Академический Документы
Профессиональный Документы
Культура Документы
1
Gobierno Industria
ONG
Sindicatos Misión:
La red principal de
conocimientos para la
elaboración y la
Consumidores aplicación de normas en
los Países Bajos
Consultores/
académicos
3
4
5
Cultura del fraude debido a los objetivos
por alcanzar
7
WM hoofdstuk 10
Waterwet vergunning
Atex
Drukvaten besluit
MEE
Ner
Gebruiksbesluit
BRZO / PGS 13
grondwater vergunning
E-PRTR
Integridad Cultura y
técnica comporta-
miento
Buen desempeño
de cumplimiento
¡Además,
las
normas
Sistema pueden
ayudar!
9
La esencia de un sistema de gestión
Sistema de
gestión
Buena relación
ISO 27001
Actuar Hacer ISO 22000
ISO 50001
Grupos de interés
Verificar Certificados
Retroalimentación/
rendición de cuentas
producto Desempeño
El reto
ISO 14001:2004
Gestión ambiental
PAS 55:2008
ISO 9001:2008 Gestión de activos
Gestión de calidad
OHSAS 18001
Gestión de salud y
seguridad ocupacional
ISO 27001
BS 25999
Seguridad de
Continuidad del
la información
negocio
ISO 30301
Gestión
ISO 22000 documental
Seguridad alimentaria ISO 28000
ISO 50001 Seguridad de la
Gestión de la energía cadena de suministro
Modelo de flor Calidad
de NEN
Salud y
Medio ambiente
seguridad
Base ocupacional
genérica con
requisitos básicos
para un
sistema de
gestión
Otro Seguridad
La solución: modelo de conexiones de las MSS de la ISO
Normas sectoriales
Ejemplos:
Ejemplos:
ISO/TS 16949
ISO/TS 29001
ISO 22000
• Gestión de calidad
• Automotriz
• Gestión ambiental
• Industria de alimentos
• Gestión de salud y
• Industria de gas y petróleo
seguridad
ocupacional
Ejemplos:
Ejemplos: • Auditoría
• Gestión de riesgos
ISO 31000
ISO 26000
ISO 19600
• Documentación
• Responsabilidad social
• Gestión del cumplimiento
4. Contexto de la
organización
5. Liderazgo • La organización y su contexto
(problemas/riesgos)
6. Planeación • Necesidades y expectativas
7. Apoyo de las partes interesadas
8. Operación • Alcance del MS
9. Evaluación de
• Liderazgo y compromiso
desempeño • Política
10. Mejoramiento • Roles, responsabilidades y
autoridades de la organización
15
Borrador de la guía ISO 83 texto del Anexo SL
Estructura de alto nivel y texto idéntico en el caso de las MSS, y
términos y definiciones fundamentales y comunes del MS
4. Contexto de la
organización • Medidas para abordar los
5. Liderazgo riesgos y las oportunidades
6. Planeación • Objetivos y planes para
lograrlos
7. Apoyo
• Recursos
8. Operación • Competencia
9. Evaluación de • Sensibilización
desempeño • Comunicación
• Información documentada
10. Mejoramiento
16
Borrador de la guía ISO 83 texto del Anexo SL
Estructura de alto nivel y texto idéntico en el caso de las MSS, y
términos y definiciones fundamentales y comunes del MS
4. Contexto de la
organización • Control y planeación
operacional
5. Liderazgo
6. Planeación • Seguimiento, medición,
análisis y evaluación
7. Apoyo • Auditoría interna
8. Operación • Análisis de la
9. Evaluación de desempeño administración
18
Conexión de las cláusulas de las HLS con los temas de los comités
(vínculos verticales)
7.1/7.2
7.4 7
Apoyo 7.1 Recursos Recursos y 7.1 Recursos
Comunicación Apoyo
competencias
8 8.1 8.1
Operación Control de Control del Control
riesgos proceso operacional
Análisis y priorización
4.1 Aspectos 6.1 Gestión de riesgos
(factores)
Evaluación 8 Control operacional
4 Comprensión estratégica
del contexto 9 Evaluación de desempeño
Aportes a la revisión
6.1 Abordar
Evaluación de
riesgos y
oportunidades riesgos y del cumplimiento
a nivel operacional
10 Medidas 6.2 Objetivos y
Control
correctivas y planeación
21
ISO 19600:
conexión para la gestión del
cumplimiento
22
ISO 19600
Algunas características importantes
• Es una directriz, mas no una norma con requisitos
No pretende otorgar certificaciones
• Describe un sistema de gestión
Enfoque PHVA para gestión del cumplimiento
• Sigue la estructura de alto nivel (HLS)
Se puede aplicar como una ‘conexión’ a las MSS de la ISO
• Está basada en los riesgos
Compatible con la ISO 31000
• Considera los aspectos culturales y de comportamiento
23
ISO 19600
Algunos conceptos/términos importantes
• Cumplimiento
– cumplir
todas las obligaciones de cumplimiento de la
organización
• Obligación de cumplimiento
– requisito que una organización tiene o decide cumplir
• Incumplimiento
– omisión de una obligación de cumplimiento
• Riesgo de cumplimiento
– probabilidad
de ocurrencia y consecuencias del
incumplimiento
24
ISO 19600: enfoque basado en
los riesgos
Contexto de la organización
(problemas, necesidades, expectativas y requisitos de los grupos de interés)
25
ISO 19600 de cumplimiento
4.5 Obligaciones
4.5.1 Identificación de las obligaciones de cumplimiento
estructura y contenido
ejemplos de los requisitos de cumplimiento
5.1 Liderazgo y compromiso
Cláusulas ejemplos de los compromisos de cumplimiento
✓(MSS genéricas)
Preservar Elementos importantes
los valores fundamentales de cumplimiento
de la organización
4.5.2 Mantenimiento de las obligaciones de cumplimiento
✓ Garantizar la disponibilidad de los recursos
contacto con entidades reguladoras
