FORMACIÓN DE AUDITORES ISO 9001:2015

Auditoría No. 2019-01 Fecha programada

Tipo de Auditoria: Tercera parte( Certificacion) Organización:
Objetivo de la Auditoria Alcance de audi
Todos los procesos
Evaluar el desempeño del Sistema de Gestion Integrado, considerando los requisitos de la Norma, Procedimientos, Manual
de Gestión y otros documentos relacionados de la organización

Auditor Líder / Equipo Auditor: Criterio de audi

Equipo 1: Pedro Matias (Auditor Líder SIG),Edwin Nuñez (Auditor-Ambiental y Calidad) Norma ISO 9001:2
Equipo 2: Adalgiza Rodriguez (Experto Tecnico Recuperaciones), Rafael Morell (Experto tecnico en Manejo de Metales)
Equipo 3: Fernado Cabrera (Auditor SIG Suplente), Felipe Diaz (Auditor - Ambiente y Calidad Suplente)

Ubicación /Área Proceso Procedimiento Resp. Procedimiento Fecha / Hora

Salon Conferencias Reunión de Apertura N/A N/A 8 marzo / 8:00-8:3

Auditor del Proceso de durante el proceso

Todas las Areas Todos los procedimientos Del SGI Ingrid sSánchez
Auditoria auditoria

Todos los procedimientos del departamento asociados

Oficina Administrativa Gestion Humana Luis Arbelaez/ Alfredo Rivas 8 marzo / 8:30-10:
(registros y manuales)

Todos los procedimientos del departamento asociados

Planta Operaciones Melissa Yunes 8 Marzo / 10:30-14
(registros y manuales)

Todos los procedimientos del departamento asociados

Oficina Administrativa Compras Ioannis Moutafis 8 marzo / 14:00-16
(registros y manuales)

442436193.xlsx Formato para fines didácticos del curso, no de carácter normativo.

 FORMACIÓN DE AUDITORES ISO 9001:2015

Auditoría No. 2019-01 Fecha programada

Tipo de Auditoria: Tercera parte( Certificacion) Organización:
Objetivo de la Auditoria Alcance de audi
Todos los procesos
Evaluar el desempeño del Sistema de Gestion Integrado, considerando los requisitos de la Norma, Procedimientos, Manual
de Gestión y otros documentos relacionados de la organización

Auditor Líder / Equipo Auditor: Criterio de audi

Equipo 1: Pedro Matias (Auditor Líder SIG),Edwin Nuñez (Auditor-Ambiental y Calidad) Norma ISO 9001:2
Equipo 2: Adalgiza Rodriguez (Experto Tecnico Recuperaciones), Rafael Morell (Experto tecnico en Manejo de Metales)
Equipo 3: Fernado Cabrera (Auditor SIG Suplente), Felipe Diaz (Auditor - Ambiente y Calidad Suplente)

Ubicación /Área Proceso Procedimiento Resp. Procedimiento Fecha / Hora

Todos los procedimientos del departamento asociados

Salon de Gerencia Gerencia Kevin Nuñez 8 marzo / 16:00 - 18
(registros y manuales)

Salon Conferncias Evaluación de los Hallazgos Auditorías Ingrid sánchez 8 marzo / 18:00 - 18

Salon de Conferncias Reunión de Cierre N/A N/A 8 de marzo / 18:00 - 1

Riesgos identificados y estrategias para su atención

(I) (P)
Riesgo Efecto Causas
Impacto Probabilidad

442436193.xlsx Formato para fines didácticos del curso, no de carácter normativo.

