INFORME DE AUDITORIA

DAVID FERNANDO VILLANUEVA NARANJO

PROFESOR

GILBERTO MARIO GOMEZ LINDO

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE SENA

AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD - NTC ISO 9001

NEIVA HUILA

2019
 Taller AA4 – informe de Auditoría

Actividad: Realización del informe y procedimiento de auditoría

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de la unidad 3 o con otra auditoria que
conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en esta actividad.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en el
botón del menú principal del programa: Documentos de apoyo / Documentos
complementarios / Documentos complementarios unidad 4.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Envíe un archivo de texto con la actividad resuelta según las indicaciones dada en
la guía de aprendizaje de la semana 4.
 FORMATO DE INFORME DE AUDITORIA

Verificar mediante auditoria interna que

OBJETIVOS DE AUDITORIA se esté cumpliendo con el SGC de ORF
S.A al suministrar materiales, insumos y
servicios.

Implementación del sistema de gestión

ALCANCES de calidad en la empresa ORF S.A
CLIENTE AUDITADO ORF S.A

Ciudad de Neiva Huila

LUGAR Y FECHA 10 de febrero de 2018.

CRITERIOS DE AUDITORIAS
 SGC de MRC
 Política de gestión financiera.
 Política de logística y servicio al
cliente.
 Manual de procedimientos.
 Políticas corporativas de MRC.

EVIDENCIAS

 Implementando el SGC.
 Documentación de todos los
procesos implementados.

HALLAZGOS DE LA AUDITORIA Y HALLAZGOS

EVIDENCIAS
 Se está implementando el SGC.
 Poca documentación.
 Falta de estudio de los
trabajadores.
 Poca documentación.
 Políticas escasas.

Se debe mejorar las expectativas de

implementación del SGC y realizar
CONCLUSIONES capacitaciones a los trabajadores para
una eficaz implementación.

La implementación se está haciendo de

manera moderada en las áreas
 DECLARACIONES designada por la empresa por eso su
grado es bueno.

SOLUCION

PROCEDIMIENTOS DE AUDITORIA

PROCESOS ALCANCES CRITERI FRECUEN METODOLOG AUDITOR

OS CIA IAS ES

EMBALAJE Implementac Politicas Tres meses Auditores y Tres

ion del sgc de evidencias auditores
calidad internos

CARGUE Y Implementac Politicas Un mes Fotos y Dos

DESCARGUE ion del sgc de encuestas auditores
logistica internos

TRASPORTE Implementac Politicas Un mes Evidencias Un auditor

DE INSUMOS ion del sgc de filmicas y interno y
trasporte documentales otro
externo

DISTRIBUIDO Implementac Politica Dos meses Auditorias y Tres

RES ion del sgc del evidencias auditores
servicio internos
al cliente

Los Procedimientos documentales para definir las responsabilidades de los

auditores se establecerán por normas nacionales o por un acuerdo entre la
empresa y el auditor interno las cuales podrán definir las condiciones para
posteriores correcciones.

Conclusiones

 Lo más importantes es la capacidad de observación de las personas

encargadas de estos procesos lo que demuestra la gran utilidad que es
para una empresa poder ser auditada.
 Para que siga la confianza por parte de las empresas hacia las auditorias
es importantes que los auditores se encuentren con una buena formación
académica para que así se siga perfeccionando los sistemas de calidad y
que se mantenga la confianza hacia estas prácticas.

 Por eso se hace necesario que los auditores internos estén bien
capacitados en áreas de salud ocupacional y gestión de calidad y buen
conocimiento de las normas que rigen los sistemas integrados.