EMPRESA S. A.

MATRIZ DE IDENTIFICA

MATRIZ

Riesgo frente a
Proceso Actividad Causas
actividades ilicitas

Falta de Control de Iventarios -

Errores en el proceso de
Robo de Materiales e insumos
seleccion del Personal -
quimicos fiscalizados
Deficiencia en el sistema de
seguridad

Falta en los controles de calidad

Sabotaje en formulacion de - Falta de Sesibilizacion y
solucion capacitacion - Errores en la
Seleccion de proveedores

Falta de Control de Iventarios -

Robo de informacion Errores en el proceso de
PREPARACIÓN (Procedimiento de preparacion seleccion del Personal -
DE SOLUCIONES de solucion) Deficiencia en el sistema de
seguridad
Operacionales de Calidad

Falta en los controles de calidad

Sabotaje por sustitucion de - Falta de Sesibilizacion y
insumos capacitacion - Errores en la
Seleccion de proveedores

Falta en los controles de calidad

- Falta de Sesibilizacion y
Sabotaje en la Rotulacion
capacitacion - Errores en la
Seleccion de proveedores
Procedimientos Operacion
Robo de Materiales e insumos
Falta de Control de Iventarios -
Errores en el proceso de
seleccion del Personal -
quimicos fiscalizados
Deficiencia en el sistema de
seguridad

PREPARACIÓN Falta en los controles de calidad

- Falta de Sesibilizacion y
DE Sabotaje en la Rotulacion
capacitacion - Errores en la
INDICADORES Seleccion de proveedores

Falta en los controles de calidad

Empleo de muestras - Falta de Sesibilizacion y
contaminados (No esterilizadas) capacitacion - Errores en la
Seleccion de proveedores

Falta en los controles de calidad

Empleo de equipos no - Falta de Sesibilizacion y
calibrados capacitacion - Errores en la
calibracion de los equipos

CONTROL DE Incumplimiento de verificacion

EFLUENTES EN Registros de informacion
de datos, informacion y
inexistente
PROCESO antecedentes

Falta en los controles de calidad

Manipulación de datos de - Falta de Sesibilizacion y
control capacitacion - Errores en la
Seleccion de proveedores
DE IDENTIFICACION DE RIESGOS EN LA SEGURIDAD DE LA C
(ACTOS ILICITOS)

Seguridad en la Cadena de Suministro

CRITERIO DE CALIFICACION ACTUAL

Consecuencias
PROBABILIDAD SEVERIDAD

Perdidas economicas -
4 2
Deterioro de la imagen

Perdidas economicas -
3 3
Deterioro de la imagen

Perdidas economicas -
4 3
Deterioro de la imagen

Perdidas economicas -
Deterioro de la imagen - Perdida 3 3
de clientes

Perdidas economicas -
3 3
Deterioro de la imagen
 Perdidas economicas -
4 3
Deterioro de la imagen

Perdidas economicas -
3 3
Deterioro de la imagen

Perdidas economicas -
Deterioro de la imagen - Perdida 3 3
de clientes

Perdidas economicas -
4 2
Deterioro de la imagen

Perdidas economicas -
4 3
Deterioro de la imagen

Perdidas economicas -
4 3
Deterioro de la imagen
EGURIDAD DE LA CADENA DE SUMINISTROS
CITOS)

de Suministro

NIVEL ACTUAL DE RIESGO

Objetivo
Criterio de
P*C
Aceptabilidad

8 Riesgo Medio

9 Riesgo Medio

Contar con personal idóneo

con alto grado de motivación
12 Riesgo Alto y sentido de pertenencia que
soporte la calidad y
seguridad del servicio.

9 Riesgo Medio

9 Riesgo Medio
 Contar con personal idóneo
con alto grado de motivación
12 Riesgo Alto y sentido de pertenencia que
soporte la calidad y
seguridad del servicio.

9 Riesgo Medio

9 Riesgo Medio

8 Riesgo Medio

12 Riesgo Alto

12 Riesgo Alto
 Código
Fecha
Versión

Programa Riesgo Probabilidad

Desinteres por partes del

Gestion de Talento Humano 3
Personal
 Desinteres por partes del
Gestion de Talento Humano 3
Personal
 4/3/2015
01

Riesgo
Severidad Nivel

2 6 Importante
2 6 Importante
 Control

Concientización a traves del

charlas motivacionales -
Valores y Etica Empresarial -
Facilitar mecanismos de
comunicacion interna
(Horizontal)
Concientización a traves del
charlas motivacionales -
Valores y Etica Empresarial -
Facilitar mecanismos de
comunicacion interna
(Horizontal)
 Criterio de Nivel de Probabilidad

Calificación cuantitativa Calificacion cualitativa

5 Casi Cierto

4 Probable

3 Posible

2 Improbable

1 Raro
Nivel de Probabilidad Criterio

Descripción

Calificación cuantitativa

Indice de Probabilidad (90%)

60-90% 1

30-50% 2
Investigaciones Estadisticas de
ocurrencia de acorde al tipo de
riesgo

10-20% 3

< 10% 4

5
 Criterio de Nivel de Severidad

Calificacion cualitativa Descripción

Consecuencias Difusion interna Conflcitos

Insignificantes en la empresa Minimos - Nulos

Conflictos Internos
Consecuencias leves Difusion Local
con el Personal

Conflictos Internos
Consecuencias
Difusion Regional con el Personal y
moderadas
Clientes

Conflictos Internos
Consecuencias graves Difusion Nacioal con el Personal -
Clientes - Legal

Conflictos Internos
con el Personal -
Consecuencias Difusion
Clientes - Legal -
catastroficas Internacional
Potencial cierre de
Empresa
 Criterio de Evaluacion - Nivel de Riesgo