Alcance ✓ Garantizar la integraciónAplicable a las organizaciones de detodogestión
tipo y tamaño
de los requisitos del sistema del
acuerdos con asesores legales
cumplimiento con los procesos empresariales de la organización
suscripciones a servicios de información
Términos y✓definiciones
Comunicar la importancia de una gestión
Cumplimiento, del cumplimiento
obligaciones eficazy cultura
de cumplimiento
✓ Garantizar la alineación de entre los objetivos operacionales y las
cumplimiento
4.6 Identificación, análisis y evaluación de riesgos de cumplimiento
Contexto de laobligaciones
organización de cumplimiento
Comprensión delas
lasactividades,
necesidades ylos expectativas de
a) Relación de las obligaciones con
5.3 Roles, responsabilidades y las rendición de cuentasidentificación y mantenimiento
partes interesadas;
productos y los servicios
✓ Función de cumplimiento: de las obligaciones; evaluación de riesgos de las
b) Identificación de lasobligaciones
causas y consecuencias del
• Autoridad y responsabilidad conderespecto
cumplimiento
al CMS
incumplimiento
Liderazgo • Apoyo claro e inequívoco del, ycon
Compromiso acceso directo
la gestión; al organismo
políticas, roles y
c) Determinación de la probabilidad y la severidad
gobernante y la altaresponsabilidades
dirección del organismo gobernante, alta
d) Determinación de ladirección
necesidad y del alcancefunción
de las demedidas
• Autoridad y capacidad de ejercer y mando directivo,
poder compensatorio cumplimiento y
de control empleados.
e) Reevaluación periódica
Planeación Medidas para abordar los riesgos de cumplimiento
26
7.3.2 Comportamiento
ISO 19600
Rol de la alta dirección:
✓ crear un entorno donde se estimule el informe de incumplimientos, y el
estructura y contenido
empleado que lo reporte esté libre de retaliación
✓ garantizar que el cumplimiento haga parte integral de la cultura de la
organización
✓ garantizar que los objetivos y las metas operacionales no
Cláusulas (MSS genéricas) Elementos importantes de
comprometan el comportamiento de cumplimiento
cumplimiento
Apoyo Cultura de cumplimiento Recursos, competencias, sensibilización,
capacitación, comportamiento, cultura,
✓ un conjunto claro de valores publicados
comunicación y documentación
✓ gestión que activamente se vea implementando y respetando los
Operaciónvalores Controles para gestionar las obligaciones y los
✓ orientación, asesoría y liderazgocomportamientos deseados
a través del ejemplo
✓ reconocimiento
Evaluación de desempeño visible de los logros
Seguimiento del desempeño
con respecto de cumplimiento,
a la gestión del
cumplimiento y resultados evaluación, elaboración de informes de
✓ medidas disciplinarias oportunascumplimiento, auditoría y revisión de la gestión
y proporcionales en casos de
Mejoramiento
incumplimiento deliberado o porGestión de incumplimientos
negligencia (entre ellos
de las obligaciones de
cumplimiento procedimientos de escalamiento)
✓ comunicación abierta
27
4.1 Identificación de los MS de cumplimiento según la ISO 19600
asuntos internos y
externos 4.3/4.4 Determinar el
Principios de buena
alcance y establecer el
gobernanza
CMS
4.2 Identificación de los
requisitos de los grupos
de interés 5.2 Establecer la
política de
Cultura de cumplimiento: cumplimiento
comportamiento
Mantenerque sean apropiadas para
Desarrollar
5 Liderazgo
lograr los resultados deFunción
cumplimiento
de
cumplimiento 6.1 Planeación para
10 Gestión de independiente abordar los riesgos de
incumplimientos y 5.3 Responsabilidades cumplimiento y
mejoramiento continuo en todos los niveles alcanzar los objetivos
7 Funciones de apoyo
Evaluar Implementar
Descripción Descripción
Descripción Descripción general de los general de los Descripción
general de las general de los controles resultados general de las
obligaciones y objetivos y implementados Informes medidas
los riesgos de controles para Resultados de correctivas y de
cumplimiento planeados departamentos y las auditorías y mejora
personas revisiones
Planear Planear Hacer Verificar Actuar
30
Aspectos de comportamiento en la ISO 19600
Temas Claridad
Modelos
Factibilidad Compromiso Transparencia Apertura Ejecución
HLS ejemplares
Contexto de la
organización
Roles,
Roles de
Política Rol de la responsabilidad y
Liderazgo liderazgo y Liderazgo Liderazgo
dirección rendición de
responsabilidades
cuentas
Planeación Objetivos
Procedimien-
Operación tos
claros
Correcciones y
Mejoramiento Escalamiento medidas
correctivas
Uso de la ISO 19600
ISO 19600 ISO 19600
Empresa Autoridades
Proveedor
Q H S E
Cliente
ISO 19600
33
Normas para
la gestión del ¿?
Todavía falta el vínculo con las
cumplimiento ISO
Integridad Cultura y
técnica comportamiento
Buen
desempeño ISO 45001: salud y
de cumplimiento seguridad ocupacional
ISO 19600: cumplimiento
ISO 31000: gestión de
riesgos
ISO 31010: técnicas de
ISO 55000: series sobre
Sistema evaluación de riesgos
gestión de activos ISO 14001: medio
Muchas normas técnicas ambiente
34
Mayor información
www.nen.nl/compliance
dick.hortensius@nen.nl
https://committee.iso.org/home/tc309
35