Check List Auditoria Ehs

s DOCUMENTO DE USO INTERNO EXCLUSIVO
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Formato para Auditoría Interna y a Contratistas en EHS AAN

Consecutivo Fecha
Empresa Contratista: Dirección:
Responsable empresa contratista: e-mail: Teléfon
Responsable Siemens de la contratación: e-mail: Teléfono:
Objetivo:
% Cumplimiento
Req. DESCRIPCIÓN % Cumplimiento OBSERVACIONES
Ponderado
POLÍTICA DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO
5%
AMBIENTE
POLÍTICA DE SEGURIDAD, SALUD

4.2
OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE
0% 0%
PLANIFICACIÓN 35%
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS /
ASPECTOS AMBIENTALES,
4.3.1 VALORACIÓN DE RIESGOS / IMPACTOS 0%
AMBIENTALES Y DETERMINACIÓN DE
CONTROLES
0%
REQUISITOS LEGALES Y OTROS EN
4.3.2 SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y 0%
MEDIO AMBIENTE
OBJETIVOS Y PROGRAMAS EN
4.3.3 SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y 0%
MEDIO AMBIENTE
IMPLEMENTACIÓN 35%
RECURSOS, FUNCIONES,
4.4.1 RESPONSABILIDAD, RENDICIÓN DE 0%
CUENTAS Y AUTORIDAD
COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA

4.4.2
DE CONCIENCIA
0%
COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y 0%
4.4.3
CONSULTA
0%
DOCUMENTACIÓN / CONTROL
4.4.4 - 4.4.5
DOCUMENTAL
0%
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL 0%
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
4.4.7
EMERGENCIAS 0%
VERIFICACIÓN 20%
MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL
4.5.1
DESEMPEÑO
0%
0%
Código Documento: SHSR550F01.801

Formato Base:SPID000F03.802 No Puede ser copiado o reproducido sin autorización del Comité de Calidad y el área AAN RIC – Internal Regulations
Página 1 de 23
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO
4.5.3 CONFORMIDADES Y ACCIONES 0% 0%
CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS
4.5.4 CONTROL DE REGISTROS 0%

4.5.5 AUDITORIA INTERNA NA
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 5%
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 0% 0%
% CUMPLIMIENTO 0%
CUMPLIMIENTO REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
PLANIFICACIÓN
AMBIENTE IMPLEMENTACIÓN VERIFICACIÓN REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
% Cumplimiento % Cumplimiento
Ponderado

Página 2 de 23

CALIFICACIÓN CRITERIO
La organización lo implementa informalmente, no obedece a procedimientos

1
documentados y no siempre quedan registros.
Se dispone de una propuesta documental para el cumplimiento del requisito pero no se

2
implementa totalmente.
La organización lo implementa, de hecho quedan registros, pero no está documentado

3
totalmente.
La organización lo implementa, lo documenta, lo registra sistemáticamente y se hacen

4
análisis sobre la información de los registros (requisito auditado).
5 Se demuestra mejoramiento continuo del requisito (existen planes de mejora continua).
CUMPLIMIENTO REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE
35%
30%
25%
20%
15%
10%
5%
0%
PLANIFICACIÓN
AMBIENTE IMPLEMENTACIÓN VERIFICACIÓN REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
% Cumplimiento % Cumplimiento
Ponderado
NOMBRE FIRMA FECHA
Representante de Siemens
Representante del Contratista

Página 3 de 23
POLÍTICA DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE (5%)
Req. DESCRIPCIÓN
4.2 POLÍTICA DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE
La política de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente se encuentra

documentada, implementada y se mantiene actualizada
La política de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente es adecuada para las
actividades, productos y/o servicios de la compañía
La política de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente asegura la mejora

continua y el cumplimiento de los requerimientos legales y otros en Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente, aplicables o adquiridos por la organización
La política de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente se comunica a todo los

colaboradores y las partes interesadas
Los colaboradores conocen y cumple la política de Seguridad, Salud Ocupacional y
Medio Ambiente de la organización
PLANIFICACIÓN (35%)
Req. DESCRIPCIÓN
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS / ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIÓN DE RIESGOS /

