciones de intermediación financiera e inversiones realizadas
por el testigo o terceros en la Corredora Carlos Marín Orrego S.A., períodos, montos y demás
circunstancias.
DOCUMENTOS:
14.1 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N° 58080380 -0; Fecha de
14.2 Cartola N° 25, período 17.10.2016 a 05.12.2016, correspondiente a la cuenta corriente
N° 101-47716-03 del Banco De chile, titular Carlos F. Marin Orrego S.A.
15.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA ARIEL ROJAS ADAMS (TOMO I)

TESTIGO:
15.1 ARIEL REINALDO ROJAS ADAM, cédula de identidad N° 2.056.666-3, jubilado,
domiciliado en 01 Poniente N° 650, Depto. 61, comuna de Viña del Mar, quien declarará sobre
las operaciones de intermediación financiera e inversiones realizadas por el testigo o terceros
en la Corredora Carlos Marín Orrego S.A., períodos, montos y demás circunstancias.
16.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA MAURICE FOXON GEDERLINI (TOMO I)
TESTIGO:
16.1 MARY ANNE FOXON SCHULTZ, cédula de identidad N° 6.663.303-9, jubilada, domiciliada
en calle Plaza Latorre N° 60, Depto. 34, comuna de Viña del Mar, quien declarará sobre las
operaciones de intermediación financiera e inversiones realizadas por el testigo o terceros en
la Corredora Carlos Marín Orrego S.A., períodos, montos y demás circunstancias.
16.2 LILIAN HELEN FOXON SCHULTZ, cédula de identidad N° 8.841.350-4, labores, domiciliada
en Avenida Cristóbal Colón N° 3291, comuna de Las Condes, Región Metropolitana, quien
declarará sobre las operaciones de intermediación financiera e inversiones realizadas por el
circunstancias.
DOCUMENTOS:
16.1 Copia simple de comprobante de ingreso Serie S 74223 de fecha 02.09.2013 por $
5.000.000.
26.10.2015, valor de inversión US$ 100.937, Depósito a Plazo Banco Santiago
16.3 Certificado de defunción de Maurice Foxon Gederline.
17.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA MARY ANNE FOXON SCHULTZ (TOMO I)

TESTIGO:
circunstancias.
DOCUMENTOS:
25.03.2015, valor de inversión US$ 5.000, Depósito a Plazo
17.2 Copia simple de Comprobante de ingreso S 79498 de fecha 25.03.2015 con timbre
Recibido de igual fecha.
17.3 Copia simple de Comprobante de egreso S 151677 de fecha 30.11.2015, por US$ 847.
17.4 Copia simple de Comprobante de egreso S 155274 de fecha 19.04.2016, por US$ 300.
18.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA LILIAN HELEN FOXON SCHULTZ (TOMO I)

TESTIGO:
circunstancias.
DOCUMENTOS:
18.4 Copia de cheque serie N° 9249287 de la cuenta corriente N° 01-62-715099 del Banco de
Chile, titular Lilian Foxon Schultz, por $ 25.000.000, extendido el 29.06.2016 en forma
nominativa y cruzada a Carlos F. Marín Orrego SA.
19.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA CARLOS BARRA VON KRETSCHMANN (TOMO I)

TESTIGO:
19.1 CARLOS EDUARDO BARRA PEÑALOZA, cédula de identidad N° 8.309.729-9, jubilado,
domiciliado en las Pimpinelas N° 880, Depto. 804, Costa Montemar, Concón, comuna de Viña
del Mar, Valparaíso, en representación de Carlos Barra Von Kretschmann
DOCUMENTOS:
19.1 Certificado de Defunción de Carlos Barra Von Kretschmann
19.2 Certificado de nacimiento de Carlos Eduardo Barra Peñaloza.
19.6 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N°59981915; Fecha de emisión
19.8 Comprobante de ingreso serie S 81166 de fecha 14.08.2015 por $ 5.000.000.-
20.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA JORGE BAEZA CONCHA (TOMO I)

TESTIGO:
20.1 JORGE BAEZA CONCHA, cédula de identidad N° 2.166.966-0, oficial de la Armada en
retiro, domiciliado en calle 4 Norte N° 946, Depto. 103, comuna de Viña del Mar, quien
circunstancias
DOCUMENTOS:
20.2 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N°58080437-0; Fecha de
20.4 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N° 58090026-0 ; Fecha de
16.06.2015, valor de inversión $ 3.000.000.-, Depósito a Plazo Banco Santiago.
20.10 Cuadratura de caja Dólares, Pesos, Viña de fecha 14.02.2014
20.12 Cuadratura de caja Dólares, Pesos, Viña de fecha 06.04.2015.
20.13 Tabla a 5 columnas con detalle de inversiones.
21. PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA ROBERTO BENAVENTE MERCADO (TOMO I)

TESTIGO:
21.1 MARÍA ALICIA BENAVENTE SEPÚLVEDA, cédula de identidad N° 7.817.860-4, profesor,
domiciliada en Latadia N° 5400, comuna de Las Condes, Región Metropolitana, quien declarará
sobre las operaciones de intermediación financiera e inversiones realizadas por el testigo o
terceros en la Corredora Carlos Marín Orrego S.A., períodos, montos y demás circunstancias
21.2 JUAN PABLO GONZÁLEZ BENAVENTE, cédula de identidad N° 14.148.779-5, ingeniero
civil, domiciliado en Álvaro Casanova N° 355, casa 35ª, comuna de Peñalolén, Región
Metropolitana, quien declarará sobre las operaciones de intermediación financiera e
períodos, montos y demás circunstancias
DOCUMENTOS:
21.1 Certificado de Defunción de ROBERTO BENAVENTE MERCADO.
21.2 Certificado de nacimiento de Alicia Benavente.
25.10.2016, valor de inversión $ 15.094.500 Depósito a Plazo Banco Internacional.
21.4 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N°5,93E+08; Fecha de emisión
21.10.2016, valor de inversión $ 30.000.000.- Depósito a Plazo Banco Internacional.
10.10.2016, valor de inversión US$ 56.253.- Depósito a Plazo Banco Internacional.
21.6 Correo electrónico de fecha 15.11.2016, De: Roberto Benavente rbmsirius@gmail.com
PARA: Lizandro Godoy de la Fuente con copia a Alicia Benavente, y Juan Pablo Gonzalez y
Nicole Benavente. ASUNTO: relato sobre relaciones con Carlos Marín O. (3 páginas).
22. PRUEBA RELATIVA A LAS VÍCTIMAS CLAUDIO VINICIO QUEZADA MUÑOZ y FELISA
VICTORIA EUGENIA QUEZADA MUÑOZ, (TOMO I)
TESTIGO:
22.1 CLAUDIO VINICIO QUEZADA MUÑOZ, cédula de identidad N° 3.990.982-0, jubilado,
domiciliado en Covadonga N° 630, comuna de Quilpué, quien declarará sobre las operaciones
de intermediación financiera e inversiones realizadas por el testigo o terceros en la Corredora
Carlos Marín Orrego S.A., períodos, montos y demás circunstancias.
22.2 FELISA QUEZADA MUÑOZ, cédula de identidad N° 2.422.858-4, jubilada, domiciliado en
Covadonga N° 630, comuna de Quilpué, quien declarará sobre las operaciones de
intermediación financiera e inversiones realizadas por el testigo o terceros en la Corredora
DOCUMENTOS:
22.1 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N°59281917-0, Fecha de
emisión 03.11.2016, valor de inversión $ 11.365.939 Depósito a Plazo Banco Internacional.
23.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA MARIO PABLO PASSALACQUA PRUZZO, (TOMO I)

TESTIGO:
23.1 MARIO PABLO PASSALACQUA PRUZZO, cédula de identidad N° 2.787.417.7, industrial,
domiciliado en 13 Norte N° 620, Depto. 1002, comuna de Viña del Mar, quien declarará sobre
DOCUMENTOS:
23.1 Comprobante de ingreso serie S 81677 de fecha 01.07.2016 por US$ 3.000.-
23.2 Comprobante de egreso serie S 155731 de fecha 05.09.2016 por US$ 1.000.-
24.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA ÍTALO SOLARI MAGNASCO, (TOMO I)

TESTIGO:
24.1 ÍTALO SOLARI MAGNASCO, cédula de identidad N° 2.884.934-6, jubilado, domiciliado en
Los Acacios N° 2051, comuna de Viña del Mar, Valparaíso, quien declarará sobre las
la Corredora Carlos Marín Orrego S.A., períodos, montos y demás circunstancias
DOCUMENTOS:
24.1 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N° 6E+08, Fecha de emisión
19.10.2015, valor de inversión $ 50.000.- Depósito a Plazo Banco Internacional
25.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA SANDRO SOLARI MAGNASCO (TOMO I),

