Métodos de elegibilidad, viabilidad y

jerarquización de proyectos

BOGOTÁ
2008

EQUIPO UNIVERSIDAD VIRTUAL - ESAP

Jaime Antonio Quiceno / Luis Farley Ortiz / Luis Miguel Cabrera G / Karla Salguero / Rodolfo Prada / Sergio Chica
Diseño Gráfico. Monica Silva Elías / Fredy David Gil R / Camilo Carrillo
Métodos de elegibilidad, viabilidad y jerarquización de proyectos

Objetivo

Capacitar en las técnicas de elegibilidad, viabilidad y jerarquización de proyectos con el

fin de facilitar la selección de los mejores proyectos y la asignación de los recursos.

Dado el número y diversidad de proyectos que se requieren para satisfacer las

necesidades básicas de la población de un Municipio, Departamento o Región frente a
los escasos recursos para su financiamiento se hace necesario priorizarlos a través de la
aplicación de diferentes métodos de análisis, los cuales se presentan en esta Unidad.

10.1 ANALISIS DE ELEGIBILIDAD

Previo al proceso de viabilización y priorización de proyectos se debe realizar un análisis

de ELEGIBILIDAD para determinar entre los N proyectos que se presentan al
Departamento de Planeación, cuáles son pertinentes en términos Institucionales, y por
ende susceptibles de pasar a la fase de viabilidad donde se estudia en detalle su
consistencia desde la perspectiva de la formulación y evaluación.

Para efectuar la elegibilidad que incluye factores de análisis, ponderación de factores,

cuya sumatoria debe ser 100%, se propone una matriz de calificación de 0 a 10, donde 0
significa que no cumple y 10 que lo hace en forma satisfactoria. El procedimiento
consiste en multiplicar la ponderación del factor por los puntos asignados al mismo.
Posteriormente se realiza la sumatoria de puntos ponderados por proyecto. Aquellos
proyectos con mayor puntaje serán calificados como ELEGIBLES y sometidos al proceso
de viabilidad.

El cuadro No - 1, corresponde a una matriz de elegibilidad de proyectos aplicable a las

inversiones que realizará un Municipio en el 2005.
Cuadro No - 1
MATRIZ DE ELEGIBILIDAD
PROYECTO

PUNTOS CALIFICAC
FACTORES DE ANALISIS PONDER
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 PONDERADA
El Proyecto se Enmarca en el Plan
25%
Estratégico Institucional X 0.25*10
El Proyecto se presenta con todos los
Estudios que exige la Metodología de
Formulación y Evaluación de Proyectos 10%
del Departamento Nacional de
Planeación. X 0.10*8
Desde el punto de Vista Estratégico es un
30%
Proyecto muy Importante. X 0.3*5
Consistencia entre el FIN del Proyecto y
20%
el Area Funcional que lo presenta.
X 0.2*9
Es factible conseguir financiación para los
recursos que exige la ejecución del 15%
Proyecto. X 0.15*7
TOTAL CALIFICACION PROYECTO 7.65

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Métodos de elegibilidad, viabilidad y jerarquización de proyectos

10.2 ANALISIS DE VIABILIDAD

A esta fase llegan los proyectos que clasificaron como elegibles. La viabilidad pretende
la aprobación, aplazamiento o rechazo de un proyecto a partir del análisis de los
estudios, factores o variables definidas en la metodología del Departamento Nacional de
Planeación – DNP.

Normalmente en un proyecto se recomienda el análisis de viabilidad al componente

técnico, legal, gestión, político y ambiental.

Viabilidad técnica: especialistas en el tema puntual que trata el proyecto, determinan si

es posible ejecutarlo considerando su tamaño, localización y tipo de tecnología.

Viabilidad legal: el análisis busca establecer la existencia de normas, leyes, decretos,

acuerdos y resoluciones que puedan afectar en forma positiva o negativa la ejecución o
puesta en funcionamiento del proyecto.

Viabilidad financiera: el fin es analizar los costos del proyecto, la financiación y la

rentabilidad comparando ingresos y egresos. Para los proyectos que no tienen ingresos
el análisis se centra en los costos a través de indicadores como costo anual equivalente
CAE o costo anual equivalente por beneficiario.

Viabilidad de gestión: este análisis indica si el Municipio tiene la capacidad de gerenciar

la ejecución y puesta en marcha del proyecto.

Viabilidad política: la financiación de un proyecto no solo depende de la rentabilidad y

la calidad de los estudios técnicos, legales, financieros y ambientales, también influye el
criterio del poder ejecutivo y legislativo de orden nacional, departamental o municipal.
Adicionalmente la presión e intereses de gobiernos extranjeros puede afectar la
ejecución y puesta en operación del proyecto.

Para viabilizar los proyectos se construirá una matriz, donde se registran los factores
susceptibles de ser analizados. Cada factor tendrá una ponderación, cuya sumatoria
corresponderá a un 100%. A su vez cada factor se desagregara en variables, las cuales se
ponderan, su sumatoria será el 100% dentro del factor.

