PROGRAMA NACIONAL TAMBOS

GUIA PARA LA EJECUCION Y LIQUIDACION DE

PROYECTOS DE LOS CENTROS DE SERVICIOS
TAMBOS
GUIA PARA EL 2016

1
 La presente Guía está dirigida a todos los
que participan en la ejecución y liquidación
de los Proyectos de los Centros de
Servicio Tambos financiados a través del
Modelo Núcleo Ejecutor del MVCS-PNT.
Tiene el propósito de proporcionar los
criterios y lineamientos generales a ser
utilizados para cautelar la correcta
administración de los recursos, que
permita la adecuada ejecución y
liquidación de las obras del proyecto, de
acuerdo al Expediente Técnico aprobado,
a fin de facilitar el desempeño de las
funciones de los Representantes del
Núcleo Ejecutor, Residente, Supervisor de
Proyectos, y Unidad de Infraestructura del
PNT

Todos los documentos son de distribución gratuita

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 TABLA DE CONTENIDO

I. OBJETIVO _______________________________________________________________________ 6
II. FINALIDAD ______________________________________________________________________ 6
III. ALCANCE _______________________________________________________________________ 6
IV. BASE LEGAL _____________________________________________________________________ 6
V. MECANICA OPERATIVA ____________________________________________________________ 7
5.1 DE LOS QUE INTERVIENEN EN LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO _________________________ 7
5.1.1 REPRESENTANTES DEL NÚCLEO EJECUTOR (RNE) __________________________________ 7
5.1.2 RESIDENTE ________________________________________________________________ 7
5.1.3 SUPERVISOR DE PROYECTOS __________________________________________________ 7
5.1.4 OTROS INTERVINIENTES _____________________________________________________ 8
5.1.5 INCOMPATIBILIDAD DE LABORES _______________________________________________ 8
5.2 PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO _____________________________ 9
ANTES DEL INICIO ________________________________________________________________ 9
5.2.1 MANEJO DE LAS CUENTAS BANCARIAS __________________________________________ 9
5.2.2 ASIGNACION DE LOS PROFESIONALES-CHARLA DE INDUCCION _______________________ 9
5.2.3 INTERESES, PENALIDADES Y AHORROS _________________________________________ 10
5.3 INICIO Y EJECUCIÓN DEL PROYECTO ____________________________________________ 10
5.3.1 DE LA COMPATIBILIDAD, DESBLOQUEO Y AUTORIZACION DE RETIRO _________________ 10
5.3.2 PLAZO DE EJECUCIÓN Y CRONOGRAMA DE AVANCE DEL PROYECTO __________________ 12
5.4 APORTES __________________________________________________________________ 13
5.5 DEL PAGO DE LA MANO DE OBRA Y OTROS ______________________________________ 13
5.6 DE LA ADQUISICIÓN DE MATERIALES, HERRAMIENTAS, ALQUILER DE EQUIPOS Y OTROS. 14
5.7 DEL REGISTRO Y CUSTODIA DE LOS DOCUMENTOS SUSTENTATORIOS DEL GASTO _______ 15
5.8 DE LAS RENDICIONES DE CUENTAS MENSUALES Y PRELIQUIDACIONES ________________ 16
5.8.1 RENDICIÓN DE CUENTAS A LA COMUNIDAD ______________________________________ 16
5.8.2 RENDICIÓN DE RETIROS MENSUAL AL PNT - PRELIQUIDACIÓN _______________________ 17
5.8.3 OTROS CASOS DE PRELIQUIDACIÓN _____________________________________________ 18
5.9 DE LA VALORIZACIÓN DEL PROYECTO ___________________________________________ 18
5.10 SOLICITUD DE SEGUNDO DESEMBOLSO _________________________________________ 19
5.11 DEL CUADERNO DE OBRA ____________________________________________________ 19
5.12 MODIFICACIONES AL CONVENIO DE FINANCIAMIENTO _____________________________ 20
5.12.1 CAMBIO DE LOS RNE Y/O RESIDENTE ________________________________________ 20
5.12.2 AMPLIACIÓN DE PLAZO ___________________________________________________ 20
5.12.3 MODIFICACIONES AL EXPEDIENTE TECNICO ___________________________________ 21
5.12.4 MODIFICACIÓN DEL PRESUPUESTO DEL CONVENIO DE FINANCIAMIENTO ___________ 22
5.13 TERMINACIÓN DE OBRA Y LIQUIDACIÓN DEL CONVENIO ___________________________ 23
5.13.1 DE LA TERMINACIÓN DE LA OBRA ___________________________________________ 23
5.14 ENTREGA DE LA OBRA PARA OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO _______________________ 24
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 5.15 DE LA LIQUIDACIÓN DEL CONVENIO DE FINANCIAMIENTO PARA LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
VI. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS ________________________________________________ 25
6.1 PRESENTACIÓN DE LOS INFORMES MENSUALES ___________________________________ 25
6.1.1 RESIDENTE ________________________________________________________________ 25
6.1.2 SUPERVISOR DE PROYECTOS ____________________________________________________________ 27
6.2 PAGOS A LOS PROFESIONALES _________________________________________________ 28
6.2.1 RESIDENTE ________________________________________________________________________ 28
6.2.2 SUPERVISOR DE PROYECTOS _________________________________________________________ 29
6.3 PARTICIPACIÓN DE LOS PROFESIONALES ________________________________________ 29
6.4 PAGO DEL FONDO DE LIQUIDACIÓN ____________________________________________ 29
6.5 DE LOS INCUMPLIMIENTOS ___________________________________________________ 29
6.6 DE LAS EXCEPCIONES Y SITUACIONES NO PREVISTAS _______________________________ 30
VII. RESPONSABILIDAD _______________________________________________________ 30

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ANEXOS ____________________________________________________________________ 31
Formato N° 1: HOJA DE EVALUACION DE DOCUMENTOS __________________________________________ 32
Formato N° 2: ACTA DE PARTICIPACION EN CHARLA DE INDUCCION ________________________________ 33
Formato N° 3: PRONUNCIAMIENTO DE CONFORMIDAD DEL EXPEDIENTE TECNICO Y FACTIBILIDAD _______ 33
Formato N° 4: CRONOGRAMA DE AVANCE DE OBRA VALORIZADA __________________________________ 35
Formato N° 5: AUTORIZACION PARA LA REALIZACIÓN DE TRANSACCIONES BANCARIAS Y OBTENCIÓN DE
REPORTES _______________________________________________________________________________ 36
Formato N° 6: AUTORIZACION DE GASTOS _____________________________________________________ 37
Formato N° 6A: AUTORIZACION DE GASTOS DEL RESIDENTE______________________________________ 38
Formato N° 7: HOJA DE TAREO ______________________________________________________________ 39
Formato N° 8: HOJA DE JORNALES ____________________________________________________________ 40
Formato N° 9: HOJA DE JORNALES DEL APORTE COMUNAL CUANTIFICADO ___________________________ 41
Formato N°10: ACTA DE ENTREGA DEL TERRENO ________________________________________________ 42
Formato N° 11: CONTROL DIARIO DE USO DE MAQUINARIA/EQUIPO ________________________________ 43
Formato N° 12: CUADRO DE MOVIMIENTO DIARIO DE ALMACEN – ENTRADAS – SALIDAS _______________ 44
Formato N° 13: CUADRO RESUMEN DEL MOVIMIENTO DE ALMACEN – ENTRADAS – SALIDAS ____________ 45
Formato N° 14: VALORIZACION DE AVANCE DE OBRA ____________________________________________ 46
Formato N° 15: RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO _____________________________________________ 47
Formato N° 16: MANIFIESTO DE GASTOS ______________________________________________________ 48
Formato N° 17: RELACION DE MATERIAL EN CANCHA Y SOBRANTES DE OBRA ________________________ 49
Formato N° 18: ACTA DE APORTE DE MANO DE OBRA NO CALIFICADA ______________________________ 50
Formato N° 19 ACTA DE TERMINACIÓN DE LA OBRA _____________________________________________ 52
Formato N° 20: ACTA DE RENDICIÓN DE CUENTAS FINAL _________________________________________ 53
Formato N° 21: DATOS GENERALES DEL CONVENIO ______________________________________________ 54
Formato N° 22: INFORME MENSUAL DE SUPERVISION ____________________________________________ 55
Formato N° 23: FICHA MENSUAL DE CONTROL AMBIENTAL DE LOS PROYECTOS _______________________ 56
Formato N° 24: HOJA DE EVALUACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE PAGO DE LOS INFORMES DEL SUPERVISOR DE
PROYECTOS Y REVISOR DE RENDICIONES DE CUENTA ___________________________________________ 57
Formato N° 25: FICHA DE APROBACION DE PRELIQUIDACION _____________________________________58
Formato N° 26: FICHADE APROBACION DE LIQUIDACION ________________________________________ 59
Formato Nº 27: DOCUMENTO PARA LA ADQUISICIÓN DE BIENES Y/O PRESTACIÓN DE SERVICIOS DE
PROVEEDORES NO HABITUALES ____________________________________________________________ 60
Formato N° 28: CONSTANCIA DE PERMANENCIA DEL SUPERVISOR DE PROYECTOS ___________________ 61
Formato N° 29: DECLARACION JURADA DE ADQUISICION DE BIENES Y/O SS NO HABITUALES___________ 62
ANEXO N° 1:FORMATO INFORME FINAL DE OBRA DEL RESIDENTE ---------------------------------------------------- 63
ANEXO N° 2: FORMATO INFORME DEL SUPERVISOR DE PROYECTOS ________________________________ 65
ANEXO N° 3: PLANTILLA DE LIQUIDACION FINAL _______________________ 66Error! Bookmark not defined.
ANEXO N° 4: PLANTILLA DE INFORME MENSUAL DE RESIDENTE (ASPECTO TECNICO) 67Error! Bookmark not
defined.
ANEXO N° 5: PLANTILLA DE INFORME MENSUAL DE RESIDENTE ( ASPECTO CONTABLE) ________________ 68
ANEXO N° 6: PLANTILLAS DE INFORME MESNUAL DE SUPERVISOR DE PROYECTO 69

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I. OBJETIVO
El objetivo de esta Guía es regular la labor a desarrollar por los Representantes del Núcleo Ejecutor, el
Residente, y el Supervisor de Proyecto, durante el proceso de ejecución, culminacion y liquidación del
proyecto financiado a través del Núcleo Ejecutor del PNT.

II. FINALIDAD
Uniformizar la normatividad para la ejecución y liquidación de los proyectos de Infraestructura financiados
por el PNT.

III. ALCANCE
La presente Guía es de alcance de las Unidades Orgánicas del PNT, así como de los Núcleos Ejecutores,
Residentes, y Supervisores de Proyectos, y otros de corresponder.

IV. BASE LEGAL.

4.1 Ley Nº 30281, Ley de Presupuesto del sector Público para el año Fiscal 2015
4.2 Ley Nº 30114, Ley de Presupuesto del sector Público para el año Fiscal 2014
4.3 Ley N°30156, Ley de Organización y Funciones del Ministerio de Vivienda, Construcción y
Saneamiento.
4.4 Decreto Supremo Nº 015-2014-VIVIENDA, aprueba las normas Reglamentarias para la
Implementación de lo dispuesto en la Centésima Sétima Disposición Complementaria Final
de la Ley Nº 30114, Ley de Presupuesto del Sector Publico para el Año Fiscal 2014.
4.5 Decreto Supremo N°004-2015-VIVIENDA, que modifica las normas reglamentarias
aprobadas por Decreto Supremo N° 015-2014-VIVIENDA, para la implementación de lo
dispuesto en la Centésima Sétima Disposición Complementaria Final de la Ley Nº 30114,
Ley de Presupuesto del Sector Publico para el Año Fiscal 2014.
4.6 Resolución de Secretaría General N° 007-2015-VIVIENDA-SG, que aprueba la Directiva
General N° 006-2015-VIVIENDA/SG denominada “Normas y procedimientos para el
desarrollo de proyectos que se ejecutan a través de núcleos ejecutores por los programas
del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento”
4.7 Decreto Supremo Nº 066-2009-EF, que aprueba el Texto Único Ordenado de la Ley Nº
27245, Ley de Responsabilidad y Transparencia Fiscal.
4.8 Decreto Supremo N° 010-2014-VIVIENDA, que aprueba el Reglamento de Organización y
Funciones del Ministerio de Vivienda, Construcción y Saneamiento.
4.9 Ley Nº 27293, Ley del Sistema Nacional de Inversión Pública (SNIP)
4.10 Decreto Supremo Nº 102-2015, Reglamento del Sistema Nacional de Inversión Pública.
4.11 Resolución Directoral Nº 003-2011-EF/68.01, Directiva General de SNIP y sus
modificatorias.
4.12 Resolución Ministerial N° 048-2015-VIVIENDA, que faculta al Director Ejecutivo del
Programa Nacional Tambos a suscribir convenios de coordinación, colaboración y
concurrencia con organizaciones de la sociedad civil.
4.13 Decreto Supremo N° 016-2013-VIVIENDA, que crea el Programa Nacional Tambos.
4.14 Resolución Ministerial N°141-2014-VIVIENDA, que aprueba el Manual de Operaciones del
Programa Nacional Tambos.
4.15 Resolución Nº 007-99-SUNAT, que aprueba el Reglamento de Comprobantes de Pago.
4.16 Resolución Directoral N°002-2007-EF/77.15, que aprueba Directiva de Tesorería N°001-
2007-EF/77.15, y modificatorias.

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V. MECANICA OPERATIVA
5.1 DE LOS QUE INTERVIENEN EN LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO
5.1.1 REPRESENTANTES DEL NÚCLEO EJECUTOR (RNE)

Está compuesto por cuatro (4) miembros: Presidente, Tesorero, Secretario y Fiscal,
según lo establece el Acta de la Asamblea de Constitución del Núcleo Ejecutor. En
los casos de cambio de alguno de ellos, se seguirá lo dispuesto en el numeral 5.12.1
de la presente guía.
La población organizada en el Núcleo Ejecutor delega a sus Representantes la
responsabilidad de viabilizar la consecución del financiamiento del Proyecto y de su
posterior ejecución, culminacion y liquidación; así como de coordinar con el PNT a fin
de asegurar la operación, mantenimiento y sostenibilidad del mismo.
Su mandato se inicia y es efectivo desde la fecha de la firma del Convenio de
Cooperacion.
Sus obligaciones se encuentran establecidas en el Convenio de Cooperación y se
complementan con lo estipulado en la presente Guía.

5.1.2 RESIDENTE

Persona natural, debidamente calificada y registrada por el Comité de Gestión de

Personal Externo del PNT y que ha sido seleccionado para ejercer la dirección técnica
del Proyecto de acuerdo al Expediente Técnico aprobado y capacitado por la Unidad
de Infraestructura el PNT (sesion de inducción) antes del inicio de sus labores;
además, asesora a los RNE en el cumplimiento de sus funciones. Es responsable de
la calidad de la obra y, conjuntamente con los RNE, de la correcta utilización de los
fondos financiados, de acuerdo a los términos del Convenio de Cooperación y sus
anexos.
Las actividades del Residente se encuentran estipuladas en el Convenio de
Cooperación, Contrato suscrito con el Núcleo Ejecutor y Términos de Referencia,
siendo complementadas con lo señalado en la presente Guía y normatividad de del
PNT.
Implementará y verificará el Plan de Manejo Ambiental del proyecto, de conformidad
al presupuesto aprobado.
Elaborará, conjuntamente con los RNE, los informes de preliquidacion mensuales y
el informe de liquidación final de Obra de acuerdo a lo previsto en la presente Guía;
así como de otros informes especiales como: retiros, modificación de proyecto,
ampliaciones de plazo y otros que le solicite el Supervisor de Proyecto o el
Coordinador Regional Técnico.

5.1.3 SUPERVISOR DE PROYECTOS

Persona natural, debidamente calificada, registrada por el Comité de Gestión del

Personal Externo del PNT y capacitada por el Personal a cargo de la Unidad de
Infraestructura del PNT (sesión de inducción) antes del inicio de sus labores y que ha
sido seleccionada para hacer cumplir el Convenio de Cooperación como realizar el
control y seguimiento de la ejecución técnica, administrativa y ambiental del proyecto,
verifique el cumplimiento de las obligaciones de los diferentes profesionales y otros
que participan en dicha ejecución.
Las actividades del Supervisor de Proyecto se encuentran estipuladas en el Contrato
suscrito con el Núcleo Ejecutor y Términos de Referencia, siendo complementadas
con lo señalado en la presente Guía y normatividad del PNT.

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 El Supervisor de Proyectos debe cumplir, entre otras, con las siguientes funciones:
a) Recibir y revisar toda la documentación que le presente los RNE y el Residente,
emitiendo opinión sobre el asunto y tramitando su presentación al Coordinador
Regional Técnico del PNT en un plazo máximo de dos (2) días hábiles, contados
a partir de su recepción. Asimismo, deberá verificar que las compras se
encuentren sustentadas de acuerdo a lo aprobado en el Expediente Técnico.
b) Controlar la calidad de los materiales e insumos de la obra, los procedimientos
constructivos adoptados y calidad final de la obra; así como controlar el
cumplimiento de las normas de seguridad, higiene y operatividad de la obra, de
acuerdo a las especificaciones indicadas en el Expediente Técnico del proyecto,
normatividad pertinente y a las buenas prácticas de ingeniería.
c) Tomar acciones inmediatas, si detecta que cualquiera de los miembros de los
RNE, Residente ,evidencian falta de capacidad, se nieguen al cumplimiento de
sus obligaciones, o incurran en algún otro hecho que contravenga las condiciones
del Convenio de Cooperación o esté interfiriendo con la oportuna y correcta
ejecución de los trabajos. Para ello el Supervisor de Proyectos deberá coordinar
permanentemente con el Fiscal del Núcleo Ejecutor.
d) Coordinar la convocatoria del Núcleo Ejecutor, y participar en las Asambleas
Generales de pobladores, cuando sea necesario (rendiciones de cuentas,
presunción de irregularidades en la ejecución, solicitud de cambio de profesionales
o de los miembros de los RNE, modificación del proyecto, paralización de trabajos,
etc.)
e) La participación del Supervisor de Proyecto en las Asambleas de pobladores debe
limitarse a ser estrictamente informativa, orientadora y receptiva ante las
decisiones que adopte la población.
f) Efectuará el seguimiento correspondiente para que el Residente conjuntamente
con los RNE elaboren y presenten al Supervisor de Proyecto los informes de
preliquidacion mensuales y el informe de liquidación final del Proyecto dentro de
los plazos y de acuerdo a lo previsto en la presente Guía.

5.1.4 OTROS INTERVINIENTES

En algunos proyectos, dentro del Expediente Técnico (Presupuesto) se ha

considerado la participación de profesionales o técnicos para el apoyo en la gestión
y ejecución de los proyectos como: Revisor contable, Monitor Arqueológico, Servicio
de Instalaciones Eléctricas y Mecánicas, Servicios de Sistema de Comunicación.
Estos intervinientes serán contratados directamente por el Núcleo Ejecutor y
Residente, con autorización del Supervisor de Proyecto y la conformidad del
Coordinador Regional Técnico.
Los modelos de contrato y Términos de Referencia serán proporcionados por el
Programa Nacional de Tambos.
5.1.5 INCOMPATIBILIDAD DE LABORES
Es incompatible el ejercicio simultáneo de las actividades como Supervisor de
Proyectos con las de Residente.
Asimismo es incompatible la labor del Residente, Supervisor de Proyectos, Revisor
Contable, Representantes del Núcleo Ejecutor que tengan un grado de parentesco
hasta el cuarto grado de consanguinidad, segundo de afinidad y por razón de
matrimonio o convivencia con el personal del PNT a cargo del Control y
Seguimiento de los Proyectos.

