Unidad 4.

Informe de auditoría.

Presentado a:
Ana Katrina Ruiz Beltrán

Presentado por:
María Camila Garrido Polo

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA

Rionegro, 05 – 09 -2019
Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta los
puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.
 DESARROLLO.

INFORME DE AUDITORIA.
Código: sgc-980-09 Versión: 3 Fecha de emisión: 24 de Septiembre de 2019. Pág.: 2 – 5
Ciudad y fecha de elaboración: Fecha de la auditoría: Auditoria No.: 001
Rionegro, 24/09/2019 16 de septiembre de 2019.
Entidad auditada: Proceso auditado:
SENA, Sede comercio Rionegro Área de recursos humanos
Líder y/o responsable del proceso:
María Camila Garrido Polo
Objetivo:
Dar a conocer cada uno de los aspectos que fueron objeto de observación, con el fin de establecer cuáles
son los estándares de calidad con los que cuenta con la compañía y cuáles son los que por su parte no
cumplen con los estándares requeridos, para así lograr determinar cuáles son los pasos a seguir para
optimizar dichos procesos.
Alcance:
Se logran establecer cuáles son las necesidades que deben ser resueltas, en común acuerdo con el grupo
auditor, como por el ente auditado, dichas necesidades surgen del hecho de evaluar cada una de la
información facilitada por la compañía.
Documentos de referencia: Documentos analizados:
Norma ISO 9001: 2015  contratos personal
 contratos con aseguradoras
 factura de compras de insumos.
 Inventarios
 Certificados de pagos
 Certificados entrega de dotaciones.
Criterios:
1. Cumplir y/o satisfacer las necesidades que son expuestas por el auditado en la reunión previa al
inicio del proceso de auditoria
2. Garantizar la confidencialidad del proceso
3. Establecer y respetar las normas que han sido establecidas previo al desarrollo de la auditoria.

Evidencias:
Implementación del SGC y documentación de todos
los procesos implementados.
HALLAZGOS:
 Se está implementando el SGC.
 Poca documentación de contratación
HALLAZGOS  Poca documentación de afiliaciones a seguro
social
 Política escaza.
CONCLUSIONES:

Se debe mejorar las expectativas de revisión y actualización del SGC y realizar capacitaciones todos los
trabajadores para la implementación de esta norma.
DECLARACIONES:

Se está haciendo de manera moderada en las áreas designadas por eso el proceso es bueno.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

PROCESOS ALCANCES CRITERIOS FRECUENCIA METODOLOGIAS AUDITORES

Administración Actualización Políticas de Tres (3) meses Auditores y Tres auditores

SGC calidad evidencias internos
Contratación Actualización Políticas de Un (1) mes Auditores y Dos auditores
SGC contratación evidencias internos
Recursos Actualización Política de Un (1) mes Evidencias Un auditor
humanos SGC recursos documentadas interno
humanos
Contable Actualización Política Dos (2) meses Auditores y Tres auditores
SGC contable evidencias internos.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Al realizar el procedimiento de esta actividad y teniendo en cuenta con los ejercicios

desarrollados de las unidades anteriores, es entendible que al finalizar las
auditorias, el informe que se genere sea claro y conciso en los detalles de fácil
entendimiento del auditado.
Se debe conocer la importancia de establecer mecanismos claros de comunicación
entre el auditor y el auditado de esa manera se facilita el proceso de auditoría.
Es importante tener claro cuáles son las necesidades que requiere el auditado y así
satisfacerlas mediante le proceso de auditoría, ya que con base a esto se planteara
cual es la mejor manera en la que se puede proceder para que se obtengan los
resultados esperados.
Se debe garantizar que el proceso realizado es confidencial y al ser evaluados en
los diferentes procesos de la compañía auditada son los pertinentes.