ALBERIO GONZALEZ VARGAS

CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS-UNIMINUTO

ADMINISTRACION EN SALUD OCUPACIONAL
AUDITORIA INTERNA
X SEMESTRE
IBAGUE- TOLIMA
2019

CASO 2

PRESENTA: CAROLINA OSORIO GAMEZ ID: 483426

MARIA FERNANDA LONDOÑO ID: 480959
NATALIA ARBELAEZ ID: 447577
ANGIE JULIETH PARRA BAHAMON ID: 480984

PRESENTA A:
ALBERIO GONZALEZ VARGAS

CORPORACION UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS-UNIMINUTO

ADMINISTRACION EN SALUD OCUPACIONAL
AUDITORIA INTERNA
X SEMESTRE
IBAGUE- TOLIMA
2019
 INTRODUCCIÓN

Todas las empresas hoy día deberían tener clara la importancia de una auditoría interna ya
que revela datos puntuales acerca de todas no conformidades que se están cometiendo y
que posteriormente podrían afectar a la organización en sus funciones y procesos.

Mediante este proceso y al seguir los pasos de una auditoria con su debido tiempo y
requisitos se pretende determinar el cumplimiento del Sistema Integrado de Gestión y el
Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo para la empresa de ICA EXPORT
LTDA: que es una empresa comercializadores de juguetes con la finalidad de a futuro poder
certificarse en calidad según la norma ISO 9001, 14001, 45001, decreto 1072 del 2015, y
dar cumplimiento a los requisitos obligarorios establecidos por el Ministerio de Trabajo en
el Decreto 1072 de 2015.
OBJETIVOS

implementar el sistema de gestsion con toda la normatividad vigente que cumpla con
todos los temas propuestos para lograr las metas propuestas
Determinar las falenciasen los sistemas de gestión para tomar las medidas correctivas
correspondientes.

Dar cumplimiento a las disposiciones legales y voluntarias.

ALCANCE

Realizar auditoria al Sistema Integrado de Gestión de la Calidad y Seguridad y salud en el

trabajo sobre la Norma ISO 9001 , 45001, 14001,:2015 y el Decreto 1072 para la empresa
ICA EXPORT LTDA,que es una empresa comercializadora de juguetes en los procesos
gerenciales, operación y logistica, talento humano, HSEQ.
 PLAN DE AUDITORIA

•• Determinar la conformidad del sistema de gestión de calidad con base em la norma ISO
1072:2015 integrado frente a los requisitos normativos, legales, reglamentarios y contractu
• verificar el grado de implementación, adecuación y mantenimiento oara con las actividad
Objetivo del Plan • Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión integrado e implementar un pl

Todos los procesos de la empresa ACI EXPROT

Alcance General LTDA: empresa dedicada a la comercializacion y
exportacion, importacion
*NTC ISO 9001:2015
*Requisitos Legales
*Decreto 1072 de 2015
Criterios Globales

*NTC ISO 14001

* NTC ISO 45001
Auditor Líder: Auditor Externo Método de Auditoria

Equipo de auditores: Auditores en formación

CRONOGRAMA: Vease en hoja siguiente, cronograma de auditoria.

El auditor hace varias observaciones de situaciones que no se estan cumpliendo de acuerdo
Observaciones:
cumplimiento con los parametros estableciodos

El auditor que desempeña el rol de observador podrá participar en la verificación de soportes y realización de pregunt

En caso de presentarse alguna contingencia se deberá notificar al Auditor Líder con el fin de evaluar el caso y determ
el auditor observa que no existe un registro detallado de funciones para cada area de trabajo

Elaboró:

Rol: Auditor Líder sistemas de Gestión

Fecha: 27 de agosto de 2018

Aprobó:
Rol: Gerente
Fecha: 27 de agosto de 2018
 PLAN DE AUDITORIA

a de gestión de calidad con base em la norma ISO 9001:2015, ISO 14001,ISO 45001 y seguridad y salud en el trabajo con base e
tos normativos, legales, reglamentarios y contractuales aplicables al alcance del sistema de gestión.
adecuación y mantenimiento oara con las actividades a realizar
l sistema de gestión integrado e implementar un plan de capacitacion y designacion de responsabilidades para cada area

Procedimiento: Auditoria Interna Año:

Ubicación: ibague: calle 9 n= 10-20 B/

Presencial Idioma de la Auditoría:

Tecnológicos, logística para desplazam

diferentes establecimientos, tiempo p
Recursos que se requieren: de la auditoría, auditor externo certific
en formación, instalaciones, vehículos
servicio de la organización

auditoria.
situaciones que no se estan cumpliendo de acuerdo con la normatividad vigente en el ambito de seguridad y salud en el trabajo pa
ciodos

a verificación de soportes y realización de preguntas a los auditados, con autorización del Auditor General de Sistemas de Gestió

uditor Líder con el fin de evaluar el caso y determinar si se debe reprogramar la auditoria del proceso especifico el cual se vio af
para cada area de trabajo

Auditor Líder sistemas de Gestión

27 de agosto de 2018

Gerente
27 de agosto de 2018
 Codigo:

Versión: 01
n el trabajo con base en el Decreto

ara cada area

2018

e: calle 9 n= 10-20 B/ belen

Español

gística para desplazamiento hacia las

ecimientos, tiempo para la ejecución
uditor externo certificado, auditores
stalaciones, vehículos y equipos al
ganización

y salud en el trabajo para tratar de dar

de Sistemas de Gestión.

cifico el cual se vio afectado.

 FECHA HORA PROCESO / ACTIVIDAD

Preparación proceso de
26 de agosto de 2018 7 a. m. a 4:00 p. m.
auditoria

27 de agosto de 2018 7 a. m. a 7:30 a. m. Reunión de apertura

27 de agosto de 2018 8 am a 9 am Proceso gerencial

27 de agosto de 2018 9 am a 11 m Proceso de calidad

27 de agosto de 2018 2 pm a 4 pm Proceso de operación

27 de agosto de 2018 4 pm a 5:30 pm Proceso de SG-SST

27 de agosto de 2018 6:00 PM Reunión de cierre

 ELEMENTOS / REQUISITOS

Acta de apertura, Plan y programa de auditoria, listas de

chequeo

ISO 9001:2015:
4.1, 4.2, 4.3, 4.4.1, 4.4.2, 5.1.1, 5.1.2, 5.2.1, 5.2.2, 5.3,
6.1, 6.1.1, 6.1.2, 6.2.1, 6.2.2, 6.3, 7.1, 7.1.1, 7.1.2, 7.1.3,
7.1.4, 7.1.5, 7.1.5.1, 7.1.5.2, 7.1.6, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5,
7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 7.5.3.1, 7.5.3.2, 8.1, 8.2.1, 8.2.2, 8.2.3,
8.2.3.1, 8.2.3.2, 8.2.4, 8.3.1, 8.3.2, 8.3.3, 8.3.4, 8.3.5,
8.3.6, 8.4.1, 8.4.2, 8.4.3, 8.5.1, 8.5.2, 8.5.3, 8.5.4, 8.5.5,
8.5.6, 8.6, 8.7.1, 8.7.2, 9.1.1, 9.1.2, 9.1.3, 9.2.1, 9.2.2,
9.3.1, 9.3.2, 9.3.3, 10.1, 10.2.1, 10.2.2, 10.3

DECRETO 1072:2015:
Libro II-Parte 2 Titulo 4 Capitulo 6

Requisitos del sistema de gestión integral, requisitos

voluntarios y otros según normatividad aplicable

Acta de cierre de auditoria

 AUDITADO AUDITOR (ES)

N.A N.A

Auditor Lider y auditores en

Todos los auditados
formación

Auditor Lider y auditores en

Gerencia
formación

Auditor Lider y auditores en

Lider de operaciones y calidad
formación

Auditor Lider y auditores en

lider de operaciones y logistica
formación

Auditor Lider y auditores en

Director del sistema integrado de gestión
formación

Auditor Lider y auditores en

Todos los auditados
formación
 OBJETIVO

establecer todos los lineamientos para cumplir los programas y procesos del sistema de getion y seguridad en el traba
EXPORT LTDA: para evaluar la eficiencia y mejora continua de cada proceso y procedimiento que desarrolla la orga

ALCANCE

El Programa de Auditoría Interna aplica a todos los procesos, actividades y procedimientos del Sistema Integrado de
Seguridad y Seguridad y Salud en el Trabajo con base en la ISO 9001, 45001, 14001:2015 y el Decreto 1072:2015 pa
EXPORT LTDA

DEFINICIONES
Acción correctiva: Es una acción tomada para eliminar las causas de una no conformidad detectada u otra situación i

Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría, y evaluarlas d
de determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.

Auditado: Organización que es auditada.

Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.

Competencia: Habilidad demostrada para aplicar conocimientos y aptitudes.

Conclusiones de la auditoría: Resultado de una auditoría, que proporciona el equipo auditor tras considerar los obje
todos los hallazgos de la auditoría.

Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos.

Equipo auditor: Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo, si es necesario, de expertos técn
Evidencia de la auditoría: Registros documentales, fotográficos, declaraciones de hechos o cualquier otra informaci
los criterios de auditoría y que son verificables.

Hallazgos de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios

No Conformidad: Es un incumplimiento de un requisito del sistema, sea este especificado o no.

Programa de auditoría: Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y dir
específico.

Plan de auditoría: Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría.

Requisito: Se conoce como una necesidad o expectativa establecida, generalmente explícita u obligatoria.

Seguimiento: Observación minuciosa de la evolución y desarrollo de un proceso.

Sistema de Gestión (SG): Conjunto de elementos mutuamente relacionados, utilizados para establecer la política y a
controlar una Organización

RESPONSABILIDADES
CARGO FUNCIONES Y RESPONSABILIDADES

1. Es responsable por la aprobación y verificación de cumplimiento de las

en este programa.
2. Es responsable de hacer seguimiento periódico, durante las revisiones G
las auditorías internas que se programen, con el fin de ayudar en la estruc
Gerente acción que permitan el cierre de las no conformidades encontradas.
3. Es responsable de destinar los recursos que se requieran para la realiza
internas, la formación de auditores internos dentro de la empresa y la imp
de acción que surjan como resultado de las auditorias.
 1. Programar las auditorías internas y externas del SIG.
2. Atender a los auditores y proporcionarles la información veraz y compl
el desarrollo de la Auditoria.
3. Trazar planes de acción que permitan el cierre de las no-conformidades
fechas de verificación, haciendo uso de los formatos respectivos.
4. Efectuar el seguimiento a la implementación de las acciones correctiva
propuestas para dar solución a las no-conformidades.
Director del SIG 5. Gestionar con la Gerencia los recursos que se requieran para lograr el c
no conformidades que se generen.
6. Mantener informada a la Gerencia del estado actual de cierre de no-con
7. Solicitar el apoyo a los asesores externos antes, durante y después de la
8. Mantener los registros de las auditorías y analizar los resultados durant
Gerenciales al SIG para establecer causas de las no conformidades y plan
preventivas.

