Академический Документы
Профессиональный Документы
Культура Документы
CAPÍTULO VII
1. Institución de heredero: Requisitos y formas de designación
https://acceso.qmemento.com/presentarFragmentoMemento.do?nref=7dbdbc56&prod... 20/08/2019
Lefebvre Lefebvre - Bases de Datos Page 2 of 20
907 Requisitos
Prescindiendo de los presupuestos de capacidad para testar y para
suceder, pueden considerarse como requisitos.
a) Que se ordene en testamento, puesto que el art.672 CC señala que
«toda disposición que sobre institución de heredero, mandas o legados
haga el testador, refiriéndose a cédulas o papeles privados que después
de su muerte aparezcan en su domicilio o fuera de él, será nula si en las
cédulas o papeles no concurren los requisitos prevenidos para el
testamento ológrafo». La institución en contrato es totalmente
excepcional en nuestro derecho Común.
b) Que se ordene por el propio testador, el art.670 CC señala «El
testamento es un acto personalísimo: no podrá dejarse su formación, en
todo ni en parte, al arbitrio de un tercero, ni hacerse por medio de
comisario o mandatario.
Tampoco podrá dejarse al arbitrio de un tercero la subsistencia del
nombramiento de herederos o legatarios, ni la designación de las
porciones en que hayan de suceder cuando sean instituidos
nominalmente.»
Si bien tiene dos excepciones: los casos de sustitución pupilar y ejemplar
(CC art.775 y 776) de seguirse la posición del Tribunal Supremo,
actualmente consolidada que configura la sustitución pupilar y ejemplar
como un caso de verdadero testamento del descendiente menor de 14
años o con la capacidad modificada judicialmente - otorgado por el
ascendiente; y el caso de la fiducia sucesoria del art.831 CC.
c) Que se determine claramente la persona del instituido : «Toda
disposición en favor de persona incierta será nula, a menos que por algún
evento pueda resultar cierta» (CC art.750) y «El testador designará al
heredero por su nombre y apellidos, y cuando haya dos que los tengan
iguales deberá señalar alguna circunstancia por la que se conozca al
instituido.
Aunque el testador haya omitido el nombre del heredero, si lo designare
de modo que no pueda dudarse quien sea el instituido, valdrá la
institución.
En el testamento del adoptante, la expresión genérica hijo o hijos
comprende a los adoptivos» (CC art.772).
Dice el CC art.773 «El error en el nombre, apellido o cualidades del
heredero no vicia la institución cuando de otra manera puede saberse
ciertamente cuál sea la persona nombrada.
Si entre personas del mismo nombre y apellidos hay igualdad de
circunstancias y estas son tales que no permiten distinguir al instituido,
ninguno será heredero.»
https://acceso.qmemento.com/presentarFragmentoMemento.do?nref=7dbdbc56&prod... 20/08/2019
Lefebvre Lefebvre - Bases de Datos Page 3 of 20
908 Forma
A) Por el número de designados: puede haber uno o varios. Éstos, a su
vez pueden ser:
1. Sin designación de partes; art.765 CC: «Los herederos instituidos sin
designación de partes heredarán por partes iguales.»; el art.769 CC:
«Cuando el testador nombre unos herederos individualmente y otros
colectivamente, como si dijere: «Instituyo por mis herederos a N. y a N. y
a los hijos de N.», los colectivamente nombrados se considerarán como
si lo fueran individualmente, a no ser que conste de un modo claro que ha
sido otra la voluntad del testador». Y el art.770 CC: «Si el testador
instituye a sus hermanos, y los tiene carnales y de padre o madre
solamente, se dividirá la herencia como en el caso de morir intestado.»
2. Con designación de partes: iguales o desiguales:
B) Por el llamamiento, simultáneo o sucesivo: Si uno es llamado después
de otro es sustitución fideicomisaria y si uno es en defecto de otro,
sustitución vulgar; El art.771 CC: «Cuando el testador llame a la sucesión
a una persona y a sus hijos, se entenderán todos instituidos simultánea y
no sucesivamente.»
C) Creemos que no es posible la Institución de heredero en usufructo
porque de los art.508 y 510, se deduce que el usufructo de herencia es
una atribución a título singular: no hay obligación de pagar las deudas
hereditarias, no se coloca en la posición jurídica del causante. Lo es hasta
el punto que si el testador manifiesta su voluntad expresa de que sea
heredero el instituido como usufructuario, habrá que construir
interpretativamente una sustitución fideicomisaria. Suponiendo:
- que al decir usufructuario, el testador piensa en el heredero fiduciario;
- que al decir nudo propietario, el testador piensa en los herederos
fideicomisario. (Interpretación acogida en numerosas legislaciones forales:
art.423.5 del Libro cuarto del Código de Cataluña, relativo a sucesiones;
art.15 de la Compilación de Baleares).
