Taller informe de Auditoría

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

A. Objetivos de la auditoría.

Esa auditoria se realiza con miras de lograr la optimización máxima de los recursos
ofrecidos por la empresa y medir la capacidad de respuesta ante los requerimientos
y estándares establecidos por el cliente, los pilares principales de la auditoría
realizada en Biourbanismo ingeniería y paisajismo Ltda. Está enfocada en identificar
aquellas falencias que quebrantan las expectativas de excelencia en los procesos
de la empresa con sus proveedores y clientes.

B. Alcance de la auditoría.
El alcance será enfocado a la revisión minuciosa de las métricas obtenidas por cada
integrante de la organización, su nivel de cumplimiento a los procedimientos y
escuchando directamente del cliente final su experiencia con el servicio brindado.

C. Identificación del cliente de auditoría.

El cliente será evaluar Biourbanismo ingeniería y paisajismo Ltda, donde se
evaluara su esfuerzo por establecer una relación contractual con los clientes de
otras compañías similares como constructoras y grandes financieras para las que
labora.

D. Identificación del equipo auditor.

El equipo auditor contara con: Armando Arango: Experto Técnico SGC como auditor
líder, Danilo Benítez, Andrés Guevara, y Camilo Sandoval como auditores
acompañantes.

E. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.

En el año se llevaran a cabo dos auditorías, como intervalo semestral. La primera
de ellas se efectúa en mayo 14 del presente año 2019 y la segunda correspondiente
se efectúa en 1 de noviembre de 2019. En las instalaciones de Biourbanismo
ingeniería y paisajismo Ltda.

F. Criterios de auditoría.
Los criterios empleados para la auditoria son las políticas de servicio al cliente,
que se basa en la confidencialidad de la información y gestión empresarial; al
igual que los procedimientos internos como los son: evaluación de llamadas,
manipulación de sistemas y herramientas para ganar licitaciones de contratos
de obras y para asistir clientes.
 Reglamento interno de SGC.

G. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.

Fecha: 14 de mayo de 2019 Auditor (es): Armando Arango
Auditado (s): Biourbanismo
Proceso Auditado: Proceso organizacional de compras ingeniería y paisajismo Ltda.
Evidencias de Criterios de
N° auditoria auditoria Hallazgos de auditoria O M m
Registro de Balance de concordancia de
1 compras insumos compras X
Registro de Concordancia de
2 transacciones Balance general pagos X
Procedimiento de Se emplean todo los
3 Métodos de pago Transacciones métodos X

El 20% se realiza fuera

4 Métricas Promesas de pago del parámetro X
Los empleados se
ciñen en un 94% a su
tiempo de descanso y
5 Adherencia Horarios almuerzo X

CLASIFICACIÓN:
m= No
M= No
conformidad conformidad O= Observación o
mayor menor Área de Mejora

H. Conclusiones de la auditoría.
Teniendo en cuenta la información analizada en cada aspecto funcional en la
empresa podemos inferir que son pocos los aspectos en los cuales la compañía
debe modificar, los cuales van ligados a la concientización del trabajador
conforme a sus parámetros para ejercer sus funciones, por lo cual se
recomienda la implementación de campañas de capacitación ya sea de manera
dinámica o didáctica que le permita al trabajador la rápida absorción del
conocimiento o mensaje que desea transmitir, se dará un espacio para
aplicación de las mejoras para posteriormente reevaluar los procedimientos.
I. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la
auditoría.
 La auditoría se ha llevado a cabo conforme a lo establecido, es de tener en
cuenta que no se han presentado percances significativos que alteren o nos
desvíen del objetivo principal, el cronograma de actividades se cumplió en un
96% conforme a lo estipulado.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015.
“La empresa tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de
tiempo planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

Para llevar a cabo la auditoria es oportuno tener en cuenta los siguientes

pasos:
1. Selección y designación de auditores.
2. Preparación de la auditoria.
3. Planeación de auditoria.
4. Reunión de inicio con el auditado.
5. Visita de reconocimiento.
6. Estudio de la documentación
7. Auditoria de terreno.
8. Recolección y verificación de la información.
9. Generación de hallazgos de auditoria.
10. Reunión del grupo auditor.
11. Reunion final con el auditado.
12. Espacio para intercambio de preguntas.
13. Comunicación de los resultados.
14. Seguimiento a planes de acción.
15. Archivo y custodia de papeles de trabajo e informes.
16. Seguimiento de acciones correctivas.
17. Preparación y estructura del informe de auditoría.
18. Presentación de informe de auditoría.
La finalización y efectividad de estas acciones deberia ser verificada. Esta
verificación puede ser parte de una auditoria posterior.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.
 A través de la actividad realizada pude aprender los aspectos que se deben
considerar para llevar a cabo una buena auditoria y las funciones del auditor
y todas sus responsabilidades tanto como sus atribuciones y competencias,
 también es preciso decir los diferentes pasos que se deben seguir para poder
hacer un buen diagnóstico y dar buenos concejos prácticos para la mejora.
 Por ultimo con una auditoria se intenta salvaguardar la eficacia y eficiencia
de un sistema de gestión, para cumplir con sus respectivos requisitos,
logrando el objetivo propuesto.