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5.2 PROCEDIMIENTOS PARA LA EJECUCIÓN DEL PROYECTO
ANTES DEL INICIO

5.2.1 MANEJO DE LAS CUENTAS BANCARIAS

Una vez aprobado el Expediente Técnico, recibida la solicitud de financiamiento por

parte de los Representantes del Núcleo Ejecutor y firmado el Convenio de
Cooperación, el PNT solicita abrir una cuenta de ahorros en moneda nacional en una
entidad bancaria autorizada del Sistema Financiero Nacional. Dicha cuenta tendrá el
carácter de “Cuenta Conjunta”, de forma que para cualquier retiro de fondos será
indispensable la presencia y las firmas de los titulares de la cuenta: Tesorero de los
RNE y el Residente.

5.2.2 ASIGNACIÓN DE PROFESIONALES - CHARLA DE INDUCCION

Aprobado el Expediente Técnico del proyecto y el financiamiento de la inversión, así

como abierta la cuenta bancaria y efectuadas las transferencias de los fondos a la
cuenta del Núcleo Ejecutor del Convenio, el Comité de Gestión del Personal Externo
del PNT deberá asignar a los profesionales encargados de la ejecución y supervisión
del Proyecto, como son: el Residente y Supervisor de Proyecto; asimismo el
Coordinador Regional Técnico, en el lapso de dos (2) días calendario como máximo,
convocará a los Representantes del Núcleo Ejecutor - RNE, al Residente, y al
Supervisor de Proyecto, para que en un plazo máximo de cinco (5) días calendario
contados desde la convocatoria (salvo condiciones de accesibilidad u otras
debidamente sustentadas por el Coordinador Regional Técnico), reciban una Charla
de Inducción de Orientación Técnica, Administrativa, Legal, Contable y Social, la cual
constará en el Acta correspondiente (Formato N° 02).

En dicha Sesión de Inducción se hará entrega del Expediente Técnico, copia del
convenio, se firmaran los contratos de los profesionales participantes según
corresponda, y demás documentos necesarios para ser presentados a la entidad
bancaria
Luego de recibida la Sesión de Inducción, el Coordinador Regional Técnico , en un
plazo máximo de dos (02) días, remitirá toda la documentación generada en la Sesión
de Inducción a la Unidad de Infraestructura del PNT, a fin se prosiga con el trámite
del registro de firma mediante el Área de Administración del PNT.

El PNT, tiene la facultad de efectuar retiros y/o transferencias de fondos en

caso que se presenten anomalías o irregularidades en el movimiento de
fondos, asimismo, bloquear o cerrar la cuenta de ahorro en caso de indicios
de irregularidades o en previsión de ellas; así como por incumplimiento a lo
indicado en el Convenio de Cooperación y la presente Guía.

5.2.2.1 Prohibiciones

 Abrir sub cuentas adicionales a la autorizada por el PNT.

 Abrir cuentas con distinta denominación a la que establece el convenio
de cooperación, menos aún, a título personal

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  Facultar o delegar el manejo o administración de la cuenta o dinero del
financiamiento en favor de terceros. Igualmente, el Residente está
impedido de aceptar tal delegación.

 Comprar bienes de capital no considerados en el presupuesto de

financiamiento.

 Realizar compras donde existe conflicto de intereses.( Por ejemplo, la

compra de bienes o contratación de servicios u otros, a parientes en
cuarto grado de consanguinidad, segundo de afinidad o cónyuge, de los
RNE, Residente, Supervisor de Proyecto, o funcionario relacionado
directamente al MVCS o al Programa Nacional de Tambos.

El incurrir en cualquiera de estas prohibiciones, constituirá motivo de

acciones administrativas, sin perjuicio de iniciar los procesos legales
correspondientes.

5.2.3 INTERESES, PENALIDADES Y AHORROS

Podrán invertirse en el Convenio con el fin de cubrir desfases presupuestales,

adicionales y/o modificaciones no sustanciales previa autorización del Supervisor de
Proyectos, mediante Cuaderno de Obra. Las penalidades asociadas al Supervisor
de Proyecto podrán ser utilizadas previa autorización del Coordinador Regional
Técnico.
Terminado el proyecto, en el caso que existan montos no invertidos o montos por
aplicación de penalidades, estos serán devueltos al PNT mediante la emisión de
Cheque de Gerencia a nombre del PNT o Tesoro Público, según corresponda a través
del Coordinador Regional Técnico, quien lo remitirá al PNT para el control
correspondiente; o según lo establecido en el convenio y presupuesto.

5.3 INICIO Y EJECUCIÓN DEL PROYECTO

El Coordinador Regional Técnico, deberá tomar las acciones necesarias a fin que el Inicio de
la obra no excedan los siete (7) días hábiles (contados a partir del día siguiente de la
Sesión de Orientación) para que los RNE , el Residente y el Supervisor de Proyecto
cumplan con la presentación del Informe de Compatibilidad, Desbloqueo y
Autorización del primer retiro. Siendo la fecha de inicio de la obra, la fecha del primer
retiro.
En los casos en que por temporalidad, u otra causal debidamente sustentada, no se pueda
iniciar el proyecto en el plazo antes señalado, el Residente y el Supervisor de Proyectos,
deberán informar inmediatamente al Coordinador Regional Técnico del PNT, debiendo éste
comunicar dicha situación al Jefe de la Unidad de Infraestructura del PNT, y efectuar el
seguimiento correspondiente para su inicio, así como comunicar con una periodicidad no
mayor de siete (7) días calendario dicho seguimiento.

5.3.1 DE LA COMPATIBILIDAD, DESBLOQUEO Y AUTORIZACION DE RETIRO.

Los RNE, el Residente y Supervisor de Proyectos, posterior a la Sesión de Inducción
en forma conjunta, se constituirán en la localidad donde se ejecutará la obra, para la
entrega de Terreno; luego de lo cual de existir incompatibilidades y/o diferencias con el
Expediente Técnico deberán emitir opinión técnica fundamentada, proponiendo
alternativas de solución al respecto. Asimismo, deberán verificar e informar que el
terreno asignado para el proyecto se encuentra disponible para su ejecución.
En esta visita se pueden presentar las siguientes situaciones:
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a) Existe Compatibilidad del Expediente Técnico con la situación real del terreno. En
tal caso se procederá a la firma del Acta de Entrega de Terreno y presentar el
Informe de Compatibilidad, desbloqueo y Autorización del primer retiro, el cual
deberá de efectivizarse dentro de los siete (7) días hábiles posteriores a la Sesion
de inducción. Dicho informe deberá ser presentado por el Supervisor de Proyecto al
Coordinador Regional Técnico para el trámite correspondiente. El contenido de
dicho informe será el siguiente:
 Informe Técnico del Supervisor, respecto a la compatibilidad presentada y
autorizando el primer retiro.
 Formato Nº 01. (Hoja de Evaluación de Documentos)
 Formato Nº 03 (Pronunciamiento de Conformidad del Expediente Técnico
y factibilidad de Ejecución).
 Formato Nº 10 (Acta de Entrega de Terreno)
 Informe Técnico del Residente de Obra que sustenta el requerimiento de
la primera Autorización de retiro.
 Formato Nº 06 (Autorización de Gasto), debidamente suscrito, firmado y
sellado.
 Cuadro Comparativo
 Cotizaciones de insumos (Bienes y/o servicios).
 Cronograma Valorizado de Adquisición de Materiales.
Para los demás retiros posteriores, se presentaran los siguientes documentos:
 Informe Técnico del Supervisor, autorizando el retiro correspondiente.
 Formato Nº 01. (Hoja de Evaluación de Documentos)
 Informe Técnico del Residente de Obra que sustenta el requerimiento de
Autorización de retiro.
 Formato Nº 06 (Autorización de Gasto), debidamente suscrito, firmado y
sellado.
 Cuadro Comparativo
 Cotizaciones de insumos (Bienes y/o servicios).
 Hoja de Tareo y Planilla de Jornales firmados por los RNE, Residente y
Supervisor, de corresponder.
b) Si el proyecto motivo del convenio se encuentra parcialmente ejecutado, el
Residente certificará que la financiación no incluya las partidas ejecutadas o de lo
contrario procederá a calcular el deductivo, responsabilizándose conjuntamente con
los RNE a realizar la devolución del monto que no corresponda ejecutar, conforme
se establece en el numeral 5.12.4.2 de la presente guía. Luego de ello y de
considerarlo conforme el Supervisor de Proyectos solicitará al Jefe de la Unidad de
Infraestructura del PNT la autorización para el uso de los recursos, para
posteriormente proceder a suscribir el Acta de Entrega de Terreno (Formato N° 10).
c) Si el proyecto motivo de financiamiento estuviera totalmente ejecutada, o en
ejecución bajo otra modalidad distintas a las señaladas en el Convenio suscrito, se
gestionará la resolución del convenio y el PNT procederá al cierre del proyecto de
acuerdo a lo establecido en la Directiva General del SNIP vigente.
El Jefe de la Unidad de Infraestructura autorizará el inicio del trámite de Resolución
del Convenio de Financiamiento y notificará a los RNE y al Residente para que la
devolución de los fondos se efectúe mediante Cheque de Gerencia a nombre del

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 PNT o Tesoro Público, según corresponda a través de la Coordinación Regional
Técnica, coordinando con el Área Administrativa. La devolución de los fondos
deberá realizarse en un plazo que no exceda los diez (10) días hábiles de su
notificación.
En caso de incumplimiento, el Jefe de la Unidad de Infraestructura del PNT
dispondrá el inicio de las acciones administrativas y/o legales pertinentes, para
recuperar los fondos no utilizados.
d) De requerirse modificaciones, se procederá de acuerdo a lo establecido en la
presente Guía respecto a las Modificaciones del Expediente Técnico (numeral
5.12.3).
Una vez aprobada la modificación por parte del Director Ejecutivo, el Jefe de la
Unidad de Infraestructura, comunicara al Coordinador Regional Técnico para que
los RNE y Residente procedan con el trámite de compatibilidad, desbloqueo,
autorización de retiro e inicio de la obra de acuerdo al ítem a) .
e) Se precisa que, el Residente y Supervisor de Proyecto deberán verificar e informar
respecto al tipo de suministro de energía eléctrica planteada en el Proyecto, si se
encuentra en zona de Concesión de Distribución o en Zona Rural, para garantizar
la operatividad del Proyecto. Igualmente verificara e informara respecto a la
existencia de redes de agua y desagüe planteadas en el Proyecto.
La fecha del primer retiro se considerará como la fecha de inicio de la obra.
El Residente y el Supervisor de Proyecto deberán tomar fotografías (mínimo 04) de la
situación del terreno antes de su inicio, las cuales se adjuntarán en el informe de
compatibilidad, desbloqueo y autorización del primer retiro. En dichas fotografías
deberán aparecer los integrantes de los RNE, Residente, y Supervisor de Proyecto
Una vez iniciado la Obra, los representantes del Núcleo Ejecutor y Residente deben
comunicar mediante informe de dicho inicio a la Municipalidad Distrital donde se ubica
el proyecto, y mediante su veedor efectúe el seguimiento correspondiente que conlleve
a la buena administración de los recursos y ejecución de la obra.

Todos los retiros efectuados durante el mes deberán ser rendidos en el siguiente mes
de realizado el retiro. Asimismo está prohibido el traslado de dinero en efectivo para el
pago de la mano de obra y gastos generales, siendo necesario y obligatorio que dicho
personal cuente con una cuenta bancaria para el depósito correspondiente. Caso
contrario será de entera responsabilidad del Tesorero y Residente.

5.3.2 PLAZO DE EJECUCIÓN Y CRONOGRAMA DE AVANCE DE OBRA

5.3.2.1 Corresponde al Residente elaborar y cumplir el Cronograma de Avance de
Obra Valorizada (Formato N° 03), de acuerdo al inicio real de ejecución, es
decir de la fecha del primer retiro siendo responsable del atraso o
paralización injustificado del mismo. En estos casos deberá actualizar el
Cronograma, a fin de buscar la reprogramación de actividades que permita el
cumplimiento de los plazos establecidos inicialmente en el Convenio. El
Supervisor de Proyectos deberá verificar y exigir el cumplimiento del
Cronograma.
5.3.2.2 Será causal de Notificación al Residente, y a los RNE, cuando el avance real
del Proyecto sea menor al 80% del programado.
5.3.2.3 Si se produce un atraso injustificado y el Avance Físico Valorizado es menor
al 80% del programado, el Residente deberá elaborar dentro de los siete (7)
días calendario del mes siguiente a la valorización, un cronograma que
contemple acelerar la ejecución de los trabajos correspondientes
(Cronograma Acelerado) y asegure la culminación del proyecto en el plazo
establecido. Estos cronogramas, deben ser presentados obligatoriamente al
Supervisor de Proyecto en su visita siguiente y presentado por el Supervisor
12
 de Proyecto al Coordinador Regional Técnico en su Informe, para el
seguimiento correspondiente.
5.3.2.4 De persistir el atraso injustificado en la Valorización siguiente, se considerará
como incumplimiento de funciones del Residente, así como de los RNE,
aplicándose las acciones administrativas señaladas en el Convenio de
Cooperación y en el contrato del Residente. Debiendo el PNT evaluar esta
situación para que el proyecto pueda continuar su ejecución.

5.4 APORTES
En caso el proyecto requiera de un aporte comunal, debido a algún desfase presupuestal
debidamente justificado por el Residente y RNE y aprobado en asamblea del Núcleo Ejecutor,
se compromete a colaborar en la ejecución de la obra, mediante lo que se denomina APORTE
COMUNAL, este deberá ser valorizado y anotado en el cuaderno de obras por el Residente
e informado al NE en asamblea general
Todo aporte deberá cuantificarse e informarse mensualmente en el Formato "Valorización
de Aporte Comunal” (Formato N° 09), con el sustento correspondiente.
De igual manera, en caso de existir co-financiamiento de otras instituciones como de las
Municipalidades Distritales especialmente, estos deberán realizarse previa solicitud de los
RNE y Residente de Obra, sustentados con un expediente técnico que justifique su
financiamiento, debiendo ser revisado por el Supervisor de Proyecto.

5.5 DEL PAGO DE LA MANO DE OBRA Y OTROS

La Mano de Obra no calificada debe ser preferentemente de la Comunidad.
La Mano de Obra calificada, de existir en la comunidad, será evaluada por el Residente y
autorizada por el Supervisor del Proyecto, caso contrario podrá ser de otra localidad,
considerando la cercanía de las comunidades. Toda mano de obra calificada será evaluada
y autorizada por el Supervisor de Proyecto y que garantice la calidad de la obra.
El Residente verificará y cautelará que los RNE realicen el pago de la Mano de Obra de
acuerdo a rendimientos equivalentes a los JORNALES del MVCS, señalados en el
Presupuesto del Expediente Técnico que como Anexo forma parte del Convenio de
Cooperación respectivo, controlando que el pago se realice por cada "día efectivamente
trabajado" y en forma oportuna.
El Residente y el Tesorero de los RNE deberán evitar trasladar cantidades significativas de
dinero, retirando de preferencia solamente el monto necesario de la mano de obra que se
debe cancelar semanalmente o el que decidan mutuamente con los trabajadores. Para el
pago del maestro de Obra y de los profesionales de la obra se recomienda realizarlo mediante
depósitos a sus respectivas cuentas y autorizaciones correspondientes.
El control y pago deberán efectuarse respetando los formatos de las Hojas de Tareo y Hoja
de Jornales. (Formatos N°s 7 y 8)
El Residente y Fiscal deben controlar que los pagos mensuales al Maestro de Obra se realicen
en proporción al avance de obra, valorizado en el mes, siempre y cuando haya cumplido con
las condiciones del contrato suscrito.

Todos las pagos de Mano de Obras , y profesional externo o de apoyo del Núcleo Ejecutor
deberán ser autorizados mediante el Formato Nº 06, y 06A por todos los representantes del
Núcleo Ejecutor, Residente y VºBº del Supervisor de Proyecto.

Se precisa que el pago de mano de obra y personal considerado en el rubro de gastos

generales, será mediante abono a su cuenta bancaria, por tanto la obligatoriedad de contar
con dicha cuenta. Es decir, queda prohibido el traslado de dinero en efectivo por estos
conceptos (mano de obra y gastos generales). Caso contrario será de responsabilidad del
Tesorero y Resdiente.

13
5.6 DE LA ADQUISICIÓN DE MATERIALES, HERRAMIENTAS, ALQUILER DE
EQUIPOS Y OTROS.
5.6.1 El Residente deberá asesorar y cautelar que los representantes del Núcleo Ejecutor
realicen las adquisiciones de herramientas y materiales de acuerdo al Cronograma de
Adquisición de Materiales presentada, y con las características de calidad y garantía
que establecen las especificaciones técnicas aprobadas.
5.6.2 Los Representantes del Núcleo Ejecutor, bajo responsabilidad, deben realizar las
adquisiciones de un mismo material de acuerdo a las siguientes modalidades:
 Directamente, si el monto total del insumo en el presupuesto es igual o menor A
una UIT
 Mediante dos (02) cotizaciones específicas como mínimo, si el monto total del
insumo en el presupuesto es mayor a una UIT.
Para determinar la modalidad de adquisición se considerará la cantidad y el costo total
de cada material necesario para la ejecución del proyecto hasta su culminación.
5.6.3 Respecto a la adquisición y/o alquiler de herramientas y equipos, considerados
específicamente en el Expediente Técnico que como Anexo forma parte del Convenio
de Cooperación, los representantes del Núcleo Ejecutor bajo responsabilidad deben
adquirir el material y/o alquilar los equipos y las herramientas de acuerdo a las
siguientes modalidades:

 Directamente, si el monto total es igual o menor a una UIT.

 Mediante (03) cotizaciones específicas como mínimo, si el monto total es mayor
a una UIT.
Para los efectos de determinar la modalidad de adquisición y/o alquiler se considerará
el costo total de cada equipo o herramienta necesario para la ejecución del proyecto
hasta su culminación.
5.6.4 El pago por la adquisición de materiales y/o herramientas deberá hacerse contra
entrega del bien, recibiendo el comprobante de pago respectivo. Está prohibido
efectuar pagos adelantados o a cuenta. Se recomienda que el pago a los proveedores
se realice bajo la modalidad de “Transferencia de Cuentas” o “Cheques de Gerencia”.
Sólo en casos especiales se efectuará pagos a cuenta. Previamente se deben obtener
las garantías necesarias para la entrega oportuna del bien o cumplimiento del servicio
(Carta Fianza o Cheque de Gerencia a nombre del Ministerio de Vivienda Construcción
y Saneamiento). Estos casos deberán ser informados al Supervisor de Proyecto y
esperar autorización escrita, así como la conformidad del Coordinador Regional
Técnico y/o Especialista del Programa Nacional de Tambos. Solo para la adquisición
de aquellos equipos que por su naturaleza o condición de compra los proveedores
requieran adelanto, se aceptará Carta Fianza a nombre de Ministerio de Vivienda
Construcción y Saneamiento, con el respectivo contrato.
El control de los materiales se realizará a través de los Cuadros “Movimiento Diario de
Almacén-Entradas-Salidas” y "Resumen del Movimiento de Almacén– Entradas-
Salidas” (Formatos N° 12 y13), Para poder visualizar fácilmente el movimiento de
materiales es conveniente llevar independientemente un control para los materiales con
mayor incidencia en el presupuesto.