Íntimamente relacionado con esta cuestión está el llamado
«Pseudousufructo testamentario» por cuya virtud el testador deja para
después de su muerte el usufructo de sus bienes a una persona sin
llamamiento inmediato a la nuda propiedad; En cuanto a su naturaleza
jurídica la Resol 5-1-1959 consideró que existía una institución de
heredero a término incierto, pero algunos consideran que el
«pseudousufructo testamentario» envuelve, en realidad, una verdadera
sustitución fideicomisaria.
910 Casos prácticos
A continuación exponemos diversos supuestos de hecho. La opinión
sobre los mismos y la jurisprudencia aplicable.
- designación del heredero (nº 911 s. );
- determinación del heredero o legatario (nº 914 s. ).
https://acceso.qmemento.com/presentarFragmentoMemento.do?nref=7dbdbc56&prod... 20/08/2019
Lefebvre Lefebvre - Bases de Datos Page 4 of 20
911 Designación del heredero. Supuesto de hecho
D. A fallece bajo un testamento ológrafo, que cumple todos los requisitos
formales, en el que instituye herederos a su sobrino «el tragalindes», así
como a sus hermanos B y C y a los hijos de su fallecido sobrino D. Este, a
su vez, tiene tres hijos: E, F y G. Se pregunta sobre la validez de la
designación del «tragalindes» y la proporción en que han de heredar los
llamados.
912 Opinión
Respecto a la designación de un heredero por un apodo parece que en
principio va en contra de lo dispuesto en el art.772 CC, en su párrafo
primero, «el testador designará al heredero por su nombre y apellidos».
Sin embargo, este mismo precepto en el párrafo segundo añade: «aunque
el testador haya omitido el nombre del heredero, si lo designare de modo
que no pueda dudarse quién sea el instituido, valdrá la institución».
Mantiene este párrafo la validez de la designación en base a dos
principios importantes: el respeto a la voluntad del testador y el favor
testamenti. En este sentido consideramos que, aunque no sea
recomendable, podrá designarse a un heredero por su apodo, como el de
«tragalindes», pero siempre que no haya duda de a qué persona el
testador se está refiriendo.
Tendría que existir una cierta notoriedad en que existe un sobrino y solo
uno que sea conocido con ese apodo; concepto el de notoriedad
entendido no en términos absolutos, sino referido al círculo de personas
al que el testador pertenecía. La validez de esa designación no excluye la
dificultad de probar quién es efectivamente «el tragalindes», creemos que
un acta de notoriedad sería suficiente, pero bastará que algún interesado
en la herencia lo discuta para que deba acudirse a la vía judicial, por lo
que insistimos en lo poco recomendable de este tipo de designación.
Respecto a la proporción en que han de heredar los llamados el tema es
delicado, pues el art.769 CC dispone que «cuando el testador nombre
unos herederos individualmente y otros colectivamente, como si dijere:
«Instituyo por mis herederos a N y a N y a los hijos de N», los
colectivamente nombrados se considerarán como si lo fueran
individualmente, a no ser que conste de un modo claro que ha sido otra la
voluntad del testador». Interpretando literalmente el precepto deben
heredar por sextas partes iguales «el tragalindes», los hermanos B y C y
los sobrinos D, E y F. Se trata de una norma interpretativa de la voluntad
del testador, pero que ciertamente es peligrosa y arbitraria, máxime
cuando dice que lo contrario debe constar de un modo claro. Con
Albaladejo (21) creemos que: «la doctrina que se desprende a primera
vista de este art.769 parece pugnar con la lógica interna del propio
Código Civil. En efecto, conviene señalar que precisamente lo que parece
más normal es que quien instituye a unos herederos individualmente, y a
otros de forma colectiva, quiere exactamente lo contrario de lo que, salvo
que conste otra cosa, el Código presume que quiere. Es decir, deseará,
por lo general, que los nombrados individualmente tomen cada uno una
https://acceso.qmemento.com/presentarFragmentoMemento.do?nref=7dbdbc56&prod... 20/08/2019
Lefebvre Lefebvre - Bases de Datos Page 5 of 20
913 Jurisprudencia
Tribunal Supremo considera válida la institución de una persona
designándola por el apodo con que el testador la conocía (sentencia TS
7-12-1899). Sentencia TS 2-7-77, cuando dice que: «Aunque es necesario
que la persona del heredero resulte designada de modo indudable por el
testador, la institución ha perdido su carácter sacramental, interesando
solamente al Código Civil que por la designación se venga en
conocimiento del heredero.»