Calificación cuantitativa Calificacion cualitativa

Se emplea una solucion

1-4 Riesgo Bajo
inmediata

Se emplean medidas
`5-9 Riesgo Medio
sancionadoras (Efectivo)

Se requiere de personal
`10-15 Riesgo Alto
efectivo - Policia

Se requiere de personal
>16 Riesgo Critico
efectivo y proceso legal
 Probabilidad

1 2

1 1 2

2 2 4
Impacto

3 3 6

4 4 8

5 5 10
Probabilidad

3 4 5

3 4 5

6 8 10

9 12 15

12 16 20

15 20 25
 1 2 3

Ocurre Regularmente (20-

Puede Ocurrir (<20%
Probabilidad No ocurre 50% personal
personal disconforme)
disconforme)

Media (Coflictos internos Alto (Conflictos con el

Severidad Baja - Minimo
con el personal) Personal y Clientes)

Tolerable Moderado Importante

Riesgo <1-2> <3-4> <6-8>

Se realiza un diagnostico
Se realiza un diagnostico
actual - Los controles
Se realiza un diagnostico actual - Se toman
asignados se evaluan de
actual - Se toman controles sobre los
Concepto manera semanal - De no
controles sobre los potenciales riesgos -
reducir el impacto no se
potenciales riesgos. Seguimiento de
efectua la actividad hasta
indicadores Mensual
optar por control optimo
 4

Ocurre Siempre (<50%

personal disconforme)

Critico (Conflictos con el

Personal, clientes y legal)

Intolerable

>9

Se realiza un diagnostico
actual sin operacion - Los
controles son simulados
(Nivel de Eficiencia >90%
para iniciar las
operaciones)
 Programa de Seguridad en la Cadena de Suministros (Actos Ilicitos)
OBJETIVO PROCEDIMIENTOS: Documentos

Contar con personal idóneo Reglamento de higiene y seguridad industrial Programación y control de capacitaciones
con alto grado de motivación y
sentido de pertenencia que
Instructivo de Selección de Personal Procedimiento Evaluación de desempeño
soporte la calidad y seguridad
del servicio.
Instructivo de Inducción al Personal Reglamento interno de trabajo

PROCESO ENTRADAS ACTIVIDADES SALIDAS

Formatos para Hojas de vida Diligenciamiento, actualización y control de hojas de vida. Hojas de vidas actualizadas
Plan de capacitación, Personal
Necesidades de capacitación Elaboración y seguimiento del programa de capacitación capacitado, Actas de
Manualesa de
asistencias funciones
capacitaciones
Perfiles de cargo Elaboración y actualización de manuales de funciones. aprobados, difundidos y
Requerimientos del personal entendidos por el personal.
Inquietudes y quejas de
(Inquietudes, reclamos, quejas, Atención de inquietudes, quejas y reclamos del personal.
personal debidamente tratadas.
Laboratorio etc.)
Base de datos de personal
Información de empleados Manejo de base de datos de trabajadores
Formato de evaluación de actualizada
Personal evaluado y
Elaboración de evaluaciones de desempeño y toma de
desempeño y resultados retroalimentado. Programa de
correctivos con los resultados Necesidadesade personal
anteriores
Requerimiento de personal Velar porProceso de selección
el cumplimiento e ingreso deinterno
de Reglamento personal. mejoramiento
de trabajo, Sanciones implementar.
por incumplimientos
cubiertas.
Normatividad de la empresa Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial, entre otras a la normatividad de la
Terminación de contratos
Dar tratamiento Proceso
a denormas.
retiro de
requerimientos personal.por entidades de Personal
realizados empresa
debidamente
Requerimientos retirado.
de entidades
laboral
Requerimientos de tipo legal tipo legal como: Ministerio Protección social, SENA, ARP, EPS, de tipo legal, debidamente
RESPONSABLES Demandas laborales, entre
INDICADORES otros.
DE SEGUIMIENTO atendidos

Evaluación de Desempeño

% Ausentismo del Personal

Jefe y auxiliar de Talento Humano
% De Cumplimiento de los Cronogramas de Capacitación.

% De Personal Capacitado

Fecha Responsable Recursos Elaborado por

4/18/2015 Supervisor de Seguridad No definido Asistente de Seguridad

Actos Ilicitos)
REGISTROS
Control de Evaluación
asistencia Desempeño
Hojas de vidas
capacitaciones Personal Operativo
personal Admón.
Base de datos de Actas de inducción Reporte incidentes
empleados y reinducción. y accidentes
Entrega dotación y Programación de
Certificación del
elementos Cursos y Charlas
Logro
protección personal Técnicas
SALIDAS PROCESO CLIENTE
Hojas de vidas actualizadas
lan de capacitación, Personal
capacitado, Actas de
Manualesa de
asistencias funciones
capacitaciones
aprobados, difundidos y
entendidos por el personal.
Inquietudes y quejas de
ersonal debidamente tratadas.
Laboratorio
Base de datos de personal
actualizada
Personal evaluado y
etroalimentado. Programa de
Necesidadesade
mejoramiento personal
implementar.
anciones cubiertas.
por incumplimientos
a la normatividad de la
empresa
ersonal debidamente
Requerimientos retirado.
de entidades
de tipo legal, debidamente
atendidos META
Calificación de desempeño individual superior
al 68% del máximo y colectivo del 70%.

Hasta el 20% del total de horas/hombre

trabajadas en el trimestre.

Mayor o igual al 85% de las capacitaciones

programadas.

Mayor o Igual al 70% del total de trabajadores

Anualmente.

Aprobado
Revisado por por

Alta
Supervisor de Seguridad
Gerencia