TESTIGO:
25.1 SANDRO SOLARI MAGNASCO, cédula de identidad N° 3.327.965-5, empresario,
domiciliado en Pasaje Denton N° 1943, Miraflores Bajo, comuna de Viña del Mar, quien
circunstancias.
DOCUMENTOS:
25.1 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N° 54980661, Fecha de emisión
30.11.2015, valor de inversión US$ 5.584.- Depósito a Plazo Banco Santiago.
26.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA GIAN BATTISTA SOLARI MAGNASCO (TOMO I),
TESTIGO:
26.1 GIAN BATTISTA SOLARI MAGNASCO, cédula de identidad N° 3.456.694-1, empresario,
domiciliado en Avenida Borgoño N° 21300, Depto. 503, comuna de Concón, Valparaíso, quien
circunstancias.
DOCUMENTOS:
07.09.2015, valor de inversión US$ 9.500.- Depósito a Plazo Banco Santiago.
26.2 Comprobante de egreso S 153124 de fecha 11.02.2016 por un monto de US$ 700
27.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMAS MARÍA EMMA RABY RAMÍREZ, WILSON LE CERF LE
CERF y MARGARITA ROSA RABY RAMIREZ (TOMO II)
TESTIGO:
27.1 MARÍA EMMA RABY RAMÍREZ, cédula de identidad N° 3.258.894-8, domiciliada en Calle
Aníbal Pinto N° 883, comuna de Quilpué, quien declarará sobre las operaciones de
27.2 WILSON LE CERF LE CERF, cédula de identidad N° 3.726.719-8, domiciliado en calle
Aníbal Pinto N° 883, Quilpué, quien declarará sobre las operaciones de intermediación
financiera e inversiones realizadas por el testigo o terceros en la Corredora Carlos Marín
Orrego S.A., períodos, montos y demás circunstancias.
27.3 MARGARITA ROSA RABY RAMIREZ, cédula de identidad N°4.846.207-3, domiciliado en
Dos Oriente N° 893, Viña del Mar, quien declarará sobre las operación de intermediación
27.4 PAUL LE CERF RABY, Cédula de identidad N° 8.553.034-1, domiciliado en Condell Sur
106, comuna de Quilpué, quien declarará sobre las operación de intermediación financiera e
DOCUMENTOS:
27.1 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; titular María Emma Raby Ramírez,
Boleta N° 54980980, Fecha de emisión 30.12.2015, valor de inversión US$ 6.004, Depósito a
Plazo Banco Santiago.
27.2 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; titular María Emma Raby Ramírez,
Boleta N° 54980979, Fecha de emisión 30.12.2015, valor de inversión $ 20.349.219, Depósito a
Plazo Banco Santiago.
27.3 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; titular Wilson Le-Cerf Le-Cerf, Boleta N°
54780345 273, Fecha de emisión 23.12.2015, valor de inversión $ 2.270.949, Depósito a Plazo
Banco Santiago.
28.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA MARÍA ANGÉLICA AMANDA RODRÍGUEZ SERRA (TOMO
II),
TESTIGO:
28.1 MARÍA ANGÉLICA AMANDA RODRÍGUEZ SERRA, cédula de identidad N° 3.362.456-5,
labores, domiciliada en calle 10 Norte N° 765, Depto. 902, comuna de Viña del Mar, quien
circunstancias.
DOCUMENTO:
29.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA ROBERTO CARLOS OVALLE DEL RÍO (TOMO II)
TESTIGO:
29.1 ROBERTO CARLOS OVALLE DEL RÍO, cédula de identidad N° 3.624.715-0, jubilado,
domiciliado en Seis Oriente N° 241, Depto. 11C, comuna de Viña del Mar, quien declarará
DOCUMENTOS:
29.1 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N°59980287, Fecha de emisión
12.06.2015, valor de inversión.- US$ 16.641, Depósito a Plazo Banco Santiago.
30.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA JOSÉ TOMÁS PONCE FLORES (TOMO II)
TESTIGO:
30.1 JOSÉ TOMÁS PONCE FLORES, cédula de identidad N° 3.856.230-4, mecánico, domiciliado
en Huasco N° 445, Cerro Larraín, comuna de Valparaíso, quien declarará sobre las operaciones
DOCUMENTOS:
emisión 23.02.2016, valor de inversión.- US$ 17.134, Depósito a Plazo Banco Internacional.
emisión 22.09.2016, valor de inversión.- $ 5.446.686, Depósito a Plazo Banco Internacional.
emisión 04.10.2016, valor de inversión.- $ 662.079, Depósito a Plazo Banco Internacional.
30.7 Comprobante de ingreso S 78327 de fecha 17.03.2014 por el monto de US$ 5.000
31.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA ANA MAUREIRA PIZARRO (TOMO II)
TESTIGO:
31.1 ANA MAUREIRA PIZARRO, cédula de identidad N° 3.967.408-4, dueña de casa,
domiciliada en Pasaje Denton N° 1943, Miraflores Bajo, comuna de Viña del Mar, quien
circunstancias
31.2 SANDRO SOLARI MAGNASCO, cédula de identidad N° 3.327.965-5, empresario,
domiciliado en Pasaje Denton N° 1943, Miraflores Bajo, comuna de Viña del Mar, quien
circunstancias.
DOCUMENTOS:
31.2 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N° 881820 (el resto ilegible),
Fecha de emisión 05.07.2016, valor de inversión.- $ 2.000.000.-, Depósito a Plazo Banco
Internacional.
05.07.2016, valor de inversión.- US$ 1.000, Depósito a Plazo Banco Internacional.
22.09.2016, valor de inversión.- $ 10.000.000, Depósito a Plazo Banco Internacional.
31.5 Comprobante de operación serie 5211995 de fecha 22/09/2016 de Banco Edwards
cuenta N° 0771611495, transacción pago cheque $ 10.000.000.-
32.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA ANA LIGIA PÉREZ VILLALÓN y HECTOR REDOMIR PAZ
GARRIDO (TOMO II)
TESTIGOS:
32.1 ANA LIGIA PÉREZ VILLALÓN, cédula de identidad N° 4.407.752-3, asistente social,
domiciliada en Calle Unión N° 38, Depto. 103, Mirador de Recreo, comuna de Viña del Mar,
circunstancias.
32.2 HÉCTOR REDOMIR PAZ GARRIDO, cédula de identidad N° 3.994.693-9, profesor,
domiciliado en Calle Unión N° 38, Depto. 103, Mirador de Recreo, comuna de Viña del Mar,
circunstancias.
DOCUMENTOS:
32.1 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N° 59281352-0, Fecha de
32.4 Comprobante de ingreso serie S 8136 de fecha 30.11.2015 por un monto de $
15.000.000.-
32.5 Cuadratura de caja Dólares y Pesos Viña, de fecha 30.11.2015
32.6 Planilla de Registro a seis columnas de Giros y Depósitos Banco Chile (V), código
11.01.204, de fecha 30/11/2015
33.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA XIMENA MONTECINOS GALLEGOS (TOMO II)
TESTIGO:
33.1 XIMENA ADRIANA MONTECINOS GALLEGOS, CI 4.126.764-K, jubilada, domiciliada en 1
Poniente N° 650, Depto 61, comuna de Viña del Mar, quien declarará sobre las operaciones de
34.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA WALDO HEIN KRETSCHEMER LOFFELBEIN (TOMO II)
TESTIGO:
34.1 WALDO HEIN KRETSCHEMER LOFFELBEIN, cédula de identidad N° 4.147.968-K,
agricultor, con domicilio en Avenida Borgoño N°21300, Depto. 501, comuna de Concón, quien
circunstancias.
DOCUMENTOS:
15.08.2016, valor de inversión.- $ 34.886.902.-, Depósito a Plazo Banco Internacional.
05.09.2016, valor de inversión.- US$ 5.061, Depósito a Plazo Banco Internacional.
35.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA RODOLFO ERNESTO LEAL ZAMORA (TOMO II)
TESTIGO:
35.1 RODOLFO ERNESTO LEAL ZAMORA, cédula de identidad N° 4.205.196-9, jubilado,
domiciliado en Amelia N° 1785, Santa Inés, comuna de Viña del Mar, quien declarará sobre las
35.2 ADDISON VALENCIA ÓRDENES, cédula de identidad N° 10.804.287-7, jubilado,
domiciliado en Amelia N° 1785, Santa Inés, comuna de Viña del Mar, quien declarará sobre las
DOCUMENTOS:
Rodolfo Leal Zamora, por venta de acciones COPEC, monto $ 10.550.540
emisión 15.05.2013, valor de inversión.- $ 10.444.149.-, Depósito a Plazo Banco Santiago.
emisión 10.05.2016, valor de inversión.- $ 12.687.039.-, Depósito a Plazo Banco Internacional.
35.7 Carta de fecha 26.10.2016 suscrita por Rodolfo Leal Zamora dirigida a Carlos Marín
Orrego SA.
36.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA NORMA ELISA HERRERA O’RIAN (TOMO II)
TESTIGO:
36.1 NORMA ELISA HERRERA O’RIAN, cédula de identidad N° 4.211.114-7, dueña de casa,
domiciliada en Avenida Los Limonares, Pasaje Uno, casa N° 11, comuna de Viña del Mar, quien
circunstancias.
36.2 EILEEN KAREN MALO HERRERA, cédula de identidad N° 15.560.953-2, ingeniera en
informática, domiciliada en Avenida Los Limonares, Pasaje Uno, casa N° 11, comuna de Viña
DOCUMENTOS:
37.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA JUAN JOAQUÍN GAMPER RINGLER (TOMO II)
TESTIGO:
37.1 JUAN JOAQUÍN GAMPER RINGLER, cédula de identidad N° 4.213.945-9, pensionado,
domiciliado en calle Baquedano N° 1270, comuna de Quilpué, quien declarará sobre las
37.2 ALICIA MARIANA DE GIORGIS GUARACHI, Cédula de identidad N° 7.538.067-4,
domiciliado en calle Baquedano N° 1270, comuna de Quilpué, quien declarará sobre las
DOCUMENTOS:
08.02.2013, valor de inversión.- US$ 9.393.-, Depósito a Plazo Banco Santiago.
38.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA MARÍA MERCEDES ADELA PERONI PARRAGUEZ (TOMO
II)
TESTIGO:
38.1 MARÍA MERCEDES ADELA PERONI PARRAGUEZ, cédula de identidad N° 4.319.730-4,
jubilada, domiciliada en Jackson 867 Torre Z, Depto. 21, Chorrillos, comuna de Viña del Mar,
circunstancias.
DOCUMENTOS:
38.1.- Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N° 5928319, Fecha de emisión
39.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA MAGALI ELIZABETH PESTAN VALENCIA (TOMO II)
TESTIGO:
39.1 MAGALI ELIZABETH PESTAN VALENCIA, cédula de identidad N° 4.404.353-K, sin oficio,
domiciliada en 10 Norte N° 745, Depto. 704, comuna de Viña del Mar, quien declarará sobre
39.2 BLANCA DELIA PESTAN VALENCIA, cédula de identidad N° 4.504.004-6, matrona,
domiciliada en 3 Oriente N° 1270, Depto. 182, Torre A, comuna de Viña del Mar, quien
circunstancias.
DOCUMENTOS:
39.1 Imagen de cheque, anverso y reverso, del Banco Edwards serie 2013KI N° 9559911,
girado contra la cuenta corriente 325-01081, titular Magaly Pestan Valencia, de fecha 21.06.
2015, por $ 5.000.000, en favor de Carlos Marín Orrego SA.
girado contra la cuenta corriente 325-01081, titular Magaly Pestan Valencia, de fecha 28.08.
2015, por $ 6.130.000, en favor de Carlos Marín Orrego SA .
39.3 Imagen de cheque, anverso y reverso, del Banco de Chile serie 2014AT N° 3766822,
girado contra la cuenta corriente 128-01048-07, titular Blanca Pestan Valencia, de fecha
06.07.2016, por $ 16.000.000, en favor de Carlos Marín Orrego SA
girado contra la cuenta corriente 325-01081, titular Magaly Pestan Valencia, de fecha
08.10.2015, por $ 5.300.000, en favor de Carlos Marín Orrego SA
39.8 Certificado de venta de inversiones vigentes, cliente “magali y/o Jannettepestan
molinari valencia”, con timbre de fecha 20.10.2016, tabla a 6 columnas (2 páginas)
39.9 Carta manuscrita de fecha 08.11.2016 suscrita por Magaly Pestan Valencia referida a
solicitud de rescate de fondos
39.10 Correo electrónico De: Pestan Valencia bpestan@yahoo.com, A: info@marinorrego.net,
Asunto: dineros a interés, Fecha: 08.11.2016 (1 pagina)
40.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA BLANCA DELIA PESTAN VALENCIA (TOMO II)
TESTIGO:
40.1 BLANCA DELIA PESTAN VALENCIA, cédula de identidad N° 4.504.004-6, matrona,
domiciliada en 3 Oriente N° 1270, Depto. 182, Torre A, comuna de Viña del Mar, quien
circunstancias.
40.2 MAGALI ELIZABETH PESTAN VALENCIA, cédula de identidad N° 4.404.353-K, sin oficio,
domiciliada en 10 Norte N° 745, Depto. 704, comuna de Viña del Mar, quien declarará sobre
DOCUMENTOS:
40.2 Imagen de cheque, anverso y reverso, del Banco de Chile serie 2014AT N° 3766825,
girado contra la cuenta corriente 128-01048-07, titular Blanca Pestan Valencia, de fecha
08.07.2016, por $ 28.000.000, en favor de Carlos Marín Orrego SA.
40.3 Correo electrónico De: Pestan Valencia bpestan@yahoo.com, A: info@marinorrego.net,
Asunto: depósito plazo, Fecha: 08.11.2016 (1 página)
40.4 Certificado de venta de inversiones vigentes, cliente “blanca y/o carolinapestan valencia
cabrera”, tabla a 6 columnas, con timbre de fecha 20.10.2016 (1 páginas)
41.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA ANA IRIS BUSTAMANTE ROJAS (TOMO II)
TESTIGO:
41.1 ANA IRIS BUSTAMANTE ROJAS, cédula de identidad N° 4.633.682-8, labores, domiciliada
en calle Curalí, conjunto Benidor, edificio 12, Depto. 24, comuna de Viña del Mar, quien
circunstancias.
DOCUMENTOS:
emisión 14.03.2016, valor de inversión.- $ 6.108.528, Depósito a Plazo Banco Santiago.
emisión 28.03.2016, valor de inversión.- US$ 4.042, Depósito a Plazo Banco Santiago.
42.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA AIDA EDITH DUYVESTEIN SAAVEDRA (TOMO II)
TESTIGO:
42.1 AIDA EDITH DUYVESTEIN SAAVEDRA, cédula de identidad N° 4.678.806-0, jubilada,
domiciliada en calle 2 Poniente N° 332, Depto. 25, comuna de Viña del Mar, quien declarará
DOCUMENTOS:
18.04.2016, valor de inversión.- $ 7.116.951, Depósito a Plazo Banco Internacional.
27.06.2016, valor de inversión.- $ 6.900.075, Depósito a Plazo Banco Internacional
42.3 Comprobante de egreso serie S 155324 de fecha 02.05.2016 por un monto de $
300.000.-
65.700.-
12.07.2016, valor de inversión.- $ 5.241.416.-, Depósito a Plazo Banco Internacional
43 PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA ROSA AMELIA ALBUERNO GONZALEZ (TOMO II)
TESTIGO:
43.1 ROSA AMELIA ALBUERNO GONZALEZ, cédula de identidad N° 4.709.654-5, jubilada,
domiciliada en Avenida Matta N° 522, Placeres, comuna de Valparaíso, quien declarará sobre
43.2 DOMINGO EGIDIO ALBUERNO GONZALEZ, cédula de identidad N° 5.272.535-6,
pensionado, domiciliado en Avenida Matta N° 522, Placeres, comuna de Valparaíso, quien
circunstancias.
DOCUMENTOS:
7.189.466.-
43.2 Cuadratura de caja Pesos y Dólares Viña de fecha 11.03.2014
43.3 Comprobante de ingreso serie S 81371 de fecha 09.10.2015 por un monto de $
5.000.000.-
43.5 Comprobante de ingreso serie S 81682 de fecha 01.07.2016, por un monto de $
14.700.000.-
43.6 Vale vista Banco Itaú N° 8836694 de fecha 01.07.2016 por un monto de $ 14.700.000
tomado y pagado a la orden de Domingo Egidio Albuerno González, anverso y reverso
43.7 Cartola N° 16, correspondiente a la cuenta corriente N° 1014771603 Banco de Chile,
titular Carlos Marín Orrego SA, período 29.06.2016 hasta 06.07.2016
44.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA DOMINGO EGIDIO ALBUERNO GONZALEZ (TOMO II
TESTIGO:
44.1 DOMINGO EGIDIO ALBUERNO GONZALEZ, cédula de identidad N° 5.272.535-6,
pensionado, domiciliado en Avenida Matta N° 522, Placeres, comuna de Valparaíso, quien
circunstancias.
44.2 ROSA AMELIA ALBUERNO GONZALEZ, cédula de identidad N° 4.709.654-5, jubilada,
domiciliada en Avenida Matta N° 522, Placeres, comuna de Valparaíso, quien declarará sobre
en la Corredora Carlos Marín Orrego S.A., períodos, montos y demás circunstancias,
DOCUMENTOS:
44.1 Vale vista Banco Itaú N° 8841961 de fecha 21.07.2016 por un monto de $ 84.000.000
tomado y pagado a la orden de Domingo Egidio Albuerno González, anverso y reverso
44.2 Liquidación por Operaciones de Comercio Exterior Banco BBVA, operación N°
46.995.416 de fecha 25.07.2016, titular Domingo Egidio Gonzalez, líquido total 44.000 Euros
44.3 Comprobante de ingreso S N° 881134 de fecha 27.11.2015 por un monto de $
14.143.127.-
45.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA ARMANDO BERNARDO JARA CASTRO (TOMO II)
TESTIGO:
45.1 ARMANDO BERNARDO JARA CASTRO, cédula de identidad N° 4.801.100-4, pensionado,
domiciliado en Coronel Souper N° 724, Miramar, Playa Ancha, comuna de Valparaíso, quien
circunstancias.
DOCUMENTOS:
emisión 17.05.2016, valor de inversión.- $ 19.145.656.- , Depósito a Plazo Banco Internacional.
45.6 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N° 592819-0, Fecha de emisión
04.10.2016, valor de inversión.- $ 19.623.603.- , Depósito a Plazo Banco Internacional.
46.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA EDUARDO ALEJANDRO CASTILLO MOLINA (TOMO III)
TESTIGO:
46.1 EDUARDO ALEJANDRO CASTILLO MOLINA, cédula de identidad N° 4.866.552-7,
transportista, domiciliado en Avenida Frei N° 4235, Depto. B, Miraflores Alto, comuna de Viña
DOCUMENTOS:
47.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA CARLOS GUILLERMO GODOY VÁSQUEZ (TOMO III)
TESTIGO:
47.1 CARLOS GUILLERMO GODOY VÁSQUEZ, cédula de identidad N° 4.956.804-5, jubilado,
domiciliado en calle Uno Poniente N° 160, Depto. 802, Torre 2, comuna de Viña del Mar, quien
circunstancias.
47.2 ERICA ROSA ESPINOZA BASULTO, cédula de identidad N° 5.003.442-9, profesora,
domiciliada en calle Uno Poniente N° 960, Depto. 802, Torre 1, comuna de Viña del Mar, quien
circunstancias.
DOCUMENTOS:
47.1 Factura N° 0101824 de fecha 28.05.2014 emitida por Carlos Marín Orrego SA a Carlos
Godoy Vásquez por un monto de $ 82.583.367.
47.2 Copia de boleta de depósito en cuenta corriente N° 0705134006, Banco de Chile, de
fecha 07.07.2014, por un monto de $ 82.583.367.-, depositante Carlos Godoy Vásquez.
04.07.2014, valor de inversión.- $ 82.583.367.-, Depósito a Plazo Banco Santiago.
47.11 Comprobante de ingreso serie S 80310 de fecha 14.01.2015 por 8700 Euros
47.12 Cuadratura General Corredora de fecha 14.01.2015, con indicación de INGRESOS en
EUROS
25.05.2016, valor de inversión 8.822 Euros, Depósito a Plazo Banco Internacional
47.23 Carta de fecha 07.11.2016 con pie de firma de Carlos Godoy Vásquez, Erica y Susana
Espinoza Basulto dirigida al Intendente de Valores y Seguros
47.24 Planilla a 6 columnas denominada Carlos Godoy Vásquez INVERSIÓN 1
47.25 Planilla a 6 columnas denominada Carlos Godoy Vásquez INVERSIÓN 2
47.26 Carta manuscrita de fecha 10.11.2016 firmada por Carlos Godoy Vásquez dirigida a la
señora Presidenta Bolsa de Valores de Valparaíso.
47.27 Correo electrónico de fecha 08.11.2016, ASUNTO solicita información, DE
carlosericag@yahoo.es PARA info@marinorrego.net (3 páginas)
48.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA ERICA ESPINOZA BASULTO (TOMO III)
TESTIGO:
circunstancias.
circunstancias.
DOCUMENTOS:
15.03.2016, valor de inversión 1736 Euros, Depósito a Plazo Banco Internacional.
19.04.2016, valor de inversión US$1.103, Depósito a Plazo Banco Santiago.
24.05.2016, valor de inversión US$1.136, Depósito a Plazo Banco Internacional.
28.06.2016, valor de inversión US$ 7.004, Depósito a Plazo Banco Internacional.
49.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA MIRIAM SUSANA ESPINOZA BASULTO (TOMO III)
TESTIGO:
49.1 MIRIAM SUSANA ESPINOZA BASULTO, cédula de identidad N° 8.306.359-9, secretaria
ejecutiva, domiciliada en calle Iquique N° 268, Población Cemento Melón, comuna de La
Calera, quien declarará sobre las operaciones de intermediación financiera e inversiones
circunstancias.
circunstancias.
DOCUMENTOS:
49.1 Copia del anverso del cheque serie N° HQT 0001195 221, de fecha 03.12.2015, girado
contra la cuenta corriente N° 06-16281-9, titular Miriam Espinoza Basulto, Banco Santander,
por la suma de $5.000.000, extendido a la orden de Carlos F. Marín Orrego S.A.
49.2 Comprobante de ingreso S 81147, de fecha 03.12.2015 por la suma de $5.000.000
emisión 03.12.2015, valor de inversión $5.000.000, Depósito a Plazo Banco Internacional.
49.8 Tabla a 6 columnas con el registro de inversiones, reinversiones y rescates de Miriam
Espinoza Basualto (1 página)
49.9 Cuadratura de caja dólares-pesos, oficina Viña del Mar, de fecha 03.12.2015.
49.10 Tabla a 6 columnas, código 11.01.204, Banco Chile (5) con el registro de giros y
depósitos del 03.12.2015.
50.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA GABRIELA PAZ VILCHES BRAVO (TOMO III)
TESTIGOS:
50.1 GABRIELA AGUSTINA PAZ VILCHES BRAVO, cédula de identidad N° 5.046.690-6, labores,
domiciliada en calle Baquedano N° 227, Recreo, comuna de Viña del Mar, quien declarará
50.2 RINA MARÍA TERESA VILCHES BRAVO, cédula de identidad N° 5.445.306-K, labores,
DOCUMENTOS:
17.06.2015, valor de inversión $15.500.000, Depósito a Plazo Banco Santiago.
05.02.2016, valor de inversión $3.120.000, Depósito a Plazo Banco Santiago.
50.3 Comprobante de ingreso serie S 74417 de fecha 30.03.2013 por la suma de $
3.000.000.-
15.500.000.-
51.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA RINA MARÍA TERESA VILCHES BRAVO (TOMO III)
TESTIGOS:
51.1 RINA MARÍA TERESA VILCHES BRAVO, cédula de identidad N° 5.445.306-K, labores,
51.2 GABRIELA AGUSTINA PAZ VILCHES BRAVO, cédula de identidad N° 5.046.690-6, labores,
DOCUMENTOS:
07.10.2015, valor de inversión $58.718.475., Depósito a Plazo, Banco Internacional.
20.01.2016, valor de inversión $58.507.516, Depósito a Plazo, Banco Internacional
emisión 27.07.2016, valor de inversión $ 60.470.924, Depósito a Plazo, Banco Internacional
$58.718.475.-
51.5 Cuadratura de caja Pesos/dólares con registro de Ingresos, Terceros, de fecha
07.10.2015
51.6 Tabla a 6 columnas, código 11.01.204, Banco Chile (5) con el registro de giros y
depósitos del 07.10.2015
52.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA MARÍA ROSITA CORREA OPAZO (TOMO III)
TESTIGO:
52.1 MARÍA ROSITA CORREA OPAZO, cédula de identidad N° 5.168.210-6, profesor de
religión y catequista, domiciliada en Calle 8 Norte N° 380, Depto. 114, comuna de Viña del
Mar, quien declarará sobre las operaciones de intermediación financiera e inversiones
DOCUMENTOS:
52.1 Carta manuscrita de fecha 13.12.2016, firmada por María Rosita Correa Opazo, dirigida
a Banco Internacional.
52.2 Carta respuesta de fecha 13.12.2016, firmada por Rodrigo Torres Almonacid, Gerente
Sucursal Viña del Mar, Banco Internacional.
emisión 02.08.2016, valor de inversión $50.000.000.-, Depósito a Plazo, Banco Internacional.
52.4 Vale vista N° 7169266 de Banco Corpbanca, de fecha 02.08.2016 por la suma de $
49.900.000, tomado y depositado por María Rosita Correa Opazo, anverso y reverso.
emisión 01.09.2016, valor de inversión $10.000.000.-, Depósito a Plazo, Banco Internacional.
10.000.000.-
52.7 Vale vista N° 9620760 de Banco Estado, de fecha septiembre del 2016 (lo legible) por la
suma de $ 10.000.000, tomado y depositado por María Rosita Correa Opazo.
52.8 Comprobante de Depósito en Documento de Banco Corpbanca, de fecha 01.09.2016,
por $ 10.000.000.- en cuenta N° 29603595, titular Carlos Marín Orrego.
52.9 Cartola bancaria de la cuenta corriente N° 29603595, titular Carlos Marín Orrego,
página 1 de 3, que refleja período 01.09.2016 a 05.09.2016
52.10 Consulta histórica de captación de 14.06.2018 de Banco Estado, titular de la operación
Rosita Correa Opazo, capital $10.000.000, fecha emisión 01/09.2016
53.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA ELIZABETH DEL CARMEN ROMERO GAETE (TOMO III)
TESTIGO:
53.1 ELIZABETH DEL CARMEN ROMERO GAETE, cédula de identidad N° 5.513.620-3, profesor,
domiciliada en Avenida Palmira Romano Norte N° 547, comuna de Limache, quien declarará
DOCUMENTOS
53.1 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N°6E+08, Fecha de emisión
31.03.2014, valor de inversión $ 15.227.500.-, Depósito a Plazo, Banco Santiago.
54.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA CARLA MARÍA DAVANZO (TOMO III)
TESTIGO:
54.1 CARLA MARÍA DAVANZO GARBACCIO, cédula de identidad N° 5.541.368-1, licenciada en
artes, domiciliada en Berger N° 206, Cerro Castillo, comuna de Viña del Mar, quien declarará
DOCUMENTOS:
54.1 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N° 5,99E+08, Fecha de emisión
10.01.2014, valor de inversión US$ 29.500.-, Depósito a Plazo, Banco Santiago.
54.2 Comprobante de ingreso serie S 74297 de fecha 10.01.2014 por la suma de US$ 10.195.
10.01.2014
54.4 Comprobante de ingreso serie S 81369 de fecha 08.10.2015 por la suma de US$ 1.350.
08.10.2015
11.06.2015, valor de inversión US$ 5.360.-, Depósito a Plazo, Banco Santiago.
10.06.2015
54.8 Comprobante de ingreso serie S 83346 de fecha 20.05.2016 por la suma de US$ 5.150
55.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA MARÍA SYLVIA RIVERA ALMONACID (TOMO III)
TESTIGO:
55.1 MARÍA SYLVIA RIVERA ALMONACID, cédula de identidad N° 5.569.979-8, labores,
domiciliada en 3 Norte N° 4549, 2 Sector Gómez Carreño, comuna de Viña del Mar, quien
circunstancias.
DOCUMENTOS:
55.3 Planilla cuadratura en pesos de fecha 13.11.2014 con registro de ingresos Terceros
emisión 01.03.2016, valor de inversión $ 1.234.575.-, Depósito a Plazo, Banco Santiago.
55.7 Comprobante de ingreso serie S 81239 de fecha 28.07.2015 por $ 200.000.-
55.12 Comprobante de egreso serie S 155298 de fecha 27.09.2016 por $ 300.000.-
55.13 Comprobante de egreso serie S 151489 de fecha 02.10.2015 por $ 500.000.-
56.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA HILDA DEL ROSARIO VIDELA VIDELA (TOMO III)
TESTIGO:
56.1 HILDA DEL ROSARIO VIDELA VIDELA, cédula de identidad N° 5.735.659-6, jubilada,
domiciliada en calle 7 Norte N° 829, Depto. 81, comuna de Viña del Mar, quien declarará
DOCUMENTOS:
13.06.2016, valor de inversión US$ 5.122.-, Depósito a Plazo, Banco Internacional
57.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA GUDRUM KEMPERLE ROBENS (TOMO III)
TESTIGO:
57.1 GUDRUM KEMPERLE ROBENS, cédula de identidad N° 5.775.621-7, pensionada,
domiciliada en Pedro Godoy N° 142, Miraflores Bajo, comuna de Viña del Mar, quien declarará
DOCUMENTOS:
57.3 Planilla cuadratura Pesos de fecha 06.05.2014
29.04.2016, valor de inversión $ 26.000.000.-, Depósito a Plazo, Banco Internacional.
58.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA ISABEL CRISTINA CANDIA DELGADO (TOMO III)
TESTIGO:
58.1 ISABEL CRISTINA CANDIA DELGADO, cédula de identidad N° 5.999.366-6, contador
general, domiciliada en 8 Norte N° 443, Depto. 105, comuna de Viña del Mar, quien declarará
terceros en la Corredora Carlos Marín Orrego S.A., períodos, montos y demás circunstancias
DOCUMENTOS:
58.1 Imagen de Cheque Banco Santander, titular Isabel Cristina Candia Delgado, serie HCO
1577253174 de fecha 30.10.2015 por $ 8.000.000.- girado contra la cuenta corriente N° 11-
11354-0, en favor de Carlos F. Marín Orrego S.A., anverso y reverso.
58.3 Imagen de Cheque Banco de Chile, titular Isabel Cristina Candia Delgado, serie 2016BF
N° 2560301 de fecha 02.05.2016 por $ 20.000.000.- girado contra la cuenta corriente N° 147-
06201-02 en favor de Carlos F. Marín Orrego S.A., anverso y reverso.
58.4 Cartola N° 05 de cuenta corriente N° 1470620102, Banco Chile-Edwards, titular Isabel
Cristina Candia Delgado, Línea de Crédito, período del 29.04.2016 hasta el 31.05.2016
58.7 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N°58182248 Fecha de emisión
03.02.2016, valor de inversión US$ 6.209.- , Depósito a Plazo, Banco Santiago.
09.03.2016, valor de inversión US$ 6.215.- , Depósito a Plazo, Banco Santiago.
58.14 Comprobante de ingreso serie S 83331 de fecha 18.05.2016 por US$ 960.-
13.04.2016, valor de inversión US$ 8.471.- , Depósito a Plazo, Banco Internacional.
04.08.2016, valor de inversión US$ 9.459.-, Depósito a Plazo, Banco Internacional.
08.09.2016, valor de inversión US$ 9.868, Depósito a Plazo, Banco Internacional.
10.10.2016, valor de inversión US$ 9.877.- Depósito a Plazo, Banco Internacional.
58.21 Detalle Certificado de Instrumento Financiero, Isabel Candia Delgado, incluye 2 tablas a
5 columnas (primera hoja) y una tabla a 6 columnas (segunda hoja).
59.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA ALICIA BEATRIZ ESCALONA LOZIER (TOMO III)
TESTIGOS:
59.1 ALICIA BEATRIZ ESCALONA LOZIER, cédula de identidad N° 6.037.484-8, jubilada,
domiciliada en 15 Norte B° 1003, Block C-2, Depto. 24, comuna de Viña del Mar, quien
circunstancias.
DOCUMENTOS:
07.12.2015, valor de inversión $ 7.800.000- , Depósito a Plazo, Banco Santiago.
25.04.2016, valor de inversión $ 4.489.613.- Depósito a Plazo, Banco Internacional.
60.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA ARMANDO VARAS DE LA JARA (TOMO III)