Sentencia TS 8-7-1904, ante la disposición testamentaria que establecía
mi herencia: «se dividirá por partes iguales entre mis antedichos primos
los Sres. Carvajales y sobrinos, y mi tío D. José María de U.», considera la
https://acceso.qmemento.com/presentarFragmentoMemento.do?nref=7dbdbc56&prod... 20/08/2019
Lefebvre Lefebvre - Bases de Datos Page 6 of 20
914 Determinación de heredero o legatario. Supuesto de hecho
Dª A, soltera y sin descendientes, fallece bajo testamento abierto notarial
en el que instituye como heredera a su hermana Dª B en plena propiedad
en cuanto al dinero cualquiera que sea su situación y en usufructo
vitalicio en el resto de los bienes, en cuya nuda propiedad instituye como
heredera a una institución benéfica. Los bienes dejados por la causante
ascienden aproximadamente a la cantidad de seiscientos mil euros, de los
que el dinero suma doscientos mil. Al existir varias deudas los acreedores
preguntan sobre cuál de las instituidas es heredera, al objeto de reclamar
sus créditos.
915 Opinión
Al usar la testadora la palabra heredero , respecto a las dos llamadas,
pero a su vez concretar los bienes en que cada una ha de suceder, surge
la duda de si estamos en presencia de herederas o de legatarias. Para el
CC ni el empleo de la palabra heredero atribuye al llamado la condición de
tal, ya que «el heredero instituido en una cosa cierta y determinada será
considerado como legatario» (CC art.768), ni su omisión lo impide al
disponer «en la duda, aunque el testador no haya usado materialmente la
palabra heredero, si su voluntad está clara acerca de este concepto,
valdrá la disposición como hecha a título universal o de herencia» (CC
art.668), todo lo cual es conforme con la búsqueda o interpretación de la
voluntad del testador (CC art.675). Esta voluntad, a nuestro juicio, debe
partir del contenido del llamamiento o la disposición, pues lo que no
puede el testador pretender es que sea heredero un sucesor a título
particular, ni legatario quien está sucediendo a título universal.
En nuestro caso, el hecho de estar llamada Dª B como heredera, pero
concretando que sucederá en el dinero y en el usufructo del resto de sus
bienes y la institución benéfica, también como heredera, pero en la nuda
propiedad nos hace inclinarnos por considerar a ambas herederas, pues el
dinero no es una cosa cierta y determinada, como tampoco lo es el
usufructo del resto de los bienes, por lo que no vemos que el artículo 768
sea aplicable. Se utiliza la palabra heredera y hay un llamamiento a un
patrimonio con la concreción de lo que una y otra heredera deben
percibir.
Creemos que confluye el elemento subjetivo al llamarlas como herederas
y el objetivo, aunque se concreten los bienes, a modo de señalamiento en
lo que cada llamado debe heredar. Por otro lado, el art.768 no debe
considerarse como norma imperativa, sino interpretativa de la voluntad
del testador, que habrá de completarse con el resto de las disposiciones
testamentarias.
https://acceso.qmemento.com/presentarFragmentoMemento.do?nref=7dbdbc56&prod... 20/08/2019
Lefebvre Lefebvre - Bases de Datos Page 7 of 20
916 Jurisprudencia
Sentencia TSJ Castilla y León 26-10-2009 . «En la cláusula segunda del
testamento abierto otorgado por Dª V ante el notario D. J el 1 de X de
1989 se establecía lo siguiente: «Segunda.- Instituye y nombra por su
única y universal heredera a su hermana Doña P». Para el caso de que la
heredera premuriera a la otorgante, instituye heredera a su hermana V, en
plena propiedad en cuanto al dinero, cualquiera que sea su situación, y en
usufructo vitalicio el resto de los bienes, en cuya nuda propiedad instituye
a las siguientes instituciones...». Teniendo en cuenta los preceptos
mencionados la interpretación literal de la cláusula testamentaria
redactada por un profesional especializado, como es el notario, conduce a
estimar que la voluntad de la testadora Dª V era instituir heredera,
sucesora a título universal, a su hermana Dª Valentina junto a las
instituciones benéficas que se indican en la referida cláusula
testamentaria, constituyendo un supuesto de sustitución vulgar para el
caso de premoriencia de la instituida heredera a favor de varias personas,
prevista en el art.774 CC».
2. Disposiciones testamentarias bajo condición, término y modo
920 Institución condicional
El punto de partida son los art.790 y 791 CC que disponen:
- «Las disposiciones testamentarias, tanto a título universal como
particular, podrán hacerse bajo condición.» (CC art.790)
- «Las condiciones impuestas a los herederos y legatarios, en lo que no
esté prevenido en esta sección, se regirán por las reglas establecidas para
las obligaciones condicionales.» (CC art.791).
Distinguimos, según la condición sea suspensiva o resolutoria:
https://acceso.qmemento.com/presentarFragmentoMemento.do?nref=7dbdbc56&prod... 20/08/2019
Lefebvre Lefebvre - Bases de Datos Page 8 of 20
922 Condición suspensiva
Es un hecho futuro e incierto, pero posible, del que se hace depender la
adquisición de la herencia o legado. Conviene examinar los distintos
momentos en que se encuentre:
A) Condición pendiente El heredero o legatario ostentan una mera
expectativa que se consolidará cuando el evento condicional se produzca;
planteándose un problema con la transmisión de la expectativa
condicional en caso de que el heredero o legatario fallezca antes de que la
misma se consolide, puesto que si muere después no hay problema:
transmitirán la cualidad de heredero (CC art.1006), o la propiedad de la
cosa legada.