5.6.5 El alquiler de maquinaria y/o equipo deberá registrarse en el cuaderno de obra. El

detalle de las horas máquinas se registrará en el Formato N° 11 Control Diario de Uso
de Maquinaria/Equipo firmado por el Residente, Supervisor de Proyectos,
Presidente/Tesorero de los RNE y el Maestro/Operador. De la misma forma se
14
 procederá para los casos de alquiler de equipo y/o máquina seca, en cuyo caso se
deberá registrar adicionalmente lo relativo al combustible facilitado para su
funcionamiento. Se recomienda que el pago a los proveedores por el servicio de alquiler
se realice bajo la modalidad de “Transferencias de Cuentas” o “Cheques de Gerencia”.
5.6.6 Para la contratación del Seguro Complementario por Trabajo de Riesgo –SCTR se
deberá asegurar su cobertura desde el inicio y hasta el término de la obra (Se deberá
asegurar a Operarios, Oficiales, Peones, Residente, Supervisor de Proyectos y
Maestro de Obra). De quedar un saldo podrá ser invertido en el convenio, previa
autorización del Jefe de la Unidad de Infraestructura o ser devuelto. De igual forma se
contrataran los demás seguros de acuerdo a lo indicado en el Expediente Técnico.

5.6.7 Las cotizaciones realizadas, se deberán anexar en los expedientes de pre liquidación y
liquidación final según corresponda, con el cuadro comparativo respectivo.

5.6.8 Se deberá adjuntar a los comprobantes de pago, los contratos con los proveedores de
bienes y/o servicios, cuando corresponda, como sustento de los pagos realizados.
Respecto a los pagos de la mano de obra calificada y no calificada, deberán adjuntar
la hoja de tareos y la planilla de jornales, debidamente firmados y sellados, con la copia
de sus DNI respectivos.

5.6.9 Respecto a la compra del equipamiento para los Tambos, estos deberán tener la
conformidad de los Coordinadores Regionales Técnicos o personal especializado del
PNT, de tal manera evitar compras equivocadas o erradas en sus especificaciones
técnicas estipuladas en el Expediente Técnico. Caso contrario será de entera
responsabilidad de los RNE, Residente y Supervisor de Proyecto. Los bienes (equipos
y otros) que se adquieran a nombre del MVCS será mediante comprobantes de pago
(Factura), en lo que corresponda al bien; y en lo que corresponde al servicios será
mediante comprobantes de pago (Boletas de Venta) a nombre del Núcleo Ejecutor.

5.6.10 La decisión de la adquisición de materiales, herramientas, alquiler de equipos y otros,

deberán tener su sustento en las cotizaciones y el cuadro comparativo, debiendo dejar
evidencia del hecho en el Libro de Actas de los RNE.

5.6.11 Todas las adquisiciones de materiales, herramientas, equipos y otros deberán ser
autorizados mediante el Formato Nº 06, por todos los Representantes del Núcleo
Ejecutor, Residente y VºBº del Supervisor de Proyecto

5.7 DEL REGISTRO Y CUSTODIA DE LOS DOCUMENTOS SUSTENTATORIOS

DEL GASTO
5.7.1 El Residente y el Fiscal deberán verificar y exigir que el Tesorero obtenga todos los
comprobantes de pago (Facturas, boletas de venta, recibo por honorarios
profesionales, recibos de arrendamientos, Formulario de la SUNAT – Comprobante por
Operaciones no Habituales (Formato 820), entre otros) correspondientes a los gastos
autorizados, tan pronto se efectúe la adquisición del bien o el pago del servicio.
5.7.2 El Residente verificará que todo comprobante de pago que se reciba cumpla con los
requisitos que exige el Reglamento de Comprobantes de Pago, aprobado por la
Superintendencia Nacional de Administración Tributaria - SUNAT, y que el tipo de
negocio corresponda con el servicio brindado; siendo presentados en original o copia
según sea el caso sin borrones ni enmendaduras, precisándose que para la expedición
de la(s) copia(s), se empleará papel carbón, carbonado o autocopiativo químico.
5.7.3 Los Comprobantes de Pago, deben ser girados a nombre del Núcleo Ejecutor del
Proyecto, previa verificación y según se ha señalado en el Convenio de Cooperación
Suscrito entre el PNT y los representantes del Núcleo Ejecutor.
5.7.4 Sólo en casos excepcionales, se podrá presentar la declaración jurada para sustentar
viáticos del Núcleo Ejecutor debidamente suscrito, y con la conformidad de los
15
 representantes del Núcleo Ejecutor, Residente y Supervisor de Proyectos; y para la
adquisición de bienes y/o prestación de servicios, el respectivo documento (
Documento para la Adquisición de Bienes y/o Prestación de Servicios de Proveedores
No Habituales),sustentado con el informe del Residente y Supervisor de Proyectos que
permita rendir cuenta de dichos gastos.
El informe del Residente y Supervisor de Proyecto deberá contener los supuestos
excepcionales a los que se hace referencia en el presente numeral, sustentando el
hecho que los proveedores no son habituales y que no hayan otros que ofrezcan dichos
bienes o servicios en la zona, por tratarse de zonas alejadas o por alguna causa
justificada expresamente indicada. Puede aplicarse a los siguientes gastos:
 Compra de agregados (arena, piedra u otros). En el documento se deberá indicar
el tipo de material, la cantidad adquirida, el costo unitario, así como la identificación
del proveedor.
 Flete Rural. En el documento se deberá señalar el material transportado,
cantidades, los lugares de transporte (origen y destino) y el medio empleado, así
como la identificación del proveedor. En el caso de acarreo de material, deberá
tratarse como se rinde la mano de obra no calificada.
 Compra de insumos, como madera.
 El monto total contratado con un proveedor no deberá superar a dos (02) UIT. De
tener la necesidad de contratar por mayor monto se requerirá autorización expresa
del Coordinador Regional Técnico, que deberá evaluar, entre otros, la excepción
y la posibilidad de obtener comprobantes autorizados por la SUNAT para
proveedores no habituales.
5.7.5 Los Comprobantes de Pago que sustenten gastos realizados por servicios (flete o
similares), deben detallar el concepto del servicio, tipo de material, cantidad, costo
unitario y la identificación de los lugares de transporte de ser el caso.
5.7.6 El Residente y Fiscal verificarán que el Tesorero del Núcleo Ejecutor se encargue de
registrar los documentos justificatorios de los gastos, en los Manifiestos de Gastos,
según corresponda.
5.7.7 Todos los RNE , el Residente, y el Supervisor de Proyecto visarán la documentación
sustentatoria del gasto, la que quedará bajo custodia del Tesorero (en la eventual
ausencia del Tesorero, los documentos deberán quedar en custodia del Secretario) y
estar a disposición del Supervisor de Proyecto, para su revisión y de ser el caso
detección oportuna de deficiencias a ser subsanadas, de los representantes
acreditados de las entidades fiscalizadoras o de control y del personal a cargo de la
Liquidación del PNT, las veces que sean requeridos.
5.7.8 El Residente exigirá, en todos los casos, que sea el Secretario de los RNE quien
custodie y conserve el Convenio de Cooperación, los contratos del Núcleo Ejecutor con
los diversos profesionales, el Expediente Técnico, Cuadro Resumen del Movimiento de
Almacén – Entradas - Salidas, copia de las solicitudes de Retiro de fondos, copia de
los informes emitidos y las comunicaciones recibidas de parte del PNT o del Supervisor
de Proyectos. Así como lleve el Libro de Actas donde se plasme todos los acuerdos o
actividades de los RNE, y el Residente.

5.8 DE LAS RENDICIONES DE CUENTAS MENSUALES Y PRELIQUIDACIONES

5.8.1 RENDICIÓN DE CUENTAS A LA COMUNIDAD
Los representantes del Núcleo Ejecutor -RNE y el Residente, mediante asambleas
mensuales, deben rendir cuenta a la población beneficiaria sobre los gastos
incurridos, publicar los resúmenes del estado financiero y manifiestos de gastos en
lugares visibles y de fácil acceso, debiendo permanecer en el lugar hasta que se
reemplacen por los siguientes; así como suscribir el Acta de Rendición Mensual. El
Supervisor de Proyectos cautelará el cumplimiento de las rendiciones a la comunidad.

16
5.8.2 RENDICIÓN DE RETIROS MENSUAL AL PNT – PRELIQUIDACIÓN

La Pre Liquidación es el acto de administración a través del cual el PNT determina

formalmente el monto efectivamente gastado en un proyecto antes de su
conclusión, de acuerdo a lo señalado en la presente Guía. Las preliquidaciones
se aprueban con una Ficha suscrita por el Jefe de Ia Unidad de Infraestructura
del PNT (Formato N° 25 )

Mensualmente los Representantes del Núcleo Ejecutor y el Residente deberán

presentar al Supervisor de Proyecto la documentación que sustenta el gasto original
realizado hasta el último día hábil del mes, conforme se señala en el numeral 6.1.1 de
la presente guía, la cual, una vez aprobada, será considerada como una pre liquidación.

Los gastos están referidos a todos aquellos componentes aprobados en el Expediente

Técnico, ya sean técnicos, administrativos, ambientales y sociales.

En caso el Residente no cumpla con la presentación en el plazo señalado, el Supervisor

de Proyectos deberá informar al Coordinador Regional Técnico sobre dicha situación,
adjuntando el cargo de la notificación (dentro de los dos (2) días hábiles de plazo que
tiene para la revisión), a fin de que no se le considere penalidad como consecuencia
de dicho incumplimiento
El Supervisor de Proyectos verificará, entre otros, que la documentación se encuentre
completa (aspectos técnicos y contables) y si lo señalado en la misma es concordante
con lo ejecutado, tal como ha sido establecido en el Convenio de Cooperación, la
presente Guía u otra documentación relativa a la ejecución del proyecto.
De efectuar observaciones, el Supervisor de Proyectos notificará las mismas a los RNE
y al Residente para que procedan a levantarlas dentro del plazo otorgado en la
notificación; sin perjuicio de la penalidad correspondiente a aplicar al Residente,
teniendo como no presentado su Informe. Asimismo, el Supervisor de Proyectos
informará al Coordinador Regional Técnico sobre las observaciones encontradas,
adjuntando el cargo de la notificación (dentro de los dos (2) días hábiles de plazo que
tiene para la revisión), a fin de que no se le considere penalidad como consecuencia
de dichas observaciones.
Los RNE y el Residente podrán contratar directamente a un personal como Revisor
contable, previa autorización del Supervisor de Proyecto y VºBº del Coordinador
Regional Técnico; quien elaborara el informe contable ciñéndose estrictamente a lo
señalado en su contrato, y términos de referencia. Debiendo presentar la Preliquidacion
mensual, de acuerdo a lo señalado en el numeral 6.1.1.
Las Preliquidaciones serán presentadas en las Coordinaciones Regionales o en el
Ministerio de Vivienda Construcción y Saneamiento según corresponda.
Las Preliquidaciones serán revisadas por el Coordinador Regional Técnico, dando la
conformidad correspondiente tanto de la parte técnica como financiera, dentro de los
tres (03) hábiles que tiene para la revisión. Caso de encontrar observaciones elaborara
el pliego de observaciones y notificara al Supervisor de Proyecto, para el levantamiento
de observaciones dentro del plazo indicado en la notificación.
Una vez levantadas las observaciones, lo tramitara a la Unidad de Infraestructura del
PNT, para el trámite de aprobación correspondiente.

Caso de incumplimiento del levantamiento de observaciones el Coordinador Regional

Técnico volverá a notificar por segunda vez, dando un plazo menor que el anterior a fin
de efectivizar su cumplimiento. Si a pesar de esta notificación persiste el

17
 incumplimiento informará del hecho a la Unidad de Infraestructura a fin de iniciar las
acciones administrativas y/o legales que corresponda.

El incumplimiento en la presentación oportuna de las rendiciones de cuentas podrá ser

causal de la inmovilización o cierre de la cuenta bancaria, sin perjuicio de las acciones
legales a las que hubiere lugar.

En aquellos casos en los que por la ubicación de los proyectos (difícil acceso), no se
pueda cumplir con los plazos para la presentación de la preliquidacion, el Coordinador
Regional Técnico evaluara tal situación y podrá ampliar dichos plazos, no pudiendo ser
mas de los 30 días calendario, posteriores al mes del informe de la Preliquidacion.

5.8.3 OTROS CASOS DE PRELIQUIDACIÓN

Se efectuará en los siguientes casos: Cuando se haya efectuado el cambio del
Residente y/o Tesorero de los RNE.
El Supervisor de Proyecto, solicitará a los RNE y al Residente, como mínimo, la
presentación de un Informe sobre el estado del proyecto así como la entrega de los
documentos que se detallan a continuación:
a) Valorización de Avance de Obra
b) Resumen de Estado Financiero
c) Manifiesto de Gastos (por rubros)
d) Relación de material en cancha
e) Cuadro de movimiento diario de almacén ingreso-egreso
f) Copia del cuaderno de obra.
g) Comprobantes de Pago originales
h) Plano de Replanteo (en caso de existir modificaciones).
i) Copia del último estado de la cuenta bancaria del Núcleo Ejecutor
j) Memoria Descriptiva de la obra ejecutada.
La presentación de la pre liquidación se realizará en un plazo que no exceda los diez
(10) días hábiles, posteriores al cambio del Residente y/o cambio del Tesorero de los
RNE.
En el caso de los convenios en que por la lejanía de la obra (por ejemplo en zonas de
selva), no se pueda cumplir con el plazo antes indicado, el Coordinador Regional
Técnico podrá ampliar el plazo para la presentación de la documentación indicada en
el presente numeral. Dicha ampliación de plazo será comunicada a la Unidad de
Infraestructura por el Coordinador Regional Técnico, antes del vencimiento del plazo
señalado en el párrafo precedente.

5.9 DE LA VALORIZACIÓN DEL PROYECTO

5.9.1 El Residente se encargará de elaborar las valorizaciones de la obra, con relación al
último día de cada mes de acuerdo a los metrados realmente ejecutados y precios
unitarios, que figuran en el Presupuesto del Expediente Técnico. Contendrá también
información de lo valorizado en los meses anteriores, así como de lo acumulado y
saldos (Formato N° 14).

18
 5.9.2 Las Valorizaciones del Estado Financiero están conformadas por los Resúmenes del
Estado Financiero (Formato N° 15), los Manifiestos de Gastos (Formato N° 17), la
Valorización de Aporte Comunal Nº… (Formato N° 09) y la Relación de Material en
Cancha y Sobrantes de Obra (Formato N° 17).

5.10 SOLICITUD DE SEGUNDO DESEMBOLSO

En caso que el financiamiento del PNT se realice en más de un desembolso por cuenta
bancaria, el segundo desembolso deberá ser solicitado por los RNE y Residente y tramitado
por el Supervisor de Proyecto al Coordinador Regional Técnico por el saldo del monto total
de la etapa de inversión (Autorización del Segundo Desembolso a los Representantes del
Núcleo Ejecutor, debidamente firmada y sellada por el Coordinador Regional Técnico y por el
Jefe de la Unidad de Infraestructura de la IU, debiendo remitir a la Unidad Administrativa los
siguientes documentos:
 Solicitud de Segundo Desembolso, por el saldo total, presentada por los RNE y el
Residente.
 Informe del Supervisor del proyecto, indicando la procedencia de la solicitud en la que
considerara la correspondencia entre el avance físico con el gasto efectuado, al que se le
descontara la valorización de insumos en almacén y materiales en cancha.
 Copia de la documentación que sustenta el gasto mínimo por el sesenta (60%) de dinero
recibido en el anterior desembolso.
 Informe del Residente que indique el avance físico del proyecto, con la conformidad del
Supervisor de Proyecto.
 Valorización del material en cancha.
 Copia simple del último estado de cuenta bancaria del Núcleo Ejecutor.

5.11 DEL CUADERNO DE OBRA

5.11.1 El Cuaderno de Obra es un documento donde se registran las principales incidencias
ocurridas durante la ejecución de la obra, tales como avance de los trabajos,
consultas, respuestas del Residente y Supervisor de Proyectos y, en general, todo lo
relacionado con el personal, equipo y materiales, plazo, modificaciones, etc.
La atención de consultas o requerimientos no deberán superar los tres (3) días
hábiles, por parte del Supervisor de Proyecto
5.11.2 El Supervisor de Proyecto verificará la adquisición y legalización del Cuaderno de
Obra, ante un Notario Público, ante un Juez de Paz o ante Autoridades Locales, según
sea el caso, antes del inicio del proyecto. Las hojas deberán ser debidamente
foliadas; tendrán un original y tres (3) copias desglosables, que se distribuirán de la
siguiente manera:
 El original para el Expediente de liquidación.
 Una copia para el Supervisor de Proyecto.
 Una copia para el Residente.
 Una copia para el Núcleo Ejecutor.
5.11.3 El Residente y el Supervisor de Proyecto tendrán el encargo de:
 Abrir el Cuaderno de Obra con anotación expresa con la transcripción del Acta de
Entrega de Terreno.
 Llenar el Cuaderno de Obra desde el inicio hasta la terminación de la Obra.
 Registrar las principales incidencias ocurridas en el proyecto durante el proceso
de ejecución, tales como: inicio, consultas entre los profesionales, paralizaciones,
reinicio, solicitudes de modificación, principales trabajos realizados, personal en
obra, uso de maquinaria, etc.
 El Supervisor de Proyecto notificará cuando exista un avance físico valorizado
menor al 80% del programado.
19
  Cerrar (dar por terminado), el cuaderno de obra al término de la obra, mediante
anotación expresa. El Residente solicitará al Supervisor de Proyectos su
conformidad al término de la obra y el Supervisor de Proyectos dará su
conformidad, también mediante asiento, y procederá al cierre del mismo.
5.11.4 El uso y el llenado del Cuaderno de Obra debe ser efectuado por el Residente y el
Supervisor de Proyecto y deberá estar permanentemente en la obra durante toda su
ejecución. La permanencia y custodia del cuaderno de obra es responsabilidad del
Residente y de los Representantes del Núcleo Ejecutor.

5.12 MODIFICACIONES AL CONVENIO DE COOPERACION1

Son todos aquellos cambios que se realicen a los términos del Convenio de Cooperación
suscrito, pudiendo ser las siguientes:
5.12.1 CAMBIO DE LOS RNE Y/O RESIDENTE
5.12.1.1 La participación y compromiso de los RNE y del Residente es hasta la
aprobación de la Liquidación final del Convenio de Cooperación. Sólo
podrán ser cambiados cuando se produzca alguna de las siguientes
situaciones:
 Renuncia escrita irrevocable.
 Cambio de domicilio de los Representantes del Núcleo Ejecutor a un
lugar fuera del ámbito del Convenio.
 Por enfermedad que impida el desempeño de sus actividades.
 Por fallecimiento, acreditado con el respectivo certificado de defunción
o Declaración Jurada de sus familiares
 Por deficiente desempeño de sus actividades sustentado con informe del
Supervisor de Proyecto.
 Manejo irregular de los recursos asignados.
 Por sentencia condenatoria.
En el caso de cambio del Residente, se deberá proceder a resolver el
contrato respectivo.
Para el cambio de cualquiera de los Representantes del Núcleo Ejecutor
RNE se requiere que la población, mediante asamblea, elija a sus nuevos
integrantes, y para ello la asistencia a la asamblea deberá ser por lo menos
igual a la mitad más uno que los eligió.
5.12.1.2 En caso de cambio del Tesorero del Núcleo Ejecutor y/o Residente, el
Supervisor de Proyecto comunicará al Coordinador Regional Técnico.
5.12.1.3 Producidos los cambios, deberán formalizarse mediante la suscripción de
la Adenda respectiva y se procederá al registro en la entidad bancaria, de
la(s) nueva(s) firma(s).
Si la(s) causal(es) que motivaron el cambio de los Representantes del
Núcleo Ejecutor o del Residente lo justifican, se aplicarán las acciones
legales o administrativas establecidas en las Normas vigentes por el
incumplimiento de obligaciones.
5.12.2 AMPLIACIÓN DE PLAZO
Las ampliaciones de plazo se otorgarán por causales justificadas que hayan alterado
la duración de las actividades que gobiernan la ejecución de la obra. Son Causales
de Ampliación de Plazo, las siguientes:
a) Demora por situaciones imprevistas posteriores a la suscripción del convenio
(desabastecimiento de materiales y/o insumos, lluvias, bloqueo de vías de
acceso a la obra, vicios ocultos, cambios de miembros de los RNE y/o

1 Toda modificación se realizará mediante adenda, según Formato previamente establecido.

20
 profesionales que participan en la ejecución del Proyecto, entre otras)
comprobados por el Supervisor de Proyectos.
b) Demora en la entrega de las retiros parciales u otros desembolsos pendientes,
siempre y cuando éstos hayan sido solicitados oportuna y adecuadamente, y
aprobados por el Supervisor de Proyecto.
c) Demora al ejecutar modificaciones de Obra previamente reconocidos por el
Coordinador Regional Técnico.