El siguiente paso consiste en calificar de 0 a 10, donde 0 significa no cumple y 10 que lo

hace en forma satisfactoria. Una vez asignado un puntaje a cada variable se determina la
calificación de cada estudio o factor con la siguiente formula:

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Métodos de elegibilidad, viabilidad y jerarquización de proyectos

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Métodos de elegibilidad, viabilidad y jerarquización de proyectos

CFi
∑ ( Pfi * Pvj * Vij )

donde: CFj, es la calificación ponderada del factor

i. Pfi, es la ponderación del factor i
Pvj, es la ponderación de la variable j
Vij, es la calificación de la variable j como parte del factor i.

La aplicación de la formula se puede observar en el cuadro No – 2 donde se incluyen los

factores, las variables, ponderaciones y puntos.
Cuadro No - 2
MATRIZ DE VIABILIDAD
PROYECTO

PUNTOS (Vij)
POND CALIFICAC
FACTORES DE POND
VARIABLES VARIABLE PONDERADA
ANALISIS FACTOR PFj
Pvj Pfi*Pvj*Vij
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10

1. IDENTIFICACION

2. PREPARACION

3. FINANCIACION

4. EVALUACION

CALIFICACION
PONDERADA Pfi*PVj*Vij

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10.3 ANALISIS DE JERARQUIZACION

10.3.1 Matriz de Desempeño

Las matrices son instrumentos útiles para efectuar análisis de prioridad en el caso de los
proyectos de inversión pública. Entre la variedad se escogió y adapto la de Eastman
Kodak - 1995, por ser considerada una metodología fácil para formular un índice de
prioridad (ver cuadro No-3).

CUADRO No - 3
MATRIZ DE PRIORIZACION DE
PROYECTOS POR VARIABLE OBJETIVO

NIVEL CALCULOS
VARIABLE - OBJETIVO NIVEL
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 SELECCIONADO PONDERAC PUNTOS

TOTAL INDICE

Antes de aplicar la matriz de priorización el comité de la FAC que asigna recursos

escuchara una

El primer paso en el proceso involucra el desarrollo de una matriz que muestra variables
objetivo, nivel de calificación, ponderación (peso) por variable y puntos. Todos los
proyectos a priorizar tendrán la misma matriz y por ende igual variables.

El segundo paso consiste seleccionar variables objetivo que sean afines

En el tercer paso para cada una de las variables objetivo se determina su importancia
relativa y el impacto que deberían tener sobre el índice. El peso total de las variables
objetivo debe sumar 100%. Cada valor se escribe en la columna ponderación.

El cuarto paso consiste en establecer el valor de la línea base para cada variable objetivo.

El quinto paso es el proceso de calificación, donde cada evaluador o asistente al proceso

para priorizar proyectos, selecciona con una equis (x) uno de los diez (10) niveles.

En el sexto paso de acuerdo al punto anterior, se ubica en la columna cálculos la

calificación 1,2,3,4,5,6,7,8,9 o 10, que recibió cada variable objetivo.
Métodos de elegibilidad, viabilidad y jerarquización de proyectos

El séptimo paso consiste en multiplicar el nivel por la ponderación (peso), el producto

son puntos por cada variable objetivo.

El octavo paso es la sumatoria de los puntos de las variables objetivo para determinar el
índice por cada proyecto. De acuerdo al resultado el proyecto con mayor puntaje
recibirá la posición uno (1) y así sucesivamente en orden descendiente con los
siguientes proyectos.

10.3.2 Modelo de Puntuación Ponderado

Este modelo consiste en construir una matriz que a través de un simple proceso de
multiplicaciones determinar el orden de jerarquia de los proyectos (ver cuadro No -4). El
procedimiento consiste en aplicar la siguiente formula:

Pj ∑ ( Xi * Pj * Wij )

donde
Pj = puntaje del proyecto j
Xi = ponderación del objetivo i
Pj = ponderación del factor j
Wi = puntuación del factor j con relación al objetivo
i.
Esta herramienta tiene como particularidad la jerarquización de proyectos de acuerdo al
aporte que éstos realicen a los objetivos del Plan de Desarrollo, los cuales están
ponderados por su impotancia en el cumplimiento de la misión Institucional.

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Métodos de elegibilidad, viabilidad y jerarquización de proyectos

CUADRO No - 4
MODELO DE PUNTUACION PONDERADO

PROYECTO OBJETIVO DEL PEI P1 FACTOR DE P2 PUNTAJE PUNTOS TOTAL JERARQUIA

PONDERAC ANALISIS PONDERACDEL FACTORPONDERADOS PUNTOS P5
OBJ PEI FACTOR P3 P1P2P3 P4

P1. Ponderador (depende de la importancia del objetivo PEI al que pertenece el

proyecto) P2. Ponderador (depende de la importancia de cada factor en el análisis)
P3. Puntaje (se califica entre 0 y 10, asignada por el Comité que
evalúa) P1P2P3 Son los puntos ponderados de cada factor analizado
P4 Corrresponde a la sumatoria de los puntos que recibio cada factor del proyecto
P5 En esta columna se asigna el numero uno (1) al proyecto con mayor puntaje, el dos (2) a que lo sigue, y asi sucesivame

Con la información de la columna ocho se procede a jerarquizar los proyectos, para este
fin, el tenga la mayor calificación recibirá la posición Número Uno (1), el siguiente la dos
(2) y asi sucesivamente. Lo anterior implica que los proyectos con las mejores posiciones
tendrán prioridad en la asignación de recursos.