El problema se produce porque el Código Civil contiene dos preceptos
contradictorios . De un lado , el art.759 CC al declarar: «El heredero o
legatario que muera antes de que la condición se cumpla, aunque
sobreviva al testador, no transmite derecho alguno a sus herederos.», y en
cambio, por el otro, el art.799 CC: «La condición suspensiva no impide al
heredero o legatario adquirir sus respectivos derechos y transmitirlos a
sus herederos, aun antes de que se verifique su cumplimiento.»
Para resolver esta contradicción se ha sostenido que aunque el art.799
CC se encuentra entre las normas que regulan la institución de heredero
bajo condición, debe superarse la contradicción dando preferencia al
art.759 CC puesto que su solución -la intransmisibilidad de la expectativa
ante del evento condicional- es más coherente con la naturaleza de las
condiciones suspensivas. De ahí, que la sentencia TS 6-12-1957, nos diga
que el art.799 CC se refiere a la institución de heredero a término
incierto, y el art.759 CC a la institución bajo condición suspensiva.
Asimismo, durante la fase de pendencia, la herencia ha de ponerse en
administración: «Si el heredero fuere instituido bajo condición
suspensiva, se pondrán los bienes de la herencia en administración hasta
que la condición se realice o haya certeza de que no podrá cumplirse. Lo
mismo se hará cuando el heredero o legatario no preste la fianza en el
caso del artículo anterior.» (CC art.801).
Añade el CC: «La administración de que habla el artículo precedente se
confiará al heredero o herederos instituidos sin condición, cuando entre
ellos y el heredero condicional hubiere derecho a acrecer. Lo mismo se
entenderá respecto de los legatarios.» (CC art.802) Y concluyen los
art.803 y 804 CC, «Si el heredero condicional no tuviere coherederos, o
teniéndolos no existiese entre ellos derecho de acrecer, entrará aquel en
la administración, dando fianza.
Si no la diere, se conferirá la administración al heredero presunto,
también bajo fianza; y, si ni uno ni otro afianzaren, los Tribunales
nombrarán tercera persona, que se hará cargo de ella, también bajo
fianza, la cual se prestará con intervención del heredero.» Y «los
administradores tendrán los mismos derechos y obligaciones que los que
lo son de los bienes de un ausente.»
https://acceso.qmemento.com/presentarFragmentoMemento.do?nref=7dbdbc56&prod... 20/08/2019
Lefebvre Lefebvre - Bases de Datos Page 9 of 20
923 Condición Resolutoria
Es aquella que de cuyo cumplimiento depende la extinción del derecho
sobre la herencia o legado; aunque no se regulan expresamente con
relación a la institución de heredero o el legado el Código Civil la admite
en función de la genérica remisión del art.791 a las obligaciones
condicionales.
La institución de heredero bajo condición resolutoria hay que entenderla
en el sentido de que tal institución solo tiene por objeto limitar el goce de
los bienes en el caso de que la condición se cumpla. Nos parece, por
tanto, que se trata de una forma de sustitución fideicomisaria condicional,
pues el criterio de pretender diferenciar ambos supuestos a base de
admitir el efecto retroactivo del cumplimiento de la condición es
infundado, ya que la normal intención del testador no es que en caso de
cumplimiento de la condición se deshaga todo lo hecho por el heredero,
sino simplemente limitar su goce de los bienes hasta el momento de dicho
cumplimiento: sus efectos son los antitéticos de la condición suspensiva
924 Condiciones potestativas, causales y mixtas
Las potestativas dependen de la voluntad, pueden ser:
a) Positivas (CC art.795): «La condición puramente potestativa e impuesta
al heredero o legatario ha de ser cumplida por éstos, una vez enterados
de ella, después de la muerte del testador.
Exceptuase el caso en que la condición, ya cumplida, no pueda reiterarse.»
b) Negativas: «Si la condición potestativa impuesta al heredero o legatario
fuere negativa, o de no hacer o no dar, cumplirán con afianzar que no
harán o no darán lo que fue prohibido por el testador, y que, en caso de
contravención, devolverán lo percibido, con sus frutos e intereses.» (CC
art.800). Las causales dependen del azar y las mixtas del azar y de la
voluntad.
Según el art.796 CC: «Cuando la condición fuere casual o mixta, bastará
que se realice o cumpla en cualquier tiempo, vivo o muerto el testador, si
este no hubiese dispuesto otra cosa.
