LISTA DE VERIFICACION PARA AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEM

ITEM REQUISITO

Cumple con la determinacion de las cuestiones externas e internas que son

pertinentes para su proposito y su direccion estrategica
4.1
realiza el seguimiento y la revision de la informacion sobre las cuestiones
internas y externas

determina partes interesadas pertienentes al sistema de gestion de calidad

4.2 determina los requisitos pertienetes de las partes interesadas para el sistema de
gestion de calidad

realiza el seguimiento y revision de la informacion de las partes interesadas y sus

requisitos
4.3 determina los limites y aplicabilidad del sistema de gestion de calidad
establece, implementa, mantiene y mejora continuamente el sistema de gestion
de calidad
4.4.1
determina los procesos necesarios incluyendo entradas, salidas, secuencias,
interaccion, recursos, responsabilidades, riesgos y evalua cada uno de estos

mantiene informacion documentada para el apoyo de la operación de sus

procesos.
4.4.2
conserva informacion documentada de cada uno de los procesos
la alta direccion demuestra liderazgo y compromiso con el sistema de gestion
5.1.1 de calidad
se determina, comprende y cumple con los requisitos del cliente, legales y
reglamentarios
5.1.2 determina y considera los riesgos que afectan a la conformidad de los productos
o servicios
mantiene el enfoque en el aumento de la satisfaccion del cliente
5.2.1 establece, implementa y mantiene una politica de calidad
la politica de calidad esta disponible y se mantiene como informacion
documentada
5.2.2
la polita de calidad se comunica, entiende y se aplica dentro de la organización
la politica esta disponible para las partes interesadas
las responabilidades y autoridades estan asignadas, se comunican y se
5.3 entiende dentro de la organización
6.1.1 asegura que el sistema de gestion de calidad logre sus resutados

6.1.2 la organización planifica las acciones para abordar riesgos y oportunidades.

establece objetivo de calidad para las funciones y niveles pertinentes y los

procesos necesarios
6.2.1
la organización mantiene informacion documentada sobre los objetivos de la
calidad

6.2.2 al planificar los objetivos se determina que se hace, recursos y responsables

la organización considera el proposito de los cambios y sus consecuencias

6.3 potenciales, la integridad del sistema de gestion de calidad, la disponibilidad de
recursos, la asignacion o reasignacion de responsabilidades y autoridades

la organización debe determinar y proporcionar los recursos necesarios para

7.1.1 el establecimiento, implementacion, mantenimiento y mejora continua del
sistema de gestion de la calidad.

determina y proporciona las personas necesarias para la implementacion eficaz

7.1.2 del sistema de gestion

determina, proporciona y mantiene la infaestructura necesaria para la

7.1.3 operación de sus procesos y lograr la conformidad de los productos y servicios

determina, proporciona y mantiene el ambiente necesario para la operación de

7.1.4 sus procesos

determina y proporciona los recursos necesarios para asegurar la validez y

7.1.5.1 fiabilidad de los resultados cuando se realice el seguimiento de la medicion.

se calibra y se verifica el equipo de medicion.

7.1.5.2
el equipo de medicion se identifica para determinar su estado
determina los conocimientos necesarios para la operación de los procesos y
7.1.6 para lograr la conformidad de los productos y servicios

se determina la competencia necesaria de las personas que realizan, bajo su

7.2 control un trabajo que afecta al desempeño y eficacia del sistema de gestion

se asegura de que las personas que realizan el trabajo bajo control de la

7.3 organizaciòn tomen conciencia de la politica de la calidad, los objetivos, su
contribuciòn a la eficacia del sistema de gestiòn de la calidad
determinar las comunicaciones internas, externas pertinentes al sistema de
7.4 gestiòn
incluir informaciòn documetada requerida por esta norma internacional, la
7.5.1 informaciòn documentada que la organización determina como necesaria para la
eficacia del sistema de gestiòn
 asegurarse de que sea apropiado la identificaciòn y descripciòn , el formato y los
7.5.2 medios de soporte
controlar para asegurarse de que este disponible y sea idonea para uso donde y
7.5.3 cuando se necesite y este protegida

abordar las actividad de distribuciòn, acceso, recuperaciòn, almacenamiento y

7.5.3.2 presenvaciòn, incluida la preservaciòn de legilidad, control de cambios;
conservaciòn y disposiciòn

planificar, implementar y controlar los procesos necesarios para cumplir los

8.1 requisitos para la provisiòn de productos y servicios, y para implementar las
acciones determinadas

