ECO-ESG-GLO 01-03 Estándar de Gestión de Cambios

ESTÁNDAR Código ECO-ESG-GLO 01-03
Revisión 01
Gestión de Cambios Área Corporativo
SISTEMA DE GESTIÓN
Paginas Página 1 de 9
INTEGRADO
1. OBJETIVO
Establecer los lineamientos para asegurar que todos los cambios de manera física u operacional en
general sean analizados en sus riesgos potenciales para la Seguridad, Salud Ocupacional, el Ambiente
y la Calidad, garantizando que los cambios no se implementen sin el correspondiente análisis de
riesgo y los controles necesarios para eliminar o reducir los riesgos identificados en la necesidad del
cambio.
2. ALCANCE
Aplica a todas las actividades o proyectos que sufrirán cambios temporales o permanentes en sus
procedimientos o procesos, en todas las áreas de las unidades de la Empresa Comunal de Servicios
Múltiples Yauli y socios estratégicos.
3. REFERENCIAS LEGALES Y OTRAS NORMAS
a. Ley Nº 29783 “Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo”.
b. Decreto Supremo N° 005-2012-TR “Reglamento de la Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo”.
c. Decreto Supremo Nº 024-2016-EM “Reglamento de Seguridad y Salud Ocupacional en
Minería”.
d. Decreto Supremo Nº 040-2014 EM “Reglamento de Protección y Gestión Ambiental para las
Actividades de Explotación, Beneficio, Labor General, Transporte y Almacenamiento Minero”.
4. DEFINICIONES
a. Cambio: Cualquier modificación o alteración de los ambientes, procesos, actividades o tareas
que modifique el perfil de los riesgos existentes y mapeados, relacionados con la Seguridad,
Salud Ocupacional, Ambiente y Calidad.
b. Cambio Temporal: cuando la situación de cambio tiene fecha definida de término y no supera
los tres meses, son cambios administrados dentro de las Unidades Operativas.
c. Equipo de Gestión de Cambio: Grupo de personas representada por el Solicitante del Cambio,
Ejecutor, Coordinador, Supervisor del Área, Equipo de SSOMAC, y al menos un representante
del área que va a ser afectada por el cambio.
d. Cambio Permanente: cuando la situación de cambio es continua durante un plazo
indeterminado, son administrados por la Operaciones.
e. Solicitante del Cambio: Colaborador o contratista de un área que se encuentra con la necesidad
de realizar un cambio.
Elaborado por: Revisado por: Revisado por: Aprobado por:
Sr. Flores Valerio, Jaime

Daga Requin Alfredo Ramon Artica Fredy Ing. Rojas Chirinos Percy
Presidente de la Junta
Asistente Supervisor Inspector de seguridad Ingeniero de Seguridad
Administrativa
Fecha: 01/02/2019 Fecha: 02/02/2019 Fecha: 03/02/2019 Fecha: 04/02/2019
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INTEGRADO
f. Ejecutor: Colaborador que tiene la competencia, los recursos y la responsabilidad para realizar
el cambio.
g. Coordinador: Colaborador competente que tiene la función de garantizar el cumplimiento de
las etapas de gestión de cambios en su área de alcance.
h. Actividad: Conjunto de tareas cuyos riesgos serán evaluados.
i. Tarea: Conjunto de pasos de una actividad o trabajo.
j. Proyecto: Conjunto de actividades realizadas bajo un esquema establecido, que tienen un inicio
y un final.
k. Evaluación del riesgo: Revisión de un proyecto, proceso, material, equipo o puesto de trabajo
alterado, para identificar los eventos potenciales y evaluar los riesgos asociados a su desarrollo,
ejecución, instalación, o implementación.
l. Control de riesgo: Son los medios utilizados para manejar y tener controlado los riesgos. En
particular, es una política, procedimiento, dispositivo, sistema, comunicación u otra acción que
actúa para limitar la incertidumbre en el logro de los objetivos del negocio y/o para asegurar el
cumplimiento con las leyes.
m. Cambio de Naturaleza Física: Cambio cuya finalidad principal es modificar los equipos, las
construcciones, las edificaciones o las instalaciones para optimizar su funcionamiento o
disponibilidad.
n. Cambios de Naturaleza Operacional: Cambio cuya finalidad principal es mejorar o modificar
los procesos en su formulación, especificaciones, criterios y procedimientos de operación y que
están relacionados directamente con la producción.
o. Clasificación del Riesgo: Es una forma de ordenar los riesgos o acciones que se desprenden de
una evaluación de riesgo de acuerdo a la magnitud relativa del riesgo.
p. Impacto Ambiental: Cualquier cambio en el Ambiente, sea adverso o benéfico, total o parcial
como resultado de las actividades, productos o servicios de una organización.