5.12.2.1 Los atrasos deberán ser registrados en el Cuaderno de Obra. Una vez
cesada la causal del atraso el Residente solicitará la ampliación de plazo al
Supervisor de Proyectos, vía cuaderno de obra, quien debe emitir
pronunciamiento por el mismo medio. De ser favorable el pronunciamiento
se comunicará por escrito al Coordinador Regional Técnico del PNT,
sustentando con documentos las causas del atraso, y adjuntando el
Calendario Valorizado de Avance de Obra Reprogramado y la Hoja de
Evaluación de documentos correspondiente, en un máximo de cinco (5)
días calendario de cesada la causal.
5.12.2.2 En caso se solicite ampliaciones de plazo al convenio, estos deberán ser
justificadas y tramitadas por los RNE y el Residente mediante el Supervisor
de Proyecto, y serán aprobadas mediante adenda.
5.12.2.3 En el Informe Final se contabilizará el plazo total adicional que haya
requerido el proyecto y el convenio.
Por la naturaleza de los Proyectos que se financia, el otorgamiento de la Ampliación
de Plazo no generará el reconocimiento de mayores gastos generales.
5.12.3 MODIFICACIONES AL EXPEDIENTE TECNICO

5.12.3.1 Modificaciones no sustanciales al Expediente Técnico

La definición de modificaciones no sustanciales al Expediente Técnico, así
como el procedimiento a seguir, se encuentran definidos en la Directiva
General del SNIP vigente.
La modificación de un proyecto se deberá ejecutar previa aprobación del
Supervisor de Proyecto y las instancias correspondientes de acuerdo al tipo
de modificación y/o incremento del monto de inversión, para lo cual la
solicitud de modificación, que incluye la opinión del Supervisor de Proyecto,
debe ser revisada por el Profesional de la COORDINACION REGIONAL
Encargado de la Evaluación y el Profesional de la COORDINACION
REGIONAL Encargado de la Supervisión, quienes deberán emitir su informe
respectivamente, correspondiendo luego al Profesional de la
COORDINACION REGIONAL Encargado de la Supervisión formular la
adenda correspondiente para su suscripción.
El expediente de modificación debe contar con los siguientes documentos:
 Solicitud del Núcleo Ejecutor y del Residente.
 Informe del Residente acompañado del Expediente modificado y el
Presupuesto comparativo entre lo inicialmente aprobado y la
modificación propuesta.
 Informe del Supervisor de Proyecto indicando procedencia y
recomendaciones al respecto.
 Informe y opinión del Área de Estudios quien elaboro el Proyecto.
Luego de aprobada la modificación planteada, los Representantes del
Núcleo Ejecutor y el Residente presentarán al Supervisor de Proyectos, en
un plazo máximo de tres (3) días hábiles, los siguientes documentos:
21
  Cronograma de avance de Obra Valorizada (Formato N° 03).
 Cronograma de Adquisición de Materiales.

5.12.3.2 Modificaciones Sustanciales al Expediente Técnico

La definición de modificaciones sustanciales al Expediente Técnico, así
como el procedimiento a seguir, se encuentran en la Directiva General del
SNIP vigente.
Si se decide no continuar con la ejecución del proyecto, se procederá a la
Resolución del Convenio para lo cual el Coordinador Regional Técnico
elabora el informe correspondiente al Jefe de la Unidad de Infraestructura
quien dispondrá elaborar la liquidación y el correspondiente informe de
cierre del proyecto.
El Jefe de la Unidad de Infraestructura, conjuntamente con la autorización
para el inicio del trámite de Resolución del Convenio de financiamiento,
notificará al Núcleo Ejecutor y Residente para que la devolución de los
fondos se efectúe mediante Cheque de Gerencia o papeleta de depósito,
en un plazo que no exceda los diez (10) días hábiles a partir de su
notificación. Dichas papeletas de depósito deberán incluir el nombre y el
número del Convenio y el comprobante de pago.
La Unidad de Infraestructura evaluará las acciones correspondientes a que
hubiere lugar aplicar a los profesionales que intervinieron en la formulación,
y ejecución del Proyecto.

5.12.4 MODIFICACIÓN DEL PRESUPUESTO DEL CONVENIO DE FINANCIAMIENTO

5.12.4.1 Ampliación Presupuestal
En caso de requerirse una ampliación presupuestal se deberá propiciar que
sea financiada por aporte municipal, aporte comunal, aporte de terceros,
intereses generados por la cuenta de ahorros y penalidades por
incumplimiento en la presentación de informes, considerando el
procedimiento señalado en los numerales 5.12.3.1 Modificaciones no
Sustanciales al Expediente Técnico.
De requerirse una ampliación presupuestal por aumento de precios
(justificado mediante la aplicación de la fórmula polinómica), no se aplican
límites a los montos máximos a otorgarse.
En caso de no poder contar con los aportes antes mencionados, el
presupuesto adicional será solicitado al Jefe de la Unidad de Infraestructura
del PNT, quien solicitará la disponibilidad presupuestal requerida y de
corresponder dispondrá el cumplimiento de la norma que rige dicho trámite.
En todos los casos donde se requiera una ampliación presupuestal
generada por deficiencias en el Expediente Técnico/o por deficiencias en la
ejecución de la obra, el Coordinador Regional Técnico, evaluar la
participación de los profesionales que intervinieron en la formulación, y
ejecución del Proyecto, y en caso de encontrar responsabilidades disponer
las acciones administrativas previstas en la normatividad vigente, todo ello
sin perjuicio de proceder al inicio de las acciones legales a que hubiere
lugar.
El presupuesto definitivo deberá formalizarse con la Adenda respectiva.

22
 5.12.4.2 Presupuestos Deductivos.
Al ser los deductivos montos considerados en el presupuesto del
Expediente Técnico deberán seguir los procedimiento definidos en la
Directiva General del SNIP vigente.
Corresponde al monto que no es necesario emplear para que el proyecto
cumpla con las metas previstas.
Cuando se determine la existencia de partidas físicas o presupuestales que
no son necesarias para el correcto desarrollo del proyecto, el Residente
deberá presentar al Supervisor de Proyectos, el presupuesto deductivo de
las partidas que no serán ejecutadas a fin de que los Representantes del
Núcleo Ejecutor proceda a devolver el monto correspondiente en el caso
que éste se haya transferido, o comunicar al Coordinador Regional Técnico
dicha disminución del costo para que sea descontado de las futuras
transferencias.
El Supervisor de Proyectos, deberá verificar el monto a ser descontado y de
encontrarlo conforme lo remitirá al Coordinador Regional Técnico, para que
luego de su revisión, proceda a la aprobación del presupuesto deductivo y
comunique al Núcleo Ejecutor el monto a ser devuelto. Ello deberá
efectuarse mediante Cheque de Gerencia a nombre del PNT o Dirección
Nacional de Tesoro Público, teniendo en consideración los recursos con los
cuales fueron desembolsados; para lo cual debe haber una coordinación
previa con el Área de Administración del PNT. La devolución de los fondos
deberá realizarse en un plazo que no exceda los siete (7) días calendario
de efectuada la comunicación. El Residente y el Supervisor de Proyectos
deberán verificar su cumplimiento, bajo responsabilidad.
El presupuesto definitivo deberá formalizarse con la Adenda respectiva.

5.13 TERMINACIÓN DE OBRA Y LIQUIDACIÓN DEL CONVENIO

5.13.1 DE LA TERMINACIÓN DE LA OBRA
Una vez concluida la obra, de acuerdo al Expediente Técnico y modificaciones
aprobadas, el Residente consignará este hecho en el Cuaderno de Obra, con la fecha
correspondiente, y solicitará el pronunciamiento del Supervisor de Proyectos, el cual
deberá pronunciarse en un plazo máximo de 3 días útiles a partir de la solicitud.
De existir observaciones del Supervisor de Proyectos, éstas deberán ser totalmente
levantadas en el plazo indicado por el Supervisor, el que no podrá ser superior a
quince (15) días calendarios.
Luego que el Supervisor de Proyectos certifique en Cuaderno de Obra su conformidad
a la Obra, convocara y se procederá a:
 Suscribir el Acta de Terminación de la Obra (según Formato N° 20), con
participación del Coordinador Regional Técnico, representantes del Núcleo
Ejecutor, y el Residente de la obra.
 Convocar, conjuntamente con los Representantes del Núcleo Ejecutor, y
{residente de la obra, a una Asamblea General de beneficiarios para presentar la
Rendición de Cuentas Final y suscribir el Acta de Rendición de Cuentas Final
(Formato N° 21).
 El Acta de Rendición de Cuentas Final es el documento en el que constará el
conocimiento y conformidad a la inversión realizada en la obra.
5.13.1.1 El Residente deberá elaborar la Memoria Descriptiva de la Obra, la
Valorización Final de la Obra, los planos post construcción o planos finales
de obra, y de demás documentos necesarios antes de la suscripción del
Acta de Terminación.

23
 5.13.1.3 La valorización final de la Obra reflejará los trabajos realmente ejecutados,
incluyendo modificaciones, ampliaciones y deductivos, previamente
formalizados, mediante Adenda al Convenio.

5.14 ENTREGA DE LA OBRA PARA OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO

Con 15 días hábiles anteriores a la suscripción del Acta de Terminación el Supervisor de
Proyecto comunicara al Coordinador Regional Técnico, quien comunicara al Jefe de la Unidad
de Infraestructura, para que este a su vez comunique al Jefe de la Unidad de Operaciones,
para la contratación de un Gestor Social y un Guardián, para la entrega, custodia y operación
del Tambo.

5.15 DE LA LIQUIDACIÓN DEL CONVENIO DE FINANCIAMIENTO PARA LA

EJECUCIÓN DE LA OBRA
La Liquidación es el acto de administración a través del cual el PNT determina formalmente
el monto efectivamente gastado en un proyecto concluido y operativo en concordancia con el
Convenio de Cooperación
5.15.1 La Liquidación final del Convenio de Cooperación se sustenta en:
 El Proyecto Ejecutado, reflejado en la Valorización Final y documentación
sustentatoria correspondiente.
 La Rendición Final de Cuentas, viene a ser el conjunto de documentos contables
y administrativos que demuestran la correcta utilización de los recursos recibidos,
además de reflejar la inversión realizada durante el desarrollo del proyecto.
 El monto de liquidación del convenio comprenderá los gastos realizados en la
etapa de inversión financiado por el Convenio
5.15.2 A la terminación del total de los trabajos, los representantes del Núcleo Ejecutor y el
Residente deberán presentar al Supervisor de Proyecto la documentación
complementaria que sustenta el gasto a las Pre liquidaciones Mensuales, indicada
en el numeral 6.1.1 de la presente guía, para concluir con la Liquidación final del
Convenio de Cooperación.
5.15.3 La documentación señalada en el numeral 5.15.2 deberá ser presentada por los
Representantes del Núcleo Ejecutor y Residente al Supervisor de Proyectos dentro
del plazo establecido en el Expediente Técnico (que será no menor de siete (7) ni
mayor de quince (15) días hábiles, posteriores a la fecha de término de la obra, de
acuerdo al Acta de Terminación de la Obra (Formato No. 19), considerando la
distancia/accesibilidad del proyecto respecto de la Coordinación Regional.
5.15.4 De encontrarlo conforme el Supervisor de Proyectos visara el mismo y emitirá su
Informe que deberá contener como mínimo lo señalado en el Anexo Nº 2 y se incluirá
lo pertinente a las preliquidaciones para formar parte del Expediente de Liquidación
del Convenio, y lo presentara a la Coordinación Regional Técnica , para que de
conformidad a dicha documentación para la Liquidación del Convenio, la cual deberá
ser presentada al Jefe de la Unidad de Infraestructura en un plazo no mayor de siete
(7) días calendario contados desde su recepción.
De efectuarse observaciones a la documentación complementaria para la Liquidación
del Convenio, el Supervisor de Proyectos informará de ello al Coordinador Regional
Técnico y notificará las mismas a los Representantes del Núcleo Ejecutor y
Residente, para que procedan a levantarlas en el plazo otorgado en la notificación.
5.15.5 Una vez levantadas las observaciones, se presentara a la Coordinación Regional para
su revisión técnica y financiera, y proseguir con el trámite de aprobación a la Unidad
de Infraestructura del PNT y el Arrea de Administración.

24
 5.15.6 El plazo máximo para la liquidación del convenio, no deberá ser superior a los quince
(15) días hábiles luego de recibida la documentación complementaria por la
Coordinación Regional y no hubiera observaciones a la misma; salvo causas
debidamente sustentadas por el Coordinador Regional Técnico.
5.15.7 El Jefe de la Unidad de Infraestructura remitirá la Liquidación Final al Area de
Administración para la conciliación de los gastos y generar la Ficha de Aprobación
de Liquidación en el término de 48 horas desde su remisión al Área de Administración
para su registro y consolidación institucional. Dicho expediente deberá contener copia
de la Ficha de Aprobación de Liquidación y copia de las Fichas de Aprobación de las
Preliquidaciones realizadas.
5.15.8 Mensualmente el Área de Administración y la Unidad de Infraestructura efectuarán
una conciliación de convenios liquidados, con referencia a los desembolsos
realizados con la finalidad de verificar la consistencia de la información.

VI. DISPOSICIONES COMPLEMENTARIAS

6.1 PRESENTACIÓN DE LOS INFORMES MENSUALES
6.1.1 RESIDENTE
El Residente elaborará un Informe mensual sobre el desarrollo del Convenio hasta el
último día del mes correspondiente.
Los informes mensuales, contienen las rendiciones de cuentas parciales y el informe
técnico respectivo y deberán versar sobre los aspectos técnicos y contables, cuya
presentación deberá efectuarse en forma ordenada y por separado, de acuerdo al
siguiente detalle.
Los documentos correspondientes a los Aspectos Técnicos son:
1) Resumen de las principales ocurrencias en la ejecución de los trabajos y su
administración por parte de los Representantes del Núcleo Ejecutor.
2) Valorización de Avance de Obra (Formato N° 14)
3) Cronograma de Avance de Obra Valorizada (Formato N° 03)
4) Fotocopia del Resumen del Estado Financiero (Formato N° 15)
5) Autorización de gastos (Formato N° 6)
6) Fotocopia de la Valorización de Aporte Comunal Nº… (Formato N° 09)
7) Cuadro Resumen del Movimiento de Almacén- Entradas -Salidas(Formato N°
13)
8) Relación de Material en Cancha y Sobrantes de Obra (Formato N° 17)
9) Copias del Cuaderno de Obra del mes que corresponda
10) Resultados de laboratorio de diseños y control de calidad, de ser el caso.
11) Fotografías (con fecha) que muestren el avance del Proyecto con la presencia
del Residente y en el caso del primer informe, se adjuntarán fotografías tomadas
antes del inicio de la obra, además la del Cartel de Obra.
12) Acta de Rendición Mensual de Cuentas a la población beneficiaria (adjuntar dos
fotografías del Acto de Rendición de Cuentas)
13) Fotocopia del Manifiesto de Gastos (Formato N° 16), así como fotocopia de la
documentación sustentatoria del gasto
14) Acta de Entrega del Terreno - Formato N° 10 (en el primer mes)
15) Fotocopia de la Declaración Jurada por desembolso del PNT (en el primer mes)
25
Los documentos correspondientes a los Aspectos Contables son:
1) Resumen del Estado Financiero (Formato N° 15)
2) Manifiesto de Gastos (Formato N° 16), adjuntando la documentación
sustentatoria en original
3) Fotocopia de la Autorización de gastos (Formatos N° 6 )
4) Valorización de Aporte Comunal Nº … en caso de corresponder (Formato N° 09)
5) Documentos emitidos por la entidad bancaria que acrediten los movimientos
realizados en la cuenta bancaria (extractos bancarios u otros documentos).

6) Fotocopia de Cuadro Resumen del Movimiento de Almacén- Entradas -Salidas.

7) Fotocopia del Convenio y Presupuesto General (en el primer mes)

8) Fotocopia de Resumen de las principales ocurrencias en la ejecución de los

trabajos y su administración por parte de los Representantes del Núcleo Ejecutor.

Adicionalmente, el Informe Final de la ejecución de la obra deberá contener la

siguiente documentación correspondiente a los Aspectos Técnicos:

1) Acta de Terminación de la Obra (Formato N° 19).

2) Fotografías que demuestren que el proyecto está concluido y operativo, así como
de la Placa Recordatoria.
3) Informe Final de Obra del Residente debidamente suscrito, que deberá contener
como mínimo lo señalado en el Anexo N° 1.
4) Constancia de devolución al Coordinador Regional Técnico del monto no
ejecutado, de ser el caso.
5) Planos de replanteo.
6) Acta de Rendición de Cuentas Final (Formato Nº 20).

El cálculo del avance financiero del Convenio a la fecha del informe, expresado en
porcentaje, se calculará mediante la siguiente relación:
% Avance Financiero=Gasto Total Efectuado X 100
Monto Total Presupuestado

El cálculo del gasto reportado del Convenio a la fecha del informe, expresado en
porcentaje, se calculará mediante la siguiente relación:
% Gasto Reportado =Gasto Total Efectuado X 100
Monto Recibido a la Fecha

El cálculo del avance físico del Proyecto a la fecha del informe, expresado en
porcentaje, se calculará mediante la siguiente relación:
% Avance Físico=Costo Directo Valorizado X 100
Costo Directo Total del Presupuesto

26
 El Informe de preliquidacion mensual, el Residente deberá presentarlo al Supervisor
de Proyecto dentro de los tres (3) primeros días hábiles del mes siguiente a su
ejecución. De iniciarse en la segunda quincena del mes el Informe podrá ser
presentado dentro de los tres (3) primeros días hábiles del subsiguiente mes. Su
presentación extemporánea lo hará acreedor a las penalidades establecidas en su
contrato y sus correspondientes Términos de Referencia.
Luego de la revisión del informe de preliquidacion mensual, y de encontrarlo conforme,
el Supervisor de Proyecto autorizará el pago mensual correspondiente, visando la
"Autorización de Gastos” (Formato N° 06).
De efectuar observaciones el Supervisor de Proyecto notificará las mismas a los
Representantes del Núcleo Ejecutor y Residente para que procedan a levantarlas
dentro del plazo otorgado en la notificación; sin perjuicio de la penalidad
correspondiente a aplicar al Residente, teniendo como no presentado su Informe.
Asimismo, el Supervisor de Proyectos informará al Coordinador Regional Técnico
sobre las observaciones encontradas, adjuntando el cargo de la notificación (dentro de
los dos (2) días hábiles de plazo que tiene para revisión, a fin de que no se le considere
penalidad como consecuencia de dichas observaciones.

