No.

Registro
Ente Regulador Fecha Ley/Decreto/Resolución Descripción
Oficial
1 127 Asamblea Nacional 18/10/2005 2005-12 Ley para Reprimir el Lavado de Activos
Consejo Nacional contra el Lavado de
40 13/3/2007 Reglamento Orgánico de Gestión Organizacional por Procesos
Activos
Instructivo de Gestión de reportes del Sistema Financiero para la prevención del
2 452 Asamblea Nacional 23/10/2008
lavado de activos
Instructivo de gestión de reportes de casinos y salas de juego para la prevención de
3 483 Asamblea Nacional 8/12/2008
lavado de activos
Instructivo de gestión de reportes para prevención detección del lavado de activos
4 127 Asamblea Nacional 10/2/2010 de nuevos sujetos obligados a informar a la unidad de inteligencia financiera (UIF)
del Consejo Nacional Contra el Lavado de Activos
Instructivo para la obtención de la autorización, desarrollo y control de todo evento
165 Unidad de Inteligencia Financiera 6/4/2010 UIF-DG-2010-0035 de capacitación en materia de prevención de lavado de activos dentro del territorio
nacional
352 1er
5 Asamblea Nacional 30/12/2010 Ley Reformatoria de la Ley para Reprimir el Lavado de Activos
Suplemento
Reglamento General a la Ley de Prevención, Detección y Erradicación del Delito
6 666 Asamblea Nacional 21/3/2012 1071
del Lavado de Activos y Financiamiento de Delitos
Ley de la administración de bienes reformatoria la disposición transitoria única de
732 1er Reformada por el RO
Asamblea Nacional 26/6/2012 lay de prevención, detección y erradicación del delito de lavado de activos y del
Suplemento 615 de octubre/2015
financiamiento de delitos; a la ley sustancias estupefacientes y psicotrópicas
Se declara la información reservada y secreta de la Unidad de Análisis Financiero
933 Unidad de Análisis Financiero 15/4/2013 UAF-DG-VR-2013-001
(UAF)
Se expide las Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del
112 Superintendencia de Companias 30/10/2013 SC.DSC.G.13.010
Terrorismo y Otros Delitos para las compañías
Aprobación del Código Integral Penal, tipificando al Lavado de Activos como un
7 180 Asamblea Nacional 10/2/2014
delito económico
Se expide el procedimiento documentado denominado SENAE-MEE-2-3-027-V3
281 Asamblea Nacional 1/3/2015 manual específico para ingreso y salida con dinero en efectivo sujeto al control del
lavado de activos
Ley Orgánica de Prevención Integral del Fenómeno Socio Económico de las
8 615 Asamblea Nacional 26/10/2015 Drogas y de Regulación y Control del uso de Sustancias Catalogadas Sujetas a
Fiscalización
Reglamento General a la Ley Orgánica de Prevención Integral del Fenómeno Socio
717
9 Presidencia de la República 22/3/2016 951 Económico de las Drogas y de Regulación y Control del Uso de Sustancias
Sumplemento
Catalogadas Sujetas a Fiscalización
802 2do Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación del Delito de Lavado de
10 Asamblea Nacional 21/7/2016
Suplemento Activos y del Financiamiento de Delitos
Reglamento General a la Ley Orgánica de Prevención, Detección y Erradicación
11 966 Asamblea Nacional 20/3/2017
del Delito de Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos

Norma para los sujetos obligados a entregar información del sector de la Inversión
e Intermediación Inmobiliaria y Construcción que no tengan organismo de control y
Unidad de Análisis Financiero y
12 57 15/8/2017 UAFE-DG-SO-2017-0002 Manual de Generación de Estructuras y Contenido de los Reportes de Operaciones
Económico
y Transacciones Económicas del sector de la Inversión e Intermediación
Inmobiliaria y Construcción que están obligados a informar a la UAFE
Establece el procedimientos adminsitrativo para que los sujetos obligados a
Unidad de Análisis Financiero y reportar a UAFE remita para fines de registroen esta unidad su sitema de reformada por el RO
13 103 19/10/2017 UAFE-DG-SO-2017-0004
Económico prevencion de riesgos y manual de prevencion de lavado de activos y del 221
financiamiento de delitos
Calificación y Registro de Oficial de Cumplimiento para entidades sin Organismo
Unidad de Análisis Financiero y UAFE-DG-SO-2017-0005
14 114 7/11/2017 de Control- Directrices para que las Personas Naturales Elaboren la Guía Básica de
Económico UAFE-DG-SO-2017-0007
Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento de Delitos

Manual de Generación de Estructuras y Contenido de los Reportes de Operaciones

Unidad de Análisis Financiero y
15 121 16/11/2017 UAFE-DG-SO-2017-0008 y Transacciones Económicas que igualen o superen el Umbral Legal (RESU), para
Económico
las Instituciones del Sistema Financiero Nacional
Expedir La Norma para Los Sujetos Obligados a Entregar Información del Sector
de Comercialización De Vehículos” y “Manual de Generación de Estructuras y
Unidad de Análisis Financiero y
16 145 21/12/2017 UAFE-DG-SO-2017-0009 Contenidos para el Reporte De Operaciones y Transacciones Económicas que
Económico
Igualen o Superen el Umbral Legal (RESU), para las Comercializadoras de
Vehículos.”
Expídese el Plan Anual de Capacitación 2018 para los sujetos obligados a
17 192 Asamblea Nacional 2/3/2018 UAFE-DG-2018-0002 informar a la UAFE y unidades complementarias antilavado de activos en materia
de prevención de lavado de activos y financiamiento de delitos
18 205 Asamblea Nacional 21/3/2018 UAFE-DG-2018-0003 Reformatoria a la Resolución UAFE-DG-VR-2017-0021
Expidase el reglamento para el fucionamiento de la junta de regulación creada por
19 208 Asamblea Nacional 26/3/2018 JR-001-2017
la ley orgánica de regulación y control del poder de mercado
Unidad de Análisis Financiero y Reformada por el RO
20 221 13/4/2018 UAFE-DG-2018-0015 Reformatoria a la Resolución UAFE-DG-SO-2017-0004
Económico 267
Expídese el procedimiento para la aplicación de la resolución del Consejo de
Unidad de Análisis Financiero y
21 235 7/5/2018 UAFE-DG-2018-0021 Seguridad de las Naciones Unidas No. 2397 y sus sucesorias para la
Económico
Inmovilización de Fondos o Activos
Norma para la Capacitación a Sujetos Obligados a Informar a la UAFE y Unidades
Unidad de Análisis Financiero y UAFE-DG-2018-000028
22 267 21/6/2018 Complementarias Antilavado en Materia de Prevención de Lavado de Activos y del
Económico UAFE-DG-2018-000029
Financiamiento de Delitos/ Reformatoria a la Resolución UAFE-DG-2018-0015
Normas de prevención de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y otros Reformada por el RO
23 319 Superintendencia de Companias 17/7/2018 SCVS-DSC-2018-0029
delitos 396
Unidad de Análisis Financiero y
24 N/A 19/9/2018 UAFE-DG-2018-0058 Prorroga para la presentación del RESU por 4 días, hasta el 24/09/2018
Económico
396 2do Expídense las Normas de Prevención de Lavado de Activos, Financiamiento del
25 Superintendencia de Companias 28/12/2018 SCVS-DSC-2018-0041
Suplemento Terrorismo y Otros Delitos
Refórmese la Codificación de las Normas de la Superintendencia de Bancos
26 399 Superintendencia de Bancos 4/1/2019 SB-2018-1207 incluyendo como capítulo V la “Norma de Control para la Calificación de Oficiales
de Cumplimiento de las Entidades Controladas por la Superintendencia de Bancos