8.2.1 proporcionar la informaciòn relativa a los productos y servicios

8.2.2 asegurar de que se definan los requisitos para los productos y servicios

asegurarse de que la organizaciòn tiene la capacidad de cumplir los requisitos

8.2.3.1 para los productos y servicios que van a ofrecer a los clientes. La organizaciòn
debe llevar a cabo una revisiòn antes de comprometerse a suministrar productos
y servicios a un cliente

conservar informaciòn documentada, cuando sea aplicable sobre los resultados

8.2.3.2 de la revision; sobre cualquier requisito nuevo para los productos y servicios.

asegurarse de que cuando se cambien los requisitos para los productos y

8.2.4 servicios, la informaciòn documentada pertinentes sea modificada, y de que las
pesonas pertinentes sean consientes de los requisitos modificados

establecer, implementar y mantener un proceso de diseño y desarrollo que sea

8.3.1 adecuado para asegurarse de la posterior provisiòn de productos y servicios

8.3.2 determinar las etapas y controles para el diseño y desarrollo

determinar requisitos esenciales para los tipos especificos de productos y

8.3.3 servicios a diseñar y desarrollar

8.3.4 aplicar controlar al proceso de diseño y desarrollo

asegurarse de que las salidas del diseño y desarrollo cumplen los requisitos de
8.3.5 las entradas cumplen con los requisitos de las entradas

identificar, revisar y controlar los cambios hechos durante el diseño y desarrollo

de los productos y servicios, o posteriores en la medida necesaria para
8.3.6 asegurarse de que no haya un impacto adverso a la conformidad con los
requisitos.

asegurarse de que los procesos, productos y servicios suministrados

8.4.1 externamente son conformes a los requisitos.
 asegurarse de que los procesos, productos y servicios suministrados
8.4.2 externamente no afectan de manera adversa a la capacidad de la organizaciòn de
entregar productos y servicios conformes de manera coherente a sus clientes.

asegurarse de la adecuacion de los requisitos antes de su comunicaciòn al

8.4.3 proveedor externo.

8.5.1 implementar la produccion y provisiòn del servicio bajo condiciones controladas

utilizar los medios apropiados para identificar las salidas, cuando sea necesario,
para asegurar la conformidad de los productos y servicios.

identificar el estado de las salidas con respecto a los requisitos de seguimiento y

8.5.2 mediciòn a traves de la producciòn y prestaciòn.

controlar la identificacion unica de las salidas cuando las salidas cuando la

trazabilidad.

cuidar la propiedad perteneciente a los clientes o a proveedores externos

mientras este bajo el control de la organizaciòn o este siendo utilizado por la
misma.
8.5.3
identificar, verificar, proteger y salvaguardar la propiedad de los clientes o de los
proveedores externos suministrada para su utilizaciòn o incorporaciòn dentro de
los productos y servicios.

preservar las salidas durante la producciòn y prestaciòn del servicio, en la medida

8.5.4 necesaria para asegurarse de la conformidad con los requisitos

cumplir los requisitos para las actividades posteriores a la entrega asociadas con
8.5.5 los productos y servicios.

revisar y controlar los cambios para la producciòn o la prestaciòn del sevicio, en

la extensiòn necesaria para asegurarse de la continuidad en la conformidad con
8.5.6 los requisitos.

conservar informaciòn documentada que describa los resultados de la revisiòn

de los cambios.

implementar las disposiciones planificadas, en las etapas adecuadas, para

verificar que se cumplen los requisitos de los productos y servicios.
8.6
conservar la informaciòn documentada sobre la liberacion de los productos y
servicios.
asegurarse de que las salidas que no sean conformes con sus requisitos se
identifican y se controlan para prevenir su uso o entregar no intencionada
8.7.1 tratar las salidas no conformes
verificarse la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no
conformes
8.7.2 conservar informaciòn documentada que describa la no conformidad
9.1.1 determinar que necesita seguimiento, medicion, analisis y evaluaciòn.

realizar el seguimiento de las percepciones de los clientes del grado en que se

cumplensus necesidades y expectativas.
9..1.2
determinar metodos para obtener, realizar el seguimiento y revisar informaciòn
de satisfacciòn del cliente.