6.1.2 SUPERVISOR DE PROYECTOS

La presencia del Supervisor de Proyecto en la obra es necesaria para garantizar el

cumplimiento de las obligaciones estipuladas en el Convenio de Cooperación y Expediente
Técnico aprobado, por lo que debe estar presente durante todo el proceso constructivo de
la infraestructura, es decir con coeficiente 1, lo que permitirá disponer la implementación
oportuna de correctivos a posibles desviaciones que pudieran detectarse.
El Supervisor de Proyecto una vez recibido el informe del Residente tanto técnico como
contable, entregará a la Coordinación Regional teniendo un plazo de dos (2) días hábiles
para su revisión, contados desde su recepción.
El Supervisor de Proyecto presentará un Informe mensual correspondiente a los Aspectos
Técnicos y Contables, desde el inicio y hasta la culminación de la obra. En lo referente al
manifiesto de gastos y documentación sustentatoria del gasto, su revisión consistirá en
verificar que corresponda al listado de insumos aprobado en el proyecto. Dichos informes
deberán ser presentados al Coordinador Regional Técnico hasta el quinto (5) día hábil
del mes siguiente al inicio y/o ejecución del proyecto (como plazo máximo). Su
presentación extemporánea lo hará acreedor a la penalidad establecida en el contrato
correspondiente.
Asimismo, el Supervisor de Proyecto, deberá remitir la Ficha de Reporte Quincenal vía
correo electrónico u otro medio, donde indique las actividades realizadas en el periodo,
fotografías con presencia del Supervisor y copia del cuaderno de obra, así como los
sucesos principales que se presenten en el proyecto, de acuerdo a lo siguiente:

a) El inicio, la paralización, el reinicio y el término de la obra/proyecto, serán registrados en

la fecha del suceso, salvo que en el ámbito del proyecto en la que se ejecuta la obra no
se cuente con servicio de internet, lo cual deberá ser debidamente justificado y aprobado
por el Coordinador Regional Técnico.
b) El avance se informará quincenalmente (la información deberá ser registrada del día 16
al día 19 de cada mes) adjuntando las fotografías necesarias. Toda la información
registrada tendrá carácter de Declaración Jurada y la condición de preliminar.
c) Los retrasos injustificados en la remisión de la Ficha de Reporte que incurra el
Supervisor de Proyectos serán considerados en la evaluación de desempeño del
profesional de acuerdo a formato establecido.

27
 El informe mensual del Supervisor de Proyectos deberá contener los siguientes
documentos, según corresponda:

1) Hoja de Evaluación de Documentos (Formato N° 01), respecto al informe

del Residente.
2) Datos Generales del Convenio, sólo en el primer informe (Formato N° 21)
3) Informe Mensual de Supervisión (Formato N° 22)
4) Ficha Mensual de Control Ambiental de los Proyectos, de acuerdo al
Formato No 23.
5) Las fotografías necesarias para evidenciar el avance físico por el que se
solicita pago. Deben mostrar también la presencia del Supervisor, indicando
la fecha y un breve comentario (mínimo cuatro por quincena) y en el caso
del primer informe, se adjuntarán fotografías tomadas antes del inicio de la
obra.
6) En caso que se informe el 100% del avance físico de obra/proyecto, deberá
adjuntar Copia del Acta de Terminación de la Obra. (Formato N° 19 ) y como
mínimo 4 fotografías representativas del proyecto terminado, en las que
figure el Supervisor de Proyectos, así como las fotografías tomadas antes
del inicio de la obra. Asimismo deberá presentar debidamente llenado y
suscrito, lo correspondiente al numeral 5: ”Principales Problemas o
Limitaciones en la Ejecución” que corresponde a la ficha SNIP del registro
de Informe de Cierre, que servirá de insumo para la presentación del informe
de cierre por parte del Coordinador Regional Técnico.
7) Constancia de Permanencia del Supervisor de Proyecto. Formato Nº 28
8) Informe del Residente.
El Coordinador Regional Técnico deberá registrar la información correspondiente al
avance físico, avance financiero y gasto reportado mensual en el Sismonitor del MVCS
y el Infobras de la Contraloría General de Republica. Dicha información deberá ser
registrada como máximo hasta el día quince (15) del mes siguiente correspondiente al
mes de valorización
De encontrar conforme la documentación tanto del Supervisor de Proyectos, como del
Revisor Contable, el Coordinador Regional Técnico deberá emitir el Informe de
conformidad, el mismo que deberá remitirse conjuntamente con la documentación
sustentatoria a la Unidad de Infraestructura del PNT.
La Unidad de Infraestructura revisará el contenido de los informes presentados,
realizando las observaciones que estime pertinentes, teniéndose como no presentado
los informes correspondientes hasta su subsanación en el plazo señalado en la
notificación y aplicándole la penalidad respectiva.

6.2 PAGOS A LOS PROFESIONALES

6.2.1 RESIDENTE

El pago del Residente será realizado por el Tesorero, previa autorización de los
Representantes del Núcleo Ejecutor en el Formato N°06 y del Supervisor de
Proyectos, de acuerdo a los rubros, montos y condiciones establecidas en el
Presupuesto de Financiamiento y contra presentación del correspondiente Recibo de
Honorarios Profesionales. El pago sin cumplir las condiciones estipuladas, conlleva
a sanciones de incumplimiento de obligaciones para el Tesorero.
Para autorizar el pago, los Representantes del Núcleo Ejecutor y el Supervisor de
Proyectos deben verificar que el Residente haya cumplido con un desempeño y una
28
 presencia efectiva en obra durante toda su ejecución. En caso de ausencias
injustificadas, se debe establecer el descuento correspondiente.
Los pagos del Residente será cancelado mensualmente por el Tesorero del Núcleo
de acuerdo al Contrato y Términos de Referencia suscrito con el Núcleo ejecutor y
que forman parte del Convenio de Cooperación, previa autorización del Supervisor
de Proyecto y pagados contra la conformidad del Coordinador Regional Técnico.
El Residente asumirá el pago de los impuestos que le correspondan por la prestación
de sus servicios, siendo el único responsable de su abono a la entidad
correspondiente.
6.2.2 SUPERVISOR DE PROYECTOS

El pago al Supervisor de Proyectos será realizado conforme a lo estipulado en los

términos de referencia de los contratos suscritos, previa conformidad del Coordinador
Regional Técnico (Formato N° 24) y contra presentación del correspondiente recibo
de honorarios profesionales.
Los pagos del Supervisor de Proyecto será cancelado mensualmente por el Tesorero
del Núcleo de acuerdo al Contrato y Términos de Referencia suscrito con el Núcleo
ejecutor y que forman parte del Convenio de Cooperación, y la conformidad del
Coordinador Regional Técnico.
Para la autorización del pago del Supervisor de Proyectos, se debe verificar que su
permanencia en obra haya cumplido con lo señalado en su contrato.
Para verificar la permanencia en obra del Supervisor de Proyectos se utilizará el
Formato N° 28: Constancia de Permanencia del Supervisor de Proyectos.
El Supervisor de Proyectos asumirá el pago de los impuestos que le correspondan
por la prestación de sus servicios, siendo el único responsable de su abono a la
entidad correspondiente.

6.3 PARTICIPACIÓN DE LOS PROFESIONALES

Se precisa que el término “dedicados a la obra” considera los días efectivos en obra, viaje,
cotizaciones y elaboración de informes. El Coordinador Regional Técnico a cargo del Control
y Seguimiento de los Proyectos, en función a la distancia de los proyectos calculará estos
días y comunicará mediante carta al residente y supervisor de proyectos.

6.4 PAGO DEL FONDO DE LIQUIDACIÓN

Los fondos de liquidación del Residente, el Supervisor de Proyectos constituyen recursos
dentro de la cuenta bancaria que no se encuentran disponibles para los responsables del
manejo de la cuenta hasta que el Personal del PNT autorice expresamente el pago
correspondiente.
Los pagos correspondientes a los Fondos de Liquidación de los profesionales precitados,
procederán siempre que se cuente con la conformidad del Personal a cargo del control y
Seguimiento y el Personal a cargo de Liquidación del Área de Administración al expediente
de Liquidación presentado.
Los gastos financieros (portes, mantenimientos, ITF y otros) están previstos en el presupuesto
del Expediente Técnico. Sin embargo, en caso se incurriera en retrasos imputables al
Residente y/o Supervisor de Proyectos (producto de observaciones u otras circunstancias),
los mayores gastos financieros serán asumidos por los agentes según corresponda en forma
proporcional, en perjuicio de los fondos de liquidación.

6.5 DE LOS INCUMPLIMIENTOS

En caso que los RNE, el Residente, el Supervisor de Proyectos, y otros profesionales
intervinientes incumplan o transgredan cualesquiera de las obligaciones o condiciones
29
 establecidas en el Convenio de Cooperación y anexos, contrato términos de referencia y
adendas, Directivas, Guías y demás normatividad interna aprobada por el PNT, tendrán
penalidades estipuladas en sus Contratos y Términos de Referencia, caso contrario el
Programa Nacional de Tambos-PNT, evaluará su participación en otros proyectos financiados
por el PNT; sin perjuicio de adoptar las acciones administrativas y/o legales a que hubiere
lugar para el resarcimiento de daños y perjuicios.

6.6 DE LAS EXCEPCIONES Y SITUACIONES NO PREVISTAS

Las situaciones o hechos no previstos y/o las excepciones a lo normado en la presente Guía,
serán resueltos por la Unidad correspondiente, previa indicación de la Dirección Ejecutiva
del PNT.

VII. RESPONSABILIDAD
Son responsables de la aplicación de la presente Guía, los RNE, Residentes, Supervisores de
Proyectos, así como las Unidades del PNT, según corresponda.

30
ANEXOS
 Formato N° 1: Hoja de Evaluación de Documentos
 Formato N° 2: Acta de Participación en Charla de Inducción
 Formato Nº 3: Pronunciamiento de Conformidad del Expediente Técnico y Factibilidad de Ejecución
 Formato N° 4: Cronograma de Avance de Obra Valorizada.
 Formato N°5: Autorización para la realización de Transacciones Bancarias y Obtención de Reportes.
 Formato N° 6: Autorización de Gastos
 Formato N° 6A: Autorización de Gastos del Residente
 Formato N° 7: Hoja de Tareo
 Formato N° 8: Hoja de Jornales
 Formato N° 9: Hoja de Jornales del Aporte Comunal Cuantificado
 Formato N° 10: Acta de Entrega del Terreno
 Formato N° 11: Control diario de uso de maquinaria/equipo
 Formato N° 12: Cuadro de Movimiento Diario de Almacén-Entradas-Salidas
 Formato N° 13: Cuadro Resumen del Movimiento de Almacén-Entradas-Salidas
 Formato N° 14: Valorización de Avance de Obra.
 Formato N° 15: Resumen del Estado Financiero
 Formato N° 16: Manifiesto de Gastos
 Formato N° 17: Relación de Material en Cancha y Sobrantes de Obra
 Formato N° 18: Acta de Compromiso de Aporte de Mano de Obra No Calificada
 Formato N° 19: Acta de Terminación de la Obra
 Formato N° 20: Acta de Rendición de Cuentas Final
 Formato N° 21: Datos Generales del Convenio
 Formato N° 22: Informe Mensual de Supervisión
 Formato N° 23: Ficha Mensual de Control Ambiental de los Proyectos
 Formato N° 24: Hoja de Evaluación y Autorización de Pago de los informes del Supervisor de
Proyectos y Revisor Contable
 Formato N° 25: Ficha de Aprobación de Preliquidación
 Formato N° 26: Ficha de Aprobación de Liquidación
 Formato Nº 27 Documento para la Adquisición de Bienes y/o Prestación de Servicios de Proveedores
No Habituales
 Formato Nº 28 Constancia de Permanencia del Supervisor de Proyectos
 Formato Nº 29 Declaración Jurada de adquisición de Bienes y/o SS No Habituales.
 Anexo N° 1: Formato Informe Final de Obra del Residente
 Anexo N° 2: Formato Informe Final del Supervisor de Proyectos
 Anexo N° 3: Plantilla de Liquidación Final.
 Anexo N° 4: Plantilla de Informe mensual de Residente ( Parte Técnica)
 Anexo Nº 5: Plantilla de Informe mensual de Residente (Parte Contable)
 Anexo Nº 6: Plantilla de Informe mensual de Supervisor de Proyecto

31
 Formato N° 1
HOJA DE EVALUACION DE DOCUMENTOS

Convenio Nº : Proyecto Código SNIP No.:

Nombre del Supervisor de Proyectos :

A REFERENCIA

A.1 DEL PROYECTO

Nombre :

Ubicación (Dpto/Prov/Dist/Localidad)

A.2 DEL ASUNTO

Modificación del Proyecto Informe (inicial/mensual (prelliq)/final):

Cambio de Miembros del ORNE Solicitud de Ampliación de Plazo

Cambio del Residente Liquidación

Preliquidación (por cambio de ORNE o Residente) Otros

B EVALUACION DE DOCUMENTOS
B.1 Aspectos Formales (Documentación completa, debidamente sustentada, presentación oportuna):

B.2 Aspectos Conceptuales (Apreciación y manifestación de la procedencia de la misma):

B.3 Pronunciamientos

B.4 Recomendaciones

B.5 Anexos (Documentos elaborados y presentados por el Supervisor de Proyectos para sustentar su
pronunciamiento):

Fecha (dd/mm/aa):
Firma y Sello del Supervisor de Proyectos

32
 Formato N° 2
ACTA DE PARTICIPACION EN CHARLA DE INDUCCION

En la ciudad de ........................................, siendo las............. horas del día.........de.................................de.................,

reunidos en la sede de la COORDINACION REGIONAL del PNT.............................. los Representantes del Núcleo
Ejecutor de la comunidad “.........................................................................................................................................”

 Don(ña).................................................................................................................. Presidente
 Don(ña).....................................................................................................................Tesorero
 Don(ña).................................................................................................................. Secretario
 Don(ña).........................................................................................................................Fiscal
 El Residente: ..........................................................................................................................
 El Supervisor de Proyectos: ....................................................................................................
 El Revisor de rendiciones de cuenta: …………………………………………………………….

Con la finalidad de participar en la Charla de Inducción Técnico – Administrativa – Legal y Contable, a cargo de:
 …………………………………….…………………...........................................................................................
 ……………………………………….…………………………………………………….……………………………..
 …………………………………………………………. ……………………………….……………………………….
 …………………………………………………… ………………………………………………………….…………..

En consecuencia, declaramos haber tomado conocimiento sobre la forma como se va a desarrollar el Proyecto
“.................................................................................................................” así como sobre el cumplimiento de las
obligaciones y responsabilidades del Convenio de Cooperación Nº...................................................,
En señal de conformidad suscribimos la presente Acta, siendo las....... horas del día............de............ del 20....

Presidente N.E Tesorero N.E Secretario N.E Fiscal N.E

Nombre: ……………….… Nombre: ……………….… Nombre: ……………….… Nombre: ……………….…
DNI: …………….……….. DNI: …………….……….. DNI: …………….……….. DNI: …………….………..

Residente Supervisor de Proyectos Revisor Contable V°B° Coordinador Regional

Nombre: ……………….… Nombre: ……………….… Nombre: ……………….… Técnico
DNI: …………….……….. DNI: …………….……….. DNI: …………….………..

Nota: Archivar en Convenio de Cooperación

33
 Formato N° 3: PRONUNCIAMIENTO DE CONFORMIDAD DEL EXPEDIENTE TECNICO DEL
PROYECTO Y FACTIBILIDAD DE EJECUCIÓN

PRONUNCIAMIENTO SOBRE CONFORMIDAD DE EXPEDIENTE TECNICO

Y FACTIBILIDAD DE EJECUCIÓN
CONVENIO DE COOPERACION Nº 1219-2015-vivienda FECHA : 29-01-2016
PROYECTO : “CREACION DEL CENTRO DE SERVICIOS - TAMBO EN EL CENTRO POBLADO AYRUMAS
CARUMAS, DISTRITO DE ACORA, PROVINCIA DE PUNO, DEPARTAMENTO DE PUNO”
El que suscribe RESIDENTE del proyecto indicado, luego de haber revisado el Expediente Técnico
aprobado declara que :
1.00 Se ha verificado la disponibilidad del terreno en el cual se ha proyectado la SI
ejecución del Proyecto mencionado. NO
Justificación : Según planos de localización, ubicación y planos perimétricos el terreno
coincide con el expediente.
2.00 El tipo de suelo observado in situ es compatible con la estructura de los análisis de
precios unitarios y las partidas consideradas en el Presupuesto Aprobado. SI
Justificación : Se observa a simple vista que el suelo, coincide con los estudios de NO
preinversión y las partidas consideradas.
3.00 Los planos parte del Expediente Aprobado son compatibles con la SI
topografía del Terreno donde se desarrollará el Proyecto. NO
Justificación : El terreno presenta una leve elevación de un 3% lo cual coincide con lo
indicado en el expediente técnico.
4.00 Los metrados del presupuesto aprobado concuerdan con los planos de Expediente SI
Técnico. NO
Justificación : Se ha verificado que los metrados coinciden con lo indicado en los planos
del expediente tecnico.
5.00 Las Especificaciones Técnicas corresponden a las partidas que conforman el
Presupuesto Aprobado y NO existen diferencias que significaran incrementos de
costo, variación de Diseño o disminución de calidad. SI
Justificación : : Las especificaciones técnicas corresponden a la partida del presupuesto. NO

6.00 Existen los servicios que se detallan en la memoria descriptiva, de acuerdo a lo

previsto en el Expediente Técnico Aprobado , de tal manera que luego de la entrega de la obra
al MVCS el proyecto puede ser inmediatamente puesto en funcionamiento.
SI
Justificación : El centro poblado cuenta con los servicios que el proyecto al terminar va a NO
necesitar para su funcionamiento.

7.00 Existen las obras previas consideradas en el Presupuesto y Expediente Aprobado, y SI

el Financiamiento del Programa Nacional Tambos permitirá concluir la obra. NO
Justificación : No corresponde.

8.00 El Presupuesto otorgado incluye obras ya ejecutadas, se debe realizar una

Reducción Presupuestal .
Justificación : No existen obras previas ejecutadas. SI
NO
Por lo expuesto declaro que existe CONFORMIDAD PARCIAL entre los Planos, Presupuesto
aprobado,
Análisis de Precios Unitarios, Especificaciones Técnicas Aprobados, y la situación real del
Proyecto, por lo cual ES FACTIBLE que se ejecute la obra de acuerdo al expediente
Técnico aprobado .

* CONFORMIDAD PARCIAL, TOTAL O NO CONFORMIDAD

** ES FACTIBLE O NO ES FACTIBLE
según sea el caso. Nombre : HUGO EDILBERTO APAZA CABRERA
CAP 10441
DNI : 29568720
34
 Formato N° 4
CRONOGRAMA DE AVANCE DE OBRA VALORIZADA

CONVENIO N° PROYECTO CÓDIGO SNIP No:

FECHA MONTO TOTAL PRESUPUESTADO:

PERIODO
Nº PARTIDAS Mes 1º MES 2º MES 3º MES 4º MES
Semana 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado
Programado
Ejecutado

AVANCE P =PROGRAMADO
MENSUAL (% ) E = EJECUTADO
AVANCE P =PROGRAMADO
ACUMULADO (% ) E = EJECUTADO

AMPLIACIONES DE PLAZO

FECHA FECHA Nº PLAZO FIN DE

TRANSFERENCIAS MONTO FECHA OBSERVACIONES
TRAMITE RECEPCION DIAS VIGENCIA OBRA
FECHA INICIO DE OBRA
PLAZO DE EJECUCION
FECHA DE TERMINO

RESIDENTE SUPERVISOR DE PROYECTOS

35
 Formato N° 5
AUTORIZACION PARA LA REALIZACIÓN DE TRANSACCIONES BANCARIAS Y OBTENCIÓN DE
REPORTES

Sr(a). ..............................................................

