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LA CONTRALORÍA
GENERAL DE LA REPÚBLICA

ANEXO N° 01
INFORME ALERTA DE CONTROL N° 004-2018-CG/COREHC/5319-ALC
Municipalidad Distrital de Pilleo Marca.

ORIGEN
El nresente Informe se emite en atención a denuncia presentada a esta Entidad F sea izadora
Superior a través del Sistema Nacional de Atención de Denuncias, en el marco d??o previsto
en la Directiva N° 011-2015-CG/GPROD aprobada por Resoluc.on de Contraloria N° 268-
2015-CG de 4 de setiembre de 2015.

II. OBJETIVO
El Informe de Alerta de Control se emite con el objetivo de comunicar la existencia de indicios
de irregularidades que pudieran afectar la correcta captación, uso y destino de os eru sos V
bienes de. Estado; o que pudieran señalar incumplimiento de las normas legales o
incumplimiento de los lineamientos de política y planes de acción, con el propósito que e Ti
S de la entidad adopte las medidas o acciones correctivas que correspondan, en
cumplimiento de lo dispuesto en el srtloulo 6” de la Le, N" 28716 , el articulo T de la Ley
N°27785.
III. ALCANCE
La emisión del presente Informe de Alerta de Control comprende el siguiente hecho que ha
sido materia de denuncia:

“En la Municipalidad Provincial de Pillcomarca, desde el año 2016 se viene cometiendo


acto de Nepostismo al contratar a la hija del Sub Gerente de Personal de la entidad

La evaluación del hecho materia de denuncia se realizó entre el 8 de enero al 30 de enero de


2018, en base a la información recopilada por esta Entidad Fiscalizados Superior, asi como la
proporcionada por el denunciante.
IV. ASPECTOS RELEVANTES
De la evaluación realizada sobre el hecho materia de denuncia se ha identificado la existencia
de indicios de irregularidad, el cual se describe a continuación.
Contratación de pariente de primer grado de consanguinidad d. !-cto«do de confianza,
para que labore en dicha municipalidad, lo cua! habría afectaao ia transparencia y la
legalidad, con las que deben regirse las actividades de la g pública
n„la revisión a la documentación exhibida en la Sub Gerencia de Recursos Humanos en
relación al señor Roger Andrés Diaz Povis, se evidenció que el funcionario desianado como
Sub Gerente de Recursos Humanos de la municipalidad Distrital de P'llco Mari a paTdeUde
enero de 2016 a la actualidad, tal como se advierte a continuación.

. Mediante Resolución de Alcaldía n.* 19A-2016-MDPM/A de 22 de enero de 2016, fue


designado en el cargo de confianza de Sub Gerente de Recursos Humanos de la
municipalidad Distrital de Pilleo Marca, a partir del 4 de enero de 2016.
. Con Contrato de Trabajo n.° 09-2017-MDPM/A de 2 de enero de 2017, se designó como
Sub Gerente de Recursos Humanos, del 2 de enero al 31 de marzo de 2 .
bajo el ámbito del T.U.O. del Decreto Legislativo n.° 276.
1 1 LA CONTRALOR^
Ktrr. GENERAL DE LA REPÚBLICA
• Con Adenda al Contrato de Trabajo n.° 09-2017-MDPM/A de 3 de abril de 2017, se
designó como Sub Gerente de Recursos Humanos, del 1 de abril al 30 de junio de
2017, bajo el ámbito del T.U.O. del Decreto Legislativo n.° 276.
• Con Adenda al Contrato de Trabajo n.° 09-2017-MDPM/A de 4 de agosto de 2017, se
designó como Sub Gerente de Recursos Humanos, del 1 de julio al 30 de setiembre de
2017, bajo el ámbito del T.U.O. del Decreto Legislativo n.° 276
• Con Adenda al Contrato de Trabajo n.° 09-2017-MDPM/A de 3 de octubre de 2017, se
designó como Sub Gerente de Recursos Humanos, del 1 de octubre al 31 de diciembre
de 2017, bajo el ámbito del T.U.O. del Decreto Legislativo n.° 276.
• De la verificación realizada, se encontró en proceso de trámite la emisión de la Adenda
al Contrato de Trabajo n.° 09-2017-MDPM/A para designar al mencionado funcionario,
como Sub Gerente de Recursos Humanos, a partir del 1 de enero al 31 de enero de
2018, bajo el ámbito del T.U.O. del Decreto Legislativo n.° 276.