Si hubiese existido o se hubiese cumplido al hacerse el testamento, y el
testador lo ignoraba, se tendrá por cumplida.
Si lo sabía, solo se tendrá por cumplida cuando fuere de tal naturaleza que
no pueda ya existir o cumplirse de nuevo.».
https://acceso.qmemento.com/presentarFragmentoMemento.do?nref=7dbdbc56&prod... 20/08/2019
Lefebvre Lefebvre - Bases de Datos Page 10 of 20
925 Condiciones imposibles, ilícitas o inmorales
«Las condiciones imposibles y las contrarias a las leyes o a las buenas
costumbres se tendrán por no puestas y en nada perjudicarán al heredero
o legatario, aun cuando el testador disponga otra cosa.» (CC art.792)
Entre las condiciones inmorales está incluida la de no contraer
matrimonio, el art.793: «La condición absoluta de no contraer primero o
ulterior matrimonio se tendrá por no puesta, a menos que lo haya sido al
viudo o viuda por su difunto consorte o por los ascendientes o
descendientes de este.
Podrá, sin embargo, legarse a cualquiera el usufructo, uso o habitación, o
una pensión o prestación personal, por el tiempo que permanezca soltero
o viudo.»
Por otra parte, la condición de «Contraer matrimonio» es lícita, pero es
ilícita la de contraerlo con persona determinada. Unos piensan, sin
embargo, que es lícita, planteándose el problema de qué ocurre si la otra
persona no se presta a contraer. Habrá que entender que la condición se
cumpla si hay un deber de diligencia en intentar el matrimonio.
Condiciones captatorias: El art.794 CC, con la finalidad de preservar la
libertad de testar del heredero o legatario y de evitar pactos sucesorios
dispone que: «Será nula la disposición hecha bajo la condición de que el
heredero o legatario haga en su testamento alguna disposición a favor del
testador o de otra persona».
Según la TS 5-12-18, EDJ 651662 es válido el testamento en que se
impone a los herederos la obligación de transmitirse bienes hereditarios,
recíprocamente y a título oneroso, fijando la testadora las condiciones de
la venta y el precio, que los herederos pagarán con dinero propio, no
siendo aplicable el CC art.794 , ya que en la cláusula analizada «no se
impone por la testadora hacer una disposición a su favor ni a favor de
tercera persona», y sobre todo «el supuesto de hecho es distinto del
ahora contemplado. Aquí no nos encontramos ante un caso en que el
testador interfiere en la libertad de testar del instituido para exigirle que
haga -gratuitamente- en su propio testamento alguna disposición a favor
del propio testador o de un tercero, sino ante un supuesto en que impone
para la plenitud de efectos de la institución efectuada la carga de
consentir en la celebración de un determinado negocio jurídico oneroso
con el otro coheredero, lo que se exige recíprocamente de ambos».
930 Institución a término
(CC art.805 )
https://acceso.qmemento.com/presentarFragmentoMemento.do?nref=7dbdbc56&prod... 20/08/2019
Lefebvre Lefebvre - Bases de Datos Page 11 of 20
932 Institución causal
(CC art.767 )
934 Institución de heredero modal o el modo testamentario. Concepto
El modo es una obligación que el causante impone al heredero o legatario.
Como tal obligación conforme al art.1088 CC podrá consistir en una
prestación de dar, hacer y no hacer.
Y podrá exigirse como tal obligación y su incumplimiento básicamente
producirá los efectos previstos para el incumplimiento de las obligaciones,
no entendiéndose como condición, a no ser que el testador lo
estableciera o se dedujere que esa era su voluntad.
Se regula en el art.797 CC a cuyo tenor: «La expresión del objeto de la
institución o legado, o la aplicación que haya de darse a lo dejado por el
testador, o la carga que el mismo impusiere, no se entenderán como
condición, a no parecer que esta era su voluntad.
Lo dejado de esta manera puede pedirse desde luego, y es transmisible a
los herederos que afiancen el cumplimiento de lo mandado por el
testador, y la devolución de lo percibido con sus frutos e intereses, si
faltaren a esta obligación.»
935 Distinción con figuras afines
1. Recomendaciones o ruegos testamentarios: No es modo la mera
recomendación o la expresión de un deseo por el testador. La diferencia
fundamental es que el mismo ha excluido su carácter obligatorio, por lo
que su incumplimiento no produce consecuencias jurídicas de ningún
tipo.
La doctrina suele entender que en caso de duda se considerará que
estamos ante un ruego no ante un modo, ya que será el efecto más débil,
así el art.428-1.1 CC Cataluña.
2. Cargas o gravámenes: No hay modo cuando sean cargas o
gravámenes, por ello no es exacta la afirmación de que el modo puede ser
una carga de naturaleza personal o real. El modo en sí mismo, al ser una
obligación, nunca puede tener naturaleza real, sin perjuicio de que con un
derecho real pudiera garantizarse su cumplimiento.