1. Asistir a la elección del Equipo de Auditores Internos.

2. Preparar el Plan Anual y el revisar con el Director del SIG el Programa
3. Representar el Equipo frente a la Gerencia de la Organización (Conduc
Iníciales, Final e Informativas).
Auditor lider
4. Coordinar la actuación del equipo auditor.
5. Tomar las decisiones finales sobre la Auditoria y sus hallazgos.
6. Presentar el Informe de Auditoría.

El auditor que desempeña el rol de observador podrá participar en la verif

Auditores en formación
realización de preguntas a los auditados, con autorización del Auditor lide

Todo el personal

DOCUMENTOS RELACIONADOS
Legislación vigente.
Decreto 1072 de 2015.
Norma ISO 9001 de 2015.
ISO 45

Documentos del SIG.

DESCRIPCIÓN DEL PROGRAMA

Objetivos
1. de lalaauditoría
Determinar conformidad del Sistema Integrado de Gestión de la ICA EXPORT LTDA: ,para agregar valor y m
la empresa; ayudando a cumplir sus objetivos mediante la aplicación de un enfoque sistemático para evaluar y busc
los procesos de gestión, control y adminsitración, lo anterior de acuerdos a los recursos establecidos por la empresa. c
del Decreto 1072 de 2015 y la ISO 9001 de 2015,
2. Evaluar la eficacia del SIG así como el cumplimiento de los objetivos propuestos.
3. Proporcionar a los responsables de los procesos auditados la oportunidad de mejoramiento.

Etapas de la Auditoría

En el desarrollo de la auditoría se deben cumplir con los siguientes pasos o etapas:

a) Planificación
b) Preparación
c) Ejecución
d) Informe
e) Seguimiento

Planificación

Se elabora el Programa de Auditorías efectuado por el Responsable del Sistema Integrado de Gestión, y aprobado
cual debe ser acorde con las necesidades de la empresa, teniendo en cuenta que se auditen todos los procesos del Siste
Gestión, el gerente autoriza la contratación de un auditor interno para la realización de la auditoria.

Proceso a Auditar
Estos se determinan de acuerdo a:

A. Estado e importancia de los procesos.

B. Procesos que hayan tenido no conformidades mayores en el ciclo anterior.
C. Procesos que hayan tenido el mayor número de no conformidades en el ciclo anterior.
D. Procesos que se hayan visto afectados por cambios en el Sistema Integrado de Gestión.
E. Solicitudes específicas de la gerencia o un responsable del proceso.
F. Auditar por lo menos una vez al año todos los procesos de la organización.

En el caso de la cadena de la empresa ICA EXPORT LTDA: son: Preparación proceso de auditoria, proceso calidad,
proceso de SG-SST

En algunas oportunidades pueden realizarse auditorías independientes de las programadas cuando se ident
problemas sistemáticos en actividades que inciden en el Sistema Integrado de Gestión, en estos casos se realizan con
Preparación

Aprobada la programación de las auditorías por el gerente se tienen en cuenta los siguientes pasos para su preparació

Designación del líder del equipo auditor. El gerente es el encargado de designar un líder de equipo auditor y los au

objetivos, el alcance y los criterios de auditoría. Con los objetivos de la auditoría se definen qué es lo que se va a
alcance describe la extensión y los límites de la auditoría, tales como ubicación, unidades de organización, actividade
auditados y el tiempo de duración de la auditoría. Los criterios de auditoría se utilizan como una referencia frente a la
conformidad, y puede incluir políticas, procedimientos, normas, leyes y reglamentos, requisitos del Sistema Integra

Selección del Equipo Auditor. Se realiza teniendo en cuenta la competencia necesaria para lograr los objetivos de
un solo auditor este debe desempeñar todas las tareas aplicables para el equipo auditor.

Revisión de la Documentación a presentar. La documentación del auditado debe ser revisada para determin
sistema con los criterios de la auditoría. La documentación puede incluir documentos y registros pertinentes al sis
de auditorías previas.

Preparación del Plan de Auditorías. El equipo auditor prepara un Plan de Auditorías, el cual proporciona la base p
equipo auditor y el auditado, respecto a la realización de la auditoría. El plan de auditoría contiene:

A. Los objetivos de la auditoría.

B. Los criterios de la auditoría y los documentos de referencia.
C. El alcance de la auditoría.
D. Las fechas y hora estimada para realizar las actividades de la auditoría, incluyendo las reuniones con la dirección
reuniones del equipo auditor.
E. Nombres de los auditores y de los auditados.

El plan de auditorías debe presentarse al auditado antes de que comiencen las actividades de la auditoria.

Asignación de tareas al Equipo Auditor. El líder del equipo auditor, en acuerdo con el equipo auditor asigna a cada
responsabilidades y tareas para auditar funciones, procesos, lugares o actividades específicos. Se pueden realizar
a medida que la auditoría se lleve a cabo para asegurarse de que se cumplan los objetivos de la auditoría.

Preparación de los Documentos de Trabajo. Los miembros del equipo auditor deben revisar la información pertine
y prepara los documentos de trabajo que sean necesarios como referencia y registros del desarrollo de la auditoría. E
Formato Auditoría Interna donde registra toda la información, tal como evidencias de apoyo, hallazgos de auditoría
anterior formato no debe restringir la extensión de las actividades de la auditoría

Ejecución
Realización de la reunión de apertura. Todos los miembros del equipo auditor y los auditados se reúnen para dar in
propósito de la reunión de apertura es:

A. Confirmar el plan de auditorías.

B. Proporcionar un breve resumen de cómo se llevara a cabo las actividades de auditoría.
C. Confirmar los canales de comunicación.
D. Proporcionar al auditado la oportunidad de realizar preguntas.

Finaliza la reunión de apertura se procede a desarrollar la auditoria de acuerdo a lo establecido en el plan de audi

Recopilación y Verificación de la Información. Durante la auditoría, por medio de muestreos apropiados deber reco
información pertinente a los objetivos, alcances y criterios de la auditoría, incluyendo la relacionada con las interrelac
actividades y procesos. Toda la información que se verifique constituye evidencia de la auditoria y se registra en la l

Hallazgos de la Auditoría. La evidencia de la auditoria debe ser evaluada para generar los hallazgos de la auditoría,
tanto como conformidad como no conformidad con los criterios de auditoría, estas deben ser aclaradas en la lista de v
presente una no conformidad el auditor debe registrarla en el formato de Acción Correctivas o Preventiva, y llevarla
auditor.

Preparación de las conclusiones de la Auditoría. El equipo auditor debe reunirse antes de la reunión de cierr

A. Revisar los hallazgos de la auditoría y cualquier otra información apropiada recopilada durante la auditoría.
B. Acordar las conclusiones de la auditoría.
C. Preparar las conclusiones si estuviera especificado en los objetivos.
D. Comentar el seguimiento de la auditoría.

Realización de la Reunión de cierre. Consiste en comunicar a los auditados de manera verbal o escrita los hallazgo
conclusiones de la misma. Si está especificado en los objetivos de la auditoría se deben presentar recomendaciones p

Preparación, Aprobación y Distribución del Informe de la Auditoría. El representante a la gerencia es el respon

del contenido del informe de la auditoría y debe incluir o hacer referencia a lo siguiente:
A. Los objetivos de la auditoría.
B. El alcance de la auditoría.
C. La identificación de los procesos auditados.
D. La identificación del líder del equipo auditor y de los miembros del equipo auditor.
E. Las fechas y los lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
F. Los criterios de la auditoría.
G. Análisis de la auditoría, se especifican las no conformidades y oportunidades de mejora.
H. Las conclusiones de la auditoría.
El informe de auditorías se emitirá en un periodo de ocho días hábiles, si esto no es posible debe comunicarse a la or
retraso y acordar una nueva fecha.

Si la auditoría interna es contratada con una empresa externa, se utilizará el formato estipulado por el auditor para
informe.

Seguimiento

Después que los responsables de los procesos auditados han recibido en informes de auditorías debe planificar e
necesarias para eliminar las no conformidades y registrar las oportunidades de mejora; el auditor realiza el seguimie
de los plazos acordados.

COMPETENCIAS Y EVALUACIÓN DE LOS AUDITORES

Auditor Lider
ATRIBUTOS CONOCIMIENTOS EXPERIENCIA
EDUCACIÓN FORMACIÓN COMO AUDIT
PERSONALES Y HABILIDADES LABORAL

Principios,
procedimientos y
técnicas de auditoría;
Especialista en
Ético, de documentos del sistema
Sistemas Auditor interno Integra en SST
mentalidad de gestión y de
Integrados de ISO 9001:2015
abierta, imparcial, referencia. Situaciones
Gestión o tener Conocimientos en: Métodos y
observador, de la organización.
Título profesional 1 año liderando técnicas relativos a la calidad, SST
diplomático, Leyes, reglamentos y
SIG terminología específica del sector
perceptiva, otros requisitos
Curso de 50 Horas características técnicas de los
versátil, tenaz, aplicables.
del Ministerio de procesos y productos, y prácticas
decidido, seguro conocimientos
Trabajo especificas del sector.
de sí mismo. específicos y
habilidades de auditores
de sistemas Integrados
de gestión

Auditores internos
ATRIBUTOS CONOCIMIENTOS EXPERIENCIA
EDUCACIÓN FORMACIÓN COMO AUDIT
PERSONALES Y HABILIDADES LABORAL
Ético, de
mentalidad Conocimientos en
Minimo bachiller
abierta, imparcial, principios,
Auditor Interno en Sistemas
observador, procedimientos y
Curso de 50 Horas Integrados de Gestión en SST y
diplomático, técnicas de auditoría; N.A
del Ministerio de Calidad ISO 9001:2015. (Puede e
perceptiva, documentos del sistema
Trabajo en formación)
versátil, tenaz, de gestión y de
decidido, seguro referencia.
de sí mismo.
 IDENTIFICACIÓN Y EVALUACIÓN DE RIESGOS DEL PROGRAMA DE AUDITOR
RIESGO EVALUACIÓN MEDIDAS DE C
COMUNICACIÓN INEFICAZ DEL
RIESGO MEDIANO ENVÍO TEMPRANO Y VERIF
PROGRAMA