De la revisión realizada a la Planilla Electrónica de la entidad, se advirtió pagos realizados a favor


de la señorita: Jahayra Mercedes Diaz Goñi con DNI n.° 71550796, por lo que se procedió a la
revisión de su ficha Reniec, corroborando que es hija del señor: Roger Andrés Diaz Povis y de la
señora: Gloria Teodolinda Goñi Tineo, siendo que ambos progenitores, consignan la misma
dirección domiciliaria, Pasaje Los Girasoles C-11 del distrito de Pilleo Marca, provincia y
departamento de Huánuco.

Asimismo, al revisar la documentación exhibida en la Sub Gerencia de Personal, en relación a la


señorita: Jahayra Mercedes Diaz Goñi, se advirtió que fue contratada mediante Contrato
Administrativo de Servicios (Decreto Legislativo n.° 1057), como promotora de espacio lúdico, en la
Sub Gerencia de Demuna, a partir del 1 de febrero de 2017 al 31 de enero de 2018, tal como se
evidencia a continuación:

Contrato Administrativo de Servicios n.° 106-2017-MDPM/A de 1 de febrero de 2017, a


partir del 1 de febrero al 30 de abril de 2017
Adenda al Contrato Administrativo de Servicios n.° 106-2017-MDPM/A de 22 de mayo
de 2017, con prorroga al 31 de mayo de 2017.
Adenda al Contrato Administrativo de Servicios n.° 106-2017-MDPM/A de 10 de julio
de 2017, con prorroga al 31 de agosto de 2017.
Adenda al Contrato Administrativo de Servicios n.° 105-2017-MDPM/A de 19 de
setiembre de 2017, con prorroga al 30 de setiembre de 2017.
Contrato Administrativo de Servicios n.° 164-2017-MDPM/A de 6 de octubre de
2017, a partir del 2 de octubre al 31 de diciembre de 2017.
De la verificación realizada, se encontró en proceso de tramite la emisión de la Adenda
al Contrato Administrativo de Servicios n.° 164-2017-MDPM/A para designar a la
señorita: Jahayra Mercedes Diaz Goñi, como promotora de espacio lúdico, en la Sub
Gerencia de Demuna, a partir del 1 de enero al 31 de enero de
2018, bajo el ámbito del T.U.O. del Decreto Legislativo n.° 1057.

Al respecto, se habría evidenciado que la hija (pariente de primer grado de consanguinidad) del
Sub Gerente de Personal de la municipalidad Distrital de Pilleo Marca, trabajó como promotora
de espacio lúdico, en la Sub Gerencia de Demuna de la misma entidad, desde el 1 de febrero
de 2017 al 31 de diciembre de 2017, mediante Contrato Administrativo de Servicios, bajo el
ámbito del T.U.O. del Decreto Legislativo n.° 1057.