3. Prohibiciones de disponer: Frente a lo que opina un sector de la
doctrina, consideramos que no puede ser modo la prohibición de disponer
porque en las mismas no existe obligación alguna por parte de quien la
sufre sino una privación de la facultad dispositiva. Sí que será verdadero
https://acceso.qmemento.com/presentarFragmentoMemento.do?nref=7dbdbc56&prod... 20/08/2019
Lefebvre Lefebvre - Bases de Datos Page 12 of 20
936 Heredero o legatario gravado con la obligación modal
Salvo que la obligación modal fuera personalísima pasará a los sustitutos
vulgares o beneficiarios por derecho de acrecer de la parte del gravado
(así, CC art.780 y 984).
Si son varios los gravados responden en proporción a sus cuotas (como
una obligación parciaria), salvo que el testador haya impuesto que se
cumpla por entero por uno solo o fuere indivisible la prestación.
El gravado responderá del «modo» como de cualquier otra obligación sin
limitación si es heredero y no acepta acogiéndose al beneficio de
inventario o limitado hasta el valor de lo recibido por el causante si es un
legatario (CC art.858 aplicado al «modo» por analogía lo previsto para el
sublegado).
937 Límites del modo
Deberá respetar la legítima estricta del gravado con el modo aunque se
admite por la mayoría que se pueda ordenar una opción compensatoria o
cautela socini. Recibe más si acepta el «modo», o solo la legítima estricta
de rechazar el mismo.
En esta línea se ha discutido si sería admisible un modo que consistiera en
que si alguno de los sucesores impugnara el testamento quedará
reducida su participación en la herencia a la legítima estricta.
El TS considera que es admisible salvo que la actuación judicial lo que
busque es reclamar lo que por legítima corresponda. Se basa en que la
legítima opera como freno a la libertad del testador, por lo que lo lógico
es que su libertad -entre la que figura el prohibir impugnar el testamento-
no abarca el derecho a la legítima del impugnante.
Y así nos dice la TS 21-4-15, EDJ 73562 que «entendida la legítima
como límite o freno a la facultad dispositiva y distributiva del testador la
respuesta debe ser favorable a la admisión de la cautela socini junto con
otro principio general en la Jurisprudencia del Tribunal Supremo: el
https://acceso.qmemento.com/presentarFragmentoMemento.do?nref=7dbdbc56&prod... 20/08/2019
Lefebvre Lefebvre - Bases de Datos Page 13 of 20
938 Efectos del modo
No genera un derecho subjetivo a favor del beneficiario, lo que constituye
la principal diferencia con el legado. Por esta razón la prestación en que
consista el «modo» no puede transmitirse ni ser embargada. Por ello, la
mayoría entiende que el beneficiario no puede reclamar el modo, aunque
algunos lo admiten aplicando la regla de la estipulación a favor de tercero
del art.1257.2 CC. Lo que si admite la doctrina es que lo pueda reclamar
el albacea, y los herederos respecto al «modo» impuesto a otros
herederos o legatarios. Para entender lo que aquí se dice nos aclaran
algunos autores que cuando el beneficiario por el modo es difuso
(doncellas pobres, estudiantes), o el mismo testador (obligación de
construirle un panteón) o consiste en una prohibición de disponer, es
lógico que no nazca un derecho subjetivo, pero si una acción procesal
para exigir su cumplimiento, por parte de los albaceas, herederos o
incluso terceros. Ocurre, sin embargo, que cuando la carga de la
prestación consista en entregar una cantidad determinada o una cosa de
la herencia a una persona, habrá un legado, pero no un modo. Ahora bien,
si el beneficiario es una persona concreta y no estamos ante un legado es
evidente que tendrá acción para exigir su cumplimiento.
939 ¿El incumplimiento del modo impide al gravado la adquisición de la
cualidad de heredero o legatario?
Primero estaremos a la voluntad del causante, y si nada dijera parece que
el incumplimiento del «modo» que no sea debido a caso fortuito o fuerza
mayor impedirá adquirir la cualidad de heredero o legatario. Sustentamos
esta afirmación en los siguientes argumentos:
https://acceso.qmemento.com/presentarFragmentoMemento.do?nref=7dbdbc56&prod... 20/08/2019
Lefebvre Lefebvre - Bases de Datos Page 14 of 20
945 Casos prácticos. Disposiciones testamentarias sujetas a condición o modo
https://acceso.qmemento.com/presentarFragmentoMemento.do?nref=7dbdbc56&prod... 20/08/2019
Lefebvre Lefebvre - Bases de Datos Page 15 of 20
947 Primer supuesto de hecho
Dª A fallece bajo testamento abierto en el que lega a su nieto B, hijo de su
hija C, los tercios de mejora y libre disposición de su herencia, bajo la
condición de que haya cuidado y atendido a la testadora hasta su
fallecimiento. En el remanente instituye herederas por partes iguales a sus
dos expresadas hijas C y D. B se lleva a su casa a su abuela y la cuida y
asiste durante varios años, pero en el último año de su vida esta decide
que prefiere irse a vivir con sus dos hijas. Fallecida Dª A se acude en
consulta sobre la eficacia del legado ordenada por ella a favor de su nieto
B.