ENTRENAMIENTO APROPI
NO LOGRO DE LOS OBJETIVOS DEL
RIESGO CRÍTICO ELABORACIÓN OPORTU
PROGRAMA
AUDITORÍA LISTAS DE

INTERFERENCIA CON LAS COORDINACIÓN PREVIA CO

RIESGO MEDIANO
ACTIVIDADES PRODUCTIVAS DE LOS PRO

RIESGO FÍSICO PARA LOS

RIESGO ALTO CAPACITACIÓN PREVIA EN
AUDITORES

REGISTROS

1. Plan de auditoria
2. Lista de chequeo auditoría en calidad y SST
3. Informe de No Conformidades.

Elaboró:
Rol: Auditor Líder sistemas de Gestión
Fecha: 27 de agosto de 2018

Aprobó:
Rol: Gerente
Fecha: 27 de agosto de 2018
ion y seguridad en el trabajo para la empresa ICA
ento que desarrolla la organizacion

del Sistema Integrado de Gestión de la Calidad y

y el Decreto 1072:2015 para la empresa de ICA

detectada u otra situación indeseable.

la auditoría, y evaluarlas de manera objetiva con el fin

tor tras considerar los objetivos de la auditoría y

necesario, de expertos técnicos.

 o cualquier otra información que son pertinentes para

pilada frente a los criterios de auditoría.

o no.

e tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito

oría.

a u obligatoria.

ra establecer la política y además para definir y

RESPONSABILIDADES

ión de cumplimiento de las disposiciones consignadas

co, durante las revisiones Gerenciales, al resultado de

l fin de ayudar en la estructuración de planes de
midades encontradas.
e requieran para la realización de las auditorías
ntro de la empresa y la implementación de los planes
itorias.
del SIG.
información veraz y completa que se solicite durante

re de las no-conformidades así como determinar las

matos respectivos.
de las acciones correctivas y/o preventivas
dades.
e requieran para lograr el cierre efectivo de todas las

o actual de cierre de no-conformidades.

es, durante y después de las auditorias.
alizar los resultados durante las Revisiones
s no conformidades y plantear acciones correctivas y

Internos.
rector del SIG el Programa de cada Auditoría Interna.
e la Organización (Conducción de Reuniones

ria y sus hallazgos.

podrá participar en la verificación de soportes y

utorización del Auditor lider.

S
 ISO 45001
ISO 14001

A
DA: ,para agregar valor y mejorar las operaciones de
mático para evaluar y buscar la mejora continua de
ablecidos por la empresa. con respecto a los requisitos

amiento.

do de Gestión, y aprobado por el gerente general, el

odos los procesos del Sistema de Integrado de
uditoria.

auditoria, proceso calidad, proceso de operaciones,

ogramadas cuando se identifican no conformidades o

estos casos se realizan con aprobación de la gerencia.
es pasos para su preparación:

de equipo auditor y los auditores acompañantes.

finen qué es lo que se va a lograr con la auditoría; el

e organización, actividades y procesos que van a ser
o una referencia frente a la cual se determinan la
uisitos del Sistema Integrado de Gestión.

ara lograr los objetivos de la auditoría, cuando haya

er revisada para determinar la conformidad del

y registros pertinentes al sistema de gestión e informes

cual proporciona la base para el acuerdo entre el

ontiene:

reuniones con la dirección del auditado y las

dades de la auditoria.

uipo auditor asigna a cada miembro del equipo las

cíficos. Se pueden realizar en la asignación de tareas
de la auditoría.

isar la información pertinente de las tareas asignadas

desarrollo de la auditoría. El auditor diligencia el
yo, hallazgos de auditorías, etc. El uso del
tados se reúnen para dar inicio a las auditorías. El

a.

ablecido en el plan de auditorías.

reos apropiados deber recopilarse y verificarse la

acionada con las interrelaciones entre funciones,
ditoria y se registra en la lista de verificación.

hallazgos de la auditoría, los cuales pueden indicar

er aclaradas en la lista de verificación. Cuando se
s o Preventiva, y llevarlas a reunión con el equipo

antes de la reunión de cierre para:

durante la auditoría.

rbal o escrita los hallazgos de la auditoría y las

esentar recomendaciones para la mejora.

a la gerencia es el responsable de la preparación y

es de mejora.
e debe comunicarse a la organización las razones del

pulado por el auditor para la presentación del

uditorías debe planificar e implementar las acciones

auditor realiza el seguimiento de la auditoría dentro

AUDITORES

EXPERIENCIA EN
MACIÓN COMO AUDITOR
AUDITORÍAS

r interno Integra en SST y

01:2015
mientos en: Métodos y 6 meses como auditor
s relativos a la calidad, SST, Líder en Sistemas
ología específica del sector, Integrados de Gestión
rísticas técnicas de los de la calidad, SST
os y productos, y prácticas
icas del sector.

EXPERIENCIA EN
MACIÓN COMO AUDITOR
AUDITORÍAS

r Interno en Sistemas
dos de Gestión en SST y
N.A
d ISO 9001:2015. (Puede estar
mación)
OGRAMA DE AUDITORÍAS
MEDIDAS DE CONTROL

ÍO TEMPRANO Y VERIFICACIÓN DE RECIBO

TRENAMIENTO APROPIADO DE AUDITORES

LABORACIÓN OPORTUNA DE PLANES DE
AUDITORÍA LISTAS DE VERIFICACIÓN

RDINACIÓN PREVIA CON LOS RESPONSABLES

DE LOS PROCESOS

CITACIÓN PREVIA EN CONTROL DE RIESGOS

 Empresa
Dirección
Clase de riesgo

Procesos:

Objetivos:

Alcance:
Auditores:
Auditados:

ITEM Actividad

1 Selección del equipo de auditores internos de calidad y SST

2 Elaboración del Programa De Auditoria
3 Elaboración del Plan de Auditoria
4 Elaboración de Lista de Verificación
5 Realización de la Reunión de Apertura
6 Ejecución de la Auditoria.
7 Realización de la Reunión de cierre
8 Elaboración del Informe Final de Auditoría
9 Apertura de Acciones

LISTA DE CHEQUEO SISTEMA

No. NUMERALES

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO

Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el pr

1
organización.

DMI 06/08/01 V3
 2 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestione
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES IN
3 Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos de estas partes intere
4 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes int
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
El alcance del SG, se ha determinado según: Procesos operativos, productos y
5
geográfica
El alcance del SG se ha determinado teniendo en cuenta los problemas externo
6
productos y servicios?
7 Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestion.

8 Se tiene justificado y/o documentado los requisitos (exclusiones) que no son a

4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

9 Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión de la
Se tienen establecidos los criterios para la gestion de los procesos teniendo en
10
medidas de control e indicadores de desempeño necesarios que permitan la ef
11 Se mantiene y conserva informacion documentada que permita apoyar la ope
5. LIDERAZGO
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

1 Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia de

5.1.2 Enfoque al cliente

2 La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes de determinan y se cum

Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades que puedan afectar a
3
la capacidad de aumentar la satisfaccion del cliente.
5.2 POLITICA
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA

DMI 06/08/01 V3
 4 La política de calidad se encuentra implementada

5 La politica de calidad es entendida por todos los funcionarios de la organizaci

5.2.2 Comunicación de la politica de calidad

6 Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunidado dentro de la org
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
7 Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para los
6. PLANIFICACION
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para a
1
esperados.

La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos

2
procesos del sistema.
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS
3 Que acciones se han planificado para el logro de los objetivos del SIG, progra
4 Se manatiene informacion documentada sobre estos objetivos
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS
5 Existe un proceso definido para determinar la necesidad de cambios en el SG

7. APOYO
7.1 RECURSOS
7.1.1 Generalidades

La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para

1
mantenimiento y mejora continua del SG

DMI 06/08/01 V3
 7.1.5 Recursos de seguimiento y medicion
7.1.5.1 Generalidades
En caso de que el monitoreo o medición se utilice para pruebas de conformida
2 especificados, ¿se han determinado los recursos necesarios para garantizar un
medición de los resultados?

7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones

3 Dispone de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el proceso

7.1.6 Conocimientos de la organización
Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para el funciona
4
conformidad de los productos y servicios y, ha implementado un proceso de e
7.2 COMPETENCIA
La organización se ha asegurado de que las personas que puedan afectar al ren
5 de una adecuada educación, formación y experiencia, ha adoptado las medida
competencia necesaria
7.3 TOMA DE CONCIENCIA
6 Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las accion
7.4 COMUNICACIÓN
7 Se tiene difinido un procedimiento para las comunicones internas y externas d
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
7.5.1 Generalidades
Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y neces
8
eficaces del SG.
7.5.2 Creacion y actualizacion

9 Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualizació

7.5.3 Control de la informacion documentada

10 Se tiene un procedimiento para el control de la informacion documentada requ
8. OPERACIÓN
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
1 Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir l
2 La salida de esta planificación es adecuada para las operaciones de la organiza

DMI 06/08/01 V3
 3 Se asegura que los procesos contratados externamente estén controlados.
4 Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones p
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.2.1 Comunicación con el cliente
5 La comunicación con los clientes incluye información relativa a los productos
6 Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servi
7 Se establecen los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cua
8.2.2 Determinacion de los requisitos para los productos y servicios
Se determinan los requisitos legales y reglamentaarios para los productos y se
8
necesarios para la organización.
8.2.3 Revision de los requisitos para los productos y servicios
9 La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de
10 La organización revisa los requisitos del cliente antes de comprometerse a sum
Se confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación por parte de estos
11
documentada al respecto.
12 Se asegura que se resuelvan las diferencas existentes entre los requisitos del c

13 Se conserva la informacion documentada, sobre cualquier requisito nuevo par

8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios
Las personas son conscientes de los cambios en los requisitos de los producto
14
documentada pertienente a estos cambios.
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
8.3.1 Generalidades
Se establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y desarrollo que se
15
de los servicios.
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo
16 La organización determina todas las etapas y controles necesarios para el dise
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo
Al determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos
17
requisitos funcionales y de desempeño, los requisitos legales y reglamentarios
18 Se resuelven las entradas del diseño y desarrollo que son contradictorias.