TESTIGOS:
60.1 ARMANDO VARAS DE LA JARA, cédula de identidad N° 6.171.372-7, domiciliado en
Arístides del Solar N° 9026, comuna de Las Condes, Región Metropolitana, quien declarará
sobre las operacines de intermediación financiera e inversiones realizadas por el testigo o
DOCUMENTOS:
60.1 Factura electrónica N° 629 de fecha 04.07.2016 emitida por Carlos F. Marín Orrego S.A.,
a Armando Varas de la Jara, por un monto de $ 7.300.000 por una acción Sporting.
60.2 Factura No Afecta o Exenta electrónica N° 2266 de fecha 08.07.2016 emitida por Carlos
F. Marín Orrego S.A., a Armando Varas de la Jara, por un monto de $ 6.999.954, veta dólar.
60.3 Imagen de comprobante de egreso serie S 155591 de fecha 22.06.2016 por un monto de
$ 368.064.- por “retiro de 568 – USD 648”.
60.4 Imagen de Boleta de Compra en Moneda Extranjera N° 306651 del 22.06.2016 por $
368.064
61.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA MARÍA ANA DALL’ORSO STONE (TOMO IV)
TESTIGOS:
61.1 MARÍA ANA DALL’ORSO STONE, cédula de identidad N° 7.378.075-6, pensionada,
domiciliada en Los Carrera N° 952, Depto. 41, comuna de Quilpué, quien declarará sobre las
DOCUMENTOS:
61.1 Imagen de Cheque Banco Estado, titular María Ana Dall’orso Stone, serie AY3615715 de
fecha 12.04.2012 por $ 2.300.000.- girado contra la cuenta corriente N° 23900237766, en
favor de Carlos F. Marín Orrego S.A., anverso.
61.3 Orden de compra N° 35700 de fecha 12.04.2012 por $ 2.300.000.-
61.4 Imagen de Cheque Banco Estado, titular María Ana Dall’orso Stone, serie AZ5956600 de
61.5 Imagen de Cheque Banco Estado, titular María Ana Dall’orso Stone, serie AC1898817 de
61.7 Cartola, período 09.06. 2015 a 18.06.2015, correspondiente a la cuenta corriente N°
101-47716-03 del Banco de Chile, titular Carlos F. Marín Orrego S.A
61.8 Cuadratura Dólares/Pesos, oficina Viña del Mar, de fecha 18.06.2015
emisión 14.01.2016, valor de inversión $ 4.709.552, Depósito a Plazo, Banco Santiago.
62.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA RODRIGO ARIEL ROJAS MONTECINOS (TOMO IV)
62.1 RODRIGO ARIEL ROJAS MONTECINOS, cédula de identidad N° 7.503.197-1, ingeniero
civil electrónico, domiciliado en Uno Poniente N° 650, Depto. 62, comuna de Viña del Mar,
circunstancias.
DOCUMENTOS:
emisión 27.09.2016, valor de inversión $ 15.675.426.- , Depósito a Plazo, Banco Internacional.
emisión 27.09.2016, valor de inversión $ 62.678035.- , Depósito a Plazo, Banco Internacional.
emisión 27.09.2016, valor de inversión US$ 28.597.- , Depósito a Plazo, Banco Internacional.
emisión 27.09.2016, valor de inversión US$ 18.610.- , Depósito a Plazo, Banco Internacional.
emisión 27.09.2016, valor de inversión US$ 15.267 , Depósito a Plazo, Banco Internacional.
63.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA MIGNA THAMARA MORENO DEVIAN (TOMO IV)
TESTIGOS:
63.1 MIGNA THAMARA MORENO DEVIAN, cédula de identidad N° 7.769.245-2, labores,
domiciliada en Uno Oriente N° 87, Depto. 11, comuna de Viña del Mar, quien declarará sobre
63.2 MARITZA JACQUELINE SANDOVAL MORENO, cédula de identidad 8.204.791-3, técnico
paramédico, domiciliado en calle Uno Oriente N° 87, Depto. 42, comuna de Viña del Mar,
DOCUMENTOS:
63.1 Comprobante de ingreso serie S 77269 de fecha 12.07.2013 por US$ 805 con la
indicación “Recibido de Maritza Sandoval M” “para inversión”
04.09.2013, valor de inversión US$ 2.000, Depósito a Plazo, Banco Santiago.
correspondiente a venta de US$ 2.000, con leyenda manuscrita “los deja en custodia a 35
días”.
63.4 Boleta de Venta Moneda Extranjera N° 182403 de fecha 04.09.2013 por $ 1.022.000.-
63.6 Comprobante de ingreso serie S 80271 de fecha 11.12.2014 por US$ 300.-
63.7 Cuadratura Dólares Viña de fecha 11.12.2014 que registra INGRESOS, proveniente de
Terceros por $ US$ 4.300.
08.07.2015, valor de inversión $ 10.000.000.- Depósito a Plazo, Banco Santiago.
63.12 Cuadratura Dólares Viña de fecha 02.09.2015 que registra INGRESOS, proveniente de
Terceros por US$ 3.000.-
emisión 18.04.2016, valor de inversión $ 9.472.908.- Depósito a Plazo, Banco Internacional.
emisión 04.04.2016, valor de inversión US$ 3.319.- Depósito a Plazo, Banco Internacional.
13.05.2016, valor de inversión $ 500.000.- Depósito a Plazo, Banco Internacional.
emisión 26.09.2016, valor de inversión $ 400.000.- Depósito a Plazo, Banco Internacional.
63.18 Comprobante de egreso serie S 81470 de fecha 26.09.2016 por US$ 1.002.- en el que
se lee “páguese a Mirna Moreno” por “retiro de fondos”.
16.08.2013, valor de inversión UF 7.607.- Depósito a Plazo, Banco Santiago a nombre de
Maritza Jacque Sandoval Moreno
20.09.2014, valor de inversión UF 7.614.- Depósito a Plazo, Banco Santiago, a nombre de
Maritza Jacque Sandoval Moreno
64.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA MARÍA ALICIA BENAVENTE SEPÚLVEDA (TOMO IV)
TESTIGOS:
64.1 MARÍA ALICIA BENAVENTE SEPÚLVEDA, cédula de identidad N° 7.817.860-4, profesor,
domiciliada en Latadia N° 5400, comuna de Las Condes, Región Metropolitana, quien declarará
DOCUMENTOS:
64.1 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N° 59281741-0-, Fecha de
65.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA CARMEN GLORIA POLANCO HURTADO (TOMO IV)
TESTIGOS:
65.1 CARMEN GLORIA POLANCO HURTADO, cédula de identidad N° 8.078.459-7, pensionada,
domiciliada en De Veer N° 1043, Depto. 804, comuna de Quilpué, quien declarará sobre las
DOCUMENTOS:
65.4 Comprobante de ingreso serie S 81687 de fecha 05.07.2006 que refleja deposito de $
5.000.000.-
65.5 Correo electrónico de fecha 10.06.2016 DE: Caroline Roubik
carolineroubik@yahoo.com., PARA Carmen Gloria Polanco cgpolancoh58@gmail.com.,
ASUNTO: Dap y cadena de correos que le anteceden de fechas 8 y 9 de junio del 2016, mismo
asunto (2 planas).
65.6 Cadena de correos de fecha 06.09.2016 entre Carmen Gloria Polanco
cgpolancoh58@gmail.com. y Caroline Roubik, ASUNTO: Dap (6 planas)
65.7 Cadena de correos de fecha 06.10.2016 entre Carmen Gloria Polanco
cgpolancoh58@gmail.com. y Caroline Roubik, ASUNTO: Dap (6 planas)
66.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA MIRTHA ROSA RUBIO VARGAS (TOMO IV)
TESTIGOS:
66.1 MIRTHA ROSA RUBIO VARGAS, cédula de identidad N° 8.244.366-5, secretaria,
domiciliada en Tubilidad N° 219, Rodelillo, comuna de Valparaíso, quien declarará sobre las
DOCUMENTOS:
13.05.2016, valor de inversión US$ 5.796.- Depósito a Plazo, Banco Santiago.
67.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA PAULA ANTONIA LEÓN MORAGA (TOMO IV)
TESTIGOS:
67.1 PAULA ANTONIA LEÓN MORAGA, cédula de identidad N° 8.812.120-1, profesora,
domiciliada en Cruz Arenas N° 369, comuna de Quilpué, quien declarará sobre las operaciones
67.2 MARGARITA ROSA RABY RAMIREZ, cédula de identidad N°4.846.207-3, domiciliado en
Dos Oriente N° 893, Viña del Mar, quien declarará sobre las operaciones de intermediación
67.3 PAUL LE CERF RABY, Cédula de identidad N° 8.553.034-1, domiciliado en Condell Sur
106, comuna de Quilpué, quien declarará sobre las operaciones de intermediación financiera
e inversiones realizadas por el testigo o terceros en la Corredora Carlos Marín Orrego S.A.,
DOCUMENTOS:
16.12.2015, valor de inversión US$ 4. 031.- Depósito a Plazo, Banco Santiago
68.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA FEDORA CLARA MARÍA ASCUI PÉREZ (TOMO IV)
TESTIGOS:
68.1 FEDORA CLARA MARÍA ASCUI PÉREZ, cédula de identidad N° 8.265.172-0, labores,
domiciliada en Yungay N° 2579, Depto. 151, comuna de Valparaíso, quien declarará sobre las
DOCUMENTOS:
emisión 24.02.2016, valor de inversión $ 37.894.250.- Depósito a Plazo, Banco Santiago.
emisión 26.10.20161.09.2016, valor de inversión $ 37.672.245.- Depósito a Plazo, Banco
Internacional.
68.10 Tabla con registro de Depósitos a plazo 2015 y 2016 Fedora Ascui Pérez con detalle de
inversión, interés pactado, reinversión y rescates.
69.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA DEYCE PEREIRA NAVEA (TOMO IV)
TESTIGOS:
69.1 DEYCE PEREIRA NAVEA, cédula de identidad N° 9.738.199-8, dependiente de casa
particular, domiciliada en Las Maravillas 770, Villa Rucán, Valparaíso, quien declarará sobre
DOCUMENTOS:
70.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA ENRIQUE FEDERICO KRUSE ARRIAGADA (TOMO IV)
TESTIGOS:
70.1 ENRIQUE FEDERICO KRUSE ARRIAGADA, cédula de identidad N° 6.015.738-3,
constructor civil, domiciliado en Avenida Nueva Libertad N° 1670, Depto. A 192, comuna de
Viña del Mar, quien declarará sobre las operaciones de intermediación financiera e
períodos, montos y demás circunstancias
DOCUMENTOS:
emisión 07.03.2016, valor de inversión $ 101.594.890, Depósito a Plazo, Banco Internacional.
emisión 09.08.2016, valor de inversión US$ 45.000.- Depósito a Plazo, Banco Internacional.
70.4 Factura N° 585 de fecha 09.05.2016 emitida por Carlos F. Marín Orrego S.A. a Enrique
Kruse Arriagada, por venta de acciones, monto $50.097.219.
Kruse Arriagada, por compra de dólares, monto $ 24.999.710
Kruse Arriagada, por compra de dólares, monto $ 54.999.630
70.11 Boleta de compras moneda extranjera Nº 306911, de fecha 23.09.2016 emitida por
Carlos F. Marín Orrego S.A., por compra de dólares, monto US$ 8.000
70.13 Boleta de compras moneda extranjera Nº 306910, de fecha 23.09.2016 emitida por
Carlos F. Marín Orrego S.A., por compra de dólares, monto US$ 8.398.-
70.14 Boleta de ventas y servicios no afectos o exentos de I.V.A. Nº 202410, de fecha
23.09.2016 emitida por Carlos F. Marín Orrego S.A., por venta de dólares, monto US$ 7.235.-
70.17 Boleta de depósito de moneda extranjera, de fecha 07.06.2016 por un monto de US$
215.000, depositados por Enrique Kruse Arriagada, en la cuenta corriente 29595894 Banco
Corpbanca, titular Carlos Marín Orrego.
300.000, depositados por Enrique Kruse Arriagada, en la cuenta corriente 29595894 Banco
Corpbanca, titular Carlos Marín Orrego.
70.19 Cheque Banco Corpbanca, titular Carlos F. Marín Orrego S.A. Corredora, Serie 2806 de
fecha 22.09.2016, por US$ 85.000, girado contra la cuenta corriente N° 29595894, extendido
nominativamente en favor de Enrique Kruse Arriagada, anverso, reverso con acta de protesto,
adherida al mismo, de fecha 17.11.2016, motivo: falta de fondos.
85.000, depositados por Enrique Kruse Arriagada, en la cuenta corriente 5-140-01559-05,
Banco de Chile, titular Enrique Kruse Arriagada, depósito en documento.
71.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA EVANGELINA DEL CARMEN ZÚÑIGA AZÓCAR (TOMO
IV)
TESTIGOS:
71.1 EVANGELINA DEL CARMEN ZÚÑIGA AZÓCAR, cédula de identidad N° 6.110.481-k,
pensionada, domiciliada en Calle 9 N° 267, Recreo, comuna de Viña del Mar, quien declarará
71.2 CECILIA NOEMÍ ZÚÑIGA AZÓCAR, cédula de identidad N° 4.872.642-9, pensionada,
domiciliada en Calle 9 N° 267, Recreo, comuna de Viña del Mar, quien declarará sobre las
DOCUMENTOS:
71.4 Carta de fecha 20.10.2017 dirigida a Evangelina del Carmen Zúñiga Azocar suscrita por
Carlos Marín Orrego.
72.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA FERNANDO EUGENIO CEBALLOS MUÑOZ (TOMO IV)
TESTIGOS:
72.1 FERNANDO EUGENIO CEBALLOS MUÑOZ, cédula de identidad N° 7.930.752-1,
administrativo, domiciliado en calle 7 Norte N° 829, Depto. 22, comuna de Viña del Mar, quien
circunstancias.
DOCUMENTOS:
73.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA ROBERTO FÉLIX AVENDAÑO CONTRERAS (TOMO IV)
TESTIGOS:
73.1 ROBERTO FÉLIX AVENDAÑO CONTRERAS, cédula de identidad N° 5.179.390-0, jubilado,
domiciliado en pasaje Los Robles N° 074, Villa El Bosque, comuna de Villa Alemana, quien
circunstancias.
DOCUMENTOS:
74.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA MERCEDES OLIVER SANTA MARIA (TOMO IV)
TESTIGOS:
74.1 MERCEDES OLIVER SANTA MARÍA, cédula de identidad 3.037.918-7, jubilada,
domiciliada en Viana 345, depto. 31, comuna de Viña del Mar, quien declarará sobre las
74.2 CARMEN OLIVER SANTA MARÍA, cédula de identidad 3.037.918-7, jubilada,
DOCUMENTOS:
Mercedes Oliver Santa María, por venta de dólares, monto US$ 47.628.
75.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA CARMEN OLIVER SANTA MARIA (TOMO IV)
TESTIGOS:
75.1 CARMEN OLIVER SANTA MARÍA, cédula de identidad 3.037.918-7, jubilada,
75.2 MERCEDES OLIVER SANTA MARÍA, cédula de identidad 3.037.918-7, jubilada,
domiciliada en Viana 345, depto. 31, comuna de Viña del Mar, , quien declarará sobre las
DOCUMENTOS:
Carmen Oliver Santa María, por venta de dólares, monto US$ 41.085.
75.2 Comprobante de egreso serie S 143293 de fecha 16.08.2013 por $ 20.871.180
76.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA MARÍA CONSUELO CELIS MENA (TOMO IV)
TESTIGOS:
76.1 MARÍA CONSUELO CELIS MENA, cédula de identidad 4.855.132-7, jubilada,
domiciliada en 2 Poniente Nº 780-B, Depto. 101, comuna de Viña del Mar, quien declarará
DOCUMENTOS:
76.1 Comprobante de ingreso serie S 81247 de fecha 05.08.2015 por $ 27.575.000 por
venta de 55 monedas de oro.
76.2 Factura N° 961 de fecha 05.08.2015 emitida por Carlos F. Marín Orrego S.A. a María
Consuelo Celis Mena, por venta de 55 monedas de oro, monto $ 25.575.000.
76.3 Dos comprobante, Forma de pago, emitido por Scotiabank Chile, tipo documento Vale
vista, Scotia Fondos Mutuos.
77.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA LUIS OMAR PRADENAS LARA (TOMO IV)
TESTIGOS:
77.1 LUIS OMAR PRADENAS LARA, cédula de identidad 8.962.932-2, Técnico
electricista, domiciliado Pasaje El Pimiento Nº 811, Paradero 11, comuna de Villa Alemana,
circunstancias.
DOCUMENTOS:
77.1 Comprobante de ingreso serie S 74565 de fecha 22.06.2012 por $1.160.000 por
venta de 02 monedas de oro.
77.2 Boleta de ventas moneda extranjera N° 173124 de fecha 22.06.2012 emitida por Carlos
F. Marín Orrego S.A. por venta de 01 moneda de oro, monto $ 580.0000.
77.3 Boleta de ventas moneda extranjera N° 173123 de fecha 22.06.2012 emitida por Carlos
F. Marín Orrego S.A. por venta de 01 moneda de oro, monto $ 580.0000.
78.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA MARÍA ORIANA NÚÑEZ RIVERA
TESTIGO:
78.1 MARÍA ORIANA NÚÑEZ RIVERA, cédula de identidad 4.163.845-1, domiciliada en
calle Balmaceda Nº 705, Reñaca, Viña del Mar, quien declarará sobre las operaciones de
intermediación financiera e inversiones realizadas en la Corredora Carlos Marín Orrego S.A.,
78.2. JAVIER IGNACIO ORTIZ NÚÑEZ, CI 8.616.823-5, domiciliada en calle Balmaceda Nº 705,
Reñaca, Viña del Mar, quien declarará sobre las mismas circunstancias
DOCUMENTOS:
78.1 Comprobante de ingreso serie S 59281991 de fecha 25.04.2016 por US$1.783.
II.- PRUEBA COMÚN HECHOS I, II, III Y IV:
PRUEBA DE TESTIGOS:
1.- Schlomit Méndez Agramunt, Comisario BRIDEC, Policía de Investigaciones, CI.15.070.474-K,
con domicilio en San Francisco N°261, Valparaíso;
2.- Héctor Fernando Tapia Castillo, Subcomisario BRIDEC, Policía de Investigaciones, C.I.
14.030.465-4; con domicilio en San Francisco N°261, Valparaíso;
3.- Felipe Fernando Aguado Ahumada, Inspector BRIDEC, Policía de Investigaciones, C.I.
4.- Salma Elizabeth Salomón Jara, Comisario BRIDEC, Policía de Investigaciones, C.I.13.426.437-
3; con domicilio en San Francisco N°261, Valparaíso;
5.- Leslie Eugenia García Astudillo, Comisario BRIDEC, Policía de Investigaciones, C.I.
Todos estos testigos depondrán sobre los hechos que le correspondió investigar, diligencias
efectuadas en relación a tales hechos, y aquellos que pudieron establecer como ocurridos en
el período 2012 a 2016, y que dan cuenta de la participación de los acusados en los hechos
punibles.
7.- María José González Martínez, C.I 13.471.781-5, abogada, domiciliada en Moneda N°812,
oficina 511, Santiago.
8.- Mario Chamorro Carrizo, C.I 7.893.316-K, factor de comercio, domiciliado en Moneda
N°818, Santiago.
Estos dos testigos depondrán acerca de su conocimiento respecto de los hechos de esta causa,
en el período 2012 a 2016, y que dan cuenta de la participación de los acusados en los hechos
punibles, en especial, antecedentes relativos a denuncia formulada por Banco Internacional.
9.- Hugo Nelson Caneo Ponce, pensionado, C.I 4.491.968-0, domiciliado en calle Volcán Llaima
N°35, Villa Con-Con II, Con-Con.
10.- José Iván Sandoval Romero, C.I 9.408.375-0, estudios medios, domiciliado en Pasaje
Loncoche N°849, La Florida, Santiago.
11.- Juan Carlos Contreras Huerta, C.I 7.748.805-0, administrador de empresas, domiciliado en
Arturo Prat N°112, Cabrero, Región del Bío Bío.
12.- Sebastián Adolfo Núñez Cortese, C.I 17.475.470-5, estudios superiores, domiciliado en
Cordillera de Los Andes N°872, Rodelillo Valparaíso.
13.- Iván Esteban Godoy Monsalve, C.I 16.969.135-5, cajero, domiciliado en Subida Toro N°77,
Cerro Toro, Valparaíso.
14.- Matilde Francisca Coromina Velis, C.I 8.040.584-7, técnico en secretariado, domiciliada en
Av. Américo Vespucio N°2875, depto. 31-A, Macul, Región Metropolitana.
15.- Hortensia del Carmen Henríquez Núñez, C.I 10.319.885-2, administrativa, domiciliada en
Av. Volcán Lascar N°571, Casa de Rumié, Villa Alemana.
16.- Karina Alejandra Villarroel Gallegos, C.I 15.099.759-3, contador general, domiciliada en
Alcalde Rodolfo Galleguillos Nº35, casa 14, Villa Alemana.
17.- Purísima del Carmen Villarroel Gallegos, C.I 12.228.140-K, contador general, domiciliada
en Alcalde Rodolfo Galleguillos Nº35, casa 14, Villa Alemana.
Estos nueve testigos depondrán acerca de su conocimiento respecto de los hechos de esta
causa, en el período 2012 a 2016, y que dan cuenta de la participación de los acusados en los
hechos punibles, en especial, funcionamiento diario de la Corredora Carlos Marín Orrego, en
sus oficinas de Santiago, Valparaíso y Viña del Mar.
18.- María Fernanda Valdebenito Godoy, C.I 9.365.356-4, contador auditor, domiciliada en Av.
Curauma Sur N°1826, Casa 62, Condominio Altos de Curauma, Valparaíso.
Esta testigo depondrá acerca de su conocimiento respecto de los hechos de esta causa, en el
período 2012 a 2016, y que dan cuenta de la participación de los acusados en los hechos
punibles, en especial, sobre el funcionamiento contable de la Corredora Carlos Marín Orrego.
19.- Orlando David Jeria Garay, C.I 5.611.886-1, contador auditor, domiciliado en Nueva
Tajamar N°555, oficina 1901, Las Condes, Región Metropolitana.
20.- Victor Tulio Aguayo Henríquez, C.I 5.325.919-7, contador auditor, domiciliado en Av. Las
Condes N°9777, depto. 34, Las Condes, Región Metropolitana.
punibles, en especial, sobre las auditorías efectuadas a la Corredora Carlos Marín Orrego.
21.- Arie Joel Gelfenstein Freundlich, C.I 7.035.541-8, ingeniero comercial, domiciliado en Prat
N°798, Valparaíso.
22.- Federico Patricio Centeno González, C.I 5.384.139-2, ingeniero comercial, domiciliado en
8 Norte N°647, piso 6, Viña del Mar.
23.- Gabriel Luis Urenda Salamanca, C.I 8.534.856-6, empresario, domiciliado en Carmencita
N°25, Las Condes, Región Metropolitana.
24.- Carlos Samuel Naum Grossman Badrian, C.I 5.253.895-5, ingeniero comercial, domiciliado
en Andrés de Fuenzalida N°47, piso 3, Providencia, Región Metropolitana.
Estos cuatro testigos depondrán acerca de su conocimiento respecto de los hechos de esta
hechos punibles, en especial, funcionamiento de la Corredora Carlos Marín Orrego, relación de
sus Directores con la Bolsa de Valores de Valparaíso, antecedentes relativos a denuncia
formulada y reuniones efectuadas en relación a los hechos denunciados.
25.- Juanita Alejandra Ponce Berrios, C.I 13.764.995-0, técnico gestión de negocios,
domiciliada en Calle Uno N°850, depto. 41, Torre O, Condominio Sol de Valencia, Quilpué.
26.- Tatiana Elena Cárdenas Quinteros, C.I 14.243.857-7, programador de computadores,
domiciliada en Prat N°798, 4to piso, Valparaíso.
27.- Galdys Soraya Apara Riadi, C.I 7.696.953-1, abogada, domiciliada en Prat N°798, 4to piso,
Valparaíso.
28.- Enrique Gilberto Luke Olivares, C.I 5.695.249-0, estudios medios, domiciliado en Toromiro
N°2058, Villa Alemana.
29.- Enrique Celestino Carrasco Gazzoni, C.I 11.620.365-0, estudios medios, domiciliado en
Márquez N°752, Cerro Arrayán, Valparaíso.
30.- Pablo Américo Menares Fernández, C.I 9.333.268-0, estudios medios, domiciliado en
Teresa de Calcuta N°375, block 15, depto. 31, El Belloto, Quilpué.
Estos seis testigos depondrán acerca de su conocimiento respecto de los hechos de esta causa,
punibles, en especial, funcionamiento de la Corredora Carlos Marín Orrego en su relación con
la Bolsa de Valores de Valparaíso.
31.- José Evaristo Rubilar Sarego, C.I 5.417.103-K, conserje, domiciliado en Contulmo N°106,
paradero 10, Achupallas, Viña del Mar.
32.- Jorge Ernesto Castro Espinoza, C.I 6.184.478-3, conserje, domiciliado en Quiriquina
N°1019, Playa Ancha, Valparaíso.
punibles, en especial, sobre retiro de especies desde departamento en Condominio Grecomar
II, el día 21/11/2016.
33.- Carolina Angélica Gallardo Chiffelle, C.I 10.833.441-0, abogada, domiciliada en Santiaguillo
N°1261, Santiago.
punibles, en especial, encargo y emisión de talonarios de certificados de venta de instrumento
financiero.
34.- Marie Paule Ithurbisquy Laporte, C.I 7.054.638-8, ingeniero comercial, domiciliada en Av.
Vitacura N°5951, Las Condes, Región Metropolitana.
punibles, en especial, sobre compra de inmueble efectuado a acusado Rodrigo Marín Orrego
en octubre de 2017 y relación con clientes de depósitos a plazo captados con anterioridad, y
vínculo laboral con Superintendencia de Valores y Seguros.
35.- Gissou Paola Bórquez Roubik, C.I 9.120.431-2, artista, domiciliada en Calle Alsacia N°151,
depto. 407, Las Condes.
punibles, en especial, sobre contrato simulado de fecha 11 de noviembre de 2016.
36.- Caroline Andrea Roubik González, cédula nacional de identidad N° 6.241.838-9, se ignora
oficio, domiciliada en Edmundo Eluchans N°2415, depto. 71, Reñaca, Viña del Mar.
37.- Mario Carlos Zúñiga Altamirano, cédula nacional de identidad N° 6.575.068-6, se ignora
oficio, domiciliado en Alcalde Subercaseaux N°1562, Quilpué.
38.- Andrés Eulogio Cesáreo Marín Orrego, cédula nacional de identidad N° 7.600.513-3,
jubilado, domiciliado en Huérfanos N°1178, oficina 601, Santiago.
39.- Rodrigo Claudio Marín Orrego, cédula nacional de identidad N° 5.851.432-2, se ignora
oficio, domiciliado en La Gamela N°7088, Vitacura, Región Metropolitana.
Estos cuatro testigos depondrán acerca de su conocimiento respecto de los hechos de esta
hechos punibles, en especial, funcionamiento contable y de captación de clientes de la
Corredora Carlos Marín Orrego, en sus oficinas de Santiago, Valparaíso y Viña del Mar.
40.- Gloria Virginia Fuentes Fernández, C.I 7.287.792-6, médico cirujano, domiciliada en San
Ignacio N°725, Valparaíso.
Esta testigo depondrá acerca de estado de salud de acusado Carlos Marín Orrego a diciembre
de 2016.
III.- PRUEBA DOCUMENTAL Y MATERIAL COMÚN:
1. Reservado 693 de 27 de julio de 2017 de Superintendencia de Valores y Seguros
(SVS), por el cual informa que Caroline Roubik González se encuentra acreditada en
Acreditación de Conocimientos de Intermediación de Valores (ACIV) como Ejecutiva de
Producto Masivo. (Tomo 7)
2. CD-R marca Sony, ingresado en custodia bajo NUE 4316121, sobre el cuaI recayó
informe Técnico-Pericial N° 51-2017, de fecha 23/06/2017,elaborado por Comisario Yonny
Farfán Sulantay, sección CIBERCRIMEN.
3. Registros informáticos extraídos de CD-R marca Sony, correspondientes a registro
histórico de inversiones o renovaciones de clientes Corredora Carlos Marín Orrego S.A.,
período 01/06/2007 a 31/12/2016, contenidos en Anexo 1 de Informe Técnico-Pericial N° 51-
2017(135 hojas). (Tomo 7)
4. Registros informáticos extraídos de CD-R marca Sony, correspondientes a registro
histórico de retiros de dineros de clientes Corredora Carlos Marín Orrego S.A., período
01/06/2007 a 31/12/2016, contenidos en Anexo 2 de Informe Técnico-Pericial N° 51-2017 (59
hojas). (Tomo 7)
5. Oficio N°2420-2017, de Juzgado de Garantía de Viña del Mar, de fecha
09/06/2017, por el cual se autoriza ingreso a dependencias de Corredora Marín Orrego,
ubicadas en oficinas N°2 y 6, Edificio Haulañé, de Av. Libertad 448, Viña del Mar. (Tomo 7)
6. Oficios N°2415-2017, 2416-2017, 2417-2017 y 2418-2017, de Juzgado de Garantía
de Viña del Mar, todos de fecha 09/06/2017, por el cual se autoriza levantamiento de secreto
bancario de diversas cuentas del Banco Santander, Banco BICE, Banco Itau y Banco Chile,
respectivamente. (Tomo 7)
7. Oficio 515 de 29 de mayo de 2017, de Superintendencia de Valores y Seguros, por
el cual informa personal de Corredora Marín Orrego S.A. con acceso a Sistema SEIL. (Tomo 7)
8. Correo de fecha 16/12/2016, de Tatiana Cárdenas Quinteros a fiscal Lionel
González González, por el que remite adjunto planilla con detalle de operaciones informadas
por Corredora Marín Orrego S.A los días consultados. (Tomo 7)
9. Correo de fecha 06/12/2016, de Tatiana Cárdenas Quinteros a fiscal Lionel
González González, por el que remite adjunto los siguientes documentos: Resumen de
Operaciones Informadas a SVS por Marín, año 2009; Resumen de Operaciones Informadas a
SVS por Marín, período 2002 al 2016; Operaciones Informadas Julio 2009; Circular de la SVS
1064 año 1992 y sus anexos; Circular de la SVS 1085 año 1992 y sus anexos; Codificación
Bursátil Instrumentos Financieros. (Tomo 7)
10. Oficio 515 de 29 de mayo de 2017, de Superintendencia de Valores y Seguros, por