Administrador(a) del Banco................................

Ciudad.-

Por la presente se autoriza al PROGRAMA NACIONAL DE TAMBOS (PNT) a través del

Área de Administración a inmovilizar la cuenta de ahorros en caso de indicios de
irregularidades y/o incumplimientos o en previsión de ellos; asimismo a consultar los
movimientos bancarios y a obtener directamente reportes de la cuenta a nombre del
Núcleo Ejecutor ".......................................................................……………………….."
número: ………............…………...…….

Asimismo, se autoriza al PROGRAMA NACIONAL DE TAMBOS (PNT) a través del Área

de Administración a efectuar retiros y/o transferencias de fondos o cerrar la cuenta en
caso que se presenten anomalías o irregularidades en el movimiento de fondos de la
cuenta a nombre del Núcleo
Ejecutor ".......................................................................……………………….."
con el siguiente número: ………............…………...……. o en previsión de ellas.

Adicionalmente, por medio de la presente se autoriza al (a la)

Sr(a)............................……..................................,con DNI N°...........………,
Supervisor de Proyectos del Convenio
N°.........................“.............................................................................."financiado por el
PROGRAMA NACIONAL DE TAMBOS (PNT), a consultar los movimientos bancarios y
obtener reportes de la cuenta a nombre del Núcleo Ejecutor
".......................................................................………….."
con el siguiente número: ………............…………...…….

Agradeciendo la atención a la presente, quedamos de Ud.

RESIDENTE TESORERO N.E.

Nombre: Nombre:
DNI DNI

36
 FORMATO Nº 05 06
AUTORIZACION DE GASTOS N° …….
N° CONVENIO COOPERACION FECHA:
MONTO DE CONVENIO S/. SALDO DISPONIBLE (S/.)
MONTO ACUMULADO DE AUTORIZACIONES ANTERIORES (S/.)

DETALLE DEL GASTO RAZON SOCIAL O

IMPORTE
N° PRECIO UNIT. NOMBRE DEL
INSUMO O SERVICIO UNIDAD CANTIDAD S/.
S/. PROVEEDOR
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
MONTO TOTAL DE ESTA AUTORIZACION
SALDO DESPUES DE ESTA
Son Nuevos Soles AUTORIZACION :

(en letras) S/.

PRESIDENTE DEL N.E. SECRETARIO N.E. RESIDENTE

TESORERO N.E. FISCAL N.E. VBº SUPERVISOR DE PROYECTO

El Tesorero es responsable de presentar los Comprobantes de Pago en un PLAZO DE CINCO (05) DIAS HÁBILES, contados desde la fecha de la
presente autorización; y será responsable del monto autorizado para Contratación de Servicios, que sustentará con la documentación respectiva.
Los montos indicados en la Autorización de Gasto, deberán ser compatibles con las cotizaciones previamente realizadas.

37
 FORMATO N° 6A: AUTORIZACIÓN DE GASTOS DEL RESIDENTE

N° : _________ CONVENIO N° : _____________________ FECHA : ___________

GASTOS DEL RESIDENTE

La autorización de Gastos para pago del Residente sólo se realizará una (01) vez al mes, posterior a la conformidad del Supervisor de Proyectos al
Informe mensual respectivo y servirá como constancia de permanencia en Obra.

COEFICIENTE DE PARTICIPACIÓN : _____________

DÍAS DE RETRASO EN LA PRESENTACIÓN
DEL INFORME MENSUAL
DÍAS POR ASISTIR EN EL MES : _____________ (G) : _________ (n)

DÍAS ASISTIDOS (*) : _____________ (H)

FACTOR DE ASISTENCIA : _____________ C=H/G

(*) Verificados en Cuaderno de Obra

PAGO QUE SE AUTORIZA

PRESUPUESTO
ACUMULADO AVANCE DEL
TOTAL FACTOR MONTO BRUTO MORA MONTO NETO
CONCEPTO AUTORIZADO MES
ANTERIOR
A B C D=0.85xAxBxC/100 E= Dxnx5/1000 D-E

GASTOS DEL
RESIDENTE

PRESIDENTE NE TESORERO NE SECRETARIO NE

FISCAL NE SUPERVISOR DE PROYECTOS

El Tesorero es responsable de presentar los Comprobantes de Pago en un PLAZO de 5 días hábiles, contados desde la fecha de la presente
autorización

38
 Formato N° 7: HOJA DE TAREO

CONVENIO Nº : -PNT

PERIODO DEL AL

Nº de Nombre y Apellidos Categoría Documento DIAS TRABAJADOS TOTAL

Orden de Identidad L M M J V S D L M M J V S Días Trabajados
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12

Los que abajo suscribimos; certificamos que los días consignados en la presente Hoja de Tareo han sido cancelados por concepto de mano de obra.

Residente Maestro de Obra Tesorero N.E. Presidente N.E.

DNI DNI DNI DNI

39
 Formato N° 8: HOJA DE JORNALES

CONVENIO Nº : -PNT Semana Nº

PROYECTO PERIODO DEL ..../..../.... AL ..../..../....

Nº de Nombre y Apellidos Categoría Género Documento Días JORNAL TOTAL A

Orden Fem. Masc. de Identidad Trabajados (S/.) PAGAR (S/.) FIRMA
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
Total

Los que abajo suscribimos; certificamos que los días consignados en la presente Hoja, han sido cancelados por concepto de Mano de Obra.

Residente V° B° Presidente N.E. V° B° Tesorero N.E. V°B° Supervisor de Proyectos

DNI DNI DNI DNI

40
 Formato N° 9: HOJA DE JORNALES DEL APORTE COMUNAL CUANTIFICADO

CONVENIO Nº : -PNT Semana Nº

PROYECTO PERIODO DEL ..../..../.... AL ..../..../....

Nº de Nombre y Apellidos Categoría Género Documento de Días

Orden Femenino Masculino Identidad Trabajados FIRMA
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
Total

Los que abajo suscribimos; certificamos que los días consignados en la presente Hoja, han sido aportados con Mano de Obra.

Residente V° B° Presidente N. E. V° B° Tesorero N .E. V° B° Supervisor de Proyectos

DNI DNI DNI DNI

41
 Formato N° 10: ACTA DE ENTREGA DEL TERRENO

En la (el) Comunidad / Anexo / Caserío de........................................., del Distrito de..................................., de la

Provincia de.........................,del Departamento de ........................, siendo las ........horas del día ........, del mes
de ...................., de ……....., reunida la población conformante del Núcleo Ejecutor en el terreno donde se
ejecutará el Proyecto ..............................................................................................., contando con la asistencia
de los abajo firmantes.
Se procedió a la Entrega del Terreno al Núcleo Ejecutor…..……..………………………., por
parte…………………………………………………………..

(*) Si la Entrega la efectúa la Entidad Receptora y ésta es propietaria del terreno, copia autenticada de la presente Acta se anexará al
Expediente de Transferencia. En caso de no serlo, el documento público o privado de fecha cierta en la que conste la donación.

El área donde se ubica el terreno tiene las siguientes características:

(Describir señalando dimensiones y propiedades colindantes)

Asimismo, se verificó que el terreno es compatible con los alcances del Proyecto y que corresponde a los datos
señalados en el plano de ubicación y en el plano general, y que se encuentra disponible y Libre de Reclamo
por parte de terceros.
En señal de conformidad con los términos de la presente Acta, proceden a suscribirla:

Representantes del Organismo que entrega el terreno

Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
DNI: DNI:

Representantes del Núcleo Ejecutor que recibe el terreno

PRESIDENTE TESORERO
DNI: DNI:

SECRETARIO FISCAL
DNI: DNI:
Otros

RESIDENTE SUPERVISOR DE PROYECTOS

DNI: DNI:

Autoridades asistentes a la entrega del terreno

Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
DNI: DNI:
Siguen firmas de Pobladores de la Comunidad

42
 Formato N° 11: CONTROL DIARIO DE USO DE MAQUINARIA/EQUIPO

CONTROL DIARIO DE USO DE MAQUINARIA/EQUIPO

Nº del Convenio: ……………………………………………………………………………….

Proyecto: ..………………………………………………………………....……………….... Fecha: ………………..…
Equipo: ..………………………………………………………………....………………....
Propietario: ..………………………………………………………………....………………....

HORAS DE TRABAJO

MAÑANA TARDE
ENTRADA SALIDA HORAS ENTRADA SALIDA HORAS

TOTAL HORAS:

TRABAJOS EJECUTADOS: ……………...………………………………………………………………………………………………

..……….………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
..……….………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
..……….………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

..……………………………………….. ..………………………………………..
Firma del Residente Firma del Maestro/Operador

..……………………………………….. ..………………………………………..
V° Supervisor de Proyectos Firma del Presidente/Tesorero

43
 Formato N° 12: CUADRO DE MOVIMIENTO DIARIO DE ALMACEN – ENTRADAS – SALIDAS

CONVENIO Nº -PNT PROYECTO CÓDIGO SNIP No.

:

PROYECTO FECHA DE PRESENTACION ..../..../....

INGRESOS EGRESOS
CAN
FECHA MATERIAL/HERRAMIENTAS UNID. PROVEEDOR CANT. RECEPCION PARTIDA RECEPCION
T.

Presidente N.E. Tesorero N.E. V° B° Fiscal N.E. V° B° Residente

DNI DNI DNI DNI

NOTA : Uso interno del Núcleo Ejecutor, se presentará cada vez que sea solicitado por el Supervisor de PNT.

44
 Formato N° 13: CUADRO RESUMEN DEL MOVIMIENTO DE ALMACEN – ENTRADAS – SALIDAS

CONVENIO No. : - PNT PROYECTO CÓDIGO SNIP No.

FECHA DE PRESENTACION:

PROYECTO:

PERIODO DE CONTROL: DEL...../...../........ AL..../...../......

MATERIAL/HERRAMIENTA UNID. SALDO INGRESOS INGRESO EGRESOS SALDO

ANTERIOR FECHA PROVEEDOR CANT. ACUMULADO FECHA PARTIDAS CANT.

______________________________ ______________________________ ______________________________ ______________________________

PRESIDENTE TESORERO V°B° FISCAL V°B° RESIDENTE

NOTA: El presente cuadro se llenará hasta agotar el movimiento de un material, antes de pasar a otro.

45
 Formato N° 14: VALORIZACION DE AVANCE DE OBRA
No. .......
CORRESPONDIENTE AL MES DE DE..................

CONVENIO No. : ................................. PROYECTO CÓDIGO SNIP No. .............................FECHA DE PRESENTACION

AVANCES
PARTIDA DESCRIPCION PRESUPUESTO
ANTERIOR ACTUAL ACUMULADO SALDO

Unid. Metrado P.Unit Presup. Metrado Valorizado % Metrado Valorizado % Metrado Valorizado % Metrado Valorizado %
S/. S/. S/. S/. S/.

COSTO DIRECTO TOTAL

RESIDENTE SUPERVISOR DE PROYECTOS

NOMBRE: NOMBRE:
DNI DNI

46
 Formato N° 15: RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO

RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO

PROYECTO
NÚMERO CONVENIO
CORRESPONDE AL MES
FECHA DE PRESENTACION

MONTO DE CONVENIO S/.

MONTO AMPLIACION PRESUPUESTAL S/.
MONTO TOTAL FINANCIADO S/. Número de Cuenta de Ahorros:
DESEMBOLSO FECHA COMPROBANTE DE PAGO Nº IMPORTE INTERESES MONTO TOTAL
1º
2º
3º
Total Desembolsado (S/.)

GASTOS EFECTUADOS EJECUCION

ITEM RUBRO VALOR FINANCIADO (S/.) OBSERVACIONES
(según docum.probatorios) (S/.) (%)
1.0 COSTO DIRECTO
1.1 Mano de Obra Calificada
1.2 Mano de Obra no Calificada
1.3 Materiales
1.4 Maquinaria y equipos
1.5 Herramientas
1.6 Fletes
1.7 Equipamiento
1.8 Otros
2.0 GASTOS GENERALES
3.0 GASTOS DE RESIDENTE
4.0 COSTOS FINANCIEROS u OTROS (*)
5.0 GASTOS DE N.E.
6.0 INTERESES
SUB TOTAL INVERSION

7.0 GASTOS DE GESTIÓN INSTITUCIONAL

8.0 GASTOS DE………………………………
9.0 GASTOS DE SUPERVISION
TOTAL INVERSION
(*) ESPECIFICAR:
Los que abajo suscribimos, certificamos que hemos verificado, en los documentos presentados por el N.E. y Residente , que los montos consignados en el presente informe, han sido cancelados durante el proceso de
ejecución del Proyecto, con arreglo a los términos y condiciones del Convenio de Cooperación suscrito con EL PROGRAMA.

PRESIDENTE DEL N.E. TESORERO DEL N.E. RESIDENTE Vº Bº SUPERVISOR DE PROYECTO

DNI DNI DNI DNI

47
 FORMATO Nº 0916
+
MANIFIESTO DE GASTOS
Marcar con una X
PROYECTO NE
NÚMERO CONVENIO
CORRESPONDE AL MES
FECHA DE PRESENTACION

RUBRO * (del Estado Financiero) :

DOCUMENTO DETALLE
N° (**) IMPORTE S/. OBSERVACIONES
FECHA CLASE (***) N° RAZON SOCIAL O NOMBRE CONCEPTO
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
TOTAL:

Por el presente, los abajo firmantes declaramos bajo juramento que los gastos aquí detallados, están previstos en el Presupuesto Aprobado y han sido utilizados, en su
integridad, en la ejecución del presente Proyecto.
Las copias de las facturas, comprobantes, recibos, planillas, etc., que acrediten los gastos efectuados, deberán permanecer en poder del TESORERO del Núcleo Ejecutor.

Presidente del N.E. Tesorero del N.E. Elaborado por:Residente N.E. Revisado por: Supervisor de Proyecto N.E.
Nombre Nombre Nombre Nombre
DNI : DNI : DNI : DNI :

(*) Ll eva r el Ma ni fi es to de Ga s tos por ca da RUBRO (1 a l 9) del Es ta do Fi na nci ero. (**) Anota r en orden cronol ógi co l a tota l i da d de documentos que a credi ten l os ga s tos efectua dos . 48
(***) Cl a s e : Fa ctura , Comproba nte, Reci bo, Pl a ni l l a , Contra to, Decl a ra ci ón Jura da , etc.
 Formato N° 17: RELACION DE MATERIAL EN CANCHAY SOBRANTES DE OBRA

CONVENIO No. : ...................................... FECHA:

PROYECTO CÓDIGO SNIP No. : ...................................................

PROYECTO:

Mediante el presente documento, los suscritos declaran que los siguientes materiales se
encuentran en Almacén o en Obra, y serán utilizados íntegramente en la ejecución de la misma:

No. de Material Unidad Cantidad Costo de compra (S/.)

Orden
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12

TOTAL

Asimismo, contamos con material sobrante que se detalla:

No. de Material Unidad Cantidad Costo de compra (S/.)

Orden
1
2
3
4
5
6

JUSTIFICACION DEL DESTINO Y DETERMINACION DEL USO DEL MATERIAL SOBRANTE:

TESORERO N.E. PRESIDENTE N.E. FISCAL N.E.

Nombre Nombre Nombre
DNI DNI DNI

________________________ ________________________
PERSONA Y/O ENTIDAD V°B° SUPERVISOR DE
RESIDENTE
RECEPTORA PROYECTOS
Nombre Nombre Nombre
DNI DNI DNI

49
Formato N° 18: ACTA DE APORTE DE MANO DE OBRA NO CALIFICADA
Página N° 1/2

En la Comunidad / Anexo / Caserío

.................................................................................................................. del Distrito de
......................................., Provincia de ........................................., Departamento de
..............................., Región de ...................................................., siendo las ..................
horas del día ............ de ............... de .................. se reunieron en Asamblea General los
pobladores del lugar con la finalidad de ASUMIR EL COMPROMISO siguiente:

1.- APORTAR MANO DE OBRA NO CALIFICADA para la ejecución de la Obra:

.................................................................................... Convenio N°.............-........... –
PNT considerando como mínimo la que se indica en el Convenio en las
siguientes partidas del presupuesto:

PARTIDAS METRADO N° JORNALES VALORIZADO

1
2
3
4
5
6
7

2.- OTROS APORTES

CONCEPTO (Ver Guía de Ejecución 5.4) METRADO N° JORNALES VALORIZADO
1
2
3
4

Los aportes indicados en la presente acta no serán remunerados, toda vez que la Obra a
ejecutarse redundará en beneficio de la Comunidad.

El Cumplimiento del Aporte Comunal deberá realizarse lo antes posible y como máximo
antes de la solicitud de la 2da Transferencia de Fondos y será requisito para esta.

Siendo las......... horas del día, el Secretario da lectura a los acuerdos del Acta y luego de
aprobarla se da por concluida y levantada la presente Asamblea, firmando los presentes.

PRESIDENTE TESORERO SECRETARIO

Nombre Nombre Nombre
DNI DNI DNI

FISCAL RESIDENTE SUPERVISOR DE

PROYECTOS
Nombre Nombre Nombre
DNI DNI DNI

Ç
50
 ACTA DE APORTE DE

MANO DE OBRA NO CALIFICADA

Página N° 2/2

Los que a continuación suscriben, manifiestan su conformidad con los acuerdos de

la Asamblea, referentes al compromiso del Aporte Comunal realizado el día .......... de
.......... de .............

NOMBRE DNI FIRMA

1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
25
26
27
28
29
30
31
32
33
34
35
36
37
38
39
40

(*) Se recomienda que la Asamblea la conforme por lo menos el 50% de la población adulta que solicitó
el financiamiento.
51
 ACTA DE TERMINACIÓN DE OBRA

Por medio de la presente Acta, los firmantes, declaramos bajo juramento que en la fecha se ha culminado
la obra realizada por el Núcleo Ejecutor
“…………………………………………………………………………….” con recursos del Ministerio de
Vivienda, Construcción y Saneamiento – Programa Nacional Tambos , según Convenio de Cooperación
Nº ……….……………………….……………
A las __:___ horas del día ………, de …………………………… del 20....., los presentes:
PRESIDENTE, SR(A) : …………………………………………………….……….……………….…….
SECRETARIO, SR(A): ……………………………………………………………………………………
TESORERO, SR(A) ……………….……………………………………………………………………..
FISCAL, SR(A) …………………………………………………………………….………………………
RESIDENTE, Ingº/Arqº: …………….…………………………………….……………………………….
SUPERVISOR DEL PROYECTO, Ingº/Arqº: …………….……………………………………………
el SR(a) : ………………………………(nombre de la autoridad política edil)…………………
REUNIDOS EN : ………………………………(lugar de la obra) ……………………….. con la finalidad
de verificar la culminación de los trabajos materia del Convenio de Cooperación suscrito con el Ministerio
de Vivienda, Construcción y Saneamiento – Programa Nacional Tambos.
Luego de revisar los planos, especificaciones técnicas y memoria descriptiva aprobadas por EL
PROGRAMA NACIONAL TAMBOS, hacemos constar que se ha cumplido con su ejecución de acuerdo al
Expediente técnico que forma parte del Convenio de Cooperación, en fe de lo cual suscribimos la presente
Acta de Terminación.

……………………………. ……………………… …………………………….