948 Opinión
En principio el legado ordenado es válido, pues recae sobre el tercio de
libre disposición y sobre el de mejora y se hace a favor de un nieto, lo que
el CC permite en el art.823: mejora hecha a favor de hijos o
descendientes. El legado está sometido a la condición suspensiva
expresada en el testamento, que debe calificarse de potestativa. Es una
condición por ser un suceso futuro e incierto para la testadora en el
momento de otorgar el testamento, es suspensiva porque de su
cumplimiento depende la adquisición del legado ordenado y es
potestativa al depender de la voluntad del legatario.
El art.795 CC, en su párrafo primero, establece que la condición impuesta
al heredero o legatario ha de ser cumplida por este, una vez enterado de
ella, después de la muerte del testador; pero en el segundo párrafo
exceptúa de lo anterior cuando la condición cumplida no pueda
reiterarse , como ocurre en este caso, pues propia definición era una
condición de cumplimiento necesario en vida de la testadora. Surge la
duda de si la condición impuesta a B fue cumplida por este. En términos
literales no ha sido cumplida, pues debía cuidar y atender a su abuela
hasta su muerte y en el último año no lo hizo él, sino las hijas de la
testadora. Por tanto, la condición no ha quedado cumplida y el legado a
favor de B debería quedar ineficaz y refundirse en la masa de la herencia.
Sin embargo, el art.798 CC dispone que «cuando el interesado en que se
cumpla, o no, impidiere su cumplimiento sin culpa o hecho propio del
heredero o legatario, se considerará cumplida la condición»: Ello es lo
ocurrido en este caso, pues el nieto cuidó de su abuela durante un tiempo
y fue esta quien voluntariamente se fue con sus hijas. Este artículo para
algunos autores parece más pensado para la condición que debe
cumplirse después de fallecido el testador, pero con independencia de no
ser claro ello, no vemos inconveniente en su aplicación al supuesto de
condiciones que deban cumplirse antes del fallecimiento, lo que además
resulta más conforme con los principios informadores de las obligaciones
condicionales, a los que se remite el art.791 CC, entre ellos el art.1119
https://acceso.qmemento.com/presentarFragmentoMemento.do?nref=7dbdbc56&prod... 20/08/2019
Lefebvre Lefebvre - Bases de Datos Page 16 of 20
949 Jurisprudencia
Sentencia TS 9-5-90. En un supuesto parecido al del caso expuesto
considera que «se trata de condición suspensiva, que impide adquirir el
derecho si no se cumple, y que consiste en hechos pasados, puesto que
han de tener existencia antes de que el testamento despliegue su eficacia.
Además es potestativa, puesto que su cumplimiento depende de la
voluntad de la persona del favorecido bajo condición (también de la
voluntad de la causante). Así pues, siendo potestativa y de hechos
pasados, naturalmente ha de conocerla el obligado a cumplirla para que
su voluntad pueda determinar el cumplimiento. El Código prevé la
hipótesis de condición suspensiva consistente en hechos posteriores a la
muerte del causante y, además, potestativa (CC art.795), pero no
contempla la condición suspensiva potestativa de hechos pasados. Por
ello, en el caso de autos, ha de tenerse en cuenta lo dispuesto en el
art.798, conforme al cual si el interesado en que se cumpla, que lo es, se
presume, la causante, por propia voluntad cambia su domicilio, no por ello
ha de entenderse que no se ha cumplido la condición, pues es él quien lo
impidió y habrá de tenerse por cumplida y, por tanto, subsistente la
disposición de bienes condicional, que, como bien dice la sentencia
recurrida en calidad de «obiter dicta», de haber querido la causante que
perdiera eficacia habría revocado el testamento con otro posterior....Es la
correcta conclusión, la obtenida por las sentencias de instancia, acorde
con la doctrina tradicional, con la declaración testamentaria en la que se
advierte concordancia entre la voluntad expresa de la testadora y con la
voluntad tácita que se desprende del mantenimiento del testamento.
También con los hechos probados e indiscutidos de que el nieto cuidó de
la abuela mientras esta quiso».
Se observa que el Tribunal Supremo viene proclamando una gran
flexibilidad en el cumplimiento de la condición suspensiva, atendiendo
para ello esencialmente como se declara en la sentencia de 21-1-2003 a
las posibilidades del instituido (Sentencias 9-2-48, y 18-12-65), al
mantenimiento de la institución por la testadora sin revocar el testamento
por otro posterior (Sentencia 9-5-90) o bien conjuntamente a las
posibilidades del instituido y a la ausencia de petición o requerimiento
alguno de cumplimiento (Sentencia 10-5-91).