el cual informa personal de Corredora de Bolsa Carlos Marín Orrego S.A. con acceso a Sistema
SEIL. (Tomo 7)
11. DVD con información contable de Corredora de Bolsa Carlos Marín Orrego S.A.
que contiene balances anuales, libros diarios y libro mayor analítico, desde año 2009 a 2016,
con su respectiva cadena de custodia, ingresado bajo NUE 4355206.
12. Oficio 39 SVS de 12 de enero de 2017, por el que acompaña copias de acta de
junta extraordinaria de accionistas de la sociedad Carlos F. Marín Orrego S.A, Corredores de
Bolsa, de 02/11/2016; de junta ordinaria de accionistas, de 10/12/2014; oficios y resoluciones
emitidas por SVS, N°2098, 1016, 27968 y 4643, de mayo y noviembre de 2016; e informa sobre
acreditación de Caroline Roubik González. (Tomo 7)
13. Oficio N°10517-2016, de Juzgado de Garantía de Viña del Mar, de fecha
14/12/2016, por el cual se autoriza el acceso a cuentas de correo electrónico que indica.
(Tomo 7)
14. Carta Oficio 4254 de 14 de diciembre de 2016, empresa Movistar, la cual
acompaña tráfico de llamados de Purísima Villarroel, teléfono móvil 989258565, a partir de
declaración y autorización prestada por ésta. (Tomo 7)
15. Reservado 595 de Director Hospital Carlos Van Buren, de fecha 26 de Diciembre
de 2016, por el cual acompaña antecedentes clínicos de paciente Carlos Marín Orrego. (Tomo
7)
16. Oficio N°1/2018 de Conservador de Bienes Raíces de Viña del Mar, de fecha 03 de
enero de 2018, por el cual remite copias de inscripción de dominio de Registro de Propiedad
de dicho Conservador y del título anterior inscrito, junto a toda otra inscripción que figure al
margen de los referidos títulos, con los siguientes datos: inmueble inscrito a Fs. 4755, N°5558,
Año 2015 (local 2 y bodega, Edificio Hualañé); prohibición inscrita a fs. 973, N°1195, Registro
Prohibiciones año 2017 (local 2, Edificio Hualañé); prohibición inscrita a fs. 2217 vuelta,
N°2659, Registro Prohibiciones año 2017 (local 2, Edificio Hualañé); inmueble inscrito a Fs.
4755 vuelta, N°5559, Año 2015 (local 6 y bodega, Edificio Hualañé); inmueble inscrito a Fs. 500,
vta. N°565, Año 1993 (local 6 y bodega, Edificio Hualañé); inmueble inscrito a Fs.8071 vta.
N°8719, Año 1993 (rectificación escritura local 6 y bodega, Edificio Hualañé); hipoteca inscrita
a fs. 4101, N°3174, Registro Hipotecas año 1993 (local 6 y bodega, Edificio Hualañé);
prohibición inscrita a fs. 2183, N°2515, Registro Prohibiciones año 1993 (local 6 y bodega,
Edificio Hualañé); hipoteca inscrita a fs. 4099 vuelta, N°3173, Registro Hipotecas año 1993
(local 6 y bodega, Edificio Hualañé); (Tomo 8)
17. Oficio 368/2017, de fecha 15 de noviembre de 2017, de Conservador de Bienes
Raíces de Viña del Mar, por el cual remite las siguientes copias de inscripción: hipoteca inscrita
a fs. 2551 vuelta, N°1884, Registro Hipotecas año 2010 (Camino El Alto s/n); usufructo inscrito
a fs. 5305 vuelta, N°5244, Registro Hipotecas año 2016 (Grecomar II); usufructo inscrito a fs.
5304 vuelta, N°5243, Registro Hipotecas año 2016 (Grecomar II); hipoteca inscrita a fs. 3480,
N°2594, Registro Hipotecas año 2010 (Camino El Alto s/n, lote 3); hipoteca inscrita a fs. 2553
vuelta, N°1885, Registro Hipotecas año 2010 (Camino El Alto s/n, lote 3); prohibición inscrita a
fs. 1329, N°1673, Registro Prohibiciones año 2010 (Camino El Alto s/n, lote 3); prohibición
inscrita a fs. 2111, N°2544, Registro Prohibiciones año 2017 (Camino El Alto s/n, lote 3);
prohibición inscrita a fs. 987, N°1213, Registro Prohibiciones año 2017 (varios inmuebles);
prohibición inscrita a fs. 2730, N°3227, Registro Prohibiciones año 2017 (Camino El Alto s/n,
lote 2); prohibición inscrita a fs. 4531 vuelta, N°5246, Registro Prohibiciones año 2016
(Grecomar II, usufructo); prohibición inscrita a fs. 1580 vuelta, N°1921, Registro Prohibiciones
año 2017 (varios inmuebles); prohibición inscrita a fs. 2731, N°3229, Registro Prohibiciones
año 2017 (Camino El Alto s/n, lote 3); prohibición inscrita a fs. 615, N°744, Registro
Prohibiciones año 2017 (Camino El Alto s/n, lote 3, y bodega Grecomar II); prohibición inscrita
a fs. 2731 vuelta, N°3230, Registro Prohibiciones año 2017 (bodega Grecomar II); prohibición
inscrita a fs. 1727 vuelta, N°2102, Registro Prohibiciones año 2017 (varios inmuebles);
prohibición inscrita a fs. 2730 vuelta, N°3228, Registro Prohibiciones año 2017 (Grecomar II);
prohibición inscrita a fs. 4530 vuelta, N°5245, Registro Prohibiciones año 2016 (Grecomar II,
usufructo); inmueble inscrito a fjs. 3141 vta. N° 3800 año 2010, inmueble inscrito a Fjs. 3526
vta. Año 1996; inmueble inscrito a fjs. 1370 vta. N° 1888, Año 2003; inmueble inscrito a fjs.
6007, N° 7924, año 2002, todos del CBR Viña del Mar. (Tomo 8)
18. Resolución Juzgado de Garantía de Viña del Mar, de 10 de octubre de 2017, por la
cual decreta prohibición de celebrar actos y contratos respecto de inmuebles incautados
(depto edificio Gerona, Camino La Paloma, Lo Barnechea y casa Condominio Las Terrazas, Las
Cabras), oficiando a conservadores respectivos. (Tomo 8)
19. Certificados de avalúo fiscal de 07 de noviembre de 2017, segundo semestre de
2017, para roles de avalúo N°03116-00469, N°03116-00753, N°03116 -00631, N°03116-00627
y N°03116-00633. (Tomo 8)
20. Certificados de inscripción de Medida Precautoria de Conservador de Bienes
Raíces de Santiago, de 12/10/2017, inscrita a fs. 36.758, N°58.413, Registro Prohibiciones año
2017 (Edificio Gerona, Lo Barnechea). (Tomo 8)
21. Oficio N° 135 de 11 de octubre de 2017, de Conservador de Bienes Raíces de
Peumo, por el cual adjunta copia autorizada de medida cautelar real inscrita a fs. 247 N°320,
Registro Prohibiciones año 2017, en contra de Inversiones y Rentas CFM Ltda. (Estero Alhué,
Las Cabras) (Tomo 8)
22. Oficio 155-2017 de 20 de mayo 2017, de Conservador de Bienes Raíces de Viña
del Mar, por el cual remite copia autorizada de inscripción de medida cautelar real inscrita a
fojas 4275 vta. N°4954, año 2016. (Garantía Viña, resolución 01/12/16, varios inmuebles)
(Tomo 8)
23. Ord. 52 de 19 de mayo de 2017, de Conservador de Bienes Raíces de Peumo-Las
Cabras, por el cual informa que no se encontró inscripción de prohibición de celebrar acto y
contrato sobre propiedad inscrita a fojas 182 vta. N°65 del año 1995; señala además que con
fecha 12 de diciembre de 2016, inmueble fue aportado a Soc Inversiones y Rentas CFM Ltda.,
según escritura de 11 de nov de 2016. (Tomo 8)
24. Carta de 18 de mayo de 2017, Conservador de Bienes Raíces de Santiago, por el
cual informa que no existe constancia de haberse recepcionado oficio que ordena medida
precautoria; agrega que a la fecha de la resolución, el dominio del inmueble ya estaba
transferido, según escritura de 11/11/2016 a Soc Inversiones y Rentas CFM Ltda, y adjunta
inscripción en Registro de Propiedad fojas 84.367 N°121.021 del año 2016. (Tomo 8)
25. Resolución de 01 de Diciembre de 2016, de Juzgado de Garantía de Viña del Mar,
por la cual decreta medida cautelar real prohibición de celebrar actos y contratos sobre
inmuebles que indica. (Tomo 8)
26. Oficio N°10.800-2016, de 27 de Diciembre de 2016, de Juzgado de Garantía de
Viña del Mar, por el cual ordena a Conservadores de Bienes Raíces, la inscripción de medida
cautelar real prohibición de celebrar actos y contratos sobre inmuebles que indica. (Tomo 8)
27. Copias de inscripciones de dominio a nombre de Carlos Marín Orrego, de:
inmueble inscrito a fs. 3141 vta. N° 3800, Registro de Propiedad año 2010; inmueble inscrito a
fs. 3526 vta. N°3920, Registro de Propiedad año 1996; inmueble inscrito a fs. 1370 vta. N°
1888, Registro de Propiedad año 2003; inmueble inscrito a fs. 6007, N° 7924, Registro de
Propiedad año 2002; todos del Conservador de Bienes Raíces de Viña del Mar. (Tomo 8)
28. Copias de escritura de Constitución Sociedad Anónima Carlos F. Marín Orrego S.A.
Corredores de Propiedades, de fecha 20 de noviembre de 1992, y de escritura de Rectificación
de la anterior, de fecha 01 de octubre de 1993, ambas ante Notario Público de Valparaíso,
Ricardo Maure Gallardo. (Tomo 8)
29. Carta de abogado Banco Scotiabank, de 02 de junio de 2017, por la cual informa
fechas de cierre de las cuentas pertenecientes a Carlos Marín Orrego S.A. la mayor parte
canceladas o cerradas con fecha 13 de feb de 2017, y una cancelada en 2010. (Tomo 8)
30. Carta de abogado Banco Scotiabank, oficio 3148/2017 de 24 de marzo de 2017,
por la cual informa cuentas pertenecientes a Carlos Marín Orrego S.A. (Tomo 8)
31. Carta respuesta de 20 de febrero de 2017 de BanChile Administradora General de
Fondos de Seguros, por la cual informa sobre Carlos, Rodrigo y Andrés Marín Orrego, quienes
no registran inversiones en fondos mutuos. (Tomo 8)
32. Carta respuesta de 09 de marzo de 2017 de Banco de Chile, por la cual adjunta archivo
con detalle de productos de Carlos, Rodrigo y Andrés Marín Orrego (los dos últimos mantienen
cuenta vigente; el primero tiene cuentas canceladas, sin indicar fecha de cierre). (Tomo 8)
33. Carta respuesta de 31 de marzo de 2017, Banco de Chile, por la cual remite
archivo con el detalle de los productos que registra Carlos F. Marín Orrego S.A. (Tomo 8)
34. Carta respuesta de Banco de Chile, de 02 de julio de 2017, por la cual informa
sobre personas autorizadas para girar en las cuentas de Corredora de Bolsa Carlos Marín
Orrego. (Tomo 8)
35. Copias de cartolas cuenta corriente N°1014771603, titular Carlos F. Marín Orrego
S.A. Corredores de Bolsa, período 28/12/15 a 03/10/2016. (Tomo 8)
36. Carta respuesta Banco Itaú de 05 de junio de 2017, en la que se informa que los
Sres. Carlos y Andrés Marín Orrego tenían facultad para girar cheque en cuentas
pertenecientes a la Corredora de Bolsa Carlos Marín Orrego S.A. (Tomo 8)
37. Cartas respuesta de fechas 23 de febrero y 23 de marzo de 2017, del Banco Itaú,
por las que se informa que Carlos y Rodrigo Marín Orrego no registran productos en Itau-
Corpbanca, y que Caroline Roubik González mantiene cuenta corriente N° 0208497195, línea
preferencial y tarjeta de crédito. (Tomo 8)
38. Carta respuesta de 20 de marzo de 2017 Banco Itaú, por la que se informa que
Carlos Marín Orrego S.A. Rut 85.646.900-k registra cuenta corriente en pesos, en dólares y
línea preferencial. (Tomo 8)
39. Cartas respuesta de fechas 22 de febrero y 09 de marzo de 2017, del Banco
Santander, por las cuales se informa que Carlos y Rodrigo Marín Orrego mantienen cuenta
corriente vigente, entre otros productos. (Tomo 8)
40. Carta respuesta a Comisario BRIDEC del Banco Security, de fecha 10 de abril de
2017, en la cual se informa que el único vínculo que existió entre Security Administradora de
Fondos y la Corredora de Bolsa Marín Orrego S.A. fue una relación contractual, por cuanto ésta
última comercializaba cuotas de fondos mutuos administrados por esta compañía con clientes
captados directamente por la corredora; sólo existieron aportes y rescates en cuotas de
fondos mutuos, efectuados de manera nominativa para cada cliente; las operaciones fueron
materializadas a nombre de los clientes, cuyo listado se adjunta. (Tomo 8)
41. Carta respuesta de Depósito Central de Valores (DCV), de 17 de enero de 2017,
por la cual se aporta información respecto a Carlos, Andrés y Rodrigo Marín Orrego, y de
Caroline Roubik González; se adjuntan certificados de saldo al día de acciones vigentes de cada
uno de ellos y cartolas de las acciones que ya no se encuentran en custodia (10 páginas).
(Tomo 8)
42. Carta respuesta de Gerente General Bolsa de Valores de Valparaíso, de 23 de
enero de 2017, por la cual se informa que Caroline Andrea Roubik González mantiene en
custodia una acción a su nombre de la Sociedad Bolsa de Corredores-Bolsa de Valores,
individualizada con el título N°239, inscrito a Fojas N°181. (Tomo 8)
43. Carta respuesta de SerCor S.A., de 10 de Enero de 2017, en la cual se informa que
a la fecha no se encuentran registradas acciones a nombre de los señores Carlos Marín
Orrego, Rodrigo Marín Orrego y Caroline Roubik González, en las sociedades cuyos Registros
de Accionistas son administrados por esta subgerencia; se acompaña certificados y cartolas
accionarias detalladas, emitidos por SerCor S.A. con fecha 10 de enero de2017, respecto del
movimiento accionario de los mencionados, desde el año 1987 hasta la fecha (17 páginas).
(Tomo 8)
44. Carta de Carlos Marín Orrego Corredores de Bolsa S.A dirigida a Superintendente
de Valores y Seguros, de fecha 02 de noviembre de 2016, por la que comunica hecho esencial:
informa cambio de objeto social y nombre. (Tomo 8)
45. Acta Junta Extraordinaria de Accionistas de fecha 28 de octubre 2016, suscrita por
Carlos y Rodrigo Marín Orrego, en la que consta acuerdo de modificar razón social de la
Corredora de Bolsa Carlos Marín Orrego S.A., pasando a llamarse INVERSIONES CFM S.A.; se
adjunta hoja de asistencia. (Tomo 8)
46. Actas de Sesiones Extraordinarias de Directorio de Bolsa de Valores S.A. de fecha
03 de noviembre de 2016, de 16:00 y 18:45 horas. (Tomo 8)
47. Acta 226 de reunión de directorio de Carlos F. Marín Orrego S.A. Corredores de
Bolsa, de fecha 19 de agosto de 2011. (Tomo 8)
48. Formularios de Autorización Usuarios Administradores, de fechas 28 de julio y 21
de octubre de 2011, firmadas por Rodrigo Marín Orrego. (Tomo 8)
49. Copia de Listado de Acreditados para la Intermediación de Valores, en el que se
registra a Caroline Roubik González. (Tomo 8)
50. Copias de Temarios de Examen Categorías Funcionales G.1 y G.2, Ejecutivos de
Cuenta, Ejecutivos de Venta y Asesores de Inversión, y listado de preguntas tipo para los
referidos exámenes, documentos emanados de ACIV. (Tomo 8)
51. Oficio N°184 de Director Regional del SII, de 03 de mayo de 2017, por el que
informa que se iniciará procedimiento de recopilación de antecedentes y auditoría tributaria
respecto de Carlos Marín Orrego. (Tomo 8)
52. Oficio N°194 de Director Regional del SII, de 10 de mayo de 2017, por el que
adjunta requerimiento de antecedentes contenido en Notificación N°110, acta de notificación
personal de 08/05/2017, correo electrónico de la misma fecha, y certificado de notificación
efectuada. (Tomo 8)
53. Oficio N°1334 de Director Regional del SII, de 07 de diciembre de 2016, por el que
aporta información tributaria de Carlos Marín Orrego, Caroline Roubik González, Carlos F.
Marín Orrego S.A. Corredores de Propiedades y Carlos F. Marín Orrego S.A. Corredores de
Bolsa. (Tomo 8)
54. Cinco actas de autorización de levantamiento de secreto bancario ante distintas
entidades bancarias, suscritas por Mario Zúñiga Altamirano. (Tomo 9)
55. Un notebook marca Toshiba serie 750383405 y un pendrive 32 GB blanco marca
Kingston, con su respectiva cadena de custodia, especies levantadas bajo NUE 4359845; la que
genera Informe Pericial Info-Ingeniería N° 87/17. (IP N° 3972, de 22 de septiembre de 2017,
BRIDEC Metropolitana) (Tomo 9)
56. Un disco duro USB3 de respaldo, levantada bajo NUE 4515800, correspondiente a
evidencia generada con resultados de pericias realizadas por LACRIM CENTRAL, a través de
Informe Pericial Info-Ingeniería N° 87/17.
57. Acta de autorización de revisión y acceso a un notebook marca Toshiba serie
750383405 y a un pendrive 32 GB blanco marca Kingston, suscrita por Mario Zúñiga
Altamirano. (Tomo 9)
58. Declaraciones de Impuesto a la Renta de Mario Zúñiga Altamirano, períodos
tributarios 2011 a 2016, obtenidos de Sistema de Consulta Tributaria Integrada, con fecha
20/09/2017. (Tomo 9)
59. Reservado N° 917 de Superintendente de Valores y Seguros (SVS), de 13 de
septiembre de 2017, por la cual se remite CD que contiene copia íntegra de la investigación
administrativa que ha llevado adelante la SVS en contra de la Corredora Carlos Marín Orrego;
informa que a la fecha la Corredora se encuentra inscrita en el Registro de Corredores de
Bolsa, pero dicha inscripción se encuentra suspendida en virtud de RES. 2066 de 10 de mayo
de 2017. (Tomo 9)
60. CD que contiene copia íntegra de la investigación administrativa que ha llevado
adelante la Superintendencia de Valores y Seguros en contra de la Corredora de Bolsa Carlos
Marín Orrego S.A. (Tomo 9)
61. Carta de 18 de agosto de 2017 de Gerente Club de Campo Granadilla, que remite
información contenida en carta de 10 de febrero de 2017, relativa a calidad de socio y acciones
registradas de Carlos Marín Orrego. (Tomo 9)
62. Carta de 08 de septiembre de 2017, Víctor Aguayo H. socio de Moore Stephens
Auditores Consultores SpA, por la cual remite copia de auditoría practicada a Corredora Carlos
Marín Orrego S.A. Rut 85.646.900-K (Tomo 9)
63. Carta de 05 de septiembre de 2017, de Gerente General de Depósito Central de
Valores S.A. (DCV), por la cual informa existencia de depósitos o instrumentos financieros a
nombre de algunos de los acusados. (Tomo 9)
64. Carta de 05 de septiembre de 2017, de Gerente General Bolsa de Valores de
Valparaíso, por la que informa sobre garantías de funcionamiento otorgadas por Corredora de
Bolsa Carlos Marín Orrego S.A., y remite copia de resumen de operaciones anuales en rueda y
fuera de rueda, realizadas por dicha sociedad, entre los años 2002 a 2016. (Tomo 9)
65. Copia de escritura de constitución de la Sociedad Inversiones y Rentas CFM
Limitada, de fecha 11 de noviembre de 2016, suscrita ante Notario Público de Santiago Iván
Torrealba Acevedo. (Tomo 9)
66. Certificados de avalúo fiscal de 11 de agosto de 2017, segundo semestre, para
roles de avalúo N°00522-00019 de Las Cabras, N°03090-00003 de Viña del Mar, N°03090-
00004 de Viña del Mar, N°05086-00181 y N°05086-00188 de Lo Barnechea. (Tomo 9)
67. Carta de Secretaría General Acreditación de Conocimientos para la

