FUSION Cuestionario Cuenta No Profesional

Plataforma de Trading

1. Fusion Trader ID: _____________________________________________________________

2. Nombre Completo:____________________________________________________________

3. Dirección, Ciudad, Estado, Zip, País:_____________________________________________

4. Numero Celular: _______________________________________________________________

5. Dirección de Email:_____________________________________________________________

5. Empleador:___________________________________________________________________

6. Ocupación:__________________________________________________________________

7. Cargo: ____________________________________________________________________

Preguntas Pro / No-Pro (Por favor seleccione SI o NO)

1. Es el Suscriptor una persona natural que recibirá datos de mercado únicamente para su uso
personal no comercial?
☐SI ☐NO

2. ¿Está registrado/calificado con cualquier agencia de valores estatal, federal o internacional o

entidad autorreguladora, incluida la Comisión de Bolsa y Valores, la Comisión de Comercio de
Futuros de Trading, cualquier asociación de valores / bolsa o cualquier mercado / asociación
de contratos de productos / futuros?
☐SI ☐NO

3. ¿Está contratado como "asesor de inversiones" según se define dicho término en la

Sección 202 (a) (11) de la Ley de Asesores de Inversiones de 1940 (ya sea que esté o no
registrada o calificada bajo esa Ley)?
☐SI ☐NO

4. ¿Está involucrado en un negocio de servicios financieros o empleado como asesor financiero o

actuando en nombre de una institución que realiza actividades de corretaje, banca, inversión o
financieras?
☐SI ☐NO
 5. ¿Es empleado de un banco u otra organización exenta de registro bajo leyes de valores
federales o estatales para realizar funciones que requerirían registro o calificación, o tales
funciones eran realizadas para una organización no exenta?
☐SI ☐NO

6. Su actividad de Trading está relacionada con una corporación, sociedad u organización similar
por la cual su propósito principal es hacer trading para el beneficio de la organización?
☐SI ☐NO

7. Utiliza datos o información para fines comerciales, profesionales o comerciales que no son
compatibles con el estado no profesional?
☐SI ☐NO

8. ¿Tiene usted un contrató, recibe o utiliza información con el propósito de uso privado en
nombre de cualquier otra persona o corporación, sociedad, sociedad de responsabilidad
limitada, fideicomiso, asociación u otra forma de entidad?
☐SI ☐NO

9. Está recibiendo espacio de oficina y equipos u otros beneficios a cambio de su Trading o

trabajo como consultor financiero de cualquier persona, empresa o entidad comercial?
☐SI ☐NO

10. Utiliza el capital de cualquier otra persona o entidad para la ejecución de su Trading?
☐SI ☐NO

11. ¿Se postula usted mismo como empleado de una empresa de servicios financieros en
LinkedIn, Facebook o Twitter?
☐SI ☐NO

12. Sí se encuentra fuera del país, ¿realiza alguna función similar a la que requiere que una
persona se registre en la SEC, la Comisión de Comercio de Futuros de Trading, cualquier bolsa
de valores o asociación, o cualquier mercado o asociación de productos o contratos de futuros?
☐SI ☐NO

FECHA: _______________________

*AL ESCRIBIR MI FIRMA Y ENVIARLA A TRAVÉS DE INTERNET, RECONOZCO

QUE HE LEÍDO Y ENTIENDO TODA LA INFORMACIÓN PROPORCIONADA
DURANTE EL PROCESO DE SOLICITUD Y ENTIENDO Y ACEPTO QUE LA FIRMA
ELECTRÓNICA ES EL EQUIVALENTE DE UNA FIRMA MANUAL ESCRITA.

FIRMA: ________________________________________________________