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INTEGRADO
5. ESPECIFICACIONES DEL ESTÁNDAR

5.1 ETAPAS DE LA GESTIÓN DE CAMBIOS:
ETAPAS DE LA GESTIÓN DE CAMBIOS
• El proceso se inicia cuando el responsable del área se encuentra con la necesidad de realizar un cambio ("El
Solicitante"), relacionado con personas, equipos, instalaciones, variables de proceso, ambiente de trabajo,
IDENTIFICAR materiales utilizados, procedimientos, materias primas e insumos diversos, entre otros.
• El solicitante deberá llenar el Formato ECO-REG-GLO 01-16 de Gestión de Cambio del Riesgo, estableciendo los
NECESIDAD responsables de la solicitud del cambio, el tipo, tiempo, motivo y resultado esperado.
DEL CAMBIO • En caso la Gestión del Cambio se encuentre en periodo de prueba, deberá ser acordado y autorizado,
identificándose en condición "temporal". El plazo máximo de esta condición es de 3 meses, y pasado este tiempo
se reinicia el proceso de Gestión de Cambio.
• Previo al inicio de la Gestión del Cambio, deberán evaluarse todos los riesgos. El Gerente de Operaciones de la
Unidad validará el equipo de Gestión de Cambios, asi como a los responsables de las áreas potencialmente
ANALIZAR Y involucradas.
EVALUAR LOS • Este equipo deberá realizar un análisis de riesgos, considerando como mínimo las categorías básicas de Riesgos
RIESGOS de Seguridad, Salud, Operacionales, Mecánicos, Eléctricos, Ambientales y Aspectos Legales.
POTENCIALES • En los cambios relacionados con proyectos, construcciones y otros que involucren CAPEX, se deberá utilizar la
DEL CAMBIO documentación de alcance especializada en reemplazo del presente Estándar.
• Los requisitos documentarios deberán ser registrados en el Formato ECO-REG-GLO 01-16 de Gestión de Cambio
del Riesgo, revisados y validados por las áreas competentes de acuerdo a la necesidad del cambio.
• La planificación de la Gestión del Cambio, está sostenido por el anáisis de riesgos desarrollado, definiendo las
acciones necesarias para eliminar o reducir los riesgos.
• Esta etapa debe garantizar en la Gestión de Cambio asignado: i) La identificación de todos los riesgos asociados,
PLANIFICAR EL ii) Los controles adecuados y su factibilidad de implementarlos. En caso sea necesario estudios más profundos
estos deben ser identificados, iii) Los criterios de ingeniería a adoptar, iv) Los estándares y procedimientos
CAMBIO apropiados a aplicar, v) El cumplimiento de requisitos legales, vi) La comunicación y capacitacitación a las
personas afectadas por el cambio.
• Se deberá registrar la planificacion completa del cambio en el Formato ECO-REG-GLO 01-16 de Gestión de
Cambio del Riesgo.
• El solicitante del cambio debe preveer que se haya cumplido con las acciones previstas en la planificación, así
REALIZAR EL como el alcance de todos los controles.
CAMBIO • Deberá considerarse las autorizaciones y permisos necesarios para la ejecución de los trabajos.
• El equipo de Gestión de Cambio, deberá esperar tres (03) meses luego de la implementación de los cambios, para
evaluar los resultados y si estos respondieron a lo esperado según lo planificado.
EVALUAR LOS • En base a lo evidenciado, se deberá decidir si el cambio deberá mantenerse. En caso la Gestión del Cambio sea
"temporal", se deberá decidir si este pasa a condición "permanente".
RESULTADOS • En base a lo evidenciado, si los resultados del cambio no fueron los esperados, el solicitante procederá a cerrar el
proceso, registrarlo y archivarlo y se deberá regresar a las condiciones antes del cambio, comunicándose a todas
las personas involucradas.
SISTEMATIZAR • Finalmente, el solicitante del cambio deberá preveer la actualización y/o revisión del diseño de ingeniería,
a. IDENTIFICAR LA NECESIDAD DEL CAMBIO
Estándares y/o Procedimientos, Planes y Procedimientos de Emergencia, entre otros.
LOS
• Deberá asegurarse también la actualización de la Planilla Matriz IPERC Base, según el Estándar de Gestión de
CONTROLES Riesgo, siempre que se identifique un nuevo riesgo de una tarea como resultado de un cambio.