DMI 06/08/01 V3
 19 Se conserva información documentada sobre las entradas del diseño y desarro
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo
20 Se aplican los controles al proceso de diseño y desarrollo, se definen los resul
21 Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseñ
Se realizan actividades de verificación para asegurar que las salidas del diseño
22
entradas.
Se aplican controles al proceso de diseño y desarrollo para asegurar que: se to
23
problemas determinados durante las revisiones, o las actividades de verifica
24 Se conserva información documentada sobre las acciones tomadas.
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo
25 Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: cumplen los requisitos de la
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: son adecuadas para los proc
26
y servicios
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: incluyen o hacen referencia
27
cuando sea apropiado, y a los criterios de aceptación
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: especifican las característic
28
esenciales para su propósito previsto y su provisión segura y correcta.
29 Se conserva información documentada sobre las salidas del diseño y desar
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
30 Se identifican, revisan y controlan los cambios hechos durante el diseño y des
Se conserva la información documentada sobre los cambios del diseño y desa
31
autorización de los cambios, las acciones tomadas para prevenir los impactos
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS
8.4.1 Generalidades
32 La organización asegura que los procesos, productos y servicios suministrado

33 Se determina los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios sum

Se determina y aplica criterios para la evaluación, selección, seguimiento del d
34
externos.
35 Se conserva información documentada de estas actividades
8.4.2 Tipo y alcance del control

DMI 06/08/01 V3
 La organización se asegura que los procesos, productos y servicios suministra
36
a la capacidad de la organización de entregar productos y servicios, conforme

37 Se definen los controles a aplicar a un proveedor externo y las salidas resultan

Considera el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suminis
38
organización de cumplir los requisitos del cliente y los legales y reglamentario

39 Se asegura que los procesos suministrados externamente permanecen dentro d

Se determina la verificación o actividades necesarias para asegurar que los pr
40
requisitos.
8.4.3 Informacion para los proveedores externos
41 La organización comunica a los proveedores externos sus requisitos para los p

42 Se comunica la aprobación de productosy servicios, métodos, procesos y equi

43 Se comunica la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de la

44 Se comunica las interacciones del proveedor externo con la organización.

45 Se comunica el control y seguimiento del desempeño del proveedor externo a

8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO
8.5.1 Control de la produccion y de la provision del servicio
46 Se implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones contro
Dispone de información documentada que defina las características de los pro
47
actividades a desempeñar.
48 Dispone de información documentada que defina los resultados a alcanzar.
49 Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de seguimiento y medición a

50 Se controla la implementación de actividades de seguimiento y medición en la

51 Se controla el uso de la infraestructura y el entorno adecuado para la operació

52 Se controla la designación de personas competentes.

53 Se controla la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanz

DMI 06/08/01 V3
 54 Se controla la implementación de acciones para prevenir los errores humanos.

55 Se controla la implementación de actividades de liberación, entrega y posterio

8.5.2 Identificacion y trazabilidad
56 La organización utiliza medios apropiados para identificar las salidas de los pr
57 Identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos.

58 Se conserva información documentada para permitir la trazabilidad.

8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
La organización cuida la propiedad de los clientes o proveedores externos mie
59
siendo utilizada por la misma.
Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de
60
utilización o incorporación en los productos y servicios.
Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se pierda, dete
61
inadecuada para el uso y se conserva la información documentada sobre lo oc
8.5.4 Preservacion
La organización preserva las salidas en la producción y prestación del servicio
62
conformidad con los requisitos.
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
Se cumplen los requisitos para las actividades posteriores a la entrega aso
63
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega la organiza
64
reglamentarios.
65 Se consideran las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus prod
66 Se considera la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y ser
67 Considera los requisitos del cliente.
68 Considera la retroalimentación del cliente.
8.5.6 Control de cambios
La organización revisa y controla los cambios en la producción o la prestación
69
los requisitos.
Se conserva información documentada que describa la revisión de los cambio
70
acción que surja de la revisión.
8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

DMI 06/08/01 V3
 La organización implementa las disposiciones planificadas para verificar que
71
servicios.
72 Se conserva la información documentada sobre la liberación de los produ
73 Existe evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación.
74 Existe trazabilidad a las personas que autorizan la liberación.
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
La organización se asegura que las salidas no conformes con sus requisitos se
75
entrega.
La organización toma las acciones adecuadas de acuerdo a la naturaleza de la
76
conformidad de los productos y servicios.

77 Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no

78 La organización trata las salidas no conformes de una o más maneras

La organización conserva información documentada que describa la no confor
79
obtenidas e identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no c
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
9.1.1 Generalidades
1 La organización determina que necesita seguimiento y medición.
2 Determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para a

3 Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición.

4 Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medició

5 Evalúa el desempeño y la eficacia del SG.

6 Conserva información documentada como evidencia de los resultados.
9.1.2 Satisfaccion del cliente
La organización realiza seguimiento de las percepciones de los clientes del gra
7
expectativas.
8 Determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar la inform
9.1.3 Analisis y evaluacion

DMI 06/08/01 V3
 9 La organización analiza y evalúa los datos y la información que surgen del seg
9.2 AUDITORIA INTERNA
10 La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados.
Las auditorías proporcionan información sobre el SG conforme con los requis
11
de la NTC ISO 9001:2015.
12 La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios pro

13 Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una.

14 Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad

15 Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección.
16 Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas.
17 Conserva información documentada como evidencia de la implementación de
9.3 REVISION POR LA DIRECCION
9.3.1 Generalidades
La alta dirección revisa el SG a intervalos planificados, para asegurar su conv
18
continua con la estrategia de la organización.
9.3.2 Entradas de la revision por la direccion
La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión incluyendo consideracion
19
revisiones previas.
20 Considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinent

21 Considera la información sobre el desempeño y la eficiencia del SG.

22 Considera los resultados de las auditorías.

23 Considera el desempeño de los proveedores externos.

24 Considera la adecuación de los recursos.
25 Considera la eficiencia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las

26 Se considera las oportunidades de mejora.

DMI 06/08/01 V3
 9.3.3 Salidas de la revision por la direccion
27 Las salidas de la revisión incluyen decisiones y acciones relacionadas con opo
28 Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SG.
29 Incluye las necesidades de recursos.
30 Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de la
10. MEJORA
10.1 Generalidades
La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e
1
cumplir con los requisitos del cliente y mejorar su satisfacción.
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA

2 La organización reacciona ante la no conformidad, toma acciones para control

3 Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad

4 Implementa cualquier acción necesaria, ante una no conformidad.

5 Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada.

6 Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario.

7 Hace cambios al SG si fuera necesario.

8 Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades

Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de las

9
los resultados de la acción correctiva.
10.3 MEJORA CONTINUA
10 La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia
Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la revisión po
11
necesidades u oportunidades de mejora.

LISTA DE CHEQUEO SISTEMA DE GESTION DE

No. PREGUNTA SOBRE EL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGUR

DMI 06/08/01 V3
 En el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) ¿está
trabajo, elaborada con la participación del Comité Paritario? La Política: ¿esta
1 compromiso de la alta dirección, el alcance sobre todos los centros de trabajo
su forma de contratación o vinculación, esta fechada? Ha sido actualizada en c
una vez al año?
2 ¿Hay un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), vi
El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) ¿se encu
3
características de la empresa?

4 ¿Se encuentran asignadas, documentadas y comunicadas las responsabilidade

¿Existe rendición de cuentas al interior de la empresa, a todos los niveles de la

5
verbales? Se hace mínimo anualmente y queda documentada?

¿La empresa cuenta con los recursos financieros, técnicos y de personal para l
recursos en un presupuesto específico, organizado por capítulos de acuerdo co
6
año, según los objetivos y las metas prioritarias para garantizar que los respon
responsabilidades?

¿Existe una matriz legal y un mecanismo que permita garantizar la actualizac

7
su actividad económica?

8 Todos los trabajadores, independientes y dependientes ¿están afiliados al Siste

9 ¿La empresa paga, conforme a la norma, los aportes al Sistema General de Ri

DMI 06/08/01 V3
 El COPASST desarrolla las actividades definidas en la normatividad vigente y
10
sus funciones

11 ¿La empresa conformó el Comité de Convivencia Laboral?

12 El comité de Convivencia Laboral ¿funciona de acuerdo con la normatividad

¿El empleador integra los aspectos del SGSST a los demás sistemas de gestión
13
organización?
La empresa ¿diseña y define un plan de trabajo anual para alcanzar los objetiv
14
metas, responsabilidades, recursos y cronograma de actividades?

La empresa cuenta con un procedimiento de control de documentos y registro

15
actualizados

16 La empresa tiene Plan de Capacitación Anual en SST en promoción y prevenc

Todos los trabajadores y contratistas reciben inducción y reinducción acerca d

17
sus efectos y la forma de controlarlos?

18 El personal asiste a las capacitaciones programadas por la empresa

DMI 06/08/01 V3
 19 La empresa tiene definida la matriz de identificación, valoración y control de

La empresa ¿pone a disposición de los trabajadores y contratistas los mecanis

20
peligrosas y sus condiciones de salud en relación con el trabajo?
¿Se realiza evaluación del SG SST y se encuentra documentada? Se incluye e
normatividad vigente, identificación de peligros y valoración de riesgos anual
21
la efectividad de las medidas implementadas, cumplimiento del plan anual de
condiciones de salud e indicadores?
¿Están definidos los objetivos del SG-SST y ellos son medibles, coherente con
22
documentados, comunicados a los trabajadores, son evaluados periódicamente
Los objetivos del SG-SST ¿corresponden a las prioridades definidas para las c
23
los aspectos ambientales significativos- si aplica)?

24 ¿El empleador tiene definido los indicadores de estructura, proceso y resultad

Si la empresa tiene peligros/riesgos de origen físico, ¿implementa las acciones
25
acorde con el esquema de jerarquización?

26 La empresa realiza asignación de elementos de protección al personal

27 La empresa hace seguimiento a la entrega de EPP

¿Hay un programa de mantenimiento preventivo y correctivo de las instalacio

28
mismo se cumple según lo planteado?

DMI 06/08/01 V3
 La empresa donde se procese, manipule o trabaje con sustancias toxicas o can
29 enfermedades incluidas en la tabla de enfermedades laborales, ¿cumple con un
conformidad con la normatividad vigente?

¿La empresa realiza inspecciones sistemáticas que incluye la aplicación de lis

30
Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo o Vigía de seguridad y salud en e

¿En la sede hay suministro permanente de agua, servicios sanitarios y mecanis

31
adecuadamente excretas y basuras?
¿La empresa garantiza que los residuos sólidos, líquidos o gaseosos que se pro
32
riesgo a los trabajadores?
33 ¿Se adelantan evaluaciones médicas de ingreso, periódicas, retiro, etc?
¿Están definidas los perfiles de riesgo del puesto de trabajo y estos fueron ent
34
médicos de ingreso, periódicos y de retiro?
La empresa ¿garantiza que la historia clínica ocupacional de los trabajadores e
35
prestadora de servicios de seguridad y salud en el trabajo o del médico que pra

36 ¿Se cuenta con los sistemas de vigilancia requeridos de acuerdo con los peligr

¿Se tiene definida la frecuencia de los exámenes periódicos según el comporta

37 trabajo, el estado de salud del trabajador, las recomendaciones de los sistemas
vigente?