4.3.1
IMPACTOS AMBIENTALES Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES
Se tiene un procedimiento para la continua identificación de peligros, valoración de

riesgos y determinación de los controles que contemple actividades rutinarias y no
rutinarias.
Se tiene un procedimiento para la continua identificación de aspectos ambientales,

valoración de impactos y determinación de los controles, que contemple los aspectos
ambientales asociados con la operación en condiciones normales y condiciones
anormales.
Se identifican continuamente los peligros en Seguridad y Salud Ocupacional de las

actividades, productos y/o servicios desarrollados por la organización y se valoran los
riesgos teniendo en cuenta los controles existentes
Se identifican continuamente los aspectos ambientales de las actividades, productos y/o

servicios desarrollados por la organización y se valoran los impactos teniendo en
cuenta los controles existentes
Se realiza continuamente la priorización de los riesgos y se establecen medidas de

intervención para controlar los riesgos
Se realiza continuamente la priorización de los impactos ambientales y se establecen

medidas de intervención para controlar los impactos ambientales
Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles

Se tiene un procedimiento o metodología que asegure la identificación de peligros,

valoración de riesgo y determinación de los controles asociados con los cambios
realizados o propuestos en la organización? (Gestión del cambio)
Se tiene un procedimiento o metodología que asegure la identificación de aspectos

ambientales, valoración de impactos y determinación de los controles asociados con
los cambios realizados o propuestos en la organización? (Gestión del cambio)
Se tiene mecanismo para el reporte y control de actos y condiciones inseguras en

Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
La identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos

están acordes con los peligros identificados en el área auditada.

Página 5 de 23
La identificación aspectos ambientales, valoración de impactos y determinación de
controles están acordes con los aspectos ambientales identificados en el área auditada.
Conocen los colaboradores las actividades criticas y los riesgos a los que están
expuestos
Req. DESCRIPCIÓN
REQUISITOS LEGALES Y OTROS EN SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO

4.3.2
AMBIENTE
Se tiene un procedimientos para identificar, tener acceso y verificar el cumplimiento de

los requisitos legales
Se cuentan con una metodología que asegure la actualización continua de los
requisitos legales y otros aplicables
Se evidencian planes de acción para el cumplimiento de los requisitos legales y otros
Se llevan a cabo verificaciones periódicas al cumplimiento de los requisitos legales y

otros.
Se comunican los requisitos legales a los colaboradores y otras partes interesadas
Req. DESCRIPCIÓN
4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS EN SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE
Se tienen objetivos para el Sistema de la Gestión de seguridad, salud ocupacional y

medio ambiente de acuerdo a la identificación de peligros, aspectos ambientales,
valoración de riesgos e impactos ambientales y requisitos legales
Se tienen metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos
Se realiza un análisis periódico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas
Se tienen programas de gestión para el cumplimiento de los objetivos y alcance de las

metas establecidas
Los programas incluyen objetivos, metas, cronograma de actividades, recursos y
responsables
Se evalúa periódicamente los programa de gestión
Conocen los colaboradores los programas de gestión implementados
IMPLEMENTACIÓN (35%)
Req. DESCRIPCIÓN
4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD, RENDICIÓN DE CUENTAS Y AUTORIDAD

Se tienen asignados recursos (humanos, financieros y tecnológicos) para establecer,

implementar y mejorar el Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente
Se tiene asignado un Representante de la alta dirección para el Sistema de Gestión de
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
Se han definido, documentado y comunicado las funciones, responsabilidades,

rendición de cuentas y autoridad enl Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
a todos los niveles de la organización (alta gerencia, gerencia, mandos medios,
personal operativo, etc)