Intermediación de Valores (ACIV), de 11 de agosto de 2017, por la cual se informa sobre
certificaciones de competencias ante ese organismo, de Caroline Roubik González. (Tomo 9)
68. Original de Certificado de Venta de Instrumento Financiero, sin datos llenados.
(Tomo 9)
69. Hojas resumen Renta Líquida Imponible años 2014 y 2015, de Corredora de Bolsa
Carlos F. Marín Orrego S.A., que se respaldan con certificados de declaración de renta por
internet, con fecha 09/05/2016; 10 hojas de Balance Tributario año 2015, para Carlos F. Marín
Orrego S.A.; 12 copias de Declaración Mensual y Pago Simultáneo de Impuestos, Formulario 29
SII, período 01/2015 a 12/2015; 2 Copias de Formulario 22 SII de Impuesto Anual a la Renta,
años 2014 y 2015. (Tomo 9)
70. Copia de Ficha Cliente N°001103, Corredora de Bolsa Carlos F. Marín Orrego S.A.,
con datos y firma de Glenn Halliday, C.I. 14.709.501-5. (Tomo 9)
71. Un CD-ROM de respaldo, levantada bajo NUE 4316121, y un CD-ROM de
respaldo, levantada bajo NUE_4359845_ESPECIE2, identificado en soporte CD con N°002-63-
09052017, CC2, correspondientes a evidencia generada con resultados de pericias realizadas
por LACRIM CENTRAL, a través de Informe Pericial Info-Ingeniería N° 63/17. (asociado a
notebook Toshiba que se indica en 55.)
72. Informe Pericial Contable N° 204/2017 de 18 de julio de 2017, sección LACRIM
Central, evacuado por perito Jorge Calisto Menor. (Tomo 9)
73. DVD que contiene contabilidad electrónica de Corredora de Bolsa Carlos F. Marín
Orrego S.A., consistente en balances anuales, desde 2009 a 2016, con detalle de cuentas
bancarias; Libros Diarios, mismo período, con detalle de comprobantes; Libro Mayor, mismo
período, con comprobantes diarios de cuentas; todo ingresado a custodia bajo NUE 4355206,
la cual sustentó, en parte, el Informe Pericial Contable N° 204/2017 de 18 de julio de 2017,
sección LACRIM Central, evacuado por perito Jorge Calisto Menor.
74. Documentación de Rodrigo Marín Orrego, Gerente General de Corredora de
Bolsa Carlos F. Marín Orrego S.A., consistente en una carpeta color café colgante Rhein,
correos antecedentes legales, documentos Conservador Bienes Raíces y copias correos
electrónicos y un archivador blanco comunicación interna, desde año 2007 a 2016, S.V.S.
Cap.14; todo ingresado a custodia bajo NUE 4359829, la cual sustentó, en parte, el Informe
Pericial Contable N° 204/2017 de 18 de julio de 2017, sección LACRIM Central, evacuado por
perito Jorge Calisto Menor.
75. Documentación de Rodrigo Marín Orrego, Gerente General de Corredora de
Bolsa Carlos F. Marín Orrego S.A., ingresada a custodia bajo NUE 4359830, la cual sustentó, en
parte, el Informe Pericial Contable N° 204/2017 de 18 de julio de 2017, sección LACRIM
Central, evacuado por perito Jorge Calisto Menor, consistente en:
- Auditoría interna de Moore Stephens a Carlos F. MARIN ORREGO S.A. Corredores de
Bolsa de abril 2013, Estados Financieros al 30.JUN.016 y 2015.
- Recepción de documentos del 29.FEB. 016 de la S.V.S.
- Estado Financiero de 30.JUN.016 y 2015 Carlos F. MARIN ORREGO S.A. - Carta de Moore
Stephens del 30.NOV.015.
-03 Libros de Bancos de Carlos F. MARIN ORREGO con información de auditorías
independientes relacionadas con los requerimientos de la Circular N° 1202 de S.V.S., del
ejercicio 2015.
-01 Archivador burdeo con liquidaciones de sueldo y contratos de trabajo, oficina de Santiago.
-05 Carpetas color café colgantes que contienen según rotulado, comunicación interna, con
S.V.S, del año 2002 a NOV.2010.
-Contratos con principal, convenios entre Compañía de seguros y Administración General de
Fondos.
-Contratos Cruz del Sur y AGF Security, mandatos, contratos generales de fondos sin firmas.
-Certificados de acreditación de conocimientos de intermediación de valores, del personal.
-Documentos Signa, proyecto sistema de atención interactiva de clientes bursátiles, término
de contrato 29.FEB.016.
-03 Libretas color negro, saldos bancarios de movimientos.
-Banco Citibank en Libreta de banco sin saldo libreta negra Rhein, saldo que pasó al 27.JUL.016
al 10.AGO.016, sin saldo.
-Cartolas bancarias Scotiabank cuenta corriente N° 71-40046-02, en pesos de Carlos F. MARIN
ORREGO S.A., Banco de Chile cuenta corriente N° 000¬19067-05 y Banco Santander cuenta
corriente N° 000-7331023-7 en pesos.
76. Documentación de Juan Carlos Contreras Huerta, Secretario de Corredora de Bolsa
Carlos F. Marín Orrego S.A., ingresada a custodia bajo NUE 4359832, la cual sustentó, en parte,
el Informe Pericial Contable N° 204/2017 de 18 de julio de 2017, sección LACRIM Central,
evacuado por perito Jorge Calisto Menor, consistente en:
-01 Archivador con Planillas de Banco del 04.ENE.016 al 04.NOV.016.
-01 Libro de actas "peso", del 20.JUN.12 al 27.00T.016.
-03 Libretas de bancos, marca Rhein.
-01 Libro de egreso, del 06.MAY.015 al 02.NOV.016.
-01 Libro "dólares". 17.ABR.012 al 11.00T.016.
- 01 Correo electrónico de cierra de cuenta City New York del 10.AGO.016.
-16 Cartolas de movimientos cuenta corriente 0-000-0107692-2, Banco Santander de octubre
2016.
-Movimiento cuenta corriente Banco de Chile N° 004-90-240806, titular Rodrigo MARÍN
ORREGO.
-Boleta de depósito del Banco de Chile N° 4057740-5, de fecha 17.00T.016 por $ 120.000.000 a
cuenta corriente N° 0490240806.
-Boleta de depósito del Banco de Chile N° 4057739-7, de fecha 17.00T.016 por $ 177.279.034.
-03 Hojas formulario depósito y giro de Rodrigo MARIN, mes octubre de 2016.
77. Documentación de Matilde Coromina Velis, encargada de inversiones y rescate de
fondos mutuos de Corredora de Bolsa Carlos F. Marín Orrego S.A., ingresada a custodia bajo
NUE 4359834, la cual sustentó, en parte, el Informe Pericial Contable N° 204/2017 de 18 de
julio de 2017, sección LACRIM Central, evacuado por perito Jorge Calisto Menor, consistente
en:
-01 Libro de compra y venta de enero a septiembre 2016.
-01 Libro de movimiento fondos mutuos octubre 2009 a noviembre 2016.
-01 Libro de UAF de mayo 2013 a octubre 2016.
-01 Cuaderno marca Torre con inversiones enero a octubre 2016.
78. Documentación de José Sandoval Romero, ejecutivo vendedor de Corredora de Bolsa
Carlos F. Marín Orrego S.A., ingresada a custodia bajo NUE 4359835, la cual sustentó, en parte,
el Informe Pericial Contable N° 204/2017 de 18 de julio de 2017, sección LACRIM Central,
evacuado por perito Jorge Calisto Menor, consistente en:
-Control de facturas, dólar, euro y oro.
-01 Carpeta negra con facturas.
-01 Archivador control de traspasos.
-Listado de clientes fondos mutuos 2016.
-01 Carpeta con documentación tributaria 2016.
79. Documentación de oficina Viña del Mar de Corredora de Bolsa Carlos F. Marín Orrego
S.A., ingresada a custodia bajo NUE 4359841, la cual sustentó, en parte, el Informe Pericial
Contable N° 204/2017 de 18 de julio de 2017, sección LACRIM Central, evacuado por perito
Jorge Calisto Menor, y el Informe Pericial Contable N° 9-2018, de fecha 04 de junio de 2018,
elaborado por Marianela Jacqueline Pérez Zamora, perito contador, de sección LACRIM
REGIONAL, consistente en 4 cajas con el siguiente contenido:
-01 Caja identificada 1/4 documentación del escritorio de Caroline ROUBIK ALTAMIRANO, 02
cuadernos mistral con nombres, Rut, venta y compras, números de teléfonos años 2005-2008.
-02 Carpetas, testamento, acciones compradas por las AFP mes de julio 2005.
-Libro de Asistencia año 2005-2016 utilizado hasta el folio 92.
-01 Caja identificada 2/4 documentación de Mario ZUÑIGA ALTAMIRANO, carpetas de facturas
año 2012.
-Informe semestral Auditoría Interna Carlos F. Marín Orrego S.A., año 2014 documentos de
Carlos MARÍN ORREGO y particulares.
-Cuaderno de Mario ZUÑIGA A. con direcciones y datos de personas.
-Listado de movimientos de clientes desde el 08.JUL.008 a 25.AGO.015.
-Listado de movimientos de clientes desde el 01.ENE.995 a 20.ABR.016 de Pedro CASTRO
ROSSE.
-Presupuestos/L.V.al 26.00T.016 en pesos y dólares, certificado de inversiones vigentes al
22.SEP.016 en dólares y en pesos el 26.00T.015.
-Documentos de Inmobiliaria Monibar Ltda. facturas, estado de cuenta y cartolas bancarias
años 2006 a 2008.
-Auditoría JMA Auditores Consultores años 2011 y 2012.
-Auditoría de diciembre 2014, de Karina VILLARROEL GALLEGOS.
-Carpeta Moore Stephens, conteniendo, cartolas bancarias cuenta corriente N° 00-101-47716-
03, 08-09.MAR.016, 23.SEP.016, 03.00T.016 del Banco de Chile de Carlos F. MARÍN ORREGO.
-Carpeta Rhein con copias de facturas año 2014, Formulario N° 29 de Carlos F. MARIN ORREGO
S.A. años 2014 y 2015.
-Movimientos mes agosto 2014.
-01 Caja identificada 3/4 documentación y archivadores Libertad 448 Local 2, Viña del Mar,
bajo custodia de Purísima VILLARROEL GONZALEZ.
-Libro UAF, con anotaciones desde febrero 2011 a septiembre hasta el folio 93 compilado,
cartola de Carlos F. MARIN ORREGO.
-03 Sobre con Banco Santander cuenta corriente N° 051-00-02993-8, 051-00¬04743-0, 00-01-
07692-2, 00-73-31023-7 y N° 00-10-51023-6, (sin movimiento) desde el 29.ENE.016 al
30.SEP.016.
-Cartolas bancarias cuenta corriente Banco Santander N° 03-02709-0, 04.ENE.016 al
19.0CT.016
-Banco de Chile cuenta corriente N°1014771603 y 28.DIC.015 al 16.SEP.016. -Scotiabank
cuenta corriente N° 61-12931-07, hasta 30.JUN.0116.
-Detalle AFP de empleados oficina.
-Carpeta azul conteniendo: Renta 2016, Renta Líquida imponible, Balance Tributario y
Formulario N°29 año 2015.
-Cartolas bancarias cuenta corriente Corpbanca N° 29603595 desde 29.ENE.016 al 30.SEP.016.
-01 Archivador Rhein contratos de trabajo, finiquitos y fotocopia de c. identidad.
-01 Archivador Alotek, Comprobante de Egreso enero 2016 al 03.00T.016.
-01 Archivador respaldo UAF, solicitud de compraventa de moneda y prevención de lavado o
blanqueo de activos desde 05.JUL.016 al 03.00T.016.
-01 Archivador previred 2016.
-01 Archivador Alotek, Valparaíso 2014, contratos de trabajo, finiquitos y liquidaciones de
sueldos.
-01 Talonario de certificado de venta de instrumento financiero, sin registros.
-01 Archivador año 2015, finiquitos, liquidaciones de sueldos, nómina mensual de retenciones
previsionales año 2015 a 2016, documentos encuesta sobre uso de tecnologías de información
y comunicación empresas año 2015, certificados de declaración jurada internet y Circular N°
1992 S.V.S.
-01 Archivador de Clientes Custodia Bolsa, Viña del Mar, patrimonio depurado al 27.00T.016,
acreditación transferencia electrónica de datos desde el 03- 27.0CT.016.
-01 Archivador Viña del Mar 2014, contratos de trabajos, liquidaciones de sueldos, desde
noviembre 2011 a octubre 2016, sección Viña del Mar.
-Talonario de crédito Banco de Chile, hojas de Libro Remuneraciones, Retiro dinero 2016,
archivador Finiquito Trabajadores y talonario Certificado de Venta de Instrumento Financiero.
-01Caja identificada 4/4 con documentación Purísima VILLARROEL GONZALEZ conteniendo lo
siguiente;
-02 Cuadernos Alo, Spirit, registros 18.ENE.016-28.SEP.016.
-Libro Remuneraciones del personal con anotaciones N°1 a la N° 8.
-08 Carpetas de octubre, listado bancos, iva, comprobantes contables, planilla y plan de
cuentas.
-01 Archivo denominado FECU 2016, conteniendo lo siguiente:
-Balance Tributario del año 2016, desde Enero al 30.SEP.016.
-Facturas electrónicas de la Bolsa de corredores Bolsa de Valores, año 2016, cartolas bancarias
de la cuenta corriente N° 0-051-00-02993-8 Dólar Santander al 30.SEP.016, cuenta corriente N°
0-051-00-04743-0 Euro, al 12.00T.016, liquidación de préstamo Banco de Chile al 30.DIC.015,
cartolas bancarias de cuenta corriente N° 01-07692-2 Banco Santander, al 19.00T.016, saldos
de cuentas corrientes, comprobantes de egresos y traspasos a octubre 2016, Circular N° 1442
de la S.V.S., deuda al 30.JUN.016, derecho de bolsa y arriendo oficina, patrimonio depurado al
30.JUN.015, saldos al 30.JUN.016, balance al 31.MAR.016 y saldos contables, patrimonio
depurado al 31.MAR.16, Estados Financieros al 31.MAR.016 enviados a la S.V.S., formulario N°
29 período 10-2016.
-Libro de remuneraciones mes de octubre 2016, saldo banco Santander 04.NOV.016, Plan de
Cuentas año 2012, comprobante de ingreso S82927, comprobantes contable octubre 2016,
comprobantes egresos octubre 2016, facturas electrónicas emitidas de enero-octubre 2016 y
Planilla de Cuadratura al 28.0CT.016.
29 Cajas Memphis conteniendo lo siguiente:
-Caja N°01/29, contiene 09 sobres oficios: comprobantes de Ingresos, traspasos y egresos,
retiros de caja en efectivo de Carlos F. MARÍN ORREGO, desde 19.ENE.016 al 29.ENE.016.
-Caja N°02/29, contiene 11 sobres oficios: comprobantes de traspasos y egresos, retiros de
caja en efectivo de Carlos F. MARÍN ORREGO, desde el 04 al 08, 11 al 15, 18.ENE.016.
-Caja N°03/29, contiene 12 sobres oficios: comprobantes de Ingresos, boletas de depósitos,
compra de moneda extranjera, traspasos y egresos, 03 facturas de BCV, Cajas desde el 1 al 5, 8
al 12, 15 y 16.FEB.016.
-Caja N°04/29, contiene 09 sobres oficios: comprobantes de Ingresos, boletas de depósitos,
compra de moneda extranjera, traspasos y egresos, desde el 17 al 19, 22 al 27 y 29.FEB.016.
desde el 01 al 04, 07 al 11, 14 y 15.MAR.016.
desde el 16 al 18, 21,24, 28 al 31.JUN.016.
desde el 01, 04 al 08, 11 al 15.ABR.016.
-Caja N°08/29, contiene 10 sobres oficios: comprobantes de Ingresos con boletas de depósitos,
compra de moneda extranjera, traspasos y egresos, desde el 18, 19,20, 21,22, 25, 26,27, 28 y
29.ABR.016.
desde el 02 al 06, 09 al 13 y 16.MAY.016.
retiros de caja en efectivo de Carlos F. MARÍN ORREGO, desde el 17 al 20, 23 al 27, 30 y
31.MAY.016.
retiros de caja en efectivo de Carlos F. MARÍN ORREGO, desde el 01, 02, 03, 06, 07, 08, 09, 10,
13, 14, 15, 16 y 17.JUN.016.
desde el 20 al 24 y 28 al 30.JUN.016.
retiros de caja en efectivo de Carlos F. MARÍN ORREGO, desde el 01, 04 al 08, 11 al 15, 18 al
20.JUL.016.
retiros de caja en efectivo de Carlos F. MARÍN ORREGO, desde el 21, 22, 25 al 29.JUL.016.
-Caja N°15/29, contiene 14 sobres oficios: comprobantes de Ingresos con boletas de depósitos,
compra de moneda extranjera, traspasos y egresos, desde el 01 al 05, 08 al 12 ,16 al
19.AGO.016.
desde el 22, 23, 24 25, 26,29, 30 y 31.AGO.016.
desde el 21, 22, 23, 26, 27, 28, 29 y 30.SEP.016.
desde el 01, 02, 05, 06, 07, 08, 09, 12, 13, 14, 15, 16 y 20.SEP.016.
desde el 03 al 07, 11 al 14, 17 al 21, 24 al 28.00T.016.
-Caja N°20/29, contiene 03 Carpetas Rhein, Planillas de cuadraturas de enero, febrero y marzo
2016.
-Caja N°21/29, contiene 03 carpetas Rhein, Planilla Cuadratura Pesos, mes de abril, mayo y
junio 2016.
-Caja N°22/29, contiene 03 carpetas Rhein, Planilla Cuadratura Pesos, mes de Julio agosto y
septiembre 2016.
-Caja N°23/29, contiene 03 carpetas Rhein, comprobantes contables, mes enero, febrero y
marzo 2016.
-Caja N°24/29, contiene 03 carpetas Rhein, comprobantes contables, mes abril, mayo y junio
2016.
-Caja N°25/29, contiene 03 carpetas azules Rhein: comprobantes de contabilizaciones del mes
julio, agosto y septiembre 2016. Ingresos con: boletas de depósitos, compra de moneda
extranjera, traspasos y egresos.
-Caja N°26/29, contiene 08 carpetas Rhein, con Formulario N° 29 periodo 02 al 09-2016.
--Caja N°27/29, contiene 02 sobres con Boletas de compras moneda extranjera enero a marzo
2016.
-Caja N°28/29, contiene 03 sobres de boletas de compras moneda extranjera, año 2016.
-Caja N°29/29, con 18 carpetas azules Rhein, Comprobantes de contabilizaciones banco
Santander y traspasos: 29.ENE.016, 29.FEB.016, 31.MAR.016, 29.ABR.016, 31.MAY.016,
30JUN.0116, 29.JUL.016, 31.AGO.016 y 30.SEP.016.
80. Documentación de oficina Viña del Mar de Corredora de Bolsa Carlos F. Marín Orrego
S.A., consistente en 29 cajas desde 2009 a 2016; todo ingresado a custodia bajo NUE 4359841,
81. Documentación bancaria de Corredora de Bolsa Carlos F. Marín Orrego S.A., ingresada a
custodia bajo NUE 4359843, la cual sustentó, en parte, el Informe Pericial Contable N°
204/2017 de 18 de julio de 2017, sección LACRIM Central, evacuado por perito Jorge Calisto
Menor, consistente en 33 talonarios de cheques de los siguientes bancos:
-05 Chequeras del Banco Santander cuenta corriente N°051-00-4743-0 en Euro, usados desde
01.00T.015 al 14 OCT.016.
-01 Chequera cuenta corriente N° 051-00-0293-8 en dólares usados desde el 20.AGO.014 al
25FEB.016 y 04 chequeras sin uso.
-02 Chequeras son uso de la cuenta corriente N° 03-07464-1.
-03 Chequeras de la cuenta corriente N° 03-02709-0, usadas desde 22.SEP.015 al 26.00T.016.
-06 Chequeras de CorpBanca cuenta corriente N° 29603595, sin desde 0002744-al 0002830,
cheques usados desde 14.DIC.015 a 20.SEP.2016 y 03 sin uso de la cuenta N° 02-959589-4 en
dólares y 04 chequeras usadas desde el 03.NOV.015 al 21.SEP.016.
-03 chequeras usadas de Scotiabank N° 69-05096-08 en Dólares, desde 19.DIC.013 al
23.SEP.016.
-01 chequera del Scotiabank cuenta corriente N° 61-12694-06 en pesos con uso 01 cheque.
-01 Banco de Chile, cuenta corriente N° 101-47716-03, desde el 02.JUN.016 al 03.MAR.016.
82. Documentación de Caroline Roubik González, relacionada con Corredora de Bolsa Carlos
F. Marín Orrego S.A., consistente en un talonarios de cuenta corriente N° 03027090-23099617
del Banco Santander, ocupado el cheque N° 2309601 y tres facturas N° 94567, 94644 y 94669
de Carlos MARÍN ORREGO Corredores de Bolsa; todo ingresado a custodia bajo NUE 4359851,
83. Índices de Liquidez y Solvencia Patrimonial, meses de enero a diciembre 2015, y de
enero a septiembre 2016, correspondientes a Corredora de Bolsa Carlos F. Marín Orrego S.A.,
ingresados a custodia bajo NUE 4355197.
84. Copia de inscripción de escritura pública de constitución de sociedad Carlos F. Marín
Orrego S.A. Corredores de Bolsa, de 14 de febrero de 1986, a fs. 3021, N°1529, del Registro de
Comercio del Conservador de Bienes Raíces de Santiago, que incluye continuación de Notas
Marginales, relativas a modificaciones del año 2015 y de noviembre de 2016. (Tomo10)
85. Reservado Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) N° 1380 de 26 de diciembre de
2017, por el cual informa que las únicas instrucciones a la Sociedad Carlos F. Marín Orrego S.A,
relativas a la prohibición de realizar operaciones de depósitos a plazo, se emitieron mediante
Resolución Exenta N°4643, de fecha 11 de noviembre de 2016, y sus prórrogas N°691 de 09 de
febrero de 2016, N°2066 de 10 de mayo de 2017, y N°5349 de 03 de noviembre de 2017, todas
las cuales se adjuntan. (Tomo 10)
86. ORD. 850 de 26 de enero de 2018 de Superintendencia de Bancos e Instituciones
Financieras (SBIF), por el cual se informa fecha de extinción del Banco Santiago; se remite
copia de la resolución que autoriza la fusión con Banco Santander y copia de la escritura
pública en que consta la sesión celebrada por la Junta Extraordinaria de Accionistas que acordó
la referida fusión. (Tomo 10)
87. Carta respuesta de Bolsa de Valores de Valparaíso, de fecha 08 de febrero de 2018, por
la cual remite antecedentes de ubicación de 7 clientes de la Corredora de Bolsa Carlos F. Marín
Orrego S.A., que mantenían custodia de acciones en esa institución. (Tomo 10)
88. Copia de demanda de alimentos mayores y menores recibida con fecha 28 de octubre
de 2016 por Juzgado de Familia Viña del Mar, causa C-2544-16, presentada por Caroline
Roubik González en contra de Carlos Marín Orrego. (Tomo 10)
89. Copia de Certificados de Nacimiento de Josefa Fernanda Marín Roubik y Carolina
Fernanda Victoria Marín Roubik, y de Certificado de Matrimonio entre Caroline Roubik
González y Carlos Marín Orrego. (Tomo 10)
90. Copia de Acta Certificado Mediación Frustrada, Tribunal de Familia de Valparaíso, de
fecha 26 de octubre de 2016. (Tomo 10)
91. Copia de escritura pública de Transacción Extrajudicial y Constitución de Usufructo
Vitalicio a Título de Alimentos Mayores y Menores, suscrita ante Notario Público de Santiago
Iván Torrealba Acevedo, por Caroline Roubik González y Carlos Marín Orrego, de fecha 11 de
noviembre de 2016. (Tomo 10)
92. Copia de Acta de Audiencia Preparatoria sobre Pensión Alimenticia, de Juzgado de
Familia de Viña del Mar, de fecha 29 de noviembre de 2016. (Tomo 10)
93. Informe Pericial Contable N° 6-2018, de fecha 05 de febrero de 2018, recaídos sobre
documentación tributaria y bancaria asociada a los acusados, elaborado por Marianela
Jacqueline Pérez Zamora, perito contador, sección LACRIM REGIONAL. (Tomo 10)
94. Informes Equifax, de fecha 05/02/2018, de Carlos F. Marín Orrego S.A. Corredores de
Bolsa, RUT 85.646.900-K, y de Rodrigo Claudio Marín Orrego, RUT 5.851.432-2 (Tomo 10)
95. Facturas N°10 de 30/06/2015, N°435 de 26/11/2015, N°587 de 19/01/2016, N°673 de
22/02/2016 y N°748 de 30/03/2016, de Comercial Typos S.A., emitidas para Carlos F. Marín
Orrego S.A, por compra de blocks de boletas, órdenes de venta y compra, comprobantes de
ingresos y egresos, certificados de venta instrumento financiero, y blocks de boletas compra
moneda extranjera; todas ingresadas a custodia bajo NUE 5069354.
96. Acta N°235 de reunión de directorio de Carlos F. Marín Orrego S.A. Corredores de Bolsa,
de fecha 26 de febrero de 2013 y anexo “Grupo Decisional”. (Tomo 5)
97. Acta de entrega de documentos ante Fiscal, efectuada por Purísima Villarroel Gallegos,
con fecha 03 de enero de 2017. (Tomo 5)
98. Planilla de 10 páginas encabezada por la expresión “Presupuesto/L.V”, de fecha 26 de
octubre de 2016, a diez columnas, identificadas como RUT, cdv, Boleta, Nombres, Apellido,
F.INICIO, V.INVERSIÓN, V.FINAL, F.VECTO y Suc. (Tomo 5)
99. Certificado de Inversiones Vigentes correspondientes a Benito del Rosario Elgueta para
el período 01.01.2009 al 31.12.2016 (Tomo 5)
100. Correos electrónicos de fechas 24/10/2016, 25/10/2016, 26/10/2016 y 27/10/2016,
enviados desde dirección pvillarroel@marinorrego.cl a marinorrego@gmail.com,
carlosf.marin@gmail.com y rodrigo@marinorrego.net, entre otros, con asuntos INDICES
REALES DEL DÍA 24/07/2016, LISTADO AL 13/10/2016, INDICE 24/10/2016, INDICES
25/10/2016, INDICE 26/10/2016 e INDICES 27/10/2016. (Tomo 5)
101. Correo electrónico de fecha 07/12/2016, por el cual Erika Sanhueza S. envía a correo de
Fiscal, copias de hoja de libro de guardia de la Bolsa de Valores, del día 07 de noviembre de
2016, donde se deja constancia de entrada a edificio de Caroline Roubik González. (Tomo 5)
102. Copias de hojas de libro de guardia de la Bolsa de Valores, de los días 09 y 10 de
noviembre de 2016, donde se deja constancia de entrada a edificio de Carlos Marín Orrego.
(Tomo 5)
103. Listado de 29 inversionistas y clientes de Corredora de Bolsa Carlos F. Marín Orrego S.A.,
que se presentaron en secretaría de la Bolsa de Valores de Valparaíso, manifestando haber
realizado inversiones en depósitos a plazo en oficina de Viña del Mar de dicha corredora, y
documentación entregada por ellos, todo lo cual se adjunta a presentación efectuada por Arie
Glefenstein Freundlich en Fiscalía; información recopilada hasta el día 11 de noviembre de
2016. (Tomo 5)
104. Listado entregado por Mario Zúñiga Altamirano en Bolsa de Valores de Valparaíso, que
contiene información sobre personas que invertían en sucursal Viña del Mar de la Corredora
de Bolsa Carlos F. Marín Orrego S.A., con indicación de los montos comprometidos en pesos,
dólares y euros (éstos erróneamente aparecen con sigla UF), el cual se adjunta a presentación
efectuada por Arie Glefenstein Freundlich en Fiscalía; información recopilada hasta el día 11 de
noviembre de 2016. (Tomo 5)
105. Denuncia de Banco Internacional, presentada en Fiscalía el 21 de noviembre de 2016,
por Mario Chamorro Carrizo, la cual adjunta correo electrónico de fecha 11 de noviembre de
2016, enviado por María José González Martínez, Fiscal de dicho banco, a funcionario de la SVS
José Antonio Gaspar, dando cuenta de los hechos materia de esta denuncia; y 12 Certificados
de Venta de Instrumento Financiero, emitidos por Corredora de Bolsa Carlos F. Marín Orrego
S.A., entre junio y octubre de 2016, por diversas sumas de dinero. (Tomo 5)
106. Informe Pericial Contable N° 9-2018, de fecha 04 de junio de 2018, recaídos sobre
documentación tributaria y bancaria asociada a los acusados, elaborado por Marianela
Jacqueline Pérez Zamora, perito contador, sección LACRIM REGIONAL. (Tomo 11)
107. Dos archivadores que contienen copias de comprobantes de ingreso y/o rescate de
fondos de depósitos a plazo, y cuadraturas de caja de Corredora de Bolsa Carlos F. Marín
Orrego S.A., período enero a octubre de 2016; y un disco compacto y legajo de hojas remitido
por Fiscalía del Banco Santander que contiene dos oficios, archivo en formato Excel con
movimientos de transacciones y transferencias, y de traspasos enviados y recibidos de cuentas
corrientes Banco Santander Nº3027090 y Nº3030024, a nombre de Carlos Marín Orrego,
Nº1076922 y Nº62406801, a nombre de Rodrigo Marín Orrego; todo ingresado a custodia bajo
NUE 4355409, la cual sustentó, en parte, el Informe Pericial Contable N° 9-2018, de fecha 04
de junio de 2018, elaborado por Marianela Jacqueline Pérez Zamora, perito contador, sección
LACRIM REGIONAL.
108. Dos archivadores que contienen cartolas bancarias y comprobantes de transferencias
electrónicas de cuenta Banco de Chile de Corredora de Bolsa Carlos F. Marín Orrego S.A.,
cuentas corrientes Nº1906705 y Nº1014771603, período 2012 a 2016, ingresados a custodia
bajo NUE 1931233, las cuales sustentaron, en parte, el Informe Pericial Contable N° 9-2018, de
fecha 04 de junio de 2018, elaborado por Marianela Jacqueline Pérez Zamora, perito contador,
sección LACRIM REGIONAL.
109. Oficio N°2374 de Banco Estado, de 13 de abril de 2018, por el cual remite copias de
cartolas chequera electrónica N°25370741525, cuentas de ahorro N°23562467378 y
N°23953664326, titular Mario Carlos Zúñiga Altamirano, años 2011 a 2017. (Tomo 11)
110. 115 (109) cajas correspondientes a cierres de caja diaria de las oficinas de la Corredora
de Bolsa Carlos F. Marín Orrego S.A., de Santiago, Valparaíso y Viña del Mar, años 2012, 2013,
2014 y 2015, ingresadas a custodia bajo NUE 4355178.
111. 6 cajas que contienen cuadraturas de comprobantes contables (caja 1), cartolas
bancarias (caja 2), comprobantes egresos (caja 3), cuadraturas contables (caja 4), hojas bancos
(caja 5), boletas y comprobantes de egresos (caja 6), meses octubre, noviembre y diciembre de
2015, de la Corredora de Bolsa Carlos F. Marín Orrego S.A., ingresadas a custodia bajo NUE
1931112.
112. Carta respuesta de Notario Público Ivan Torrealba Acevedo, de fecha 10 de mayo de
2018, en relación a antecedentes de venta de inmueble que estuvo a nombre de acusado
Rodrigo Marín Orrego, ubicado en calle La Gamela Nº7.088, Vitacura, realizada con fecha 07 de
octubre de 2016, por la cual adjunta 3 copias de depósitos a la vista endosables emitidos por el
Banco Santander Chile, de fecha 17 de octubre de 2016. (Tomo 11)
113. Copia autorizada por Archivero Titular de Santiago con fecha 21 de agosto de 2018, de
escritura pública de venta de inmueble que estuvo a nombre de acusado Rodrigo Marín
Orrego, ubicado en calle La Gamela Nº7.088, Vitacura, realizada con fecha 07 de octubre de
2016, vendido por este acto a Marie Paule Ithurbisquy Laporte. (Tomo 11)
114. Pendrive ingresado a custodia bajo NUE 5188663 que contiene planillas en formato
Excel con datos de ubicación de correos electrónicos revisados en NUE que se indican, años
2006 a 2016, correspondientes a Mario Zúñiga, Andrés Marín, Carlos Marín y Rodrigo Marín.
(Tomo 12)
115. 27 correos electrónicos extraídos de pendrive ingresado a custodia bajo NUE 5188663,
con sus respectivos documentos adjuntos, que aparecen enviados a Carlos Marín Orrego, en el
período 2006 a 2016 (66 hojas). (Tomo 12)
con sus respectivos documentos adjuntos, que aparecen enviados a Rodrigo Marín Orrego, en
el período 2006 a 2016 (32 hojas). (Tomo 12)
con sus respectivos documentos adjuntos, que aparecen enviados a Mario Zúñiga Altamirano,
en el período 2006 a 2016 (73 hojas). (Tomo 12)
118. Correo electrónico de fecha 21 de diciembre de 2018, por el cual Marie Paule
Ithurbisquy Laporte responde consultas relativas a compra de inmueble efectuado a acusado
Rodrigo Marín Orrego en octubre de 2017 y relación con clientes de depósitos a plazo
captados con anterioridad, y vínculo laboral con Superintendencia de Valores y Seguros.
(Tomo 11)
119. Oficio Ord. 32484, de fecha 04 de diciembre de 2018, por la cual Intendente de
Regulación de Valores de la Comisión para el Mercado Financiero, informa sobre época de
fiscalización a Corredora de Bolsa Carlos Marín Orrego S.A., procedimientos sancionatorios y
correspondencia de 2014 entre dicha corredora y la ex Superintendencia de Valores y Seguros.
(Tomo 11)
120. Resolución Exenta Nº4288, de fecha 25 de septiembre de 2018, de Comisión para el
Mercado Financiero, por la cual se aplican sanciones a los acusados Carlos y Rodrigo Marín
Orrego, y a Corredora de Bolsa Carlos Marín Orrego S.A. (89 páginas). (Tomo 11)
III.- PRUEBA PERICIAL:
1. JORGE ANTONIO CALISTO MENOR, cédula de identidad Nº 8.424.553-4, perito contador,
sección LACRIM CENTRAL, con domicilio en calle Av. Carlos Silva Vildósola N° 9783, La Reina,
Región Metropolitana, sobre Informe Pericial N° 204/2017, de fecha 18/07/2017, recaído
sobre materia de Hecho I, y cuyos antecedentes de idoneidad del mismo se acreditarán en su
oportunidad.
2. MARCELO EDUARDO ZIEM CORTES, cédula de identidad Nº 15.243.013-2, perito