¿Hay como mínimo, la siguiente información actualizada, para el último año:

38 trabajadores (edad, sexo, escolaridad, estado civil), la caracterización de sus c
las estadísticas sobre la salud de los trabajadores?

39 ¿Hay un programa, que se cumple para promover entre los trabajadores estilo

DMI 06/08/01 V3
 ¿Están definidas las actividades de promoción y prevención de conformidad c
40
los trabajadores?
¿Están definidas las actividades de medicina del trabajo que se deben llevar a
41
en el diagnóstico de condiciones de salud?
La empresa ¿mide la letalidad por accidentes de trabajo o enfermedades labor
42
proporción de casos de una enfermedad o evento determinado que resultan mo
La empresa ¿mide la mortalidad por accidentes de trabajo o enfermedades lab
43
proporción de muertes en una población durante un periodo determinado).

La empresa ¿mide la prevalencia de enfermedad laboral del último año?. (Prev

44 enfermedad laboral presente en una población en untiempo específico en relac
en ese periodo determinado).
El Comité Paritario o Vigía ¿ verifica si se cumplen las acciones que se deriva
45
los trabajadores?
La empresa ¿acata las restricciones realizadas en el campo de la salud a los tra
46
de ser el caso adecua el puesto de trabajo o si esto no es posible realiza la reub
47 ¿Está identificada, evaluada y priorizada la vulnerabilidad de la empresa frent

48 Se han implementado las acciones factibles, para reducir la vulnerabilidad de

¿Hay un Plan de prevención, preparación y respuesta ante emergencias que in
49 recursos y los simulacros necesarios para manejar los riesgos que se identifica
centros de trabajo?
¿El Plan de prevención, preparación y respuesta ante emergencias incluye plan
50
salidas de emergencia, así como la señalización debida?

51 ¿La empresa dio a conocer el Plan de prevención, preparación y respuesta ant

52 ¿Se Informa, capacita y entrena y llevan a cabo simulacros de evacuació

¿Hay brigadas de prevención, preparación y respuesta ante emergencias organ

53
empresa (primeros auxilios, contra incendios, evacuación etc.)?

¿Hay un programa de mantenimiento periódico de todos los equipos relaciona

54
emergencias así como los sistemas alarma, de detección y control de incendio

DMI 06/08/01 V3
 55 ¿Se desarrollan planes de ayuda mutua en la zona donde se ubica la empresa?

¿Existe un procedimiento para evaluar el impacto sobre la seguridad y sa

los cambios internos y externos? ¿Se adoptan las medidas de prevención y
56
apoyo del Comité Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo? y se a
salud en el trabajo?

¿Se identifican y evalúan en las especificaciones relativas a compras, la

57
cumplimiento de los requisitos de SST por parte de la empresa?

¿Incluyen dentro de los parámetros de selección y evaluación de proveed

58 conocer que la empresa a contratar adelanta acciones en SST y cuenta con
Salud en el Trabajo – SG- SST?

La empresa ¿verifica la afiliación y el pago al Sistema General de Riesgos Lab

59
todos los niveles? La empresa ¿estipula las medidas que aplica en caso de que

60 La empresa dispone de un procedimiento de comunicación y disponse de los m

61 ¿Se investigan los incidentes y los accidentes de los trabajadores de acuerdo a

¿Se Informa el resultado de las investigaciones a los directamente relacionado

62
participen activamente en el desarrollo de las acciones preventivas, correctiva
La empresa ¿reporta a la Administradora de Riesgos Laborales y la Empresa P
63
(2) días hábiles siguientes al incidente o accidente de trabajo?
La empresa ¿investiga las enfermedades laborales cuando sean diagnosticadas
64
posibilidad que se presenten nuevos casos?
¿Hay un registro estadístico de los incidentes y de los accidentes, así como de
65
analizan y difunden las conclusiones derivadas del estudio?

DMI 06/08/01 V3
 La empresa ¿mide la frecuencia de los accidentes del último año?, (Frecuencia
66
evento, en un periodo de tiempo).

67 Como producto de las investigaciones ¿se plantean acciones preventivas y cor

¿La empresa ejecuta las acciones preventivas, correctivas y de mejora que se p

68
los accidentes y de los incidentes y la determinación de las causas básicas de l

La empresa ¿mide la severidad de los accidentes del último año?. (Severidad e

69
incapacidad por el número de horas de exposición en un periodo de tiempo de
La empresa ¿mide la incidencia de la enfermedad laboral del último año. (Inci
70
enfermedad en una población determinada y en un periodo determinado)?
La empresa ¿mide el ausentismo por enfermedad laboral y general del último
71
con incapacidad médica)?

Cuando después de la evaluación del SG-SST se evidencia que las medidas de

72 y riesgos del SST son inadecuadas o pueden dejar de ser eficaces, ¿la empresa
detectado?

Observaciones generales: Se resalta la disposición del irector de Calidad y SST, de enviar alg

DMI 06/08/01 V3
 ICA EXPORT LTDA Fecha
ibague N° de sedes
1

Idenfiticar el estado actual del SIG.

Brindar pautas para corregir las no conformidades.
Dar cumplimiento a la normatividad legal.

Auditor Lider Externo - Auditores internos en formación

Realizada
Actividad
SI
Selección del equipo de auditores internos de calidad y SST x
Elaboración del Programa De Auditoria x
Elaboración del Plan de Auditoria x
Elaboración de Lista de Verificación x
Realización de la Reunión de Apertura x
Ejecución de la Auditoria. x
Realización de la Reunión de cierre x
Elaboración del Informe Final de Auditoría x
Apertura de Acciones

LISTA DE CHEQUEO SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 9001-2015

NUMERALES CRITERIO INICI

EXTO DE LA ORGANIZACIÓN
Cumple
PRENSION DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO

Se determinan las cuestiones externas e internas que son pertinentes para el propósito y dirección estratégica de la
x
organización.

DMI 06/08/01 V3
 Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas cuestiones externas e internas. x
PRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS
Se ha determinado las partes interesadas y los requisitos de estas partes interesadas para el sistema de gestión de Calidad. x
Se realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas partes interesadas y sus requisitos. x
RMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD
El alcance del SG, se ha determinado según: Procesos operativos, productos y servicios, instalaciones físicas, ubicación
x
geográfica
El alcance del SG se ha determinado teniendo en cuenta los problemas externos e internos, las partes interesadas y sus
x
productos y servicios?
Se tiene disponible y documentado el alcance del Sistema de Gestion. x

Se tiene justificado y/o documentado los requisitos (exclusiones) que no son aplicables para el Sistema de Gestion? x

MA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS

Se tienen identificados los procesos necesarios para el sistema de gestión de la organización x
Se tienen establecidos los criterios para la gestion de los procesos teniendo en cuenta las responsabilidades, procedimientos,
x
medidas de control e indicadores de desempeño necesarios que permitan la efectiva operación y control de los mismos.
Se mantiene y conserva informacion documentada que permita apoyar la operación de estos procesos. x
AZGO
RAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

Se demuestra responsabilidad por parte de la alta dirección para la eficacia del SG. x

que al cliente

La gerencia garantiza que los requisitos de los clientes de determinan y se cumplen. x

Se determinan y consideran los riesgos y oportunidades que puedan afectar a la conformidad de los productos y servicios y a
x
la capacidad de aumentar la satisfaccion del cliente.
TICA
ABLECIMIENTO DE LA POLITICA

DMI 06/08/01 V3
 La política de calidad se encuentra implementada x

La politica de calidad es entendida por todos los funcionarios de la organización

unicación de la politica de calidad

Se tiene disponible a las partes interesadas, se ha comunidado dentro de la organización. x
S, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN
Se han establecido y comunicado las responsabilidades y autoridades para los roles pertinentes en toda la organización. x
FICACION
ONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES

Se han establecido los riesgos y oportunidades que deben ser abordados para asegurar que el SG logre los resultados
x
esperados.

La organización ha previsto las acciones necesarias para abordar estos riesgos y oportunidades y los ha integrado en los
x
procesos del sistema.
TIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS
Que acciones se han planificado para el logro de los objetivos del SIG, programas de gestion? x
Se manatiene informacion documentada sobre estos objetivos x
IFICACION DE LOS CAMBIOS
Existe un proceso definido para determinar la necesidad de cambios en el SG y la gestión de su implementación? x

O
RSOS
ralidades

La organización ha determinado y proporcionado los recursos necesarios para el establecimiento, implementación,

x
mantenimiento y mejora continua del SG

DMI 06/08/01 V3
rsos de seguimiento y medicion
neralidades
En caso de que el monitoreo o medición se utilice para pruebas de conformidad de productos y servicios a los requisitos
especificados, ¿se han determinado los recursos necesarios para garantizar un seguimiento válido y fiable, así como la x
medición de los resultados?

zabilidad de las mediciones

Dispone de métodos eficaces para garantizar la trazabilidad durante el proceso operacional. x

cimientos de la organización
Ha determinado la organización los conocimientos necesarios para el funcionamiento de sus procesos y el logro de la
x
conformidad de los productos y servicios y, ha implementado un proceso de experiencias adquiridas.
PETENCIA
La organización se ha asegurado de que las personas que puedan afectar al rendimiento del SG son competentes en cuestión
de una adecuada educación, formación y experiencia, ha adoptado las medidas necesarias para asegurar que puedan adquirir la x
competencia necesaria
A DE CONCIENCIA
Existe una metodología definida para la evaluación de la eficacia de las acciones formativas emprendidas. x
UNICACIÓN
Se tiene difinido un procedimiento para las comunicones internas y externas del SIG dentro de la organización. x
RMACION DOCUMENTADA
ralidades
Se ha establecido la información documentada requerida por la norma y necesaria para la implementación y funcionamiento
x
eficaces del SG.
cion y actualizacion

Existe una metodología documentada adecuada para la revisión y actualización de documentos.

rol de la informacion documentada

Se tiene un procedimiento para el control de la informacion documentada requerida por el SG. x
CIÓN
IFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
Se planifican, implementan y controlan los procesos necesarios para cumplir los requisitos para la provision de servicios. x
La salida de esta planificación es adecuada para las operaciones de la organización. x