Por lo expuesto, se habría trasgredido la normativa siguiente:


Articulo n,° 1 de la Ley n.° 30294, Ley que modifica la Ley n.° 26771, que establece la prohibición
de ejercer la facultad de nombramiento y contratación de personal en el sector público, en casos
de parentesco, señala lo siguiente:

“Los funcionarios, directivos y servidores públicos, y/o personal de confianza de las


LA CONTRALORÍA
GENERAL DE LA REPÚBLICA
entidades y reparticiones públicas conformantes del Sector Público Nacional, asi como de las
empresas del Estado, que gozan de la facultad de nombramiento y contratación de personal, o
tengan injerencia directa o indirecta en el proceso de selección se encuentran prohibidos de
nombrar, contratar o inducir a otro a hacerlo en su entidad respecto a sus parientes hasta el cuarto
grado de consanguinidad, segundo de afinidad, por razón de matrimonio, unión de hecho o
convivencia. Extiéndase la prohibición a la suscripción de contratos de locación de servicios,
contratos de consultoría, y otros de naturaleza similar”

> Artículo n.° 2 del Reglamento de la Ley n.° 26771, aprobado por Decreto Supremo n.° 021- 2000-
PCM de 27 de julio de 2000 y modificatorias, señala lo siguiente:

“Artículo n.° 2 Configuración del Acto de Nepotismo


Se configura el acto de nepotismo, descrito en el Articulo 1 de la Ley cuando los funcionarios de
dirección y/o personal de confianza de la Entidad ejerzan su facultad de nombramiento y
contratación de personal respecta de parientes hasta el cuarta grado de consanguinidad, segundo
de afinidad y por razón de matrimonio; o cuando los funcionarios descritos precedentemente
ejerzan injerencia directa o indirecta en el nombramiento y contratación de personal.

Se presumirá, salvo pruebo en contrario, que existe injerencia directo cuando el funcionario de
dirección o de confianza que guarda el parentesco indicado tiene un cargo superior a aquél que
tiene la facultad de nombrar o contratar al personal, al interior de su Entidad.

Entiéndase por injerencia indirecta aquella que no estando comprendida en el supuesto contenido
en el párrafo anterior, es ejercida por un funcionario de dirección y/o confianza que sin formar parte
de la Entidad en la que se realizó la contratación o el nombramiento tiene, por razón de sus
funciones, alguna injerencia en quienes toman o adoptan la decisión de contratar o nombrar en la
Entidad correspondiente. (. . )”.

> El artículo n.° 3 del Reglamento de la Ley n.° 26771, aprobado por Decreto Supremo n.° 021-
2000-PCM de 27 de julio de 2000 y modificatorias, señala lo siguiente:

"Artículo 3.- De las Prohibiciones


Las prohibiciones establecidas por el Artículo 1 de la Ley, comprende:
a) La prohibición de ejercer la facultad de nombrar, contratar, intervenir en los procesos de
selección de personal, designar cargos de confianza o en actividades ad honorem o nombrar
miembros de órganos colegiados.
b) La prohibición de ejercer injerencia directa o indirecta en el nombramiento, contratación,
procesos de selección de personal, designación de cargos de confianza o en actividades ad
honorem o nombramiento de miembros de órganos colegiados.

Las prohibiciones señaladas en el literal a) y b) del presente artículo, son aplicables respecto de
parientes hasta el cuarto grado de consanguinidad, segundo de afinidad, por razón de matrimonio”.

Lo expuesto, afectó la transparencia y la legalidad, con las que deben regirse las actividades de la
gestión pública.

V. RECOMENDACIÓN
Se disponga e ¡mplemente las medidas correctivas que correspondan, sean estas de carácter
administrativo o legal, en el marco de sus responsabilidades relacionadas al ejercicio del Control
Interno, establecidas en el artículo 6° de la Ley N° 28716 y el articulo 7° de la Ley N° 27785.
LA CONTRALOR1A
GENERAL DE LA REPÚBLICA

ANEXO AL OFICIO N° 01
INFORME ALERTA DE CONTROL N° 002-2018-CG/COREHC/5319-ALC
Municipalidad Distrital de Pilleo Marca.

I. ORIGEN

El presente Informe se emite en atención a denuncia presentada a esta Entidad Físcalizadora


Superior a través del Sistema Nacional de Atención de Denuncias, en el marco de lo previsto en la
Directiva N° 011-2015-CG/GPROD aprobada por Resolución de Contraloría N° 268-2015-CG de 4
de setiembre de 2015.