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(1) Todas las personas capaces de realizar un cambio (línea de mando) deberán ser capacitadas y
ser capaces de identificar en qué consiste el cambio y cómo iniciar el proceso de Gestión de
Cambio. Así mismo, ellos deberán difundir el Estándar a sus colaboradores.
(2) El proceso se inicia en el área cuando el responsable (“el solicitante”) se encuentra con la
necesidad de realizar un cambio relacionado con:
• Puestos de trabajo (perfiles).
• Equipos e instalaciones.
• Variables de proceso.
• Variables de diseño (cambio de sección típica, replanteo del diseño integral, etc.).
• Ambiente y condiciones de trabajo.
• Componentes ambientales.
• Materiales, composiciones, propiedades, envolturas, embalajes, otros.
• Estándares y/o Procedimientos de Operación / Mantenimiento, uso de automatización /
software, parada y puesta en marcha.
• Materias primas e insumos diversos.
(3) Dichas necesidades de cambio también se pueden identificar durante los procesos de
actualización de requisitos legales y otros requisitos, análisis de riesgos, otorgamiento de
permisos para trabajo, gestión de objetivos y metas, análisis de accidentes e incidentes,
observaciones del trabajo y de la tarea, auditorias y monitoreo de resultados, entre otros.
b. ANALIZAR Y EVALUAR LOS RIESGOS POTENCIALES DEL CAMBIO

(1) El Equipo de Gestión de Cambio deberá realizar un análisis de riesgos, considerando como
referencia las siguientes categorías:
• Riesgos para la Salud Ocupacional: Agentes físicos, químicos, ergonómicos y biológicos
• Riesgos Mecánicos: Como puntos de aprisionamiento, partes móviles y transmisiones
mecánicas de potencia, bordes cortantes, alimentación manual de equipos, contacto con
puntos de operación, equipos de izaje y transporte, elevadores, montacargas, uso de
herramientas manuales, etc.

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• Riesgos Eléctricos: Como exposición a tensiones mayores a 50 voltios, tensiones de

operación mayor a 220 voltios, corrientes mayores a 20 amperios, trabajos con partes
energizadas, uso de herramientas eléctricas, etc.
• Riesgos de Operación: Como la alteración de puestos de trabajo, los trabajos en altura,
trabajo en espacios confinados, trabajo en caliente, trabajo con socios estratégicos,
movimiento, almacenamiento y manipulación de materiales, pintura/ recubrimiento de
superficies y desgaste de piezas, metales líquidos, mecanismo de accionamiento y lógica
operacional.
• Riesgos Ambientales: Como la generación de residuos, generación de emisiones
atmosféricas, generación de efluentes industriales y domésticos, manejo,
almacenamiento y transporte de sustancias químicas, transporte de materiales peligrosos,
desborde o colapso de relavares, consumo de recursos naturales, ruidos externos a la
unidad, cierre de componentes, degradación de áreas, etc.
• Aspectos Legales: Licencias (ambientales, organismos del Gobierno, instituciones
especializadas, otros), permisos, laudos, cumplimiento de la legislación, normas y
procedimientos vigentes, etc.
• Plan de Manejo Ambiental: Impactos producto del consumo de recursos naturales,
degradación de áreas verdes, generación de efluentes, gestión de residuos, generación de
emisiones, ruido, etc.
c. CONSIDERACIONES COMPLEMENTARIAS
(1) En caso de situación de rutina:
• En referencia a las actividades de rutina, se deberá realizar una evaluación detallada de
los riesgos asociados al cambio, actualizar el IPERC Base y elaborar o actualizar el
Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro, verificando que estos incluyan a las personas
de las áreas involucradas en el cambio, al ejecutor del cambio y al Equipo SSOMAC.
(2) En caso de situación de Emergencia:
• Todos los cambios deberán ser planificados. En caso se deba realizar cambios de
emergencias se deberán implementar procedimientos para identificarlos y tratarlos.