DMI 06/08/01 V3
 Se asegura que los procesos contratados externamente estén controlados. x
Se revisan las consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar cualquier efecto adverso. x
ISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
unicación con el cliente
La comunicación con los clientes incluye información relativa a los productos y servicios. x
Se obtiene la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios, incluyendo las quejas. x
Se establecen los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea pertinente. x
rminacion de los requisitos para los productos y servicios
Se determinan los requisitos legales y reglamentaarios para los productos y servicios que se ofrecen y aquellos considerados
x
necesarios para la organización.
sion de los requisitos para los productos y servicios
La organización se asegura que tiene la capacidad de cumplir los requisitos de los productos y servicios ofrecidos. x
La organización revisa los requisitos del cliente antes de comprometerse a suministrar productos y servicios a este. x
Se confirma los requisitos del cliente antes de la aceptación por parte de estos, cuando no se ha proporcionado informacion
x
documentada al respecto.
Se asegura que se resuelvan las diferencas existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente. x

Se conserva la informacion documentada, sobre cualquier requisito nuevo para los servicios. x
bios en los requisitos para los productos y servicios
Las personas son conscientes de los cambios en los requisitos de los productos y servicios, se modifica la informacion
x
documentada pertienente a estos cambios.
ÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
ralidades
Se establece, implementa y mantiene un proceso de diseño y desarrollo que sea adecuado para asegurar la posterior provición
x
de los servicios.
ficación del diseño y desarrollo
La organización determina todas las etapas y controles necesarios para el diseño y desarrollo de productos y servicios. x
adas para el diseño y desarrollo
Al determinar los requisitos esenciales para los tipos específicos de productos y servicios a desarrollar, se consideran los
x
requisitos funcionales y de desempeño, los requisitos legales y reglamentarios.
Se resuelven las entradas del diseño y desarrollo que son contradictorias. x

DMI 06/08/01 V3
 Se conserva información documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo. x
roles del diseño y desarrollo
Se aplican los controles al proceso de diseño y desarrollo, se definen los resultados a lograr. x
Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo para cumplir los requisitos. x
Se realizan actividades de verificación para asegurar que las salidas del diseño y desarrollo cumplen los requisitos de las
x
entradas.
Se aplican controles al proceso de diseño y desarrollo para asegurar que: se toma cualquier acción necesaria sobre los
x
problemas determinados durante las revisiones, o las actividades de verificación y validación
Se conserva información documentada sobre las acciones tomadas. x
as del diseño y desarrollo
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: cumplen los requisitos de las entradas x
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: son adecuadas para los procesos posteriores para la provisión de productos
x
y servicios
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: incluyen o hacen referencia a los requisitos de seguimiento y medición,
x
cuando sea apropiado, y a los criterios de aceptación
Se asegura que las salidas del diseño y desarrollo: especifican las características de los productos y servicios, que son
x
esenciales para su propósito previsto y su provisión segura y correcta.
Se conserva información documentada sobre las salidas del diseño y desarrollo. x
bios del diseño y desarrollo
Se identifican, revisan y controlan los cambios hechos durante el diseño y desarrollo de los productos y servicios x
Se conserva la información documentada sobre los cambios del diseño y desarrollo, los resultados de las revisiones, la
x
autorización de los cambios, las acciones tomadas para prevenir los impactos adversos.
ROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
ralidades
La organización asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente son conforme a los requisitos. x

Se determina los controles a aplicar a los procesos, productos y servicios suministrados externamente. x
Se determina y aplica criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y la reevaluación de los proveedores
x
externos.
Se conserva información documentada de estas actividades x
y alcance del control

DMI 06/08/01 V3
 La organización se asegura que los procesos, productos y servicios suministrados externamente no afectan de manera adversa
x
a la capacidad de la organización de entregar productos y servicios, conformes de manera coherente a sus clientes.

Se definen los controles a aplicar a un proveedor externo y las salidas resultantes. x

Considera el impacto potencial de los procesos, productos y servicios suministrados externamente en la capacidad de la
x
organización de cumplir los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables.

Se asegura que los procesos suministrados externamente permanecen dentro del control de su sistema de gestion de la calidad. x
Se determina la verificación o actividades necesarias para asegurar que los procesos, productos y servicios cumplen con los
x
requisitos.
macion para los proveedores externos
La organización comunica a los proveedores externos sus requisitos para los procesos, productos y servicios. x

Se comunica la aprobación de productosy servicios, métodos, procesos y equipos, la liberación de productos y servicios. x

Se comunica la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas. x

Se comunica las interacciones del proveedor externo con la organización. x

Se comunica el control y seguimiento del desempeño del proveedor externo aplicado por la organización. x
UCCION Y PROVISION DEL SERVICIO
rol de la produccion y de la provision del servicio
Se implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones controladas. x
Dispone de información documentada que defina las características de los productos a producir, servicios a prestar, o las
x
actividades a desempeñar.
Dispone de información documentada que defina los resultados a alcanzar. x
Se controla la disponibilidad y el uso de recursos de seguimiento y medición adecuados x

Se controla la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas apropiadas. x

Se controla el uso de la infraestructura y el entorno adecuado para la operación de los procesos. x

Se controla la designación de personas competentes. x

Se controla la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados planificados. x

DMI 06/08/01 V3
 Se controla la implementación de acciones para prevenir los errores humanos. x

Se controla la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega. x

ificacion y trazabilidad
La organización utiliza medios apropiados para identificar las salidas de los productos y servicios. x
Identifica el estado de las salidas con respecto a los requisitos. x

Se conserva información documentada para permitir la trazabilidad. x

iedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
La organización cuida la propiedad de los clientes o proveedores externos mientras esta bajo el control de la organización o
x
siendo utilizada por la misma.
Se Identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los clientes o de los proveedores externos suministrada para su
x
utilización o incorporación en los productos y servicios.
Se informa al cliente o proveedor externo, cuando su propiedad se pierda, deteriora o de algun otro modo se considere
x
inadecuada para el uso y se conserva la información documentada sobre lo ocurrido.
ervacion
La organización preserva las salidas en la producción y prestación del servicio, en la medida necesaria para asegurar la
x
conformidad con los requisitos.
idades posteriores a la entrega
Se cumplen los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asociadas con los productos y servicios.
x
Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega la organización considero los requisitos legales y
x
reglamentarios.
Se consideran las consecuencias potenciales no deseadas asociadas a sus productos y servicios. x
Se considera la naturaleza, el uso y la vida útil prevista de sus productos y servicios. x
Considera los requisitos del cliente. x
Considera la retroalimentación del cliente. x
rol de cambios
La organización revisa y controla los cambios en la producción o la prestación del servicio para asegurar la conformidad con
x
los requisitos.
Se conserva información documentada que describa la revisión de los cambios, las personas que autorizan o cualquier
x
acción que surja de la revisión.
RACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS

DMI 06/08/01 V3
 La organización implementa las disposiciones planificadas para verificar que se cumplen los requisitos de los productos y
x
servicios.
Se conserva la información documentada sobre la liberación de los productos y servicios. x
Existe evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación. x
Existe trazabilidad a las personas que autorizan la liberación. x
ROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES
La organización se asegura que las salidas no conformes con sus requisitos se identifican y se controlan para prevenir su uso o
x
entrega.
La organización toma las acciones adecuadas de acuerdo a la naturaleza de la no conformidad y su efecto sobre la
x
conformidad de los productos y servicios.

Se verifica la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no conformes. x

La organización trata las salidas no conformes de una o más maneras x

La organización conserva información documentada que describa la no conformidad, las acciones tomadas, las concesiones
x
obtenidas e identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.
ACION DEL DESEMPEÑO
IMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION
ralidades
La organización determina que necesita seguimiento y medición. x
Determina los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación para asegurar resultados validos. x

Determina cuando se lleva a cabo el seguimiento y la medición. x

Determina cuando analizar y evaluar los resultados del seguimiento y medición. x

Evalúa el desempeño y la eficacia del SG. x

Conserva información documentada como evidencia de los resultados. x
faccion del cliente
La organización realiza seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se cumplen sus necesidades y
x
expectativas.
Determina los métodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar la información. x
sis y evaluacion

DMI 06/08/01 V3
 La organización analiza y evalúa los datos y la información que surgen del seguimiento y la medición. x
TORIA INTERNA
La organización lleva a cabo auditorías internas a intervalos planificados. x
Las auditorías proporcionan información sobre el SG conforme con los requisitos propios de la organización y los requisitos
x
de la NTC ISO 9001:2015.
La organización planifica, establece, implementa y mantiene uno o varios programas de auditoría. x

Define los criterios de auditoría y el alcance para cada una. x

Selecciona los auditores y lleva a cabo auditorías para asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso. x
Asegura que los resultados de las auditorias se informan a la dirección. x
Realiza las correcciones y toma las acciones correctivas adecuadas. x
Conserva información documentada como evidencia de la implementación del programa de auditoría y los resultados. x
SION POR LA DIRECCION
ralidades
La alta dirección revisa el SG a intervalos planificados, para asegurar su conveniencia, adecuación, eficacia y alineación
x
continua con la estrategia de la organización.
adas de la revision por la direccion
La alta dirección planifica y lleva a cabo la revisión incluyendo consideraciones sobre el estado de las acciones de las
x
revisiones previas.
Considera los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SG. x

Considera la información sobre el desempeño y la eficiencia del SG. x

Considera los resultados de las auditorías. x

Considera el desempeño de los proveedores externos. x

Considera la adecuación de los recursos. x
Considera la eficiencia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades. x

Se considera las oportunidades de mejora. x

DMI 06/08/01 V3
as de la revision por la direccion
Las salidas de la revisión incluyen decisiones y acciones relacionadas con oportunidades de mejora. x
Incluyen cualquier necesidad de cambio en el SG. x
Incluye las necesidades de recursos. x
Se conserva información documentada como evidencia de los resultados de las revisiones. x
RA
ralidades
La organización ha determinado y seleccionado las oportunidades de mejora e implementado las acciones necesarias para
x
cumplir con los requisitos del cliente y mejorar su satisfacción.
ONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA

La organización reacciona ante la no conformidad, toma acciones para controlarla y corregirla. x

Evalúa la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad. x

Implementa cualquier acción necesaria, ante una no conformidad. x

Revisa la eficacia de cualquier acción correctiva tomada. x

Actualiza los riesgos y oportunidades de ser necesario. x

Hace cambios al SG si fuera necesario. x

Las acciones correctivas son apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas. x

Se conserva información documentada como evidencia de la naturaleza de las no conformidades, cualquier acción tomada y
x
los resultados de la acción correctiva.
ORA CONTINUA
La organización mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del SG. x
Considera los resultados del análisis y evaluación, las salidas de la revisión por la dirección, para determinar si hay
x
necesidades u oportunidades de mejora.