verificarse la conformidad con los requisitos cuando se corrigen las salidas no

9.1.3 conformes

llevar a cabo auditorias internas a intervalos planificados para proporcionar

9.2.1 informaciòn acerca del sistema de gestion.

planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de

auditorias que incluyan la frecuencia, los metodos, las responsabilidades, los
9.2.2 requisitos de la planificaciòn y la elaboraciòn de informes, que deben tener
enconideraciòn la importancia de los procesos involucrados, los cambios que
afectan a la organizaciòn y los resultados de las auditorias previas.

la alta direccion debe revisar el sistema de gestiòn de la organizaciòn a intervalos

9.3.1 planificados, para asegurarse de su convenencia, adecuacion, eficacia y
alineaciòn continuas con la direcciòn estrategica de la organizaciòn.

las salidas de la revision por la direcciòn deben incluir las decisiones y acciones
relacionadas con las oportunidades de mejora, cualquier necesidad de cambio
9.3.3 en el sistema de gestiòn y necesidades de los recursos.

conservar informaciòn documentada como evidencia de los resultados de la

revision por la direccion.
determinar y seleccionar las oportunidades de mejora e implementar cualquier
10.1 accion necesaria para cumplir los requisitos del cliente y aumentar las
satisfacciòn del cliente.

la organizaciòn debe reaccionar antes la no conformidad y cuando sea aplicable

10.2 tomar acciones para controlarla y corregirla

la organizaciòn debe mejorar continuamente la conveniencia, adecuacion y

eficacia del sistema de gestiòn de la calidad.
10.3
considerar los resultados del analisis y la evaluaciòn . Y las salidas de la revisiòn
por la direcciòn, para determinar si hay necesidades y oportunidades que deben
considerarse como parte de la mejora continua
 CODIGO:F-LVAISGC-PE-01
TORIAS INTERNAS DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD VERSION:01
FECHA:2016-05-19

CONFORME NO CONFORME OBSERVACIONES

 LISTA DE VERIFICACION PARA AUDITORIAS INTERNAS
AMBIENTAL ISO 14001:2015

ITEM REQUISITO CONFORME

determinar las partes interesadas

4.2 determinar las necesidades y

expectativas pertinentes de las partes
interesadas

se determina los limites y la

4.3 aplicabilidad del sistema de gestion
ambiental

demuestran liderazgo y compromiso

con el sistema de gestion ambiental

establecen las politica ambiental y

objetivos ambientales

se integran los requisitos del sistema de

gestion ambiental en los procesos de
5.1 negocio de la organizacion

se asignan los recursos necesarios para

el sistema de gestion ambiental

se comunica la importancia de la gestion

ambiental

se promueve la mejora continua

Se establece , implementa y se mantiene

5.2 una politica ambiental
 se asegura las responsabilidades y
5.3 autoridades para los roles pertinentes
dentro de la organizacion

se establece, implementa y se mantiene

6.1.1 los procesos necesarios para cumplir los
requisitos de los apartados 6.1.1 a 6.1.4

se determina los aspectos ambientales

de sus actividades, productos y servicios
que pueden controlar y de aquellos en
6.1.2 los que se puede influir y sus impactos
ambientale asociados desde una
perspectiva de ciclo de vida

se determina y se tiene acceso a los

requisitos legales y otros requisitos
6.1.3 relacionados con los aspectos
ambientales

se toman las acciones para abordar los

6.1.4 aspectos ambientales significativos,
requisitos legales y otros

se establece los objetivos ambientales

para las funciones y niveles
pertienentes
6.2.1

son coherentes, medibles , objetivo de

seguimiento, son comunicables,
 en la planificacion de las acciones para
lograr los objetivos ambientales se
determina que se va hacer, los recursos
que se requiere los responsables ,
cuando se finalizara, y como se evaluan
6.2.2 los resultados

se integran acciones para el logro de los

objetivos ambientales

se determina y se proporciona los

recursos necesarios para el
7.1 establecimiento, implementacion,
mantenimiento y mejora continua del
sistema de gestion ambiental

se determina las competencias

necesarias de las personas que realizan
los trabajos de desempeño ambiental

el personal es competente con base a la

educacion, formacion o ecperiencia
apropiadas

7.2

se determinan las necesidades de

formacion asociados con sus aspectos
ambientales y su sistema de gestion
ambiental