10.3.3 Método de Normalización de Variables1

El método de normalización toma de la estadística el concepto de distribución de una

variable normal. Este método se basa en la distribución de una variable normal o
distribución Gaussiana, considerada la más importante en Estadística, por varias razones.
Una de ellas es que suele coincidir cercanamente con las distribuciones de frecuencia
observadas de muchas mediciones naturales y físicas. Otra razón es su utilización para
aproximar probabilidades binomiales cuando N es grande.

1
Este tema se desarrolla en profundidad en el modulo de evaluación económica y social
de proyectos

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Métodos de elegibilidad, viabilidad y jerarquización de proyectos

Características de la Distribución Normal

Es unimodal ya que solo tiene un valor máximo en el que coincide la media, mediana
y la moda.
La curva normal tiene forma de campana
Es simétrico con respecto a la media aritmética (valor máximo).
Se aproxima asintóticamente al eje de las abscisas.
El número de valores Xi que toma la variable aleatoria X es infinita.
Esta determinada por dos parámetros la media KKy desviación estándar K .
El área total bajo la curva se considera igual a la unidad.
El área comprendida bajo la curva entre 2 valores X1 y X2 de variable aleatoria X, es
igual a la probabilidad de que dicha variable suma cualquier valor dentro de ellos. Por lo
tanto, las probabilidades siempre se calculan para intervalo dado [X1,X2] de la variable.

El área comprendida bajo la curva entre la media y cualquier valor Xi de la viable

aleatoria se expresa en función del número de desviaciones estándar que dicho valor Xi
diste de la media aritmética.

El 69.26% del área total bajo la curva normal se encuentra dentro del intervalo con
centro en la media aritmética y extremos localizados cada uno a una distancia de un K ;
el 95.44% de dicha área se encuentra en el intervalo que comprende 2 desviaciones
estándar a cada lado de la media y el 99.74% del área comprendida bajo la misma curva
se encuentra limitada por 3 K a cada lado de la media aritmética.

La distribución normal que tiene media 0 y desviación estándar 1 es llamada la normal

estándar y se representa por Z.
En donde:
x
Z

Z: número de desviaciones estándar a partir de la media

X: valores de variable en análisis
: media de una distribución normal
: desviación estándar

Esta distribución normal estándar es importante en evaluación de proyectos, ya que

utiliza un sistema numérico común. Cuando se estudia la variable de peso en los niños
al nacer, o el grueso de tornillos, o el número de frutos dañados en un árbol, aún cuando
la distribución de los datos muestra la misma forma, las unidades métricas son variables,
por tanto, para poderlas comparar con una distribución patrón es necesario referirlas en
la misma unidad de medida. Esta unidad de medida es la desviación estándar, de esta

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Métodos de elegibilidad, viabilidad y jerarquización de proyectos

manera, sean pesos de bebes, grueso de tornillos o frutos de los árboles, transformados
a una unidad estándar, estaremos hablando en la misma escala.

10.4 EJERCICIOS DE AUTOEVALUACION PARA EL DESARROLLO DE COMPETENCIAS

COMPRENSIVAS Y DE ARGUMENTACION INDIVIDUAL.

Seleccione diez proyectos agrícolas del Banco de Proyectos de su Municipio y

determine con las técnicas explicadas su ordenamiento de Elegibilidad,
Viabilidad y Jerarquización. Analice los resultados y recomiende.
Seleccione diez sociales del Banco de Proyectos de su Municipio y determine con
las técnicas explicadas su ordenamiento de Elegibilidad, Viabilidad y
Jerarquización. Analice los resultados y recomiende.
Elabore un documento que trate sobre el método de normalización de variables

BIBLIOGRAFIA

www. expertchoice.com

Fontaine, Ernesto, Evaluación Social de Proyectos, Instituto Económico, Pontificia

Universidad Católica de Chile, Diciembre de 1981.

Kodak, Eastman, Matrices de Desempeño 1995

Marcel, Mario, Indicadores de Desempeño, Chile, Revista Perspectivas en Política,

Economía y Gestión, Número 1, Volumen 2.

Moynihan, Daniel P. Dilemmas of Social Reform. Pag 241. Hawthorne, Nueva York 1973

Saaty, Thomas, Proceso Analítico de Jerarquización, Escuela de Negocios de Wharton,

1980

Sapag Chain, Nassir y Reynaldo, Preparación y Evaluación de Proyectos, Segunda

Edición, McGraw Hill, 1990.

Varela, Jaime, Investigación de Operaciones, Fondo Educativo Interamericano,

Universidad de los Andes 1982.