LISTA DE CHEQUEO SISTEMA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO BAJO EL DECRETO 1072 DE 2

CRITERIO INICI
PREGUNTA SOBRE EL SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
C

DMI 06/08/01 V3
En el Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) ¿está definida la Política de Seguridad y Salud en el
trabajo, elaborada con la participación del Comité Paritario? La Política: ¿esta firmada por el representante legal?, ¿expresa el
compromiso de la alta dirección, el alcance sobre todos los centros de trabajo y todos sus trabajadores independientemente de
su forma de contratación o vinculación, esta fechada? Ha sido actualizada en caso de cambios y/o es revisada como mínimo
una vez al año?
¿Hay un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST), vigente para el año? x
El Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo (SG-SST) ¿se encuentra adaptado de acuerdo al tamaño y
x
características de la empresa?

¿Se encuentran asignadas, documentadas y comunicadas las responsabilidades a todo nivel, incluyendo la alta dirección?

¿Existe rendición de cuentas al interior de la empresa, a todos los niveles de la organización por medios escritos, electrónicos,
verbales? Se hace mínimo anualmente y queda documentada?

¿La empresa cuenta con los recursos financieros, técnicos y de personal para la gestión de los riesgos? ¿Se reflejan estos
recursos en un presupuesto específico, organizado por capítulos de acuerdo con los riesgos, para ejecutar las actividades del
x
año, según los objetivos y las metas prioritarias para garantizar que los responsables y el comité puedan cumplir con sus
responsabilidades?

¿Existe una matriz legal y un mecanismo que permita garantizar la actualización de los cambios legales en SST aplicables a
su actividad económica?

Todos los trabajadores, independientes y dependientes ¿están afiliados al Sistema General de Riesgos Laborales? x

¿La empresa paga, conforme a la norma, los aportes al Sistema General de Riesgos Laborales? x

DMI 06/08/01 V3
El COPASST desarrolla las actividades definidas en la normatividad vigente y se le asignó tiempo para el cumplimiento de
sus funciones

¿La empresa conformó el Comité de Convivencia Laboral? x

El comité de Convivencia Laboral ¿funciona de acuerdo con la normatividad vigente? x

¿El empleador integra los aspectos del SGSST a los demás sistemas de gestión, procesos, procedimientos y decisiones de la
x
organización?
La empresa ¿diseña y define un plan de trabajo anual para alcanzar los objetivos propuestos en el SG-SST, el cual identifica
x
metas, responsabilidades, recursos y cronograma de actividades?

La empresa cuenta con un procedimiento de control de documentos y registros establecidos en su sistema de gestión y estan
actualizados

La empresa tiene Plan de Capacitación Anual en SST en promoción y prevención

Todos los trabajadores y contratistas reciben inducción y reinducción acerca de los riesgos inherentes a su trabajo, así como de
x
sus efectos y la forma de controlarlos?

El personal asiste a las capacitaciones programadas por la empresa

DMI 06/08/01 V3
La empresa tiene definida la matriz de identificación, valoración y control de riesgos y esta actualizada

La empresa ¿pone a disposición de los trabajadores y contratistas los mecanismos para que reporten las condiciones de trabajo
x
peligrosas y sus condiciones de salud en relación con el trabajo?
¿Se realiza evaluación del SG SST y se encuentra documentada? Se incluye en la evaluación inicial: identificación de la
normatividad vigente, identificación de peligros y valoración de riesgos anual, análisis de vulnerabilidad anual, evaluación de
la efectividad de las medidas implementadas, cumplimiento del plan anual de capacitación, evaluación de puestos de trabajo,
condiciones de salud e indicadores?
¿Están definidos los objetivos del SG-SST y ellos son medibles, coherente con el Plan de trabajo Anual, se encuentran
x
documentados, comunicados a los trabajadores, son evaluados periódicamente y actualizados de ser necesario?
Los objetivos del SG-SST ¿corresponden a las prioridades definidas para las condiciones de seguridad y salud en el trabajo (y
x
los aspectos ambientales significativos- si aplica)?

¿El empleador tiene definido los indicadores de estructura, proceso y resultado del SG-SST? x
Si la empresa tiene peligros/riesgos de origen físico, ¿implementa las acciones de promoción y prevención y estas se ejecutan
x
acorde con el esquema de jerarquización?

La empresa realiza asignación de elementos de protección al personal x

La empresa hace seguimiento a la entrega de EPP

¿Hay un programa de mantenimiento preventivo y correctivo de las instalaciones, de los equipos y de las herramientas y el
x
mismo se cumple según lo planteado?

DMI 06/08/01 V3
La empresa donde se procese, manipule o trabaje con sustancias toxicas o cancerígenas o con agentes causantes de
enfermedades incluidas en la tabla de enfermedades laborales, ¿cumple con un número mínimo de actividades preventivas de x
conformidad con la normatividad vigente?

¿La empresa realiza inspecciones sistemáticas que incluye la aplicación de listas de chequeo, la participación del Comité
Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo o Vigía de seguridad y salud en el trabajo y los resultados de las mismas?

¿En la sede hay suministro permanente de agua, servicios sanitarios y mecanismos para controlar los vectores y para disponer
x
adecuadamente excretas y basuras?
¿La empresa garantiza que los residuos sólidos, líquidos o gaseosos que se producen, se eliminen de forma que no se ponga en
x
riesgo a los trabajadores?
¿Se adelantan evaluaciones médicas de ingreso, periódicas, retiro, etc? x
¿Están definidas los perfiles de riesgo del puesto de trabajo y estos fueron entregados para la respectiva práctica de exámenes
x
médicos de ingreso, periódicos y de retiro?
La empresa ¿garantiza que la historia clínica ocupacional de los trabajadores está bajo la custodia exclusiva de la institución
x
prestadora de servicios de seguridad y salud en el trabajo o del médico que practica los exámenes médicos en la empresa?

¿Se cuenta con los sistemas de vigilancia requeridos de acuerdo con los peligros presentes en la empresa? x

¿Se tiene definida la frecuencia de los exámenes periódicos según el comportamiento del factor de riesgo, las condiciones de
trabajo, el estado de salud del trabajador, las recomendaciones de los sistemas de vigilancia epidemiológica y la legislación x
vigente?

¿Hay como mínimo, la siguiente información actualizada, para el último año: la descripción socio demográfica de los
trabajadores (edad, sexo, escolaridad, estado civil), la caracterización de sus condiciones de salud, la evaluación y análisis de
las estadísticas sobre la salud de los trabajadores?

¿Hay un programa, que se cumple para promover entre los trabajadores estilos de vida saludable? x

DMI 06/08/01 V3
¿Están definidas las actividades de promoción y prevención de conformidad con el diagnostico de las condiciones de salud de
x
los trabajadores?
¿Están definidas las actividades de medicina del trabajo que se deben llevar a cabo según las prioridades que se identificaron
x
en el diagnóstico de condiciones de salud?
La empresa ¿mide la letalidad por accidentes de trabajo o enfermedades laborales en el último año?. (Letalidad es la
x
proporción de casos de una enfermedad o evento determinado que resultan mortales en un periodo especificado).
La empresa ¿mide la mortalidad por accidentes de trabajo o enfermedades laborales en el último año?. (Mortalidad es la
x
proporción de muertes en una población durante un periodo determinado).

La empresa ¿mide la prevalencia de enfermedad laboral del último año?. (Prevalencia es el número de casos de una
enfermedad laboral presente en una población en untiempo específico en relación con el número de personas en la población x
en ese periodo determinado).
El Comité Paritario o Vigía ¿ verifica si se cumplen las acciones que se derivan de los reportes del seguimiento de la salud de
x
los trabajadores?
La empresa ¿acata las restricciones realizadas en el campo de la salud a los trabajadores para la realización de sus funciones y
x
de ser el caso adecua el puesto de trabajo o si esto no es posible realiza la reubicación del trabajador?
¿Está identificada, evaluada y priorizada la vulnerabilidad de la empresa frente a las amenazas (análisis de vulnerabilidad)? x

Se han implementado las acciones factibles, para reducir la vulnerabilidad de la empresa frente a estas amenazas? x
¿Hay un Plan de prevención, preparación y respuesta ante emergencias que incluye los procesos, los procedimientos, los
recursos y los simulacros necesarios para manejar los riesgos que se identificaron en el análisis de vulnerabilidad en todos los x
centros de trabajo?
¿El Plan de prevención, preparación y respuesta ante emergencias incluye planos de las instalaciones que identifican áreas y
x
salidas de emergencia, así como la señalización debida?

¿La empresa dio a conocer el Plan de prevención, preparación y respuesta ante emergencias de la organización? x

¿Se Informa, capacita y entrena y llevan a cabo simulacros de evacuación como mínimo una (1) vez al años? x

¿Hay brigadas de prevención, preparación y respuesta ante emergencias organizadas según las necesidades y el tamaño de la
x
empresa (primeros auxilios, contra incendios, evacuación etc.)?

¿Hay un programa de mantenimiento periódico de todos los equipos relacionados con la prevención y atención de
x
emergencias así como los sistemas alarma, de detección y control de incendios, y el mismo se cumple según lo planteado?

DMI 06/08/01 V3
¿Se desarrollan planes de ayuda mutua en la zona donde se ubica la empresa? x

¿Existe un procedimiento para evaluar el impacto sobre la seguridad y salud en el trabajo - SST que puedan generar
los cambios internos y externos? ¿Se adoptan las medidas de prevención y control antes de su implementación, con el
x
apoyo del Comité Paritario o Vigía de Seguridad y Salud en el Trabajo? y se actualiza el plan de trabajo anual en seguridad y
salud en el trabajo?

¿Se identifican y evalúan en las especificaciones relativas a compras, las disposiciones relacionadas con el
x
cumplimiento de los requisitos de SST por parte de la empresa?

¿Incluyen dentro de los parámetros de selección y evaluación de proveedores y contratistas, criterios que le permitan
conocer que la empresa a contratar adelanta acciones en SST y cuenta con el Sistema de Gestión de Seguridad y x
Salud en el Trabajo – SG- SST?

La empresa ¿verifica la afiliación y el pago al Sistema General de Riesgos Laborales de sus contratistas y subcontratistas en
x
todos los niveles? La empresa ¿estipula las medidas que aplica en caso de que éstos incumplan las obligaciones referidas?

