Asignatura:

Auditoria y control interno

Presenta:
JULIAN ALBERTO GONZALES ID:477744
Posso padilla Cisthian Camilo ID 452018

Docente:
JOAQUIN EMILIO TORO

Colombia_ Ciudad Cali SEPRIEMBRE 22/2019

programa de auditorias
Fecha lugar /Hora Lugar Auditado
15/02/2017 Apertura 8:00 - 8:30 empresa personal auditado
15/02/2017 gerencia 9:00 -10 am gerencia gerente
operaciones y logistica lider de proceso
15/02/2017 10 am a 12m operciones y logistica personal a cargo
Reunión de cierre 2:00 - 2:30
15/02/2017 pm Gerencia personal auditado

PLAN DE AUDITORIA

PLANIFICAR VERIFICAR HACER ACTUAR

En esta etapa
Realización de auditorias se
comprobamos que se
Programación y planeación Plan y programa de auditorias. realizan las acciones para el
hayan ejecutado los
de auditorias. Lista de chequeo mejoramiento del desempeño
objetivos previstos
En esta etapa se definen los Es ejecutar lo planeado, en de los procesos, se corrigen
mediante el seguimiento
objetivos y cómo lograrlos, esta etapa es recomendable las desviaciones, se
y medición de los
esto de acuerdo a políticas hacer pruebas pilotos antes de estandarizan los cambios, se
procesos, confirmando
organizacionales y implantar los procesos realiza la formación y
que estos estén acorde
necesidades de los clientes. definidos. capacitación requerida y se
con las políticas y a toda
define como monitorearlo.
la planeación inicial
 LISTA CHEQUEO ETAPAS ISO19011

ETAPA O FACE ISO 19011 CUMPLE NO CUMPLE

Realización de la reunión
de la apertura para la X
auditoría
Comunicación durante la
X
auditoría según ISO 19011
Definir el papel y
responsabilidades de los X
guías y observadores
Recopilación y
verificación de la X
información de la auditoría
Generación de hallazgos de
la auditoría según ISO X
19011
Preparación de las
conclusiones de la X
auditoría

NO CONFORMIDADES
1-No cumplir con los horarios establecidos por la gerencia en el programa de auditoría.
2- se evidencia que no hay claridad sobre la política de calidad y seguridad y salud en el trabajo por parte de
gerencia.
3- se evidencia que el líder de procesos operacionales desconoce la implementación del sistema de salud y
seguridad del trabajo y del sistema de calidad.
4- se evidencia qué no tienen matriz actualizado de los riesgos y los peligros de los cargos.

5- se evidencia la utilización correcta y adecuada de los EPP.

6- se evidencia que la política de calidad no está firmada ni tiene la fecha de la expedición.

7- se evidencia documentos con fechas desactualizadas procedimientos de control de documento s matriz de

identificación de peligros y valoración de los riesgos.
8- se evidencia que los listado de capacitación en salud y seguridad del trabajo y de comunicación y evaluación
en el sistema de salud seguridad trabajo no están firmados por el personal.
9- se evidencia que en el manual de funciones no hay un responsable en el sistema de salud y seguridad en el
trabajo.
10- se evidencia qué el profesional administrativo no es competente con la seguridad y salud en el trabajo

11- se evidencia que el operario de transporte no cumple con el plan de capacitación.

12- en la reunión de cierre el auditor debe presentar el informe de auditoría en la reunión de cierre y no lo hace.