informático, sección LACRIM CENTRAL, con domicilio en calle Av. Carlos Silva Vildósola N°
9783, La Reina, Región Metropolitana, sobre Informe Pericial Info-Ingeniería N°63 (Tomo 9), N°
87/17 (Tomo 9) y N°21 (Tomo 11) de LACRIM CENTRAL, de fechas 16/05/2017, 06/07/2017 y
06/04/2018, respectivamente, recaídos sobre materia de Hecho I, y cuyos antecedentes de
idoneidad del mismo se acreditarán en su oportunidad.
3. YONNY ERNESTO FARFÁN SULANTAY, cédula de identidad Nº12.719.743-1, perito
informático, sección CIBERCRIMEN, con domicilio en calle Uruguay N°174, Valparaíso, sobre
Informe Pericial N° 51-2017, de fecha 23/06/2017 (Tomo 7), recaído sobre CD-R marca Sony,
materia de Hecho Uno, y cuyos antecedentes de idoneidad del mismo se acreditarán en su
oportunidad.
4. MÓNICA LUCÍA SOTOMAYOR CASTRO, cédula de identidad Nº 12.372.434-8, perito
dibujante y planimetrista, LACRIM REGIONAL, con domicilio en calle Los Acacios N°2140,
Miraflores, Viña del Mar, sobre Informe Pericial Fotográfico N° 281 de 03 de julio de 2017
(Tomo 7), recaído sobre materia de este Hecho Uno, y cuyos antecedentes de idoneidad del
mismo se acreditarán en su oportunidad.
5. LARINKA ELFRIDES LOBOS RODRÍGUEZ, cédula de identidad Nº 9.908.247-K, perito dibujante
y planimetrista, LACRIM REGIONAL, con domicilio en calle Los Acacios N°2140, Miraflores, Viña
del Mar, sobre Informe Pericial Planimétrico N° 268 de 11 de julio de 2017 (Tomo 9), recaído
sobre materia de este Hecho Uno, y cuyos antecedentes de idoneidad del mismo se
acreditarán en su oportunidad.
6. MARIANELA JACQUELINE PÉREZ ZAMORA, cédula de identidad Nº 11.828.981-1, perito
contador, sección LACRIM REGIONAL, con domicilio en calle Los Acacios N°2140, Miraflores,
Viña del Mar, sobre Informes Periciales Contables N° 6-2018 y N°9-2018, de fecha 05 de
febrero y 04 de junio de 2018, respectivamente, recaídos sobre documentación tributaria y
bancaria asociada a los acusados, materia de Hecho I, y cuyos antecedentes de idoneidad del
mismo se acreditarán en su oportunidad.
IV.- OTROS MEDIOS DE PRUEBA:
1. 9 imágenes provenientes de capturas de pantalla contenidas en Informe CIBERCRIMEN
de fecha 27/06/2017, en relación a Informe Técnico-Pericial N° 51-2017, de fecha 23/06/2017,
recaído sobre CD-R marca Sony -2016, a fin de ser exhibidas y proyectadas en audiencia de
juicio oral. (Tomo 6)
2. Lámina que contiene plano de sitio del suceso escala 1:75, que se adjunta a Informe
Pericial Planimétrico N° 268 de 11 de julio de 2017, evacuado por perito Larinka Lobos
Rodríguez, a fin de ser exhibida y proyectada en audiencia de juicio oral. (Tomo 8)
3. Un CD, ingresado a custodia bajo NUE 4488419, correspondiente a 22 imágenes
fotográficas que forman parte de Informe Pericial Fotográfico N° 281 de 03 de julio de 2017,
LACRIM REGIONAL. (Tomo 6)
4. Un CD que contiene carpeta con 76 subcarpetas con la información digitalizada de los
documentos de cada inversionista de Corredora Carlos Marín Orrego S.A., correspondiente a
“Anexo 1 clientes certificados, egres. ingres, dep” de informe pericial contable N° 204/2017,
de fecha 18/07/2017, a fin de ser exhibidos y proyectados en audiencia de juicio oral.
5. Cuadros explicativos de “Clientes dep. a plazo”, “Clientes CMO” y “Resumen Clientes”,
incorporados como anexo N°2 de informe pericial contable N° 204/2017, de fecha 18/07/2017,
a fin de ser exhibidos y proyectados en audiencia de juicio oral.
6. 25 hojas que contienen antecedentes explicativos de “Cuadratura Caja 27.10.16”,
7. 21 hojas que contienen antecedentes explicativos de “Cuadraturas de Cajas Sept.
2016”, incorporados como anexo N°4 de informe pericial contable N° 204/2017, de fecha
18/07/2017, a fin de ser exhibidos y proyectados en audiencia de juicio oral.
8. 20 hojas que contienen antecedentes explicativos de “Cuadraturas de Cajas Oct. 2016”,
9. 9 hojas que contienen antecedentes explicativos de “Retiros CMO efectivo año 2016
enero - sept.”, incorporados como anexo N°6 de informe pericial contable N° 204/2017, de
fecha 18/07/2017, a fin de ser exhibidos y proyectados en audiencia de juicio oral.
10. Ocho cuadros explicativos contenidos en informe pericial contable N° 9/2018, de fecha
04/06/2018, que resumen contenido de seis anexos, a fin de ser exhibidos y proyectados en
audiencia de juicio oral.
11. Planillas en formato Excel que contienen datos de ubicación de correos electrónicos
revisados en NUE que se indican, años 2006 a 2016, correspondientes a Mario Zúñiga, Andrés
Marín, Carlos Marín y Rodrigo Marín, extraídas de pendrive ingresado bajo NUE 5188663 (27
hojas), a fin de ser exhibidos y proyectados en audiencia de juicio oral.
CUARTO: Que del mérito de los antecedentes precedentemente señalados y habiendo sido
expresamente aceptados por el acusado, y apreciados de conformidad con lo que dispone el
artículo 297 del Código Procesal Penal, sin contradecir los principios de la lógica, las máximas
de la experiencia y los conocimientos científicamente afianzados, y en virtud de los hechos no
discutidos, se tiene por acreditado más allá de toda duda razonable, la existencia de los
siguientes hechos:
Hecho I. En el lapso comprendido entre enero de 2012 y agosto de 2016, los imputados
Carlos Marín Orrego, Rodrigo Marín Orrego, Caroline Roubik González y Mario Zuñiga
Altamirano, todos con desempeño en la corredora de bolsa Carlos Marín Orrego S.A, bajo cuyo
nombre y aparente solvencia obraron, previamente concertados, captaron del público en
general, mediante el engaño que se explicará, por sí, o a través de personal bajo su cargo,
dependencia, instrucción o supervisión administrativa, desde las distintas oficinas de dicha
corredora, especialmente desde la oficina de Viña del Mar, fondos en dinero efectivo, sea en
moneda nacional o extranjera, o bien en documentos endosables, recibidos de terceros en el
marco de operaciones de intermediación financiera, bajo el específico cometido de tomar
depósitos a plazo en Bancos a un interés superior al de pizarra, nada de lo cual hicieron en la
práctica. Muy por el contrario, los imputados, en lugar de invertir los fondos recibidos en la
operación de renta fija que comprometían, se apropiaron del capital entregado por sus
víctimas bajo engaño, pues ante todas ellas simularon, al tiempo de recibir los fondos, por sí o
personal subalterno, que estos últimos serían invertidos en los bancos, en un depósito a plazo,
por el lapso, y según la utilidad final pactada, repitiendo idéntica maniobra engañosa las veces
que operaban reinversiones por los afectados, generando en estos últimos la errónea creencia
que se capitalizaban las utilidades recibidas en el tiempo intermedio y que sus recursos se
encontraban a buen resguardo a la espera de ser retirado, capital e intereses, al vencimiento
del plazo pactado, siempre renovable. La Corredora no podía disponer de los recursos
captados para ser invertidos en depósitos a plazo, pues la única ganancia pactada y posible,
dada su exclusiva condición de intermediadora, consistía en la comisión y en el spread o
diferencia de tasas de interés aplicables a los sujetos involucrados en la operación. De este
modo, los clientes, en el marco de una negociación imaginaria, entregaban sus fondos
engañados por los imputados, quienes fingían desempeñarse para una corredora responsable
y solvente, y lo hacían bajo la creencia errónea de que la gestión, volumen y frecuencia de
capitales intermediados en su giro les permitiría obtener una utilidad levemente mayor a la
ofrecida por los bancos. Al mismo tiempo los imputados, para reforzar el ardid, revestían de
formalidades la operación para aparentar un actuar apegado a las reglas, unido a falsos
incentivos para invertir, reinvertir o no rescatar inversiones, o hacerlo por montos menores
que no mermaran ni pusieran en riesgo la continuidad del ilícito negocio. Prolongar cuanto
más se pudiera el estado de error de los afectados pasó a ser parte esencial del engaño, pues
dicha maniobra resultaba funcional a la subsistencia de la propia corredora. Parte de su ardid
comprendía también el otorgamiento, por sí o personal subalterno, de un “certificado de venta
de instrumento financiero”, instrumento ideológicamente falso, que incluía entre sus ficticias
menciones el Banco emisor del depósito, el plazo al que se sujetaba, el monto de la inversión y
la utilidad final, práctica de negocio establecida para documentar los términos de la supuesta
inversión convenida con los afectados, y que en los hechos reveló ser un eficaz estímulo para
contratar, pues despertaba suficiente confianza en los afectados de la regularidad y seguridad
de la operación, así como de su mayor rentabilidad frente a las condiciones bancarias. Los
ingresos obtenidos de este modo ilícito, en lugar de ser invertidos en la forma convenida,
engrosaban los saldos de las distintas cuentas corrientes de la corredora, por volúmenes cuyo
origen los imputados no podían ignorar, desde que en los registros internos de la corredora se
hacía conveniente indicación de las operaciones de intermediación financiera que explicaban
dicho ingreso; información conocida y compartida por los imputados; pues, entre otras cosas,
resultaba indispensable para programar fondos que permitieran cubrir eventuales y parciales
rescates, jamás el de todos los clientes simultáneamente. Entretanto, los imputados distraían
los recursos que los inversores confiaban en ellos, aplicándolos en beneficio personal. Un
actuar concertado entre todos ellos era esencial para mantener operando el esquema
defraudatorio y no ser descubiertos, máxime cuando la corredora estaba sujeta a controles
diarios sobre la composición de su activo y pasivo. De este modo, para evitar el cierre
inmediato de la corredora -cuestión que habría ocurrido en caso que las autoridades
supervisoras tomaran conocimiento de las maniobras que se venían ejecutando- los
imputados, en sus respectivos niveles de desempeño, por sí o a través de personal subalterno,
ocultaron o disimularon las operaciones de intermediación financiera que venían realizando y
su progresivo endeudamiento ante la Superintendencia de Valores y Seguros (SVS) y ante la
Bolsa de Valparaíso, engañando también a sus agentes, y eludiendo así sus controles, con el
único propósito de impedir que estos organismos detuvieran su esquema delictivo, asociado a
captaciones y renovaciones permanentes en el tiempo, obtenidas siempre bajo el engaño de
una negociación imaginaria. En efecto, los imputados, conscientes que la SVS cautela a diario
que el pasivo de las corredoras no exceda de su activo, omitieron señalar, dentro de las
partidas contables que componen su deuda, las operaciones por supuestos depósitos a plazo
que realizaban. Idéntica maniobra omisiva repitieron ante los auditores externos de la
corredora, y por cierto en sus balances contables, trimestrales y anuales. Por otro lado,
sabiendo que la Bolsa de Valparaíso supervisa todas las operaciones de intermediación
financiera de las corredoras, entre las cuales figura la debida custodia de los documentos que
las respaldan, omitieron realizar toda referencia a las captaciones por supuestos depósitos a
plazo que se venían haciendo. Simultáneamente, y de la misma forma descrita, los imputados
abultaban su activo o disponible, incluyendo entre sus ingresos los captados ilícitamente, los
que eran informados a los organismos supervisores como si se tratara de patrimonio propio,
mejorando su índice de solvencia, a sabiendas que tales captaciones nunca pudieron integrar
las partidas de su activo. Los imputados actuaron desde sus roles directivos en la Corredora de
Carlos Marín S.A, y en esa medida principales responsables del engaño por ocultación o
disimulación de insolvencia recaído en los agentes supervisores de sus actividades, y/o desde
sus respectivas condiciones de encargados de las oficinas de la corredora, desde donde, por
medio de personal subalterno, registraban los efectos del delito, consolidaban las cajas que
los recaudaban, introducían las adaptaciones necesarias para ocultar el endeudamiento,
aumentar artificiosamente su activo, el que luego se despachaba a las unidades supervisoras,
se captaban, por sí o personal dependiente, fondos de terceros con engaño, impulsaba la
renovación de inversiones, dilataban los rescates o se pagaban con los propósitos y montos ya
señalados, todo lo anterior bajo estricta supervisión y dirección de los imputados. De este
modo, los hermanos Rodrigo y Carlos Marín Orrego actuaron en este engaño desde su común
condición de Directores de la Corredora de Bolsa de Carlos Marín Orrego S.A., los cuales
suscribieron mediante acuerdo de Directorio que consta en Acta N° 226 de fecha 19.08.2011,
al amparo de la Norma de Carácter General N° 314 de la SVS, un certificado de fiabilidad de la
información enviada a este organismo mediante el sistema de envío de información en línea
(SEIL). Con ello garantizaban la integridad y confiabilidad de dicha información, la cual era
evaluada por la autoridad competente en relación al riesgo de sus operaciones en el mercado
de corretaje y al debido resguardo de los valores que se transan por su intermedio. Los hechos
y circunstancias descritos en los párrafos, 7, 8, 9 y 10 precedentes, relativos al despliegue de
acciones y omisiones de Carlos Marín Orrego y Rodrigo Marín Orrego frente a la
Superintendencia de Valores y Seguros, dan contexto a la comisión de los delitos de estafa por
los que se les acusa en esta causa y, en algunos aspectos, forman parte de la investigación que
se sigue en causa RUC 1601054404-5, RIT 19644-2016, por infracción al art. 59 letra a) de la
Ley 18.045, de la que conoce actualmente el 7º Juzgado de Garantía de Santiago. El imputado
Rodrigo Marín Orrego, intervino como Gerente de la Corredora, y encargado de la oficina de
Santiago, que cuadraba las cajas de las tres oficinas de la corredora y coordinaba lo pagos que
fueran necesarios para cubrir rescates; Carlos Marín Orrego, a su turno, fundador de la
corredora que lleva su nombre, lo hizo ejerciendo tuición sobre todas sus oficinas, pero
especialmente sobre la de Viña del Mar, principal centro de captación de fondos de terceros
con engaño, lugar donde además se hacía la contabilidad de la corredora, por lo que allí
además se acopiaban certificados falsos antes descritos, amén de los comprobantes de ingreso
y contables a que daban lugar. Caroline Roubik González por su lado, cónyuge de Carlos Marín
Orrego, actuando con pleno conocimiento del ilícito, captó y/o colaboró con personal
subalterno en la captación de fondos. En uno y otro caso nada hizo porque ellas se aplicaran al
destino convenido, pues actuaba desde un inicio a sabiendas de la imaginaria operación en
que intervenía. Muy por el contrario procuraba ocultarlas, velando a través de personal
subalterno de la corredora que la información remitida a las autoridades supervisoras no las
pusiera en evidencia, conducta incompatible y especialmente censurable en ella, dado que
estaba acreditada como ejecutiva de productos masivos ante la SVS. En tal sentido, no podría
haber ignorado que las operaciones de corretaje financiero suponen custodia de documentos
que las respaldan, en originales o copia, ninguno de los cuales existían en la corredora, bancos,
o bolsa de valores. Mario Zúñiga Altamirano, por su parte, empleado administrativo de la
oficina de Viña del Mar, siguiendo instrucciones de los demás imputados, tomó contacto con
diversas víctimas, ofreciéndoles invertir sus fondos en los referidos depósitos a plazo,
explicándoles las condiciones de la operación, tales como intereses, plazos, renovación, e
intervino en la captación de los fondos y en la confección y entrega de los documentos falsos
que se proporcionaban a los clientes como respaldo, en especial el mencionado certificado de
venta de instrumento financiero. Asimismo, por mandato de sus superiores, llevaba un registro
especial de tales operaciones, con pleno conocimiento que los fondos estaban siendo
desviados en provecho de Carlos Marín Orrego y los otros imputados. En todo caso, los
imputados cometieron el delito sacando provecho de una imagen de prestigio, solvencia,
transparencia, seriedad y honorabilidad de Carlos Marín Orrego, ahora al amparo de su
condición de Presidente de la Bolsa de Comercio de Valparaíso entre los años 1983 hasta el
2016. Este último en particular, para hacer posible los delitos descritos, actuó abusando de la
confianza del Directorio de la Bolsa de Valores de Valparaíso, cuerpo colegiado encargado de
supervisar el recto accionar de los corredores bajo su control territorial, de la
Superintendencia de Valores y Seguros, en coordinación con la cual actúa la primera con
idénticos objetivos, ante todos los cuales fingió un actuar intachable, instando por el estricto
cumplimiento de los controles que él mismo burló, y aprovechándose de información que
hacía su delito menos vulnerable al descubrimiento. Las maniobras ya descritas irrogaron en
las siguientes personas, en razón de las operaciones de captación o renovación de los
fraudulentos depósitos a plazo mencionados, perjuicios patrimoniales por los montos que se
indican:
Nº Rut Nombre Valor Tipo de Inversión
1 10092183-9 Cynthia Guajardo Medina $ 1.006.067 PESOS
$ 7.018 DÓLAR
$ 7.006 DÓLAR
$ 7.012 DÓLAR
2 10454202-6 Hortensia Magaly Otárola Barría
$ 10.797.166 PESOS
3 10982794-0 Carla Alejandra Saldaña Trujillo
$ 1.961.375 PESOS
$ 25.950.500 PESOS
$ 1.611.200 PESOS
$ 654.333 PESOS
4 11715039-9 Claudia Soto Herrera
$ 1.567.473 PESOS
5 11825601-8 Johanna Priscila Hasse Ramirez
$ 603.536 PESOS
$ 4.052.558 PESOS
6 12040842-9 Guilllermo Yungue Garrido
$ 4.115.879 PESOS
7 12229688-1 Humberto Rodriguez Gajardo
$ 7.899.563 PESOS
$ 9.248.448 PESOS
$ 2.902.316 PESOS
8 13326620-8 Patricia Gutierrez Pérez
$ 11.339 DÓLAR
$ 1.592 DÓLAR
$ 11.846 DÓLAR
9 1336952-6 Alberico Rosso Caprile
$ 1.986.930 PESOS
$ 17.567 EUROS
$ 8.583 DÓLAR
$ 8.045 EUROS
10 14148779-5 Juan Pablo Gonzalez Benavente
$ 10.124.049 PESOS
11 1481436-1 Benito del Rosario Elgueta Elgueta
$ 1.290.380 PESOS
$ 2.050 DÓLAR
12 15560953-2 Eileen Malo Herrera
$ 6.310.155 PESOS
13 17316119-0 Camila Alejandra Rojas Escalona
$ 8.063.456 PESOS
14 2056666-3 Ariel Reinaldo Rojas Adam
$ 40.522.361 PESOS
$ 5.305 DÓLAR
15 2139094-1 Maurice Foxon Gederlini (fallecido)
$ 102.285 DÓLAR
16 2166916-4 Carlos Barra VonKretschmann (FALLECIDO)
$ 13.348.899 PESOS
$ 8.094.947 PESOS
$ 6.595.523 PESOS
$ 6.813.412 PESOS
$ 5.034.833 PESOS
17 2166966-0 Jorge Baeza Concha
$ 19.749.568 PESOS
$ 3.285.120 PESOS
18 2174244-9 Roberto Benavente Mercado (fallecido)
$ 30.189.000 PESOS
$ 15.189.595 PESOS
$ 55.307 DÓLAR
2422858-4 Felisa Quezada Muñoz
19 3.990.980-0 Claudio Quezada Muñoz
$ 11.464.444 PESOS
20 2.787.407-7 Mario Passalacqua Pruzo
$ 2.000 DÓLAR
21 2884934-6 Italo Solari Magnasco
$ 45.494 DÓLAR
22 3258894-8 María Emma Raby Ramirez
$ 21.295.129 PESOS
$ 6.062 DÓLAR
23 3327965-5 Sandro Solari Magnasco
$ 46.268.333 PESOS
$ 34.300.333 PESOS
$ 5.589 DÓLAR
24 3362456-5 María Angélica Rodríguez Serra
$ 1.898.787 PESOS
25 3456694-1 Gian Solari Magnasco
$ 9.519 DÓLAR
26 3624715-0 Roberto Ovalle del rio
$ 19.614 DÓLAR
27 3726719-8 Wilson Le-Cerf- Le-Cerf
$ 2.284.196 PESOS
28 3856230-4 José Tomás Ponce Flores
$ 5.478.458 PESOS
$ 9.141.009 PESOS
$ 665.941 PESOS
$ 7.084 DÓLAR
$ 4.249 DÓLAR
$ 17.265 DÓLAR
29 3967408-4 Ana Maureira Pizarro
$ 10.058.333 PESOS
$ 2.044.042 PESOS
$ 1.004 DÓLAR
$ 1.004 DÓLAR
30 3994693-9 Héctor Paz Garrido
4407752-0 Ana Pérez Vilalón
$ 31.520.909 PESOS
$ 12.650.495 PESOS
$ 40.180 DÓLAR
31 4126764-k Ximena Montecinos Gallegos
$ 14.339.620 PESOS
$ 5.482 DÓLAR
32 4147968-k Waldo Kretschmer Loffelbein
$ 35.512.756 PESOS
$ 5.071 DÓLAR
33 4163845-1 Maria Oriana Nuñez
$ 1.783 DÓLAR
34 4205196-9 Rodolfo Ernest Leal Zamora
$ 13.130.951 PESOS
35 4211114-7 Norma Herrera O´rian
$ 17.311.066 PESOS
36 4213945-9 Juan Camper Ringler
$ 9.549 DÓLAR
37 4319730-4 M.Mercedes Peroni Parraguez
$ 10.078 DÓLAR
38 4404353-k Magali Pestan Valencia
$ 4.297.146 PESOS
$ 16.401.321 PESOS
39 45040004-6 Blanca Pestan Valencia
$ 28.712.296 PESOS
40 4633682-8 Ana Iris Bustamante Rojas
$ 5.313.522 PESOS
$ 4.052 DÓLAR
41 4678806-0 Aida edith Duyvestein Saavedra
$ 6.814.422 PESOS
$ 5.166.113 PESOS
42 4709654-5 Rosa Albuerno González
$ 5.030.333 PESOS
$ 14.790.895 PESOS
$ 15.091.000 PESOS
43 4801100-4 Armando Bernardo Jara Castro
$ 19.748.409 PESOS
44 4846207-3 Margarita Rosa Raby Ramirez
$ 32.037 DÓLAR
45 4866552-7 Eduardo Alejandro Castillo Molina
$ 30.993.178 PESOS
46 4956804-5 Carlos Godoy vásquez
$ 96.378.707 PESOS
$ 65.124.226 PESOS
$ 8.907 EUROS
47 5003442-9 Erica Rosa Espinoza Basulto
$ 1.750 EUROS
$ 7.025 DÓLAR
$ 1.140 DÓLAR
48 5046690-6 Gabriela Agustina Vilches Bravo
$ 3.140.020 PESOS
$ 15.590.417 PESOS
49 5168210-6 María Rosita Correa Opazo
$ 60.730.208 PESOS
50 5272535-6 Domingo Albuerno González
$ 35.229.940 PESOS
51 5445306-k Rina Vilches Bravo
$ 60.844.836 PESOS
52 5513620-3 Elizabeth Romero Gaete
$ 686.961 PESOS
53 5541368-1 Carla y/o Gonzalo Davanzo
$ 6.390 DÓLAR
$ 6.401 DÓLAR
$ 44.855 DÓLAR
54 5569979-8 María Sylvia Rivera Amonacid
$ 1.485.780 PESOS
55 5735659-6 Hilda Videla Videla
$ 5.140 DÓLAR
56 5775621-7 Gudrun Kemperle
$ 3.967.274 PESOS
$ 10.739.286 PESOS
57 5999366-6 Isabel Cristina Candia Delgado
$ 23.329.073 PESOS
$ 9.887 DÓLAR
58 6037484-8 Alicia Escalona Lozier
$ 4.629.435 PESOS
59 6171372-7 Armando Varas de la Jara
$ 8.523 DÓLAR
60 6425167-8 Hernan GerardO Elgueta Flores
$ 1.082.294 PESOS
$ 9.682.543 PESOS
$ 2.015 DÓLAR
$ 17.244 DÓLAR
61 6565958-1 Gladys Gajardo Fuentealba
$ 2.000.000 PESOS
$ 3.247 DÓLAR
62 6663303-9 Mary Ann Foxon Schultz
$ 4.233 DÓLAR
63 7378075-6 Maria Dallor´orso Stone
$ 4.777.370 PESOS
64 7503197-1 Rodrigo Rojas Montecinos
$ 59.933.222 PESOS
$ 15.778.884 PESOS
$ 42.562.898 PESOS
$ 63.091.710 PESOS
$ 92.237.671 PESOS
$ 15.284 DÓLAR
$ 18.629 DÓLAR
$ 28.626 DÓLAR
65 7769245-2 Migna Thamara Moreno Devia y Maritza Sandoval Moreno
$ 10.058.333 PESOS
$ 9.528.167 PESOS
$ 2.002 DÓLAR
$ 3.003 DÓLAR
$ 3.322 DÓLAR
$ 402.080 PESOS
$ 502.975 PESOS
$ 7.614 EUROS
66 7.817.860-4 M. Alicia Benavente Sepúlveda
$ 59.544.547 PESOS
$ 59.318.122 PESOS
$ 39.490.012 PESOS
67 8078459-7 Carmen Gloria Polanco Hurtado
$ 8.707.657 PESOS
$ 3.373.616 PESOS
$ 5.139.799 PESOS
68 8244366-5 Mirtha Rubio Vargas
$ 5.829 DÓLAR
69 8265102-0 Fedora Clara Ascui
$ 37.900.790 PESOS
70 8306359-9 Miriam Espinoza Basulto
$ 3.974.334 PESOS
71 8812120-1 Paula Antonia Leon Moraga
$ 752 EUROS