La empresa dispone de un procedimiento de comunicación y disponse de los mecanismos idoneos

¿Se investigan los incidentes y los accidentes de los trabajadores de acuerdo a la normatividad vigente? x

¿Se Informa el resultado de las investigaciones a los directamente relacionados con sus causas o con sus controles, para que
x
participen activamente en el desarrollo de las acciones preventivas, correctivas y de mejora?
La empresa ¿reporta a la Administradora de Riesgos Laborales y la Empresa Promotora de Salud el evento dentro de los dos
x
(2) días hábiles siguientes al incidente o accidente de trabajo?
La empresa ¿investiga las enfermedades laborales cuando sean diagnosticadas, determinando las causas básicas y la
x
posibilidad que se presenten nuevos casos?
¿Hay un registro estadístico de los incidentes y de los accidentes, así como de las enfermedades laborales que ocurren, se
x
analizan y difunden las conclusiones derivadas del estudio?

DMI 06/08/01 V3
 La empresa ¿mide la frecuencia de los accidentes del último año?, (Frecuencia como el número de veces que ocurre un
x
evento, en un periodo de tiempo).

Como producto de las investigaciones ¿se plantean acciones preventivas y correctivas? x

¿La empresa ejecuta las acciones preventivas, correctivas y de mejora que se plantean como resultado de la investigación de
x
los accidentes y de los incidentes y la determinación de las causas básicas de las enfermedades laborales?

La empresa ¿mide la severidad de los accidentes del último año?. (Severidad es el índice que relaciona el número de días de
x
incapacidad por el número de horas de exposición en un periodo de tiempo determinado).
La empresa ¿mide la incidencia de la enfermedad laboral del último año. (Incidencia es el número de casos nuevos de una
x
enfermedad en una población determinada y en un periodo determinado)?
La empresa ¿mide el ausentismo por enfermedad laboral y general del último año (Ausentismo es la no asistencia al trabajo,
x
con incapacidad médica)?

Cuando después de la evaluación del SG-SST se evidencia que las medidas de prevención y protección relativas a los peligros
y riesgos del SST son inadecuadas o pueden dejar de ser eficaces, ¿la empresa toma las medidas correctivas para subsanar lo x
detectado?

ones generales: Se resalta la disposición del irector de Calidad y SST, de enviar algunos documentos, previa auditoría, y el soporte de los auditores en formación.

LISTA DE CHEQUEO SEGÚN LA NTC ISO 14001 DE 2O15

Firma de auditado
1
Nombre y firma del auditor lider

DMI 06/08/01 V3
 Firma auditores acompañantes

DMI 06/08/01 V3
 27 agosto de 2018
1

Realizada Responsable
Fecha
NO (Firma)
2/15/2017
2/15/2017
2/15/2017
2/15/2017
2/15/2017
2/15/2017
2/15/2017
2/15/2017
x

TION DE CALIDAD SEGÚN NTC ISO 9001-2015

CRITERIO INICIAL DE CALLIFICACION

No cumple No aplica OBSERVACIÓN

DMI 06/08/01 V3
ADAS

DMI 06/08/01 V3
 Se evidencia que la
socialización de la política
x no es efectiva ya que varios
funcionarios la desconocen
o no la tienen clara

Se evidencia la designación
de presupuesto

DMI 06/08/01 V3
 En la carpeta se encuentran
x dos procedimientos con dos
fechas diferentes

DMI 06/08/01 V3
DMI 06/08/01 V3
NAMENTE

DMI 06/08/01 V3
DMI 06/08/01 V3
DMI 06/08/01 V3
DMI 06/08/01 V3
DMI 06/08/01 V3
DAD Y SALUD EN EL TRABAJO BAJO EL DECRETO 1072 DE 2015

CRITERIO INICIAL DE CALIFICACION

N N.A OBSERVACIÓN

DMI 06/08/01 V3
 La politica no se evidencia
firmada y fechada, se le
x pregunta al Director del SIG
y la confunde con la política
de calidad.

La empresa dispone de un
manual de funciones pero no
x dispone la asignación de
funciones y
responsabilidades en SST

La Gerencia presenta el
presupuesto designado

Se evidencia que la empresa

x no cuenta con una matriz
legal

DMI 06/08/01 V3
 No se evidencia la
realización de gestiones y
x
cumplimiento de las
funciones

En el momento se evidencia
dos procedimientos con
x fechas diferentes y la
empresa no evidencia cual
es el final

no se encintró el plan de
capacitación en SST, no se
x
evidencia que este
implementado

El operario de transporte se
evidencia que no ha asistido
x a las capacitaciones
programadas por la empresa,
solo asistió a la inducción

DMI 06/08/01 V3
 Se evidencia que el proceso
de operaciones y logística
según la documentación
enviada estan utilizando una
matriz desactualizada.

x Se evidencia que la matriz

del resto de áreas esta
acorde al Decreto 1072 y la
GT45.

No se evidencia evaluación
x
del SGSST

Se evidencia la entrega de
los epp y las capacitaciones

Se evidencia que el operario

x de transporte no lleva los
EPP correspondientes

DMI 06/08/01 V3
 Se evidencia que cuentan
con soportes del año 2013,
pero cabe resaltar que
estamos a 2016 donde no se
x
evidencia soportes mas
recientes, según su sistema
de gestión debe realizar
minimo 2 anuales.

La empresa presenta un
informe de condiciones de
salud pero solo se evidencia
x
la descripción
sociodemografica del
personal administrativo.

DMI 06/08/01 V3
DMI 06/08/01 V3
 No se evidencia el
procedimiento de
comunicación, se indaga y la
x
empresa no dispone de los
mecanismos para las
comunicaciones.

DMI 06/08/01 V3
mentos, previa auditoría, y el soporte de los auditores en formación.

Firma de auditado

Firma de auditado 2

DMI 06/08/01 V3
 Firma de auditado 3

Firma de auditado 4

DMI 06/08/01 V3
FECHA DE AUDITORÍA: 15 de febrero del 2017
INFORME DE AUDITORIA AL SIG
ORGANIZACIÓN
CADENA DE CAFÉS JOSÉ VALDÉS
ALCANCE DE LA AUDITORIA
Realizar la auditoria al Sistema Integrado de Gestión de la cadena de cafés José Valdés en todos sus procesos con la f
TIPO DE AUDITORIA
Interna, con asesor externo de manera presencial
EQUIPO AUDITOR
Auditor Líder
Auditores en formación
OBJETIVOS DE LA AUDITORIA
Determinar la conformidad del sistema de gestión en calidad y seguridad y salud en el trabajo con base en los linea
Valdés
• Determinar la eficacia de los sistemas de gestión de la Cadena de cafes " José Valdés" , con el fin de verificar el grad
Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión de la Cadena de cafes " José Valdés".
CRITERIOS DE AUDITORIA
Decreto 1072:2015 y laNorma ISO 9001:2015, ISO 19001, Normatividad legal vigente y aplicable a la empresa.
SELECCUÓN DE AUDITORES
La gerencia contrata a un auditor externo para ser el líder de auditoria y ser apoyado por auditores en formación para
CRONOGRAMA DE AUDITORIA
PROCESOS AUDITADOS
Se audito Proceso gerencial
Se audito el Proceso operación y logistica
Se audito el proceso de SIG
Se audito Proceso de Talento Humano
HALLAZGOS DE LA AUDITORÍA

Se resalta la buena disposición del director de Calidad y SST, de enviar algunos documentos, previa auditoría, y el so
atender la auditoria de una manera abierta y transparente.
En el proceso de auditoria al Sistema Integrado de Gestión de la calidad y seguridad y salud en el trabajo realizado el
1. Se verifica la Política de calidad donde se evidencia que no se cumple con la comunicación, ya que el entendimie
se evidencia desconocimiento, por consiguiente no se cumple el requisito establecido en la ISO 9001:2015 Numeral 5
2. Se revisa el Procedimiento de Control de Documentos y Registros con el HSEQ de la cadena de cafés donde se ev
conformidad según la Norma ISO 9001 numeral 7.5.3.2, Decreto 1072 Artículo 2.2.4.6.13 ya que no están controlado
3. Se solicita a líder de recursos humanos la asignación de responsabilidades en SST y se evidencia que no esta imple
Artículo 2.2.4.6.10.
4. Se solicita a la empresa la matriz de requisitos legales, donde el director del SIG informa que a la fecha no la tiene
2.2.4.6.12 numeral 15 y 2.2.4.6.17 numeral 1.1
5. Se solicita al Director del SIG las evidencias de actividades realizadas por el COPASST a lo cual informa que no se
1986, Decreto 1072 de 2015.
6. Se solicita al Director del SIG el plan de capacitaciones a lo cual indica que no lo han diseñado, según el Decreto 1
empresa no esta cumpliendo.
7. Se solicita a Recursos Humanos las capacitaciones del personal, se evidencia que el operario de transporte no ha as
Decreto 1072 de 2015 Artículo 2.2.4.6.11. ya que es obligación del trabajador asistir a todas las capacitaciones progra
8. Se solicita al líder del proceso de Operaciones y Logística la Matriz de Peligros e Identificación de Riesgos donde
establecido en el Decreto 1072 Artículo 2.2.4.6.15, el resto de procesos cumple con lo solicitado.
9. Se solicita al Director del SIG la evaluación del sistema donde informa que no se ha realizado, evidenciando así un
10. En la auditoria el operativo de transporte no lleva los elementos que son idóneos para la tarea, se genera un incum
11. Se solicitan al Director del SIG las inspecciones donde presentan las del año 2013 y según a la fecha vigente han
evidencia que deben efectuarse anual, por consiguiente no se esta cumpliendo con lo establecido en el Decreto 1072 d
numeral 12.
13. Se solicita al área de recursos humanos el seguimiento a las condiciones de salud, este informe se encuentra, pero
así un incumplimiento al Decreto 1072 de 2015.

CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA
1. Se debe realizar un análisis exhaustivo de las causas que originaron las no conformidades, a fin que se puedan elim
2. Es necesario establecer mecanismos de comunicación eficaces entre los procesos
3. Se resalta el compromiso y disposición de los auditados y auditores internos de sistemas de gestión en el proceso r
3. Podemos concluir que la empresa a pesar de las falencias que poseen en este momento dispone de un plan de tra
alinear más facilmente el sistema ,basado en las no conformidades.
RECOMENDACIONES
1. Implementar un plan de acción o de mejora con las no conformidades detectadas y dar premura para subsanarlas.
2. Evaluar las actualizaciones realizadas al procedimiento, documentos y demas componentes del SIG, puesto que se
3. Implementar un plan de capacitaciones y un plan de trabajo anual y hacer seguimiento constante para mantener el S
4. Realizar una auditoria de seguimiento para verificar el levantamiento de las no conformidades y así mismo profund
5. Realizar revisiones periodicas al sistema integrado de gestión con la finalidad de verificar que se encuentre actualiz
6. Se recomienda difundir el SIG a todo los colaboradores y hacerlos participes de todos los procesos.