se toman acciones para adquirir la

competencia necesaria y evaluar la
eficacia de las acciones tomadas
 se asegura de que las persona realicen
7.3 trabajos bajo el control de la
organización

se establece, implementa y mantiene n

los procesos necesarios para las
7.4.1 comunicaciones internas y externas
pertienetes al sistema de gestion
ambienta

se comunica internamente la
7.4.2 informacion pertinente del sistema de
gestion ambiental

se comunica externamente la
7.4.3 informacion pertinente del sistema de
gestionn ambiental

el sistema de gestion ambiental incluye

informacion documentada requerida
7.5.1 para la norma, se dtermina como
necesaria para la eficacia del sistema

se controla la informacion documentada

del sistema de gestion ambiental y esta
7.5.3 disponible y es idonea para su uso y esta
protegida adecuadamente
 se establece, implementa, se controla y
se mantiene los procesos necesarios
8.1 para satisfacer los requisitos del sistema
de gestion ambiental, se plnifican y se
controlan operacionalmente

se establece, implementa y se mantiene

los procesos necesarios acerca de como
8.2 preparar y responder a situaciones
potenciales de emergencia identificadas
en el apartado 6.1.1

se realiza seguimiento, medicion,

9.1.1 analisis, y evaluacion del desempeño
ambiental de la organización

se establecen, se implementan y se
mantienen los procesos necesarios para
9.1.2 evaluar el cumplimiento de los requisitos
legales y otros requisitos

se lleva acabo auditorias internas a

intervalos planificados para proporcionar
9.2.1 informacion acerca del sistema de
gestion ambiental .
 se establece, se implementa y se
mantiene uno o varios programas de
auditoria internas que incluyan
9.2.2 frecuencia, metodos, responsabilidades,
los requisitos de planificacion y
elaboracion de informes de auditorias
internas

la alta direccion revisa el sistema de

gestion ambiental de la organización a
9.3 intervalos planificados, para asegurar de
su conveniencia,adecuacion y eficacias
continuas

se determinan las oportunidades de

mejora e implementan las acciones
10.1 necesarias para lograr los resultados
previstos en su sistema de gestion
ambiental

cuando hay una no conformidad la

organización reacciona ante esta no
conformidad, se toman acciones y se
10.2 corrigen, se evaluan las necesidades de
acciones para eliminar las causas de la
no conformidad
 se hace la mejora continuamente para
la conveniencia, adecuacion, y eficacia
10.3 del sistema de gestion ambiental para
mejorar el desempeño del sistema de
gestion ambiental
 CODIGO:F-LVSGA-PA-01
NAS DEL SISTEMA DE GESTION DE
ENTAL ISO 14001:2015 VERSION:01
FECHA:2016-05-19

NO CONFORME OBSERVACIONES
 LISTA DE VERIFICACION PARA AUDITORIAS INTERNAS DEL SISTEMA DE SEGURIDAD
OCUPACIONAL

ITEM REQUISITO CONFORME NO

CONFORME
Se establece, documenta, implementa,
mantiene y mejora de forma continua
el sistema de gestion SYSO
4.1
se define y documenta el alcance del
sistema de gestion SYSO
definir y autorizar la politica SYSO de la
organizaciòn, y asegurarse del alcance
4.2 definido de su sistema de gestion de
SYSO.

establecer, implementar y mantener un

procedimiento para la continua
identificaciòn de peligros, valoraciòn de
4.3.1 riesgos y determinacion de los
controles necesarios.

establecer, implementar y mantener un

procedimiento para la identificaciòn y
acceso a requisitos legales SYSO que
sean aplicables.

asegurarse que estos requisitos legales

aplicacles y otros que la organizaciòn
suscriba que tengan en cuenta
establecer, implementar y mantener su
sistema de gestiòn SYSO
4.3.2

mantener informaciòn actualizada

comunicar la informaciòn pertinente
sobre requisitos legales y otros, a las
personas que trabajan bajo el control
de la organizaciòn, y a otras partes
interesadas pertinentes.
 establecer, implementar y mantener
documentados los objetivos de SYSO en
las funciones y niveles pertinentes
dentro de la organizaciòn

los objetivos deben ser medibles,

cuando sea factible, y consistente a la
4.3.3 politica SYSO
tener en cuenta los requisitos legales y
otros que la organizaciòn suscriba, y sus
riesgos de SYSO.
establecer, implementar y manyener un
programa para lograr sus objetivos

asumir la maxima responsabilidad por

la SYSO y el sistema de gestiòn en SYSO

la alta direcciòn debe demostrar su

compromiso asegurando la
disponibilidad de recursos para
4.4.1 establecer, implementar, matener y
mejorar el sistema de gestiòn de SYSO

designar un miembro de la alta

direcciòn con responsabilidad
especifica en SYSO
asegurar que cualquier persona que
este bajo su control ejecutando tareas
que pueden tener impacto sobre SYSO,
sea competente con base en su
educaciòn formaciòn o experiencia, y
debe conservar los registros asociados.