II. OBJETIVO

El Informe de Alerta de Control se emite con el objetivo de comunicar la existencia de indicios de


irregularidades que pudieran afectar la correcta captación, uso y destino de los recursos y bienes
del Estado: o que pudieran señalar incumplimiento de las normas legales o incumplimiento de los
lincamientos de política y planes de acción, con el propósito que el Titular de la entidad adopte las
medidas o acciones correctivas que correspondan, en cumplimiento de lo dispuesto en el articulo
6o de la Ley N° 28716 y el artículo 7° de la Ley N°27785 '

III. ALCANCE

La emisión del presente Informe de Alerta de Control comprende el siguiente hecho que ha sido
materia de denuncia:

1, Durante los años: 2015 y 2016, el señor José Tuanama Lavi, funcionario de la municipalidad
Distrital de Pilleo Marca, habría percibido otras retribuciones del Estado en su calidad de
proveedor, facturando el importe de S/146 985,00 por el año 2015 y S/173 500,00 por el año
2016

La evaluación del hecho materia de denuncia, se realizó entre el 8 de enero al 30 de enero de


2018, en .base a la información recopilada por esta Entidad Físcalizadora Superior, así como la
proporcionada por el denunciante.

IV. ASPECTOS RELEVANTES

De la evaluación realizada sobre el hecho materia de denuncia, se ha identificado la existencia de


indicios de irregularidad, los mismos que se describen a continuación:

De la revisión a la documentación remitida por la Gerencia Municipal, en relación al señor José


Wicley, Tuanama Lavi, se evidenció que fue funcionario con cargo de confianza de Gerente de
infraestructura y Desarrollo Territorial de la municipalidad Distrital de Pilleo Marca, a partir del 1 de
enero de 2015 al 31 de diciembre de 2016, según las siguientes resoluciones:
. Resolución de Alcaldía n.° 009-2015-MDPM/A de 1 de enero de 2015, en la cual se designó al
señor: José Wicley, Tuanama Lavi en el cargo de confianza de Gerente de Infraestructura y
Desarrollo Territorial.
- Resolución de Alcaldía n.° 005-2016-MDPM/A de 1 de enero de 2016, en la cual se ratificó la
designación del señor: José Wicley, Tuanama Lavi en el cargo de confianza de Gerente de
Infraestructura y Desarrollo Territorial.

Asimismo, mediante el aplicativo informático reporting Service, se accedió al Sistema de


Administración Financiera del sector público, mediante el cual, se evidenció que el señor José
Tuanama Lavi fue proveedor del Estado en los años 2015 y 2016, habiendo percibido el importe
de S/344 085,00: como proveedor del Estado en gobiernos locales y gobierno regional, de acuerdo
al siguiente detalle:
i LA CONTRALQRIA
GENERAL DE LA REPÚBLICA