$ 1.504 DÓLAR
$ 5.885 DÓLAR
72 8841350-4 Lilian Helen Foxon Schultz
$ 25.624.092 PESOS
73 9.738.199-9 Deyce Pereira Navea
$ 2.518.667 PESOS
74 6.015.738-3 Enrique Krusse Arriagada
$ 85.000 DÓLAR
75 6.110.481-K Evangelina Zúñiga Azócar
$ 9.643 DÓLAR
76 7.930.752-1 Fernando Ceballos Muñoz
$ 4.000.000 PESOS
77 5.179.390-0 Roberto Avendaño Contreras
$ 1.449 DÓLAR
78 Mercedes Oliver Santamaría
$ 24.195.024 PESOS
79 Carmen Oliver Santamaría
$ 20.871.180 PESOS
Los fondos que en cada caso se indican no se encuentran en la custodia de ningún banco, los
imputados los han distraído, aplicándolos a fines distintos, sin poder restituirlos a la fecha,
pese a los requerimientos formulados insistentemente por las víctimas.
Hecho II. Apropiación indebida de monedas de oro en custodia. Los imputados ya
individualizados, actuando en las calidades y posiciones ya indicadas, en las corredora Carlos F
Marín Orrego SA., oficina Viña del Mar, se apropiaron indebidamente de monedas de oro que
les fueron vendidas por la misma corredora a terceros adquirentes y que mantenían en
custodia en virtud del encargo o mandato que les fue entregado por el cliente, debiendo
proceder a la restitución de las mismas al sólo requerimiento de éste último. Pese al
requerimiento formulado por los dueños de dichas monedas, estas no han sido devueltas y
tampoco su valor, siendo retenidas sin derecho, hasta la fecha. Las víctimas de este delito, la
fecha de adquisición y de entrega en custodia, las cantidades de moneda y su valor
equivalente, configurativo del perjuicio causado son los siguientes:
Víctima Fecha de compra y entrega en custodia Cantidad de monedas Valor
equivalente (Perjuicio)
María Consuelo Celis Mena 05.08.2015 55 $ 25.575.000.-
Luis Pradenas 12.10.2016 2 $ 1.160.000.-
Hecho III. De la comisión del delito de invasión del giro bancario. Los imputados Carlos
Marín Orrego, principal accionista y dueño de la corredora CARLOS F. MARIN ORREGO S.A., y
Rodrigo Marín Orrego, accionista, gerente general y representante legal de la misma, desde
sus distintos niveles de desempeño en la mencionada corredora, actuando a nombre de la
misma y sin la autorización respectiva, captaron o recibieron de manera habitual, en el
período ya indicado, principalmente en la ciudad de Viña del Mar, dinero del público, bajo la
modalidad de depósitos a plazo, comprometiendo el pago de intereses y la restitución del
capital, sin contar con las garantías, encaje requerido por la ley al giro bancario, y sin
someterse a la supervisión de las autoridades que controlan dicho negocio, invadiendo de esa
forma el giro bancario.
HECHO IV: Constituye delitos reiterados de Celebración de Contrato Simulado, previsto y
CARLOS FERNANDO MARÍN ORREGO y CAROLINE ANDREA ROUBIK GONZÁLEZ, d El día 11 de
noviembre de 2016, el imputado CARLOS MARÍN ORREGO constituyó junto a la imputada
GISSOU PAOLA BÓRQUEZ ROUBIK, sobrina de la imputada CAROLINE ROUBIK GONZÁLEZ,
mediante escritura pública, la sociedad Inversiones y Rentas Carlos F. Marín Orrego Limitada,
contrato societario en el cual aparece aquélla como su representante legal y aportando a dicha
sociedad la suma de $1.274.000 en dinero efectivo, mientras que el imputado MARÍN ORREGO
figura aportando a la misma, cuatro inmuebles de su propiedad, a saber: el primero,
correspondiente al Condominio Las Terrazas, Lote 3, Casa N°1, resultante de subdivisión de
propiedad ubicada en Estero Alhue, comuna de las Cabras, provincia de Cachapoal; el segundo,
ubicado en Camino del Alto de Reñaca-Con-Con S/N°, correspondiente al lote 2; el tercero,
también ubicado en Camino del Alto de Reñaca-Con-Con S/N°, pero correspondiente al lote 3;
y el cuarto, ubicado en Calle Camino la Paloma N° 168, Edificio Gerona, depto. N° 24 y
estacionamiento N° 4 del piso primero subterráneo, comuna de Lo Barnechea, Región
Metropolitana. Pese a lo declarado en el contrato social, ningún aporte en dinero efectivo se
efectuó por parte de la imputada BÓRQUEZ ROUBIK, quien inducida por su tía, la imputada
CAROLINE ROUBIK GONZÁLEZ, a través de un llamado telefónico efectuado por ésta la noche
del día anterior, 10 de noviembre de 2016, desde su domicilio en Viña del Mar, concurrió a una
oficina ubicada en las cercanías del metro Escuela Militar de Santiago, donde se encontraban
los imputados CARLOS MARÍN ORREGO y CAROLINE ROUBIK GONZÁLEZ junto a personas que
se identificaron como abogados, a fin de celebrar tal convención, que simulaba la voluntad real
de los referidos imputados, por cuanto no pretendían realmente constituir la referida
sociedad, sino sustraer bienes del patrimonio exclusivo de Carlos Marín Orrego y, con ello,
perjudicar a diversos acreedores y a las víctimas de delitos reiterados de estafa, por los cuales
los imputados CARLOS MARÍN ORREGO y CAROLINE ROUBIK GONZÁLEZ fueron formalizados
en causa RUC: 161036689-9, RIT: 11254-2016, del Juzgado de Garantía de Viña del Mar; misma
causa en la que a través de resoluciones de fechas 01 y 27 de diciembre de 2016 dictadas por
dicho Tribunal, se decretaron, respectivamente, medidas cautelares reales que prohibieron la
celebración de actos y contratos respecto de los inmuebles indicados.
Los imputados Carlos Marin Orrego y Caroline Roubik González, contrajeron matrimonio el
12.09.1992 pactando separación total de bienes, tienen dos hijas en común, manteniendo un
régimen regular de convivencia en el domicilio de calle Avda Eluchans 2415, Reñaca, Dpto. 71,
tiempo durante el cual el primero solventó los gastos de la familia. Actuando con el mismo
propósito, esto es, sustraer bienes del patrimonio de Carlos Marín Orrego, bajo la amenaza de
futuras medidas precautorias, en razón de las defraudaciones ya reseñadas y de diversas
deudas respecto de otros acreedores, los imputados Carlos Marín Orrego y Caroline Roubik
González se concertaron para simular ante el Juzgado de Familia de Viña del Mar deudas
alimentarias, mediante la presentación de una demanda de cobro de alimentos deducida por
la señora Roubik en contra de su cónyuge Carlos Marín Orrego, causa RIT C-2544-16, ingresada
al referido tribunal el 02.11.2016. Posteriormente, y con el objeto de poner término al referido
litigio, las partes –imputados Carlos Marin Orrego y Caroline Roubik González, simulando la
voluntad de transigir un litigio irreal, suscribieron un contrato de transacción extrajudicial, por
el cual Carlos Marín Orrego se obligó al pago de los supuestos alimentos adeudados mediante
la constitución de un usufructo vitalicio en favor de la cónyuge demandante y sus hijos
respecto del inmueble ubicado en Avda. Edmundo Eluchans N° 2415, Reñaca, Dpto. 71, Bodega
116-110 y 114 y el estacionamiento doble 55 del mismo edificio; contrato simulado que se
suscribió el mismo día (11.11.2016) y en la misma Notaria que se firmó la escritura de
constitución de la simulada sociedad de inversiones y Rentas Corredora Carlos F. Marín Ltda.
Con fecha 21.11.2016 el tribunal tuvo por aprobada la transacción extrajudicial, inscribiéndose
el referido usufructo vitalicio que actualmente grava la mencionada propiedad, circunstancia
de la que no se tuvo conocimiento en la misma causa RUC: 161036689-9, RIT: 11254-2016, del
Juzgado de Garantía de Viña del Mar, pues a través de resolución de fecha 01 de diciembre de
2016, se decretaron medidas cautelares reales que prohibieron la celebración de actos y
contratos respecto de los inmuebles indicado
QUINTO: Que tales hechos acreditados configuran los siguientes delitos:
hecho I, los delitos reiterados de Estafa, previstos y sancionados en los artículos 468 del Código
Penal, en relación con lo dispuesto en el artículo 467 N°1 e inciso final del mismo cuerpo legal;
cometido en calidad de autor y en grado de desarrollo consumado
hecho II: Constituye los delitos reiterados de Apropiación Indebida, previsto y sancionado en el
artículo 470 N°8 en relación al artículo 467 N°1 e inciso final, ambos del Código Penal,
cometido en calidad de autor y en grado de desarrollo consumado.
hecho III: Constituye infracciones a Ley General de Bancos e Instituciones Financieras, Invasión
de Giro Bancario, previsto y sancionado en el artículo 39 del referido cuerpo legal; cometido en
calidad de autor y en grado de desarrollo consumado.
hecho IV: Constituye delitos reiterados de Celebración de Contrato Simulado, previsto y
CARLOS FERNANDO MARÍN ORREGO y CAROLINE ANDREA ROUBIK GONZÁLEZ, de conformidad
a lo establecido en el artículo 15 N° 1, y en grado de consumados.
SEXTO: Que de conformidad con lo precedentemente señalado, relacionado con los
artículos 15, 468, 470 n°8 , 467 n°1 y 471 n°2 del Código Penal y 39 de la ley General de
Bancos, hacen que en la especie se configuren los delitos de estafa y apropiación indebida
reiterados en concurso medial con el ilícito previsto sancionado en el artículo 39 de la ley
General de Bancos (invasión del giro bancario), en el cual le ha cabido participación al acusado
CARLOS MARIN ORREGO, en calidad de autor por haber tomado parte en la ejecución de los
hechos de manera inmediata y directa. Como así mismo su participación en el ilícito de
Celebración de contrato simulado; todos estos hechos ocurrido en esta Jurisdicción y en
perjuicio de las víctimas precedentemente individualizadas y en los montos defraudados, ya
señalados.
SEPTIMO: Que la defensa no cuestionando la calificación jurídica, señalada por el
ministerio público en su acusación y la pena solicitada en esta audiencia, ya que estimó al igual
que el ente persecutor, que concurrían las atenuantes del 11 N ° 6 y 9 del Código Penal,
destacando que su representado colaboró con la investigación, prestando declaración en cinco
veces ante el Ministerio Público, explicando los hechos investigados; invocando la
concurrencia de una tercera minorante como es la del artículo 11 N° 7 del Código Penal, el
haber procurado reparar con celo el mal causado, basado en las siguientes acciones
efectuadas por don Carlos Marín Orrego; Oferta de venta de bienes raíces en enero de 2017,
avaluados en un monto de $ 1.700.000.000, bienes adquiridos con anterioridad a la ocurrencia
de los hechos investigados, puestos a disposición de los querellantes; efectúo un acuerdo de
reparación fallido con las víctimas; se realizó una Junta extraordinaria de accionistas de
Inversiones CFM SA., celebrada con fecha 28 de diciembre de 2017 y reducida a escritura
pública de la sesión de Directorio de Inversiones CFM SA.; se allanó a la medida cautelar real
de retención de fondos solicitada por el Juzgado de Cobranza Laboral y Previsional de
Valparaíso, de 12 de julio de 2018, dando cuenta de la recepción de los montos de la cautelar
real decretada por el Juzgado de Garantía de Viña del Mar; promovió la renuncia al usufructo
vitalicio por parte de doña Caroline Roubik e hijas, consolidándose el dominio absoluto sobre
el inmueble a favor de Carlos Marín Orrego; se comprometió y así cumplió otorgando un
Mandato especial irrevocable de Carlos Marín Orrego al señor fiscal Nacional Jorge Abott
Charme y fiscal adjunto Claudio Rebeco Muñoz, acompañando las escrituras mencionadas
anteriormente; se produjo el allanamiento a la medida cautelar real de retención de bienes del
producto del remate de bienes de su propiedad; Firmó un convenio de pagos con Tesorería
General de la República, para evitar el remate de la casa donde vivía; no obstante se remató la
casa por un precio muy inferior al valor comercial, que dejó un saldo de $ 72.000.000, pero el
Banco Santander embargó producto del remate, quedando en definitiva la suma de $
27.000.000; Efectuó una consignación en la cuenta corriente del Tribunal por la suma de $
50.000.000. En enero de 2019, se propuso un mandatario don Ricardo Abuauad Dagach, y se
efectuó por escritura pública de fecha 8 de agosto de 2019, firmándose un reconocimiento de
deuda para todas las víctimas, con la finalidad que cuenten con un título ejecutivo y poder
cobrar sus dineros; Todas estas conductas concretas, con la finalidad de procurar con
sacrificios de su parte, tendiente a la reparación celosa del mal causado.
Así, agrega la defensa, con la concurrencia de tres atenuantes y sin agravantes que le
afecten, solicita que la pena se rebaje en dos grados y se le sancione con la pena de 2 años 17
meses, es decir 957 días y, con los tiempos que su representado estuvo en prisión preventiva,
desde el 30 de diciembre de 2016 al 15 de mayo de 2017, más los días de arresto domiciliario,
un primer período desde el 21 al 29 de diciembre de 2016; y actualmente desde el 15 de mayo
de 2017 a la fecha, con la cautelar de arresto domiciliario total, se le dé la pena por cumplida.
Subsidiariamente se le sancione con la pena de 3 años de presidio menor en su grado medio
y se le otorgue la pena sustitutiva de remisión condicional de la pena o tres años de Libertad
Vigilada simple o ese mismo período con la pena de reclusión parcial domiciliaria.
Agrega que, para el evento que no se le sancione con una pena inferior a la propuesta por
el Ministerio Público, solicita se le otorgue la sustitutiva de Libertad Vigilada Intensiva; para lo
cual incorpora los siguientes antecedentes, extracto de filiación y antecedentes de su
representado, exento de anotaciones penales pretéritas; Sentencias del Excelentísimo Tribunal
Constitucional y Excelentísima Corte Suprema, que se pronuncian por el otorgamiento de las
penas sustitutivas; incorpora un Informe Pericial Social de fecha 9 de agosto de 2019,
elaborado por la trabajadora social Katerine Henríquez Campos, con sus acreditaciones
correspondientes; Certificado emitido por el médico cardiólogo-electrofisiológico don Ismael
Vergara Saavedra; certificado de evaluación psiquiátrica, emitido por el médico psiquiatra
Pablo Verdier Mazzara, de fecha 29 de julio de 2019 e informe psicológico de fecha 5 de agosto
de 2019 por la psicóloga Ximena Alejandra Guardenas Marín.
Del informe pericial social emanan antecedentes familiares, socioeconómicos y
conductuales, se trata de un sujeto de 73 años de edad, casado separado de hecho, cuatro
hijos, de dos matrimonios, profesional Ingeniero Comercial de la U. de Chile, jubilado, presenta
una afección cardíaca grave desde el año 2004, vive con su hija Josefa, en sector de Reñaca,
tiene una jubilación de $ 540.000, que gasta principalmente en medicamentos; situación
económica empobrecida; del informe psicológico, presentaría un cuadro depresivo, no
presentaría indicadores de riesgo que pudieran dañar a terceros, con conciencia moral,
reconoce las consecuencias de sus acciones, por lo que no sería aconsejable una pena privativa
de libertad, que es lo que solicita la defensa en su intervención.
OCTAVO: Que la mayoría de los querellantes, están de acuerdo con la pena solicitada por
el Ministerio Público y que debe ser de cumplimiento efectivo, tanto por la gravedad de los
hechos, tratándose de 79 víctimas afectadas en su patrimonio, que no será resarcido en su
totalidad, además el daño causado al sistema financiero local, considerando que el señor
Marín Orrego, detentó la calidad de la Bolsa de Comercio de Valparaíso, los hechos
investigados han causado gran connotación social; por otra parte, la ley 18216, nada señala
respecto del estado de salud de los imputados como causal de otorgamiento de pena
sustitutiva, por lo que estiman que no se dan los presupuestos legales para otorgar la pena
sustitutiva del artículo 15 inciso 2° de la ley.-
NOVENO: Que acreditados los hechos y la participación el Tribunal, tiene presente los 4
ilícitos investigados y acreditados: Estafas y apropiación indebida en carácter de reiterados, la
comisión del delito de invasión del giro bancario y celebración de contratos simulados,
reiterados; la pena asignada a cada uno de los ilícito, la reiteración, la concurrencia de dos
atenuantes, artículo 11 N° 6 y 9 del Código Penal; no registrar anotaciones en su extracto de
filiación y antecedentes y la colaboración sustancial, por haber aceptado someterse a un
procedimiento abreviado; la no concurrencia de agravantes y, resultando ser más favorable la
aplicación del artículo 351 del Código Procesal Penal y lo dispuesto en el artículo 406 del
mismo Código Procesal, sin exceder el marco legal ni la pretensión punitiva del ente
persecutor, se le sancionará con la pena de Cinco años de presidio menor en su grado máximo,
una multa de 25 UTM, accesorias legales y se le eximirá de las costas, por haber ahorrado
recursos al Estado aceptando un procedimiento abreviado.
DECIMO: Que el Tribunal no hace lugar a tener por reconocida la atenuante invocada por
la defensa de la reparación celosa del mal causado, en atención a que los antecedentes
invocados e incorporados en la audiencia, no han sido suficientes, ni de tal magnitud que
hagan surtir un efecto reparador. Con la reparación se debe lograr recuperar o compensar, al
tiempo anterior al daño causado, redimir la infracción al deber de comportamiento social
aceptado; debe mitigar las consecuencias lesivas, a nivel individual y colectivo.- Así las cosas,
los bienes que intentó traspasar por el imputado, lo fue para burlar los derechos de las
víctimas, que por lo demás debieron ser cautelados con medidas precautorias; en cuanto al
acto de reconocimiento de deudas para las víctimas, es meramente formal, toda vez los bienes
que existen son propiedades que se encuentran grabadas, por lo que no será fácil a esas
víctimas recuperar sus acreencias; y sin perjuicio que fue una condición para poder arribar a un
procedimiento abreviado; por otra parte la suma de dinero consignada en la cuenta corriente
del Tribunal que asciende a $ 50.000.000, monto que objetivamente no es suficiente para
reparar a las 79 víctimas defraudadas. Cuyos montos totales defraudados, ascienden a la suma
de $ 2.064.282.144.- según da cuenta la pericia contable N° 204/2017, elaborado por el perito
Jorge Calisto de Lacrim Central.
UNDECIMO: Que teniendo presente los requisitos que establece la Ley 18.216, para el
otorgamiento de penas sustitutivas, que buscan mecanismos de prevención del delito, y que
para su procedencia se requiere acreditar, entre otros, características de la personalidad,
conducta anterior y posterior, móviles del delito; y analizados los informes presentados por la
defensa, que sólo señalan en la parte pertinente, que no se observan rasgos asimilables a
características antisociales y que el imputado ha logrado un desarrollo moral, lo cual
efectivamente, se condice con las características de una persona profesional, de un alto nivel
intelectual, que no ha tenido contacto criminógeno en su entorno, pero, nada aborda respecto
de los trastornos de personalidad, trastornos que aparecen de repente en la mente sin ningún
desencadenante aparente; se trata de distorsiones cognitivas que llevan a interpretaciones
erróneas de la realidad, y dan lugar a conductas no deseadas o desadaptativas,
comportamientos de manera arrogante o altanero, de reacciones irascibles o con desdén.-
Circunstancias que se desprenden de las conductas que tuvo el imputado en la comisión de los
delitos acreditados y por los que se le sancionará.
Considerando además, las características de los ilícitos cometidos, la extensión del mal
causado, que se afectó a 79 personas o familias, en sus patrimonios, que perdieron los
ahorros de todas sus vidas, que ha sido contumaz en la investigación, que nunca empatizó con
las víctimas, que creyeron en él por alto cargo que desempeñó en su oportunidad en la Región
lo que lo hizo un personaje creíble.-
Y teniendo presente la premisa de dar la mejor protección a las víctimas y a los bienes
jurídicos protegidos, la prevención general, con la finalidad que estos hechos no vuelvan a
ocurrir; la proporcionalidad, racionalidad y justo de la pena, y principalmente los rasgos de
personalidad y móviles de los ilícitos, y estimando el tribunal que los informes incorporados
por su defensa, no son suficientes, según lo exige la norma legal al efecto, no se hará lugar a
otorgar pena sustitutiva, por estimar que no se reúnen los requisitos esenciales para su
procedencia, decretándose el cumplimiento de manera efectiva. Se le abonarán los tiempos
de privación de libertad con motivo de esta causa, se le otorgarán 12 parcialidades para el
pago de la multa y se le eximirá del pago de las costas de la causa por haberse sometido a un
procedimiento abreviado.
Y visto además lo dispuesto en los artículos 1, 11 n° 6 y 9, 15, 29, 50, 61, 62, 67, 68,
70, 467, 468, 470 y 471 n° 2 del Código Penal; 39 de la ley General de Bancos; 297, 406 y
siguientes del Código Procesal Penal, se declara:
PRIMERO Que SE CONDENA a CARLOS FERNANDO MARÍN ORREGO, ya individualizado, a la
pena única de CINCO AÑOS de presidio menor en su grado máximo, MULTA DE 25 UTM, la
inhabilitación absoluta perpetua para derechos políticos y la de inhabilitación absoluta para
cargos y oficios públicos durante el tiempo de la condena, todo por su responsabilidad en
calidad de autor de los delitos reiterados de estafa y apropiación indebida; por el delito de
invasión del giro bancario, y el delito reiterado de celebración de contratos simulados, todos
cometidos en grado de consumados, ocurridos entre los meses de enero de 2012 y agosto de
2016, en esta Jurisdicción.-
SEGUNDO: Que la multa debe pagarla en pesos y se le autoriza el pago en DOCE cuotas
iguales y sucesivas, comenzando al mes siguiente de ejecutoriado el presente fallo, bajo
apercibimiento que si no paga se harán efectivas las penas sustitutivas de multa.
TERCERO. Que el cumplimiento de la condena será de manera efectiva, la que se contará
desde que se presente o sea habido, sirviéndole de abono los tiempos que ha permanecido
privado de libertad con motivo de estos antecedentes, desde el 30 de diciembre de 2016 al 15
de mayo de 2017, más los días de arresto domiciliario, un primer período desde el 21 al 29 de
diciembre de 2016; y actualmente desde el 15 de mayo de 2017 a la fecha.-
El condenado deberá presentarse, dentro del plazo de cinco días, contados desde que
estuviere firme y ejecutoriada esta sentencia, bajo apercibimiento de despacharse orden de
detención en su contra.
No se condena en costa al sentenciado, toda vez que aceptó los hechos de la acusación,
accediendo a un procedimiento abreviado, ahorrando recursos al Estado.
Regístrese y archívese si no se recurriere.
Cúmplase con lo dispuesto en el Art. 468 del Código Procesal Penal.
R.U.C : 1601036689-9
R.I.T. : 11254 - 2016
DICTÓ. Sra. ELIANA ISABEL URIBE MOLINA, JUEZ TITULAR.-