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INTEGRADO
• El residente de la unidad, o similar, deberá ser informado cuando el cambio propuesto

presente riesgos altos y no se pueda tratar mediante el presente Estándar o el Equipo de
Gestión de Cambios no esté disponible.
• Corresponde a la supervisión de turno evaluar los riesgos del cambio, comunicando y
solicitando la aprobación del responsable del área para la implementación del cambio.
(3) En caso de cambios de personas:
• En caso de producirse modificaciones relacionadas con los colaboradores en general
(contratación, transferencia, promoción, separación, extinción del cargo o función), se
deberá utilizar el ECO-REG-GLO 01-17 “Formato de Cambio de Tarea”.
6. RESPONSABILIDADES
a. Presidente:
(1) Asegurar la implementación y cumplimiento de este estándar en sus áreas de
responsabilidad.
(2) Asignar oportunamente los recursos requeridos para la implementación de los controles y
recomendaciones aprobadas en el proceso de Gestión de Cambios según sea su alcance y
responsabilidad.
(3) Participar en los Equipos de Gestión de Cambios donde sean requeridos.
(4) Participar y difundir los resultados de la Gestión de cambios según su alcance y su
responsabilidad.
b. Residente:
(1) Asegurar la implementación y cumplimiento de este estándar en sus áreas de
responsabilidad.
(2) Asignar oportunamente los recursos necesarios para la implementación de los controles y
recomendaciones aprobadas en el proceso de Gestión de Cambio de su unidad.
(3) Participar en los Equipos de Gestión de Cambios según sea el alcance y responsabilidad.
(4) Participar y difundir los resultados de la Gestión de Cambios según sea su alcance y su
responsabilidad.
(5) Asegurar el registro sistemático los procesos de Gestión de Cambio de su unidad en el
Sistema SSOMAC.

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INTEGRADO
c. Seguridad y Salud Ocupacional y Asuntos Ambientales:

(1) Asegurar la implementación y cumplimiento de este Estándar.
(2) Direccionar y establecer los lineamientos en la Gestión de Cambios en SSOMAC a nivel
de la Empresa Comunal de Servicios Múltiples Yauli y socios estratégicos, y administrar
los elementos de soporte de esta.
(3) Garantizar el funcionamiento de la Gestión de Cambios en el Sistema SSOMAC en las
Unidades de la Empresa Comunal de Servicios Múltiples Yauli y socios estratégicos.
(4) Propiciar la mejora en la cultura de seguridad promoviendo en los colaboradores en
general la identificación de necesidades de cambio
(5) Participar en los Equipos de Gestión de Cambios donde sean requeridos.
(6) Asesorar a las diferentes áreas de la Empresa Comunal de Servicios Múltiples Yauli y
socios estratégicos en todo lo requerido para la mejora continua en materia de Gestión de
Cambios.
(7) Hacer seguimiento y evaluar la efectividad de los planes de acción de la Gestión de
Cambios para eliminar o reducir los riesgos identificados en los cambios.
(8) Promover la capacitación y entendimiento de la Gestión de Cambio en los colaboradores
en general de las Unidades de la Empresa Comunal de Servicios Múltiples Yauli y socios
estratégicos.
(9) Verificar los procesos de Gestión de Cambios en la unidad.
(10) Participar activamente en el Equipo de Gestión de Cambio.
(11) Acompañar al llenado del ECO-REG-GLO 01-06 Formato de Gestión de Cambio del
Riesgo, incluir las firmas pertinentes y firmarlo en el campo de aprobación de la solicitud,
manteniéndolo en su poder hasta la implementación del cambio.
(12) Participar en la verificación de los resultados del cambio después de la ejecución del
mismo.
(13) Certificar que todos los cambios se ejecutaron conforme se había previsto y autorizado.
(14) Archivar los formatos de Gestión de Cambios del riesgo y el análisis de riesgos relativos al
cambio según el ECO-ESG-VOL-GLO-01-01 “Estándar de Gestión de Riesgos”