Página 7 de 23
Req. DESCRIPCIÓN
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA
Se tienen definidas las competencias en términos de educación, formación y

experiencia para cualquier persona que este bajo el control de la organización
ejecutando tareas que pueden tener impacto en Seguridad, Salud Ocupacional y Medio
Ambiente
Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitación y entrenamiento
en Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
Se evalúa la efectividad del entrenamiento
Se tiene un procedimiento para asegurar que el personal conozca los requisitos, la

política, las consecuencias y los beneficios del Sistema de Gestión de Seguridad,
Salud Ocupacional y Medio Ambiente
Los Colaboradores conocen y son concientes de las consecuencias de las desviaciones
con respecto a los estándares de trabajo establecidos
En los procesos de entrenamiento se tienen en cuenta los niveles de responsabilidad,
habilidad, educación, riesgo e impacto
Req. DESCRIPCIÓN
4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA

Se tiene un procedimiento para la comunicación interna entre los diferentes niveles y
funciones de la organización
Se tiene un procedimiento para la comunicación con contratistas y visitantes
Se tiene un procedimiento para recibir, documentar y responder a las comunicaciones

pertinentes de las partes interesadas externas
Se tiene un procedimiento para asegurar la participación de los colaboradores en el la

identificación de riesgos, valoración de peligros y determinación de controles,
identificación de aspectos, valoración de impactos y determinación de controles,
investigación de incidentes, desarrollo y revisión de las políticas y objetivos
Los empleados son consultados cuando hay cambios que afectan la salud y la
seguridad en el sitio de trabajo
Los empleados conocen quiénes son sus representantes para Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente y el designado por la gerencia para implementar el
Sistema
Req. DESCRIPCIÓN
4.4.4 - 4.4.5 DOCUMENTACIÓN / CONTROL DOCUMENTAL
Se tiene información, en medio magnético o impreso, que describa los elementos del
Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente y su
interacción
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y datos del
Sistema de Gestión de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente
Los documentos están actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento
Se tiene un listado donde este el inventario de la documentación existente

Página 9 de 23
Req. DESCRIPCIÓN
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
Se han Identificado las operaciones y actividades que requieren control operacional
Se documentan manuales, normas o estándares operativos seguros para ejecutar las

tareas críticas con criterios de seguridad
Son divulgados los manuales, normas o estándares de trabajo seguro para desarrollar
las actividades
Se tiene un programa de mantenimiento preventivo y correctivo para los equipos
críticos, instalaciones, equipos de emergencia, redes eléctricas
Se han identificado técnicamente las necesidades de Elementos de Protección
Personal de acuerdo a los factores de riesgo existentes
Se cuenta con un inventario y las hojas de seguridad de los materiales peligrosos
utilizados en las operaciones
Se cuenta con un programa de inspecciones y se evidencia su ejecución
Req. DESCRIPCIÓN
4.4.7 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS
Existe un procedimiento para identificar las situaciones potenciales de accidentes y

emergencias
Se tienen procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias.
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran
Se cuentan con los equipos necesarios para atender una emergencia en primera
instancia
Existen convenios, acuerdos u otros mecanismos para contar con otros equipos de
otras entidades, requeridos para atender la emergencia
Se cuenta con Recurso humano entrenado para atender las emergencias
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinación de operaciones
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalización de la

emergencia y reactivación normal de las operaciones
Se llevan a cabo simulacros y se deja registro de estos
Se analizan los resultados de los simulacros y se implementan acciones de mejora
VERIFICACIÓN (20%)
Req. DESCRIPCIÓN
4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO

Existe un procedimiento para medir y hacer seguimiento al desempeño del sistema de
Gestión cuantitativa y cualitativamente
Se realiza medición y seguimiento a la política y objetivos
Se evalúa periódicamente el cumplimiento y efectividad los programas de gestión
Se evalúa el cumplimiento de las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud

Ocupacional y Medio Ambiente de todos los colaboradores
Se evalúa la efectividad y eficacia de los controles establecidos en Seguridad, Salud
Ocupacional y Medio Ambiente
Se evalúa periódicamente el programa de capacitación, entrenamiento y toma de
conciencia para todos los niveles de la organización en términos cobertura,
cumplimiento y efectividad
Se evalúa periódicamente el cumplimento de los requisitos legales y otros aplicables
Se llevan estadísticas para hacer seguimiento a las enfermedades, incidentes (incluidos

accidentes y casi-accidentes)
Se cuenta con un listado de los equipos usados para la medición y el seguimiento del
desempeño del Sistema (si aplica)
Se tiene un procedimientos para la calibración, mantenimiento y verificación de equipos
(si aplica)
Req. DESCRIPCIÓN
INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y ACCIONES CORRECTIVAS Y

4.5.3
PREVENTIVAS
Se tiene un procedimiento para realizar la investigación de incidentes
Se registran, investigan y analizan los incidentes
Se implementan las recomendaciones emitidas en las investigaciones de los incidentes
Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas
Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales
Se registran y se comunican los resultados de las acciones correctivas y preventivas

tomadas
Req. DESCRIPCIÓN
4.5.4 CONTROL DE REGISTROS
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros
Los registros están actualizados y controlados de acuerdo al procedimiento

Página 11 de 23
Los registros se almacenan y mantienen de tal forma que sean fácilmente recuperables
y protegidos contra daño, deterioro o pérdida
Se han establecido y registrado los tiempos de conservación de los registros
Se almacenan todos los registros necesarios para demostrar la conformidad con

respecto a los requisitos del sistema
Req. DESCRIPCIÓN
4.5.5 AUDITORIA INTERNA

Se tiene el procedimiento para realizar auditorías al Sistema de Gestión de Seguridad,
Salud Ocupacional y Medio Ambiente
Se evidencia la planeación de las auditorias a través de un programa
Las auditorías se utilizan para determinar si el sistema de gestión ha sido implementado

y mantenido en forma apropiada conforme con lo planificado
Se analizan los resultados de las auditorías para establecer causas y oportunidades de

mejora
Se realiza seguimiento al plan de acción resultante del análisis
Los auditores son personas competentes e independientes a las áreas o procesos

involucrados en el alcance de las auditorías
REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN (5%)
Req. DESCRIPCIÓN
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

Se han realizado revisiones del sistema por la alta gerencia para asegurar su
adecuación y efectividad
En la revisión se evidencia el compromiso por el mejoramiento continuo del sistema
Los resultados de la revisión por la gerencia son comunicados y son de fácil acceso
Se genera un plan de acción resultante de la revisión por la dirección
Se implementa el plan de acción resultante de la revisión por la dirección

CALIFICACIÓN
(5%)
1/2/3/4/5
0%
CALIFICACIÓN
(30%)
1/2/3/4/5

Página 13 de 23
0%
CALIFICACIÓN
(30%)
1/2/3/4/5
0%
CALIFICACIÓN
(20%)
1/2/3/4/5
0%
CALIFICACIÓN
(15%)
1/2/3/4/5

Página 15 de 23
0%
CALIFICACIÓN
(15%)
1/2/3/4/5
0%
CALIFICACIÓN
(10%)
1/2/3/4/5
0%
CALIFICACIÓN
(10%)
1/2/3/4/5

Página 17 de 23
0%
CALIFICACIÓN
(30%)
1/2/3/4/5
0%
CALIFICACIÓN
(25%)
1/2/3/4/5
0%

Página 19 de 23
CALIFICACIÓN
(30%)
1/2/3/4/5
0%
CALIFICACIÓN
(45%)
1/2/3/4/5
0%
CALIFICACIÓN
(5%)
1/2/3/4/5
0%
CALIFICACIÓN
(20%)
1/2/3/4/5
0%
CALIFICACIÓN
(5%)
1/2/3/4/5
0%