 FORMACIÓN DE AUDITORES ISO 9001:2015

Auditoría No. 2019-01 Fecha programada

Tipo de Auditoria: Tercera parte( Certificacion) Organización:
Objetivo de la Auditoria Alcance de audi
Todos los procesos
Evaluar el desempeño del Sistema de Gestion Integrado, considerando los requisitos de la Norma, Procedimientos, Manual
de Gestión y otros documentos relacionados de la organización

Auditor Líder / Equipo Auditor: Criterio de audi

Equipo 1: Pedro Matias (Auditor Líder SIG),Edwin Nuñez (Auditor-Ambiental y Calidad) Norma ISO 9001:2
Equipo 2: Adalgiza Rodriguez (Experto Tecnico Recuperaciones), Rafael Morell (Experto tecnico en Manejo de Metales)
Equipo 3: Fernado Cabrera (Auditor SIG Suplente), Felipe Diaz (Auditor - Ambiente y Calidad Suplente)

Ubicación /Área Proceso Procedimiento Resp. Procedimiento Fecha / Hora

Falta de experiencia del Deficiencia en la auditoria

equipo auditor en la que no se detecten las NC Falta de capacitacion, deficiente selección,
10 10
nueva normas ISO reales desconocimiento de los procesos
14001:2015 perdida de tiempo

Que no se pueda tener

acceso a area por la lluvia o
Mal tiempo Lluvias 10 10
que estas areas entren en
parada

442436193.xlsx Formato para fines didácticos del curso, no de carácter normativo.

 FORMACIÓN DE AUDITORES ISO 9001:2015

8 Marzo 2019

Empresa recuperadora de metal

Alcance de auditoría:
Todos los procesos involucrados o que afectan el SIG

Criterio de auditoría:
Norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, y ISO 45001:2018

Fecha / Hora Documentos Auditor(es)

8 marzo / 8:00-8:30 N/A Auditores, Auditados y la Gerencia

>Procedimientos
>Planes
durante el proceso de
> Manuales Auditores Equipo 1
auditoria
> Registros
Del SIG

>Competencia de los Trabajadores

>Registros de Induccion
8 marzo / 8:30-10:30 Auditores Equipo 1
>Afiliaciones de los Trabajadores
>Evaluaciones Medicas Ocupacionales
>Estandares de Calidad
8 Marzo / 10:30-14:00 >Formatos del Producto Auditores Equipo 1,2
>Estandares de Seguridad
>Procedimiento de Compras
8 marzo / 14:00-16:00 >Evaluacion de Proveedores Auditores Equipo 1,2
>Selección de Proveedores

442436193.xlsx Formato para fines didácticos del curso, no de carácter normativo.

 FORMACIÓN DE AUDITORES ISO 9001:2015

8 Marzo 2019

Empresa recuperadora de metal

Alcance de auditoría:
Todos los procesos involucrados o que afectan el SIG

Criterio de auditoría:
Norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, y ISO 45001:2018

Fecha / Hora Documentos Auditor(es)

>Politicas de SIG
>Liderazgo
8 marzo / 16:00 - 18:00 Auditores Equipo 1
>Revisiones Por la Direccion
>Planes de Mejora

8 marzo / 18:00 - 18:30 >Lista de Chequeo y Hallazagos encontrados Auditores Equipo 1

8 de marzo / 18:00 - 18:15 N/A Auditores, Auditados y la Gerencia

os y estrategias para su atención

(P) Nivel de riesgo
Plan de Acción
Probabilidad (I X P)

442436193.xlsx Formato para fines didácticos del curso, no de carácter normativo.

 FORMACIÓN DE AUDITORES ISO 9001:2015

8 Marzo 2019

Empresa recuperadora de metal

Alcance de auditoría:
Todos los procesos involucrados o que afectan el SIG

Criterio de auditoría:
Norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, y ISO 45001:2018

Fecha / Hora Documentos Auditor(es)

Capacitar al equipo auditor en la nueva

norma ISO 14001:2015
Realización de talleres, reuniones, ect
10 100
Seleccionar a los auditores con mayor
experiencia
Apoyarse con un auditor lider externo

Programar las aditorias en principios de

10 10
año (febrero, marzo y abril)

442436193.xlsx Formato para fines didácticos del curso, no de carácter normativo.