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INTEGRADO
d. Jefes de Área:
(1) Coordinar y ejecutar la implementación y cumplimiento de este estándar en sus áreas de
responsabilidad.
(2) Asignar oportunamente los recursos necesarios para la implementación de los controles y
recomendaciones aprobadas en el proceso de Gestión de Cambio de su área.
(3) Lideras y participar en los Equipos de Gestión de Cambios según sea el alcance y
responsabilidad.
(4) Liderar, participar y difundir los resultados de la Gestión de Cambios según sea su alcance
y su responsabilidad.
(5) Asegurar el registro sistemático los procesos de Gestión de Cambio de su área en el
Sistema SSOMAC.
e. Supervisores:
(1) Implementar y cumplir el presente estándar sus áreas de responsabilidad.
(2) Reportar a su superior inmediato las necesidades de cambios en sus tareas/ actividades a
través de la Solicitud de Cambio en el formato estándar.
(3) Solicitar la participación de sus colaboradores en el proceso de Gestión de Cambios según
su alcance y responsabilidad.
(4) Realizar la evaluación de riesgo de la tarea que se someterá a cambio junto con sus
colaboradores a cargo.
(5) Participar activamente en los Equipos de Gestión de Cambios según sea el alcance y
responsabilidad.
(6) Presentar al ejecutor el análisis de riesgo realizado en cuanto al cambio.
(7) Acompañar, cuando se le solicite, al ejecutor en la realización del cambio.
(8) Capacitar y orientar a todos los colaboradores involucrados los resultados de la Gestión de
Cambios según sea su alcance y su responsabilidad en su área.
(9) Asegurar el registro sistemático los procesos de Gestión de Cambio de su unidad en el
Sistema SSOMAC.
(10) Cancelar los formatos de Gestión de Cambios temporales vencidos.
(11) Conocer las áreas y equipos de alto riesgo.

Administrativa
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SISTEMA DE GESTIÓN
INTEGRADO
7. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACIÓN
7.1 ECO-ESG-GLO 01-01 Estándar de Gestión de Riesgos

7.2 ECO-PRG-GLO 01-01 Procedimiento IPERC Base
7.3 ECO-REG-GLO 01-01 Planilla Matriz IPERC Base
7.4 ECO-REG-GLO 01-06 Formato de Gestión de Cambios de Riesgo.
7.5 ECO-REG-GLO 01-17 Formato de Cambio de Tarea.
8. FRECUENCIA DE REVISIONES
a. Anual.
9. EQUIPO DE TRABAJO
a. Departamento de Seguridad y Salud Ocupacional.
b. Departamento de Asuntos Ambientales.
10. REVISIÓN Y MEJORAMIENTO CONTINUO

a. La actualización y revisión de este documento se debe realizar en forma anual o cuando se
presenten cambios y/o modificaciones en los procesos o se generen modificaciones de la
normativa legal vigente.
RESUMEN DE REVISIONES
Revisión Fecha Modificaciones
00 12/11/16 Publicación Inicial
Se modificó formato en general, Se modificó el código del documento,
01 18/08/17
Actualización de fecha, cambio de Medio Ambiente a Ambiente
02 04/02/19 Actualización de firmas

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5. ESPECIFICACIONES DEL ESTÁNDAR

ETAPAS DE LA GESTIÓN DE CAMBIOS

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b. ANALIZAR Y EVALUAR LOS RIESGOS POTENCIALES DEL CAMBIO

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• Riesgos Eléctricos: Como exposición a tensiones mayores a 50 voltios, tensiones de

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• El residente de la unidad, o similar, deberá ser informado cuando el cambio propuesto

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7. REGISTROS, CONTROLES Y DOCUMENTACIÓN

7.1 ECO-ESG-GLO 01-01 Estándar de Gestión de Riesgos

10. REVISIÓN Y MEJORAMIENTO CONTINUO

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