Página 21 de 23
Lista de Acciones Auditoría
% CUMPLIMIENTO
Cerrada 0
Abierta 0
Parcial 0
Total 0
Desviación Recomendaciones
Item Responsable
Potencial de mejoramiento Acciones
e Acciones Auditoría
Fecha Estado cumplimiento

Límite Estado % Avance
Abierta
Abierta

Página 23 de 23

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Empresa Contratista: Dirección:

Responsable empresa contratista: e-mail: Teléfon

Responsable Siemens de la contratación: e-mail: Teléfono:

POLÍTICA DE SEGURIDAD, SALUD

COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA

Código Documento: SHSR550F01.801

Formato para Auditoría Interna y a Contratistas en EHS AAN

4.5.4 CONTROL DE REGISTROS 0%

Código Documento: SHSR550F01.801

Formato para Auditoría Interna y a Contratistas en EHS AAN

La organización lo implementa informalmente, no obedece a procedimientos

Se dispone de una propuesta documental para el cumplimiento del requisito pero no se

La organización lo implementa, de hecho quedan registros, pero no está documentado

La organización lo implementa, lo documenta, lo registra sistemáticamente y se hacen

5 Se demuestra mejoramiento continuo del requisito (existen planes de mejora continua).

NOMBRE FIRMA FECHA

Representante del Contratista

Código Documento: SHSR550F01.801

4.2 POLÍTICA DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

La política de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente se encuentra

La política de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente asegura la mejora

La política de Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente se comunica a todo los

IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS / ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIÓN DE RIESGOS /

Se tiene un procedimiento para la continua identificación de peligros, valoración de

Se tiene un procedimiento para la continua identificación de aspectos ambientales,

Se identifican continuamente los peligros en Seguridad y Salud Ocupacional de las

Se identifican continuamente los aspectos ambientales de las actividades, productos y/o

Se realiza continuamente la priorización de los riesgos y se establecen medidas de

Se realiza continuamente la priorización de los impactos ambientales y se establecen

Se cumple el plan de acción para la implementación de los controles

Formato para Auditoría Interna y a Contratistas en EHS AAN

Se tiene un procedimiento o metodología que asegure la identificación de peligros,

Se tiene un procedimiento o metodología que asegure la identificación de aspectos

Se tiene mecanismo para el reporte y control de actos y condiciones inseguras en

La identificación de peligros, valoración y determinación de controles de los riesgos

Código Documento: SHSR550F01.801

REQUISITOS LEGALES Y OTROS EN SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO

Se tiene un procedimientos para identificar, tener acceso y verificar el cumplimiento de

Se evidencian planes de acción para el cumplimiento de los requisitos legales y otros

Se llevan a cabo verificaciones periódicas al cumplimiento de los requisitos legales y

Se comunican los requisitos legales a los colaboradores y otras partes interesadas

4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS EN SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y MEDIO AMBIENTE

Se tienen objetivos para el Sistema de la Gestión de seguridad, salud ocupacional y

Se tienen metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos

Se realiza un análisis periódico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas

Se tienen programas de gestión para el cumplimiento de los objetivos y alcance de las

Se evalúa periódicamente los programa de gestión

Conocen los colaboradores los programas de gestión implementados

4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDAD, RENDICIÓN DE CUENTAS Y AUTORIDAD

Formato para Auditoría Interna y a Contratistas en EHS AAN

Se tienen asignados recursos (humanos, financieros y tecnológicos) para establecer,

Se han definido, documentado y comunicado las funciones, responsabilidades,

Código Documento: SHSR550F01.801

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA

Se tienen definidas las competencias en términos de educación, formación y

Se evalúa la efectividad del entrenamiento

Se tiene un procedimiento para asegurar que el personal conozca los requisitos, la

4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA

Se tiene un procedimiento para la comunicación con contratistas y visitantes

Se tiene un procedimiento para recibir, documentar y responder a las comunicaciones

Se tiene un procedimiento para asegurar la participación de los colaboradores en el la