951 Segundo supuesto de hecho
https://acceso.qmemento.com/presentarFragmentoMemento.do?nref=7dbdbc56&prod... 20/08/2019
Lefebvre Lefebvre - Bases de Datos Page 17 of 20
952 Opinión
Podríamos plantearnos si estamos ante una institución modal o
condicional. Creemos que la obligación impuesta por la testadora a su
nieto de atender y cuidar a la hermana es una carga de las contempladas
en el art.797 CC, por lo que puede calificarse el legado de modal. Se trata
de una obligación de hacer, cuyo cumplimiento podría exigirse por la
beneficiaria D; es una obligación personal de B, que caso de incumplirse
podría dar lugar, conforme dispone el art.1101 CC, a la indemnización de
daños y perjuicios pues, a nuestro juicio, no se puede sustituir a una
persona en los cuidados y atenciones personales que por razones de
parentesco y afecto impuso la testadora.
Ocurre, sin embargo, que la testadora atribuyó al incumplimiento de la
obligación impuesta el carácter de condición resolutoria, lo que es posible,
dado los términos del citado art.797 CC. Al ser resolutoria el legatario
adquiere desde un principio el legado, tal y como ocurrió, según el texto
del caso, de conformidad con el párrafo segundo del art.797 CC. A
diferencia del caso anterior estamos ante un incumplimiento voluntario.
Este incumplimiento nos plantea una serie de cuestiones difíciles de
resolver por la escasa regulación de las disposiciones modales y los
sujetos afectados por ella: beneficiario de la carga, legatario gravado con
ella, herederos del testador. Hacemos dos consideraciones previas, la
primera que la voluntad del testador es esencial y a ella debemos atender
prioritariamente, por encima de construcciones dogmáticas y, en segundo
lugar, que el modo es siempre algo accesorio a la institución de heredero
o al legado, que es la disposición principal.
La primera duda que nos surge es si el incumplimiento de la obligación
impuesta es una condición resolutoria que funciona automáticamente o
es una garantía para asegurar el cumplimiento de la obligación. De
seguirse esto último podrá optarse entre exigirse el cumplimiento o la
resolución. El tema no es baladí por afectar no solo a D, como beneficiaria
de la prestación sino a las herederas, ya que de funcionar
automáticamente la resolución el legado a B quedará ineficaz y se
refundirá en la masa de la herencia, conforme dispone el art.888 CC. En
https://acceso.qmemento.com/presentarFragmentoMemento.do?nref=7dbdbc56&prod... 20/08/2019
Lefebvre Lefebvre - Bases de Datos Page 18 of 20
https://acceso.qmemento.com/presentarFragmentoMemento.do?nref=7dbdbc56&prod... 20/08/2019
Lefebvre Lefebvre - Bases de Datos Page 19 of 20
953 Jurisprudencia
Sentencia TS 21-1-03. De ahí que, contra lo que alega el recurrente en
este motivo, no quepa limitar la legitimación para exigir el cumplimiento
del modo tan solo al directamente beneficiado por el mismo, pues en
cuanto deber jurídico que es también ha de reconocerse tal legitimación,
como propone la doctrina científica, a los albaceas o herederos, en cuanto
interesados y encargados de velar por el cumplimiento de la voluntad del
testador, y a los que se beneficiarían de su incumplimiento por pasar
entonces a ellos los bienes.
Sentencia AP Cuenca 16-10-12. No es modo, ni condición captatoria la
del siguiente legado: «Lega a su hija Consuelo los tercios de libre
disposición y de mejora, este último con carácter de mejora expresa, si
bien sujetando la eficacia de este legado a la condición de que al fallecer
su esposo resulten desigualadas en la herencia de este las tres citadas
hijas, computando a estos efectos tanto los actos inter vivos como los
realizados mortis causa por el mismo; de manera que si en la herencia de
su esposo resultaren con los mismos derechos las tres hijas, quedará
ineficaz este legado, que acrecerá a las tres herederas, por iguales partes.»
Considera la Audiencia que no infringe el art.794 CC «porque la cláusula
testamentaria no impone a la beneficiaria la condición de hacer en su
testamento disposición ninguna, sino que sujeta la eficacia de la mejora
dispuesta a favor de su hija a la condición de que su esposo al fallecer
desiguale en su herencia a las tres citadas hijas. Se trata pues de una
https://acceso.qmemento.com/presentarFragmentoMemento.do?nref=7dbdbc56&prod... 20/08/2019
Lefebvre Lefebvre - Bases de Datos Page 20 of 20
3. Institución a favor del alma, parientes del testador y pobres
https://acceso.qmemento.com/presentarFragmentoMemento.do?nref=7dbdbc56&prod... 20/08/2019