Relación de comprobantes de pago emitidos a favor de José Wicley Tuanama Lavi

Unidad Ejecutora Año Comprobantes de Importe


Pago Percibido
Municipalidad Distrital De Baños 2015 608 - 609 80 000,00
Municipalidad Distrital De Conchamarca 2015 836 11 500,00
Municipalidad Distrital De Conchamarca 2015 1140 5 500,00
Municipalidad Distrital De Conchamarca 2015 1139 5 500,00
Municipalidad Distrital De Conchamarca 2015 1135 5 500,00
Municipalidad Distrital De Conchamarca 2015 1152 5 500,00
Municipalidad Distrital De Pampamarca 2015 229 2 058,24
Municipalidad Distrital De Pampamarca 2015 702 5 479,49
Municipalidad Distrital De Pampamarca 2015 703 597,27
Municipalidad Distrital De San Francisco De Asis 2015 533 11 500,00
Municipalidad Distrital De San Francisco De Asís 2015 535 8 750,00
Región Huanuco-Sede Central 2015 133 -134 5 100,00
Total Año 2015 146 985,00
Municipalidad Distrital De Churubamba 2016 1795 - 1796 23 600,00
Municipalidad Distrital De Conchamarca 2016 886 5 500,00
Municipalidad Distrital De Conchamarca 2016 877 5 500,00
Municipalidad Distrital De Conchamarca 2016 888 5 500,00
Municipalidad Distrital De Conchamarca 2016 887 5 500,00
Municipalidad Distrital De San Francisco De Asis 2016 17 11 500,00
Municipalidad Distrital De San Francisco De Asis 2016 47 -19 3 000,00
Municipalidad Distrital De San Francisco De Asis 2016 160-220 31 500,00
Municipalidad Distrital De San Francisco De Asis 2016 176 - 221 31 500,00
Municipalidad Provincial De Huamalies - Llata 2016 81 68 000,00
Región Huanuco-Sede Central 2016 3504 - 3505 6 000,00
Total Año 2016 197 100,00
Ingreso Total de los años 2015 - 2016 344 085,00

En conclusión, se evidenció que el señor: José Wicley, Tuanama Lavi se desempeñó en ios años
2015 y 2016, como Gerente de Infraestructura y Desarrollo Territorial, de la municipalidad distrital
de Pilleo Marca. Asimismo en dichos años, fue proveedor de varias entidades públicas, lo cual le
generó un ingreso total de SI 344 085,00.

Por lo expuesto, se habria trasgredido la normativa siguiente:

> Constitución Política del Perú, publicada el 30 de diciembre de 1993.


(...)
Artículo 40. Carrera Administrativa
"La ley regula el ingreso a la carrera administrativa, y los derechos, deberes y responsabilidades
de los servidores públicos. No están comprendidos en dicha carrera los funcionarios que
desempeñan cargos políticos o de confianza. Ningún funcionario o servidor público puede
desempeñar más de un empleo o carao público remunerado, con excepción de uno más por función
docente." (El subrayado es agregado).
(...y

r Decreto de Urgencia N° 020-2006, Dictan Normas de Austeridad y Racionalidad en el Gasto


Público, publicado el 11 de agosto de 2006.
LA CONTRALORÍA
GENERAL DE LA REPÚBLICA
GENERAL DE LA REPÚBLICA

(...)

Artículo 7. Incompatibilidad de ingresos .,


"En el Sector Público .......no se podrá percibir simultáneamente remuneración y pensiom
incluidos honorarios oor servicios no personales, asesorías o consultorias, salvo por función
docente y la percepción de dietas por participación en uno (1) de los directorios de entidades o
empresas públicas." (El subrayado es agregado).
Ley N° 28175, Ley Marco del Empleo Público, publicado el 18 de febrero de 2004.
(■ ■ ■ ) w .
Artículo 3. Prohibición de doble percepción de ingresos
"Ningún empleado público puede percibir del Estado más de una remuneración, reínbuciptL
emolumento o cualquier tipo de ingreso. Es incompatible la percepción simultánea de
remuneración v pensión ..... oor servicios prestados al Estado. Las únicas excepciones las
constituyen la función docente y la percepción de dietas por participación en uno (1) de los
directorios de entidades o empresas públicas." (El subrayado es agregado)
EL hecho denunciado, afectó la transparencia y la legalidad, con las que deben regirse las
actividades de la gestión pública.

RECOMENDACIÓN
En cumplimiento con lo dispuesto, en el artículo 6o de la Ley N° 28716 y el articulo 1° de la Ley N3
27785, disponga e implemente las medidas o acciones correctivas que correspondan, sean estas
de carácter administrativo o legal.

Huánuco, 21 de febrero de 2017.


"Decenio de las Personas con Discapacidad en el Perú"

Analista
“AÑO DEL CENTENARIO DE MACHU PICCHU PARA EL MUNDO

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