PRESIDENTE NE SECRETARIO NE TESORERO NE
DNI Nº DNI Nº DNI Nº

…………………………. …………………… ………………………….

FISCAL NE RESIDENTE AUTORIDAD LOCAL
DNI Nº DNI Nº Nombre:
DNI Nº

…………………………..………………. …………..………………………
SUPERVISOR DEL PROYECTO PROGRAMA NACIONAL TAMBOS
Cargo: Cargo:
Nombre: Nombre:
DNI Nº DNI N°

52
 Formato N° 20: ACTA DE RENDICIÓN DE CUENTAS FINAL

En la (el) Comunidad / Anexo / Caserío de........................................., del Distrito

de..................................., de la Provincia de.........................,del Departamento de
........................, siendo las ........ horas del día ........, del mes de ...................., de ……....., reunida
la población conformante del Núcleo Ejecutor en Asamblea General, contando con la asistencia
de los abajo firmantes.
Se procedió a la Rendición de Cuentas Final por parte del Núcleo Ejecutor a la comunidad.

Asimismo, dejamos constancia que se ha cumplido con la ejecución de la obra, de acuerdo a los
documentos del Estudio Definitivo.

Representantes del Núcleo Ejecutor que realizan la Rendición de Cuentas Final

PRESIDENTE TESORERO
DNI DNI

SECRETARIO FISCAL
DNI DNI

Otros

RESIDENTE SUPERVISOR DE PROYECTOS

DNI DNI

Autoridades asistentes

Nombre: Nombre:
Cargo: Cargo:
DNI DNI

Siguen firmas de Pobladores de la Comunidad

53
 Formato N° 21: DATOS GENERALES DEL CONVENIO

N° de Contrato
Mes al que corresponde
Convenio N°
Proyecto Código
el informe inicial
SNIP No. :

DATOS GENERALES
A.1 NOMBRE DEL PROYECTO : PLAZO DE CONVENIO Meses

Ubicación:
Localidad Distrito Provincia Departamento Región

A.2 DEL SUPERVISOR DE PROYECTOS Género : Masculino Femenino

Nombre: Especialidad
Teléfono
Dirección:

A.3 DEL NÚCLEO EJECUTOR

Nombre:
Género:
PRESIDENTE : Masculino Femenino
TESORERO : Masculino Femenino
SECRETARIO: Masculino Femenino
FISCAL : Masculino Femenino

A.4 DEL RESIDENTE Género: Masculino Femenino

Nombre: Especialidad

Dirección: Teléfono
A.5 DEL PROYECTISTA Género: Masculino Femenino
Nombre: Especialidad

Dirección: Teléfono

A.6 DEL EVALUADOR Género: Masculino Femenino

Nombre: Especialidad

Dirección: Teléfono

B DE LA SUPERVISIÓN REALIZADA

B.1 DOCUMENTACIÓN REVISADA

Cronograma de Avance de Otros

Valorizado
Cuaderno de Obra
Cronograma de Capacitación
Cuaderno de Capacitación
B.2 DEL CRONOGRAMA VALORIZADO DE AVANCE
DELPROYECTO

Fecha de recepción del 1er Desembolso Fecha de inicio del Proyecto

Fecha de apertura de cuenta Fecha de término programada
Fecha de entrega de terreno

54
 Formato N° 22: INFORME MENSUAL DE SUPERVISION
Convenio Nº: ____________________ Nombre del Supervisor: __________________________________
Nº Informe: __________
Proyecto Código SNIP N° ______________ Mes al que corresponde el Informe: __________
Informe Final:
C. DEL ESTADO SITUACIONAL DEL PROYECTO FINANCIADO
(Se requiere información cualitativa y cuantitativa del proyecto)

C.1 DEL ASPECTO TÉCNICO

El Supervisor de Proyectos debe informar en relación al periodo reportado, lo siguiente :
AVANCE FISICO PROGRAMADO ACUMULADO (incluye todos los componentes del proyecto) %
AVANCE FISICO EJECUTADO ACUMULADO (incluye todos los componentes del proyecto) %
- Breve descripción de la obra ejecutada(incluye todos los componentes del proyecto)
 Modificación al proyecto aprobadas por PNT
 Avance Físico del mes
 Comentarios u observaciones sobre la valorización elaborada por el Residente
 Cumplimiento del Cronograma de Avance de Obra y la fecha prevista de terminación de la obra (indicar si la obra está adelantada,
normal o atrasada, en caso de atraso y/o paralización de obra, señalar las razones y las medidas adoptadas para superar esta
situación)
 Problemas técnicos resueltos y/o pendientes de solución (Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas, y notificaciones
cursadas)
 Pronunciamiento sobre la oportuna adopción de medidas correctivas por parte del Residente.

C.2 DEL ASPECTO ECONOMICO

El Supervisor de Proyectos debe informar en relación al periodo reportado lo siguiente :
 Avance Financiero del mes : AVANCE FINANCIERO ACUMULADO %
 Comentarios u observaciones sobre los Manifiestos de Gastos y el Estado Financiero de la Obra, elaborados por el Residente y el
Núcleo Ejecutor, bloqueo de la cuenta.
 Formato de Valorización de Aporte Comunal
 Problemas resueltos y/o pendientes de solución( Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas, y notificaciones cursadas)
 Pronunciamiento sobre la oportuna adopción de medidas correctivas por parte del Residente y del Núcleo Ejecutor.

C.3 DEL ASPECTO ADMINISTRATIVO

El Supervisor de Proyectos debe informar en relación al periodo reportado lo siguiente :
 Análisis del desempeño del Núcleo Ejecutor (De ser el caso, indicar los cambios del Órgano Representativo del Núcleo Ejecutor)
 Análisis del desempeño del Residente (Pronunciamiento sobre el cumplimiento de sus funciones, cumplimiento del coeficiente de
participación para lo cual además deberá verificar las anotaciones en el cuaderno de obra. Pronunciamiento sobre su capacidad
profesional en la dirección de la obra. De ser el caso indicar el cambio de Residente.
 Gestiones ante PNT (Solicitudes o Aprobación de cambios de N.E., Residente, otros)
 Gestiones ante la Entidad Receptora (Hacer referencia a las coordinaciones realizadas por el N.E. con el representante de la entidad
receptora a fin de efectuar la transferencia respectiva y de ser el caso a la subsanación de las observaciones encontradas en la
preliquidación)
 Problemas resueltos y/o pendientes de solución (Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas y notificaciones
cursadas)

C.4 DEL ASPECTO SOCIAL

El Supervisor de Proyectos debe informar en relación al periodo reportado lo siguiente :
 Análisis de la legitimidad del Núcleo Ejecutor y del Residente (Solo en el primer informe)
 Indicar la participación de la mujer como representante del N.E. o miembro de la comunidad beneficiaria ( Nº de mujeres, actividades
que realiza en pro de la obra)
 Impacto social del proyecto
 Avance de la gestión para operación futura de la Obra, sostenibilidad, comunicación con el ente que lo recibirá, Comité de
Administración, Capacitación, comentarios y observaciones.
 Problemas resueltos y/o pendientes de solución ( Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas, y notificaciones cursadas)

C.5 DEL ASPECTO AMBIENTAL

El Supervisor de Proyectos debe informar en relación al periodo reportado lo siguiente :
 Cumplimiento de las Medidas de Control Ambiental.
 Identificación de los impactos ambientales que se presentan durante la ejecución de la obra
 Problemas resueltos y/o pendientes de solución ( Problemas, causas, efectos y recomendaciones o acciones tomadas, y notificaciones cursadas)

C.6 PRONUNCIAMIENTO
 El Supervisor de Proyectos emitirá opinión respecto al estado de la Obra considerando todos los aspectos mencionados
anteriormente.
 Indicará además las medidas correctivas tomadas.

55
Formato N° 23: FICHA MENSUAL DE CONTROL AMBIENTAL DE LOS PROYECTOS

56
 FORMATO N° 24
HOJA DE EVALUACIÓN Y AUTORIZACIÓN DE PAGO DE LOS INFORMES DEL SUPERVISIÓN DE PROYECTOS

DEL SUPERVISOR DE PROYECTOS

COORDINACIÓN REGIONAL:

Adjunto al presente el Informe correspondiente al Convenio indicado, para que luego de efectuada la revisión y aprobación
correspondiente por la COORDINACIÓN REGIONAL, se autorie el pago respectivo.

NOMBRE DEL PROYECTO:

CONVENIO N°
N° INFORME: MENSUAL Mes al que corresponde: FINAL
FECHA DE PRESENTACIÓN: DIAS DE ATRASO:

NOMBRE DEL SUPERVISOR:

FIRMA

DEL COORDINADOR REGIONAL TÉCNICO (o quien hace sus veces) Y DEL LIQUIDADOR DEL PNT (o quien hace sus veces)

EVALUACIÓN DEL CONTENIDO

EL COORDINADOR REGIONAL TECNICO (o quien hace sus veces) ha revisado la información y pronunciamiento que presenta el
Supervisor de Proyectos, relativo a los apectos técnicosy la encuentra:
( ) conforme (sin observaciones)
( ) con observaciones
MEDIDAS CORRECTIVAS:

( ) El Coordinador Regional Técnico (o quien hace sus veces) recomienda autorizar el pago dado que la documentación no
presenta observaciones o las que existieran son menores.
( ) El Coordinador Regional Técnico (o quien hace sus veces) recomienda no autorizar el Pago.
NOMBRE DE L COODINADOR REGIONAL TECNICO (o quien hace sus veces):

Fecha: Firma:

Visto y evaluado lo señalado por el Coordinador Regional Técnico (o quien haga las veces)

( ) El Jefe de la Unidad de Infraestructura del PNT da conformidad al trámite de pago según hoja de liquidación correspondiente.

( ) El Jefe de la Unidad de Infraestructura del PNT NO da conformidad al trámite de pago.

Fecha de Trámite :

JEFE DE LA UNIDAD INFRAESTRUCTURA

57
 Formato N° 25: FICHA DE APROBACION DE PRELIQUIDACION
CONVENIO En virtud de los informes presentados por el Supervisor de
Proyectos y Residente, consideramos procedente la aprobacion
PROYECTO de la Pre Liquidacion del Convenio indicado en la presente
Ficha.
MOVIMIENTO DEL MONTO DE EXPEDIENTE TECNICO (S/.) FECHA DE
OTROS APORTES DEL INFORME
MES DE RETIRO SALDO INFORME TECNICO APROBACION
DESEMBOLSO MES GASTOS INTERESES DEVOLUCION A GASTOS FINANCIERO QUE
N° PRELIQUIDACI AUTORIZADO PENDIENTE DE SALDO QUE APRUEBA PRE DE
ACUMULADO DEL / BANCARIOS BANCARIOS LA CUENTA NE CONFORMES APRUEBA PRE
ON DEL MES RENDIR FINANCIERO LIQUIDACION PRELIQUIDACIO
NE SALDO MES ANTERIOR (-) (+) (+) (-) LIQUIDACION
(-) (-) N
(+)

TOTAL - - - - - - -
(*) HASTA LA ULTIMA PRE LIQUIDACION APROBADA
PD. El original es conservado por el liquidador hasta la liquidacion final. Una copia de cada Pre Liquidacion, se archiva en cada expediente pre liquidado.

REVISION EN ASPECTOS TECNICOS: REVISION EN ASPECTOS FINANCIEROS:

_________________________________________ _________________________________________ __________________

Firma Firma V° B° Responsable
Nombre profesional ingeniero / arquitecto Nombre profesional contador / administrador/ economista de Infraestructura
N° de Colegiatura N° de Colegiatura
Unidad de Infraestructura del PNT Area de Administracion del PNT

58
 Formato N° 26: FICHA DE APROBACION DE LIQUIDACION FINAL DE CONVENIOS

CONVENIO

PROYECTO

MIEMBROS DE NUCLEOS EJECUTOR: PROFESIONALES CONTRATADOS POR NUCLEO EJECUTOR

MODALIDAD DE LIQUIDACION
PRESIDENTE: RESIDENTE DE OBRA:
SECRETARIO: SUPERVISOR DE OBRA: REGULAR JUDICIAL
TESORERO:
FISCAL:
En virtud de los informes presentados por el Supervisor de
FECHA DE INICIO DE OBRA FECHA DE TERMINO DE OBRA Proyectos y Residente, consideramos procedente la aprobacion
de la Pre Liquidacion del Convenio indicado en la presente
MOVIMIENTO DEL MONTO DE EXPEDIENTE TECNICO (S/.) FECHA DE
OTROS APORTES DEL INFORME
MES DE RETIRO SALDO INFORME TECNICO APROBACION
DESEMBOLSO MES GASTOS INTERESES DEVOLUCION A GASTOS FINANCIERO QUE
N° PRELIQUIDACI AUTORIZADO PENDIENTE DE SALDO QUE APRUEBA PRE DE
ACUMULADO DEL / BANCARIOS BANCARIOS LA CUENTA NE CONFORMES APRUEBA PRE
ON DEL MES RENDIR FINANCIERO LIQUIDACION PRELIQUIDACIO
NE SALDO MES ANTERIOR (-) (+) (+) (-) LIQUIDACION
(-) (-) N
(+)

TOTAL - - - - - - -

REVISION EN ASPECTOS TECNICOS: REVISION EN ASPECTOS FINANCIEROS:

_________________________________________ _________________________________________ __________________

Firma Firma V° B° Responsable
Nombre profesional ingeniero / arquitecto Nombre profesional contador / administrador/ economista de Infraestructura
N° de Colegiatura N° de Colegiatura
Unidad de Infraestructura del PNT Area de Administracion del PNT

59
 Formato Nº 27: DOCUMENTO PARA LA ADQUISICIÓN DE BIENES Y/O PRESTACIÓN DE
SERVICIOS DE PROVEEDORES NO HABITUALES2

Conste por el presente documento, que celebran de una parte el Núcleo Ejecutor del Proyecto ..................................,
en adelante EL NUCLEO EJECUTOR, con domicilio para los efectos del presente en ..............................(localidad,
distrito, provincia y departamento), debidamente representado por su Órgano Representativo, el cual está conformado
por el Presidente, Sr. (a) ......................., identificado (a) con DNI N°..............................; Secretario, Sr.(a) ..................,
identificado (a) con DNI Nº....................., Tesorero, Sr.(a) ...................., identificado (a) con DNI Nº....................... y
Fiscal, Sr.(a) ...................., identificado (a) con DNI N° ......................, y de la otra parte EL PROVEEDOR, Sr.(a)
...................................., identificado (a) con DNI N°................, (si son varios proveedores se deberá identificar a cada
uno de ellos en forma correlativa), de acuerdo a los términos y condiciones siguientes :

PRIMERO.- EL(los) PROVEEDOR(es) ha(n) entregado el(os) bien(es) o prestado el(os) servicio(s) que se detalla(n)
a continuación, necesario(s) para la ejecución del Proyecto ................................ (especificar el nombre del Proyecto):

- En el caso de Bienes detallar.

Proveedor Material o Insumo Cantidad Precio Unitario Total a Pagar

- En el caso de Servicios detallar:

Proveedor Actividad Cantidad, Lugares de transporte Precio Total a
realizada insumo, equipo /días trabajados unitario/día pagar

SEGUNDO.- EL NÚCLEO EJECUTOR ha cancelado al(os) PROVEEDOR(es) por los bienes o servicios a que se
refiere la cláusula precedente, los montos que a continuación se indican:.
Proveedor Bien/servicio Monto pagado Recibido por:
Firma DNI

En ..... (indicar lugar) a los ...(día) ... (mes) ...(año), suscriben el presente documento en señal de conformidad:

______________________________ ________________________________
NOMBRE, DNI Y FIRMA NOMBRE, DNI Y FIRMA
Presidente Núcleo Ejecutor Tesorero Núcleo Ejecutor

_______________________________ ________________________________
NOMBRE, DNI Y FIRMA NOMBRE, DNI Y FIRMA
Secretario Núcleo Ejecutor Fiscal Núcleo Ejecutor

El que suscribe declara que EL PROVEEDOR no es proveedor habitual del bien entregado o servicio prestado a que
se refiere la cláusula primera del presente documento, y que no existen otros proveedores habituales que ofrezcan
dicho bien o servicio en la localidad de ......................(especificar).

_______________________________
NOMBRE, DNI Y FIRMA
............................. (especificar el cargo de la autoridad y la localidad)

2
El presente sólo constituirá documento sustentatorio del gasto cuando sea presentada conjuntamente con un
Informe de los RNE y Residente que cuente con la conformidad del Supervisor de Proyectos y demás requisitos establecidos en el
numeral 6.3 de la Guía de Liquidación

60
 FORMATO Nº 28: CONSTANCIA DE PERMANENCIA DEL SUPERVISOR DE PROYECTOS (1)

NOMBRE DEL SUPERVISOR DE PROYECTOS : …………………………….………………………………………………………………………………………………

COORDINACION REGIONAL: ………………….…………………………… N° INFORME: ………………………….. MES DEL INFORME:
………………………….

1. REFERENCIAS:

CONVENIO N°: …………………………………………….

NOMBRE DEL PROYECTO:………………………………………………………………………………………………………………………………………………..

2. ACTIVIDADES REALIZADAS POR EL SUPERVISOR DE PROYECTOS:

ASPECTO TÉCNICO: ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

ASPECTO FINANCIERO: …………………………………………………………………………………………………………………………………………………..

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

ASPECTO ADMINISTRATIVO: …………………………………………………………………………………………………………………………………………..

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

ASPECTO SOCIAL: …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

ASPECTO AMBIENTAL: ………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

3. PRONUNCIAMIENTO Y MEDIDAS CORRECTIVAS IMPLEMENTADAS:

………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….
……………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………….

4. CONSTANCIA DE LA VISITA DEL SUPERVISOR (2) :

Los de abajo firmantes, dejamos constancia de la presencia en el lugar de ejecución de la obra del Supervisor de Proyectos:
……………………………………………………………………………………………., quien llegó el día…………. del mes de………………………………..
del 201…, y permaneció durante ……..horas, o …… días completos (8 horas) realizando las actividades indicadas en el punto
N° 2; en virtud a ello firmamos la presente en señal de conformidad.

……………………………………………………………………….. ……………………………………………………………….………………..
FIRMA FIRMA

NOMBRE: ……………………………………………………………………… NOMBRE: ……………………………………………………………………………….

CARGO: …………………………………………………………………………. CARGO : …….…………………………………………………………………………..
DNI: ………………………………………………………………………………. DNI: ………………………………………………………………………………………..

……………………………………………………………………….. ……………………………………………………………….………………..
FIRMA FIRMA

NOMBRE: ……………………………………………………………………… NOMBRE: ……………………………………………………………………………….

CARGO: …………………………………………………………………………. CARGO : …….…………………………………………………………………………..
DNI: ………………………………………………………………………………. DNI: ………………………………………………………………………………………..

(1) SE UTILIZARÁ UN FORMATO POR CADA VISITA

(2) POR LO MENOS DOS (2) DE LOS FIRMANTES DEBEN SER REPRESENTANTES DEL ORGANO REPRESENTATIVO DEL NÚCLEO EJECUTOR

61
 FORMATO Nº 29
DECLARACIÓN JURADA Nº ……………… POR LA ADQUISICIÓN DE BIENES Y/O SERVICIOS DE PROVEEDORES NO
HABITUALES

Conste por el presente documento, que los miembros del Nucleo Ejecutor del Proyecto,
………………………………………………………………………………………………………………………………………………………..
con domicilio para los efectos del presente documento, en
Localidad : Distrito :
Provincia: Departamento:
hemos realizado las compras de bienes, y/o servicios que se detallan a continuación, necesarios para la ejecución del
Proyecto, de acuerdo a los términos y condiciones siguiente:

En el caso de Bienes detallar

PRECIO
NOMBRE DEL PROVEEDOR DNI MATERIAL O INSUMO CANTIDAD TOTAL A PAGAR
UNITARIO

En el caso de Servicios detallar:

LUGAR DE
CANTIDAD, PRECIO
NOMBRE DEL PROVEEDOR DNI ACTIVIDAD REALIZADA TRANSPORTE / DIAS TOTAL A PAGAR
INSUMO, EQUIPO UNITARIO / DIA
TRABAJADOS

EN TOTAL ………………………………………………(en letras)………………………………………………………………….S/. ………………………..