identificar las necesidades de

4.4.2 formaciòn relacionada con sus riesgos
de SYSO y sus sistema SYSO.
establecer, implementar y mantener un
procedimiento para hacer que las
personas que trabajan bajo su control
tomen conciencia de consecuencias de
SYSO, sus funciones y responsabilidades
 establecer, implementar y mantener un
4.4.3.1 procedimiento para la comunicaciòn
interna.
establecer, implementar y mantener un
procedimento para la participaciòn de
los trabajadores en la identificacion de
peligros, valoraciòn de riesgos y
4.4.3.2 determinacion de controles;
investigacion de incidentes.

la documentaciòn del sistema debe

incluir la politica y objetivoss de SYSO,
describciòn del alcance principales
4.4.4 elementos del sistema de gestiòn SYSO,
los reegistros

deben ser controlados los documentos

exigidos por esta norma.

4.4.5 establecer, implementar y mantener un

pocedimiento para aprobar, revisar y
actualizar los documentos del sistema
de gestiòn SYSO

determinar aquella operaciones y

actividades asociadas coon el peligro
identificado, en donde la
4.4.6 implementacion de los controles es
necesaria para gestionar el riesgo SYSO.

establecer, implemntar y mantenr un

procedimiento para identifcar el
potencial de situaciones de emergencia
y responder a tales situaciones de
emergencia.

probar periodicamente su
procedimiento de respuesta ante
situaciones de emergencia, en donde
4.4.7 sea factible, involucrando las partes
interesadas cuando sea apropiado.

revisar periodicamente y modificar

cuando sea necesario el procedimiento
de respuesta ante emergencia
 establecer, implemntar y mantener un
procedimiento para hacer seguimiento
y medir regularmente el desempeño de
SYSO.
4.5.1
establecer, implentar y mantener un
procedimiento para la calibraciòn y
mantenimiento de los equipos
establecer, implementar y mantener un
procedimiento para evaluar
periodicamente el cumplimientode los
4.5.2.1 requisitos aplicables.

mantener registros de los resultados de

las evaluaciones periodicas.
evaluar la conformidad con otros
4.5.2.2 requisitos que suscriba la organización

establecer, implementar y mantener un

procedimiento para registrar, investigar
y analizar incidentes
4.5.3.1
documentar y mantener los resultados
de investigacion de incidentes.

establecer, implementar y mantener un

procedimientopara tratar las no
conformidades reales potenciales, y
tomar acciones correctivas y
peventivas.
4.5.3.2
cualquier cambio que surja de la acciòn
correctiva y de la prevenctiva se incluya
en la documentaciòn del sistema de
gestiòn SYSO.

establecer y mantener los registros

necesarios para demostrar la
conformidad con los requisitos de sus
sistema de gestiòn SYSO

establecer, implementar y mantener un

4.5.4 procedimiento para la identificaciòn, el
almacenamiento, la proteccion, la
recuperaciòn, la retenciòn y la
disposiciòn de los registros.
 asegurar que las auditorias internas del
sistema de gestiòn SYSO se llevan a
cabo a intervalos planificados.
4.5.5
planificar, establecer y mantener
programa de auditorias por la
organizaciòn
revisar el sistema de SYSO a intervalos
definidos para asegurar su
conveniencia, adecuaciòn y eficacia
continua.

las salidas de las revisiones por la

direcciòn deben ser coherentes con el
4.6 compromiso de la organizaciòn con la
mejora cointinua

las salidas pertinentes de la revisiòn por

la direcciòn deben estar disponibles
para comunicaciòn y consulta
 CODIGO:F-LVSSO-PE-01
L SISTEMA DE SEGURIDAD Y SALUD VERSION:01
FECHA:2016-05-19

OBSERVACIONES