Sentencia de 5 Años Efectivo A Corredor de Bolsa

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Sentencia de 5 Años Efectivo A Corredor de Bolsa

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Viña del Mar, dieciséis de Agosto de dos mil diecinueve.

3. La Corredora no podía disponer de los recursos captados para ser invertidos en

5. Parte de su ardid comprendía también el otorgamiento, por sí o personal subalterno, de

8. Simultáneamente, y de la misma forma descrita, los imputados abultaban su activo o

11. Los hechos y circunstancias descritos en los párrafos, 7, 8, 9 y 10 precedentes, relativos

12. El imputado Rodrigo Marín Orrego, intervino como Gerente de la Corredora, y

Hecho II. Apropiación indebida de monedas de oro en custodia.

Hecho III. DE LA COMISIÓN DEL DELITO DE EVASIÓN DEL GIRO BANCARIO

2.- CALIFICACIÓN JURÍDICA: TIPO PENAL, GRADO DE DESARROLLO Y PARTICIPACIÓN

HECHO II: Constituye delitos reiterados de Apropiación Indebida, previsto y sancionado en el

HECHO III: Constituye infracciones a Ley General de Bancos e Instituciones Financieras,

3.- CIRCUNSTANCIAS MODIFICATORIAS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL:

5.- PRECEPTOS LEGALES APLICABLES AL CASO:

1.- PARA CARLOS FERNANDO MARÍN ORREGO:

SEGUNDO: Que previamente advertido de sus derechos, el imputado y su defensa aceptaron

TERCERO: Que en la carpeta de la investigación se encuentran los siguientes antecedentes que

MEDIOS DE PRUEBA DE QUE SE VALDRÁ ESTA FISCALÍA EN EL JUICIO:

2.5 Certificado de Venta de Instrumento Financiero; Boleta N° 58080428-0; Fecha de

4.- Prueba relativa a la víctima CLAUDIA ANDREA SOTO HERRERA (TOMO 1)

13.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA EILEEN KAREN MALO HERRERA (TOMO I)

14.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA CAMILA ALEJANDRA ROJAS ESCALONA (TOMO I)

15.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA ARIEL ROJAS ADAMS (TOMO I)

17.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA MARY ANNE FOXON SCHULTZ (TOMO I)

18.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA LILIAN HELEN FOXON SCHULTZ (TOMO I)

19.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA CARLOS BARRA VON KRETSCHMANN (TOMO I)

20.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA JORGE BAEZA CONCHA (TOMO I)

21. PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA ROBERTO BENAVENTE MERCADO (TOMO I)

23.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA MARIO PABLO PASSALACQUA PRUZZO, (TOMO I)

24.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA ÍTALO SOLARI MAGNASCO, (TOMO I)

25.- PRUEBA RELATIVA A LA VÍCTIMA SANDRO SOLARI MAGNASCO (TOMO I),

60.- PRUEBA RELATIVA A LA VICTIMA ARMANDO VARAS DE LA JARA (TOMO III)

10. Oficio 515 de 29 de mayo de 2017, de Superintendencia de Valores y Seguros, por

67. Carta de Secretaría General Acreditación de Conocimientos para la

2. MARCELO EDUARDO ZIEM CORTES, cédula de identidad Nº 15.243.013-2, perito

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