Por lo que suscriben el presente documento en señal de conformidad:
En a los / /

PRESIDENTE N.E. TESORERO N.E.

Nombre Nombre
DNI: DNI:

SECRETARIO N.E. FISCAL N.E.

Nombre Nombre
DNI: DNI:

RESIDENTE AUTORIDAD LOCAL

Nombre Nombre
DNI: DNI:

Los que suscriben declaran que EL PROVEEDOR no es proveedor habitual del bien entregado, servicio prestado, y que
no existen otros proveedores habituales, que ofrezcan dicho bien o servicio en la localidad de
……………………………………………………………………………….(especificar la localidad)
La presente Declaración Jurada, será validada con la firma de una Autoridad Local, quien dará fe que el proveedor es un contribuyente NO HABITUAL

62
ANEXO N° 1: FORMATO INFORME FINAL DE OBRA DEL RESIDENTE

INFORME N° -20...-RESIDENTE………………….......(colocar las iniciales del profesional)

A : …………………………………….
SUPERVISOR DE PROYECTO

ASUNTO : LIQUIDACION DE CONVENIO

REFERENCIA : CONVENIO N°.........................

PROYECTO “..............................”

FECHA : ...../...../......

Aspectos Generales

1.1 Núcleo Ejecutor

a) Presidente
b) Tesorero
c) Secretario
d) Fiscal

1.2 Residente
1.3 Supervisor de Proyectos
1.4 Señalar si hubieron cambios en los integrantes de los representantes del Núcleo Ejecutor y cómo ha sido
la relación con la comunidad.
1.5 Cantidad de Población Beneficiaria

Aspectos Técnicos

1.6 Descripción de la obra ejecutada

a) Avance físico ejecutado acumulado
b) Plazo de Ejecución
c) Fecha de inicio de la obra (de ser el caso señalar las razones de la demora)
d) Fecha de culminación prevista de la obra
e) Fecha real de culminación de la obra (de ser el caso señalar las razones de la demora)
f) Condición de la obra. Breve descripción de los trabajos realizados e indicar la conclusión y operatividad
de la obra, adjuntando el resultado de las pruebas de laboratorio cuando corresponda.
1.7 Modificaciones al Proyecto indicando el número de Adendas (brevemente señalar las razones).
1.8 Ampliaciones de plazo (brevemente señalar las razones).
1.9 Problemas técnicos resueltos y/o pendientes de solución
1.10 Señalar si se cumplió con lo establecido en el Expediente Técnico y la Guía de Ejecución y Liquidación de
Proyectos.

Aspectos Económicos

1.11 Desembolsos otorgados:

a) Primer Desembolso
b) Segundo Desembolso
c) Siguientes si los hubiera
1.12 Ampliaciones presupuestales si las hubiere, indicando el número de la Adendas (brevemente señalar las
razones).
1.13 Indicar si hubo aporte comunal o de Terceros, adjuntando la valorización respectiva.
1.14 Precisar los intereses generados y gastos bancarios (mantenimiento de cuenta, ITF, etc)
1.15 Señalar si se efectuaron deductivos de Obra y las razones.
1.16 Señalar si existe saldo no ejecutado por devolver, razones y fecha de devolución a PNT. Adjuntar fotocopia
del cheque de gerencia.
1.17 Avance financiero comparativo entre lo programado y lo ejecutado por partidas. Sustentar diferencias si las
hubiera.
1.18 Señalar y sustentar la cancelación de horas extraordinarias y verificar que no haya duplicidad de pago,
cuando corresponda.
1.19 Detallar los jornales/servicios pagados por categorías (considerados en el Estudio Definitivo).

63
Aspectos Administrativos

1.20 Coordinación con el Supervisor de Proyecto y los representantes del Núcleo Ejecutor para la Terminación
del proyecto y su Custodia.
1.21 Evaluación del desempeño del Órgano Representativo del Núcleo Ejecutor.
1.22 Evaluación de la fluidez del manejo de las cuentas bancarias, desembolsos por el PNT.
1.23 Evaluación de los trámites ante el PNT (adendas por cambio de agentes ejecutores, ampliaciones
presupuestales, deductivos de obra, reajustes, entre otros).
1.24 Problemas presentados, soluciones adoptadas, recomendaciones planteadas o acciones tomadas. Por ej.
sustentar situaciones excepcionales como la no firma de Secretario o Fiscal en alguno de los documentos
que forman parte del Expediente de Liquidación.

Impacto Ambiental: Adjuntar Informe correspondiente

Conclusiones. (De lo informado deberá establecerse el cumplimiento del Convenio de Cooperación anexos y
modificaciones).

Recomendaciones.

Anexo:

1) Acta de Terminación de la Obra (Formato N° 19).

2) Fotografías que demuestren que el proyecto está concluido y operativo
3) Memoria Descriptiva
4) Plano de Ubicación y Plano Perimétrico de la Obra georefereciados
5) De ser el caso, constancia de devolución al Jefe de la COORDINACION REGIONAL del monto no
ejecutado.
6) Planos de replanteo.

64
 ANEXO N° 2: FORMATO INFORME DEL SUPERVISOR DE PROYECTOS
INFORME N° ......-20...-SUPERVISOR DE PROYECTOS/.... (Colocar las iniciales del profesional)

A : ...............................................................
COORDINADOR REGIONAL TECNICO.

ASUNTO : LIQUIDACION DE CONVENIO

REFERENCIA : CONVENIO N°.........................

NOMBRE DEL PROYECTO “._________________.............................”

FECHA : ...../...../......

1. Análisis del Aspecto Técnico. Comentarios sobre el cumplimiento de las metas, modificaciones si hubiera e indicar si se efectuaron observaciones
y cómo se subsanaron.

2. Análisis del Aspecto Económico. Comentarios sobre la ejecución financiera de los desembolsos realizados por PNT, cofinanciamientos y aportes
e indicar si se efectuaron observaciones y cómo se subsanaron.

3. Análisis del Aspecto Administrativo. Comentarios e indicar si se efectuaron observaciones y cómo se subsanaron.

4. Análisis del Aspecto Ambiental. Comentarios e indicar si se efectuaron observaciones y cómo se subsanaron.

5. Señalar las actividades desarrolladas en el seguimiento de la ejecución del proyecto.

6. Detallar metas (descripción resumida), impacto en la población beneficiaria y plano de ubicación de la obra debidamente georreferenciado, así
como croquis de ubicación detallando distancia, tiempo y ciudades de referencia con respecto a la COORDINACION REGIONAL.

7. Se adjunta debidamente llenado y suscrito, lo correspondiente al numeral 5: “Principales Problemas o Limitaciones en a Ejecución” que
corresponde a la ficha SNIP del registro de Informe de Cierre, que servirá de insumo para la presentación del informe de cierre por parte de la
COORDINACION REGIONAL

8. Habiendo revisado el expediente de liquidación del Convenio N°.............Proyecto “....................................................” , elaborado por el órgano
representante del Núcleo Ejecutor y Residente e Informe Final de Obra presentado por el Residente con fecha ........., el que suscribe estima
conforme la aprobación del referido Convenio de Financiamiento.

.......................................
Supervisor de Proyectos
Nombre:
DNI:

65
ANEXO 03.
PLANTILLA DE LIQUIDACION DE PROYECTOS DE LOS CENTROS DE SERVICIOS TAMBOS DEL PNT EJECUTADO POR NE

CONVENIO : ............................................................. UBICACIÓN

PROYECTO :...............................................................
................................................................
DEPARTAMENTO:.........................................................
CODIGO SNIP: ………………………………………………. PROVINCIA :.........................................................
LOCALIDAD :.........................................................
SUPERVISOR DE PROYECTOS:...........................................................................................................................................................
COORDINADOR REGIONAL TECNICO: …………………………………………………………………………………………………………………….

CONTENIDO

01 FOTOCOPIA DE LA FIRMA DEL CONVENIO Y PRESUPUESTO GENERAL

02 INFORME FINAL DE EVALUACION DEL COORDINADOR REGIONAL TECNICO

03 FORMATO INFORME DEL SUPERVISOR DE PROYECTOS (ANEXO N° 2).

04 INFORME FINAL DE DESARROLLO FISICO DEL RESIDENTE (ANEXO N° 1).

05 ACTA DE TERMINACION DE OBRA DEL (DE LA) PROYECTO/OBRA (FORMATO Nº 19).

06 VALORIZACION DE AVANCE DEL PROYECTO (FORMATO Nº 14).

07 CRONOGRAMA DE AVANCE DEL PROYECTO VALORIZADO (FORMATO Nº 4).

08 CUADRO RESUMEN DE MOVIMIENTO DE ALMACEN-ENTRADAS-SALIDAS (FORMATO Nº 13)

09 SOBRANTES DE OBRA (FORMATO Nº 17).

10 CUADERNO DE OBRA

11 RESULTADOS DE LABORATORIO DE DISEÑOS Y CONTROL DE CALIDAD DE SER EL CASO.

12 FOTOGRAFIAS (CON FECHA) QUE MUESTREN EL AVANCE DEL PROYECTO CON LA PRESENCIA DEL RESIDENTE, SE
ADJUNTARAN FOTOGRAFIAS TOMADAS ANTES DEL INICIO DE OBRA, DEL CARTEL DE OBRA, PLACA RECORDATORIA
Y FOTOS QUE MUESTREN QUE EL PROYECTO ESTA CONCLUIDO Y OPERATIVO.
13 FICHA MENSUAL DE CONTROL AMBIENTAL DEL PROYECTO (FORMATO N° 23)

14 ACTA DE RENDICION DE CUENTAS FINAL (FORMATO Nº 20), adjuntar la convocatoria, 02 fotografias de la rendicion y de la
publicacion del manifiesto de gastos.
15 ACTA DE ENTREGA DE TERRENO (FORMATO Nª 10)

16 MEMORIA DESCRIPTIVA DE LA TERMINACION FINAL DE OBRA, QUE DE CONCORDAR CON LOS PLANOS FINALES DE OBRA.

17 PLANO DE UBICACIÓN Y PLANO PERIMETRICO DE LA OBRA.

18 PLANOS DE REPLANTEO FINAL DE OBRA

19 RESUMEN DEL ESTADO FINANCIERO (FORMATO Nº 15)

20 MANIFIESTO DE GASTOS (FORMATO Nº 16), (debe de estar el orden de acuerdo al Resumen de Estado financiero). CON
LA DOCUMENTACION SUSTENTATORIA EN ORIGINAL.

21 AUTORIZACIONES DE GASTOS POR CADA RETIRO (FORMATO Nª 06 y N° 6A).

22 DOCUMENTOS EMITIDOS POR LA ENTIDAD BANCARIA QUE ACREDITEN LOS MOVIMIENTOS REALIZADOS EN LA
CUENTA BANCARIA (EXTRACTOS BANCARIOS U OTROS DOCUMENTOS)

23 DECLARACION JURADA DE HABER RECIBIDO LOS MONTOS DESEMBOLSADOS POR EL PNT.

24 CONSTANCIA DE DEVOLUCION AL PNT DEL MONTO NO EJECUTADO, DE SER EL CASO.

25 DOS COTIZACIONES DE LA COMPRA HECHA DE MATERIALES HERRAMIENTAS Y EQUIPOS

26 ADENDAS SUSCRITAS

27 TODOS LOS INFORMES DEL RESIDENTE Y SUPERVISOR.

28 CONSTANCIA DE PERMANENCIA DEL SUPERVISOR DE PROYECTO.

29 ACTA DE INSPECCION Y PRUEBA ( DE INSTALACIONES ELECTRICAS Y EQUIPOS DE CORRESPONDER)

30 OTROS DOCUMENTOS GENERADOS DURANTE EL PROCESO DE EJECUCION DEL PROYECTO (ESPECIFICAR)

...................................................................................................
...........................................................................................
.........................................................................
............................................................................................
RESIDENTE DE OBRA SUPERVISOR DE PROYECTOS COORDINADOR REGIONAL TECNICO

66
ANEXO 04
INFORME MENSUAL DEL RESIDENTE DE OBRA (ASPECTO TECNICO)
CONVENIO :
NUMERO DE INFORME :
MES AL QUE CORRESPONDE :
FECHA DE ENTREGA :

1) Resumen de las principales ocurrencias en la ejecucion de los trabajos y sus Administracion

por parte de los miembros del Organo Representativo del Nucleo Ejecutor.
2) Valorizacion de Avance del Proyecto (Formato Nº 14 ) (06)*
3) Cronograma de Avance del Proyecto Valorizado (Formato 4) (07)*
4) Fotocopia del Resumen de Estado Financiero (Formato Nº 15) (19)*
5) Fotocopia de Autorizacion de gastos (Formato Nº 06) (21)*
6) Cuadro resumen de Movimiento Almacen de Entradas-Salidas (Formato Nº 13) (08)*
7) Relacion de Material en Cancha y Sobrantes de Obra (Formato Nº 17) (09)*
8) Copias del Cuaderno de Obra del mes que corresponda. (10)*
9) Resultados de laboratorio de diseños y control de calidad de ser el caso. (11)*
10) Fotografias (con fecha) que muestren el avance del Proyecto con la presencia del Residente y
en el primer informe se adjuntaran fotografias tomadas antes del inicio de la obra (en el primer
informe cartel de obra y en el ultimo placa recordatoria), letrero y el mural (12)*
11) Ficha mensual de Control Ambiental del Proyecto (Formato N° 23) (13)*
12) Acta de Rendicion Mensual de Cuentas ( formato Nº 20) ,a la poblacion beneficiaria (adjuntar
cuatro fotografias del Acto de Rendicion de Cuentas y de la publicacion de M.G., y la convocatoria). (14)*
13) Fotocopia del Manifiesto de Gastos (Formato N° 16), asi como fotocopia de la documentacion
sustentatoriadel gasto.
14) Acta de Entrega de Terreno - Formato N° 10 ( en el primer mes) (15)*
15) Fotocopia de la Declaracion Jurada por haber recibido los desembolsos del PNT (en el primer mes) (23)*

Adicionalmente, el Informe Final de la ejecucion de la obra debera contener la siguiente documentacion

correspondiente a los Aspectos Tecnicos:

1) Acta de Terminacion de Obra (Formato Nº 19) (05)*

2) Informe Final del Residente debidamente suscrito que debera contener como minimo lo señalado (04)*
en el (Anexo N° 1).
3) Memoria Descriptiva valorizada (16)*
4) Plano de Ubicación y Plano de Perimetrico de la Obra Georeferenciados ; (17)*
5) Constancia de devolucion al PNT del monto no ejecutado, de ser el caso. (24)*
6) Planos de raplanteo final (18)*
7) Acta de Inspeccion y Prueba (de las instalaciones electricas y de los equipos en caso de corresponder (29)*
8) Acta de Rendicion de Cuentas Final (Formato N° 20) (14)*
Adjuntar el formato de datos para la contraloria y 02 fotos en medio magnetico del mes de avance

................................................................................................... ...........................................................................................
............................................................................................
RESIDENTE DE OBRA SUPERVISOR DE PROYECTOS

Nota: Deberá de presentar al Supervisor Proyectos dentro de los tres (3) primeros días hábiles del mes siguiente a su ejecución.
Se presentara un original y una copia, la original para ordenar de acuerdo a plantilla de liquidacion y una copia queda en la
Coordinacion Regional.

67
ANEXO 05
INFORME DEL RESIDENTE DE OBRA (ASPECTO CONTABLE)
CONVENIO :

NUMERO DE INFORME :

MES AL QUE CORRESPONDE :

FECHA DE ENTREGA :

1) Resumen del Estado Financiero (Formato Nº 15) (19)*

2) Manifiesto de Gastos (Formato Nº 16) adjuntado la documentacion sustentatoria en (20)*

original.

3) Autorizacion de gastos (Formato Nº 06 y N° 6A) (21)*

4) Documentos emitidos por la entidad bancaria que acrediten los movimientos realizados en la
cuenta bancaria (extractos bancarios u otros documentos) (22)*

5) Fotocopia de Cuadro Resumen del Movimiento de Almacen-Entradas-Salidas (Formato N° 13) (08)*

6) Fotocopia del Formato N° 04: Autorizacion para la ralizacion de transaccciones bancarias

y obtencion de reportes (en el primer mes).

7) Fotocopia del Convenio y Presupuesto General ( en el primer mes). (01)*

8) Fotocopia de Resumen de las principales ocurrencias en la ejecucion de los trabajos y su

administracion por parte de los miembros del Organo Representativo del Nucleo Ejecutor.

ADICIONAR LA SIGUIENTE DOCUMENTACION:

Dos cotizaciones de la compra hecha de materiales herramientas y equipo (25)*

Adendas suscritas. (26)*

................................................................................................... ...........................................................................................
............................................................................................
RESIDENTE DE OBRA SUPERVISOR DE PROYECTOS

……………………………………………..
Revisor de Contable

Nota: se deberá de presentar a los tres (03) días hábiles de cada mes al Supervisor Proyectos en un archivador de
palanca en orignal y copia, para luego ordenar el original de acuerdo a la plantilla de liquidación y la copia deberá
quedar en la Coordinacion Regional

68
ANEXO 06
INFORME MENSUAL DEL SUPERVISOR DE OBRA

CONVENIO :

NUMERO DE INFORME :

MES AL QUE CORRESPONDE :

FECHA DE ENTREGA :

CONTENIDO

1) Hoja de Evaluacion de Documento (Formato Nº 1)

2) Datos Generales del Convenio, solo en el primer informe (Formato Nº 21)

3) Informe Mensual de Supervision (Formato Nº 22)

4) Ficha Mensual de Control Ambiental de los Proyectos , (Formato N° 23)

5) Las fotografias necesarias para evindenciar el avance fisico por el que se solicita pago.
Debe mostrar tambien la presencia del Supervisor, indicando la fecha y un breve
comentario (minimo cuatro fotos por quincena) y en el caso del primer informe se adjuntaran
fotografias antes del inicio. (Foto del cartel en el primer informe y la placa recordatoria
en el ultimo informe).

6) En caso se informe el 100% del avance fisico de obra/proeycto, se debera de adjuntar Copia
del Acta de Terminacion de la Obra (Formato N° 19) y como minimo 8 fotografias
representativas del proyecto terminado, en las que figure el Supervisor de Proyectos, asi
como las fotografias tomadas antes del inicio de la obra. Asimismo debera presentar
debidamente llenado y suscrito, lo correspondiente al numeral 5: "Principales Problemas o
Limitaciones en la Ejecucion que corresponde a la ficha SNIP del registro del Informe
de Cierre, que servira de insumo para la presentacion del Informe de cierre por parte de
la Unidad de Infraestructura.

8) Informe del Residente (adjuntar original y copia).

AL FINAL DE EJECUCION DE OBRA:

Formato Informe del Supervisor de Proyectos (Anexo Nº 2) (03)*

...........................................................................................
SUPERVISOR DE PROYECTOS

Nota: Presentar el día quinto (5) día hábil del mes siguiente como plazo máximo, la original y copia para ordenar de
acuerdo a la plantilla de liquidación y la copia quedará en la Coordinación Regional.

69