AUDITORIA DE DISPOSITIVOS DE SISTEMAS – ACTIVIDAD

EVALUATIVA EJE 4

Lina Marcela Tovar Cruz

Agosto de 2019

Fundación Universitaria del Área andina

Auditoria de Sistemas
Especialización en Revisoría Fiscal y Auditoria Forense
Bogotá D.C.
 Informe de Auditoria

Bogotá D.C., 30 de Julio de 2019

DIRIGIDO A:
Señores
TECNOLOGIA EN OFICINAS Y COMUNICACIONES TECNOFICOM LTDA
Dr. Duqueiro Hernández
Dr. Luis Suspes
Ciudad.

Estimados Señores:

De acuerdo con el plan de actividades de auditoría, se ha llevado a cabo la revisión de los

dispositivos de equipos de cómputo, impresoras y módems de TECNOLOGIA EN

OFICINAS Y COMUNICACIONES TECNOFICOM LTDA.

La auditoría comprendió entrevistas con el personal que opera cada uno de los dispositivos

auditados. Se realizó evaluación a documentos, archivos, reportes, sistemas,

procedimientos y políticas. Después de analizar la información se desarrollaron

recomendaciones para mejorarlas.

RESUMEN DE ASPECTOS PRINCIPALES

Presentación de hallazgos de auditoría y recomendaciones: (aspectos individuales)

Los hallazgos, resultados y recomendaciones importantes que se incluyen en este informe,

se considera que al ponerse en práctica, traerá mejoras al manejo y operación de los

dispositivos, lo cual permitirá salvaguardar activos de la empresa.

Como Auditor es mi deseo expresar agradecimiento por la cooperación recibida durante la

revisión por parte del personal y funcionarios de la Compañía Tecnología en Oficinas y

Comunicaciones LTDA. y como equipo estaremos a sus órdenes en cualquier duda que se

presente.

Identificación del informe

Auditoria de dispositivos informáticos

Identificación del Cliente

Diferentes áreas de la empresa donde se encuentran utilizando dispositivos.

Identificación de la Entidad Auditada

Tecnología en Oficinas y Comunicaciones LTDA.

Objetivos

 Comprobar si el software y el hardware utilizados por los dispositivos se adquieren

bajo licencia y permiten la correcta operación.

 Analizar si la selección de equipos es adecuada

  Indagar si previo a la instalación existe un programa de actividades.

 Revisar que los procesos de compra estén dentro de los parámetros establecidos en

las políticas, reglamentos y normatividad.

 Comprobar que las compras se realicen dentro de los estándares legales y con

cumplimiento de las necesidades de la compañía.

 Verificar la existencia de garantías para los equipos de la compañía.

Hallazgos Potenciales

 Falta de licencias de software.

 los softwares no tienen las actualizaciones requeridas para su correcto

funcionamiento.

 Dentro de la compañía no existe un calendario para los mantenimientos de los

equipos.

 No existe información referente a las garantías de los equipos.

 No existe una seguridad o acceso restringido en los equipos a nivel de software y

hardware.

Alcance de la auditoria

Auditar los dispositivos de computo, impresoras y módems de la compañía a nivel software

y hardware de acuerdo a las normas y demás disposiciones aplicables.

El alcance definirá con precisión el entorno y los limites en que se desarrollará la auditoria

de sistemas a los equipos seleccionados que a su vez se complementará con los objetivos de

esta.
Conclusiones:

 Como resultado de la Auditoria se establece el cumplimiento de los objetivos del

programa de auditoria.

 Los equipos de cómputo presentan diferencias frente al cumplimiento de las normas

de seguridad establecidas de las normas y políticas de la empresa

 El personal a cargo de cada uno de los dispositivos auditados no posee la

capacitación correcta para operar cada uno de estos.

 Existen dispositos que no se utilizan, los cuales al ser utilizados de manera correcta

podrían ayudar a los objetivos de la compañía.

Recomendaciones

 Se recomienda contar con sellos y firmas digitales

 Actualizar los equipos para su uso correcto

 Un manual de funcionamiento de cada uno de los dispositivos

 Capacitacion al personal.

 Actualización del software de cada uno de los equipos

 Cambio de equipos de ya no cumplen con los requerimientos para el trabajo de los

funcionarios de la compañía.

 Elaborar un calendario para el mantenimiento correctivo y preventivo de los

dispositivos de la empresa.

LINA MARCELA TOVAR CRUZ

AUDITOR.